полную версию ()

Раздел 1: Клиринговый центр
Клиринговый центр:
-устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение
сделок с биржевыми товарами (по государственным закупкам, по покупке-продаже на
внутреннем рынке Республики Казахстан, по экспорту-импорту), фьючерсных и
опционных сделок, сделок по взаимной передаче прав и обязанностей в отношении
складских документов;
-устанавливает виды, размеры и порядок возмещения ущерба, возникшего в результате
неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также
другим определенным финансовым обязательствам участников этих сделок;
-принимает меры для гарантирования биржевых сделок;
-осуществляет зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в
расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами.
Задачей клирингового центра является:
- создание системы обеспечения исполнения биржевых
функционирование данной системы;
- осуществление оперативных расчетов по биржевым сделкам.
сделок
и
стабильное
Клиринговый центр самостоятельно решает следующие вопросы:
- заключает с участниками биржевой торговли (далее по тексту – Клиенты) от имени
Биржи договора на обслуживание, ведет их регистрацию, присваивает им
индивидуальный код;
- производит расчеты по поручениям Клиентов;
- ведет учет и контроль за движением денежных средств Клиента;
- осуществляет контроль и учет средств, поступающих в виде взносов и комиссионных
сборов от Клиентов;
- готовит квартальный, полугодовой и годовой отчет о своей деятельности для Биржи
(данный отчет является составной частью отчета Биржи);
- разрабатывает и вносит предложения по улучшению работы клирингового центра и
Биржи;
- ведет регистрацию биржевых контрактов и контролирует их исполнение.
Раздел 2: Перечень документов для регистрации в
клиринговом центре
1. Копию удостоверения личности физического лица или учредительных документов юридического лица
(Устав с отметкой о регистрации уполномоченного государственного органа, и в случае наличия
учредительного договора, включая дополнения и изменения, действующие на дату заключения договора) с
отметкой о регистрации юридического лица органами юстиции;
2. Копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица или
индивидуального предпринимателя;
3. Копию статистической карты для юридического лица;
4. Копию свидетельства налогоплательщика Республики Казахстан;
5. Копию свидетельства о постановке на учет по налогу на добавленную стоимость (НДС) (в случае наличия);
6. Копию документа, подтверждающего избрание (назначение) лица, действующего от имени юридического
лица без доверенности, или копии, заверенные печатью юридического лица;
7. Копии карточки с образцами подписей и оттиска печати юридического лица;
8. Копии доверенностей на лиц, имеющих право подписи от имени юридического лица (в случае
необходимости), заверенных печатью и подписью первого руководителя юридического лица;
9. Справка с банка о наличии расчетного счета.
Примечание:
1) При не предоставлении оригиналов выше перечисленных документов, необходимо предоставить
нотариально заверенные копии;
2) В случае если предусмотренные настоящим пунктом документы были предоставлены юридическим лицом
Бирже, предоставление их Клиринговому центру не требуется.
Раздел 3: Положение о клиринговом центре
Утверждено
Решением учредительного собрания
АО Международная Универсальная Товарная Биржа «Берекет»
№2 от 31 августа 2011 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
О КЛИРИНГОВОМ ЦЕНТРЕ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
Международная универсальная товарная биржа «Берекет»
1.Общие положения
1.1. Настоящее положение разработано в соответствии с законами Республики Казахстан «О
товарных биржах» от 04.05.2009г. №155-IV , «О государственных закупках» от 21.07.2007 г. №
303- III, Уставом, Правилами биржевой торговли АО Международная универсальная товарная
биржа «Берекет» от 02.04.2010 г., Правилами осуществления деятельности Клирингового центра
АО Международная универсальная товарная биржа «Берекет» и определяет цели, задачи и
предмет деятельности клирингового центра АО Международная универсальная товарная биржа
«Берекет».
1.2. Клиринговый центр является структурным подразделением АО Международная универсальная
товарная биржа «Берекет» (далее по тексту – Биржа), не имеет статуса юридического лица и
действует от имени Биржи.
