ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ТЕПЛО ТЮМЕНИ" УТВЕРЖДЕН:

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
"ТЕПЛО ТЮМЕНИ"
УТВЕРЖДЕН:
Решением единственного акционера
ОАО "Тепло Тюмени"
29 июня 2013 г.
ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН:
Советом директоров
ОАО "Тепло Тюмени"
Протокол б/н от 28.05.2012 г.
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
по результатам работы
за 2012 год
Генеральный директор
подпись
М.Ф. Царгасов
Главный бухгалтер
подпись
Л.В. Прохорова
мп
I. Обращение Председателя Совета Директоров
Уважаемые акционеры!
Представляя Вашему вниманию годовой отчет за 2012 год ОАО «Тепло
Тюмени», являющегося одним из крупных предприятий жилищнокоммунального хозяйства юга Тюменской области в сфере теплоснабжения,
водоснабже6ния и водоотведения, хотелось бы отметить, что, в целом,
несмотря на понесенные убытки, менеджмент компании справился с
поставленными перед ним задачами по оптимизации и повышению
эффективности работы предприятия.
Уверена, что, несмотря на имеющиеся трудности, ОАО «Тепло Тюмени»
продолжит
активно
развиваться
и
обеспечивать
бесперебойное
энергоснабжение потребителей во всех городах своего присутствия.
Председатель Совета директоров
ОАО «Тепло Тюмени»
Е.И. Сергеева
II. Обращение генерального директора
Уважаемые акционеры, члены Совета Директоров!
Представляю Вам отчет о работе ОАО «Тепло Тюмени» в 2012 году.
2012 год был для ОАО «Тепло Тюмени» непростым. Тем не менее,
компания в полном объѐме выполнила свои обязательства перед потребителями
городов Тюмень и Тобольск, обеспечив их надѐжное и бесперебойное
теплоснабжение, водоснабжение и водоотведение.
Несмотря на то, что 2012 год был для ОАО "Тепло Тюмени" годом
интенсивной работы, по его итогам компания получила убыток в размере
162 505 тысяч рублей. Величина убытка снижена по сравнению с 2011 годом на
54 587 тысяч рублей, однако ряд объективных существенных факторов попрежнему не позволяет ОАО "Тепло Тюмени" выйти на безубыточный уровень.
К таким факторам относится неравномерность получения доходов в течение
года, в связи с высоким уровнем полезного отпуска в отопительный период и
соответственно наоборот; ограничения, связанные с ростом тарифов на 2012г.
не более 12%; в связи, с чем ОАО «Тепло Тюмени» вынуждено финансировать
ремонтную кампанию за счет привлечения кредитных средств.
В 2012 году сотрудники компании приложили максимум усилий для
обеспечения надёжности прохождения осенне-зимнего периода и провели
качественную подготовку к сезону 2012-2013 гг. Структурными
подразделениями ОАО «Тепло Тюмени» в полном объеме, и в установленные
сроки, выполнены все запланированные капитальные, средние и текущие
ремонты оборудования и теплосетевого имущества, обеспечен нормативный
материально-технических ресурсов. При подготовке к осенне-зимнему периоду
прошли противоаварийные и противопожарные тренировки, проведено
обучение персонала.
За 2012 год в процессе эксплуатации в г.Тюмень было обнаружено и
устранено 3997 повреждений, в г.Тобольске – 151 повреждение.
Реализация инвестиционных проектов, обеспечение долгосрочной
конкурентоспособности,
обновление
основных
фондов,
финансовая
устойчивость и прозрачность деятельности являются для нас приоритетными
задачами, как в ежедневной работе, так и в долгосрочной перспективе.
Хочу отметить, что главным активом Компании безусловно является
трудовой коллектив, который продемонстрировал в ушедшем году высокий
профессиональный уровень и способность успешно решать поставленные
задачи.
Выражаю уверенность в том, что слаженная работа трудового коллектива
при активной поддержке и доверии акционеров и органов власти позволит
ОАО «Тепло Тюмени» и в 2013 году обеспечивать надежное энергоснабжение
потребителей и устойчивое развитие Компании.
Генеральный директор
ОАО «Тепло Тюмени»
М.Ф. Царгасов
III. Отчет Совета директоров
по приоритетным направлениям деятельности Общества.
В соответствии с решениями Совета директоров Общества
приоритетными направлениями деятельности Общества наряду с основными
видами деятельности являются:
- обеспечение качественного, надежного и бесперебойного тепло- и
водоснабжения потребителей г. Тюмени и г. Тобольска в краткосрочной и
долгосрочной перспективе;
- обеспечение баланса интересов акционеров Общества, государства и других
заинтересованных субъектов, включая потребителей услуг и сотрудников
Общества;
- осуществление мероприятий по энергосбережению и повышению
энергетической эффективности;
- реализация инвестиционной программы по водоснабжению и водоотведению
г. Тобольска;
- выполнение муниципальных контрактов.
ОАО «Тепло Тюмени» в 2012 году осуществляло производство,
транспортировку и распределение тепловой энергии на муниципальных
имущественных комплексах г. Тобольска, а также производство и передачу
тепловой энергии на муниципальных имущественных комплексах г. Тюмени на
основании следующих договоров аренды:
- от 22.09.2011г. №091128265 с учетом дополнительных соглашений от
07.10.2011г. №101128293, от 12.04.2012г. №041228693, от 22.05.2013г.
№051228741, а также договора аренды от 28.12.2011 г. №091128265,
заключенных с Департаментом имущественных отношений Администрации г.
Тюмени;
- от 28.12.2011 г. №121128512 с ТМУП «Тюменские тепловые сети»;
- от 01.10.2012 г. №408, от 01.10.2012 г. №410, от 28.02.2013 г. №486, от
11.03.2013 г. №488 и №488/1, от 09.01.2013 г. №466, №468 и №470,
заключенных с Комитетом по управлению имуществом Администрации г.
Тобольска;
- от 01.01.2012 г. №09-74 с учетом дополнительного соглашения от
02.11.2012 г. №2, заключенному с ОАО «Обь-Иртышское речное пароходство»;
- от 25.09.2012 г. №б/н. с ООО «ТУАНН»;
- от 04.10.2012 г. №б/н. с ОАО «Заречье»;
- от 08.10.2012 г. №80 с учетом дополнительного соглашения от
17.12.2012г., заключенному с ООО «Корпорация СТС».
Общество продает тепловую энергию ОАО «УТСК», производимую
муниципальными котельными, а также оказывает услугу по передаче тепловой
энергии по распределительным сетям централизованного теплоснабжения и
сетям, подключенным к ведомственным котельным в городе Тюмени. В городе
Тобольске предприятие осуществляет производство, передачу и сбыт тепловой
энергии, а также оказывает услуги по водоснабжению и водоотведению.
В основные функции предприятия входит оперативное диспетчерское
управление работой оборудования тепловых сетей, котельных, надзор за
производством и передачей тепловой энергии, наладка и регулировка режимов
отпуска тепловой энергии, выполнение
ремонтов тепломеханического,
электрического оборудования, приборов КИП и автоматики.
Производство тепловой энергии осуществляется от 46 котельных
г. Тюмени и 28 котельных г. Тобольска.
В г. Тюмени передача тепловой энергии осуществляется по
распределительным сетям централизованного теплоснабжения и сетям,
подключенным к котельным протяженностью, в т.ч.:
- по распределительным сетям – 447,104 км (в двухтрубном исчислении);
- по тепловым сетям от котельных – 86,735 км (в двухтрубном
исчислении);
В г. Тобольске передача тепловой энергии осуществляется по
распределительным сетям от котельных и распределительным сетям
централизованного теплоснабжения протяженностью, в т.ч.:
- по распределительным сетям – 105,711 км (в двухтрубном исчислении);
- по тепловым сетям от котельных – 73,889 км (в двухтрубном
исчислении).
Городская котельная №1 в 2011 – 2012 г. г. работает в режиме
перекачивающей насосной станции. Разработан проект реконструкции
Городской котельной №1 с переходом на комбинированную выработку
тепловой и электрической энергии.
ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет следующие виды основной
деятельности:
- в городе Тюмени: производство и передача тепловой энергии;
- в городе Тобольске: производство, покупка и сбыт тепловой энергии,
водоснабжение и водоотведение.
Совет директоров оценивает итоги деятельности ОАО «Тепло Тюмени»
по приоритетным направлениям в 2012 году ниже ожидаемых. В течение 2012
года Общество не сумело обеспечить функционирование компании с прибылью
и закончило отчетный год с убытком в размере 162 505 тыс. руб. Это
обусловлено следующими факторами:
- утвержденные тарифы на тепловую энергию ниже экономически
обоснованных;
- высокая аварийность на тепловых сетях требует дополнительных затрат на
аварийно - восстановительные ремонты, не предусмотренные в тарифах, а
также проведение дополнительных ремонтных работ, также не учтенных в
тарифах.
IV. Положение общества в отрасли.
ОАО «Тепло Тюмени» - это одна из энергетических компаний
Тюменской области, занимающаяся выработкой, передачей и распределением
тепловой энергии по тепловым сетям, поддержанием надлежащего качества и
количества отпускаемой тепловой энергии, обеспечивающая централизованное
теплоснабжение промышленных потребителей, потребителей социальной
сферы и жилищно-коммунальный сектор г. Тюмени и г. Тобольска, а также
осуществляющая водоснабжение, водоотведение и очистку сточных вод для
потребителей г. Тобольска.
ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет свою деятельность на территории
Тюменской области. Тюменская область (с автономными округами ХМАО и
ЯНАО) находится в юго-восточной части Западной Сибири и по площади
занимает 3 место по России и 1 место среди 4 областей Уральского
федерального округа. По объёму произведенной промышленной продукции
область занимает 1 место в России. Основной отраслью специализации
является топливная промышленность, на долю которой приходится 86,4 %
объёма промышленного производства области. Значительная часть нефти
(64 %) и газа (91 %) страны добывается в Тюменской области. Значительное
развитие в области получила электроэнергетика - 7,2 %, Сургутские ГРЭС-1
(3280 МВт) и ГРЭС-2 (5600 МВт), а также Нижневартовская ГРЭС (1600 МВт)
являются крупнейшими производителями электроэнергии в России,
работающими на попутном газе и обеспечивающие электроэнергией
нефтегазовый комплекс ХМАО. Основными электростанциями на юге области
являются Тюменская ТЭЦ-1 и ТЭЦ-2, а также Тобольская ТЭЦ.
На протяжении 2012 года общая ситуация в реальном секторе экономики
и социальной сфере Тюменской области характеризовалась продолжением
положительных тенденций. Сохранился динамичный рост промышленного
производства. Продолжился рост численности населения области.
В 2012 году индекс промышленного производства в сравнении с
предыдущим годом составил 118,5% (в среднем по России – 102,6%). Индекс в
области добычи полезных ископаемых – 117,1%, в обрабатывающем секторе
достиг уровня 122,9%. В производстве и распределении электроэнергии, газа и
воды индекс производства за 2012 год составил 109%. Выработано 13 335 млн.
кВт.час электроэнергии, что на 12,7% больше, чем в 2011 году. Производство
теплоэнергии снизилось на 3,3% до 15,4 млн. Гкал.
Денежные доходы населения в расчете на одного жителя за январьдекабрь 2012 года составили 23,6 тыс. рублей и выросли по сравнению с 2011
годом на 18,2%. Номинальная среднемесячная заработная плата за январьдекабрь 2012 года составила 27,9 тыс. рублей и на 17,1% превысила уровень
аналогичного периода 2011 года. Сохраняется динамика роста численности
населения региона. Численность населения на 1 января 2013 года составила
1383,4 тыс. человек, увеличившись по сравнению с аналогичной датой
предыдущего года на 1, 7%. Естественный прирост за январь-декабрь 2012 года
достиг 6060 человек, что на 28,5% превышает аналогичный показатель
соответствующего периода 2011 года. Миграционный прирост населения за
этот период составил 15670 человек (126,6% к январю-декабрю предыдущего
года).
Развитие и успешная деятельность ОАО «Тепло Тюмени» неотделима от
развития региона, стабильности и повышения благосостояния населения. Рост
объемов промышленного производства, строительство новой инфраструктуры
приводит к увеличению энергопотребления в Тюменской области и оказывает
свое влияние на дальнейшее развитие и модернизацию всей энергетической
системы региона. Модернизация имеющихся основных фондов ОАО «Тепло
Тюмени», их техническое перевооружение и строительство новых мощностей
позволит нашим потребителям рассчитывать на стабильные поставки тепловой
энергии и воды в долгосрочной перспективе. В сфере производства и передачи
тепловой энергии ОАО «Тепло Тюмени» планирует начать, а в сфере
водоснабжения и водоотведения продолжить реализацию инвестиционных
проектов по модернизации и техническому перевооружению оборудования,
строительство новых мощностей с целью закрепления конкурентного
преимущества Общества и обеспечения справедливой нормы прибыли на
долгосрочный период.
V. Основные финансовые показатели деятельности Общества.
V.I. Итоги производственной деятельности ОАО «Тепло Тюмени».
1. Характеристика тепловых сетей.
Общая протяженность тепловых сетей (водяных) по состоянию на
01.01.2013 г. составила 533,8 км, в том числе:
г. Тюмень:
- централизованного теплоснабжения – 447,1 км;
- от котельных - 86,7 км.
г. Тобольск:
- централизованного теплоснабжения – 105,7 км;
- от котельных - 73,9 км.
Общая протяженность в г. Тобольске на 01.01.2013 г. сетей
водоснабжения 237 км. и сетей водоотведения 193 км.
Протяженность тепловых сетей г. Тюмени в 2012 году увеличилась в
связи с заключением Договора аренды имущества с ООО «Корпорация СТС» на
обслуживание сетей Заречного мкр. Ведется корректировка протяженности
тепловых сетей по итогам инвентаризации теплосетевого имущества.
2. Передача тепловой энергии и потери.
Присоединенная максимальная часовая нагрузка ОАО «Тепло Тюмени»
на 01.01.2013 г. составила:
- в г. Тюмени - 2 570,616 Гкал/час;
- в г. Тобольске – 313,52 Гкал/час.
Отпуск тепловой энергии от источников теплоснабжения в сети
ОАО «Тепло Тюмени» за 2012 г. составил 6 185,5тыс. Гкал.
Полезный отпуск потребителям за 2012 г. по г. Тюмени составил 4 801,7
тыс. Гкал., потери тепловой энергии – 544,6 тыс. Гкал или 10,6% при
нормативе 527,8 тыс. Гкал.
Полезный отпуск потребителям г. Тобольска за 2012 год составил 844,2
тыс. Гкал., потери тепловой энергии – 203,5 тыс. Гкал или 19,4% при
нормативе 190,9 тыс. Гкал.
Потери теплоносителя за 2012 г. в г. Тюмени составили 1 529,6 тыс. т.,
при нормативе 703,2 тыс. т., в г. Тобольске 480,1 тыс. куб. м. при нормативе
433,6 тыс. куб. м.
Причины увеличения фактических потерь тепловой энергии по
сравнению с 2011 г.:
-снижение среднегодовой температуры на 1,2 °С (факт 2011 г. «-6,1°С», факт
2012 г «-7,3°С»);
- увеличение потерь сетевой воды за счет повреждений трубопроводов;
- за счет установки приборов учета на границе раздела с теплоснабжающей
организацией и установления фактических потерь по сетям.
3. Водоснабжение и канализация
Общий забор воды составил 7 664,7 тыс. м3, подача воды в сеть
7 000,0 тыс. м3, отпуск воды потребителям 4 594,8 тыс. м3, неучтенный расход
воды и потери в сетях 1 850,7 тыс. м3 (24,1 % от забора воды).
Поступление стоков в сеть 7 373,5 тыс. м3, пропуск сточных вод
6 097,0 тыс. м3, неучтенные потери 1 186,0 тыс. м3.
