Приведение клиринговой деятельности в соответствие

Приведение клиринговой
деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и
клиринговой деятельности»
Менеджер проекта
Сергей Горбаченко,
Директор Департамента клиринга
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Основные мероприятия
• НКЦ до 1 января 2013 получит новую лицензию на осуществление
клиринговой деятельности в соответствии с ФЗ №7-ФЗ от 07.02.2011г. «О
клиринге и клиринговой деятельности» (далее – Закон).
• Правила клиринга НКЦ вступят в силу с первого торгового дня 2013 года
информация о вступлении в силу правил клиринга будет раскрыта за 5 дней.
• Изменение договоров об оказании клиринговых услуг и их перезаключение с
участниками клиринга не требуется.
• Участникам клиринга – кредитным организациям необходимо к 1 января 2013
года внести изменения в порядок бухгалтерского учета в соответствии с
Указанием Банка России от 31 мая 2012 г. N 2820-У о внесении изменений в
Положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302-п "О правилах ведения
бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на
территории Российской Федерации" (далее – Изменения в 302-П).
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
2
Правовые акты
•
•
•
•
•
•
•
•
Федеральный закон №7-ФЗ от 07.02.2011г. «О клиринге и клиринговой
деятельности»;
Указание Банка России от 31 мая 2012 г. N 2820-У о внесении изменений в
положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302-п "О правилах ведения
бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории
Российской Федерации";
Указание Банка России от 9 июня 2012 г. N 2830-У о требованиях к кредитным
организациям и иностранным банкам, в которых Центральный депозитарий
вправе размещать денежные средства;
Приказ ФСФР России от 15 марта 2012 г. N 12-12/пз-н «Об утверждении
положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых
счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам»;
Проект Приказа ФСФР России «Об утверждении Положения о клиринговой
деятельности» (не утверждено, проект опубликован на сайте ФСФР России 1
марта 2012г.);
Положение ФСФР России о внутреннем контроле (не утверждено, проекта нет);
Положение ФСФР России об управлении рисками клиринговой деятельности (не
утверждено, проект не опубликован);
Административный регламент ФСФР России о порядке получения лицензии на
осуществление клиринговой деятельности (не утвержден, проекта нет).
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
3
Изменения денежных счетов, используемых при
осуществлении клиринга и исполнении обязательств
• В качестве торговых и клиринговых счетов, предназначенных для учета
индивидуального и/или коллективного клирингового обеспечения, с 1
января 2013 года будут использоваться только банковские счета (в
соответствии с Изменениями в 302-П).
• Торговые счета будут открываться с указанием клиринговой
организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам
(НКЦ).
• Торговые счета, используемые при осуществлении клиринга по
фондовому и срочному рынкам Группы «Московская Биржа», а также
клиринговые счета НКЦ, будут открываться в НКО ЗАО НРД (за
исключением китайских юаней).
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями
закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
4
Действия участников клиринга в Секторе Основной
рынок фондового рынка . Открытие банковских счетов
• До 14.12.2012 г. Участникам клиринга необходимо заключить
договор банковского счета с НРД по новой форме.
• В соответствии с проектом разъяснений Банка России о переносе
остатков в связи с изменениями Плана счетов 01.01.2013г.,
исключаемые из Плана счетов счета 30401 будут закрыты, новые счета
на обычных балансовых счетах 407хх и 30109 будут открыты всем
клиентам НРД в том же количестве, а остатки со счетов 30401
автоматически перенесены на новые счета.
• НРД номера новых счетов сообщит заранее, в налоговые органы и
фонды направит соответствующие уведомления.
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
5
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок
фондового рынка. Открытие торговых банковских счетов
• До 21.12.2012 г. необходимо предоставить в НРД заявления на открытие
торговых банковских счетов с указанием НКЦ в качестве клиринговой
организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.
• Номера торговых банковских счетов будут зарезервированы НРД и сообщены
участникам клиринга. Открытие торговых банковских счетов на основании
заявлений, поданных до 29.12.2012 г., произойдет 01.01.2013 г.
• Номера торговых счетов будут новые, не совпадающие и никак не связанные со
счетами ОРЦБ, открытыми в настоящее время.
• До начала торгов в 2013 году необходимо предоставить НРД поручения на
перевод денежных средств со своих банковских счетов на торговые банковские
счета либо заключить с НРД соглашение о ежедневном переводе всего остатка
с банковского счета на банковский торговый счет.
Ежедневный возврат денежных средств с торговых банковских счетов по
законодательству не требуется, на банковских торговых счетах может учитываться
остаток на конец дня. Клиенты НРД своими поручениями могут выводить средства
с торгового банковского счета на свой банковский счет в НРД или в другом банке.
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
6
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок
фондового рынка . Открытие торговых счетов ДЕПО
• До 21.12.2012 г. необходимо предоставить в НРД заявления на
открытие торговых счетов депо с указанием НКЦ в качестве клиринговой
организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.
