Инструкция о порядке государственной регистрации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Инструкции о порядке
государственной регистрации ценных бумаг
№ 9/9 от 01.03.2012
Мониторул Офичиал № 170-174/987 от 17.08.2012
***
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
Министерство юстиции
Регистрационный номер 883
от 30 июля 2012 г.
На основании положений ст.8 п.k), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О
Национальной комиссии по финансовому рынку“ (повторно опубликован в Официальном
мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), с последующими изменениями и
дополнениями, ст.3, ст.13 ч.(1), ст.14 ч.(1), ст.181 ч.(27), ст.20, ст.31 ч.(2) Закона № 199XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг“ (повторно опубликован в Официальном
мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655), с последующими изменениями
и дополнениями, ст.38 ч.(4), ст.42 ч.(5) Закона № 1134-XIII от 2.04.1997 “Об акционерных
обществах” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008,
№ 1-4, ст.1), с последующими изменениями и дополнениями, Национальная комиссия по
финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Инструкцию о порядке государственной регистрации ценных бумаг,
согласно приложению 1.
2. Аннулировать постановления Государственной комиссии по рынку ценных бумаг
и постановления Национальной комиссии по ценным бумагам, согласно приложению 2.
ЗАМ.ПРЕДСЕДАТЕЛЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
Виктор КАПТАРЬ
Кишинэу, 1 марта 2012 г.
№ 9/9.
Приложение №1
к Постановлению НКФР
№ 9/9 от 1 марта 2012 г.
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке государственной регистрации ценных бумаг
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке государственной регистрации ценных бумаг (далее –
Инструкция) устанавливает порядок государственной регистрации ценных бумаг, порядок
ведения Государственного реестра ценных бумаг (далее – ГРЦБ), а также порядок
внесения изменений в ГРЦБ, в том числе в случае реструктурированных эмиссий,
изменения идентификационных данных эмитента или аннулирования ранее размещенных
ценных бумаг. Также Инструкция предусматривает порядок регистрации публичного
предложения на первичном рынке, а также способ и сроки изъятия из обращения ранее
размещенных ценных бумаг.
2. Понятия, используемые в настоящей Инструкции, имеют значения,
предусмотренные ст.3 Закона № 199-XVI от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (далее –
Закон № 199-XIV от 18.11.1998). Дополнительно в настоящей Инструкции используются
следующие понятия:
государственная регистрация ценных бумаг – действие Национальной комиссии по
финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) по принятию решения о
регистрации в ГРЦБ акций при учреждении общества, ценных бумаг согласно отчетам по
результатам эмиссий (публичные или закрытые) или реструктурированных эмиссий в
результате увеличения/уменьшения номинальной стоимости, конвертации, дробления,
консолидации или аннулирования ранее размещенных ценных бумаг, сопровождаемое
присвоением каждому классу ценных бумаг государственного регистрационного номера
(в зависимости от обстоятельств), внесением соответствующих записей в ГРЦБ и выдачей
Сертификата государственной регистрации ценных бумаг;
эмитент – акционерное общество, учрежденное в соответствии с положениями
Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”, с последующими
изменениями и дополнениями (далее – Закон № 1134-XIII от 02.04.1997), выпускающее
акции, облигации (в зависимости от обстоятельств), которые подлежат регистрации в
ГРЦБ в соответствии с положениями настоящей Инструкции.
3. Подлежат государственной регистрации:
1) эмиссии акций, размещенных при учреждении общества;
2) дополнительные эмиссии ценных бумаг (регистрируются отчеты по результатам
дополнительной эмиссии);
3) публичные предложения на первичном рынке (с регистрацией проспекта
публичного предложения и изменений (дополнения) к проспекту публичного
предложения);
4) эмиссии, реструктурированные в результате уменьшения или увеличения
номинальной стоимости ценных бумаг;
5) изменения в ГРЦБ, внесенные в результате конвертации, консолидации,
дробления ценных бумаг;
6) изменения вследствие аннулирования ценных бумаг;
7) изменения в ГРЦБ, внесенные в результате изменения идентификационных
данных общества.
4. Закрытые эмиссии акций осуществляются с целью:
1) учреждения общества;
2) увеличения уставного капитала путем размещения дополнительных акций;
3) реструктуризации эмиссий в результате увеличения номинальной стоимости;
4) конвертации, дробления или консолидации ранее размещенных ценных бумаг.
5. Эмиссии ценных бумаг посредством публичного предложения осуществляются
при размещении облигаций и при размещении акций дополнительных эмиссий акций,
предназначенных для неопределенного количества лиц.
6. В рамках осуществления и регистрации эмиссий ценных бумаг должны
соблюдаться этапы, установленные в частях (2) и (3) статьи 9 Закона № 199-XIV от
18.11.1998.
7. Государственная регистрация ценных бумаг, выпущенных профессиональными
участниками небанковского финансового рынка, осуществляется в порядке,
установленном настоящей Инструкцией, с учетом особенностей, определенных в
нормативных актах, регулирующих деятельность данных единиц.
8. Особенности эмиссии акций и облигаций банков определяются в нормативном
акте Национального банка Молдовы.
9. Государственная регистрация ценных бумаг не может быть рассмотрена как
гарантия стоимости соответствующих акций.
10. Платежи и сборы за внесение записей в ГРЦБ взимаются в соответствии со
статьей 6 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому
рынку” и постановлением Правительства Республики Молдова о принятии бюджета
Национальной комиссии на соответствующий год.
II. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ АКЦИЙ,
РАЗМЕЩЕННЫХ ПУТЕМ ЗАКРЫТОЙ ЭМИССИИ
Раздел 1
Регистрация акций, выпущенных при учреждении общества
11. Акции, выпущенные при учреждении общества, размещаются только среди
учредителей путем закрытой их эмиссии.
12. Акции, выпущенные при учреждении общества, до их регистрации в
Национальной комиссии должны быть полностью оплачены.
13. Для государственной регистрации акций, размещенных при учреждении, эмитент
представляет в Национальную комиссию заявление согласно приложению 2 к настоящей
Инструкции и документы, указанные в части (1) статьи 38 Закона № 1134-XIII от
02.04.1997.
14. Документы, указанные в пункте 13, представляются в Национальную комиссию в
течение 15 календарных дней с даты:
1) государственной регистрации общества в соответствии с Законом № 220-XVI от
19.10.2007 “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей”, если учредительные документы не предусматривают внесение
неденежных вкладов в счет оплаты акций, или
2) регистрации в установленном порядке имущества, подлежащего регистрации,
если учредительные документы предусматривают внесение неденежных вкладов в счет
оплаты акций, но не позже двух месяцев с даты государственной регистрации общества.
15. Для банков – документы для государственной регистрации эмиссии при
учреждении банка предварительно рассматриваются Национальным банком Молдовы и
представляются в Национальную комиссию с приложением заключения (разрешения)
Национального банка Молдовы.
16. В течение 15 календарных дней со дня представления всех установленных
документов Национальная комиссия рассматривает представленные документы и, если не
выявляет какое-либо нарушение законодательства, издает постановление о
государственной регистрации ценных бумаг, размещенных при учреждении общества, с
присвоением номера государственной регистрации акций, в порядке, предусмотренном в
части V настоящей Инструкции.
17. В случае если вследствие рассмотрения документов, представленных для
государственной регистрации акций, размещенных при учреждении общества,
устанавливается, что они составлены с нарушением положений действующего
законодательства и/или не были представлены в полном объеме, Национальная комиссия
уведомляет об этом эмитента в срок не более 5 календарных дней до истечения срока,
предусмотренного в пункте 16 настоящей Инструкции, с указанием порядка устранения
установленных несоответствий. После подачи эмитентом всех переоформленных
документов срок рассмотрения рассчитывается повторно.
18. Составление реестра акционеров и внесение первых записей осуществляется
эмитентом в течение 15 календарных дней со дня опубликования в Официальном
мониторе Республики Молдова
постановления Национальной комиссии о
государственной регистрации акций, размещенных при учреждении общества, на
основании Сертификата государственной регистрации ценных бумаг и списка
подписчиков на акции (учредителей), выданных Национальной комиссией.
19. В случае невыполнения эмитентом положений настоящего раздела о
государственной регистрации ценных бумаг и об обеспечении ведения реестра
акционеров общества, должностные лица общества могут быть привлечены к
ответственности за правонарушение.
Раздел 2
Регистрация результатов дополнительной эмиссии акций
20. Эмитент, после утверждения отчета о результатах эмиссии ценных бумаг, в срок
не более 15 календарных дней со дня завершения размещения ценных бумаг, представляет
Национальной комиссии заявление о регистрации результатов эмиссии ценных бумаг.
21. Изменения и дополнения в учредительные документы эмитентов, относящиеся к
регистрации
результатов
дополнительной
эмиссии
акций,
или
эмиссии,
реструктурированной вследствие увеличения номинальной стоимости акций, вносятся в
учредительные документы общества после регистрации в Национальной комиссии отчета
о результатах дополнительной эмиссии акций.
22. В целях регистрации в Национальной комиссии отчета о результатах эмиссии
ценных бумаг или реструктурированной эмиссии вследствие увеличения номинальной
стоимости акций, эмитент должен представить заявление согласно приложению 2 к
настоящей Инструкции и документы, указанные в пунктах b)-d) и f-g) части (2) статьи 14,
пунктах b)-k) части (1) и части (2) статьи 18 Закона № 199-XIV от 18.11.1998.
23. В случае если эмитент соответствует одному из критериев, предусмотренных
частью (2) статьи 2 Закона № 1134-XIII от 2.04.1997, он должен представить
доказательство раскрытия информации о событиях и действиях, влияющих на финансовохозяйственную деятельность эмитента, согласно требованиям, установленным в статье 54
Закона № 199-XIV от 18.11.1998.