1.3. В данном положении используются понятия:
1) товарная биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме
акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов
путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи;
2) клиринг - проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками
биржевых торгов по сделкам, совершаемым на товарной бирже;
3) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на
товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области
регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики
Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или
товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по
поручению, за счет и в интересах клиента;
4) биржевой дилер (далее – дилер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на
товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области
регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики
Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или
товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в
своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;
5) фьючерс – право на поставку товара по цене, зафиксированной в контракте в момент его
заключения в срок, обусловленный в контракте;
6) фьючерсная сделка - биржевая сделка с уплатой залога, расчеты по которому проводятся через
клиринговый центр, совершаемая со срочным контрактом на товарной бирже, с принятием
участниками торгов на себя обязательств поставить (принять) определенное количество
биржевого товара в определенный период в будущем по цене, установленной в момент
заключения сделки;
7) опцион – условие, включаемое в биржевые сделки на срок, по которому одной из сторон
предъявляется право выбора между отдельными, взаимоисключающими условиями сделки или
изменение ее первоначальных положений;
8) опционная сделка – биржевая сделка, объектом которой является опционный контракт;
9) опционный контракт - контракт, который в обмен на премию предоставляет покупателю право
(без обязательства) на покупку или продажу биржевого товара по цене исполнения у продавца
опциона в течение определенного периода времени или на определенную дату (дату истечения
срока опциона).
2. Цели и задачи
2.1. Клиринговый центр:
-устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение сделок с
биржевыми товарами (по государственным закупкам, по покупке-продаже на внутреннем рынке
Республики Казахстан, по экспорту-импорту), фьючерсных и опционных сделок, сделок по
взаимной передаче прав и обязанностей в отношении складских документов;
-устанавливает виды, размеры и порядок возмещения ущерба, возникшего в результате
неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также другим
определенным финансовым обязательствам участников этих сделок;
-принимает меры для гарантирования биржевых сделок;
-осуществляет зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах,
осуществляемых в результате совершения сделок с товарами.
2.2. Задачей клирингового центра является:
а) создание системы обеспечения исполнения биржевых сделок и стабильное функционирование
данной системы;
б) осуществление оперативных расчетов по биржевым сделкам.
3. Права и обязанности
3.1 Клиринговый центр самостоятельно решает следующие вопросы:
а) заключает с участниками биржевой торговли (далее по тексту – Клиенты) от имени Биржи
договора на обслуживание, ведет их регистрацию, присваивает им индивидуальный код;
б) производит расчеты по поручениям Клиентов;
в) ведет учет и контроль за движением денежных средств Клиента;
г) осуществляет контроль и учет средств, поступающих в виде взносов и комиссионных сборов от
Клиентов;
д) готовит квартальный, полугодовой и годовой отчет о своей деятельности для Биржи (данный
отчет является составной частью отчета Биржи);
е) разрабатывает и вносит предложения по улучшению работы клирингового центра и Биржи;
ж) ведет регистрацию биржевых контрактов и контролирует их исполнение.
4. Структура и штатная численность
4.1. Клиринговый центр является структурным подразделением АО Международная универсальная
товарная биржа «Берекет» и отвечает за надлежащее исполнение обязательств Клиентами,
осуществление расчетов по биржевым сделкам.
4.2. Штат персонала клирингового центра должен состоять не менее чем из трех человек:
начальник
клирингового
центра;
- специалисты по клирингу.
4.3. Предусматривается расширение штатной численности клирингового центра и включение в
него специалистов по клирингу, по работе с денежными залогами в форме наличных денежных
купюр.
4.4. К сотрудникам клирингового центра предъявляются следующие квалификационные
требования:
- для начальника клирингового центра, наличие высшего образования, стаж работы не менее 3 лет
в
сфере
деятельности
Товарных
бирж
и
в
Финансовых
Организациях;
- для специалистов по клирингу наличие высшего образования или средне-специального
образования по квалификации экономист, финансист, бухгалтер-аудитор.
5. Механизм осуществления клиринга
5.1. Расчёты по сделкам, заключённым на Бирже, осуществляются исключительно через
клиринговый центр путём перечисления денежных средств поставщикам или их брокерам/дилерам,
предварительно зачисленных на счет/кассу клирингового центра Биржи, покупателями или их
брокерами/дилерами, или путём зачисления денежных средств в наличной форме (денежные
купюры) Клиентами в кассу клирингового центра Биржи.
5.2. Средства поступают непосредственно на счет/кассу клирингового центра на основании
договора по указанным в нём реквизитам.
5.3. Зачисление средств на счет/кассу клирингового центра осуществляется только для расчётов
по биржевым сделкам на основании платежного поручения плательщика денежных залогов. При
этом в платежном поручении на перечисление средств, в обязательном порядке должен
указываться индивидуальный номер клиента (ИНК). Ответственность за правомерность
перечисления средств возлагается на клиринговый центр и его Клиента.
5.4.
