План допроса обвиняемого М.
advertisement
Министерство внутренних дел Украины Луганская академия внутренних дел Украины им.10-летия независимости Украины В. В. Бирюков О. Б. Мельникова Р. Н. Шехавцов И. В. Попов Теория и практика планирования расследования преступлений Учебное пособие Луганск 2002 г. Одобрено Методическим советом Луганской академии внутренних дел МВД Украины им. 10-летия независимости Украины (протокол №6 от 20 февраля 2002 года) Рецензенты: Начальник кафедры криминалистики и криминалистической экспертизы Донецкого института внутренних дел Украины, кандидат юридических наук, доцент майор милиции А. В. Одерий; Заместитель начальника следственного управления УМВД Украины в Луганской области полковник милиции А. Ф. Шеховцов. В. В. Бирюков, О. Б. Мельникова, Р. Н. Шехавцов, И. В. Попов. Теория и практика планирования расследования преступлений. Учебное пособие. (Луганск, РИО ЛАВД, 2002 - 72 с.) В работе рассматриваются содержание планирования, этапы и виды его, техника планирования, анализируются способы составления различных видов планов расследования преступлений, уделяется внимание, в частности, сводному календарному планированию. Даются рекомендации по систематизации материалов уголовного дела, по формированию его томов. Методические рекомендации рассчитаны на практических работников органов МВД, прокуратуры, преподавателей, курсантов и слушателей высших учебных заведений МВД Украины. 2 Введение Раскрытие любого преступления – сложный, творческий процесс, Чтобы досудебное следствие протекало успешно, верно и планомерно, оно планируется. Наличие плана расследования, добросовестное его выполнение обеспечивает организованность, активность и быстроту расследования и установление истины по делу. Качество следствия во многом зависит от того, насколько целеустремленно, тактически правильно и своевременно выполняются отдельные следственные действия. Достичь этого без планирования невозможно. Поэтому задача каждого следователя – овладеть теоретическими знаниями криминалистики, в том числе теорией и практикой планирования расследования. Попытки разработать вопросы планирования относятся еще к 20годам прошлого столетия. Проблемами его занимались в свое время Арзуманян Т. М., Громов В. И., Евгеньев М. Е., Тарасов-Радионов П. И., Шавер Б. М., а позднее – Дулов А. В., Белкин Р. С., Васильев А. Н., Мудьюгин Г. Н., Якубович Н. В., Дубровицкая Л. П., Лузгин И. М., Ларин А. М., Порубов Н. И., Колесниченко А. Н. И др. Впервые в криминалистической литературе подлинно научная разработка проблем планирования осуществлена Голунским С. А. Он указал на основные принципы и особенности планирования, разработал наиболее важные криминалистические приемы планирования расследования.1 И все же тему планирования расследования нельзя считать исчерпанной. Кроме того, ряд авторов в своих публикациях сосредотачивались на освещении отдельных вопросов планирования, причем публикации эти оказались рассредоточенными в различных публикациях, а некоторые вопросы, например, особенности планирования расследования по делам, возвращенным к доследованию судами, вообще не освещены в литературе. Авторы настоящего пособия поставили, пред собой задачу собрать воедино, наиболее важное в планировании, придав этой проблеме практическую направленность. Голунский С. А. Планирование расследования. Советская юстиция, 1936, №14, его же – Планирование расследования. Материалы учебной конференции следователей – М., 1937.; его же – Планирование расследования. Криминалистика. Ч. 1. – М, 1938. 1 3 Никто из авторов статей и монографических исследований, посвященных проблеме методики расследования преступлений, или вовсе не касался или касался вскользь вопросов систематизации материалов уголовных дел. И эти вопросы авторы пособия постарались изложить в доступной форме. Цель настоящего пособия – оказать помощь прежде всего практическим работникам следствия органов МВД, прокуратуры, СБУ, а также курсантам, студентам, преподавателям Луганской академии МВД им. 10летия независимости Украины и других учебных заведений занимающихся подготовкой следователей и оперативных работников. 4 Общие положения планирования расследования преступлений Любой вид человеческой деятельности невозможен без предвидения ее результатов, без осмысления поставленных задач, без обдумывания и выбора наиболее эффективных средств и методов достижения поставленной цели. Расследование преступлений – сложный и трудоемкий вид человеческой деятельности по установлению истины в уголовном судопроизводстве. В определенный законом срок следователь обязан установить лицо, совершившее преступление, собрать и исследовать необходимые доказательства, обеспечить возмещение причиненного материального ущерба, принять соответствующие меры по выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступления, выполнить ряд других мероприятий. В процессе этой работы приходится использовать возможности органов дознания и помощи общественности, привлекать специалистов различных областей науки, техники, искусства, ремесла, работать с криминалистической техникой. Расследование осуществляется в условиях недостатка информации о событии преступления, дефицита времени, при постоянно меняющейся обстановке, нередко при противодействии со стороны преступника и других заинтересованных лиц. Поэтому невозможно решить задачи, стоящие перед органами предварительного следствия без четкой организации работы, без координации усилий различных служб и подразделений, без целеустремленного планирования всей этой многогранной деятельности. Понятие планирования расследования преступлений. В криминалистической литературе есть несколько определений понятия планирования. Наиболее комплексно подходил к планированию А. Н. Васильев, определяя его как универсальный тактический прием, основанный на научной организации труда, применяемый в организации как всего расследования по делу, так и в производстве отдельного следственного действия1; 1 Васильев А. Н. Криминалистика, М., 1963. - С. 283. 5 как научный метод, заключающийся в планомерном и целеустремленном собирании доказательств с использованием тактических приемов и научно-технических средств1. Ценность этих определений в том, что они раскрывают важную сторону планирования, а именно – его тактическое значение. В широком смысле слова поступить в конкретной обстановке тактически верно – это значит избрать такие пути и средства достижения желаемого результата, которые позволят достичь наибольшего эффекта с наименьшими затратами. В уголовном судопроизводстве планирование как раз и способствует осуществлению качественного расследования преступлений с минимальными затратами сил и средств, в возможно короткий срок. Однако употребление термина «тактический прием» применительно к планированию является весьма спорным. Планирование охватывает весь процесс расследования независимо от вида и группы преступления, этапа, следственной ситуации. Ни одни тактический прием такой степенью универсальности не обладает. Планирование расследования – сложная понятийная конструкция, представляющая собой сочетание ряда действий, выполняемых в определенной последовательности, направленных на решение нескольких относительно самостоятельных задач. То, что относится к планомерному проведению отдельных следственных действий, их совокупностей – это лишь один из его аспектов. Поэтому планирование расследования ближе к понятию метода, чем приема.2 Не является общепризнанным и отнесение планирования к методам расследования преступлений. Планирование осуществляется до начала практического выполнения действий, предшествует им. Следователь определяет цели предстоящей деятельности, круг следственных действий и ОРМ, которые позволят достичь поставленных целей, указывает исполнителей. После этого, следуя намеченной программе, выполняет то, что запланировано. Планирование поэтому является предпосылкой, важным условием, организационной основой расследования преступлений, средством, обеспечивающим упорядоченность расследования, действие, направленное на обеспечение успеха расследования, и носит преимущественно организаци- 1 2 Васильев А. Н. Криминалистика. М., 1971. - С. 268. Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982. – С.111. 6 онный характер. Оно является методом организации расследования преступления. Именно так оно и определяется Р.С. Белкиным.1 Последний считает его организующим началом, основой расследования. По мнению Л.П. Дубровицкой, планирование представляет собой сложный мыслительный процесс по определению задач следствия, путей и способов их решения.2 Итак, планирование – мыслительный процесс. Он включает в себя логические операции, ощущения, восприятия, различные психологические акты, посредством которых осуществляется творческий поиск вариантов наилучшего построения расследования, путей и способов отыскания доказательств и в целом – установления истины по делу. Два последних определения (Р.С. Белкина и Л.П. Дубровицкой) в настоящее время являются основополагающими. Они не противоречат друг другу, каждое из них раскрывает одну из важнейших сторон планирования (организационную и психологическую). В совокупности же они, дополняя друг друга, характеризуют планирование как сложную мыслительную деятельность следователя, направленную на определение наиболее оптимальных путей достижения целей расследования. Планирование призвано обеспечить точность, полноту, быстроту расследования при минимальных затратах времени, сил и средств. Его цели заключаются в том, чтобы: определить направления деятельности следователя, конкретное содержание его работы по расследованию преступления на всех его этапах; обеспечить эффективное применение средств и приемов работы с доказательствами; рационально распределить работу между участниками расследования, предусмотреть их взаимодействие, согласованность действий и т.д.(см. Схема 1.) Говоря о понятии планирования, следует различать его теоретический и практический аспекты. Теория планирования – это система обобщенных знаний, понятий о планировании. Она включает в себя понятие, значение, принципы, элементы планирования, особенности планирования при различных ситуациях и на Р. С. Белкин. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. «Юридическая литература». М., 1987. – С.129. 2 Л. П. Дубровицкая, И. М. Лузгин. Планирование расследования. М., 1973. – С.6. 1 7 разных этапах расследования, общие вопросы планирования отдельных следственных действий и т.д. Практика – деятельность следователя, обеспечивающая процесс оптимизации расследования, система мыслительных операций и реальных действий по планированию, выполняемых в определенной последовательности. И теория, и практика находятся в неразрывном единстве, постоянно взаимодействуя и обогащая друг друга. Теория обобщает опыт работы следователей, осмысливает его, разрабатывает научные основы планирования, дает практические рекомендации следователям. Последние, руководствуясь теорией, применяют свои знания для решения практических вопросов. С понятием планирования расследования тесно связаны принципы и функции этой деятельности (см. Схема 2). Принципы планирования. Вопрос о принципах планирования сложен, недостаточно разработан, относится к числу спорных. В литературе они именуются руководящими началами, положениями, выводами, основаниями, условиями и т.п. Добровольская Т.Н.1 выделяет принципы планирования в ряду одних из основных, общих требований, которым должна отвечать деятельность по расследованию преступлений. Рассмотрение принципов планирования в таком аспекте обретает практическое значение. Оно заключается в том, что реализация принципов оказывает помощь следователю в построении оптимальной системы следственных действий и ОРМ при расследовании конкретного преступления. С учетом этого принципы планирования расследования могут быть охарактеризованы как объективные и закономерные по своей природе требования, предъявляемые к следственной деятельности и служащие руководством в ее практическом осуществлении.2 В совокупности эти требования (принципы) образуют определенную систему, правда, не все они являются специфичными для планирования. Назовем основные принципы планирования: - принцип индивидуальности. Исходит из своеобразия каждого преступления и требует индивидуального к нему подхода, учета всех особенностей совершенного преступления. План расследования поэтому дол- Т. Н. Добровольская Принципы советского уголовного процесса. М., 1971. - С.6. А. Н. Колесниченко, В. Н. Сущенко О принципах планирования расследования преступлений. Криминалистика и судебная экспертиза. 1983, № 26. - С. 17. 1 2 8 жен быть индивидуальным, рассчитанным на конкретное преступление, а не шаблонным. Принцип индивидуальности приобретает важное практическое значение в связи с возрастающим использованием в расследовании преступлений схем типовых версий, программирования и моделирования, применение которых не исключает, а предполагает творческий подход к решению следственных задач; - принцип динамичности. Определяет непрерывность процесса планирования, его оперативность, гибкость, изменяемость. План расследования – не разовый и неизменный акт. Он должен быть гибким, подвижным, изменяемым в зависимости от складывающейся ситуации может корректироваться; - принцип реальности. Означает, что разработанный следователем план должен строиться на основе реальной оценки фактов, из реальных и обоснованных версий. Планируемые мероприятия должны быть действительно необходимы и выполнимы в установленные законом сроки, с использованием законных средств; - принцип конкретности. План – рабочий инструмент следователя. Он не должен содержать лишь общие задачи и общее направление расследования. Наоборот, он должен быть конкретным и содержать конкретные задачи, вытекающие из конкретных версий. Конкретность предполагает четко сформулированные обстоятельства, следственные действия, а также персональные их исполнители с указанием точных времени и места выполнения мероприятий. В литературе называются и другие принципы планирования: гипотетичности, оптимальности, комплексности. Некоторые авторы к принципам планирования расследования относят также законность, научность, своевременность и др. требования. Подобное расширение системы принципов представляется необоснованным. Строгое соблюдение законности есть общеобязательное требование ко всему расследованию в целом, а не только к планированию. Поэтому считать его принципом планирования нет оснований. Точно также и научность лежит в основе каждого действия следователя, во всей его деятельности. Нельзя считать самостоятельным принципом и своевременность планирования, поскольку это требование относится главным образом к своевремен- 9 ному составлению письменного плана расследования. Но составление плана еще не есть планирование, это лишь внешнее выражение, его форма.1 Функции планирования отражают его основное предназначение, роль, которую выполняет планирование в процессе расследования. В функциях проявляются основные свойства, сущность планирования. При расследовании планирование выполняет три функции – упорядочения доказательств, моделирования, организационно-управленческую функцию2. Функция упорядочения доказательств. В процессе расследования следователь получает доказательства совершения преступления, причастности к нему определенных лиц. По многим делам система доказательств может быть сложной, состоящей из многих комплексов, содержащих различные по ценности доказательства, нередко противоречивые. В уголовном деле они расположены, как правило, в хронологическом порядке, т.