24. Решение об эмиссии ценных бумаг, содержащее положения части (2) статьи 10
Закона № 199-XIV от 18.11.1998, утвержденное общим собранием акционеров (или
советом общества в случаях, предусмотренных в части IV настоящей Инструкции), и
подписанное в том же порядке, что и протокол компетентного органа, которым было
принято данное решение, составляется и представляется в Национальную комиссию в
трех экземплярах, как отдельный документ, согласно приложению 3 к настоящей
Инструкции.
25. Отчет о результатах дополнительной эмиссии акций, составленный согласно
приложению 4 к настоящей Инструкции, должен содержать сведения, указанные в части
(2) статьи 18 Закона № 199-XIV от 18.11.1998, и подписывается в том же порядке, что и
протокол уполномоченного органа который утвердил отчет: общее собрание акционеров
или совет общества в зависимости от обстоятельств.
26. Список подписчиков, составленный согласно приложению 5 к настоящей
Инструкции, должен содержать идентификационные данные подписчиков (для
физических лиц – фамилия, имя, IDNP, тип идентификационного документа, серия и
номер документа, дата и орган, который выдал документ, домашний адрес; для
юридических лиц – полное наименование, IDNO, дата государственной регистрации,
наименование органа, который произвел регистрацию, местонахождение), количество
подписанных акций и сумму вкладов, внесенных в счет их оплаты. В случае оплаты акций
за счет собственного капитала общества или эмиссии путем увеличения номинальной
стоимости ранее размещенных акций список подписчиков должен содержать количество и
долю акций, принадлежащих им до и после осуществления эмиссии.
27. В случае осуществления эмиссии акций определенного класса с целью оплаты
дивидендов по акциям другого класса должно быть представлено решение владельцев
того класса акций, по которым будут выплачиваться дивиденды.
28. В случае реструктуризации эмиссии ранее размещенных акций путем увеличения
номинальной стоимости доля принадлежащих акционерам акций остается неизмененной.
29. В случае, когда источником увеличения уставного капитала путем увеличения
номинальной стоимости акций служит собственный капитал общества, увеличение
номинальной стоимости осуществляется для всех классов размещенных эмитентом акций,
если уставом не предусматривается, что данное увеличение стоимости распространяется
на акции одного класса или нескольких классов.
30. В случае, когда источником увеличения уставного капитала путем увеличения
номинальной стоимости являются вклады владельцев акций, данные вклады вносятся
каждым владельцем пропорционально принадлежащей ему доле акций.
31. В течение 15 календарных дней со дня представления всех документов согласно
настоящему разделу Национальная комиссия рассматривает представленные документы и,
если не устанавливает какое-либо нарушение законодательства, издает постановление о
регистрации ценных бумаг, размещенных согласно отчету о результатах дополнительной
эмиссии ценных бумаг.
32. Присвоение номера государственной регистрации акций в порядке,
предусмотренном частью V настоящей Инструкции, осуществляется в случае первой
эмиссии ценных бумаг определенного класса.
33. В случае если вследствие рассмотрения представленных документов было
установлено, что они были составлены с отклонениями от положений действующего
законодательства и/или были представлены не в полном объеме, Национальная комиссия
уведомляет об этом эмитента в срок, указанный в пункте 31. После подачи эмитентом
всех переоформленных документов срок их рассмотрения исчисляется повторно.
34. В случае непредставления всех документов, указанных в настоящем разделе или
отказа эмитента внести в представленные документы необходимые изменения и
дополнения Национальная комиссия вправе вернуть документы обществу.
35. Для получения Сертификата государственной регистрации ценных бумаг
эмитент должен представить в Национальную комиссию копию решения Государственной
регистрационной палаты о регистрации изменений в уставе и копию дополнительного
акта о внесении изменений в учредительные акты, заверенные в соответствии с
законодательством.
36. Национальная комиссия выдает обществу оригинал Сертификата
государственной регистрации ценных бумаг и возвращает 2 (два) экземпляра списка
подписчиков и 2 (два) экземпляра решения об эмиссии ценных бумаг, на которые
налагается печать Национальной комиссии с текстом “Зарегистрировано”.
Раздел 3
Регистрация изменений, связанных с конвертацией,
консолидацией, дроблением ценных бумаг
37. Конвертация акций одного класса в акции другого класса (привилегированные
акции в простые именные акции или в привилегированные акции других классов) или
облигаций в акции разных классов может быть осуществлена только при условии наличия
соответствующего положения в решении об эмиссии и/или в проспекте публичного
предложения подлежащих конвертации ценных бумаг.
38. В случае конвертации акций одного класса в акции другого класса, следствием
чего является увеличение уставного капитала, в решении об эмиссии указывается
источник покрытия разницы: собственный капитал или дополнительные средства,
внесенные акционерами.
39. В случае конвертации привилегированных акций в простые акции или в
привилегированные акции другого класса в Национальную комиссию представляется
решение акционеров, которым принадлежат акции класса, подлежащего конвертации,
принятое таким количеством голосов, которое представляло бы не менее 3/4 данных
акций.
40. Конвертация акций одного класса в акции другого класса включает
аннулирование конвертирующихся акций и выпуск акций другого класса с увеличением
или без увеличения уставного капитала в зависимости от обстоятельств.
41. Конвертация облигаций в акции разных классов включает аннулирование
облигаций и выпуск акций с увеличением уставного капитала на стоимость
конвертированных облигаций.
42. В случае если в результате конвертации ценных бумаг получаются дробные
части, общее собрание акционеров должно установить правила их округления, в том числе
условия оплаты компенсаций владельцам дробных частей или порядок дополнения
дробной части до номинальной стоимости цены акций, выпущенных в результате
конвертации.
43. В случае если дробная акция, принадлежащая одному акционеру, дополняется до
стоимости акции за счет дробной части другого акционера, необходимо представить
письменное соглашение обоих акционеров или соглашение на общее владение одной
акцией.
44. Консолидация акций включает аннулирование ранее размещенных акций с
одновременным размещением акций с повышенной номинальной стоимостью,
сопровождаемым пропорциональным уменьшением количества акций всех владельцев
акций.
45. Дробление акций включает аннулирование ранее размещенных акций с
одновременным размещением акций с пониженной номинальной стоимостью,
сопровождаемым пропорциональным увеличением количества акций всех владельцев
акций.
46. Принятие эмитентом решения о консолидации или дроблении ранее
размещенных акций не включает изменение долей, принадлежащих акционерам в
уставном капитале, и/или изменение уставного капитала.
47. Для регистрации изменений, связанных с конвертацией, консолидацией или
дроблением ценных бумаг, эмитент должен представить документы, указанные в частях
(7) и (8) статьи 80 Закона № 1134-XIII от 2.04.1997, а также:
1) оригинал Сертификата государственной регистрации ценных бумаг для
аннулируемого класса;
2) соглашения владельцев дробных частей в зависимости от обстоятельств;
3) в случае, предусмотренном в пункте 39 настоящей Инструкции –протокол общего
собрания владельцев привилегированных акций
со всеми
приложениями,
предусмотренными частью (3) статьи 64 Закона № 1134-XIII от 02.04.1997;
4) в случае, когда конвертирование ценных бумаг сопровождается изменением
уставного капитала и/или изменением количества размещенных ценных бумаг
определенного класса, эмитент должен представить также документы, связанные с
изменением уставного капитала и/или количества размещенных ценных бумаг;
5) разрешение Национального банка Молдовы – для банков;
6) доказательство раскрытия информации о событиях и действиях, влияющих на
хозяйственно-финансовую деятельность эмитента, согласно требованиям, установленным
в статье 54 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 – для обществ, соответствующих одному из
критериев, предусмотренных в части (2) статьи 2 Закона № 1134-XIII от 02.04.1997.
48. Регистрация в ГРЦБ изменений, связанных с конвертацией, консолидацией или
дроблением ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном в части V
настоящей Инструкции.
49. Оригинал Сертификата государственной регистрации ценных бумаг
аннулированной эмиссии возвращается в Национальную комиссию и выдается другой
Сертификат. В случае консолидации или дробления на Сертификате государственной
регистрации ценных бумаг делается примечание “Заменен”.
Раздел 4
Регистрация изменений, связанных с уменьшением номинальной
стоимости акций или с аннулированием казначейских акций
50. В случае уменьшения номинальной стоимости акций и/или аннулирования
казначейских акций, вследствие чего уменьшается уставный капитал общества, должны
соблюдаться требования, установленные в статье 45 Закона № 1134-XIII от 02.04.1997.
51. Для регистрации в ГРЦБ изменений, связанных с уменьшением уставного
капитала, эмитент должен представить документы, указанные в части (7) статьи 45 Закона
№ 1134-XIII от 02.04.1997.
52. Документы представляются в Национальную комиссию не раньше чем через 30
календарных дней после опубликования постановления об уменьшении уставного
капитала в Официальном мониторе Республики Молдова в случае отсутствия требований
к эмитенту со стороны кредиторов или после удовлетворения требований в случае их
наличия.
53. Регистрация в ГРЦБ изменений, связанных с уменьшением уставного капитала,
осуществляются в порядке, установленном в части V настоящей Инструкции.
54. Оригинал Сертификата государственной регистрации ценных бумаг
возвращается в Национальную комиссию и выдается другой Сертификат, на котором
делается примечание “Заменен”.
III. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ПУБЛИЧНОГО
ПРЕДЛОЖЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ
Раздел 1
Общие положения о регистрации публичного предложения
55. Регистрация публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке
осуществляется при условии соблюдения эмитентом следующих требований:
1) стоимость чистых активов больше величины уставного капитала;
2) была осуществлена регистрация акций, размещенных при учреждении общества,
регистрация результатов всех ранее осуществленных эмиссий, а также были внесены
изменения в устав и регистр акционеров общества в связи с этими эмиссиями;
3) акции общества зарегистрированы на Фондовой бирже Молдовы – в случаях,
установленных законодательством.
56. При размещении акций посредством публичного предложения на первичном
рынке эмитент должен выполнять обязательные требования о раскрытии информации и
пройти этапы согласно положениям части (2) статьи 9 Закона № 199-XVI от 18.11.1998.
57. Для регистрации проспекта публичного предложения ценных бумаг на
первичном рынке эмитент дополнительно к документам, указанным в ст.14 ч.(2) Закона №
199-XVI от 18.11.1998, должен представить Национальной комиссии:
1) договор об оказании андеррайтинговых услуг – в случае размещения ценных
бумаг посредством андеррайтера;
2) проект сообщения о публичном размещении ценных бумаг, который эмитент
намеревается опубликовать, составленный в порядке, установленном в настоящей
Инструкции;
3) приложения, указанные в проспекте публичного предложения.
58. Национальная комиссия, в срок не более 30 дней с даты получения всех
документов согласно настоящему разделу, регистрирует публичное предложение ценных
бумаг на первичном рынке или обоснованно отказывает в ее регистрации.
59. В случае если вследствие рассмотрения документов, представленных для
регистрации публичного предложения, устанавливается, что они были составлены с
отклонениями от положений действующего законодательства и/или были представлены
частично, Национальная комиссия сообщает об этом эмитенту в срок, указанный в п.58
настоящей Инструкции. Срок рассмотрения рассчитывается повторно с даты
представления всех переоформленных документов.
60. В случае непредставления всех документов согласно настоящему разделу или
отказа эмитента внести в представленные документы необходимые изменения и
дополнения в установленный срок, Национальная комиссия вправе отказать в
регистрации.
61. При регистрации публичного предложения первой эмиссии акций определенного
класса, данному классу присваивается государственный регистрационный номер ценных
бумаг в порядке, установленном в части V настоящей Инструкции.
62. После регистрации в Национальной комиссии проспекта публичного
предложения эмитент открывает временный банковский счет для аккумулирования всех
денежных средств, полученных от инвесторов в рамках публичного предложения ценных
бумаг. Эмитент информирует Национальную комиссию об открытии счета в течение двух
календарных дней со дня регистрации проспекта.
63. Денежные средства, полученные от инвесторов на протяжении публичного
размещения ценных бумаг, переводятся на временный банковский счет эмитента.
64. Средства, перечисленные на временный банковский счет эмитента, могут
использоваться эмитентом до регистрации отчета о результатах дополнительной эмиссии
только в случае обеспечения банком гарантии по обязательствам эмитента. Гарантия
оформляется в соответствии с действующим законодательством и в обязательном порядке
представляется Национальной комиссии в течение одного дня со дня оформления.
Раздел 2
Проспект публичного предложения и раскрытие информации
о публичном предложении ценных бумаг
65. Проспект публичного предложения ценных бумаг утверждается советом
общества (при отсутствии такового – общим собранием акционеров) на основании
решения уполномоченного органа об эмиссии ценных бумаг.
66. Проспект публичного предложения на первичном рынке представляется
Национальной комиссии для регистрации, в двух экземплярах в оригинале, составленных
согласно приложению 1 к настоящей Инструкции. Проспект публичного предложения
может содержать и другую информацию, не противоречащую действующему
законодательству.
67. В случае банков, проспект публичного предложения на первичном рынке
составляется в соответствии с положениями соответствующих нормативных актов,
утвержденных Национальным банком Молдовы.
68. При составлении проспекта публичного предложения сохраняется нумерация его
пунктов. Страницы проспекта нумеруются и заверяются печатью эмитента. Проспект
публичного предложения подписывается в том же порядке, что и протокол
уполномоченного органа, который утвердил его.
69. После регистрации публичного предложения обществу выдается экземпляр
проспекта публичного предложения с наложением печати Национальной комиссии с
текстом “Зарегистрирован”.
70. Неисполнение требований к составлению и регистрации проспекта публичного
предложения на рынке служит основанием для приостановления публичной эмиссии
ценных бумаг на первичном рынке или для отказа регистрации отчета о результатах
публичной эмиссии.
71. При размещении ценных бумаг посредством публичного предложения эмитент
раскрывает информацию, содержащуюся в проспекте публичного предложения, публикуя
сообщение о намеченной эмиссии и о порядке доступа к проспекту публичного
предложения.
72. Сообщение о публичном предложении ценных бумаг, подлежащее
опубликованию, должно содержать как минимум следующие данные:
1) полное наименование и местонахождение (юридический адрес) общества;
2) основные виды деятельности эмитента;
3) размер зарегистрированного уставного капитала;
4) список акционеров, владеющих не менее 5% общего количества размещенных
голосующих акций эмитента;
5) информацию о ценных бумагах, являющихся предметом публичного
предложения: сумма эмиссии; класс ценных бумаг, включая описание предоставляемых
прав и отличительные характеристики; их номинальная стоимость; цена размещения
и/или метод расчета себестоимости размещения; порядок страхования (в зависимости от
обстоятельств);
6) дата начала и завершения размещения;
7) место (места), где потенциальные инвесторы могут ознакомиться с проспектом
публичного предложения и с другими документами эмитента, а также могут подписаться
на ценные бумаги;
8) порядок оплаты подписанных ценных бумаг (наименование банка и номер
временного банковского счета для аккумулирования денежных средств, полученных в
счет оплаты ценных бумаг);
9) указание ограничений при приобретении ценных бумаг или примечание об их
отсутствии;
10) данные об андеррайтере, в случае если публичное предложение осуществляется
посредством андеррайтера;
11) предупреждение о том, что любое решение инвестировать в ценные бумаги,
предложенные посредством соответствующего публичного предложения, должно
основываться на рассмотрении инвестором проспекта.
73. Сообщение о публичном предложении ценных бумаг публикуется в газете,
указанной в уставе эмитента, в срок не более 15 календарных дней с даты вступления в
силу постановления Национальной комиссии о государственной регистрации проспекта
ценных бумаг, но не позднее 15 календарных дней до начала их размещения.
74. Информация об эмиссии ценных бумаг посредством публичного предложения
является рекламой на рынке ценных бумаг. В данном смысле при ее производстве,
опубликовании и распространении должны быть соблюдены положения части 13 Закона
№ 199-XVI от 18.11.1998 и ст.20 ч.(1) Закона № 1227-XIII от 27.06.1997 “О рекламе”.
75. Эмитент на протяжении трех рабочих дней со дня опубликования сообщения о
публичном предложении ценных бумаг представит Национальной комиссии его копию.
76. Размещение ценных бумаг посредством публичного предложения может
начаться не раньше чем через 15 календарных дней после обеспечения доступа всех
потенциальных инвесторов к информации, содержащейся в проспекте публичного
предложения.
77. Положение об обеспечении доступа потенциальных инвесторов к проспекту
публичного предложения считается соблюденным, если эмитент опубликовал сообщение,
как минимум, в порядке, установленном в п.73, и предоставил потенциальным инвесторам
возможность ознакомиться с проспектом в офисе общества и на местах продажи ценных
бумаг бесплатно по заявлению в адрес общества или его андеррайтера.
78. Дополнительно к требованиям, указанным в п.73, сообщение о публичном
предложении и/или проспект публичного предложения может быть опубликован на вебстранице эмитента, андеррайтера, фондовых бирж и Национальной комиссии, а также в
периодических изданиях по решению общества.
Раздел 3
Порядок регистрации изменений в данные о публичном предложении
после регистрации проспекта публичного предложения
79. В случае если после регистрации публичного предложения на первичном рынке
эмитент принимает решение, последствием которого является изменение данных о
ценных бумагах, размещенных путем публичного предложения, или в случае
установления ошибок или несоответствий в информации включенной в проспект, или
если в период подписки имели место события, которые могут повлиять на осуществление
предложения, эмитент немедленно утверждает приложение к проспекту, которое
регистрируется в Национальной комиссии и публикуется в срок не более 7 календарных
дней в том же порядке, что и проспект.
80. Для регистрации приложения к проспекту публичного предложения на
следующий рабочий день после принятия решения эмитент обязан представить
Национальной комиссии для регистрации:
1) заявление о внесении изменений в данные о публичном предложении;
2) протокол заседания уполномоченного органа эмитента, содержащий решение о
внесении изменений в данные о публичном предложении с соответствующей
аргументацией, составленный согласно требованиям Закона № 1134-XIII от 02.04.1997;
3) приложение к проспекту публичного предложения – в двух экземплярах,
составленное в соответствии с положениями настоящей Инструкции;
4) копии документов и информации, на основании которых было разработано
приложение к проспекту публичного предложения;
5) содержание сообщения о внесении изменений и дополнений в данные о
публичном предложении ценных бумаг, которое эмитент намеревается опубликовать.
81. Национальная комиссия рассматривает документы, указанные в пункте 80 в срок
не более 5 рабочих дней со дня их представления и издает решение о регистрации или
отказе в регистрации изменений. В случае если документы представляются в неполном
объеме, срок их рассмотрения рассчитывается повторно с даты представления
дополненных документов.
82. Ответственность за несоблюдение сроков для раскрытия информации, включая
случаи несоблюдения срока для регистрации и опубликования приложения к проспекту,
установленного в пункте 79, несут ответственные лица эмитента.