Списание
денежных
средств
со
счета
клирингового
центра
производится:
- на расчетные счета Клиентов для оплаты совершённых сделок, заключённых на Бирже;
- на расчетный счет Биржи в счет оплаты прочих услуг, непосредственно связанных с заключением
и исполнением биржевых сделок (комиссионные сборы, брокерские вознаграждения, страхование,
транспортировка и др.) на основании платёжного требования, выставляемого бухгалтерией Биржи.
5.5. Для обеспечения надежной сохранности наличных денежных средств и ценностей помещение
кассы клирингового центра должно отвечать следующим требованиям:
- изолированно от других служебных и подсобных помещений;
- располагаться на промежуточном этаже многоэтажного здания;
- иметь капитальные стены, прочные перекрытия пола и потолка;
- закрываться на две двери: внешнюю, открывающуюся наружу, и внутреннюю, изготовленную в
виде стальной решетки, открывающейся в сторону внутреннего расположения кассы;
- оборудовано специальным окошком для выдачи денег;
- иметь для хранения денег, залоговых документов и других материальных ценностей сейф, в
обязательном порядке прочно прикрепленный к строительным конструкциям пола, стен стальными
ершами;
- располагать исправным противопожарным огнетушителем;
- оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации.
6. Ответственность
6.1. Клиринговый центр отвечает за расчеты по биржевым сделкам, сбор и сохранность
аккумулируемых средств (гарантийных взносов) Клиентов. Биржа не вправе обеспечивать свои
обязательства и отвечать по ним средствами, находящимися на счет/кассе клирингового центра.
На аккумулятивные средства Клиентов, находящихся на счет/кассе клирингового центра не могут
налагаться аресты и иные санкции для взимания налогов и сборов любых инстанций
государственных органов, по обязательствам самой биржи или кого-либо из Клиентов.
6.2. Сотрудники Клирингового центра несут ответственность за разглашение информации
относящейся к категории коммерческой тайны и секретной информации.
Раздел 4: Правила осуществления деятельности
клирингового центра
Утверждено
Решением учредительного собрания
АО Международная Универсальная Товарная Биржа «Берекет»
№2 от 31 августа 2011 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о клиринговом центре
АО «Международная Универсальная Товарная Биржа «Берекет»
1. Общие положения
1. Клиринговый центр АО «Международная Универсальная Товарная Биржа «Берекет» (далее Центр) является структурным подразделением АО «Международная Универсальная Товарная
Биржа «Берекет» (далее – Биржа) без права юридического лица, созданный для надлежащего
исполнения обязательств участниками биржевой торговли (далее – Клиенты), осуществления
расчетов
по
биржевым
сделкам.
2. В своей деятельности центр руководствуется законодательными актами Республики Казахстан,
Уставом, правилами биржевой торговли и внутренними документами, настоящим положением
Биржи.
3. Штатная численность и наименование должностей предусматривается штатным расписанием
Биржи.
4. Положение о центре, а также все изменения и дополнения к настоящему положению
утверждаются решением (приказом) председателя правления Биржи.
2. Основные задачи и функции
5. Установление видов, размеров и порядка взимания взносов, гарантирующих исполнение
фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения
либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, сделок по взаимной передаче
прав и обязанностей в отношении складских документов, по государственным закупкам, по
покупке-продаже
6.
7.
на
внутреннем
Определение
Принятие
мер
рынке
других
для
Республики
Казахстан,
финансовых
гарантирования
по
экспорту-импорту.
обязательств
фьючерсных
и
клиентов.
опционных
сделок.
8. Осуществление зачета взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах,
осуществляемых
в
результате
совершения
сделок
с
биржевыми
товарами.
9. Создание системы обеспечения исполнения биржевых сделок и стабильного функционирования
данной
10.
системы.
Осуществление
оперативных
расчетов
по
биржевым
сделкам.
11. Заключение с клиентами от имени Биржи договоры на клиринговое обслуживание.
12.
13.
14.
Ведет
регистрацию
Проведение
Ведение
учета
клиентов,
присвоение
расчетов
и
контроля
по
за
движением
им
индивидуального
поручениям
денежных
средств
кода.
клиентов.
клиентов.
15. Осуществление контроля и учета средств, поступающих в виде взносов и комиссионных сборов
от
клиентов.
16. Подготовка квартального, полугодового и годового отчета о своей деятельности для Биржи.
17. Соблюдение строгой конфиденциальности своей деятельности, данных клиентов, видов,
размеров взносов.
3. Права
18.
