Нотариат. Минимизация профессиональных рисков при работе

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ МГУ
кафедра гражданского процесса,
кафедра криминалистики
юридического факультета МГУ
Программа «Нотариат. Минимизация профессиональных рисков» разработана в
соответствии с требованиями Программы развития МГУ до 2020 года, входит в план
повышения квалификации кадров в области осуществления всех видов
правоприменительной деятельности и соответствует разрабатываемым и реализуемым в
Московском университете уникальным стандартам
высшего и послевузовского
образования.
Спецкурс «Нотариат. Минимизация профессиональных рисков при работе с
документами» имеет важное практическое значение для повышения квалификации и
переподготовки кадров, в служебные обязанности которых входит проверка подлинности
документов и достоверности содержащихся в них сведений, а так же правильности их
оформления. Согласно ст.ст. 35-38 Основ законодательства РФ о нотариате установление
подлинности документов, выявление признаков фальсификации их реквизитов,
удостоверение тождественности гражданина с лицом, изображенным на фотографии,
являются прямыми обязанностями частных и государственных нотариусов, должностных
лиц органов исполнительной власти и консульских учреждений Российской Федерации,
которые по долгу службы могут совершать нотариальные действия. Между тем
значительная часть этих лиц не владеет основами знаний для решения указанных задач,
поскольку эти вопросы в рамках высшего юридического образования в полном объеме не
изучаются.
Нотариат в РФ призван обеспечивать защиту прав и законных интересов граждан и
юридических лиц путем совершения нотариусами предусмотренных законодательными
актами нотариальных действий от имени Российской Федерации.
Недостаточный уровень подготовки нотариусов в области проверки подлинности
документов, отсутствие минимального необходимого набора технических средств для
проведения элементарных исследований приводят к негативным последствиям в
повседневной практике.
Основой проверки подлинности документов является информационное обеспечение,
включающее в себя сведения о носителях и материалах документов, способах и
технологиях изготовления документов и нанесения их реквизитов, о требованиях,
содержащихся в законодательных и нормативных актах, предъявляемых к изготовлению
официальных документов. Кроме того необходимы сведения о способах подделки
документов, с учетом того, что технологии и технические средства изготовления
документов постоянно эволюционируют, а правонарушителями применяются для целей
подделки документов все новые и новые технологии.
Предлагаемый спецкурс позволяет обеспечить обучающихся теоретическими и
практическими знаниями, необходимыми для осуществления нотариальной деятельности
в области работы с документами в современных условиях.
Учебная программа
«Нотариат. Минимизация профессиональных рисков при работе с
документами»
1. Введение
Роль и правовое обеспечение нотариальной деятельности в условиях рыночной
экономики и технологического развития России. Цель и задачи курса. Требования к
уровню освоения содержания курса. Разделы курса. Темы и краткое содержание
2. Содержание курса
Раздел 1. Актуальные проблемы нотариата
Тема 1. Понятие и задачи нотариата. Место и роль нотариата в системе
правоохранительных органов. Функции нотариата.
Нотариат и суд. Правоохранительная деятельность нотариата, ее предмет и метод.
Законодательство о нотариате.
Тема 2. Обязательства и нотариальная форма их обеспечения. Удостоверение
договоров, принятие в депозит денежных сумм и ценных бумаг.
Понятие обязательства и основания его возникновения. Договор как основание
возникновения обязательств. Система и форма договоров. Удостоверение договоров об
отчуждении недвижимого имущества. Удостоверение договоров об отчуждении
транспортных средств и иного движимого имущества. Залог как способ обеспечения
обязательств, удостоверение договора ипотеки. Применение законодательства при
отчуждении долей в коммерческих организациях.
Тема 3. Роль нотариата в регулировании семейных правоотношений. Наследование и
охрана наследственных прав.
Личные и имущественные отношения супругов. Правовой режим имущества супругов и
задачи нотариата в его обеспечении. Брачный договор. Правоотношения родителей и
детей. Соглашение об уплате алиментов. Право наследования в Российской Федерации.