83. После регистрации изменений и дополнений в проспекте публичного
предложения, эмитент немедленно опубликует сообщение о внесении изменений и
дополнений в данные о публичном предложении ценных бумаг и предоставит в
распоряжение инвесторов приложение к проспекту.
84. Сообщение о введении изменений и дополнений в данные о публичном
предложении публикуется в том же порядке, что и сообщение о публичном предложении,
а приложение к проспекту предоставляется в распоряжение инвесторов также, как и
проспект публичного предложения.
85. Инвестор, который подписался на ценные бумаги до опубликования сообщения о
введении изменений и дополнений в публичное предложение ценных бумаг, вправе
отозвать свою подписку, а эмитент обязан возвратить ему взнос и прибыль, полученную в
результате использования средств подписчика, в течение 5 рабочих дней со дня подачи
заявления. Должностные лица эмитента, а в случае наличия банковской гарантии –
эмитирующий банк, несут ответственность за возврат средств, внесенных подписчиком.
Раздел 4
Регистрация результатов эмиссии ценных бумаг размещенных
посредством публичного предложения
86. При истечении срока размещения ценных бумаг, согласно информации
указанной в проспекте публичного предложения, эмитент утверждает отчет о результатах
эмиссии ценных бумаг, размещенных посредством публичного предложения.
87. Заявление о регистрации ценных бумаг согласно отчету о результатах эмиссии
ценных бумаг посредством публичного предложения представляется Национальной
комиссии в срок, указанный в пункте 20 настоящей Инструкции, согласно положениям
раздела 2 части II.
88. В случае если ценные бумаги размещенные эмитентом не были подписаны в
минимальном объеме, указанном в проспекте, и эмитент посчитал выпуск
несостоявшимся, эмитент, в течение 10 календарных дней со дня принятия его
авторизированным органом решения о квалификации эмиссии как несостоявшейся,
представляет в Национальную комиссию сообщение об этом.
89. Средства, полученные эмитентом в результате размещения ценных бумаг в
рамках эмиссии, объявленной недействительной, и прибыль, полученная в результате
использования этих средств, будут возвращены инвесторам в порядке, установленном в
проспекте публичного предложения.
В случае признания эмиссии ценных бумаг несостоявшейся или их выпуска
недействительным полученные эмитентом в результате подписки или размещения ценных
бумаг средства подлежат возврату инвесторам, а материализованные ценные бумаги
подлежат возврату эмитенту для их последующего аннулирования. Кроме того, эмитент
возмещает инвесторам прибыль, полученную в результате использования средств,
привлеченных в ходе подписки или размещения ценных бумаг, или упущенную выгоду,
если это предусмотрено условиями эмиссии.
Раздел 5
Отказ от регистрации ценных бумаг.
Приостановление эмиссий ценных бумаг
90. Национальная комиссия вправе отказать в регистрации публичного предложения
и/или отчета о результатах эмиссии ценных бумаг в случае:
1) несоответствия информации, содержащейся в представленных документах или
порядка их принятия с положениями законодательства;
2) наличия в представленных документах информации, доказывающей, что условия
эмиссии и обращения ценных бумаг противоречат положениям законодательства;
3) введения в проспект публичного предложения, в решение об эмиссии акций или в
другие представленные документы недостоверной или ошибочной информации.
91. В случае установления нарушений законодательства в процессе эмиссии ценных
бумаг на первичном рынке посредством публичного предложения, Национальная
комиссия вправе издать постановление о приостановлении эмиссии. Постановление
должно содержать сроки, предоставленные для устранения нарушений, допущенных
эмитентом.
92. Основанием для издания постановления о приостановлении эмиссии может
служить:
1) осуществление публичной эмиссии ценных бумаг без регистрации проспекта
публичного предложения в Национальной комиссии или неведение изменений в проспект
после их регистрации в случаях, установленных в пункте 79 настоящей Инструкции;
2) нарушение требований законодательства о рекламе на рынке ценных бумаг, в том
числе не обеспечение доступа всех потенциальных инвесторов к информации,
содержащейся в проспекте публичного предложения;
3) выявление недостоверной или ошибочной информации в документах, на
основании которых был зарегистрирован проспект публичного предложения;
4) нарушение срока размещения ценных бумаг, возникновение в ходе осуществления
эмиссии (в срок, не позволяющий обеспечить раскрытие информации инвесторам) новой
информации, которая существенно изменяет условия эмиссии.
93. Со дня издания постановления о приостановлении эмиссии ценных бумаг и до
вступления в силу постановления Национальной комиссии о ее возобновлении эмитент не
имеет право продолжать размещение ценных бумаг. В случае приостановления эмиссии
срок размещения ценных бумаг, установленный в проспекте публичного предложения или
в решении о соответствующей эмиссии ценных бумаг, не продлевается.
94. Эмитент вправе повторно представить документы для регистрации проспекта
публичного предложения на первичном рынке и для регистрации отчета о результатах
эмиссии ценных бумаг при условии, что нарушения, послужившие основанием для отказа
в регистрации, были устранены.
95. Все расходы, связанные с квалификацией эмиссии ценных бумаг как
несостоявшейся и с возвращением соответствующих средств инвесторам, покрываются
эмитентом.
IV. ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ ПУБЛИЧНОГО
ПРЕДЛОЖЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ
96. При выпуске облигаций соблюдаются положения Закона № 199-XIV от
18.11.1998, Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 и настоящей Инструкции.
97. Эмитент вправе размещать только обеспеченные облигации, за исключением
случаев, когда выпускаются облигации, конвертируемые в акции, или когда эмитент
одновременно выполняет следующие условия:
1) стоимость уставного капитала эмитента превышает один миллион леев;
2) эмитент осуществляет деятельность не менее трех лет и за последние два года
зарегистрировал чистую прибыль, в случае коммерческих банков – деятельность
осуществлялась не менее одного года, при завершении которого получен положительный
финансовый результат;
3) на протяжении трех лет, предшествующих принятию решения об эмиссии,
эмитент в точности соблюдал положения законодательства о раскрытии информации и
права владельцев ценных бумаг;
4) не были зарегистрированы случаи неисполнения или несоблюдения эмитентом
сроков выполнения своих обязательств перед владельцами ранее размещенных облигаций.
98. Обеспечение эмиссии облигаций и процентов по ним осуществляется путем
залога собственного имущества общества и/или имущества третьих лиц, и/или банковской
гарантией, и/или поручительством, и/или страховым полисом.
99. Решение об эмиссии облигаций, за исключением конвертируемых облигаций,
может быть принято и советом общества, на основании положений действующего
законодательства и устава общества с соблюдением всех законных положений.
100. Решение об эмиссии обеспеченных облигаций должно содержать сведения о
заложенном имуществе или полное наименование поручителя или гаранта
соответствующего облигационного займа и данные о его обязательствах.
101. Для регистрации публичного предложения облигаций эмитент представляет в
Национальную комиссию документы, указанные в пункте 57 настоящей Инструкции. В
зависимости от вида подлежащих размещению облигаций (обеспеченные,
необеспеченные) эмитент представляет в Национальную комиссию документы,
подтверждающие обеспечение ценных бумаг, или доказательства, удостоверяющие право
эмитента выпускать необеспеченные облигации, в соответствии с нижеследующим:
1) для облигаций, обеспеченных залогом собственного имущества эмитента:
a) копии актов оценки рыночной стоимости заложенного имущества;
b) копии документов, подтверждающих право собственности на заложенное
имущество (выписка из Регистра недвижимого имущества о праве собственности
эмитента на заложенное недвижимое имущество и др.);
c) подтверждение залога активов для обеспечения эмиссии облигаций (кадастровый
орган, независимый регистратор и др.);
2) для облигаций, обеспеченных договором поручительства:
a) решение компетентного органа поручителя о заключении договора
поручительства с эмитентом;
b) копии учредительных документов поручителя, выписки из Государственного
регистра юридических лиц и сертификата государственной регистрации;
c) копии финансовых отчетов поручителя за последние три года деятельности;
d) копия договора поручительства, заверенная в соответствии с положениями
законодательства;
e) декларация поручителя о своем соответствии требованиям, установленным
положениями Закона № 199-XIV от 18.11.1998;
f) декларация поручителя о неотчуждении принадлежащего ему имущества до
выполнения в полном объеме обязательств по заключенному договору поручительства;
3) для облигаций, обеспеченных залогом имущества третьих лиц:
a) решение компетентного органа третьего лица (гаранта) о залоге своего имущества
в пользу эмитента облигаций;
b) копии учредительных документов гаранта, выписка из Государственного регистра
юридических лиц и копия сертификата государственной регистрации;
c) копия договора о залоге, заключенного с эмитентом;
d) копии документов, подтверждающих право собственности на заложенное
имущество (выписка из Регистра недвижимого имущества о праве собственности
эмитента на заложенное недвижимое имущество и др.);
e) подтверждение залога активов для обеспечения эмиссии облигаций (кадастровый
орган, независимый регистратор и др.);
f) копии актов оценки заложенного имущества;
g) копии финансовых отчетов гаранта за последние три года деятельности;
4) для облигаций, обеспеченных страховым полисом:
a) копия страхового полиса, заверенная в соответствии с положениями
законодательства;
b) копия страхового договора о страховании облигаций эмитента, заверенная в
соответствии с положениями законодательства;
c) копия финансового отчета страховой компании за последний отчетный период;
5) для необеспеченных облигаций:
a) копии годовых финансовых отчетов эмитента за последние три года деятельности;
b) копии публикаций в печатных органах и других доказательных документов,
подтверждающих раскрытие информации эмитентом на протяжении последних трех лет
до принятия решения об эмиссии и соблюдение прав владельцев ценных бумаг;
c) подтверждение эмитентом отсутствия случаев неисполнения или несоблюдения
сроков выполнения своих обязательств перед владельцами ранее размещенных облигаций.
