Требования к оценке технической проработанности по проекту

ТРЕБОВАНИЯ
К ОЦЕНКЕ ТЕХНИЧЕСКОЙ ПРОРАБОТАННОСТИ
И ЗАКУПОК ПО ПРОЕКТУ
Основными требованиями к внешней оценке являются независимость и
целостность отчета, так как это ключевое условие для того, чтобы получить
всестороннюю, справедливую и объективную внешнюю оценку инвестиционного проекта.
В этой связи при выборе Внешнего оценщика Заявителем/Заемщиком должен быть
соблюден принцип независимости с целью исключения конфликта интересов. Типичные
случаи возникновения конфликта интересов:
когда Внешний оценщик аффилирован к Заявителю/Заемщику;
когда Внешний оценщик обеспечивал стартовое консультирование Проекта,
например компания, осуществлявшая разработку бизнес-плана Проекта, не может
осуществлять оценку технической проработанности и закупок Проекта;
когда Внешний оценщик является заинтересованной
поставщиком товаров (в т.ч. нематериальных), работ и услуг.
стороной,
то
есть
Ответственность за соблюдение данных требований несет Заявитель/Заемщик.
1.
Структура изложения материала
2. Общие данные
2.1. Заказчик и исполнитель
Заказчик «Наименование Заявителя проекта»
Исполнитель: ___________________________.
Сведения об аффилированности заказчика и исполнителя: _______________________.
Информация об опыте совместной деятельности Заказчика и Исполнителя: _________.
2.2. Основание и исходные документы для проведения оценки
•
•
•
•
Договор на оказание услуг
Технико-экономическое обоснование (бизнес-план) проекта
Проектно-сметная документация
Другие документы
2.3. Оценка качества представленной документации для проведения оценки на предмет:
•
•
соответствия установленным в АО «Банк Развития Казахстана» требованиям к
составлению бизнес-плана, ТЭО проекта;
полноты представленных для оценки исходных документов и т.д.
2.4. Требования к качеству оценки и полноценности предоставления информации.
•
•
При оценке, в случае отсутствия информации и проработанности по указанным ниже
пунктам со стороны Заказчика, внешнему оценщику необходимо указать о данном
недостатке, раскрыть суть и проблематику вопроса и предложить наиболее
оптимальный вариант для проекта/Заказчика.
Информация должна предоставляться со ссылкой на источник. При этом информация
должна быть официальная, достоверная, актуальная, от авторитетных и независимых
источников. Также должна быть представлена оценка используемых источников
информации Заказчиком.
1
3.
Предмет оценки
Технико-технологическая обоснованность, оценка проработанности проекта и закупок по
проекту, оценка заявленной стоимости проекта.
3.1. Общая часть
•
•
•
•
•
Введение в понятийный аппарат
Состав экспертов, задействованных в исследовании, с указанием сведений об
образовании, наличии исследовательского опыта, контактные данные
Принятые допущения
Примененные методики исследования технической части и стоимости закупок по
проекту
Источники использованной информации
3.2. Оценка проработки проекта в части выбора места размещения проекта и
энергетической инфраструктуры
•
Оценить обоснованность выбора места размещения проекта и производственной
площадки. Проанализировать преимущества и недостатки выбранного места
размещения проекта и производственной площадки.
•
Произвести оценку возможности обеспечения будущего производства необходимыми
энергоресурсами. Дать оценку проектным расчетам потребления электроэнергии, газа,
воды и других энергоресурсов. Проанализировать документальную проработку
проекта в части энергетической инфраструктуры. Провести сравнительный анализ с
другими регионами/ и площадками в выбранном регионе.
•
Сделать выводы о целесообразности размещения проекта на выбранной
производственной площадке и доступности энергоресурсов при выбранном месте
реализации проекта. Необходимо сделать выводы о достаточности заложенных в
проекте средств на обеспечение производства энергоресурсами.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
3.3. Оценка проработки технологического решения
•
Провести сравнительный анализ преимуществ и недостатков существующих в мире
технологий.
•
Дать оценку обоснованности выбора технологического решения используемого в
проекте с точки зрения соответствия качеству имеющегося сырья, более низких
капитальных и операционных затрат.
•
Подготовить разъясняющие материалы по технологии получения продукции,
доступные в понимании технически не подготовленным специалистам.
Проанализировать опыт промышленного применения выбранной технологии,
представить примеры реализации проектов с ее применением.
•
Проанализировать нормативные документы, устанавливающие технические и
технологические требования к проекту
Проанализировать документальную проработку проекта в части возможности
использования данного технологического процесса.
Сделать выводы о целесообразности использования в проекте выбранных технологий,
а также выводы о патентной чистоте данных технологий, их современности и
экономичности. Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
•
•
2
3.4. Оценка проектного оборудования
•
Оценить обоснованность выбора основного
поставщиков и производителей оборудования.