е. в том, в котором они становились известны следователю, а это не всегда удобно для их анализа. Планирование позволяет систематизировать доказательства, сгруппировать их по отдельным основаниям (относительно версий, эпизодов, лиц, причастных к совершенному преступлению, другим структурным частям предмета доказывания). Это способствует всестороннему изучению доказательств, выявлению связей, противоречий между ними, пробелов в расследовании. Планирование позволяет привести разрозненные доказательства в единую цельную систему и на каждом этапе иметь четкое представление о состоянии расследования. Реализуется эта функция в составлении планов и различного рода вспомогательной документации. Функция моделирования. Планируя расследование, следователь, опираясь на информацию об изучаемом событии, свои знания, прошлый опыт, используя творческое воображение, создает мысленные аналоги (или модели) совершенного преступления, а также процесса его раскрытия и расследования. С участием моделей прошлых событий (преступления, его отдельных частей) уясняется криминальная ситуация, существо определенных Колесниченко А. Н. Понятие и задачи планирования предварительного следствия. Сб. научных работ… Х., 1956. – С.204. 2 Н. П. Яблоков Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности. Криминалистика. М., 1995. - С. 112. 1 10 фактов, связи между ними, формируются следственные версии, являющиеся логической основой плана расследования. Реализуется эта мыслительная деятельность в составлении различных схем, графиков, таблиц, чертежей и пр., которые выражают модельные представления следователя о различных обстоятельствах в наглядном, образном виде и являются знаковыми моделями материалов дела, помогают разобраться в существе исследуемых обстоятельств. Версия многими учеными рассматривается как мысленная модель события преступления.1 Планируя определенные действия по проверке версии, следователь определяет что и как ему нужно осуществить, т.е. формирует модель предстоящего расследования по делу. С этой моделью он проводит мысленные эксперименты, заключающиеся в планомерном изменении построенной модели, в исследовании возможных результатов и выбирает наиболее целесообразный из них. Это дает ему возможность составить план, обеспечивающий наибольшую эффек тивность расследования. Организационно-управленческая функция заключается в том, что планирование создает оптимальные условия для рациональной организации и управления расследованием, о чем уже говорилось. Значение планирования предполагает также умелое и наиболее целесообразное распределение рабочего времени, правильное чередование трудовых процессов, устранение дубляжа и непроизводственных потерь, максимально повышает производительность труда, сохраняет на высоком уровне работоспособность следователя. Не следует забывать и о психологическом аспекте планирования. План дисциплинирует, активизирует восприятие, внимание, память следователя, заставляет продуктивно мыслить и действовать; принимать осознанные решения, четко контролировать свои действия. Планирование способствует развитию у следователя качеств, необходимых для совершенствования его профессионального мастерства, повышает наблюдательность, сосредоточенность, внимательность. Планирование способствует осознанию собственной мыслительной деятельности, ее организации и упорядочению. Условия планирования расследования. Планирование в отрыве от конкретной обстановки, без наличия хотя бы минимальных сведений о См. например: Г. В. Арцишевский. Выдвижение и проверка следственных версий. «Юридическая литература». М., 1978. – С.12, 21-36. 1 11 преступном событии немыслимо. Оно предполагает наличие определенных условий (оснований). Условия планирования – это совокупность определенных обстоятельств, фактов, знаний и умений, делающих возможным осуществление планирования деятельности по расследованию преступлений.1 Такими условиями являются: наличие исходной информации; оценка сложившейся в момент планирования ситуации и прогнозирование ее будущих изменений в результате планируемых действий; учет реальных возможностей, средств и методов достижения цели. Фактические данные, имеющиеся в распоряжении следователя – главное основание планирования, а их объем определяет индивидуальность и конкретность его. Чтобы расследование осуществлялось целенаправленно, планировать его нужно с учетом оценки существующей ситуации и ее возможных изменений в будущем, как в результате действий следователя, так и действий преступника, препятствующего установлению истины по делу. Постоянное соблюдение этого условия обеспечивает реальность, динамичность планирования. Серьезное значение имеет и третье необходимое условие. Невозможно планировать без учета тех средств и методов, которые следователь предполагает использовать для достижения намеченных целей. Преувеличение своих возможностей влечет за собой нереальность плана и планируемые мероприятия могут не дать желаемых результатов, и, наоборот, преуменьшение, недооценка указанных возможностей следователя может повлечь неоправданную задержку и ненужное расходование сил и средств. Данное обязательное условие планирования основывается на профессиональном, жизненном опыте следователя, его познаниях юридических наук. Содержание (структура) планирования. Планирование – сложная мыслительная деятельность следователя. Ее содержание составляют различные умственные действия, операции. Они относительно постоянны, связаны между собой, что позволяет объединять их в комплексе действий и рассматривать в качестве элементов структуры планирования. Каждый из этих элементов представляет собой определенный этап реализации общих целей планирования. Этапы (элементы) планирования связаны логически и И. А. Копылов, А. П. Резван, В. Н. Косарь. Криминалистические версии и планирование расследования. Волгоград, 2000. с. 19. 1 12 во временной последовательности исполнения. Каждый предыдущий подготавливает последующий, а этот вытекает из предыдущего. Соблюдение логической последовательности их исполнения обеспечивает эффективное планирование, рациональную упорядоченность расследования преступления. Весь процесс планирования можно схематизировать, и представить в виде описания последовательно сменяющих друг друга этапов и тех действий, приемов, которые выполняются (см. Схема 3). Планирование по времени охватывает весь процесс расследования и осуществляется последовательно, по мере выполнения намеченного и получения новой информации. Поэтому названные элементы могут повторяться, формулироваться новые версии, корректироваться или исключаться ранее выдвинутые, определяться следственные и иные действия и пр. В этом проявляются принципы динамизма, индивидуальности планирования. При изучении и анализе исходной информации в процессе планирования следователь определяет: - какие имеющиеся фактические данные могут быть признаны достоверными, правильно ли в процессуальном порядке они установлены и могут ли рассматриваться как доказательства, имеют ли они отношение к расследуемому преступлению; - какие обстоятельства расследуемого события еще не установлены и должны быть доказаны в установленном законом порядке, какие обстоятельства с их помощью еще можно установить. Проанализировав указанную информацию можно перейти ко второй стадии планирования и определить, какие нерешенные задачи стоят перед следователем на данном этапе и, исходя из этого, выдвинуть возможные, реальные и обоснованные следственные версии. Последние строятся как с целью установления еще неизвестных обстоятельств преступления, так и с целью проверки спорных моментов. Обязательным элементом рассматриваемого этапа является прогнозирование – определение того, какие новые данные могут быть получены при проверке выдвинутых версий. Версии должны быть конкретизированы путем выведения из них выводов-следствий, позволяющих определить круг обстоятельств, подлежащих выяснению в процессе следствия. Обстоятельства, подлежащие выяснению, уточняют, конкретизируют задачи, стоящие перед следователем, и служат целям наилучшей проверки версий. 13 Следующий этап планирования – один из самых ответственных. Он заключается в определении комплекса следственных действия и иных мероприятий, подлежащих выполнению, наиболее приемлемую последовательность их выполнения, а также тактику их проведения. Описанный нами элемент планирования расследования логически вытекает из первых двух. Перескакивать через этапы анализа исходной информации, установления задач расследования и сразу определять необходимые следственные действия и порядок их производства – значит отступать от требований логики и заранее обрекать следствие по делу на бессистемность и бесперспективность. Планируя расследование, важно не только наметить совокупность подлежащих решению задач и следственных действий, но и определить последовательность их исполнения. При этом недопустима лишь последовательность проверки следственных версий, ибо проверяются они параллельно. Необходимо учитывать факторы, от которых зависит их неотложность, первоочередность. В первую очередь нужно планировать следственные действия, направленные на: - пресечение, предупреждение преступлений; - обеспечение фиксации и собирания доказательств, могущих исчезнуть; - осуществление следственных действий с помощью которых можно решить несколько задач расследования, проверки несколько следственных версий; - задержание преступника; - обеспечение нормального хода следствия; - сроки проведения которых регламентированы законом, иными документами. Говоря о последовательности планируемых следственных действий, следует помнить, что есть определенная очередность, предусмотренная законом (например, очная ставка, опознание не могут быть проведены без предшествующего им допроса). В плане необходимо указать, для выполнения каких мероприятий следует привлечь специалистов, представителей общественности, какие НТС можно использовать при их проведении, указать время начала каждого запланированного мероприятия, место и сроки их проведения, наконец, какие действия нужно поручить органам дознания и т.д. 14 Планироваться должна вся работа следователя, весь процесс расследования преступления в целом и каждый из составных элементов этого процесса (следственные действия, тактическая операция, взаимодействие, процессуальные действия и решения следователя и др.). Качество планирования зависит от многих объективных и субъективных факторов: обстоятельств совершения преступления, объема информации, имеющейся в распоряжении следователя на начало планирования, возможностей установления новых фактов, поведения заинтересованных в исходе дела участников процесса, а также опыта расследования и навыков планирования у самого следователя. Виды планирования. Вопрос о видах планирования классификационный. Причем как и всякая иная, эта классификация условна и относительна: четкой грани между видами планирования нет, различные виды планирования осуществляются параллельно, переходят друг в друга в рамках одного единого процесса. Классификация видов планирования определяется тем, какие основания кладутся в ее основу (см. Схема 4). По объекту планирования можно выделить следующие его виды: - по группе уголовных дел (календарное); - по одному уголовному делу, в т.ч. планирование общего процесса расследования и его составных элементов (следственного действия, совокупности следственных действий, тактических операций, решения тактических задач, процессуальных действий и пр.). В зависимости от характеристики и обстоятельств расследуемого преступления, выделяются такие виды планирования: - по версиям; - по эпизодам (составам преступлений и отдельным фактам преступлений, образующих самостоятельный состав); - по виновным лицам. В зависимости от организационных форм расследования можно назвать такие способы планирования: - планирование расследования, осуществляемое следователем единолично; - согласованный - следователя и оперативного работника; - планирование расследования, осуществляемое группой следователей, следственно-оперативной группой следователей, следственно-оперативной группой. 15 По способу фиксации планирование бывает мысленным (устным), письменным и графическим. Устная форма планирования самостоятельного значения не имеет, предшествует письменной и существует как промежуточная (до составления письменного плана расследования). Основной формой планирования является письменная. Иногда при расследовании используется графическая форма планирования (т.н. сетевое планирование), которая позволяет весь процесс расследования (от возбуждения уголовного дела до составления обвинительного заключения) представить в виде графика, получившего название сетевого. Суть такого планирования заключается в следующем. Весь процесс предстоящей работы разбивается на ряд отдельных событий. Событие – это факт совершения какой-либо работы, проведения определенного действия. События изображаются в виде различных геометрических фигур (кругов, треугольников, квадратов и т.д.) или обозначаются цифрами. События на графике располагаются в той последовательности, в какой они будут происходить в действительности. Каждому из них определяется календарный срок. Для того, чтобы перейти от одного события к другому, нужно проделать определенную работу, что на графике изображается в виде стрелок. Стрелки соединяют события, показывают их последовательность и взаимосвязь. Конечный результат при сетевом планировании не может быть достигнут, пока не завершатся все намеченные работы. График позволяет наглядно видеть взаимосвязь отдельных работ, фиксировать внимание на тех участках, где нужен либо строгий контроль, либо дополнительные силы и средства, дает представление о целях, характере, количестве планируемых действий. Подобная форма плана наглядна, но техника его составления сложна, требует длительного времени, специальных навыков, что и ограничивает применение сетевого планирования. К его негативным моментам относится следующее: - построение сетевого графика требует знания конечного результата деятельности, способов решения промежуточных задач. Расследование преступления начинается «с нуля», когда известен только результат криминального действия, конечный же результат расследования неизвестен. Путь к его достижению может осложниться самыми неожиданными обстоятельствами, способными изменить ход расследования в самом непредвиденном направлении; - весьма сложно смоделировать содержание и последовательность следственных действий, время, которое потребуется на их выполнение, резуль16 тат, который будет получен в ходе его проведения. Без этого сетевое планирование неэффективно. Сетевое планирование в расследовании может найти применение в случаях, когда выяснены все существенные обстоятельства, известен конечный результат расследования, и работа следователя заключается в оформлении уголовного дела, в процессуальной обработке доказательств. Важным направлением в планировании расследования в настоящее время является использование ЭВМ. Следователь, зная криминалистическую характеристику отдельных видов преступлений, анализируя следственную ситуацию по конкретному уголовному делу, может переработать большой объем информации с целью успешной организации расследования. Сделать это качественно и быстро бывает нелегко. Для этого сегодня существуют специально разработанные компьютерные программы по различным направлениям деятельности ОВД, одной из них является система «Автоматизированное рабочее место следователя», с помощью которой при расследовании конкретного преступления в компьютер вводятся сведения о составе и способе преступления, предмете преступного посягательства, потерпевшем и др. После обработки на экран выдаются рекомендации, которые могут быть использованы в планировании расследования. Техника планирования расследования Под техникой планирования (техникой составления