102. В случае если андеррайтер оказывает эмитенту ценных бумаг услуги по
принципу твердой ответственности, для регистрации публичного предложения эмитент
дополнительно представляет:
1) копии финансовых отчетов андеррайтера за последние три года деятельности;
2) решение компетентного органа андеррайтера об оказании услуг эмитенту.
103. Проспект публичного предложения утверждается авторизированным органом
общества и должен содержать данные о лицах, ответственных за включенную в проспект
информацию, в том числе их фамилию, занимаемую должность, полное наименование,
местонахождение (для юридических лиц), а также декларации данных лиц, которыми они
подтверждают, что указанная в проспекте информация соответствует действительности и
что ни одна информация, которая могла бы повлиять на решение инвестора инвестировать
или не инвестировать в данные ценные бумаги, не была упущена.
104. Ответственность за достоверность информации, включенной в проспект
публичного предложения, несет эмитент ценных бумаг в соответствии с
законодательством, а также его андеррайтер в соответствии с договором об услугах
андеррайтера.
105. Не позднее 5 календарных дней после регистрации результатов эмиссии
облигаций эмитент обязан обеспечить регистрацию подписчиков в регистре держателей
облигаций.
V. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА ЦЕННЫХ БУМАГ
Раздел 1
Внесение записей в ГРЦБ
106. Национальная комиссия ведет ГРЦБ в мануальной и электронной форме на
государственном языке.
107. Если данные из реестра в мануальной форме и данные из реестра в электронной
форме отличаются, достоверными признаются данные из реестра в мануальной форме.
108. Ведение реестра в электронной форме должно быть защищено от
несанкционированного доступа к реестру.
109. В целях обеспечения полного и достоверного учета данных о ценных бумагах
при ведении ГРЦБ соблюдаются принципы, установленные Законом № 71-XVI от
22.03.2007 ”О регистрах”.
110. Регистрация в ГРЦБ предусматривает первоначальную регистрацию ценных
бумаг, внесение изменений в данные и исключение ценных бумаг.
111. При внесении данных в ГРЦБ необходимо осуществлять меры,
обеспечивающие уровень точности данных регистра и их защиту от случайного или
несанкционированного уничтожения, изменения, разглашения, а также от любого другого
незаконного действия по ведению регистра.
112. Мануальное заполнение ГРЦБ осуществляется путем внесения записей в книги
регистрации (далее – книги), листы которых должны быть прошнурованы и
пронумерованы. Количество листов указывается на последней странице и заверяется
печатью Национальной комиссии и подписью уполномоченного для этого лица. Изъятие
листов из книг и их замена путем вклеивания новых листов запрещается.
113. Каждая книга должна в обязательном порядке содержать название ГРЦБ,
наименование владельца и держателя ГРЦБ (Национальная комиссия по финансовому
рынку), номер книги, сроки ее ведения и хранения.
114. Записи в ГРЦБ вносятся в хронологическом порядке в соответствии с
решениями, принятыми Национальной комиссией.
115. Записи должны быть ясными и четкими, не содержать сокращений во
избежание разночтений. Записи в книги должны быть совершены таким образом, чтобы
исключалась возможность их подчистки (стирания, уничтожения) механическим,
химическим или любым иным способом.
116. Пробелы в строчках и другие незаполненные места перечеркиваются для
исключения возможности внесения других данных или текста.
117. Запись в ГРЦБ должна содержать:
1) информацию об эмитенте ценных бумаг:
a) полное наименование;
b) государственный идентификационный номер и дату регистрации;
c) местонахождение;
d) размер уставного капитала;
2) информацию о размещенных ценных бумагах:
a) вид ценных бумаг;
b) класс;
c) порядковый номер эмиссии;
d) номинальная стоимость;
e) количество выпущенных ценных бумаг;
f) сумма эмиссии;
g) государственный регистрационный номер ценных бумаг (код ISIN);
h) способ размещения ценных бумаг (закрытое, открытое);
i) указание на эмиссию, реструктуризацию или изменение данных;
3) номер и дату принятия постановления Национальной комиссии;
4) номер и дату Сертификата государственной регистрации ценных бумаг;
5) сведения о выдаче Сертификата государственной регистрации ценных бумаг;
6) наименование юридического лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
ценных бумаг.
118. Вносимые в ГРЦБ поправки и дополнения должны производиться таким
образом, чтобы можно было прочесть изначальный текст, с проставлением подписи
ответственного лица.
119. Исключение ценных бумаг/общества из ГРЦБ в электронной форме
осуществляется путем проставления специальной отметки и не означает физическое
удаление ранее внесенных данных.
120. Записи в ГРЦБ вносятся до выдачи Сертификата государственной регистрации
ценных бумаг.
121. Сертификат государственной регистрации ценных бумаг должен содержать
следующие данные:
1) полное наименование эмитента, государственный идентификационный номер –
IDNO, местонахождение;
2) класс ценных бумаг;
3) порядковый номер эмиссии;
4) государственный регистрационный номер ценных бумаг (код ISIN);
5) номинальная стоимость или без номинальной стоимости;
6) форма ценных бумаг (материализованные, дематериализованные);
7) способ размещения (закрытое, публичное);
8) количество размещенных ценных бумаг данного выпуска;
9) количество всех ценных бумаг данного класса;
10) размер уставного капитала эмитента после эмиссии.
122. Сертификат государственной регистрации ценных бумаг подписывается
председателем Национальной комиссии, а в его отсутствии – уполномоченным зам.
председателя и заверяется печатью Национальной комиссии.
123. Ведение ГРЦБ в электронной форме осуществляется в порядке и в условиях,
предусмотренных для мануальной формы, с соблюдением вышеуказанных требований.
Раздел 2
Порядок присвоения ценным бумагам государственного
регистрационного номера
124. Присвоение государственного регистрационного номера (код ISIN)
обеспечивается Национальной комиссией одновременно с изданием решения о
регистрации эмиссии акций.
125. Все ценные бумаги одного класса, независимо от эмиссии, имеют один и тот же
государственный регистрационный номер.
126. Присваиваемый ценным бумагам государственный регистрационный номер
содержит двенадцать символов и формируется на основании требований международного
стандарта ISIN (International Securities Identification Number – Номер международной
идентификации ценных бумаг) в соответствии с нижеследующим:
1) Первый и второй символы номера представляют код Республики Молдова,
который состоит из двух позиций “MD”.
2) Символы от трех до одиннадцати (то есть девять символов, которые могут быть
буквами и/или цифрами) представляют основной национальный номер, который
формируется следующим образом:
a) Третий символ – цифровой код ценных бумаг, который присваивается в
зависимости от вида ценных бумаг:
цифра 1 – простые именные акции;
цифра 2 – привилегированные акции;
цифра 3 – облигации;
цифра 4 – другие ценные бумаги.
b) Четвертый символ – цифровой код, указывающий срок обращения ценных бумаг
данного класса:
цифра 1 – до одного года;
цифра 2 – от одного года до 5 лет;
цифра 3 – более 5 лет, но ограниченный срок;
цифра 4 – неограниченный срок.
c) От пятого до восьмого символа – код эмитента из 4 букв, которые, как правило,
содержатся в наименовании эмитента.
d) Девятый символ – цифровой код, который указывает класс ценных бумаг:
цифра 1 – первый класс;
цифра 2 – второй класс;
цифра 3 – третий класс;
цифра 4 – четвертый класс; и т.д.
3) Десятый символ – резервный символ, который в настоящее время обозначается
цифрой “0”;
4) Одиннадцатый символ – резервный символ, который в настоящее время
обозначается цифрой “0”;
5) Двенадцатый символ – контрольная цифра, вычисленная по модулю 10 “Два плюс
Два” в соответствии с приложением A к изданию ISO 6166: 1992 (R), в соответствии с
нижеследующим:
a) Каждому из символов алфавита присваивается цифровая величина. Букве А
соответствует цифра 10, а величина каждой следующей буквы увеличивается на одну
единицу:
A-10
B-11
C-12
D-13
E-14
F-15
G-16
H-17
I-18
J-19
K-20
L-21
M-22
N-23
O-24
P-25
Q-26
R-27
S-28
T-29
U-30
V-31
W-32
X-33
Y-34
Z-35
b) Удваивается величина каждой второй цифры от первой цифры справа (низшего
порядка), в том числе цифры ноль;
c) Прибавляются индивидуальные цифры, содержащие результаты пункта b), и
каждая из неиспользованных цифр первоначального числа;
d) Результат пункта c) вычитается из следующей величины большего порядка,
которая заканчивается на ноль (это эквивалент вычисления “дополнения десяток” цифры
низшего порядка (цифра единиц) из общего результата);
e) Пример:
Наименование компании:
S.A”ABECEDAR”
Код страны:
MD
Государственный регистрационный номер без контрольной цифры MD14ABCD100
M
22
21
42
D
13
21
23
1
1
2
2
4
4
1
4
A
10
21
20
B
11
21
21
4+2+2+3+2+4+2+0+2+1+2+2+2+3+2+0+0=33
контрольная цифра
C
12
21
22
D
13
21
23
1
1
2
2
0
0
1
0
0
0
2
0
7
40
f) Если окончательным результатом пункта d) является цифра 0 (30,40 и др.), тогда
контрольной цифрой будет 0.
127. Государственный регистрационный номер аннулируется одновременно с
аннулированием ценных бумаг и не может быть присвоен другому классу ценных бумаг.
VI. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ГРЦБ В СВЯЗИ С ИЗМЕНЕНИЕМ
ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ ДАННЫХ ОБЩЕСТВА.
ИСКЛЮЧЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЗ ГРЦБ
128. Для внесения изменений в ГРЦБ в результате изменения идентификационных
данных (наименования, юридического адреса, IDNO), в течение 15 рабочих дней со дня
регистрации данных изменений в Государственной регистрационной палате, эмитент
должен представить в Национальную комиссию документы, указанные в части (5) статьи
32 Закона № 1134-XIII от 02.04.1997.
129. Национальная комиссия рассматривает представленные документы в течение 15
рабочих дней и, в случае их соответствия положениям законодательства, производит
соответствующие записи в ГРЦБ и выдает обществу Сертификат государственной
регистрации ценных бумаг с отметкой “Заменен”.
130. В случае изменения наименования общества Национальная комиссия присвоит
ценным бумагам, выпущенным эмитентом, другой регистрационный номер, в порядке,
установленном положениями части V настоящей Инструкции, только в случае если буквы,
включенные в предыдущий регистрационный номер ценных бумаг, не содержатся в новом
наименовании общества.
131. В случае утери, кражи или повреждения Сертификата государственной
регистрации ценных бумаг, эмитент должен запросить дубликат сертификата, представив
в Национальную комиссию следующие документы:
1) заявление о выдаче дубликата Сертификата государственной регистрации ценных
бумаг;
2) подтверждение опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова
информации об утере Сертификата государственной регистрации ценных бумаг;
3) копию платежного поручения об уплате сбора в соответствии с положениями
постановления Парламента об утверждении бюджета Национальной комиссии на
соответствующий год.
132. Аннулирование ранее размещенных и зарегистрированных ценных бумаг с
внесением соответствующих записей в ГРЦБ осуществляется в случае:
1) принятия эмитентом решений о дроблении, консолидации, конвертации ценных
бумаг, уменьшении уставного капитала, а также в других случаях, предусмотренных
законодательством;
2) принятия Национальной комиссией постановления о квалификации эмиссии
недействительной и в случае незавершения эмитентом этапов эмиссии ценных бумаг,
предусмотренных в пунктах е) и f) части (3) статьи 9 Закона № 199-XVI от 18.11.1998, а
также в других случаях, предусмотренных законодательством;
3) представления вступившего в действие постановления судебной инстанции об
объявлении эмиссии недействительной;
4) представления решения Государственной регистрационной палаты об исключении
общества из Государственного регистра юридических лиц.
133. В случае аннулирования ценных бумаг в результате дробления, консолидации,
конвертации или аннулирования казначейских акций, Национальная комиссия производит
соответствующие записи одновременно с регистрацией внесенных изменений в ГРЦБ в
соответствии с процедурой, установленной в разделах 3 и 4 части II настоящей
Инструкции.
134. В случае утверждения Национальной комиссией постановления об
аннулировании ценных бумаг согласно подпункту 2) пункта 132 настоящей Инструкции,
соответствующие записи в ГРЦБ производятся только после представления
доказательных документов об удовлетворении законных требований владельцев ценных
бумаг, таких как приходные/расходные ордера, акты/протоколы приемки-передачи и др.
135. В случае представления вступившего в силу постановления судебной инстанции
об объявлении эмиссии недействительной исключение акций из ГРЦБ осуществляется в
сроке и в порядке, установленном в данном постановлении.
136. Постановление об аннулировании ценных бумаг, принятое указанным в пункте
132 органом, должно предусматривать этапы, сроки аннулирования и действия, которые
должен предпринять эмитент и другие органы для аннулирования ценных бумаг.
137. Исключение из ГРЦБ ценных бумаг, выпущенных обществами,
расформированными вследствие реорганизации или ликвидированными в порядке,
установленном законодательством, имеет место после исключения разделенных,
присоединенных, преобразованных или ликвидированных обществ из Государственного
регистра юридических лиц.
138. Для исключения из ГРЦБ в случаях, установленных в подпунктах 3) и 4) пункта
132 настоящей Инструкции, уполномоченное лицо представит:
1) заявление об исключении ценных бумаг из ГРЦБ;
2) оригинал сертификата регистрации эмиссии ценных бумаг;
3) копию вступившего в силу постановления судебной инстанции или
постановления Государственной регистрационной палаты (в зависимости от
обстоятельств), заверенную в соответствии с требованиями законодательства.
139. Национальная комиссия вправе на основании информации, представленной
Государственной регистрационной палатой, исключить из ГРЦБ ценные бумаги,
выпущенные ликвидированными обществами.
Приложение № 1
к Инструкции о государственной
регистрации ценных бумаг
Форма и содержание проспекта публичного предложения
на первичном рынке ценных бумаг
I. Титульный лист
1. Наименование документа: “Проспект публичного предложения на первичном рынке”.
2. Полное наименование общества.
3. Идентификационные данные общества: IDNO, местонахождение.
4. Характеристика класса ценных бумаг, которые предлагаются для размещения посредством
публичного предложения на первичном рынке (вид, форма, номинальная стоимость ценных бумаг и другие
характеристики соответствующего класса), количество и цена размещения ценных бумаг.
5. Отметка общества об утверждении проспекта публичного предложения, содержащая слово
“Утвержден”, наименование органа управления, утвердившего проспект (совет общества или в его отсутствии
– общее собрание акционеров), дату утверждения, подписанный в том же порядке как и протокол органа,
утвердившего проспект.
6. Отметка Национальной комиссии о регистрации проспекта, содержащая слово “Зарегистрирован”,
дату регистрации, регистрационный номер, подпись уполномоченного лица и печать органа регистрации.
7. Полное наименование андеррайтера – в случае если размещение ценных бумаг осуществляется
посредством андеррайтера.
8. Текст: “Национальная комиссия не несет ответственность за достоверность информации,
содержащейся в настоящем проспекте публичного предложения, и фактом регистрации не выражает своего
отношения к размещаемым ценным бумагам, а также не делает рекомендаций по их приобретению”,
напечатанный жирным шрифтом.
9. Текст: “Настоящий проспект публичного предложения бесплатно предоставляется любому лицу,
запросившему проспект, независимо от преследуемых целей”.
II. Минимальное содержание сокращенного варианта проспекта
публичного предложения на первичном рынке
10. Проспект должен содержать сокращенный вариант, в который включается как минимум следующая
информация:
1) общая информация об эмитенте: наименование, местонахождение, IDNO, виды деятельности;
2) органы управления общества: список членов совета общества, исполнительного органа, ревизионной
комиссии, других органов управления, в котором указывается фамилия, имя и занимаемая должность;
3) данные о ценных бумагах, предложенных посредством публичного предложения на первичном рынке
(характеристика, количество, цена размещения);
4) информация, связанная с финансовым положением за последний отчетный период: размер уставного
капитала и чистых активов, объем задолженности перед кредиторами и перед государственным бюджетом;
5) порядок использования денежных средств, полученных в рамках предложения;
6) данные о лицах, владеющих не менее чем 5% от общего количества голосующих акций общества;
7) подробности о публичном предложении: способы и срок подписки, указание ограничений на покупку
ценных бумаг или отметка об отсутствии таковых;
8) перспективы развития общества и описание факторов, делающих приобретение ценных бумаг,
выпускаемых в рамках данного публичного предложения, рискованным;
9) отметка о том, что сокращенный вариант необходимо прочесть как введение к проспекту и что любое
решение об инвестировании в предлагаемые ценные бумаги должно основываться на рассмотрении
инвестором проспекта как единого целого.
III. Ответственные лица
11. Указываются все лица, ответственные за включенную в проспект информацию. В случае если
ответственные лица являются физическими лицами, включая членов органов управления, указывается их
фамилия и должность, а в случае юридических лиц – их наименование и местонахождение.
12. Данный раздел должен включать декларацию ответственных лиц о том, что информация из
проспекта соответствует действительности и что ни одна информация, которая могла бы повлиять на
решение инвестора инвестировать в предложенные ценные бумаги, не была упущена.
IV. Общая информация об эмитенте
13. Идентификационные данные: наименование, местонахождение и другие адреса, по которым
инвесторы и иные лица могут связаться с эмитентом. Номер телефона и другие контактные данные.
14. IDNO, дата государственной регистрации, номер сертификата о регистрации предприятия в
Государственной регистрационной палате, дата выдачи.
15. Информация о лицензиях эмитента в зависимости от случая.
16. Краткая история деятельности общества, важные события в его развитии, которые, в большой мере,
являются релевантными для оценки его платежеспособности.
17. Структура органов управления общества: численный состав, срок истечения полномочий согласно
уставу на дату принятия решения об эмиссии ценных бумаг.
18. Информация о членах совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии на момент принятия
решения об эмиссии ценных бумаг с указанием:
1) фамилии и имени, года рождения каждого члена совета, количества голосующих акций и доли
участия в уставном капитале общества, а также (опционально) занимаемая должность на протяжении
последних 5 лет в хронологическом порядке, в том числе по совмещению;
2) сведений об исполнительном органе – коллегиальный или единоличный исполнительный орган.
Указывается фамилия, имя, год рождения каждого члена исполнительного органа, количество голосующих
акций и доли участия в уставном капитале общества, а также (опционально) занимаемая должность на
протяжении последних 5 лет в хронологическом порядке, в том числе по совмещению;
3) фамилии и имени, года рождения каждого члена ревизионной комиссии, количества голосующих
акций и доли участия в уставном капитале общества, а также (опционально) занимаемая должность на
протяжении последних 5 лет в хронологическом порядке, в том числе по совмещению.
19. Информация об аудиторском обществе (полное наименование, местонахождение, руководитель,
аудитор).
20. Информация о регистраторе, который ведет регистр владельцев ценных бумаг (полное
наименование, местонахождение, руководитель).