4. Повреждаемость.
За 2012 г. в процессе эксплуатации в г. Тюмени было обнаружено и
устранено 3997 повреждений, в г. Тобольске - 151 повреждение.
Основная причина не снижения количества ветхих сетей – низкие темпы
замены сетей при капитальном ремонте и реконструкции, не позволяющие
опередить старение. (1-2%) Для сдерживания увеличения износа необходимо
выполнять замену не менее 4% сетей в год, что в настоящий момент
недостижимо по причине недостаточности финансирования.
4. Ремонт.
Проведение ремонтной программы 2012 г. финансировалось из трех
источников – тарифная составляющая, арендная плата, собственные средства, в
том числе:
По г. Тюмени выполнено:
1. Капитальный ремонт тепловых сетей и участков ГВС – 6,8 км. на сумму
58 830,8 тыс. руб.
2. Произведена реконструкция котельных - 1 шт. на сумму 11 316,9 тыс. руб.
3.Выполнен капитальный ремонт оборудования в котельных - 3 шт. на сумму
4 001,3 тыс. руб.
4. Установка и ремонт приборов учета – 107 шт. на сумму 13 100 тыс. руб.
5. Выполнен капитальный ремонт оборудования в ЦТП – 10 шт. на сумму
5 702,4 тыс. руб.
6. Восстановление нарушенного благоустройства после производства
ремонтных работ на т/с –19 200 м2 на сумму 26 253,5 тыс. руб.
7. Восстановление и ремонт тепловых камер – 69 шт. на сумму 1 893,6 тыс. руб.
8. Выполнено восстановление тепловой изоляции трубопроводов т/сетей на
сумму 5 880,8 тыс. руб.
9. Проведено аварийно – восстановительных ремонтов на тепловых сетях
(АВР) – 2 899 шт. на сумму 105 328 тыс. руб.
10. Текущий ремонт газового, тепломеханического, электротехнического
оборудования и химводоподготовки, приборов КИПиА – 227 шт. на сумму
11 154,9 тыс. руб.
По г. Тобольску выполнено:
1. Капитальный ремонт тепловых сетей 4,3 км. на сумму 38 544,1 тыс. руб.
2. Капитальный ремонт котельных - 1 шт. на сумму 6 375,3 тыс. руб.
3. Восстановление тепловой изоляции на трубопроводах – 98,7м3 на сумму
2 854,0 тыс. руб.
4. Восстановление нарушенного благоустройства после производства
ремонтных работ на т/с – 985,8 м2 на сумму 1 565,9 тыс. руб.
5. Капитальный ремонт сетей водоснабжения – 2,248 км на сумму 14068,7 тыс. руб.
6. Капитальный ремонт сетей водоотведения - 0,3км на сумму 3 939,8 тыс. руб.
V.II. Итоги финансово-хозяйственной деятельности за 2012 год.
1. Исполнение бюджета доходов и расходов.
За 2012 год по ОАО «Тепло Тюмени» были получены доходы в размере
2 001 887,9 тыс. руб., в том числе по Тюмени – 956 065,7 тыс. руб., по
г. Тобольску – 1 045 822,2 тыс. руб. Из них по основным видам деятельности:
Сумма доходов, тыс. руб.
Наименование
Всего
Тюмень
Тобольск
Выручка от генерации
Выручка от реализации сетевых и
сбытовых услуг
Выручка от водоснабжения и
канализации
Выручка от горячего
водоснабжения
Итого:
416 610,5
298 884,8
117 725,7
1 102 419,0
584 632,8
517 786,2
242 681,3
242 681,3
4 129,4
4 129,4
1 765 840,2
883 517,6
882 322,6
По прочим видам деятельности сформировались доходы в размере
236 047,7 тыс. руб., в том числе по г. Тюмени 72 548,1 тыс. руб., г. Тобольску
163 499,6 тыс. руб. Из них:
- выручка от продажи хим. очищенной воды в размере 49 591,6 тыс. руб.;
- выручка от работы подрядных организаций по заключенным
муниципальным контрактам в размере 141 466,7 тыс. руб.;
- доходы, полученные от выполнения разовых работ по заявкам
потребителей в сумме 4 759,7 тыс. руб.;
- выручка от техприсоединения – 12 052,6 тыс. руб.;
- инвестиционная надбавка – 7 701,7 тыс. руб.;
- прочие доходы – 20 475,3 тыс. руб.
Прочие доходы по 91 счету 59 958,6 тыс. руб., в том числе по г. Тюмени
50 539,4 тыс. руб. (из них доходы от аренды имущества 21 135,1 тыс. руб.,
прочие доходы 29 404,3), по г. Тобольску 9 419,2 тыс. руб.
За 2012 год по ОАО «Тепло Тюмени» были произведены расходы в
размере 2 169 493,2 тыс. руб., в том числе по Тюмени – 1 125 209,0 тыс. руб.,
г. Тобольску – 1 044 284,2 тыс. руб.
Себестоимость по основным видам деятельности составила:
в том числе
Наименование
Всего
Тюмень
Тобольск
Полная себестоимость генерации
650 733,5
418 124,3
232 609,2
Полная себестоимость сетевых и
1 141 393,4
607 900,5
533 492,9
сбытовых услуг
Полная себестоимость услуг
207 152,1
207 152,1
водоснабжения и канализации
Полная себестоимость прочих
видов деятельности (выполнение
119 105,9
52 658,6
66 447,3
МК)
Итого:
2 118 384,9 1 078 683,4 1 039 701,5
Из них по статьям расходов:
№
п/п
Наименование
в том числе
Тюмень
Тобольск
1 125 209,0 1 044 284,2
258 714,4
217 098,6
180 613,6
96 311,2
67 925,4
37 969,9
2 445,3
1 665,6
94 410,9
17 575,0
225 963,2
161 658,5
Всего
Расходы – всего, в т.ч.:
2 169 493,2
1.
Затраты на оплату труда и ЕСН
475 813,0
2.
Топливо
276 924,8
3.
Материалы
105 895,3
4.
Амортизация
4 110,9
5.
Аренда
111 985,9
6.
Услуги сторонних организаций
387 621,7
Покупная электрическая
7.
энергия
163 572,0
52 495,8
111 076,2
8.
Покупная тепловая энергия
563 717,4
211 487,4
352 230,0
9.
Налоги из себестоимости
2 743,1
371,7
2 371,4
10. Страхование
1 925,9
1 062,6
863,3
11. Прочие расходы
75 183,2
29 718,7
45 464,5
Расходы по прочим видам деятельности составили 90 383,6 тыс. руб., в том
числе по г. Тюмени – 46 869,8 тыс. руб., по г. Тобольску – 43 513,8 тыс. руб.
Большую часть расходов составили затраты на обслуживание кредитов и
займов в сумме 77 145,2 тыс. руб.
2. Анализ бухгалтерского баланса.
Динамика статей баланса Общества представлена в таблице:
Сумма, тыс. руб.
Наименование статей баланса
на
31.12.2011 г.
АКТИВ
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
99 947
Нематериальные активы
0
Результаты исследований и разработок
0
Основные средства
22 752
Доходные вложения в материальные ценности
0
Финансовые вложения
0
Отложенные налоговые активы
77 195
Прочие внеоборотные активы
0
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
685 908
Запасы
49 633
НДС по приобретенным ценностям
18 795
Дебиторская задолженность
519 223
Финансовые вложения
53
Денежные средства
98 204
Прочие оборотные активы
0
БАЛАНС
на
31.12.2012 г.