плана) понимается составление рабочих записей, планов, графиков, схем, условных обозначений и пр., с помощью которых планирование, как мыслительный процесс, становится рабочей программой расследования (см. Схема 5). Все составляемые документы называются документами планирования. Основным документом планирования является план расследования по конкретному уголовному делу. На его основе составляются все другие виды планов. План расследования составляется в письменной форме следователем, в производстве которого находится уголовное дело. Ни утверждений, ни согласований (за исключением согласованного плана расследования) с кем бы то ни было он не требует. Единой формы плана, как и общеобязательных правил его составления, не существует. В практике используются различные формы плана. Но в любом случае план, являясь концентрированным выражением мыс17 ленного процесса планирования, выполняет определенные функции, должен соответствовать его принципам и условиям. Целесообразно, чтобы основные элементы плана расследования включали основные элементы планирования. Составление плана расследования начинается с изучения исходных данных. Ими могут быть как материалы доследственной проверки, так и материалы досудебного следствия по делу. Изучая исходные данные, следователю рекомендуется вести конспект материалов уголовного дела. Конспект материалов уголовного дела позволяет в краткой форме зафиксировать все существенные обстоятельства преступления, что важно для планирования расследования. Объем информации по уголовному делу постоянно увеличивается и следователю становится все труднее удержать в памяти отдельные детали преступления. Форма конспекта достаточно проста: № п/ п Наименование изучаемого документа Краткое содержание документа Лист дела Примечание Заметки следователя: - предположения, догадки об определенных обстоятельствах; - заметки об обстоятельствах, которые нужно выяснить, следственных действиях, которые следует выполнить и пр. Уже в ходе изучения и осмысления имеющихся материалов целесообразно делать наброски плана. Для этого в конспекте может быть отведена графа, в которой следователь отмечает, какие обстоятельства следует выяснить, какие следственные действия выполнить для этого. Конспект – важный документ планирования, который: - дает возможность составить представление о состоянии расследования, объеме имеющихся доказательств на любом этапе; - облегчает поиск нужных документов в материалах дела; 18 - помогает в подготовке к проведению отдельных следственных действий; - способствует проведению качественного расследования и при отсутствии основных материалов дела (например, если они находятся на изучении у прокурора, у эксперта); - используется при составлении различных справок, запросов, процессуальных документов. Особенно велика его роль на заключительной стадии расследования – при составлении обвинительного заключения. Конспект – подготовительный документ. После его составления следователь приступает к разработке плана расследования. Конспект по окончании расследования целесообразно сохранить в наблюдательном производстве, т.к. содержащаяся в нем информация может понадобиться для служебных надобностей. Структура плана расследования по уголовному делу представлена ниже и состоит из трех разделов. План расследования по уголовному делу Раздел І № уголовного дела_________ Дата его возбуждения __________________ Ст. УК Украины, по которой возбуждено дело ________________________ Краткая фабула __________________________________________________ ________________________________(место, время, характер преступления, фамилия потерпевшего и пр.) Фамилия, имя, отчество подозреваемого (обвиняемого) _________________ Дата задержания по подозрению в преступлении _______________________ Дата избрания меры пресечения и ее вид _____________________________ Дата предъявления обвинения и статья УК ____________________________ Раздел II. Следственные версии: 1._____________________________________________ 2. ___________________________________________ 3. ____________________________________________ Раздел III. № п/ п Обстоятельства, подлежащие выяснению Следственные действия и ОРМ Сроки исполнения (место) Примечания 19 В первом разделе сосредоточены исходные данные и сведения о движении уголовного дела. Здесь могут содержаться и сведения о приостановлении расследования, соединении уголовного дела с другими делами, расследуемыми в одном производстве и т.д. Сведения, включаемые в этот раздел, должны помочь следователю быстро сориентироваться в обстоятельствах расследуемого преступления, проследить за сроками следствия, содержания обвиняемого под стражей. Во втором разделе перечисляются все версии, выдвигаемые следователем при расследовании по уголовному делу. Версия – логическая основа планирования и построения плана расследования. Она определяет основные задачи расследования, вид плана, предшествует его составлению, направляет поисково-познавательную деятельность следователя. Важным условием обоснованности и правильности плана является выдвижение всех версий, реально возможных при данной ситуации. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и наиболее правдоподобной, на практике приводит к тому, что преступление остается нераскрытым, к уголовной ответственности могут быть привлечены невиновные лица. Особая значимость версий для разработки плана расследования обусловливает выделение их в отдельный раздел плана. Третий раздел – это собственно программа расследования. Реквизиты этой части плана располагаются по графам, включающим: - порядковый номер записи; - обстоятельства, подлежащие выяснению; - следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия; - срок исполнения; - примечания. В графе «Обстоятельства, подлежащие выяснению» перечисляются те обстоятельства (следствия из версий), которые необходимо проверить для подтверждения или опровержения выдвинутых версий, а также другие, нуждающиеся в проверке вопросы (связанные с изучением личности обвиняемого, выяснением размера материального ущерба и мерами по его возмещению, установлением причин и условий, способствовавших совершению преступления). 20 В графе «Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия» указываются: - следственные действия и ОРМ, которые необходимо провести для проверки всех обстоятельств, подлежащих выяснению (как вытекающих из версий, так и иных); - процессуальные, организационные, вспомогательные действия и мероприятия (вынесение постановлений, составление запросов, отдельных поручений и пр.), т.е. вся работа следователя по расследованию дела. Для эффективного расследования по делу, обеспечения высоких его темпов, нужно не только определить объем работы, но и последовательность выполнения каждого намеченного мероприятия, действия с учетом факторов, от которых зависит первоочередность и неотложность. При этом все следственные действия и мероприятия должны быть конкретны, необходимы и реально выполнимы. Планируемые мероприятия целесообразно располагать в хронологическом порядке, т.е. в той последовательности, как они будут выполняться в действительности. Иногда следователи группируют следственные действия по их видам (например, указывают в плане все допросы, потом все обыски, выемки, которые нужно выполнить). Практика, однако, такой вариант плана не считает удобным для работы. В графе «Срок исполнения» указывается дата и время начала каждой запланированной работы. Срок этот определяется исходя из очередности проведения намеченного, времени, необходимого для выполнения, процессуального оформления предыдущей работы. Сроки должны быть реальны, учитывать время, необходимое для прибытия к месту производства того или иного следственного действия, его подготовки, инструктажа участников и т.д. В «Примечаниях» делаются отметки различного характера, например: - о выполнении или перенесении запланированного на другое время; - причине неявки свидетеля для допроса (если она известна); - результатах, полученных при выполнении следственного действия; - возникших в ходе его проведения новых обстоятельств, нуждающихся в проверке; - следственных действиях, которые необходимо выполнить в связи с полученной при проведении запланированного мероприятия информацией и пр. 21 В дальнейшем они используются при составлении плана расследования. По усмотрению следователя реквизиты плана могут быть сформулированы, сгруппированы и расположены в ином виде – с включением в него других сведений, иных разделов, пунктов. Так, в разделе «Следственные версии» могут быть обозначены обстоятельства, выяснение которых важно для расследования всего дела. Если какие-то мероприятия проводятся не в месте предварительного следствия, другим лицом, в 3-й раздел плана вводятся дополнительные графы «Место проведения следственных действий», «Исполнители». В качестве самостоятельных в плане могут выделяться подразделы: «Выяснение обстоятельств, способствовавших совершению преступления», «Установление размера материального ущерба», «Изучение личности обвиняемого». Вместе с тем, план не следует перегружать ненужными частностями, второстепенными деталями. Он должен быть удобным, практичным, цельным, содержательным. Для удобства каждый из обозначенных разделов плана целесообразно обособить, отделить от других, зарезервировать место для дополнительных записей при корректировке этого документа. План расследования целесообразно вести в целом или по отдельным разделам. Составляется план на определенный период времени (на неделю, декаду) и таким образом, чтобы некоторое время в течение дня оставалось свободным. Эти временные пробелы при необходимости можно заполнить плановыми действиями, не выполненными в обозначенные сроки или вновь возникшими. Но если к моменту составления или корректировки плана они уже выполнены, то в план не включаются. План расследования по уголовному делу может дополняться календарным планом расследования, который составляется по делу на каждый день. В нем отражается не только наименование следственного действия и время его выполнения, но и планируется следователем время на подготовку к их проведению (изучение материалов уголовного дела, специальной литературы, составление планов проведения следственных действий, вызовы их участников), техническая работа по делу (составление постановлений, запросов, обвинительного заключения и пр.). Такого рода планы составляются и в тех случаях, когда у следователя в производстве находится многоэпизодное уголовное дело, расследуемое группой следователей, и необходимо координировать проведение работы по всем эпизодам, совершенных преступлений. 22 Календарный план позволяет наглядно представить последовательность выполнения процессуальных, следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий, определенных в плане расследования, а также избежать накладок и эффективно использовать рабочее время следователя. Календарный план расследования уголовных дел (многоэпизодного уголовного дела) в январе 2002 г. Уголовные дела (эпизоды) Номер и фабула уголовного дела (эпизода) _______________ Обвиняется Ф. И. О. по ст. УК Украины Мера пресечения: вид меры пресечения, дата избрания. понедельник 21. 01. Время начала и окончания следственных действий, ОРМ, подготовки к их проведению, техническая работа по делу на каждый день вторник 22.01. среда 23.01. четверг 24.01. пятница 5.01. Номер и фабула уголовного дела (эпизода) _______________ Обвиняется Ф. И. О. по ст. УК Украины Мера пресечения: вид меры пресечения, дата избрания. И конспект, и план расследования должны вестись постоянно, на протяжении всего расследования. По мере выполнения запланированных мероприятий и получения новой информации и конспект и план корректируются, уточняются, в них вносятся новые мероприятия. Способы составления планов расследования. В зависимости от обстоятельств совершенного преступления на практике планы составляются: а) по версиям (см. Схема 6) б) по действиям виновных лиц (см. Схема 6) в) по эпизодам преступной деятельности; (см. Схема 7, 8). План по версиям составляется обычно в случаях, когда: 23 - факт совершения преступления налицо, но неизвестен виновный; - нет ясности, что произошло – преступление, несчастный случай, инсценировка, правомерный акт, повлекший причинение ущерба и др. Обычно при расследовании таких преступлений выдвигаются версии, по-разному объясняющие происшедшее, и каждая из них нуждается в тщательной проверке. Чтобы такую проверку обеспечить, составляются частные планы расследования по каждой версии, которые затем сводятся в один общий план расследования. План по действиям виновных лиц составляется в случаях, когда последних несколько. Он содержит мероприятия, направленные на выяснение степени участия в преступлении каждого из субъектов, распределение между ними ролей при этом, на изучение их личности. При таком способе планирования составляются частные планы расследования действий каждого соучастника, а на их основе – общий план расследования по уголовному делу. Планирование по эпизодам преступной деятельности применяется в случаях, когда в рамках одного уголовного дела расследуется несколько составов преступлений, или когда совершенное преступление состоит из ряда факторов, имеющих значение самостоятельной единицы. Каждый эпизод должен расследоваться как самостоятельное преступление, независимо от того, возбуждено или нет по нему уголовное дело. Конспект материалов дела и частный план расследования также составляются по каждому эпизоду отдельно, а на их основе – общий план. Составляя конспект по такому делу, следователь изучает каждый находящийся в деле документ, уясняет, сведения о каких конкретно фактах преступной деятельности в нем содержатся, мысленно расчленяет эту информацию на самостоятельные эпизоды и разносит по ним (по эпизодам) имеющиеся данные следствия. В целом же конспект материалов такого уголовного дела будет состоять из нескольких частей, каждая из которых систематизирует сведения относительно только одного эпизода преступления. Эти части конспекта целесообразно располагать в хронологическом порядке и нумеровать их. Номер каждой части конспекта может изменяться по мере появления новых эпизодов. Такого рода конспект позволяет систематизировать имеющиеся доказательства, четко представить состояние расследования по каждому эпизоду, видеть, какой объем работы выполнен, что еще необходимо сделать. 24 На основании частного конспекта составляется частный план расследования по эпизодам и далее план расследования по уголовному делу в целом. Общий план может составляться и сразу, без частных, но в этом случае усложняется техника его составления, он может оказаться громоздким, неудобным в работе. В общем плане выполнение всех намеченных действий, мероприятий увязывается по месту, времени проведения, кругу участников, определяется последовательность их проведения. При этом, если выполнение одного и того же следственного действия (допроса, например) относится к нескольким эпизодам, то запись о нем производится один раз. Допрос будет произведен единовременно по всем эпизодам, а затем полученные данные разносятся по соответствующим частям конспекта уголовного дела, т.е. по эпизодам. Общий план может быть не обязательно детальным. Ему можно придать форму календарного плана с указанием в нем лишь номера эпизода следственных действий и времени их проведения. И конспекты, и планы расследования удобно составлять на отдельных листах бумаги. Соединенные воедино, они и составят общий план. Изложенные нами рекомендации применимы и к практике составления планов по версиям и по обвиняемым. В интересах дела иногда полезно сочетание указанных разновидностей планирования. Возможно также при расследовании одного и того же дела изменять избранный вид планирования. Однако прибегать к изменению вида и способа планирования следует только в случаях действительной необходимости, т.