Центр
имеет
право:
- запрашивать и получать от структурных подразделений сведения, справочные и другие
материалы,
необходимые
для
осуществления
деятельности
центра;
- давать структурным подразделениям и отдельным работникам обязательные для исполнения
указания
по
вопросам,
входящим
в
компетенцию
центра;
- не принимать к исполнению и оформлению документы по клиринговым операциям, которые
противоречат законодательству Республики и внутренним документам Биржи.
4. Механизм осуществления клиринга
19. Расчёты по биржевым сделкам, заключённым на Бирже, осуществляются исключительно через
центр Биржи путём перечисления денежных средств клиентами или их брокерам/дилерам,
предварительно
зачисленных
на
счет/кассу
центра
Биржи,
покупателями
или
их
брокерами/дилерами, или путём зачисления денежных средств в наличной форме (денежные
купюры)
клиентами
в
кассу
центра
Биржи.
20. Средства поступают непосредственно на счет/кассу центра Биржи на основании договора,
заключенного
между
центром
и
клиентами,
по
указанным
в
нём
реквизитам.
21. Зачисление средств на счет/кассу центра Биржи осуществляется только для расчётов по
биржевым сделкам на основании платежного поручения плательщика денежных залогов. При этом
в платежном поручении на перечисление средств в обязательном порядке должен указываться
индивидуальный номер клиента (ИНК). Ответственность за правомерность перечисления средств
возлагается
22.
на
Списание
центр
денежных
Биржи
средств
со
и
счета
центра
его
клиента.
Биржи
производится:
- на расчетные счета клиентов для оплаты совершённых биржевых сделок, заключённых на Бирже;
- на расчетный счет Биржи в счет оплаты прочих услуг, непосредственно связанных с заключением
и исполнением биржевых сделок (комиссионные сборы, брокерские вознаграждения, страхование,
транспортировка
и
др.)
на
основании
платёжного
требования,
выставляемого
отделом
бухгалтерского учета и финансово – экономического анализа Биржи. В иных случаях запрещается
списание
денежных
средств.
23. Для обеспечения надежной сохранности наличных денежных средств и ценностей помещение
кассы
-
центра
изолированно
Биржи
от
располагаться
иметь
других
на
капитальные
должно
отвечать
служебных
промежуточном
стены,
следующим
и
подсобных
этаже
прочные
требованиям:
помещений;
многоэтажного
здания;
пола
потолка;
перекрытия
и
- закрываться на две двери: внешнюю, открывающуюся наружу, и внутреннюю, изготовленную в
виде
стальной
-
решетки,
оборудовано
открывающейся
специальным
в
сторону
внутреннего
окошком
для
расположения
выдачи
кассы;
денег;
- иметь для хранения денег, залоговых документов и других материальных ценностей сейф, в
обязательном порядке прочно прикрепленный к строительным конструкциям пола, стен стальными
ершами;
-
располагать
исправным
противопожарным
огнетушителем;
- оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации.
5. Взаимодействие
24. Центр взаимодействует в своей деятельности со структурными подразделениями Биржи,
государственными органами Республики Казахстан, юридическими и физическими лицами по
вопросам, входящим в компетенцию центра.
6. Ответственность
25. Начальник, а также другие работники центра несут персональную ответственность за:
-
надлежащее
-
несоответствие
и
своевременное
действующему
выполнение
законодательству
функций,
Республики
возложенных
Казахстан
подписываемых
-
составление,
центр;
визируемых
и
документов;
утверждение
действующего
и
предоставление
законодательства
недостоверной
Республики
отчетности
Казахстан
о
соблюдении
на
Бирже;
- необеспечение или ненадлежащее обеспечение руководства Биржи достоверной информацией по
вопросам
деятельности
центра
Биржи;
- несвоевременное, а также некачественное исполнение документов и поручений руководства
Биржи;
-
несоблюдение
трудового
распорядка
дня
работниками
центра;
- состояние трудовой и исполнительной дисциплины в центре, в соответствии с действующим
законодательством
Республики
Казахстан
и
с
учетом
прав, предоставляемых настоящим
Положением;
- работники центра осуществляют свои полномочия в соответствии с должностными инструкциями,
за ненадлежащее исполнение своих обязанностей несут ответственность в соответствии с
действующим
законодательством
Республики
Казахстан;
- за своевременными расчеты по биржевым сделкам, сбор и сохранность аккумулируемых средств
(гарантийных взносов) клиентов. Биржа не вправе обеспечивать свои обязательства и отвечать по
ним
средствами,
находящимися
на
счет/кассе
центра
Биржи;
- разглашение информации, относящейся к категории коммерческой тайны и секретной
информации.
