Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Финансовый университет при
advertisement
Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации» Научно-исследовательская работа по теме: «Предложения по совершенствованию механизмов саморегулирования» Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации» I-й этап Анализ существующей практики применения Законодательства Российской Федерации о саморегулируемых организациях в отдельных сферах экономической деятельности Цель работы - определение основных направлений государственной поддержки развития институтов саморегулирования и подготовка предложений по эффективному государственному регулированию в этой сфере Правовые основы рыночного саморегулирования Конституция Российской Федерации. Принята Всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. (с учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ) Правовые основы рыночного саморегулирования Федеральный закон от 1 декабря 2007 г. № 315ФЗ «О саморегулируемых организациях», другие Федеральные законы Правовые основы рыночного саморегулирования согласно положениям ч. 1 ст. 2 Закона о саморегулируемых организациях под саморегулированием понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил Саморегулируемые организации арбитражных управляющих На сегодняшний день создано (внесены сведения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих) 42 саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, объединяющих свыше 7 тысяч арбитражных управляющих. В июле 2009-го года в качестве национального объединения саморегулируемых организаций арбитражных управляющих зарегистрирован Союз саморегулируемых организаций арбитражных управляющих Саморегулируемые организации арбитражных управляющих Количество СРО арбитражных управляющих 38 45 39 38 40 41 41 42 2002 г. 40 2003 г. 35 2004 г. 30 2005 г. 25 2006 г. 20 15 40 9 2007 г. 2008 г. 10 2009 г. 5 2010 г. 0 Саморегулируемые организации арбитражных управляющих Динамика роста арбитражного сообщества (общее количество членов всех СРО, человек) 7202 6889 6621 на 01.01.2007 6623 на 01.01.2008 на 01.01.2009 на 01.01.2010 Саморегулируемые организации оценщиков Степень осведомленности о переходе оценки к саморегулированию (% респондентов) Саморегулируемые организации оценщиков Мнение участников рынка оценочных услуг о его переходе на принципы саморегулирования (% респондетов) Саморегулируемые организации оценщиков Самые узнаваемые СРО оценщиков Рисунок 38. Самые узнаваемые СРО оценщиков (% ответов) (% ответов) 8% 4% 4% 1% 23% 16% 6% 6% 10% 22% Не знаю ни одной Слышал о других СРО "РОО" НП "СОО "СИБИРЬ" НП "СМАОс" НП "СРО "НКСО" НП "МСО" НП СРО "АРМО" НП "ОПЭО" НП "СПО" Саморегулирование в аудиторской деятельности Доля рынка аудиторских организаций по СРО, % 14 23 14.7 5.7 21 21.6 СРО НП АПР СРО ИПАР СРО МоАП СРО «Гильдия аудиторов ИПБР» СРО «РКА» СРО НП ААС Саморегулирование в аудиторской деятельности Доля субъектов предпринимательской и/или профессиональной деятельности, являющихся членами организации, от общего числа аудиторов и аудиторских организаций по СРО Основные трудности •отсутствие единых подходов к созданию СРО, их функциям, квалификационным требованиям, образованию органов СРО, размещению средств компенсационного фонда СРО и т.д.; •отсутствие четкого законодательного регулирования и единого подхода к регулированию такой функции СРО как стандартизация профессиональной или предпринимательской деятельности членов СРО; Основные трудности •отсутствие единых подходов к созданию СРО, их функциям, квалификационным требованиям, образованию органов СРО, размещению средств компенсационного фонда СРО и т.д.; •отсутствие четкого законодательного регулирования и единого подхода к регулированию такой функции СРО как стандартизация профессиональной или предпринимательской деятельности членов СРО; Основные трудности •требования, предъявляемые к членам СРО в отдельных отраслях, где введено обязательное членство (например, строительство), достаточно серьезные и могут являться ограничительными для представителей малого и среднего бизнеса; Основные трудности •недоверие со стороны общества к способности бизнеса или профессиональных объединений самостоятельно обеспечить регулирование определенной сферы и контроль за соблюдением установленных стандартов и правил; Основные трудности •отсутствие единого подхода к установлению численности членов СРО в отдельных законодательных актах (например, в аудите) может привести к невозможности реализации принципов обратной связи между руководством СРО и членами СРО, установлению авторитарности руководства СРО и неформального подхода к контролю за деятельностью членов СРО, т.е. ненадлежащего осуществления СРО своей функции по контролю; Основные трудности •возможное возникновение противоречий между задачей защитить интересы собственных членов и бизнеса в целом и необходимостью действовать в интересах всего общества Основные проблемы, с которыми сталкиваются СРО •отсутствие стратегической и методологической поддержки развития институтов СРО со стороны органов исполнительной власти; •отсутствие единых разрешительных процедур при регистрации СРО, а также отсутствие единых подходов при осуществлении контрольных и надзорных процедур за деятельностью СРО; Основные проблемы, с которыми сталкиваются СРО •наличие конфликтов норм, в том числе принципиальных нормативных противоречий в актах, регулирующих создание и деятельность СРО; •отсутствие у части СРО стратегического видения развития рынка и реальных возможностей использовать действенные механизмы, направленные на защиту интересов своих членов при любой конфигурации рынка; Основные проблемы, с которыми сталкиваются СРО •конфликт интересов между целями и задачами СРО и коммерческими интересами отдельных ее членов в процессе определения области регулирования СРО, разработки правил и стандартов и другое; •необходимость установления рабочих отношений с госорганами и бизнес-партнерами, в том числе путем участия в формировании нормативной базы, регулирующей соответствующую отрасль; Основные проблемы, с которыми сталкиваются СРО •необходимость формирования положительного имиджа СРО как органа, являющегося представителем интересов большинства предприятий в отрасли; •сложности определения организационной структуры СРО, формирования структуры и компетенции органов управления СРО, определения порядка