к. это может осложнить процесс планирования. Все зависит от складывающихся в процессе следствия ситуаций, от уровня профессиональной подготовки следователя. Согласованный план следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий составляется в тех случаях, когда требуется тесное взаимодействие следователя с оперативными службами, максимальное привлечение сил и средств, комплексное их использование для эффективного и быстрого решения задач раскрытия и расследования преступлений. Чаще всего такие планы практикуются по делам о нераскрытых преступлениях, на первоначальном этапе расследования, когда предполагается выполнение большого объема следственных действий и ОРМ (например, при реализации оперативных материалов). В согласованном плане отражаются версии, выдвинутые по делу, подлежащие выяснению обстоятельства, намечаемые следственные дей25 ствия и ОРМ. Все мероприятия должны быть скоординированы. Нет смысла детализировать каждое планируемое мероприятие, достаточно указать лишь общие направления расследования, следственные и иные действия, требующие совместных усилий. Место же детализации будет отведено в планах, составляемых следователями и оперработниками. Согласованные планы следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий подписываются следователем, оперативным работником и согласовываются с начальниками соответствующих отделений, отделов. Форма его может быть следующей: «С о г л а с е н» «С о г л а с е н» Начальник следственного отдела (отделения) /звание/ Начальник ОУР (или начальник ГО, РО УМВД) /звание/ Иванов М.Е. Смирнов Н.К. «_____»_______________ «_____»_________________ Согласованный план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу № _______ Дело возбуждено «___»______________ по ст. _________ УК Украины Фабула: Следственные версии: 1._______________________________________________________________ 2._______________________________________________________________ 3._______________________________________________________________ Обстоятельства, подлежащие выяснению Следственные действия и ОРМ Ст. следователь СО Артемовского РО УМВД капитан милиции Н.В. Петров Дата Исполнитель Примечания Ст. оперуполномоченный ОУР Артемовского РО УМВД майор милиции К. В. Неверов 26 Имеются свои особенности планирования расследования, осуществляемого бригадным способом (группой следователей или следственно-оперативной группой). (см. Схема 9). Подобные группы создаются для расследования дел особой сложности, многоэпизодных, с большим объемом работы. Постановлением о создании группы один из следователей назначается старшим, между остальными следователями работа распределяется по отдельным участкам или поручениям старшего группы. Если в группу включаются работники других служб, им также определяется соответствующий участок работы. Полномочиями следователя они не наделяются, а выполняют свойственные им по должности функции. Следственные же действия они могут выполнять только по письменному указанию следователя, которое приобщается к делу. В указанных случаях составляются планы двух видов: общие и индивидуальные. Общий план составляет руководитель группы. В нем определяются главные направления работы, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, следственные действия и ОРМ, имеющие общий характер, распределяются обязанности между участниками группы. Не следует готовить план громоздким и сложным. На основании общего плана составляются планы индивидуальные каждым членом группы. В них отражаются мероприятия, относящиеся к работе на порученном участке. Индивидуальные планы конкретизируют, дополняют общий план. В необходимых случаях индивидуальные планы согласовываются не только с общим, но и с другими индивидуальными планами. В общем плане определяются и функции оперативных работников. Оперативно-розыскные мероприятия в нем отражаются без указания путей и методов их осуществления. Если объем таких мероприятий оказывается велик, составляются самостоятельные планы ОРМ, копии их передаются руководителю группы. С содержанием их могут знакомиться другие следователи – члены СОГ. План расследования, осуществляемого СОГ, отражает итог изучения и оценки имеющихся в деле фактических данных всем составом группы. Поэтому каждый из участников расследования должен быть подробно ознакомлен с содержанием всех материалов дела. С этой целью проводятся совещания СОГ, на которых обсуждаются материалы дела, выдвигаются версии, определяются задачи расследования, намечаются необходимые следственные и другие действия. 27 Такой порядок составления плана позволяет скоординировать действия всех членов группы, избежать дублирования в работе, выработать единую тактику расследования, обеспечить четкость в действиях. В следственной практике встречается и иной порядок составления планов: сначала члены группы составляют индивидуальные планы, а затем после их уточнения, корректировки, согласования, руководитель составляет общий план. В этом случае мелкие, частные вопросы, относящиеся к работе конкретного следователя, не включаются в общий план. В нем отражаются лишь вопросы, относящиеся ко всему делу или группе эпизодов. Такой порядок оправдан, если четко определены участки работы каждого следователя, а для составления индивидуальных планов имеется обширная информация. Общий план почти всегда дополняется вспомогательными документами (таблицы, графики, схемы), которые должны быть доступны всем членам группы. На основе общего и индивидуальных планов руководитель группы составляет календарный план работы группы примерно на 1 месяц, который позволяет координировать работу каждого ее члена, согласовывать следственные действия и ОРМ. Периодически выполнение планов обсуждается на оперативных совещаниях группы, дополняются, корректируются. Другие виды планов. Ни одна форма плана, как бы тщательно он не был разработан, не может охватить всего многообразия обстоятельств расследования. Поэтому в ряде случаев план расследования по делу может и должен дополняться другими видами планов. Планы эти различаются по целям, объему планируемой работы, объектам планирования. Среди них планы: - проведения отдельного следственного действия, их совокупности; - тактических операций; - изучения личности обвиняемого; - мероприятий по розыску скрывшихся обвиняемых; - проверки показаний отдельных лиц или исследования определенных обстоятельств и т.п. В сущности, все эти планы – составные части общего плана расследования по делу. Если общий план расследования определяет направления и тактику следствия в целом, то указанные планы – цель и тактическую линию поведения при решении этих конкретных вопросов. 28 Какой-либо формы для составления их не существует, она определяется следователем в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого преступления. Рассмотрим некоторые из указанных видов планов. Планирование отдельных следственных действий (см. Схема 10). Планирование отдельного следственного действия включает в себя: - четкое определение целей, тактических задач, которые должны и могут быть решены в ходе следственного действия; - определение круга вопросов, которые необходимо выяснить, и очередность их выяснения; - определение совокупности условий, которые необходимы для проведения следственного действия (место, время их проведения, технические средства, фамилия участников выполнения мероприятия и пр.); - выбор наиболее эффективных тактических приемов, которые надлежит использовать при проведении следственного действия.(Схема 11). Составление специального письменного плана по каждому планируемому следственному действию не является обязательным. В большинстве случаев достаточно ограничиться краткими записями на листе бумаги или в блокноте. Однако, если намечается проведение сложного следственного действия, предполагающего решение широкого круга вопросов с участием значительного числа лиц, выполняющих различные функции, если процесс проведения его растянут во времени или связан с выполнением подготовительных мероприятий, составление письменного плана следует считать обязательным. Примерный план допроса может составляться по следующей схеме. План допроса обвиняемого М. Эпизод, по которому проводится допрос Обстоятельства подлежащие выяснению Формулировка вопросов, их последовательность Имеющиеся данные и листы дела Примечания В графе «Примечания» проводятся отметки о тактических приемах, которые целесообразно применить в ходе допроса, когда и какие вещественные доказательства предъявить, указать результаты допроса и пр. 29 План изучения личности обвиняемого М. Сведения о личности, подлежащие выяснению Следственные действия, истребование документов Дата исполнения Отметка об исполнении Планирование совокупности следственных действий. Оно осуществляется в тех случаях, когда для решения возникшей тактической задачи необходимо скоординировать несколько действий (провести их одновременно, в заранее определенной последовательности, с разрывом во времени или в жестком переходе одного действия в другое). Решая вопрос о последовательности проведения следственных действий, необходимо учесть: - какое первоочередное следственное действие может обеспечить получение необходимой информации для осуществления последующих действий; - какое следственное действие является неотложным в связи с тем, что по прошествии некоторого времени проведение его окажется невозможным; - какая последовательность действий может оказать большее воздействие на обвиняемого в целях получения от него правдивых показаний; - какая последовательность проведения их в большей степени обеспечит сохранение тайны следствия. Вспомогательные документы планирования. В дополнение к плану расследования могут прилагаться различные вспомогательные документы. Они обладают наглядностью, помогают уяснить важные обстоятельства расследования, способствуют систематизации, обобщению доказательств. В этих документах имеющиеся в деле сведения группируются по отношению к элементам предмета доказывания и состава преступления и другим обстоятельствам (версии, эпизоды преступления и пр.). Такое распределение информации делает ее более доступной, позволяет в короткий срок зрительно воспринять конкретную относимость собранных фактов к различным обстоятельствам, подлежащим установлению, их достаточность, раскрывают различные криминалистически и уголовно зна- 30 чимые характеристики, признаки, структуру исследуемых объектов, их связи между собой. В них могут отражаться данные, приведенные в схеме 11. Составляются вспомогательные средства планирования в виде: - схем, графиков, выполняемых в виде чертежей с применением геометрических фигур, линий, условных обозначений; - карточек, заполняемых сведениями в соответствии с определенными реквизитами, относящимися в исследуемым обстоятельствам; - таблиц, заполняемых сведениями в определенном порядке, по графам; - списков, содержащих перечни каких-либо обстоятельств и т.п. Наиболее распространенными являются такие виды вспомогательных документов: Карточка на эпизод. Составляются они при расследовании многоэпизодных уголовных дел. В карточку заносятся сведения, относящиеся только к конкретному эпизоду преступной деятельности и перечень их приведен в образце. Может использоваться следующая форма: Карточка на эпизод Уг. дело № Эпизод № Дата возбуждения уголовного дела Ст. УК Украины, по которой дело возбуждено Дата принятия дела к производству Ф.И.О. обвиняемого Краткая фабула Дата задержания ареста предъявления обвинения Соединено с уг.делом №____ под №________ «___»__________ Сроки следствия продлены апелляционным судом, Верховным Судом до ____________ Перечень доказательств: Сведения об ущербе: Размер ущерба Изъято при обысках, выемках Добровольно погашено Остался непогашенным ущерб 31 В карточку могут быть занесены и иные сведения о преступлении, необходимые следователю постоянно в работе по делу. Иногда в нее включаются сведения об имеющихся доказательствах. В таком расширенном виде карточка представляет собой своего рода конспект материалов уголовного дела. В карточках целесообразно делать отметку с указанием листов дела, где содержится полная информация по этому поводу. Карточки целесообразно располагать в хронологическом порядке, т.е. по времени совершения преступлений, и нумеровать их. При этом номер карточки должен соответствовать номеру эпизода, обозначенному в конспекте. Бланки карточек следует продумывать заранее, добиваясь единого образца, реквизитов при их серийном изготовлении, что в значительной мере облегчит их заполнение. Карточки на лиц, обвиняемых в совершении преступления (или лицевые счета обвиняемых). В них вносятся сведения об обвиняемом, указанные в образце и заполняться она может по следующей схеме: Карточка на обвиняемого Ф.И.О. Число, месяц, год рождения Место рождения Гражданство Образование Профессия Род занятий Место жительства Судимость Семейное положение, наличие несовершеннолетних детей Эпизоды преступлений, совершенных обвиняемым 1. 2. 3. Задержан в порядке ст. 115 УПК Украины «___» ____________ Арестован «___» _______________ Предъявлено обвинение «___»_________ по ст. _____ УК Украины 32 «___»_________ по ст. _____ УК Украины Срок содержания под стражей продлен ______________________________ (кем, когда, до какого срока) Запрошены характеристики 1. 2. Истребованы справки 1. 2. Законный представитель Защитник Документы, удостоверяющие личность Лицевые счета составляются при расследовании групповых преступлений. Они систематизируют имеющиеся сведения о конкретном обвиняемом, дают возможность быстро найти в томах дела необходимые документы (по ссылкам на листы дела), помогают ориентироваться в материалах дела при составлении обвинительного заключения. В ряде случаев в них вносят и более широкий круг сведений: доказательства, подтверждающие вину обвиняемого, содержание всех его показаний. Карточки на всех обвиняемых, привлекаемых к уголовной ответственности по одному уголовному дела, целесообразно составлять по единой схеме, по заранее разработанному бланку документа. Заполнять реквизиты карточек следует по мере поступления информации. Схемы-«шахматки». Их составление полезно, когда по делу привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, совершивших ряд преступлений. В вертикальных графах такой схемы указываются эпизоды преступной деятельности, горизонтальных строках - перечисляются фамилии обвиняемых (или наоборот). В клетках пересечения отмечается участие обвиняемого в том или ином эпизоде преступной деятельности (например, делается условная отметка «Х»). Эпизоды в вертикальных графах удобно располагать в хронологическом порядке, фамилии обвиняемых указывать в алфавитном. В точках пересечения вертикальных и горизонтальных строк вместо знака «Х» может вписываться дополнительная информация, относящаяся к обвиняемым или совершенным преступлениям. Например, сумма по33 хищенного, форма участия лица в совершении преступления (исполнитель, организатор и пр.), фамилия и адрес потерпевшего, могут указываться доказательства либо даваться ссылки а листы дела, где можно получить более подробную информацию. Такая «шахматка» буквально за несколько минут дает обширную информацию о составе участников преступной группы, их активности в преступной деятельности, количественном и персональном составе группы и участниках каждого совершенного преступления, основной напрвленности деятельности группы, количестве совершенных ею преступленях, цикличности деятельности группы, территории, на которой она преимущественно действовала и пр. «Шахматка» не только отражает уже известные следователю связи, но иногда может способствовать установлению таких связей и зависимостей, которые при иных условиях могут быть и не выявлены. В графах, содержащих сведения о преступлениях, можно не указывать фабулу, а проставить номер эпизода. Это упростит схему, но тогда, чтобы не запутаться в нумерации, надо эти номера расшифровать, т.