Наследование по завещанию. Формы и порядок удостоверения завещаний. Наследование
по закону. Способы и сроки принятия наследства. Право на обязательную долю в
наследстве. Отказ от наследства. Принятие мер к охране наследственного имущества.
Порядок выдачи свидетельства о праве на наследство. Раздел наследства по соглашению
наследников. Наследование отдельных видов имущества.
Тема 4. Обеспечение доказательств и удостоверение фактов.
Понятие и виды доказательств. Задача обеспечения доказательств. Субъекты права на
обращение к нотариусу об обеспечении доказательств. Порядок и условия обеспечения
доказательств. Факты, подлежащие удостоверению в нотариальном порядке.
Тема 5. Нотариальное
доверенностей.
свидетельствование
документов
и
удостоверение
Свидетельствование подлинности подписи на документах. Свидетельствование верности
перевода документа с одного языка на другой. Свидетельствование верности копий
документов и выписок из них. Особенности нотариального удостоверения доверенностей.
Тема 6. Исполнительная надпись.
Понятие исполнительной надписи. Документы, необходимые для совершения
исполнительной надписи. Общие правила совершения исполнительной надписи.
Тема 7. Применение законодательства о нотариате к иностранным гражданам и
организациям. Применение нотариусом норм иностранного и международного права.
Правовое положение иностранных граждан и организаций. Особенности совершения
нотариальных действий в международном обороте.
Тема 8. Контроль за нотариальной деятельностью.
Виды контроля за деятельностью нотариусов, профессиональный и судебный контроль.
Обжалование нотариальных действий или отказа в их совершении. Последствия отказа в
совершении нотариального действия и последствия совершенного незаконного
нотариального акта. Споры, возникающие при рассмотрении жалобы на отказ в
совершении нотариальных действий, и споры, возникающие на основании совершенного
нотариального действия. Иски к нотариусам вследствие причинения ущерба незаконными
нотариальными действиями. Рассмотрение заявлений в особом производстве.
Ответственность нотариусов и других должностных лиц, совершающих нотариальные
действия.
Тема 9. Нотариат за рубежом.
Нотариат латинского типа. Международный союз латинского нотариата. Нотариат англосаксонского типа.
Совмещение профессий адвоката и нотариуса. Нотариальная
деятельность в Германии. Юридическое обеспечение и превентивное юридическое
обслуживание как часть немецкой добровольной подсудности. Французский нотариат.
Роль нотариата в правовом сопровождении сделок с недвижимостью, в оформлении и
защите имущественных прав в семье и наследственных прав. Организация и порядок
деятельности нотариусов в США. Организация и порядок деятельности нотариусов в
Великобритании.
Раздел 2. Минимизация профессиональных рисков при работе с
документами (современные технологии установления подлинности
документов и средства их защиты от подделки).
Тема 1. Общие сведения о документах. Понятие документа как носителя
информации. Документ в материальном и процессуальном праве. Документ – объект
криминалистического исследования. Документ – вещественное доказательство. Правила
обращения с документами. Реквизиты документов: понятие, виды. Словарь основных
терминов, употребляемых в отношении документов: постоянные реквизиты, переменные
реквизиты, первичные и вторичные реквизиты; внешние признаки документа, дубликат
документа, копия документа, заверенная копия документа. Классификация документов.
Тема 2. Материалы, способы и технологии изготовления документов.
2.1.Носители документов и вспомогательные материалы. Бумага документов,
картон, переплетные материалы. Клеящие материалы.
2.2.Пишущие приборы для нанесения рукописных реквизитов. Перьевые ручки,
автоматические перьевые ручки. Ручки с шариковым пишущим узлом:
шариковые, гелевые, роллеры. Карандаши.
2.3.Способы и технологии для нанесения нерукописных реквизитов документов:
полиграфические - формные, печатные и отделочные процессы; машинописные
– пишущие машины, печатающие автоматы, принтеры – матричные, на жидких
чернилах; фотографические – традиционные и с помощью цифровой
фотографии; рентгенографические – термография, ксерография.
2.4.Клише для нанесения оттисков печатей и штампов.
