Услуги НДЦ на рынке акций - Ассоциация центральных

НДЦ - Национальное нумерующее агентство по
России.
Услуги замещающего нумерующего агентства
(НДЦ – ЗНА по странам СНГ)
Заместитель начальника Управления корпоративных
действий и взаимодействия с эмитентами
ЗАО НДЦ (Россия)
Елена Ульянова
Ташкент,
15-16 октября 2009 г.
Основные задачи члена АННА
• Выполнение функций национального нумерующего
агентства в стране;
• Участие в проектах Ассоциации по развитию и
применению международных стандартов,
используемых на финансовых рынках;
• Участие в общих собраниях Ассоциации с правом
голосования по вопросам повестки дня и
принимаемым на собрании решениям;
• Оплата ежегодных членских взносов.
2
Основные задачи национального
нумерующего агентства
• присваивать международные коды ISIN и CFI
финансовым инструментам, выпущенным или
зарегистрированным на территории страны;
• обеспечивать открытый доступ к информации о
присвоенных ISIN и CFI кодах всем участникам
рынка страны;
• способствовать распространению и применению
кодов ISIN и CFI для идентификации и
классификации финансовых инструментов в стране
и на международном рынке;
3
Основные обязанности национальных
нумерующих агентств
• Присваивать коды ISIN и CFI в соответствии с международными
стандартами ISO 6166 (ISIN) и ISO 10962 (CFI);
• Ежедневно (включая выходные и праздничные дни) направлять
отчет о присвоенных кодах в международную базу данных
АННА (даже если в этот день никаких действий не
проводилось);
• Информацию о присвоении, аннулировании кода или изменении
данных по коду, направлять в день проведения действий;
• Поддерживать информацию о финансовых инструментах и их
кодах в актуальном состоянии в международной базе данных
АННА;
• Раз в год направлять ответственному оператору базы данных
АННА всю базу по присвоенным ISIN и CFI кодам своей страны;
• Предоставлять в АННА регулярную отчетность о присвоенных,
измененных и аннулированных международных кодах.
4
ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России.
Основные события
• Ноябрь1999г.:
ЗАО НДЦ единогласным решением внеочередного собрания
АННА в Нью-Йорке принят в члены АННА и получает статус
ННА по России;
 1999 – 2001г.:
– ЗАО НДЦ осуществляет проверку и корректировку данных по
более чем 900 ISIN кодов, присвоенных российским ценным
бумагам замещающим нумерующим агентством Wertpapier –
Mitteilungen Germany (WM);
– создает интернет-сайт www.isin.ru со свободным доступом к
информации о российских ISIN кодах;
– разрабатывает процедуру присвоения кодов российским
финансовым инструмента;
– разрабатывает методику перевода наименований эмитентов
на латиницу с использованием международных правил
транслитерации.
5
ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России.
Основные события (продолжение 1)

•
•
2001 – 2005г.:
– разрабатывает программный комплекс по учету информации о
финансовых инструментах;
– обеспечивает присвоение международных кодов российским
ценным бумагам, предоставляя ЗНА - WM структурированную и
проверенную информацию о российских финансовых инструментах
(к 01.01.2006 с участием ЗАО НДЦ было присвоено 2 237 ISIN
кодов);
2005г.:
ЗАО НДЦ разрабатывает программных комплекс, обеспечивающий
автоматическое присвоение ISIN и CFI кодов и отправку ежедневного
файла в международную базу данных АННА;
Апрель 2005г.:
Аудит Совета директоров АННА, в ходе которого Совет директоров
АННА дал высокую оценку ресурсам и технологиям ЗАО НДЦ и
подписал протокол о соответствии ЗАО НДЦ требованиям,
предъявляемым к национальным нумерующим агентствам;
6
ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России.
Основные события (продолжение 2)
• Март 2006г.
Совет директоров АННА принимает решение о полной
передаче ЗАО НДЦ функций присвоения ISIN-кодов российским
финансовым инструментам от замещающего нумерующего
агентства – WM
• Май-Июнь 2006г.