е. каждому дать свое название, а это означает составление еще одного документа планирования - таблицы расшифровки эпизодов. В этом случае номер эпизода в «шахматке», в конспекте уголовного дела, карточке на эпизод должны совпадать. Чтобы «шахматки» были более вместительными, их следует помещать на развернутых листах бумаги. а) схема, отображающая участие обвиняемых в преступлениях Эпизоды №1 А Б В Г + + + №2 №3 №4 + + + + №5 №6 №7 + + + + + б) таблица расшифровки эпизодов № эпизода 1 2 3 Содержание эпизода 7.09 10-00 кража из квартиры А по адресу: 7.09 20-00 хулиганство на ул. Ленина 1.10 21-00 разбойное нападение на кв. Б 34 Схема-«шахматка» может быть использована также и для наглядного изображения места и времени нахождения нескольких лиц в день совершения преступления. Тогда по горизонтали отмечаются часы (а при необходимости и минуты), а по вертикали - фамилии соответствующих лиц. В местах пересечения указывают место, где находилось то или иное лицо в определенно время. в) таблица для определения места нахождения обвиняемых Время суток Фамилии обвиняемых Б А В Примечание: в графах указывается место нахождения конкретного обвиняемого в определенное время. «Шахматка» может использоваться для контроля за истребованием необходимых документов. Например, если по уголовному делу привлекается к ответственности несколько обвиняемых, то за истребованием материалов, характеризующих их личность, трудно уследить. Для облегчения контроля в схеме-«шахматке» можно по горизонтали указать фамилии обвиняемых, в вертикальных графах - перечень необходимых документов, характеризующих личность, на пересечении - делать отметку об их поступлении. г) таблица для контроля за истребованием необходимых документов для характеристики личности обвиняемых Фамилии обвиняемых А Б Копия паспорта + Наименование документов Характеристики Справки С места жительства С места работы О судимости + + + + Из наркодиспансера + Часто при расследовании групповых преступлений проводится большое количество экспертиз и бывает сложно проконтролировать, чтобы все обвиняемые были ознакомлены и с постановлениями о их назначении, и с заключениями. Помочь в этом также может схема-«шахматка» 35 д) таблица для контроля за ознакомлением обвиняемых с материалами экспертиз Фамилии Суд.-мед. Пост. Зао назн. ключение Сведения об ознакомлении Дактилоск. Товаров. Пост. ЗаПост. Зао назн. клюо назн. ключение чение Трасолог. Пост. Зао назн. ключение А Б В Примечание: в таблице дается условное обозначение или указывается дата ознакомления. При групповом методе расследования «шахматка» может использоваться для отражения распределения работы между членами группы следователей и контроля за работой. Алфавитный учет («алфавитки») - используются при расследовании по делам, когда допрашивается значительное количество лиц. При этом фамилии всех допрошенных располагаются в алфавитном порядке. Ведется такой учет чаще всего в тетрадях, записных книжках, блокнотах, в которых каждый лист соответствует определенной букве алфавита. На этот лист заносятся данные допрошенного лица, фамилия которого начинается с соответствующей буквы. Учет может вестись и картотечным способом. В этом случае карточка заводится на каждого допрошенного и располагается в картотеке в алфавитном порядке. Алфавитные учеты ведутся по следующей форме: Лист блокнота (записной книжки, тетради): Ф.И.О., адрес, №№ телефонов Алексеев Петр Ильич св., эп. 5 Антонов Иван Савельевич обв., эп.2 кв. Гагарина, 5/6 тел. кв. Гаевого, 20/6 Л.д. т.1 л.д.6 т.2 л.д. 39 т.1 л.д. 45 т.1 л.д. 201 Записи могут сопровождаться условными отметками, обозначающими, например, процессуальное положение допрошенных: с - свидетель, п - потерпевший, о - обвиняемый и т.д., указываться номера эпизодов, по которым давались показания. 36 Такой учет позволяет избежать ненужных повторных допросов, быстро отыскать в деле ранее данные лицом показания, уточнить его адрес, если все же возникла необходимость повторного вызова и т.д. Иногда эти учеты ведутся уже в конце расследования и используются для составления обвинительного заключения. Но с большей эффективностью их можно использовать и в процессе всего досудебного следствия. По усмотрению следователя сведения, вносимые в алфавитный учет, могут расширяться за счет фиксации в краткой форме показаний этих лиц, это, конечно, усложнит ведение учета, но, с другой стороны, даст возможность проследить динамику изменения показаний неоднократно допрошенного в процессе расследования, проанализировать их, выявить противоречия в них, сопоставить с показаниями других допрошенных лиц, облегчит составление обвинительного заключения. Ф.И.О., адрес, № тел. Содержание показаний Лист дела Примечание: карточка заполняется на одного допрошенного и располагается в алфавитном порядке. Следственными подразделениями, следователями довольно широко используются и различные таблицы, в которые вносятся сведения об обстоятельствах совершенного преступления. Речь может идти, в частности, о таблицах: расшифровки условных обозначений, используемых при планировании; разъяснение способа определения суммы материального ущерба, причиненного преступлением. (В такой таблице могут отражаться сведения о наименовании предмета посягательства, его стоимости - со слов потерпевшего, по заключению товароведческой экспертизы - на момент приобретения его с учетом процента износа, на момент проведения экспертизы); сравнительного анализа показания одного лица под одному и тому же обстоятельству (или нескольких лиц по одному факту) и т.д. Графические схемы. Составляются они по сложным, многоэпизодным делам, связанным с деятельностью организованных преступных групп, когда приходится выяснять способы совершенных ими преступлений, устанавливать сложные, взаимопереплетающиеся связи между отдельными 37 участниками преступления, вникать в суть учета и отчетности, в особенности документооборота на соответствующем предприятии. В схемах могут быть отражены следующие сведения: кто из участников и каким образом связан между собой; кто из обвиняемых принимал участие в конкретном эпизоде преступления и какими доказательствами подтверждается виновность каждого из них; каково движение материальных ценностей в процессе производственной деятельности предприятия или его подразделения; каковы особенности документооборота в том или ином учреждении, предприятии или нескольких предприятиях, интересующих следствие; каковы каналы сбыта похищенного; где находился обвиняемый в интересующее следователя время и т.д. Приведенный перечень не является исчерпывающим. Формы, виды и содержание вспомогательной документации могут быть иными. Планировать работу нужно по любому уголовному делу - и простому, и сложному. Какую форму, вид плана избрать, насколько детализировать планируемые мероприятия, составлять ли вспомогательную документацию, решает следователь, исходы из конкретных обстоятельств дела, личного опыта, навыков в планировании и расследовании преступлений. Если у следователя находится несложное одноэпизодное дело, упрощается и планирование, не требуется, в частности, составление нескольких видов планов, отпадает необходимость в ведении вспомогательных средств планирования и т.д. В подобных случаях следователи составляют план-конспект, в котором отражают и установленные обстоятельства и то, что необходимо выполнить по делу. На практике при расследовании по несложным уголовным делам обычно обходятся без составления подробного плана, ограничиваясь письменными заметками в произвольной форме. Это может быть перечень следственных действий, которые предполагается выполнить, время их проведения, список свидетелей, подлежащих допросу, перечень намечаемых экспертиз и т.д. Хотя указанные документы и не оформляются в виде развернутого плана, все же они имеют программный характер для следователя и в известной степени выполняют функции планирования. И все же заменить полностью план расследования они не могут. Отсутствие же плана может повлечь некачественное, неполное расследование, нарушение процессуаль38 ных сроков. Вывод из этого может быть только один: планирование расследования - мера обязательная. Сводное календарное планирование. В условиях нынешнего состояния достаточно сложной криминогенной обстановки, в производстве у следователей находится постоянно значительное количество дел. Расследование каждого из них не должно идти в ущерб друг другу. Поэтому следователь должен уметь планировать не только расследование по одному уголовному делу, но и весь комплекс своей работы. Эффективным средством обеспечения рационального совмещения всех видов работ является сводное календарное планирование. Суть его в том, что вся ежедневная работа, независимо от ее характера, сводится в один план-график. Составляется он на основе планов расследования по конкретным делам и с учетом иных видов работы следователя (проверка материалов, исполнение отдельных поручений, техническая работа по оформлению уголовного дела и пр.). При этом имеет место не механическое объединение работ, а их координация, согласованность во времени, последовательность и динамичность их проведения. Составляя календарный план, следователь должен определить, какие дела требуют немедленного организационного обеспечения, по каким такой спешности нет, в первую очередь спланировать работу по делам о тяжких преступлениях, имеющих реальную перспективу раскрытия, а также по делам, по которым уже продлены процессуальные сроки, наконец, по делам многоэпизодным. Но при этом не должны оставаться без движения и все остальные уголовные дела. Желательно работу планировать таким образом, чтобы в течение рабочего дня (или нескольких дней подряд) выполнялись мероприятия преимущественно по одному уголовному делу, чередовалось производство более сложных и менее трудоемких действий. Для проведения сложных, требующих большого умственного напряжения мероприятий, лучше отводить утренние часы. На более ранние часы следует намечать также проведение следственных действий, требующих больших затрат времени. Рекомендуется планировать проведение серии однородных мероприятий по нескольким уголовным делам (назначение однородных экспертиз, получение справок, выемки историй болезней в одном медицинском учреждении, допросы обвиняемых, содержащихся в СИЗО, свидетелей, работающих в одном предприятии и т.д.). 39 Необходимо определить оптимальное время для выполнения мероприятий, например, в конце рабочего дня, указать время начала каждого из них. Не следует планировать на одно время выполнение нескольких мероприятий а расчете на то, что какая-либо из них может не состояться (не явится свидетель, конвой не доставит арестованного и пр.). В этом случае, чтобы уложиться во время, следователь вынужден будет в спешке выполнять все эти мероприятия, что скажется негативно на их качестве, либо переносить их на другое время, и, соответственно, изменять, корректировать и календарный план, и планы расследования по другим делам. Такая ситуация может отразиться на расследовании по делам в целом: нарушит ритмичность в работе. Нужно планировать те мероприятия, которые могут быть реально выполнены. Не рекомендуется переключать внимание на другую работу, не завершив выполнение предыдущей. Не следует забывать о сроках следствия и содержания обвиняемого под стражей, и планировать окончание расследования не в день истечения процессуальных сроков, а на несколько дней раньше, учесть время на составление обвинительного заключения, оформление дела, учетных документов, в также на оформление постановлений о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей. Надо помнить и учитывать иные сроки, регламентирующие проведение определенных работ, установленных ведомственными предписаниями (например, сроки сдачи в ФИНО ценностей и пр.). Составляются календарные планы обычно на неделю, на декаду вперед и таким образом, чтобы первые дни были заполнены наиболее плотно, а в последующих имелся резерв времени. Например, первый день должен быть заполнен почти полностью с небольшим резервом времени для выполнения незапланированной, внезапно появившейся работы, второй - на 80%, третий и четвертый - на 50-60%, пятый и шестой - на 40-20%. Такая соразмерность времени должна сохраняться на протяжении всего планируемого расследования. Незанятые часы используются для проведения следственных действий и других работ, необходимость в которых возникла в процессе расследования, переноса невыполненных мероприятий, планирование работы по вновь принятым к производству делам. Отдельные работы (например, проведение экспертиз) могут быть отнесены и на разумно отдаленное время. На дни дежурств следователя в составе СОГ и последующие за ними дни отдыха, время участия в оперативных совещаниях в ГО, РО, присут40 ствие в которых обязательно, работа не планируется. Если в день дежурства нет выездов на место происшествия или не состоялось совещание, следователь может использовать это время на изучение материалов вновь поступивших дел, на планирование работы по ним и пр. Не следует планировать работу на часы отдыха в течение рабочего дня. Календарный план ведется ежедневно и параллельно с планами расследования по конкретным уголовным делам. Корректировать его целесообразно в конце рабочего дня когда видно, что из намеченного выполнено, что нет, в выполнении каких мероприятий надобность отпала. Неисполненное переносится на другое время, то, что выполнено, из плана вычеркивается и вносятся мероприятия, необходимость в которых возникла в течение дня. Параллельное составление планов по конкретным делам и сводного календарного плана работы позволяет скорректировать, увязать ее воедино по всем делам, находящимся в производстве и на этой основе сделать их более эффективными. Формы сводных календарных планов работы. Для сводного календарного планирования могут использоваться различные формы. Одна из них - календарные планы-графики, размещенные на развернутых листах бумаги или в тетрадях. Для этого лист расчерчивается по горизонтали и вертикали. В горизонтальных строках перечисляются уголовные дела (их номера, даты, лица обвиняемых). По вертикали обозначаются дни недели и числа месяца. На пересечении вертикальных и горизонтальных граф отмечаются конкретные мероприятия, подлежащие выполнению, с указанием времени их начала. Календарный план работы следователя по делам, находящимся в производстве № п/ п № уг.