технологического
оборудования,
•
Проанализировать рынок аналогичного оборудования, преимущества и недостатки
альтернативных вариантов (не менее 3-х) комплектации оборудованием (стоимость и
технические характеристики оборудования).
•
В случае использования в проекте существующего технологического оборудования
необходимо сделать вывод о способности оборудования проработать проектный
период, а также обоснованности запланированных инвестиций на подержание
оборудования в работоспособном состоянии. Оценить степень физического и
морального износа всего комплекса оборудования.
•
Оценить выбранное технологическое оборудование по проекту на соответствие
стандартам, применяемым в соответствующей отрасли.
•
Оценить производительность каждого выбранного комплекта оборудования и
соответствие подбора уровней производительности каждого отдельного участка, а
также соответствие заявленным в проекте мощностям.
•
Оценить технологическую совместимость с уже используемым оборудованием.
•
Оценить обоснованность предусмотренного количества единиц и состава
оборудования, его стоимости, адекватности технических характеристик и др.
•
Проанализировать документальную проработку проекта в части возможности
использования выбранного оборудования.
•
Представить краткую информацию об устройстве, функционировании оборудования,
его назначении в технологическом процессе.
•
Оценить применение инновационного оборудования,
использование проектом стандартов качества.
•
Сделать выводы о целесообразности использования в проекте выбранного комплекта
оборудования и его конкурентоспособности в сравнении с имеющимися на рынке
аналогами.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
использование
ноу-хау,
3.5. Оценка сырья
• Проанализировать расположенность проекта относительно источников и поставщиков
сырья.
•
Проанализировать и оценить соответствие технических характеристик планируемого
к использованию в проекте сырья с точки зрения применяемой технологии и
комплекта оборудования.
•
Оценить преимущества выбранного источника сырья с точки зрения логистики,
достаточности объемов запасов (производства).
•
Представить информацию по необходимости дополнительной подготовки сырья к
использованию/переработке.
•
Сделать выводы о целесообразности использования в проекте данного качества сырья
в сравнении с имеющимися аналогами.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
3
3.6. Оценка планируемых к строительству и имеющихся производственных объектов
•
Оценить обоснованность решений по организации процесса строительства и
эксплуатации имеющихся зданий и сооружений.
•
Представить разъясняющие материалы по имеющимся и планируемым к
строительству объектам, произвести
оценку наличия проектно-сметной,
согласовательной, разрешительной документации по проекту.
•
Проанализировать расчетную потребность
площадях и конструктивных решениях.
•
Произвести проверку расчета стоимости строительства с применением аналогового
метода, метода укрупненных расценок и др.
•
Сделать выводы об обоснованности запланированных инвестиций, направляемых на
осуществление процесса строительства и обоснованности сроков осуществления
строительно-монтажных работ исходя из степени документальной проработанности
строительного проекта.
•
В случае использования в проекте существующих зданий и сооружений необходимо
сделать вывод о способности данных объектов проработать проектный период, а
также обоснованности запланированных инвестиций на подержание объектов в
работоспособном состоянии.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
предприятия
в
производственных
3.7. Оценка экологической проработки проекта
•
Оценить обоснованность решений, направленных на снижение экологического
воздействия проекта на окружающую среду.
•
Представить разъясняющую информацию по возможному воздействию проекта на
окружающую среду, определить основные источники загрязнения.
•
Произвести анализ достаточности работ и мероприятий, заложенных в проекте,
направленных на уменьшение вредного воздействия на окружающую среду, а также
достаточности заложенных в проекте затрат на осуществление экологически
безопасной деятельности.
•
Проанализировать документальную проработку проекта в экологической части.
•
Сделать выводы о возможности реализации проекта с экологической точки зрения.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
3.8. Оценка технического персонала проекта
•
Провести анализ принятых решений по формированию производственного персонала.
•
Привести сведения о требуемом производственном персонале. Проанализировать
достаточность заложенных средств на мероприятия по обучению персонала, провести
краткий анализ местного рынка труда.
•
Сделать выводы о достаточности численности и квалификационного состава
трудовых ресурсов и о возможности формирования штата в сроки, предусмотренные
проектом.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
4
3.9. Оценка инвестиционной составляющей проекта и процесса закупок
3.9.1. Оценка перечня закупок по проекту
• Проанализировать полноту перечня закупок, планируемых на инвестиционной стадии
проекта, их логистику, соответствие целям проекта.
•
Провести сравнительный анализ по аналогичным реализуемым или реализованным
проектам (сопоставление мощностей и стоимости строительства).