Отклонение
218 802
0
0
106 093
0
0
112 709
0
1 030 524
46 017
1 277
965 270
0
17 960
0
+118 855
0
0
+83 341
0
0
+35 514
0
+344 616
-3 616
- 17 518
+446 047
-53
-80 244
0
785 855
1 249 326
+463 471
-342 080
10 000
0
0
-504 585
10 000
0
0
-162 505
0
0
0
-352 080
-514 585
-162 505
ПАССИВ
III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВ
Уставный капитал
Добавочный капитал
Резервный капитал
Нераспределенная прибыль (непокрытый
убыток)
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
Заемные средства
Отложенные налоговые обязательства
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
Заемные средства
Кредиторская задолженность
Доходы будущих периодов
Оценочные обязательства
Прочие обязательства
БАЛАНС
325 122
325 021
101
802 813
55 001
733 645
0
14 167
0
90
0
90
1 753 821
1 078 391
658 144
0
17 286
0
-325 032
-325 021
-11
+951 008
+1 023 390
-75 501
0
+3 119
0
785 855
1 249 326
+463 471
За 2012 год активы Общества увеличились на 463 471 тыс. руб. или на
37,10% от общей величины активов. Изменение произошло за счет:
- увеличения стоимости основных средств на сумму 83 341 тыс. руб.;
- увеличения отложенных налоговых активов на сумму 35 514 тыс. руб.;
- увеличения дебиторской задолженности на сумму 446 047 тыс. руб.;
- снижения запасов на сумму 3 616 тыс. руб.;
- снижения суммы НДС по приобретенным ценностям в размере 17 518 тыс.
руб.;
- снижения финансовых вложений на сумму 53 тыс. руб.;
- снижения остатка денежных средств на расчетном счете в сумме 80 244 тыс.
руб.
Увеличение итога баланса за 2012 год на 463 471 тыс. руб. в части
источников выглядит следующим образом:
- увеличился непокрытый убыток в сумме 162 505 тыс. руб.;
- произошло снижение долгосрочных обязательств в части заемных средств на
сумму 325 021 тыс. руб., при этом краткосрочные обязательства в части
заемных средств увеличились на сумму 1 023 390 тыс. руб.;
- кредиторская задолженность снизилась на 75 501 тыс. руб.;
- сумма оценочных обязательств увеличилась на 3 119 тыс. руб.
3. Анализ дебиторской и кредиторской задолженности.
Дебиторская задолженность на 31.12.2012 г. составила 965 270 тыс. руб.
За 2012 год произошел рост дебиторской задолженности на 446 047 тыс. руб.
или 185,91%.
Основными дебиторами ОАО «Тепло Тюмени» являются:
- ОАО «УТСК» - 626,7 млн. руб.;
- Департамент имущественных отношений Администрации г. Тюмени –
6,4 млн. руб.;
- Департамент городского хозяйства Администрации г. Тюмени – 10,6 млн.
руб.;
- потребители тепловой энергии г. Тюмень – 27,7 млн. руб.;
- потребители тепловой энергии г. Тобольск – 196,4 млн. руб.;
- потребители водоснабжения и водоотведения г. Тобольск – 91,0 млн. руб.;
Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками на
31.12.2012 г. составила 658 144 тыс. руб. За 2012 год произошло снижение
кредиторской задолженности на 75 501 тыс. руб. или 10,29%. Это связано с
увеличением суммы кредитных обязательств, направленных на покрытие части
кредиторской задолженности.
Основными кредиторами ОАО «Тепло Тюмени» являются:
- ОАО «УТСК» - 332,8 млн. руб.;
- ЗАО «Газпром межрегионгаз Север» - 57,6 млн. руб.;
- ОАО «Тюменьэнергосбыт» - 23,5 млн. руб.;
- Департамент имущественных отношений Администрации г. Тюмени –
7,1 млн. руб.;
- транспортные услуги – 35,7 млн. руб.;
- субподрядные организации по муниципальным контрактам – 31,6 млн. руб.;
- подрядные организации по ремонтам – 37,9 млн. руб.;
- поставщики и подрядчики за материалы – 20,3 млн. руб.
4. Оценка финансового состояния Общества.
Финансовым результатом деятельности ОАО «Тепло Тюмени» за 2012 год
является убыток в сумме 162 505 тыс. руб.
Причины сложившегося убытка финансовой деятельности следующие:
1. Неравномерность получения доходов в течение года, в связи с высоким
уровнем полезного отпуска в отопительный период и соответственно наоборот.
2. Ограничения, связанные с ростом тарифов на 2012 г. не более 12%, как
следствие, не учтены экономически обоснованные затраты, такие как:
- электрическая энергия на технологические цели;
- материалы на ремонт тепловых сетей и котельных, а также услуги
подрядных организаций по ремонтам;
- общехозяйственные расходы на обеспечение деятельности предприятия.
3. Из-за недостатка средств в тарифах, ОАО «Тепло Тюмени» вынуждено
финансировать ремонтную кампанию за счет привлечения кредитных
обязательств, затраты на обслуживание которых в тарифах также не
предусмотрены.
VI. Перспективы развития акционерного общества.
Основными перспективными направлениями развития Общества
являются:
- продолжение работы по внедрению прогрессивных технологий, позволяющих
значительно повысить долговечность тепловых сетей, увеличить их надежность
при одновременном повышении экономичности транспортировки тепловой
энергии;
- обеспечение выполнения запланированных объемов капитального и текущего
ремонтов основного и вспомогательного оборудования для предупреждения
аварийных ситуаций и инцидентов, а также для создания надежной работы
оборудования при транспортировке тепловой энергии;
- в рамках исполнения Федеральных законов №261-ФЗ от 23.11.2009 г. «Об
энергосбережении и повышении энергетической эффективности…» и №190-ФЗ
от 27.07.2010 г. «О теплоснабжении», Общество принимает участие в
реализации программы энергосбережения города Тобольска;
- реализация закупочных процедур в соответствии с Федеральным законом
№222-ФЗ от 18.07.2011 г. «О закупках товаров, работ, услуг отдельными
видами юридических лиц» и Положением, разработанным в Обществе;
- обеспечение выполнения утвержденных производственных и инвестиционных
программ;
- планомерная работа с регулирующим органом по установлению экономически
обоснованных тарифов;
- улучшение финансового результата общества за счет оптимизации затрат на
предприятии.
VII. Состояние чистых активов Общества.
Чистые активы Компании по состоянию на 31.12.2012 г. составили 504 585 тыс. руб. За 2012 год стоимость чистых активов Общества снизилась на
162 505 тыс. руб. Динамика стоимости основных фондов и чистых активов
представлена в таблице:
Показатели
На 31.12.2011 г.
На 31.12.2012 г.
Основные фонды (остаточная
22 752
106 093
стоимость), тыс. руб.
Чистые активы, млн. руб.
-342 080
-504 585
VIII. Информация об объеме каждого из энергоресурсов,
использованных в отчетном году.
Информация об объеме энергоресурсов, использованных Обществом в
2012 году представлена в таблице:
В
В денежном
№
Показатели
Ед. изм.
натуральном выражении,
п/п
выражении
млн. руб.
Электроэнергия – всего, в
1.
62 667,1
163,6
т.ч.:
тыс. кВтч.
на технологические цели
59 524,5
155,6
на хозяйственные нужды
3 142,6
8,0
Теплоэнергия – всего, в
2.
1 525,8
563,7
т.ч.:
на технологические цели
841,0
350,9
тыс. Гкал.
технологические потери при
676,3
208,3
транспортировке
на хозяйственные нужды
8,5
4,5
3. ГСМ – всего, в т.ч.:
15,334
бензин автомобильный
1 790,8
6,422
тыс. литр.
дизельное топливо
3 547,9
8,759
масла
1,3
0,153
IX. Описание основных факторов риска,
связанных с деятельностью Общества.
Риск определяется вероятностью наступления того или иного события и
его ожидаемым воздействием на деятельность Общества. ОАО «Тепло
Тюмени» проводит политику по предупреждению рисков, существующих в
различных сферах деятельности Общества, оценивая возможные негативные
последствия и предпринимая меры по их минимизации.
Отраслевые риски.
Отраслевой риск – это вероятность потерь в результате отрицательных
изменений в экономическом состоянии отрасли и степень этих изменений как
внутри отрасли, так и по сравнению с другими отраслями. Энергетика – это
отрасль с высокой степенью технологических рисков, обусловленных
спецификой производства и передачи продукции потребителю.