дела, дата возбужд., фабула Планируемая работа Понедельник дата Сл. и Вреиные мя действия Вторник дата Сл. и Вреиные мя действия Среда Дата Сл. и Вреиные мя действия Четверг дата Сл. и Вреиные мя действия Пятница Дата Сл. и Вреиные мя действия Приведенная форма сводного календарного плана позволяет наглядно представить, какая работа выполняется в течение дня по каждому из находящихся в производстве уголовных дел, материалов, проследить движение дела, избежать волокиты. Она может использоваться для ведения учета дел, находящихся в производстве, и составления ежемесячных отче41 тов. Правда, она не дает наглядного представления о распределении работы по часам дня. Реквизиты этого плана-графика можно расположить иначе. По вертикали указать дни недели и числа месяца, а по горизонтали заранее расписать последовательно часы суток. На пересечении этих граф указывается, какая работа проводится в конкретно указанное время, номер уголовного дела, по которому эта работа планируется. Такая схема позволяет представить, как распределена работа в течение дня по часам, какие часы остались незанятыми и при необходимости занять и их плановыми мероприятиями. № п/ п Понедельник Дата ВреС/д № мя у/д Вторник дата ВреС/д мя № у/д Время Среда Дата С/д № у/д Время Четверг дата С/д, № у/д Предстоящая работа может планироваться и с использованием других форм, например, записных книжек, блокнотов, тетрадей, в которых каждая страница отводится определенному дню недели. На этих страницах указывается какая работа, по какому уголовному дела (материалу, отдельному поручению) будет выполняться и в какое время. Для удобства пользования страницы могут быть расчерчены заранее в выбранном следователем порядке. В частности, можно заранее расписать определенные виды работы по часам дня, определив ее последовательность с указанием номера уголовного дела, по которому она планируется. Форма плана работы при ведении его в блокноте, на листах календаря №№ п/п № угол. Дела Часы отметка о выполнении Плановые мероприятия можно зафиксировать в перекидных календарях. Для сводного календарного планирования на практике используются специальные настенные или настольные контрольные кассеты, состоящие из 31 отделения, каждое из которых соответствует определенному числу месяца. Любое запланированное по отдельным уголовным делам мероприятие заносится на карточку с указанием номера уголовного дела и часов вы42 полнения работы. Карточка помещается в отделение кассеты с соответствующей датой. По мере выполнения запланированного карточки изымаются и уничтожаются. Карточка, на которой записана работа, не выполненная в установленное время, перекладываются в другое отделение. Форма карточки при календарном планировании с помощью настенных или настольных кассет № уголовного дела___________ Дата и время, Дата возбуждения, ст. обвинения__________ на которое запланирована Ф.И.О. обвиняемого_____________________ работа ________________ Что нужно сделать ________________________________________________________ _________________________________________________ Отметка о выполнении или перенесении запланированного на другое время________ ________________________________________________________________________ В интересах планирования могут использоваться компьютеры. Изготовленные при этом планы и вспомогательные документы имеют цивилизованный, современный вид и форму. Ситуационные особенности планирования расследования В расследовании преступлений условно выделяются этапы (периоды), в рамках которых осуществляется переход от одного уровня состояния расследования к другому, более высокому содержательному. Традиционно выделяют первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования, различающиеся по кругу стоящих перед ними задач. Специфика каждого из этих этапов определяет и специфику планирования. Занимаясь планированием, следователь должен учитывать и особенности следственных ситуаций, складывающихся на определенных этапах расследования. Первоначальный этап расследования. На первоначальном этапе нередко возникает ситуация, когда работа осуществляется по «горячим следам» и начинается вскоре после совершения преступления, в условиях информационной неопределенности. Работу следователя при такой ситуации можно разделить на 2 этапа: организация расследования и планирование на месте происшествия и после выполнения неотложных следственных действий. Задача первого этапа - собрать ориентирующую информацию о преступлении, обнаружить, сохранить, зафиксировать источники доказательственной информации, задержать преступника. В этих условиях вре43 менни у следователя для составления письменного плана расследования нет. Работа здесь планируется устно и заключается в мысленном анализе результатов осмотра места происшествия, сообщений очевидцев и иных лиц, в принятии решений об объеме, границах, методах осмотра и выполнения других следственных действия и т.д. Ограниченность информации на этом этапе расследования вынуждает на собственный опыт, на рекомендации криминалистики по выдвижению версий, планированию и определению направления расследования. В изложенной ситуации обычно оперативные работники организуют преследование подозреваемого по «горячим следам», а следователь в это время осматривает место происшествия, допрашивают очевидцев, других свидетелей, потерпевшего, лиц, первыми обнаруживших преступление, назначает экспертизы. После проведения неотложных следственных действий на месте происшествия обычно уже собрано достаточно информации, обнаружены и закреплены источники ее получения, иногда задержан подозреваемый, т.е. появляются данные для составления расширенного плана расследования. Второй этап расследования предлагает анализ и оценку следователем собранной информации, определению недостающих сведений, поиску путей и способов их получения. Далее следователь уточняет, детализирует выдвинутые на МП версии или формулирует новые и составляет подробный план расследования. Если преступление остается нераскрытым, составляется согласованный план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление и розыск скрывшегося преступника, похищенного имущества. Планирование в таких случаях осуществляется по версиям. Если уголовное дело возбуждено на основании материалов задержания с поличным, в плане должны быть предусмотрены мероприятия по изучению его личности (демографические данные, состояние здоровья, наличие судимости и пр.), по проверке причастности его к совершенному преступлению, наконец, по обеспечению сохранности, фиксации и изъятию доказательств. В указанной ситуации в качестве неотложных и первоначальных оказываются следующие следственные действия: личный обыск, освидетельствование, осмотр одежды и обнаруженных при задержанном предметов. Если же задержанного не обыскать, он может избавиться от имеющихся при нем предметов-улик, уничтожить их или применить оружие. Немед44 ленный же допрос после задержания рассчитан на то, что задержанный не сможет сразу сориентироваться, придумать ложные объяснения своего присутствия на месте происшествия и расскажет правду. Далее следует планировать осмотр места происшествия, допросы задержанных, обыски, выемки и др. Нередки ситуации, когда дело возбуждается по оперативным материалам и после его возбуждения требуется немедленное, форсированное выполнение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятия в комплексе. В подобных случаях расследование должно планироваться еще на стадии возбуждения уголовного дела. План расследования при такой ситуации фактически реализует оперативную информацию, должен составляться совместно следователем и оперативным работником, и включать в себя перечень неотложных следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий с указанием цели, сроков последовательности их проведения и исполнителей. В тех случаях, когда уголовное дело поступает из органа дознания или от другого следователя, необходимо изучить его и составить собственный план расследования, а затем сопоставить с планом предшественников. Если дело поступает из другого органа, следует проверить обоснованности его направления, достаточность основания для соединения с делом, находящимся в производстве, полноту расследования, правильности оформления процессуальных документов, наличие вещественных доказательств. Последующий этап расследования. Общая задача этого этапа - развернутое доказывание. Но действия следователя должны быть направлены не только на собирание информации, но и на тщательную ее оценку и систематизацию. Планирование здесь определяется многими факторами: насколько полны и достоверны сведения, полученные на первоначальном этапе; каковы возможности получения новой информации; задержан обвиняемый или нет, какую позицию он занял, какие ходатайства заявляет и т.д. Заключительный этап расследования. На этом этапе решаются оставшиеся невыполненными отдельные детали досудебного следствия, осуществляются действия по его завершению, составляется обвинительное заключение. Что же касается планирования, то оно заключается в составлении хронологического перечня действий, 45 подлежащих выполнению до направления дела прокурору для утверждения обвинительного заключения: проверка материалов дела (анализ собранных материалов с учетом требований достаточности, всесторонности, полноты, объективности проведенного расследования и пр.), определение порядка ознакомления обвиняемых, потерпевших, их представителей, защитников в материалами дела, определение места, времени ознакомления. Если к уголовной ответственности привлекается несколько обвиняемых, уголовное дело объемное, то ознакомление с его материалами может занять продолжительное время. Этот процесс нужно организовать так: первыми с делом целесообразно знакомить тех, которые обвиняются в большем числе совершенных преступлений. Последние могут заявить ходатайства. На их рассмотрение, а возможно и на выполнение дополнительных следственных действий потребуется какое-то время. Планом расследования должно быть предусмотрено и составление обвинительного заключения. Практически составление его можно начинать уже в период ознакомления участников процесса с делом и выставление необходимых учетных документов. Составляет и подписывает обвинительное заключение старший следственной группы. Однако с учетом объема этого документа отдельные его фрагменты (эпизоды) могут составлять члены группы, но с обязательным контролем со стороны старшего группы. В подобных случаях в плане предусматриваются сроки составления обвинительного заключения с указанием исполнителей. Нередки и такие ситуации, когда уголовные дела возвращаются для дополнительного расследования. Расследование по такого рода делам может сопровождаться двумя крайностями: во-первых, встать на позицию обвинения без критической оценки обстоятельств дела, что может привести к осуждению невиновных лиц, во-вторых, пойти по легкому пути признания их невиновными и прекратить уголовное дело в отношении виновных лиц. Поэтому так важно, чтобы следователь занял позицию самостоятельных объективных оценок. В первую очередь следователю нужно тщательно изучить все материалы досудебного и судебного следствия, обратить внимание на имеющиеся противоречия, повлекшие возвращение дела на дополнительное расследование, особенно показания лиц, изменивших свою позицию в суде. Далее их нужно критически оценить и проверить. 46 При изучении уголовного дела, возвращенного на доследование, нужно обратить внимание на такие обстоятельства: имеются ли достаточные для проведения дополнительного расследования сроки, была ли изменена мера пресечения обвиняемому в суде, если да, то где он находится, имеется ли перечисление арестованного обвиняемого за ГО, РО, где находятся вещественные доказательства, приобщенные к делу. По возвращенному судом к доследованию делу составляется план расследования, иные виды планов и вспомогательные документы. Для тщательного анализа доказательств можно использовать таблицу, с занесением в нее сведений из дела по следующим графам: доказательства, обосновывавшие обвинение в стадии досудебного следствия; доказательства, добытые в судебном заседании, их оценка. Целесообразно также в графе «Примечания» для отметок соображений следователя относительно причин изменения показаний участников процесса, предусмотреть меры для проверки этих обстоятельств и т.д. Эти заметки затем можно использовать при составлении плана расследования. Конспект материалов уголовного дела, возвращенного судом на дополнительное расследование Доказательства, обосновавшие обвинение (систематизированные в обвинительном заключении), в стадии досудебного следствия. Листы дела. Доказательства, добытые в судебном заседании, листы дела Примечание Таблица сравнения показаний допрошенного лица Показания, данные при первоначальном расследовании уголовного дела Показания в суде тех же лиц по тем же обстоятельствам Примечание 47 Систематизация материалов уголовного дела В самом общем виде систематизация - это деятельность человека по приведению в стройную систему, расположению в надлежащем порядке и в определенной последовательности разрозненных объектов (например документов), а также результат этой деятельности, выразившийся в упорядоченную форму. В следственной работе систематизация осуществляется в двух основных направлениях: расположение имеющихся в деле процессуальных и иных документов в определенной последовательности; систематизация доказательств путем фиксации сведений о них, имеющихся в уголовном деле, в различных письменных документах (в частности, в документах планирования). Систематизировать документы в уголовном деле - значит расположить их в порядке, удобном следователю в работе. Систематизация: способствует уяснению системы доказательств; помогает быстро находить нужные документы в деле, что так важно при выполнении отдельных следственных действий и осуществлении расследования в целом; способствует сохранности документов. Можно указать на три способа систематизации: хронологический (предметный и смешанный). Хронологический порядок размещения документов заключается в том, что все они подшиваются в деле в том порядке, как поступали к следователю или в порядке выполнения следственных действий. Это основной способ систематизации, но он не всегда оказывается удобным для работы, ибо многие документы, связанные между собой по определенным основаниям, оказываются расположенными в разных частях уголовного дела, что затрудняет их изучение, анализ и оценку. Тематический (предметный) способ систематизации, заключается в том, что документы группируются по определенным основаниям (логической связи, относительно отдельных элементов состава преступления, времени исполнения и пр.) и подшиваются компактно вместе. Смешанный метод систематизации предлагает расположение документов в хронологическом порядке, систематизированных по тематическому способу. Какие документы, каким образом будут группироваться, решает следователь, исходя из обстоятельств дела, его сложности, объема вы48 полненной работы, собственных навыков расследования и планирования. При любом способе систематизации первым документом в делах должно быть постановление о его возбуждении, после него располагаются материалы доследственной проверки (заявление, рапорт, объяснения, справки, протокол осмотра места происшествия и др.), после них - материалы досудебного следствия в систематизированном виде (см. Схема 12). Требования систематизации и рекомендации по ее осуществлению сводятся к следующему: 1. В группу объединяются документы, содержащие сведения об отдельных обстоятельствах установленных при расследовании, например: - сведения о личности обвиняемого (характеристики, копии личных документов, справки, копии приговоров, документы, характеризующие производственную и служебную деятельность - должностные инструкции, договоры о материальной ответственности, выписки из приказов о зачислении на работу, о перемещениях, об увольнении с должности и др.); - сведения подтверждающие размер гражданского иска, обеспечивающие его возмещение (заключения товароведческих экспертиз, справки о затратах потерпевшего на лечение, расписки о получении сумм в счет возмещения материального ущерба, постановления и протоколы наложения ареста на имущество, документы о наличии у обвиняемого имущества, на которое может быть наложен арест, о сдаче следователем ценностей на хранение и др.) 2. Процессуальные и иные документы, связанные между собой решением одной из задач расследования, например: - отражающие факт розыска скрывшегося обвиняемого (запросы, справки, постановление о наложении ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, протоколы ее выемки и осмотра, постановление об объявлении розыска и др.); - фиксирующие ход проведения тактической операции (задержание с поличным, проверка алиби и др.). 