Раздел 5: Размер денежных залогов
Сделки по спот-товарам
Экспорт-импорт
Государственные
закупки
Продажа-покупка на
внутреннем рынке РК
(по
международным
операциям)
2% от суммы
объявленного
лота
0,5% от суммы
объявленного лота , но
не менее 10000
тенге/лот
0,2% от суммы
объявленного
лота, но не менее
15000 тенге/лот
Поставщиком
Заявитель
Заявитель
2% от суммы
объявленного
лота
0,5% от суммы
объявленного лота , но
не менее 10000
тенге/лот
0,2% от суммы
объявленного
лота, но не менее
15000 тенге/лот
Всего на приход
в кассу КЦ
0,1% от суммы
биржевой
сделки по лоту
Всего к
удержанию раз
мер биржевого
сбора за
организацию би
ржевой
торговли ,
оформление и
регистрацию
биржевой
сделки
1% от суммы
объявленного
лота
0,25% от суммы
биржевой сделки по
лоту
Сделки по спот-товарам
Государственные
закупки
Продажа-покупка на
внутреннем рынке РК
Экспорт-импорт
(по
международным
Размер
денежного
залога по
обеспечению за
явки на участие
в торгах
Кем
оплачивается
операциям)
1% от суммы
объявленного
лота
Денежный залог
не возвращается
2% от
объявленного
лота за минусом
удержаний
3% от суммы
объявленного
лота
10000 тенге/лот
15000 тенге/лот
Всего к
удержанию
размер
штрафа за
неявку или не
соответствие
данных по
заявке
Денежный залог не
возвращается
Всего к
удержанию
размер
штрафа за
отказ от
Денежный залог не
заключения
возвращается
договора о
государственны
х закупках
/биржевой
сделки
0,5% от объявленного
лота (но не менее 10000
тенге/лот) за минусом
удержаний
0,2% от
Всего к
объявленного лота
возврату размер
(но не менее 15000
возвратных
тенге/лот) за
денежных
минусом
средств
удержаний
5% от суммы биржевой
сделки по лоту
Размер
денежного
залога по
обеспечению
исполнения
договора о
государственны
х закупках
/биржевой
сделки
5% от суммы
биржевой
сделки по лоту
Оплачивает
брокер
Брокер
потенциального
Брокер
поставщика/покуп
поставщика по поставщика/покупателя
ателя
требованию
заказчика
Кем
оплачивается
Удерживается до полного исполнения контракта
3% от суммы
5% от суммы биржевой
биржевой сделки
сделки по лоту
по лоту
3% от суммы
5% от суммы биржевой
биржевой сделки
сделки по лоту от
по лоту от
нарушителя
нарушителя
1,5% от суммы
2,5% от суммы
биржевой сделки
биржевой сделки по
по лоту от
лоту от нарушителя
нарушителя
5% от суммы
биржевой сделки
по лоту
Всего на приход
в кассу КЦ
5% от суммы
биржевой сделки
по лоту от
нарушителя
Всего к
удержанию
размер штрафа
за неисполнение
договора о
государственны
х закупках
/биржевой
сделки
2,5% от суммы
биржевой сделки
по лоту от
нарушителя
Всего к
удержанию
размер штрафа
за
ненадлежащее
исполнение
договора о
государственны
х
закупках/бирже
вой сделки
Сделки по спот-товарам
Экспорт-импорт
Государственные
закупки
Продажа-покупка на
внутреннем рынке РК
3% от суммы
биржевой сделки 5% от суммы биржевой
по лоту за
сделки по лоту за
минусом
минусом удержаний
удержаний
100% от суммы
биржевой сделки
(по
международным
операциям)
Всего к
До 5% от суммы
возврату размер
биржевой сделки
возвратных
по лоту за минусом
денежных
удержаний
залогов
100% от суммы
биржевой сделки
Предоплата на
аккредитивной
форме по
исполнению
биржевой
сделки
Покупатель(заказчик)
Покупатель(заказч Кем
ик)
оплачивается
Не более 100% от
суммы биржевой
сделки
Всего к
удержанию по
предъявленным
счетам и
распоряжениям
брокера
покупателя
(заказчика) /
покупателя
(заказчика) в
случае полного
исполнения
обязательств
Брокером
продавца(поста
вщика) /
продавца(поста
вщика)
Остаток суммы
Остаток суммы от100%
от100% от суммы
от суммы биржевой
биржевой сделки
сделки за минусом
за минусом
удержаний
удержаний
Всего к
возврату
размера
предоплаты по
исполнению би
ржевой сделки
Не более 100% от
суммы биржевой
сделки