Очередное общее собрание АННА в Москве поддерживает
мартовское решение Совета директоров АННА;
• 28 июня 2006 г.
ЗАО НДЦ приступает к выполнению всего комплекса функций
национального нумерующего агентства по России, включая
присвоение кодов ISIN и CFI, и передачу их в международную
базу данных.
7
Финансовые инструменты
ЗАО НДЦ обеспечивает ежедневное присвоение кодов ISIN и CFI
следующим видам российских финансовых инструментов:
– Облигации (федеральные, субфедеральные,
муниципальные, корпоративные);
– Акции;
– Паи паевых инвестиционных фондов;
– Торговые индексы.
ISIN коды облигаций, акций и паев ПИФов используются в качестве
депозитарных кодов ЗАО НДЦ и торговых кодов ММВБ
8
Статистика по присвоению кодов
российским финансовым инструментам
 Ежегодно ЗАО НДЦ присваивает от 400 до 800 ISIN (и столько же
CFI) кодов.
 На 01 октября 2009г. присвоено 6 056 ISIN (и столько же CFI) кодов
российским финансовым инструментам, включая:
– 1940 облигациям,
– 3665 акциям,
– 413 паям,
– 33 торговым индексам,
– 5 валюте и иным инструментам.
 ЗАО НДЦ регулярно отражает все корпоративные действия с
ценными бумагами в отчетах, направляемых в международную базу
данных, в случае если они влияют на состояние ISIN кодов,
значение CFI кодов, изменяют параметры или права ценной бумаги.
9
Что такое замещающее нумерующее
агентство (ЗНА)?
ЗНА – это национальное нумерующее агентство из
одной страны, официально назначенное АННА
выполнять функции нумерующего агентства по
другой стране.
ЗНА начинает выполнять функции нумерующего
агентства в определенной стране, если:
• страна не располагает собственным ННА, или
• действующее в стране ННА не обладает
достаточными ресурсами для выполнения всего
комплекса функций национального нумерующего
агентства или их части.
10
Организации - ЗНА
Нормативными документами АННА назначены четыре
нумерующих агентств, которые вправе выполнять
функции ЗНА по другим странам:
•
•
•
•
Standard & Poor´s - CUSIP Service Bureau (США),
Telekurs Financial Ltd. (Швейцария),
Wertpapier-Mitteilungen (Германия),
ЗАО НДЦ (Россия).
11
Основные задачи ЗНА
• Присваивать международные коды ISIN и CFI
финансовым инструментам, выпущенным
эмитентами другой страны;
• Передавать их в международную базу данных;
• Представлять по доверенности интересы этой
страны на собраниях АННА, в случае необходимости;
• Оказывать консультационную помощь в целях
становления национального нумерующего агентства
страны, проводить обучение, содействовать и
консультировать по вопросам работы ННА в стране.
12
НДЦ – ЗНА по странам СНГ.
Основные события
• Ноябрь-декабрь 2006г.:
ЗАО НДЦ по поручению очередного собрания АЦДЕ в г.
Кишинев обращается в Совет директоров АННА с просьбой
наделить ЗАО НДЦ статусом замещающего нумерующего
агентства по странам Содружества независимых государств
(СНГ).
• 31 мая – 1 июня 2007г.:
Очередное собрание АННА в Вене принимает решение о
назначении ЗАО НДЦ Замещающим нумерующим агентством
для стран СНГ.
• 5-6 июля 2007г.:
Решение собрания АННА подтверждается советом директоров
АННА на очередном его заседании и закрепляется в документах
АННА.
13
НДЦ – ЗНА по странам СНГ.
Основные события (продолжение)
•
•
•
•
2007г.:
ЗАО НДЦ оказывает помощь членам АЦДЕ в изучении порядка
вступления в члены/партнеры АННА, помогает готовить официальные
письма регуляторам стран по разъяснению необходимости назначения
ННА в стране (и, при необходимости, ЗНА).