3. Документы, отражающие последовательность принятия следователем определенных процессуальных решений и их исполнение (постановление об обыске, выемке и протоколы проведения этих следственных действий, постановление о наложении ареста на имущество и протокол, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол его допроса, постановление об избрании меры пресечения). 4. Процессуальные документы, фиксирующие проведение однородных следственных действий (например, постановления и протоколы 49 всех проведенных обысков, выемок, постановления о назначении экспертиз, заключения экспертиз, протоколы ознакомления обвиняемых с этими документами и т.д.). 5. Материалы (часть из них), составленные членами следственной группы в соответствии с отдельными направлениями работы (по месту совершения преступления, личности обвиняемого и др.). Особого внимания заслуживает систематизация бухгалтерских документов, которые всегда изымаются при расследовании по уголовным делам о преступлениях в сфере экономики, финансовой деятельности, налоговой, банковской сферах и т.п. (хищения, совершенные должностными и материально-ответственными лицами, уклонения от уплаты налогов и др.). Они являются важными источниками доказательств, постоянно используются следователем при расследовании и при планировании, при проведении ревизий, бухгалтерских и других экспертиз. Систематизация бухгалтерских документов в удобном для пользования порядке значительно облегчает работу с ним. Систематизация их осуществляется различными способами в зависимости от масштабов преступной деятельности, количества изымаемых документов, от иных факторов. В организациях и учреждениях бухгалтерские и иные документы группируются в тома, папки, наряды по определенным направлениям с целью последующего их хранения в архиве. Если при расследовании уголовного дела выявлено незначительное количество эпизодов преступной деятельности обвиняемых, то отдельные документы, имеющие непосредственное отношение к этим эпизодам, изымаются из общей массы документов, находящихся в папке (наряде) и приобщаются к материалам уголовного дела. В этом случае их удобно располагать в хронологическом порядке, в соответствии с датой оформления их, когда осуществлять финансово-хозяйственные операции. Остальные документы в папке (наряде) возвращаются хозяйственному органу под расписку для хранения. Если же расследуется значительно количество эпизодов преступлений, проверяется масса операций, сделок, то папки (наряды), в которых находятся интересующие следствие документы, изымаются полностью. В этом случае сохраняется принятое в папке (наряде) расположение бухгалтерских, иных документов, и к уголовному делу приобщаются папки (наряды) в целом, в виде приложения. Если таких приложений несколько, каждому из них присваивается порядковый номер, и при использовании 50 например, при допросе, какого-либо из документов, в протоколе указывается его расположение - номер приложения, наименование папки (наряда) и наименование предъявляемого документа. Систематизировать материалы в уголовном деле, находящемся в его производстве, следователь может в любом удобном для него порядке и на любом этапе расследования, за некоторыми исключениями, в частности: - нельзя изменять расположение материалов в деле, их нумерацию после того, как с делом ознакомились участники уголовного процесса; - если в одно производство объединяются несколько уголовных дел, то систематизация документов в каждом из них существовавшая до объединения, должна быть сохранена. Недопустимо изъятие и размещение их в другой части тома (томов) уголовного дела группирование их с другими. Систематизировать по своему усмотрению следователь может только те документы, которые составлены им или поступили к нему после объединения дел в одно производство; - нежелательно изменять систематизацию после составления плана расследования по делу, т.к. это осложнит работу с планом и с делом. Поэтому определить, каким образом будут систематизироваться документы в деле, целесообразно еще при изучении его и в дальнейшем придерживаться избранного порядка. Документы, которые будут группироваться, можно накапливать в отдельных папках и подшивать в какойлибо части уголовного дела когда они будут собраны в необходимом объеме, остальные подшивать в дело по мере их поступления и нумеровать. Если после составления плана систематизация будет существенно изменена, в конспекте плана нужно сделать соответствующие отметки. Систематизируя документы, нельзя вносить в них какие-либо изменения, пересоставлять, изменять содержание, изымать из дела. В деле должны находиться лишь относящиеся к расследуемому преступлению документы и такие, которые можно в нем хранить. Так, в деле не должны находиться личные документы обвиняемых, достаточно иметь их копии, не приобщаются истории болезней, амбулаторные карты, если они не являются вещественным доказательством по делу. После осмотра этих документов, изготовления необходимых выписок, они должны возвращаться под расписку в медицинское учреждение и храниться там; не должно быть при деле оружия, денег, изделий из драгоценных металлов и пр. Формирование томов уголовного дела - это деятельность следователя, которая заключается в систематизации всех поступивших и состав51 ленных в процессе расследования (в т.ч. при доследственной проверке) процессуальных и иных документов, и их оформлении. Оформление состоит в выполнении комплекса работ по приданию делу определенного внешнего вида: сшивании документов в одну книгу, нумерации листов, составлении внутренней описи, оформлении обложки. Одна такая папка (книга) называется томом уголовного дела, а каждый лист документов включенный в него, - листом уголовного дела (см. Схема 13). При формировании томов уголовного дела должны соблюдаться следующие правила: - как уже отмечалось, первым листом дела всегда является постановление о его возбуждении, остальные документы подшиваются после него в систематизированном виде, вначале - материалы доследственной проверки, после них - следственные материалы. В конце тома (в последнем томе, если их несколько) располагаются документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение (постановление о прекращении, о направлении в суд для принятия мер медицинского характера). Листы дела должны быть пронумерованы. Нумерация заключается в последовательном проставлении на каждом листе цифры, обозначающей его порядковый номер в деле. Буквенные обозначения при нумерации не допускаются. Нумеруются листы (а не страницы). Обычно номер ставится в правом верхнем углу листа или сверху посредине. Нумеровать листы лучше карандашом, и при необходимости изменить нумерацию, ранее проставленную цифру стереть (не зачеркивать) и вместо нее указать новую. Обязательная принадлежность каждого тома уголовного дела внутренняя опись документов. Опись включает: порядковый номер записи, наименование (краткое содержание) документа, номер листа в деле, где этот документ расположен (обычно проставляются первая и последняя цифры в нумерации листов документа). Опись подписывается следователем, составившим ее, размещается перед постановлением о возбуждении уголовного дела. В содержание тома уголовного дела она не включается и не нумеруется. Если документ или вещественное доказательство приобщается к уголовному делу, подшиваются в дело в конверте, то листом дела считается этот конверт, на нем ставится порядковый номер, обозначенный одной цифрой, вне зависимости от того, на скольких листах составлен сам документ, помещенный в конверт. Конверт опечатывается, подписывается сле- 52 дователем. В описи указывается наименование документа, находящегося в конверте, и порядковый номер листа дела. При направлении уголовного дела в суд перед описью располагается бланк справки о результатах судебного его рассмотрения. В ней следователь указывает фамилию, имя, отчество, дату и место рождения обвиняемого, остальные реквизиты заполняются судом после постановления приговора. Если обвиняемых в отношении которых дело направляется в суд, несколько, то такие справки подшиваются в деле по количеству обвиняемых. Справки, как и опись, не входят в содержание тома, не нумеруются, в опись не включаются. Все документы, составляющие том (в т.ч. опись и справки), помещаются в картонную обложку и подшиваются или переплетаются. На обложке указывается: наименование органа расследования, номер уголовного дела, фамилия, имя, отчество, статьи обвинения в отношении каждого обвиняемого, даты возбуждения и окончания расследования по делу, количество листов в томе, номер тома. Последовательность номеров определяется хронологией помещенных в нем документов. Оформление обложки уголовного дела __________________________________________________ (наименование органа расследования) том № ________ Уголовное дело № ____ по обвинению ____________________________________________________ (Ф.И.О. обвиняемого) ____________________________________________ по ст._____ УК Украины Начато ________________ Окончено ______________ Количество листов в деле _________________ В один том обычно подшивается 250-300 листов, т.к. с делом с большим количеством листов сложнее работать. Если листов дела оказывается значительно больше, то формируются второй и последующие тома уголовного дела. При их формировании соблюдается избранная следователем систематизация материалов. Каждый из последующих (кроме первого) томов уголовного дела может начинаться с любого документа (а не с постановления о возбуждении 53 уголовного дела). Нельзя произвольно разъединять листы документов и вшивать их частями в разные тома (например, начало протокола допроса в конце тома, его продолжение - в начале следующего). Отличие первого тома от остальных заключается в том, что в нем находятся постановление о возбуждении уголовного дела (лист дела N 1) и справки о результатах судебного рассмотрения, последнего - в том, что в конце его размещаются документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение. Целесообразно, чтобы последний том имел меньше количество листов, чем остальные, т.к. в него будут вшиваться документы, составленные судом. Уголовное дело, помимо основных томов, может включать и различные приложения. Это могут быть бухгалтерские документы, изъятые целыми папками, вещественные доказательства; иные предметы, прилагаемые к процессуальным документам, которые должны следовать за делом, но из-за больших размеров не могут быть в него вшиты. Эти приложения во внутренние описи томов не включаются, оформляются отдельно от них, перечисляются в сопроводительном письме, с которым дело направляется прокурору. Если уголовное дело возвращается судом на дополнительное расследование, то дальнейшее формирование осуществляется следователем, принявшим дело к производству. Материалы, собранные им при дополнительном расследовании, подшиваются в последний том после судебных материалов и постановления о принятии дела к производству. При необходимости формируется очередной том дела по изложенным ранее правилам. 54 Схемы Схема.1. Понятие планирования расследования преступлений Цели планирования: - обеспечение точности, быстроты расследования дела; - определения направлений, конкретного содержания работы; - эффективное применение НТС; - рациональное распределение рабочего времени. Планирование расследования преступлений Мыслительный процесс по определению оптимальных путей и средств достижения целей расследования Содержание планирования: - определение путей расследования; - определение фактов, подлежащих установлению; - определение следственных действий и ОРМ; - определение последовательности и сроков их проведения и исполнителей. Метод организации расследования преступлений Предпосылка, важное условие эффективного расследования уголовного дела, его организующее начало Схема. 2. Принципы, функции, условия планирования расследования Планирование расследования преступлений Принципы планирования: - индивидуальность: - реальность; - конкретность; - динамичность Условия (основания) планирования: - наличие исходной информации; - оценка ситуации, прогноз её изменения; - учет реальных возможностей, средств и методов достижения цели Функции планирования: - упорядочивания доказательств; - моделирования; - организационно-управленческая. 55 Схема 3. Содержание планирования (структура) I этап Изучение, анализ исходных данных, выдвижение версий - изучение материалов дела; - установление, какие данные могут быть признаны достоверными, имеют ли они отношение к делу; - определение еще неизвестных доказательств, но требующих выяснения; - формулирование всех возможных, обоснованных версий; - определение задач расследования. П этап Определение обстоятельств, подлежащих выяснению - выведение следствия из версий, уточнение, конкретизация задач, подлежащих решению; - определение задач, требующих первоочередного решения. Ш этап Определение следственных действий, оперативнорозыскных мероприятий - определение следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, необходимых для проверки версий, и решения других обстоятельств; - определение следственных действий, которые должны быть проведены в первую очередь, и последовательности выполнения других. IV этап Определение средств и способов осуществления запланированного - продумывание тактики проведения отдельных следственных действий; - определение необходимости НТС; - участников следственного действия; - места, времени проведения действий. На всех этапах - прогнозирование возможных результатов; - уточнение, корректировка принятых решений, согласование действий; - контроль за осуществлением намеченного. 