•
Сделать выводы о достаточности и обоснованности заложенных в проекте
инвестиционных вложениях:
- обоснованность расходов на оборудование;
- обоснованность стоимости строительства (по видам объектам строительства);
- и т.д.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
3.9.2. Оценка поставщиков/подрядчиков по проекту
• Оценить процедуры выбора поставщиков/подрядчиков по проекту, применяемые
проектоустроителем методы закупок.
•
Оценить применяемые критерии при выборе поставщиков и подрядчиков по проекту.
•
Дать краткую характеристику по основным поставщикам. Проанализировать
достаточность сведений о поставщиках, участвующих в проекте.
•
Сделать выводы об обоснованности выбора поставщиков по проекту.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
3.9.3. Оценка контрактов по проекту
• Проанализировать документальную проработку проекта в части договорных
отношений с основными поставщиками и подрядчиками по проекту. Произвести
оценку предоставленных договоров, контрактов и соглашений на предмет их
соответствия требованиям АО «Банк Развития Казахстана», наличия условий о
гарантии качества, полноты и учета всех необходимых технических требований.
•
Сделать выводы о соответствии контрактов потребностям проекта.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
3.9.4. Оценка готовности предприятия к проведению закупок
• Оценить профессиональный квалификационный уровень персонала, отвечающего за
организацию процесса закупок и процесса строительства предприятия-оператора
проекта.
•
Сделать выводы о готовности предприятия-оператора проекта к проведению закупок,
осуществляемых в рамках проекта. Сформировать замечания и предложения по
данной части проекта.
3.9.5. Оценка инвестиционного плана проекта
• Оценить обоснованность Плана-графика инвестиционной фазы проекта и Плана
закупок (включая полноту мероприятий).
•
Сделать
вывод
о
возможности
осуществления
инвестиций,
согласно
предоставленному плану-графику инвестиционной фазы в запланированные сроки и в
предусмотренной очередности.
•
Сформировать замечания и предложения по данной части проекта.
5
4. Проектные риски
Выявить основные проектные риски по технической части проекта и процессу закупок
по проекту, отразить степень их влияния на проект. Кроме того, оценить степень
следующих рисков:
Технические риски:
риск несоответствия выбранного региона размещения и площадки для реализации
проекта его потребностям;
 риск несоответствия заявленной по проекту производительности и мощности;
 риск несоответствия выбранной технологии производства потребностям проекта или
приоритетам Банка;
 риск несоответствия выбранного комплекта оборудования технологии производства,
потребностям проекта или приоритетам Банка;
 риск возникновения проблем при подборе и обучении персонала;
 риск несоответствия подходов к разработке ПСД потребностям проекта, требованиям
Банка и нормативным документам;
 риск несоответствия существующих производственных и вспомогательных
помещений, инженерных коммуникаций потребностям проекта;
 риск несоответствия проектируемых производственных и вспомогательных
помещений, инженерных коммуникаций потребностям проекта;
 риск возникновения дополнительных расходов в деньгах и по времени при
проведении СМР;
 риск возникновения дополнительных расходов и проблем, связанных с воздействием
проекта на окружающую среду.

Риски проекта по закупкам:
 риск несоответствия заявленной стоимости закупок;
 риск несоответствия выбора методов закупок;
 риск несоответствия выбора поставщиков по проекту потребностям проекта;
 риск несоответствия заключенных или подготовленных к заключению соглашений
потребностям проекта;
 риск несоответствия процедур по закупкам и подразделений Заявителя,
занимающихся закупками требованиям, необходимым для реализации проекта;
 риск несоответствия графика закупок общей схеме реализации проекта.
Каждый из рисков следует оценить по следующей градации степени риска:
1. Низкая;
2. От низкой до умеренной;
3. Умеренная;
4. От умеренной до высокой;
5. Высокая.
Установление степени по каждому риску должно иметь аргументированное
объяснение. По каждому из рисков необходимо указать мероприятия по их управлению,
снижению и устранению.
6
5. Выводы
Подготовить выводы по проекту, на предмет достаточности проработки
документальной части проекта, в различных его частях, обоснованности заявленной
стоимости проекта и возможности его осуществления.
Все выводы, замечания, предложения и рекомендации, указываемые в оценке
технической обоснованности и закупок проекта, должны быть основаны на
достоверных и актуальных данных, сопровождаться ссылками на источник и/или
иметь подтверждающие документы.
Изложение выводов, замечаний и рекомендаций должно быть ясным и
однозначным во избежание двусмысленного либо спорного толкования.
При выполнении услуги по оценке, Исполнитель должен предусмотреть
предоставление к оценке всех необходимых материалов, включая схемы,
диаграммы, графики, чертежи, список используемой литературы и источников,
резюме экспертов и т.д.
Данные требования к оценке технической обоснованности и закупок проекта
являются минимально необходимыми и могут корректироваться и дополняться в
каждом конкретном проекте.
7