Риск, связанный с возможностью установления для Общества тарифов на
уровне ниже экономически обоснованных расходов, и, как следствие,
недополучение необходимой валовой выручки в текущем периоде
регулирования. Возможное влияние данного риска – вероятность получения
убытков от продажи производимой продукции. С целью снижения указанного
риска Обществом проводится постоянная работа с регулирующими органами
по экономическому обоснованию уровня расходов для включения их в
необходимую валовую выручку при утверждении тарифов.
Риск неправомерных решений в сфере антимонопольного регулирования,
заключающийся в вероятности вынесения антимонопольными органами в
отношении Общества неблагоприятных решений, в том числе наложении
штрафных санкций в отношении рыночных действий Общества. Для
предотвращения и снижения рисков ведется работа с государственными
органами и профессиональными сообществами в части установления четких
критериев применения мер административного воздействия в сфере
антимонопольного регулирования.
Риск снижения надежности тепло- и водоснабжения, повышения
аварийности вследствие высокого уровня износа основных производственных
фондов. Особенностью данного риска является то, что возможные негативные
последствия от наступления рискового события у какого-либо из участников
рынка могут нанести значительные финансовые и имиджевые потери всем
участникам рынка. В связи с этим происходит снижение объемов продажи
тепловой энергии и воды, штрафы и прочие расходы, связанные с устранением
последствий аварийных случаев, возможные неблагоприятные действия
государственных органов в части тарифного и институционного регулирования.
Для предотвращения данного риска ОАО «Тепло Тюмени» реализует комплекс
мероприятий по текущему и капитальному ремонту основного и
вспомогательного
оборудования,
а
также
проводит
взвешенную
инвестиционную политику.
Риски, связанные с возможным ростом цен на сырье, материалы, товары и
услуги, используемые в производственной и инвестиционной деятельности
Общества. Риск роста цен на топливо, в частности на газ и уголь в
совокупности с наличием механизмов предотвращения роста цен на тепловую
энергию, включая антимонопольное регулирование и государственное
регулирование тарифов на тепловую энергию, несут в себе риск получения
убытков от производства и реализации тепловой энергии. Для минимизации
данных рисков Общество заключает долгосрочные договоры с поставщиками
топливных ресурсов.
Риск потери потребителей и снижения доли рынка в результате снижения
конкурентоспособности Общества на рынке тепловой энергии, и как следствие,
снижение тепловых нагрузок (в соответствии с Федеральным законом РФ
№190-ФЗ от 27.07.2010 г. «О теплоснабжении» распределение тепловой
нагрузки между источниками тепловой энергии осуществляется на конкурсной
основе, исходя из критерия минимальных удельных переменных расходов на
производство тепловой энергии), а также строительство новых
многоквартирных жилых домов, предусматривающих индивидуальные
источники теплоснабжения. Данные риски минимизируются через повышение
операционной эффективности путем реализации программ по снижению
производственных издержек.
Общество несет риск, связанный с сезонным характером потребления
тепловой энергии.
Финансовые риски.
Под финансовым риском предприятия понимается вероятность
возникновения неблагоприятных финансовых последствий в форме потери
дохода и капитала в ситуации неопределенности условий осуществления его
финансовой деятельности.
На данном этапе деятельности Общества к числу основных видов
финансовых рисков можно отнести:
Риск неплатежей или несвоевременных платежей (кредитный риск),
связанный с возможностью неоплаты продукции покупателями. В связи с этим
происходит увеличение потребности в оборотных средствах, появление
дополнительных затрат, связанных с взысканием дебиторской задолженности,
вероятность появления убытков от списания безнадежной дебиторской
задолженности. Для минимизации риска ОАО «Тепло Тюмени» постоянно
проводит работу по снижению дебиторской задолженности.
Риск колебания процентных ставок в банках заключается в
непредвиденном изменении процентной ставки, что приводит к изменению
затрат на выплату процентов при использовании заемных средств. С целью
минимизации данного риска в договорах кредитования Обществом
минимизируется возможность изменения предусмотренной договором ставки
платы за кредит.
Умеренные колебания валютного курса не оказывают существенного
отрицательного влияния на финансово-хозяйственную деятельность общества,
поскольку Общество не осуществляет экспорт, импорт в поставках отсутствует.
Риск от изменения курсов иностранных валют ограничивается общей
зависимостью курса национальной валюты по отношению к иностранной.
Обязательства в иностранной валюте отсутствуют.
Риск увеличения инфляции будет влиять на рост затрат Общества и
может привести к снижению прибыли. Российская экономика характеризуется
в целом высоким уровнем инфляции. Влияние инфляции на деятельность
Общества может быть достаточно существенно, т.к. часть расходов зависит от
общего уровня цен в России. В условиях роста инфляции Общество планирует
уделить особое внимание повышению оборачиваемости оборотных активов, в
т.ч. дебиторской задолженности. В целом влияние инфляционных факторов на
финансовую устойчивость Общества прогнозируется при составлении
финансовых планов компании. С целью минимизации последствий риска
инфляционных процессов Общество в своей деятельности реализует
программы, направленные на снижение производственных издержек,
осуществляет строгий контроль исполнения бюджета, его оптимизации путем
планирования ремонтных, эксплуатационных работ и капитального
строительства на основании проведенного конкурса закупок. Отрицательное
влияние инфляции на финансово-экономическую деятельность Общества
может быть связано с риском потери реальной стоимости дебиторской
задолженности при существенной отсрочке или задержке платежа.
Инвестиционный риск характеризует возможность возникновения
финансовых потерь в процессе осуществления инвестиционной деятельности
Общества. Снижение данного риска осуществляется за счет детального анализа
и расчета экономической эффективности каждого вновь начинаемого
инвестиционного проекта, строгого контроля соблюдения графиков поставки
оборудования, выполнения строительно–монтажных и пусконаладочных работ,
своевременного финансирования по инвестиционным проектам и недопущения
роста объемов незавершенного строительства. Инвестиционные программы
Общества позволяют повысить надежность и качество теплоснабжения, что в
свою очередь снижает вероятность возникновения финансовых потерь.
К возможным факторам риска в настоящий момент, способным повлиять
на исполнение обязательств Общества, относятся изменения в налоговом
законодательстве и политической ситуации в стране.
Наиболее подвержены изменению в результате влияния кризиса мировой
экономики, следующие показатели финансовой устойчивости:
- дебиторская задолженность – увеличение сроков оборачиваемости;
- кредиторская задолженность – увеличение сроков оборачиваемости;
- денежные средства – уменьшение свободных денежных средств.
Правовые риски.
Правовым риском признается риск возникновения у Общества убытков
вследствие:
- несоблюдения Обществом требований нормативных правовых актов,
заключенных договоров;
- допущенных правовых ошибок при осуществлении деятельности Общества, в
том числе при рассмотрении споров в судах;
- изменения законодательства, несовершенства правовой системы, в том числе
противоречивости отдельных положений нормативных актов, отсутствия
правовых норм по урегулированию отдельных вопросов, возникающих в
процессе деятельности Общества;
- нарушения контрагентами нормативно-правовых актов, условий
действующих договоров.
Основную деятельность ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет на рынках
тепловой энергии, водоснабжения и водоотведения, в связи с чем, изменение
законодательства в указанных сферах может существенно отразиться на
результатах деятельности Общества.
Деятельность Общества сопряжена с оказанием негативного воздействия
на окружающую среду, поэтому Общество несет правовые риски, связанные с
нарушением законодательства в области охраны окружающей среды.
Кроме того, налоговое законодательство Российской Федерации
подвержено достаточно частым изменениям, а также в ряде случаев содержит
неточности и неопределенности. В связи с этим возникают налоговые риски,
связанные с:
- внесением изменений в законодательство о налогах и сборах, касающихся
увеличения налоговых ставок;
- введением новых видов налогов;
- неверными исчислением и уплатой налогов, обусловленными различной
трактовкой норм законодательства, допускающих неоднозначное толкование.