21. Список всех филиалов, представительств общества, с указанием их полного наименования,
местонахождения,
фамилии
и
имени
руководителей
и
долей
участия
руководителей
филиалов/представительств в уставном капитале общества.
22. Список всех хозяйственных субъектов, в которых эмитент владеет не менее 25% уставного
капитала. Список должен содержать полное наименование юридического лица, местонахождение, размер
уставного капитала, долю участия общества в уставном капитале данных единиц (в леях и процентах), в том
числе долю участия в аффилированных хозяйственных субъектах. Фамилия и имя/наименование лиц,
выполняющих функции исполнительных органов аффилированных хозяйственных субъектов.
23. Список и доля участия (в леях и в процентах) акционеров, владеющих не менее 5% уставного
капитала общества, а также доля участия (в леях и в процентах) акционеров, которые являются между собой
аффилированными лицами (доля участия определяется путем присоединения долей данных акционеров), в
уставном капитале общества, с указанием наименования (фамилии) акционера, местонахождения (домашнего
адреса), фамилии и должности руководителя юридического лица – на момент принятия решения об эмиссии
ценных бумаг.
24. Дается описание сущности всех незавершенных судебных процессов, в которых участвует эмитент,
и которые, предположительно, могут оказать существенное влияние на его деятельность.
25. Информация о внесении/поддержании ценных бумаг общества в листинг Фондовой биржи с
указанием уровня котировки.
V. Информация о финансовом положении
26. Сведения об уставном капитале общества, с детализацией по каждой эмиссии, с указанием:
1) размера уставного капитала с распределением на размещенные акции разных классов;
2) формы акций (материализованная, дематериализованная);
3) дата и номер государственной регистрации акций (код ISIN);
4) порядковый номер эмиссии акций;
5) количество казначейских акций, дата выкупа или приобретения размещаемых акций, порядок, цель
осуществления данных сделок, название органа управления, принявшего соответствующее решение.
27. Размер чистых активов общества за последние три года деятельности или за каждый отчетный
период с даты учреждения общества.
28. Финансовые отчеты со всеми соответствующими приложениями за последние три отчетных периода
или за каждый отчетный период с даты учреждения, если данный срок меньше трех лет.
29. Бухгалтерский баланс согласно данным на конец последнего квартала до принятия решения об
эмиссии ценных бумаг.
30. Отчет о распределении имущества, формировании и использовании средств резервного фонда на
протяжении последних трех отчетных периодов или по каждому отчетному периоду с даты учреждения, если
данный срок меньше трех лет.
31. Размер просроченного обязательства кредиторам, по расчетам с бюджетом, другие обязательства
на дату принятия решения об эмиссии ценных бумаг.
32. Информация о размере и сроках оплаты дивидендов на протяжении последних трех лет
деятельности до принятия решения об эмиссии ценных бумаг.
33. Сведения о долгосрочных экономических договорах, которые могут повлиять на финансовое
положение общества.
34. Информация о финансовом положении общества, содержащаяся в настоящем разделе, заверяется
аудиторской организацией, не являющейся аффилированным лицом общества.
VI. Информация об эмиссии предложенных
к размещению ценных бумаг
35. Сведения об органе, принявшем решение о публичной эмиссии и дата принятия соответствующего
решения.
36. Информация о ценных бумагах намечающейся эмиссии:
1) вид ценных бумаг (акции, облигации);
2) класс ценных бумаг (простые, привилегированные);
3) порядковый номер эмиссии;
4) описание прав, удостоверенных акциями (право голоса, право на получение дивидендов, право на
долю в имуществе общества в случае ликвидации), и других различительных характеристик (привилегии и
ограничения) – в соответствии с решением об эмиссии акций;
5) форма ценных бумаг (материализованная, дематериализованная);
6) количество ценных бумаг, предлагаемых к размещению;
7) номинальная (фиксированная) стоимость одной ценной бумаги;
8) общий объем эмиссии.
37. Первоначальные и окончательные сроки размещения ценных бумаг.
38. В случае эмиссии облигаций дополнительно указывается следующая информация:
a) доходность облигаций и метод ее определения;
b) метод обеспечения облигаций и заложенного имущества (в случае выпуска обеспеченных
облигаций);
c) способ конвертирования облигаций (в случае выпуска конвертируемых облигаций);
d) способ и сроки опубликования условий подписки и финансовых отчетов эмитента и, в зависимости от
обстоятельств, гаранта (поручителя) по всему периоду обращения облигаций;
e) способ погашения облигаций;
f) указание событий, которые могут привести к аннулированию (расторжению) договора подписки по
инициативе эмитента;
g) указание права эмитента выкупить облигации досрочно, а также срока начала выкупа или отметку об
отсутствии такого права;
h) указание права владельцев облигаций требовать досрочного выкупа облигаций.
39. Информация о результатах оценки заложенного имущества в целях обеспечения ценных бумаг (в
случае эмиссии обеспеченных облигаций):
1) вид обеспечения (залог собственного имущества, договор поручительства, залог имущества третьих
лиц и др.);
2) полное наименование гаранта (гарантов) соответствующей эмиссии, в зависимости от случая.
40. Информация о ценах, способе и сроках оплаты ценных бумаг:
1) цена одной ценной бумаги и метод определения цены;
2) номер временного банковского счета, на который поступят денежные средства;
3) способ и сроки оплаты подписанных ценных бумаг;
4) место (места), где инвесторы могут ознакомиться с проспектом публичного предложения и с другими
документами эмитента, а также могут приобрести (подписать) ценные бумаги;
5) информация о моменте получения права собственности на ценные бумаги.
41. Информация о правах преемственности, об ограничениях на приобретение ценных бумаг или
отметка об отсутствии таковых.
42. Информация о способе и сроках получения дивидендов по ценным бумагам:
1) метод определения размера дивидендов/процентов;
2) способ выплаты дивидендов/процентов, форма и сроки выплаты дивидендов/процентов;
3) способ и форма расчетов при получении дивидендов/процентов;
4) комиссионные, связанные с выплатой дивидендов/процентов путем перечисления;
5) информация о порядке налогообложения дивидендов/процентов.
43. Информация об условиях и порядке возвращения денежных средств инвесторам, в том числе в
случае объявления эмиссии ценных бумаг неосуществленной или недействительной:
1) срок оплаты, порядок оплаты инвестированных средств;
2) порядок определения прибыли, полученной в результате использования средств, привлеченных в
ходе подписки или размещения ценных бумаг, или упущенную выгоду (если это предусмотрено условиями
эмиссии).
44. Информация об андеррайтерах и гарантах при размещении ценных бумаг, в том числе:
1) полное наименование андеррайтера или всех андеррайтеров;
2) местонахождение андеррайтера (андеррайтеров);
3) номер и дата выданной андеррайтеру лицензии;
4) принцип, примененный в рамках оказания услуг андеррайтера (применение всех возможных усилий
или твердая ответственность);
5) размер комиссионных и/или другие вознаграждения андеррайтеру;
6) наименование и другие идентификационные данные гаранта (гарантов) соответствующей эмиссии в
зависимости от случая.
VII. Информация, содержащаяся в инвестиционной декларации
45. Бизнес-план общества на следующие три года деятельности, содержащий информацию о
последующей деятельности, инвестиционную политику, условия конкуренции, финансовый план, включая
прогноз доходов, расходов и финансовых результатов и др.;
46. Анализ инвестиционной политики общества, включающий информацию о суммах и направлениях
инвестирования средств за последние три года, предшествующие принятию решения об эмиссии ценных
бумаг, с указанием главных объектов инвестирования. Информация о незавершенных материальных активах
(строительство). Факторы, которые повлияли или могут повлиять на инвестиционную политику общества.
47. Описание основных осуществляемых эмитентом деятельностей и удельного веса каждой
деятельности в общих доходах на протяжении трех лет, предшествующих принятию решения об эмиссии
ценных бумаг. Вид преобладающей деятельности, имеющей приоритетную важность для эмитента.
48. Информация о направлениях использования средств, привлеченных в результате предложенной
эмиссии, с указанием необходимых сумм для реализации каждой задачи в порядке приоритетности задач.
49. Описание факторов, которые делают приобретение ценных бумаг рискованным, по группам риска, в
том числе: политический, экономический и социальный риск; риск инфляции; валютный риск; кредитный риск;
риск ликвидности и др.
Приложение 2
к Инструкции о государственной
регистрации ценных бумаг
Национальная комиссия
по финансовому рынку
ЗАЯВЛЕНИЕ
________________________________________________________________________________________
(полное наименование эмитента)
представляет документы на государственную регистрацию (акций, размещенных при создании
общества, ценных бумаг согласно отчету о результатах дополнительной эмиссии, изменений, связанных с
конвертацией, консолидацией, дроблением ценных бумаг)
и сообщает следующую информацию, которая подлежит внесению в Государственный реестр ценных
бумаг:
Информация о подлежащих регистрации ценных бумагах:
1. Описание класса подлежащих регистрации ценных бумаг, их номинальная (фиксированная)
стоимость, другие существенные характеристики, привилегии, ограничения. Описание прав, удостоверенных
соответствующей ценной бумагой.