56 Схема 4. Виды планирования расследования преступлений Виды планирования расследования преступлений По объектам планирования (его видам и объему планируемой работы) Группы уголовных дел (календарное) По способу планирования расследования В зависимости от обстоятельств преступления От организационных форм расследования По выдвинутым версиям Единолично следователем По действиям каждого обвиняемого Согласованное (совместно с ОУР, ОБНОН, ОБЕП) По эпизодам преступной деятельности При расследовании группой следователей Отдельным фактам, образующим состав преступления По составам преступлений Одного уголовного дела Уголовного дела в целом Отдельного следственного действия Совокупности следственных действий, тактических операций По формам фиксации планирования расследования Устная (мысленная) Письменная Графическая 57 Схема 5. Техника планирования Техника планирования Совокупность приемов, способов составления планов, др. документов планирования Владение приемами, способами составления документов планирования Средство, с помощью которого планирование, как мыслительный процесс превращается в рабочую программу расследования Документы планирования основные вспомогательные План расследования по уголовному делу Схемы, графики, условные обозначения и др. Определяет программу расследования, является основой для составления др. планов Систематизируют, разъясняют различные обстоятельства и положения в расследовании Планы следственных действий, тактических операций и др. 58 Схема 6. Планирование по версиям и действиям виновных лиц При расследовании уголовных дел о нераскрытых преступлениях При расследовании уголовных дел по обвинению группы лиц Планирование по выдвинутым версиям Планирование по действиям виновных лиц Изучение материалов уголовного дела Выдвижение версий по-разному объясняющих происшедшее Состалвение конспектов в отношении действий каждого обвиняемого (подозреваемого) Составление частных планов расследования Составление частных планов расследования в отношении действий каждого из подозреваемых Составление общего плана расследования на основе частных Составление общего плана расследования на основе частных Общий план расследования включает согласованные, скоординированные по месту, времени, участникам следственные и иные действия: запланированиые каждым частным планом расследования; общие для расследования всего уголовного дела 59 Схема 7. Составление плана расследования при планировании по эп изодам Изучение материалов дела, их анализ Составление конспектов уголовного дела по эпизодам преступлений Эпизод № 1 (конспект) Эпизод № 2 (конспект) Эпизод № 3 (конспект) Эпизод № 4 (конспект) План (эпизод 1) План (эпизод 2) План (эпизод 3) План (эпизод 4) Составление общего плана расследования по уголовному делу Общий план включает согласованные, скоординированные по месту, времени, последовательности исполнения следственные и иные действия и мероприятия Схема 8. Планирование по эпизодам Планирование по эпизодам Когда в рамках одного уголовного дела расследуется несколько составов преступлений (планирование по составам преступлений) Когда совершенное преступление состоит из ряда факторов, имеющих значение самостоятельной единицы При планировании эпизодом считается Каждый выявленный факт преступления, образующего самостоятельный состав (независимо от того, возбуждено или нет по нему уголовное дело) Каждый отдельно взятый факт преступной деятельности, в совокупности с другими, образующий самостоятельный состав Основанием для выделения эпизода при планировании являются: - сообщения заинтересованных лиц; - результаты проведения следственных действий; - данные ревизии, инвентаризации; - изучение следователем отдельных документов и др. сведения, содержащиеся в материалах уголовного дела. 60 Схема 9. Особенности планирования при расследовании бригадным методом Составляются планы двух видов Общий Согласовываются, корректируются Индивидуальный Составляется руководителем группы Уточняет, детализирует общий план Составляет следователь член группы по порученному участку работы Распределяет функции, средство координации деятельности различных служб Всегда дополнен вспомогательными документами Составляет оперативный работник по порученному участку работы Схема 10. Планирование отдельного следственного действия 1. Выбор оптимального варианта выполнения - уточнение целей, детализация задач; - уяснение содержания действия в соответствии с требованиями УПК и рекомендациями криминалистики; - анализ и оценка ситуации, сложившейся к началу действия. 2. Оптимальное распределение сил и средств - подбор исполнителей, распределение ролей; - определение необходимости НТС, условий, необходимых для проведения сл.действия (место, обстановка на нем, время начала действия и т.п.). 3. Программирование хода выполнения следственного действия - продумывание возможных (и альтернативных) вариантов проведения сл.действия, прогнозирование результатов; - выбор наиболее оптимального варианта; - разработка плана проведения. 61 Схема 11. Вспомогательные документы планирования Схемы, графики в виде чертежей, применением геометрических фигур, условных обозначений Формы составления Карточки, заполняются сведения в соответствии с определенными реквизитами Таблицы, заполняются сведения в определенном порядке по графам Вспомогательные документы планирования Списки, содержат перечни предметов, лиц, обстоятельств и т.п. Назначение Содержат сведения о качественных, количественных, причинно-следственных, структурносистемных, пространственно-временных, других характеристиках и зависимостях исследуемых объектов - структура органа, предприятия; - распределение функций между должностными лицами; - движение ТМЦ, денежных средств, документооборота; - оформления бухгалтерско-финансовых операций - структура преступной группы, распределения функций между звеньями, лицами; - распределение ролей при совершении преступлений; - связи между соучастниками; - каналы сбыта похищенного; - передвижение отдельных лиц. - система доказательств по уголовному делу; - сопоставлене доказательств по одному или нескольким обстоятельствам; - структура отдельного элемента состава совершенного преступления - распределение обязанностей между членами СОГ; - расшифровка условных обозначений в плане; - мероприятий, выполняемых по уголовным делам Модельное выражение представлений следователя о различных обстоятельствах исследуемого преступления и о процессе расследования Обладают наглядностью, иллюстративностью, облегчают восприятие информации 62 Схема 12. Систематизация материалов уголовного дела Систематизация материалов уголовного дела – группировка и расположение процессуальных и других документов в уголоном деле в определенном порядке Способствует уяснению системы доказательств в уголовном деле Обечпечивает удобство при работе с уголовным делом Способствует сохранности документов в уголовном деле Способы систематизации Хронологический в порядке поступления материалов к следователю или в порядке выплнения следственных и других действий Смешанный расположение в хронологическом порядке докуменов, систематизированных по предметному способу Тематический (предметный) расположение документов по отдельным направлениям деятельности, относительно отдельных объектов, по алфавиту и пр. Основания группировки документов - относительно элементов предмета доказывания (личности обвиняемого, причиненного материального ущерба и пр.); - документы, связанные с решением одной задачи расследования (фиксирующие ход тактической операции и т. п.); - связанные с принятием процессуального решения и его выполнения; - однородные следственные действия и пр. Не допускается - изменение порядка систематизации после ознакомления с уголовным делом участников процесса; - по принятому к своему производству уголовному делу. 63 Схема 13. Формирование томов уголовного дела Формирование томов уголовного дела Систематизация материалов дела в порядке, определенном следователем Сшивание документов в одну книгу Оформление дела Нумерация листов Составление описи Оформление обложки тома уголовного дела Структура уголовного дела Справка о результатах судебного расследования Внутренняя опись документов, находящихся в томе Постановление о возбуждении уголовного дела не нумеруются в опись тома уголовного дела не включаются Всегда является первым листом уголовного дела Материалы доследственной проверки: - заявление (рапорт); - протокол ОМП; - объяснения; - справки и пр. Следственные материалы в систематизированном виде Постановления об объявлении об окончании расследования и протоколы ознакомления с материалами дела участников процесса Обвинительное заключение 64 Контрольные задания к теме 1. К какому средству познания относится планирование: а) метод расследования; б) метод организации расследования; в) тактический прием; г) тактическая рекомендация. 2. В чем заключается основное содержание планирования: а) определении объема работы, основного направления деятельности; б) направлении поручений ОД; в) осуществлении контроля за расследованием. 3. Назовите цели планирования: а) определение целей, основного содержания деятельности; б) обеспечение взаимодействия; в) оценка доказательств. 4. Что не относится к функциям планирования: а) моделирование; б) организация управления; в) упорядочение доказательств; г) источника доказательств. 5. Назовите условия планирования: а) наличие исходной информации, ее реальная оценка; б) реальная оценка наличных сил и средств у следователя; в) наличие высшего юридического образования у следователя. 6. Что не относится к принципам планирования: а) динамичность; б) публичность; в) индивидуальность; г) реальность. 65 Укажите логическую последовательность этапов (элементов) планирования : а) изучение материалов дела; б) определение обстоятельств, подлежащих доказыванию; в) выдвижение следственных версий; г) определение следственных действий и ОРМ. 7. 8. Что лежит в основе плана расследования по уголовному делу: а) следственная версия; б) объем работы, которую необходимо выполнить; в) соотношение необходимых и наличных сил и средств. Планируя расследование, следователь должен определить последовательность: а) проверки версии; б) решения задач расследования; в) выполнения следственных действий. 9. 10. Проведение каких следственных действий должно планироваться в первую очередь: а) задержка в проведении которых может повлечь утрату доказательств; б) направленных на выяснение отягчающих и смягчающих вину обстоятельств; в) направленных на выяснение обстоятельств, способствовавших совершению преступления. 11. Следственной тактикой выработаны правила проверки следственных версий. Назовите их: а) все версии должны быть проверены; б) первой проверяется наиболее вероятная версия; в) вначале проверяются общие версии; г) все версии проверяются параллельно. 12. По уголовному делу о краже из магазина следователь выдвинул версию о том, что ее совершил ранее судимый Зубов. После проведения в течение месяца следственных действий и ОРМ установлено алиби Зубова. Другая информация не собрана. Какое правило нарушено: 66 а) выдвигаться и проверяться должны все версии по-разному объясняющие событие преступления; б) версии должны основываться на фактах; в) версии должны быть логически правильно построены. В чем особенность планирования, осуществляемого СОГ: а) в выдвижении версий; б) составлении планов 2-х видов; в) оценке полученных результатов. 13. Кто составляет согласованный план следственных действий и ОРМ: а) следователь; б) следователь и оперативный работник совместно; в) начальник следственного подразделения; г) прокурор. 14. В чем особенность планирования при возбуждении уголовного дела по оперативным данным: а) обязательно составление письменного плана; б) отсутствие времени для составления письменного плана; в) необходимость обжалования деятельности следователя и о/р; г) необходимость решения задачи не раскрывая источника информации. Вопросы для самопроверки Общие положения планирования 1. Что понимается под планированием расследования. Назовите основные определения понятия планирования. 2. Каковы цели и содержание планирования. 3. Назовите основные принципы планирования. В чем их значение для организации расследования. 4. Охарактеризуйте функции планирования. 5. Каковы условия планирования. 6. Назовите и охарактеризуйте основные этапы (элементы) планирования. 7. Какова роль версий в планировании расследования. 8. Какие существуют виды и формы планирования. 67 Техника планирования Что понимается под техникой планирования расследования. Как составляется конспект материалов уголовного дела, его значение для планирования расследования. Какова техника составления плана расследования по конкретному уголовному делу, его основные реквизиты. В чем сущность планирования по версиям и в отношении лиц, совершивших преступление. Какова техника составления плана расследования по эпизодам преступной деятельности. В чем выражается соотношении планирования работы следователем и оперативным работником. Что такое согласованный план следственных действий и ОРМ. В чем специфика планирования работы при расследовании преступления групповым методом. Какие виды планов составляются при этом. Как планируется проведение отдельных следственных действий, их совокупностей. Что такое вспомогательные документы планирования, их роль в планировании расследования. Какая вспомогательная документация используется при планировании. В чем суть и значение сводного календарного планирования. Какие формы составления календарных планов расследования применяются в практике. Ситуационные особенности планирования 1. Каковы особенности планирования первоначального этапа расследования преступлений при возбуждении уголовного дела: а) по официальным материалам; б) по оперативным данным. 2. В чем заключается планирование последующего этапа работы по уголовному делу. 3. Как осуществляется планирование работы на заключительном этапе расследования. 68 4. В чем особенности планирования расследования уголовного дела, возвращенного на дополнительное расследование. Систематизация материалов уголовного дела Что такое систематизация материалов уголовного дела, ее значение для расследования и планирования работы. Каковы основные способы систематизации материалов уголовного дела. Какие документы могут группироваться при систематизации. Что такое формирование томов уголовного дела, каковы основные правила формирования. 69 Заключение В настоящем пособии кратко рассмотрены теоретические вопросы одной из важных проблем криминалистики – планирования расследования преступлений. Мы коснулись принципов и функций планирования. Далее, говоря о структуре планирования, мы подчеркнули, что для него характерна этапность. При этом каждому этапу присущи свои задачи (см. схему 3). Говоря о видах планирования, мы выделили три его вида: по объектам и объему планирования, по способу, по формам фиксации планирования (см. схему 4). В пособии уделено внимание проблемам техники планирования и структуре плана, указано на особенности планирования расследования, осуществляемого бригадным способом. Полезным для практических работников, курсантов и студентов высших учебных заведений является рекомендации о систематизации материалов уголовного дела, о формировании отдельных томов. Задачи которые были поставлены авторами при подготовке пособия, выполнены. Важно изложенные в нем рекомендации использовать в учебном процессе и применять в практической работе, направлены на усиление борьбы с преступностью в Украине. Список литературы: 70 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. Арцишевский Г. В. Выдвижение и проверка следственных версий. «Юридическая литература». М., 1978. Белкин Р. С. Криминалистические версии и планирование расследования. Криминалистика, учебник. М., 1999. Руководство для следователей. М., 1981, ч.1. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М., 1978. Васильев А. Н. Криминалистика. М., 1968. Васильев А. Н. Криминалистика. М., 1971. Васильев А. Н., Мудьюгин Г. Н., Якубович Н. В. Планирование расследования преступлений. М., 1957. Голунский С. А. Планирование расследования. Криминалистика, Ч. 1. М., 1938. Голунский С. А. Планирование расследования. «Советская юстиция», 1936, №14. Добровольская Т.Н. Принципы советского уголовного процесса. М., 1971. Дубровицкая Л. П., Лузгин И. М. Планирование расследования. Учебное пособие. М., 1973. Дулов А. В. Планирование расследования. Криминалистика, учебник. Минск, 1996. Колесниченко А.Н., Сущенко В.Н. О принципах планирования расследования преступлений. Криминалистика и судебная экспертиза. К., 1983, № 26. Копылов И.А., Резван А.П., Косарев В.Н. . Криминалистические версии и планирование расследования. Лекция. Волгоград, 2000. Ларин А. М. От следственной версии к истине. М., 1976. Ларин А. М. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. М., 1970. Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М., 1981. Порубов Н.И. Планирование расследования преступлений. Криминалистика, учебник. Минск, 1997. Расследование преступлений. Руководство для следователей. М., 1997. Рыжаков А. П. Следственные действия. М., 2001. Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982. Селиванов Н. А. Справочная книга криминалиста. НОРМА. М., 2001. 71 23. Яблоков Н.П. Криминалистические версии и основы плановоорганизационного обеспечения криминалистической деятельности. Криминалистика, учебник, М., 1995. Содержание 72 Введение Общие положения планирования расследования преступлений Техника планирования расследования Ситуационные особенности планирования Систематизация материалов уголовного дела Схемы Контрольные задания к теме Заключение Список литературы 3 5 17 43 48 55 65 70 71 73