В целях минимизации правовых рисков в ОАО «Тепло Тюмени» введены
в действие внутренние нормативные акты, регламентирующие порядок
заключения и исполнения договоров. Все заключаемые договоры подлежат
обязательному согласованию с юридическим отделом.
Для снижения налоговых рисков ОАО «Тепло Тюмени» осуществляет
регулярный мониторинг изменений налогового законодательства, судебной и
административной практики с целью соответствия применяемого порядка
исчисления налогов законодательству, оценивает планируемые к совершению
сделки с точки зрения снижения налоговых рисков, проводит мероприятия по
повышению квалификации сотрудников, занимающихся исчислением и
уплатой налогов.
Для снижения рисков, связанных с нарушением законодательства в
области охраны окружающей среды Обществом проводятся работы по:
- снижению вредных выбросов в окружающую среду;
- выполнению комплекса мероприятий по обеспечению промышленной
безопасности опасных производственных объектов Общества.
X. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов
по акциям акционерного общества.
Согласно Решению единственного акционера ОАО «Тепло Тюмени» от
29.06.2012 г. дивиденды по результатам 2011 года не выплачивались.
ХI. Структура акционерного капитала общества
Уставный капитал ОАО "Тепло Тюмени" составляет 10 000 000,00
(Десять миллионов) рублей и разделен на 10 000 000 (Десять миллионов)
обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1,00 (Один) рубль
каждая.
Общая структура акционерного капитала на 31 декабря 2012 года
выглядит следующим образом:
Обыкновенные акции:
Количество Доля в уставном
Акционеры
акций
капитале (%)
ОАО "Тюменский энергетический альянс"
10 000 000
100
иностранные акционеры
0
0
российские акционеры
0
0
сотрудники ОАО «Тепло Тюмени»
0
0
Привилегированные акции Обществом не размещались
Единственным акционером по состоянию на 31 декабря 2012 года
являлось Открытое акционерное общество "Тюменский энергетический альянс"
(ОГРН 1087232049640, ИНН 7203227659).
Акции ОАО "Тепло Тюмени" не обращаются на российском
организованном рынке ценных бумаг.
ХII. Состав Совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества
В 2012 году, в соответствии с решением единственного акционера от
29.06.2012 в Совет директоров были избраны:
Председатель Совета директоров:
Сергеева Елена Игоревна
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ООО «Группа компаний ЭСЭ»
Наименование должности по основному месту работы: заместитель
генерального директора по финансам
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля
отсутствует
Члены Совета директоров:
Большакова Ирина Сергеевна
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ООО «Группа компаний ЭСЭ»
Наименование должности по основному месту работы: начальник отдела
финансового анализа Департамента по финансам
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля
отсутствует.
Коногоров Дмитрий Николаевич
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ООО "Группа компаний ЭСЭ"
Наименование должности по основному месту работы: начальник отдела
правового обеспечения инвестиционных проектов
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля
отсутствует.
Кутникова Ирина Валерьевна
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ОАО "Курганэнерго"
Наименование должности по основному месту работы: заместитель
генерального директора по корпоративному и организационно-правовому
управлению
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля
отсутствует.
Царгасов Марат Феликсович
Сведения об образовании: высшее
Место работы: ОАО "Тепло Тюмени"
Наименование должности по основному месту работы: генеральный
директор
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля
отсутствует.
До избрания Совета директоров на годовом общем (внеочередном)
собрании акционеров от 29.06.2012 в Совет директоров общества в течении
2012 года входили следующие лица:
Фрумкин Константин Игоревич
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля
отсутствует
Богословский Алексей Михайлович
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества,
отсутствует
Коногоров Дмитрий Николаевич
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества,
отсутствует
Прибылев Александр Сергеевич
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества,
отсутствует
Царгасов Марат Феликсович
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества,
отсутствует
% — доля
% — доля
% — доля
% — доля
В течении 2012 года членами Совета директоров сделки с акциями
Общества не совершались.
ХIII. Состав исполнительных органов акционерного общества
В соответствии с Уставом общества, полномочия единоличного
исполнительного органа осуществляет Генеральный директор.
Коллегиальный исполнительный орган предусмотрен – Правление
Общества, в ОАО "Тепло Тюмени" Правление не сформировано.
Генеральным директором Общества является Царгасов Марат
Феликсович
Год рождения: 1974
Образование и специальность по диплому: В 2002 году окончил
Пятигорский
технологический
университет
по
специальности
«Юриспруденция». В 2005 году – окончил Финансовую академию при
Правительстве РФ по специальности «Управление проектами»
Доля в уставном капитале общества, % — доля отсутствует
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций общества, % — доля
отсутствует
В течении отчетного года в исполнительные органы Общества иные лица
не входили.
В течение 2012 года членами исполнительных органов общества сделки с
акциями общества не совершались.
XIV. Критерии определения и размер вознаграждения, выплаченного
членам органов управления Общества в течение 2012 года.
Вознаграждение и компенсация расходов генерального директора
Открытого акционерного общества «Тепло Тюмени» определяется согласно
трудовому договору между Открытым акционерным обществом «Тепло
Тюмени» в лице председателя Совета директоров и руководителем.
Критерием для начисления заработной платы является количество
отработанных человеко-часов.
В Обществе не предусмотрена выплата вознаграждений членам Совета
директоров.
XV. Характеристика системы внутреннего контроля Общества
Система внутреннего контроля Общества создана с целью
информационного обеспечения системы управления для получения
возможности принятия эффективных решений. Система внутреннего контроля
ОАО «Тепло Тюмени» включает в себя ревизионную комиссию и службу
экономической безопасности.
Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества
является ревизионная комиссия. В своей деятельности ревизионная комиссия
руководствуется Уставом Общества, Положением о ревизионной комиссии.
Ревизионная комиссия избирается решением единственного акционера
ОАО «Тепло Тюмени». Численный состав ревизионной комиссии определен
Уставом ОАО «Тепло Тюмени» в количестве 3 человек.
Решением единственного акционера ОАО «Тепло Тюмени» 29 июня 2012
года была избрана ревизионная комиссия в следующем составе:
1. Клюкина Галина Николаевна
2. Синицын Вадим Александрович
3. Чадов Дмитрий Сергеевич.
Основными задачами Службы экономической безопасности являются:
1. Разработка и осуществление профилактических мероприятий по защите
финансовых и других операций.
2. Сбор, обработка, хранение и анализ официальной и конфиденциальной
информации в отношении контрагентов и деловых интересов компании, с
целью предупреждения сделок с недобросовестными контрагентами.
3. Организация и проведение мероприятий по обеспечению безопасности
персонала компании, основных фондов и финансовых активов в различных
условиях повседневной деятельности и в экстремальных ситуациях.
4. Проведение работ по защите информации.
5. Внедрение нормативных актов по организации охраны помещений компании,
взаимодействию с охранной фирмой, Управлением внутренних дел.
6. Проведение единой технической политики в вопросах охраны.
7. Контроль, выполнение требований подразделениями компании по вопросам,
входящим в компетенцию службы.
8. Проведение инструктажа и обучения работников компании правилам работы
с конфиденциальной информацией.
XVI. Сведения о соблюдении обществом
кодекса корпоративного поведения.
Общество стремится следовать принципам и рекомендациям,
заложенным в Кодексе корпоративного поведения, рекомендованным к
применению Распоряжением ФКЦБ от 04.04.2002 года № 421/р «О
рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения».
Органы управления осуществляют свои функции, в основном следуя
принципам, рекомендованными в Кодексе корпоративного поведения,
основным из которых является строгая защита прав акционеров и инвесторов.
Совет директоров ОАО "Тепло Тюмени" уделяет особое внимание соблюдению
и защите прав акционеров.
Акционеры имеют право участвовать в управлении акционерным
обществом путем принятия решений по наиболее важным вопросам
деятельности общества на общем собрании акционеров
Акционерам предоставлено право на регулярное и своевременное
получение информации о деятельности Общества. В соответствии с
требованиями ФСФР России, Обществом регулярно раскрываются списки
аффилированных лиц и иная информация, подлежащая раскрытию.