Февраль 2008г.:
ЗАО НДЦ запускает программный комплекс, который обеспечивает
присвоение международных кодов ISIN и CFI финансовым
инструментам стран СНГ и направления их в международную базу
данных АННА.
Март 2008г.:
Центра по координации и контролю за функционированием рынка
ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
направляет в совета директоров АННА официальное подтверждение
своего согласия на выполнение ЗАО НДЦ функций ЗНА по республике
Узбекистан
14
Порядок взаимодействия ЗАО НДЦ и ЦД страны
СНГ при выполнении ЗАО НДЦ функций ЗНА
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
ЦД страны принимает от участников своего рынка заявки на
присвоение кодов и проверяет поступившую информацию;
Формирует и направляет в ЗАО НДЦ пакет заявок по электронным
каналам связи;
ЗАО НДЦ принимает и вводит пакет заявок в свою систему;
Если заявки успешно обработаны НДЦ присваивает коды ISIN и CFI;
В случае недостатка параметров или ошибок ЗАО НДЦ связывается с
ЦД для выяснения;
Отчет о присвоенных кодах направляется в международную базу
данных АННА в день присвоения кодов (и в ЦД страны, если
требуется);
В таком же порядке обрабатываются заявки на внесение изменений в
параметры ISIN и CFI;
Информация о присвоенных ISIN и CFI кодах постоянно хранится в
базе данных ЗАО НДЦ и в любой момент может быть предоставлена
ЦД страны.
15
Схема взаимодействия ЗАО НДЦ и ЦД страны СНГ
при выполнении НДЦ функций ЗНА
Участники рынка ЦБ страны СНГ
(регулятор, брокеры, дилеры, эмитенты)
Запрос на коды ISIN и CFI
ISIN и CFI
ЦД страны СНГ
Электронная заявка на
присвоение/ изменение/
аннулирование кодов
ISIN и CFI (присвоение,
изменение, аннулирование)
НДЦ – ЗНА по стране СНГ
Отчет об ISIN/CFI и ценных бумагах,
которым они присвоены
Международная база данных
ANNA Service Bureau Database
16
Что необходимо для того, чтобы ЗАО НДЦ
приступил к выполнению функций ЗНА по
стране?
1. Регулятор страны дает свое согласие;
2. ЗАО НДЦ и ЦД страны подписывают договор об
информационном обмене;
3. ЗАО НДЦ и ЦД страны проводят тестовые
испытания по передаче/приему заявок для
присвоения кодов;
4. После успешного завершения тестирования с ЦД
страны ЗАО НДЦ проводит тестовые испытания с
оператором международной базы данных АННА по
передаче в международную базу данных
информации по кодам ISIN и CFI страны;
17
Что необходимо для того, чтобы ЗАО НДЦ
приступил к выполнению функций ЗНА по
стране? (продолжение)
5. ЗАО НДЦ информирует совет директоров АННА об успешном
завершении всех тестовых испытаний;
6. ЗАО НДЦ и ЦД страны согласуют дату начала выполнения ЗАО
НДЦ функций ЗНА по стране, сообщают ее совету директоров
АННА и оператору базы АННА;
7. После получения согласия АННА и оператора базы АННА ЗАО
НДЦ с указанной даты начинает присваивать коды ISIN и CFI
ценным бумагам данной страны и направлять ежедневные
отчеты в международную базу данных АННА;
8. После готовности Центрального депозитария к выполнению
функций ННА в своей стране ЗАО НДЦ передает ему функции
нумерующего агентства по его стране.
18
Полезные ссылки
• www.isin.ru - НДЦ – Национальное нумерующее
агентство по России, Замещающее нумерующее
агентство по странам СНГ (в октябре этого года
ЗАО НДЦ запускает новую версию сайта
www.isin.ru )
• www.anna-web.com - Association of National Numbering
Agencies
19
Контактная информация
• Почтовый адрес:
105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1
• Тел.: +7 495 232 5253
• Факс: +7 495 956 0938
• E-mail:
– isin@ndc.ru
– ulianovae@ndc.ru
• Web-sites:
– www.ndc.ru
– www.isin.ru
20