Тема 3. Классификация документов по их назначению в общечеловеческой
практике и системе документов. Наиболее часто встречающиеся в нотариальной
практике документы. Их краткая характеристика.
3.1.Документы, удостоверяющие личность: паспорт гражданина РФ, действующий
на территории России, заграничный паспорт гражданина РФ, паспорт моряка
образца 1997 г.
3.2.Документы об образовании (свидетельства, удостоверения, аттестаты,
дипломы)
3.3.Документы о трудовой деятельности и трудовом стаже.
3.4.Удостоверения о профессиональной принадлежности.
3.5.Документы, дающие право заниматься определенным видом деятельности.
3.6.Документы о праве владения (паспорт транспортного средства – ПТС).
3.7.Финансово-хозяйственные документы.
3.8.Ценные бумаги и защищенная полиграфическая продукция, требования к
формату, к носителю ценных бумаг, виду и способам печати, художественному
оформлению.
Тема 4. Нормативные требования к изготовлению официальных документов.
Защита документов от подделки. Изготовление официальных документов.
1.1.Требования к носителям документов (защищенная полиграфическая
продукция). Требования к обязательности нанесения реквизитов документов и
их содержанию (фотография, подпись, оттиск печати, текст документа, дата).
Требования к способу нанесения реквизитов, материалам, с помощью которых
наносятся реквизиты, и очередность нанесения реквизитов.
1.2.Защита документов от подделки. ФЗ «Об информации, информационных
технологиях и о защите информации» от 29 июля 2006 г. №149-ФЗ. Виды
защиты:
технологическая,
физико-химическая,
полиграфическая.
Дополнительные элементы защиты от подделки печатей.
1.3.Защита документов нотариальной деятельности от подделки. Требования к
изготовлению бланка нотариуса с воспроизведением Герба РФ и печати
нотариуса, к выполнению подписи и техническим средствам нанесения текста.
Тема 5. Способы подделки документов и их реквизитов. Информационный
подлог, полная и частичная подделка документов. Подделка носителя документа.
Подделка бланка документа. Подделка подписей. Подделка оттисков печатей и штампов.
Подделка текста документа путем использования подчистки, травления или смывания,
дописки и допечатки. Комбинированные способы подделки текста. Фальсификация
реквизитов поддельного документа путем монтажа частей одного и того же или других
подлинных документов.
Тема 6. Исследование фотоизображений в документах. 1. Установление факта
переклейки или иного способа подделки фотоизображения в документе. 2.
Идентификация личности владельца документа по фотографии.
Тема 7. Проверка подлинности документа нотариусом. Уровни контроля при
проверке подлинности документов. Приборы для определения подлинности документов.
Методика осмотра проверяемого документа нотариусов в пределах визуального и
низкотехнологичного приборного контроля.
Тема 8. Проблема риска при проверке подлинности документа нотариусом..
Ограничение возможностей при проверке подлинности документов в случаях констатации
подлинности при отсутствии образцов подписей должностных лиц, подписавших
документ, образцов оттисков печати, оттиск которой имеется в документе. Возможность
легализации копий поддельных документов. Отсутствие у нотариуса сведений о
сертифицированных или скрытых средствах защиты бланка документа. Предъявление
нотариусу документов, выданных на территории других стран.
Тема 9. Психологические особенности проверки подлинности документов.
Основные психологические стороны нотариальной деятельности. Познавательная и
удостоверительная функция деятельности нотариуса. Психологические качества,
необходимые для устной коммуникативной деятельности нотариуса. Особенности
протекания познавательных психических процессов при восприятии и исследовании
документов. Влияние психических состояний на продуктивность работы с документами.
Психологическая диагностика нотариусом лжи со стороны предъявителя документов.
Тема 10. Экспертизы документов в судебно-экспертных учреждениях. Виды
криминалистических экспертиз.
Порядок назначения. Современные возможности
судебно-почерковедческой экспертизы в диагностических исследованиях подписей
(установление возраста, психического и иного болезненного состояния исполнителя
подписи, необходимых условий выполнения подписи). Возможности техникокриминалистической экспертизы документов.