В соответствии с приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н "Об
утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных
ценных бумаг", обеспечен свободный и необременительный доступ к
информации Общества для всех заинтересованных лиц.
Основная информация об Обществе оперативно размещается на странице
Общества в сети Интернет по адресу: http://teplotyumen.ru/about/inforaskritie/, а
также на странице в сети интернет информационного агентства, используемой
обществом
для
раскрытия
информации
(http://www.edisclosure.ru/portal/company.aspx?id=29999).
Акционерам обеспечивается право на участие в распределение прибыли
путем принятия ими решения о распределении прибыли на годовом общем
собрании акционеров.
Общество предоставляет акционерам необходимую информацию,
публикует решения Собраний акционеров о выплате дивидендов и их размере,
а также порядке получения, который исключает неоправданные сложности при
их получении.
В Обществе функции корпоративного секретаря выполняет специальное
уполномоченное лицо, в должностных обязанностях которого отражены
рекомендации Кодекса корпоративного поведения, а также внутренних
документов, утвержденных в Обществе по реализации основных принципов
корпоративного поведения (например, порядок проведения общих собраний
акционеров).
Сводная таблица, характеризующая соблюдение обществом кодекса
корпоративного поведения, приведена в Приложении №2 к годовому отчету.
XVII. Общие принципы построения взаимоотношений
с персоналом организации
Списочная численность работников ОАО «Тепло Тюмени» на 31 декабря
2012 года составила 1267 человек. Из них: рабочие – 77% (983 чел.),
руководители – 10% (121 чел.), специалисты – 13% (163 чел.).
Средний возраст персонала составляет 45 лет.
Работающих пенсионеров в Обществе 147 человека, из них по возрасту –
127 человек, по вредности – 9 человек, по инвалидности – 11 человек.
24% работающего персонала (299 чел.) имеют высшее образование, 29%
(363 чел.) имеют среднее профессиональное образование, 11% начальное
профессиональное (144 чел.), 36% среднее (полное) общее (461 чел.), 88
работников имеют энергетическое образование. На повышение квалификации и
обучение в 2012 году было израсходовано 1 732,4 тыс. рублей.
В 2012 году произошло 10 нарушений трудовой дисциплины, за которые
3 человека уволены, 7 работников получили дисциплинарные взыскания.
Текучесть кадров в целом по ОАО «Тепло Тюмени» в 2012 году
составила 16,73%.
За прошедший период 98 работников были награждены различными
видами наград ко Дню ЖКХ, затрачено средств на сумму 556,1 тыс. руб.
В плане выполнения социальной программы, обеспечения
социальных льгот и гарантий Общество:
Обеспечило правильность применения Списка производств, цехов,
профессий и должностей и показателей, дающих право на льготные пенсии:
4-ым работникам, занятым на работах с вредными и опасными условиями труда
была оформлена льготная пенсия по Списку № 2 производств, работ,
профессий, должностей и показателей, которые дают право на пенсию по
возрасту (старости) на льготных условиях.
За 2012 год, согласно положению Коллективного договора, выплачена
материальная помощь в связи с рождением ребенка в сумме 51 тыс. руб.
Согласно плану использования прибыли, утвержденному на 2012 год,
произведены социальные выплаты на сумму 3 467,1 тыс. руб.
XVIII. Сведения о крупных сделках,
совершенных обществом в отчетном году
Орган
общества,
Дата
Реквизиты
принявший
одобрения
сделки
решение об
сделки
одобрении
сделки
№ 0230.03.2012 Совет
1299/12 от
директоров
04.04.12
Общества;
30.03.2012 Единственный
акционер
Общества
Предмет сделки
и ее существенные условия
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
"Агропромкредит"
на
следующих
условиях — сумма кредита (лимит
выдачи) 150 000 000,00
рублей; срок
кредитования 36 месяцев; срок транша 180
дней; процентная ставка 11% годовых;
комиссия за оказание услуг, связанных с
внеплановым
изменением
условий
договора по инициативе заемщика 1% от
суммы остатка ссудной задолженности по
кредитному договору, но не более
600000,00 руб.; комиссия за досрочный
возврат кредита 1% от досрочно
возвращаемой суммы кредита; целевое
назначение кредита — пополнение
оборотных средств; обеспечение кредита
—
поручительство
ОАО
"Тюменьэнергосбыт", последующий залог
основных средств, принадлежащих ОАО
"СУЭНКО"
№ 0609.04.2012 Совет
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
1299/12 от
директоров
"Агропромкредит"
на
следующих
11.04.12
Общества;
условиях — сумма кредита (лимит
09.04.2012 Единственный выдачи)
24 525 381,00
рубль;
срок
акционер
кредитования по 31.05.12 включительно;
Общества
процентная ставка 10,5%
годовых;
целевое назначение кредита — для
финансового обеспечения участия в
открытых аукционах, проводимых МКУ
"Муниципальные закупки города Тюмени"
на
заключение
муниципальных
контрактов по капитальному ремонту
тепловых сетей, заказчик — департамент
городского хозяйства Администрации
города Тюмени
№0716.05.2012
Совет
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
1299/12 от
директоров "Агропромкредит"
на
следующих
17.05.12
Общества; условиях — сумма кредита (лимит
16.05.2012 Единственный выдачи)
3 875 268,00
рублей;
срок
акционер
Общества
кредитования по 30.06.12 включительно;
процентная ставка 11,5% годовых; целевое
назначение кредита — для финансового
обеспечения
участия
в
открытых
аукционах,
проводимых
МКУ
"Муниципальные закупки города Тюмени"
на
заключение
муниципальных
контрактов по капитальному ремонту
тепловых сетей, заказчик департамент
городского хозяйства Администрации
города Тюмени
№0929.05.2012
Совет
кредитный
договор
с
ОАО
КБ
1299/12 от
директоров "Агропромкредит"
на
следующих
30.05.2012
Общества; условиях — лимит задолженности —
Единственный 15 000 000,00 рублей; размер первого
акционер
транша — 3 515 677,00 рублей; срок
Общества
кредитования — по 31 августа 2012 г.
включительно; процентная ставка — 12%
годовых; целевое назначение кредита —
для финансового обеспечения участия в
открытых аукционах, проводимых МКУ
"Муниципальные закупки города Тюмени"
на
заключение
муниципальных
контрактов по капитальному ремонту
тепловых сетей, заказчик — департамент
городского хозяйства Администрации
города Тюмени
XIX. Сведения о сделках c заинтересованностью,
совершенных обществом в отчетном году
Орган
общества,
Дата
Реквизиты
принявший
одобрения
сделки
решение об
сделки
одобрении
сделки
№
25.04.12
Совет
ИД/119-12
директоров
от
Общества
02.05.12 г.
№ 1/31.3- 04.05.12
12 от
05.05.2012
Совет
директоров
Общества
№
30.05.12
ИД/55-12
от
04.06.12 г.
Совет
директоров
Общества
Предмет сделки
и ее существенные условия
договора поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях —
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
департамент городского хозяйства
Администрации города Тюмени;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту участка тепловых
сетей от ТК-19 ул. Смоленская, 39 по
ул. Вокзальная до ТК-21/17гр с проходом
ул. Первомайская (аукцион № 262/12-эа) в
срок с 01.06.2012 г. по 31.08.2012 г.,
окончательная цена контракта
13 902 049,05 руб., срок действия
муниципального контракта до 31.12.12, а в
части исполнения принятых по
настоящему контракту обязательств - до
полного их выполнения сторонами; размер
обеспечения 4 712 559,00 рублей; срок
поручительства — до окончания срока
действия указанного муниципального
контракта
договор займа с ОАО
"Тюменьэнергосбыт" на следующих
условиях — займодавец ОАО
"Тюменьэнергосбыт"; заёмщик ОАО
"Тепло Тюмени"; сумма займа
98 800 000,00 рублей; срок займа до
31.12.12 (включительно); процентная
ставка 10,5 (десять целых пять десятых)
процентов годовых; обеспечение
обязательства — без обеспечения
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях —
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
департамент городского хозяйства
№ ИД/164- 09.06.12
12 от
15.06.12 г.