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
2. Форма ценных бумаг (материализованная, дематериализованная) ______________________________
3. Форма размещения (закрытое, публичное) ____________________________________________
4. Количество регистрируемых ценных бумаг (ед.): _____________________________________
Справочно: количество всех зарегистрированных ценных бумаг по видам и классам ______________
5. Общий объем текущей эмиссии (леев)_______________________________________________
6. Порядковый номер эмиссии ______________________________________________________
Информация об эмитенте:
1. Юридический адрес эмитента ______________________________________________________
2. Номер государственной регистрации эмитента (IDNO) ________________________________
3. Номера телефонов ответственных лиц эмитента ______________________________________
4. Наименование лица, ведущего реестр эмитента _________________________________________
Одновременно представляются следующие документы:
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
Директор
______________________________________
(фамилия и имя)
Назначенное ответственное лицо
______________________________________
(фамилия и имя)
Место печати
Приложение 3
к Инструкции о государственной
регистрации ценных бумаг
Принято общим собранием акционеров/
или на заседании совета общества
(в зависимости от случая) от ___________
Решение об эмиссии ценных бумаг
1. Идентификационные данные эмитента (полное наименование и юридический адрес эмитента) _________.
_____________________________________________________________________________________________
2. Дата и номер государственной регистрации эмитента ____________________________________________.
3. Дата принятия решения об эмиссии ценных бумаг (дата и номер протокола заседания, на котором было
принято соответствующее решение) __________________________________________________________________.
4. Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об эмиссии ценных бумаг __________
_____________________________________________________________________________________________
.
5. Вид ценных бумаг __________________________________________________________________________.
6. Описание класса выпущенных ценных бумаг ___________________________________________________.
7. Форма ценных бумаг ________________________________________________________________________.
8. Класс ценных бумаг ________________________________________________________________________.
9. Порядковый номер данной эмиссии ценных бумаг данного класса _________________________________.
10. Количество ценных бумаг данной эмиссии ____________________________________________________.
11. Общее количество ценных бумаг данного класса (с учетом данного выпуска)_______________________.
12. Размер (возможный размер) эмиссии в числовом и стоимостном выражениях, доля подписанных ценных
бумаг ______________________________________________________________________________________.
13. Порядок и формы оплаты ценных бумаг, наименование имущества, полученного в счет оплаты _______
_____________________________________________________________________________________________
.
14. Цена размещения одной ценной бумаги, метод определения цены размещения ____________________
_____________________________________________________________________________________________
15. Доля ценных бумаг, при неразмещении которых эмиссия будет считаться неосуществленной ________
_____________________________________________________________________________________________
16. Сведения о правах, удостоверяемых ценной бумагой данного класса, другие ее отличительные признаки
_______________________________________________________________________________________.
17. Порядок размещения эмиссии ценных бумаг (публичная или закрытая) ___________________________.
18. Сроки начала и завершения размещения ценных бумаг данного выпуска __________________________
____________________________________________________________________________________________ .
19. Конкретные цели (направления) использования средств, мобилизированных в процессе эмиссии
_____________________________________________________________________________________________
.
20.
Организация
процесса
размещения
(самостоятельно
или
через
посредников)
__________________________________________________________________________________________________.
21. Иные существенные условия эмиссии – по решению эмитента _______________________________
В случае эмиссии облигаций дополнительно указываются:
22. Сведения о порядке обеспечения выпускаемых облигаций.
23. Проценты по облигациям и способ их определения.
24. Способ и срок оплаты процентов по облигациям.
25. Срок обращения облигаций.
26. Порядок приобретения и выкупа облигаций до истечения срока их обращения.
Председатель собрания/ Председатель совета:
Секретарь собрания/ Секретарь совета:
Ревизионная комиссия/ Член совета:
Приложение 4
к Инструкции о государственной
регистрации ценных бумаг
Принят общим собранием акционеров/
или на заседании совета общества
(в зависимости от случая) от ___________
Отчет об итогах эмиссии ценных бумаг
1. Общие сведения
1.1. Полное наименование эмитента ________________________________________________________
1.2. Класс размещенных ценных бумаг, государственный регистрационный номер ценных бумаг
_________
1.3. Характеристика класса ________________________________________________________________
1.4. Номинальная стоимость ценной бумаги (в зависимости от случая) ____________________________
1.5. Дата регистрации публичного предложения в Национальной комиссии (в случае размещения
ценных бумаг посредством публичного предложения) _______________________________________________
1.6. Даты начала и окончания подписки на ценные бумаги текущей эмиссии:
- в соответствии с решением об эмиссии _____________________________________________________
- фактически ____________________________________________________________________________
1.7. Орган управления эмитента, утвердивший итоги эмиссии (дата и номер протокола заседания, на
котором был принят отчет) _____________________________________________________________________.
2. Итоги эмиссии
2.1. Количество размещенных ценных бумаг в данной эмиссии, ед. _______________________________
2.2. Количество подписанных ценных бумаг из объявленных к размещению ценных бумаг данной
эмиссии,ед. ____________________________________________________________________________
2.3. Фактическая цена размещения одной ценной бумаги, леев __________________________________
2.4. Общая сумма эмиссии, леев
в том числе, оплачено
- в счет уставного капитала ________________________________________________________________
- в счет эмиссионного дохода _______________________________________________________________
3. Структура взносов текущей эмиссии
Вид средств, внесенных в счет оплаты
размещенных ценных бумаг
Денежные средства
Имущество (указать конкретный вид имущества)
Иные права, имеющие денежную оценку
Полностью оплаченные ценные бумаги
Собственные средства (чистые активы) эмитента
Путем конвертации ценных бумаг
Путем конвертации обязательств (задолженностей)
общества
Всего
Количество подписанных
ценных бумаг
Стоимость, леев
4. Размер уставного капитала (в случае акций – с учетом текущей эмиссии)
4.1 Размер уставного капитала, леев.
4.2 Общее количество размещенных ценных бумаг (указать отдельно по видам и классам), с учетом
данной эмиссии, единицы.
5. Информация об акционерах, владеющих не менее 5% размещенных эмитентом голосующих
акций
№
Наименование, адрес, идентификационные
данные акционеров
Количество
Доля в
Доля в
принадлежащих им акций
уставном
уставном
капитале до капитале
до
после
после
эмиссии
эмиссии эмиссии, %
эмиссии,
%
1
2
Председатель собрания/ Председатель совета:
Секретарь собрания/ Секретарь совета:
Ревизионная комиссия/ Член совета:
Главный бухгалтер:
Приложение 5
к Инструкции о государственной
регистрации ценных бумаг
Принят общим собранием акционеров/
или на заседании совета общества
(в зависимости от случая) от ___________
Список
подписчиков на ценные бумаги, размещенные согласно решению общества
от ________________________________
№
Идентификационные Количество
Сумма
данные
подписанных вклада, леев
подписчиков
ценных
бумаг,
единицы
1
2
3
Всего
Председатель собрания/ Председатель совета:
Секретарь собрания/ Секретарь совета:
Ревизионная комиссия/ Член совета:
Главный бухгалтер:
Приложение № 2
к Постановлению НКФР
№ 9/9 от 1 марта 2012 г.
СПИСОК
постановлений Государственной комиссии по рынку ценных бумаг
и постановлений Национальной комиссии по ценным бумагам,
признанных утратившими силу:
1. Постановление Государственной комиссии по рынку ценных бумаг № 72/1 от
27.11.1997 “Об Инструкции о порядке эмиссии и государственной регистрации
корпоративных облигаций” (опубликовано в Официальном мониторе Республики
Молдова, 1999, № 16-18, ст.41);
2. Постановление Государственной комиссии по рынку ценных бумаг № 76/5 от
29.12.1997 “О порядке эмиссии и государственной регистрации ценных бумаг”
(опубликованное в Официальном мониторе Республики Молдова, 1999, № 70-72, ст.112);
3. Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 10/10 от
28.09.1999 “О внесении изменений и дополнений в Постановление ГКРЦБ № 76/5 от 29
декабря 1997 года” (опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, 1999,
№ 128-129, ст.230);
4. Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 16/1 от 16.05.2000
“О внесении дополнений и изменений в Инструкцию о порядке эмиссии и
государственной регистрации ценных бумаг” (опубликовано в Официальном мониторе
Республики Молдова, 2000, № 57-58, ст.214);
5. Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 46/5 от 21.12.2000
“О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке эмиссии и
государственной регистрации ценных бумаг, утвержденную Постановлением ГКРЦБ №
76/5 от 29.12.1997г.” (опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, 2001,
№ 14-15, ст.51);
6. Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 14/3 от 31.05.2001
“Об изменении и дополнении Инструкции о порядке эмиссии и государственной
регистрации корпоративных облигаций” (опубликовано в Официальном мониторе
Республики Молдова, 2001, № 63, ст.188);
7. Пункты I и V Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам №
34/11 от 19.09.2002 “О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные
акты” (опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, 2002, № 131-133,
ст.298);
8. Пункты I и V Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам № 17/9
от 01.04.2004 “Об изменении и дополнении некоторых нормативных актов”
(опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, 2004, № 67-72, ст.166);
9. Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 13/7 от 17.03.2005
“О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке эмиссии и
государственной регистрации корпоративных облигаций” (опубликовано в Официальном
мониторе Республики Молдова, 2005, № 55-58, ст.189);
10. Пункты 3 и 4 Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам №
32/9 от 14.07.2005 “О внесении изменений, дополнений и признании утратившими силу
некоторых нормативных актов” (опубликовано в Официальном мониторе Республики
Молдова, 2005, № 101-103, ст.361);
11. Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 33/1 от
21.07.2005 “О внесении изменений в Инструкцию о порядке эмиссии и государственной
регистрации корпоративных облигаций” (опубликовано в Официальном мониторе
Республики Молдова, 2005, № 110-112, ст.383);
12. Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 45/8 от
17.11.2005 “O внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке эмиссии и
государственной регистрации ценных бумаг” (опубликовано в Официальном мониторе
Республики Молдова, 2005, № 161-163, ст.562);
13. Пункт 2 Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам № 43/9 от
03.08.2006 “Об утверждении, изменении и признании недействительными некоторых
нормативных актов” (опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, 2006,
№ 34-137, ст.464).