представительства, формирования страховых фондов и другое II этап Разработка предложений по переходу от государственного контроля (надзора) к механизмам саморегулирования в отдельных сферах деятельности с учетом международного опыта, а также по содействию развития институтов саморегулирования субъектов профессиональной или предпринимательской деятельности в новых сферах Критерии, выполнение которых необходимо для принятия решения о введении механизмов саморегулирования с обязательным членством: отказ от применения лицензирования или иных форм государственного регулирования в отдельных сферах предпринимательской (профессиональной) деятельности; допустимо установление требований по обязательному членству субъектов предпринимательской и профессиональной деятельности в саморегулируемых организациях в тех отраслях, где в течение продолжительного времени действуют саморегулируемые или аналогичные им организации, основанные на принципе добровольного членства; Критерии, выполнение которых необходимо для принятия решения о введении механизмов саморегулирования с обязательным членством: деятельность или ее части подлежат стандартизации; имеется возможность контроля за соблюдением устанавливаемых стандартов; имеется возможность введения ответственности за неисполнение стандартов Предложения по переходу от государственного контроля (надзора) к механизмам саморегулирования в отдельных сферах деятельности Актуарная деятельность Деятельность управляющих недвижимостью Деятельность экспертов в области промышленной безопасности Предложения по переходу от государственного контроля (надзора) к механизмам саморегулирования в отдельных сферах деятельности Организации в сфере пожарной безопасности Патентные поверенные и кадастровые инженеров Деятельность профессиональных бухгалтеров и консультантов Сферы экономической деятельности, где введение саморегулирования представляется нецелесообразным физической культуры и спорта информационных технологий Разработка предложений по содержанию проектов законодательных и нормативных правовых актов по внесению изменений и дополнений в действующее законодательство о саморегулируемых организациях и направленные на его развитие ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ» Статья 4. Предмет саморегулирования, стандарты и правила саморегулируемых организаций уточнены формулировки в отношении обязательности разработки и применения правил и стандартов СРО включена ст. 4.1. «Статья 4.1. Внутренние документы саморегулируемой организации ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ» Статья 5. Членство субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемых организациях дополнена часть 2 статьи 5 ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ» Статья 6. Основные функции, права и обязанности саморегулируемой организации дополнения внесены в пункт 8 часть 1 дополнения внесены в пункт 9 части 1 ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ» Изменения внесены в статьи: 7. Обеспечение саморегулируемой организацией доступа к информации и защита саморегулируемой организацией информации от ее неправомерного использования 9. Контроль саморегулируемой организации за деятельностью своих членов ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ» Изменения внесены в статьи: 13. Способы обеспечения имущественной ответственности членов саморегулируемой организации перед потребителями произведенных ими товаров (работ, услуг) и иными лицами 14. Ограничения прав саморегулируемой организации, ее должностных лиц и иных работников ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ» Изменения внесены в статьи: 17. Постоянно действующий коллегиальный орган управления саморегулируемой организации 20. Ведение государственного реестра саморегулируемых организаций ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН «О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ» Изменения внесены в статьи: 22. Взаимодействие саморегулируемых организаций и уполномоченных федеральных органов исполнительной власти 23. Государственный контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций 24. Участие саморегулируемых организаций в некоммерческих организациях ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Изменения внесены: в примечание к статье 2.4 Административная ответственность должностных лиц в статью 3.11 Дисквалификация ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Изменения внесены: в наименование главы 14 наименование изложить в следующей редакции: Глава 14. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ПРАВОНАРУШЕНИЯ В ОБЛАСТИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ, ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ И ИНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ в статьи 14.13; 14.23 вышеуказанной главы ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Дополнения в главу 14: статья 14.39 следующего содержания: Статья 14.39. Неисполнение требований федерального законодательства, предусматривающего обязательное членство в саморегулируемых организациях статья 14.40 следующего содержания: Статья 14.40. Нарушение саморегулируемой организацией или должностным лицом саморегулируемой организации обязанностей, установленных федеральными законами, федеральными стандартами, регулирующими ее деятельность Нормативные акты, регулирующие правила осуществления надзора за деятельностью саморегулируемых организаций уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по надзору за деятельностью ПОРЯДОК осуществления контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков ПОРЯДОК осуществления контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих ПОДЗАКОННЫЕ АКТЫ ПРИКАЗ О порядке ведения Сводного государственного реестра арбитражных управляющих Устанавливает: •порядок ведения Сводного государственного реестра арбитражных управляющих; •форму выписки из Сводного государственного реестра арбитражных управляющих; •состав сведений, включаемых в Сводный государственный реестр арбитражных управляющих; •порядок обеспечения свободного доступа к включаемым в Сводный государственный реестр арбитражных управляющих сведениям ПОДЗАКОННЫЕ АКТЫ АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ исполнения Федеральной службой государственной регистрации, кадастра и картографии государственной функции контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков
