Ключевые моменты при проведении расследований

Ключевые моменты при
проведении расследований
антимонопольным органом
Амир Бегдесенов, Старший юрист
VII Ежегодный Форум Корпоративных Юристов
г. Алматы, 29 ноября 2012 года
1
Последовательность для привлечения к
административной ответственности
1) поступление в АЗК сведений о
нарушении;
2) приказ
о
предварительном
рассмотрении
сведений
о
нарушении;
3) предварительное рассмотрение
сведений о нарушении;
4) заключение
об
итогах
предварительного рассмотрения
сведений о нарушениях;
5) заключение
утверждается
руководством АЗК;
6) приказ
о
расследования;
проведении
7) расследование;
8) решение
Правления
по
результатам
расследования
(день
завершения
расследования);
9) приказ
об
утверждении
заключения
по
результатам
расследования
нарушений
(момент обнаружения факта
совершения административного
правонарушения);
10) протокол об административном
правонарушении;
11) постановление по
административном
правонарушении.
делу
об
2
Деятельность АЗК в первом полугодии 2012 года
Всего
расследований
54
Было проверено
97 субъектов рынка и 7
госорганов
Сумма
поступлений в
бюджет
123 600 000 тенге (в 1,7 раза
больше, чем за
аналогичный период 2011
года)
3
Самые распространенные ошибки / заблуждения
На нас не распространяется
Закон о конкуренции, мы не
«доминанты»
Закон
распространяется
и
расследование может быть
проведено в отношении всех
субъектов рынка
физическое и (или) юридическое
• Доминирующее
положение
лицо мероприятия
РК, а также антимонопольного
иностранное
определяется согласно ст. 12
юридическое лицо (его филиалЗакона
и
(возможность
органа, направленные
на выявление
Мы не «доминанты»,
потому
представительство),
контролировать
рынок
/
что не включены
в Реестр
фактов,
подтверждающих нарушения
осуществляющие
занимаемая доля на рынке);
настоящего
Закона,
их
фиксацию
и
предпринимательскую
• Реестр
предназначен
для
принятие
соответствующего
решения
деятельность
административных целей
Нас не накажут, если мы не
нарушаем законодательство
• расследование это…;
• наказание за повышение цены в
течение 3 месяцев;
• сокращенные
сроки
рассмотрения дела в СМАС
4
Примеры из практики расследований, проведенных
антимонопольным органом
Действия субъекта рынка
Трактовка АЗК
Последствия
производители
молочных
продуктов повысили цену на
свою продукцию
согласованные действия по
установлению
и
поддержанию цен
почти все компании были
привлечены
к
административной
ответственности
субъект рынка, входящий в
группу
лиц
национальной
компании
продавал
весь
сжиженный газ иной компании
в
результате
данных
действий покупатель получил
незаконное преимущество в
предпринимательской
деятельности,
нарушены
права потребителей
штраф в размере более 3
миллионов долларов США
компании по розничной
реализации ГСМ повышали
цены в связи с повышением цен
оптовиками
согласованные действия по
установлению и
поддержанию цен
все компании были
привлечены к
административной
ответственности
крупная телекоммуникационная
компания отказалась заключать
договор
с
другими
поставщиками
антиконкурентное
соглашение
по
товарных рынков
антимонопольный
орган
вынес
предписание,
принудив
компанию
заключить договор
разделу
5
Мировой лидер по производству напитков vs. АЗК
Фабула
Компания сменила поставщика услуг
Аргументы АЗК
Компания
необоснованно
заключении договора
Аргументы Компании
отказала
в
свобода договора (Компания не «доминант»
по услугам подрядчика)
Компания
совершила
антиконкурентное
соглашение с новым поставщиком по
устранению с рынка прежнего
Компания не способна устранить с рынка
заявителя ввиду обширности рынка
не был проведен анализ рынка (чтобы
доказать превышение доли в 15%) + нет
ущемления прав потребителей
+
технические
ошибки:
недочеты
в
протоколе,
заключение
датируется
несколькими днями позже даты Правления
АЗК и т.д.
Happy end: дело было прекращено.
6
Энергетическая компания vs. АЗК
Фабула
В рамках группы лиц основной объем электроэнергии продавался через аффилиированую
компанию (последняя делала наценку).
Аргументы АЗК
имело место антиконкурентное соглашение
Аргумент Компании
антиконкурентное соглашение в принципе не
может быть среди субъектов рынка,
входящих в одну группу лиц (сговор с самим
собой)
Результат: штраф в размере более 140 миллионов долларов США.
7
Один из лидеров нефтегазовой промышленности
vs. АЗК
Фабула
«Доминант» по виду деятельности «оптовая реализация попутного газа» имел деление
потребителей на категории. Компании третьей категории было отказано в поставке попутного
газа.
Аргументы АЗК
Аргумент Компании
необоснованное
сокращение
объемов
производства
и
(или)
поставки
или
прекращение производства и (или) поставки
товаров, на которые имеются спрос или
заказы
потребителей,
при
наличии
возможности производства или поставки
договор заключен по истечению месячного
срока и объем поставки был уменьшен в
связи
с
неправильным
отнесением
указанного потребителя
к 4 категории
приоритетности, так как в первую очередь
удовлетворяются потребности потребителей
1-3 категорий
Результат: штраф в отношении должностных лиц в размере 242 700
тенге каждому.
8
Полезные советы
1) Использовать все права, предоставленные Законом:
• знакомиться с материалами дела, делать выписки из них и
снимать копии;
• представлять
доказательства
и
участвовать
в
их
исследовании;
• задавать вопросы другим лицам, участвующим в деле;
• заявлять ходатайства о привлечении экспертов;
• давать пояснения в письменной или устной форме,
приводить свои доводы по всем возникающим в ходе
расследования вопросам;
• знакомиться с ходатайствами других лиц, участвующих в
расследовании, возражать против ходатайств, доводов
других лиц, участвующих в расследовании;
2) Если необходимо, требовать проведение анализа рынка (при
отказе АЗК – самостоятельно заказать исследование и делать
запросы в различные государственные органы: статистики,
таможенный комитет и т.д.);
9
Полезные советы
3) Если это применимо и будет полезно, использовать положения
международных
соглашений
(Договора
о
проведении
согласованной антимонопольной политики и Соглашения о
единых принципах и правилах конкуренции);
4) Ожидать худшее и действовать на опережение: готовить линию
защиты и начать собирать подтверждающие документы уже на
стадии предварительного рассмотрения;
5) Юристам привлекать иных специалистов объекта расследования
(финансистов, отдел продаж и т.д.);
6) Не забывать о необходимых составляющих конкретного
правонарушения (ограничение конкуренции, ущемление законных
прав потребителей) и доказывать их отсутствие;
7) Если дело и попало в СМАС, всячески его пытаться вернуть в
АЗК по различным, пусть даже формальным, основаниям
(отсутствие анализа рынка, недостаточная детализация в
протоколе об административном правонарушении).
10
Адвокатская контора
«Sayat Zholshy
& Partners»
www.szp.kz
бизнес-центр «Нурлы Тау»,
блок 2А, 3-й этаж,
пр-т Аль-Фараби, 5
г. Алматы
Республика Казахстан
Тел.: +7 (727) 311 00 20
Факс: +7(727) 311 00 22
Email: info@szp.kz