• Заключение нового депозитарного договора не требуется, торговые счета
депо будут открываться на основании действующего депозитарного
договора соответствующего типа.
• Депонентам не надо предоставлять условное поручение на проведение
расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга. Переводы ценных
бумаг на основании поручения НКЦ будут осуществляться в силу Закона.
• Списание/зачисление ценных бумаг с торговых счетов депо будет
осуществляться на основании распоряжений НКЦ или с разрешения НКЦ.
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
7
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок
фондового рынка. Типы торговых счетов ДЕПО
• Предполагается введение 4-х новых типов торговых счетов депо: торговый
счет депо владельца, торговый счет депо номинального держателя,
торговый счет доверительного управляющего, казначейский счет депо.
• Торговые счета депо соответствующего вида должны быть открыты
«зеркально» открытым счетам депо соответствующего типа, на которых
имеются торговые разделы типа 31, 3F, RS и/или RF.
• Для выкупа ценных бумаг и последующей их продажи вводится новый тип
счета депо: казначейский счет депо. На казначейском счете депо
предполагается открытие соответствующих торговых разделов,
предназначенных для выкупа ценных бумаг на торгах.
• Размещение ценных бумаг предполагается осуществлять с использованием
торговых разделов, открытых на эмиссионном счете. Допускается
использование ранее открытых торговых разделов.
• IPO предполагается проводить с использованием прежних разделов.
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
8
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок
фондового рынка. Регистрация ТКС
• До 29.12.2012 г. необходимо предоставить НКЦ новые Заявления на регистрацию
ТКС по всем Торгово-клиринговым счетам, которые будут использоваться
Участником клиринга после 1 января 2013 года, с указанием новых торговых
банковских счетов в НРД.
• Заявления будут исполнены 01.01.2013г. после получения от НРД информации об
открытии торговых банковских счетов, Участникам клиринга будут направлены
отчеты о зарегистрированных ТКС и их статусах (EQM20). Далее Участникам
клиринга будет предоставлен доступ к Торгово-клиринговой системе фондового
рынка для проверки данных по зарегистрированным ТКС.
• Клиринговым банкам до 29.12.2012 г. Необходимо предоставить новые
уведомления об использовании дополнительных позиций по денежным средствам
Участниками клиринга.
• Участникам клиринга и/или их клиентам до 29.12.2012 г. необходимо предоставить
в бумажной форме в НКЦ новые Заявления о соответствии счета идентификатору,
Заявления о торговом счете для возмещения и комиссии, Уведомления от клиентов
об использовании торговых счетов клиента Участником клиринга, содержащие
информацию о новых торговых банковских счетах в НРД.
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
9
Действия участников клиринга на валютном рынке
• Участники клиринга, которые участвуют Фонда покрытия рисков, с 1 января
2013 года необходимо перечислять денежные средства для обеспечения и
исполнения обязательств по сделкам валютного рынка на клиринговые
счета НКЦ в НРД.
• Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ для валютного рынка
будет размещена на сайте НКЦ и разослана Участникам клиринга.
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
10
Действия участников клиринга на срочном рынке и секторе
рынка Standard
• До 21.12.2012 г. необходимо открыть в НРД торговые банковские счета и
торговые счета депо (в соответствии со слайдом 6). Это должны быть
отдельные торговые счета, отличные от торговых счетов, которые будут
использоваться в Секторе «Основной рынок фондового рынка».
• До 29.12.2012 г. необходимо предоставить НКЦ новые Заявления на
закрепление торговых счетов для расчетов FORTS и Standard с указанием
новых торговых банковских счетов в НРД. Заявления предоставляются по
ЭДО (можно предоставить заранее). Заявления будут исполнены
01.01.2013г.
Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ для срочного рынка и
сектора Стандарт будет размещена на сайте НКЦ и разослана Участникам
клиринга.
С 1 января 2013 года необходимо перечислять денежные средства для
обеспечения обязательств по срочным сделкам и сделкам Standard на
клиринговые счета НКЦ в НРД.
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
11
Действия участников клиринга на фондовом рынке ОАО
«Санкт-Петербургская биржа»
• До 21.12.2012 г. необходимо открыть в НРД торговые банковские счета в
соответствии со слайдом 6 (можно использовать счета, открытые для
расчетов по сделкам Standard).
• До 29.12.2012 г. предоставить НКЦ новые Заявления на регистрацию
клиентов и Кодов торговых счетов с указанием новых торговых банковских
счетов в НРД (предоставляются по ЭДО, можно предоставить заранее).
Заявления будут исполнены 01.01.2013г. после получения от НРД информации
об открытии торговых банковских счетов.
Приведение клиринговой деятельности в соответствие с
требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
12
СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!
Контакты:
Tел.: +7 (495) 363-32-32, доб. 11-94
Email: Gorbachenko@micex.com
Сайт: http://rts.micex.ru/