Совет
директоров
Общества
№ ТЮ/177- 19.06.12
12,
№ ТЮ/177212,
№ ТЮ/177312 от
27.06.12 г.
Совет
директоров
Общества
Администрации города Тюмени;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту котельной № 5 в
поселке Утешево, окончательная цена
контракта 14 799 115,20 руб., срок
действия муниципального контракта до
31.12.12, а в части исполнения принятых
по настоящему контракту обязательств до полного их выполнения сторонами;
размер обеспечения 5 966 898,00 рублей;
срок поручительства — до окончания
срока действия указанного
муниципального контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях:
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор Комитет
ЖКХ администрации города Тобольска;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
реконструкции котельной № 5 (г.
Тобольск, ул. Ленина, 72в), срок действия
муниципального контракта до 30.11.13, а в
части исполнения принятых по
настоящему контракту обязательств - до
полного их выполнения сторонами; размер
обеспечения 11 174 571,00 рубль; срок
поручительства — до окончания срока
действия указанного муниципального
контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях:
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор Комитет
ЖКХ администрации города Тобольска;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальные
контракты, заключенные с Комитетом
жилищно-коммунального хозяйства
администрации города Тобольска по
итогам открытых аукционов в
электронной форме № АО-58-12, № АО62-12, № АО-63-12; размер обеспечения —
30% от начальной (максимальной) цены
контракта; срок поручительства — до
№
ИД/175.112 от
25.06.12 г.
22.06.12
Совет
директоров
Общества
№
23.06.12
ТЮ/177.112 от
27.06.12 г.
Совет
директоров
Общества
№
02.07.12
Совет
окончания срока действия указанного
муниципального контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях:
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
Департамент городского хозяйства
администрации города Тюмени;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту участка тепловой
сети от ТК-5 по ул. Немцова, 39 до ТК-4-8
гр. (г. Тюмень), начальная (максимальная)
цена контракта (цена лота) - 8 624 320
руб., срок действия муниципального
контракта с 11.07.12 до 30.09.12 г., а в
части исполнения принятых по
настоящему контракту обязательств - до
полного их выполнения сторонами; размер
обеспечения 2 587 296 рублей; срок
поручительства — до окончания срока
действия указанного муниципального
контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях:
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор Комитет
жилищно-коммунального хозяйства
администрации города Тобольска;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту теплосети
котельная № 5 от Уз. 11 до Уз. 13 Ф-200
мм, в т.ч. проектная документация (г.
Тобольск), начальная (максимальная) цена
контракта (цена лота) - 2 840 480,00 руб.,
срок действия муниципального контракта
— с даты подписания контракта по
15.09.12 г., а в части исполнения принятых
по настоящему контракту обязательств до полного их выполнения сторонами;
размер обеспечения 852 144,00 рубля; срок
поручительства — до окончания срока
действия указанного муниципального
контракта
договор поручительства с ОАО
ИД/182.312 от
04.07.12 г.
директоров
Общества
№
ИД/182.212 от
04.07.12 г.
03.07.12
Совет
директоров
Общества
№
ИД/182.112 от
04.07.12 г.
04.07.12
Совет
директоров
Общества
"СУЭНКО" на следующих условиях —
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
Комитетом ЖКХ администрации города
Тобольска; обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту теплосети 3 мкр.,
ТК 24-ТК 25 Ф-500 мм, в т.ч. ПД (г.
Тобольск), срок действия муниципального
контракта до 31.12.12 г., а в части
взаиморасчетов до полного их
исполнения; размер обеспечения
4 873 485,0 рублей; срок поручительства
— до окончания срока действия
указанного муниципального контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях —
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
Комитетом ЖКХ администрации города
Тобольска; обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту теплосети 8 мкр.,
от ТК 14-1 до ТК 14-2 Ф-300 мм, в т.ч. ПД
(г. Тобольск), срок действия
муниципального контракта до 31.12.12, а в
части взаиморасчетов до полного их
исполнения; размер обеспечения — 1 928
232,00 рубля; срок поручительства — до
окончания срока действия указанного
муниципального контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях —
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
Департамент городского хозяйства
Администрации города Тюмени;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту участка тепловой
сети от 5К7 до ул.Республики 141, от ТК13 до ТК-3 ул.Минская 85 до ТК-27
ул.Минская 71 (с выносом ИТП из
подвала), срок действия муниципального
контракта до 31.12.12 г., а в части
№
05.07.12
ИД/182-12
от
04.07.12 г.
Совет
директоров
Общества
№
06.07.12
ИД/187-12
от
11.07.12 г.
Совет
директоров
Общества
№
16.07.12
ИД/192-12
Совет
директоров
исполнения принятых по настоящему
контракту обязательств - до полного их
выполнения Сторонами; размер
обеспечения 5 706 822,00 рубля; срок
поручительства — до окончания срока
действия указанного муниципального
контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях —
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
Департамент городского хозяйства
Администрации города Тюмени;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту ВНС-КРП, по
ул. 30 лет Победы, 142 (г. Тюмень), срок
действия муниципального контракта до
31.12.12, а в части исполнения принятых
по настоящему контракту обязательств до полного их выполнения Сторонами;
размер обеспечения 5 630 553,00 рубля;
срок поручительства — до окончания
срока действия указанного
муниципального контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях —
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
Департамент городского хозяйства
Администрации города Тюмени;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту участка тепловой
сети от ТК5-1 до ул. Комсомольская, 49 (г.
Тюмень), срок действия муниципального
контракта до 31.12.12, а в части
исполнения принятых по настоящему
контракту обязательств - до полного их
выполнения Сторонами; размер
обеспечения 185 355,00 рублей; срок
поручительства — до окончания срока
действия указанного муниципального
контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях —
от
17.07.12 г.
Общества
№
17.07.12
ИД/199-12
от
24.07.12 г.
Совет
директоров
Общества
№ 80 от
08.10.12 г.
Совет
директоров
Общества
05.10.12
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор
Департамент городского хозяйства
Администрации города Тюмени;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по
капитальному ремонту участка тепловой
сети от ТК5/2 до ул. Комсомольская, 43 (г.
Тюмень), окончательная цена контракта
составляет 2 394 370,00 рублей (в том
числе НДС), срок действия
муниципального контракта до 31.12.12, а в
части исполнения принятых по
настоящему контракту обязательств - до
полного их выполнения Сторонами;
размер обеспечения 718 311,00 рублей;
срок поручительства — до окончания
срока действия указанного
муниципального контракта
договор поручительства с ОАО
"СУЭНКО" на следующих условиях —
поручитель ОАО "СУЭНКО"; должник
ОАО "Тепло Тюмени"; кредитор Комитет
ЖКХ администрации города Тобольска;
обязательство, обеспечиваемое
поручительством — муниципальный
контракт на выполнение работ по замене
канализационной решетки СУ 1014 (г.
Тобольск), окончательная цена контракта
составляет 1 439 645,00 рублей, в том
числе НДС, срок действия
муниципального контракта до 31.12.12, а в
части взаиморасчетов до полного их
исполнения; размер обеспечения —
431 893,50 руб.; срок поручительства — до
окончания срока действия указанного
муниципального контракта
договор аренды с ООО "Корпорация СТС"
на следующих условиях — арендодатель
ООО "Корпорация СТС"; объект аренды
недвижимое теплосетевое имущество в
районе улиц Эрвье, Газовиков, проезд
Заречный города Тюмени; срок аренды —
5 лет; цена договора 16 741,60 руб. в месяц
(в том числе НДС)
XX. Дополнительная информация для акционеров
Контактная информация ОАО "Тепло Тюмени":
Адрес: 625023, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Одесская, 8
Телефон: 8 (3452) 207272
Факс: 8 (3452) 207272 доб. 117
E-mail: t026@tts.trnet.ru
ОГРН 1097232036549, ИНН7203243499, КПП 720301001
р/с – 40702810000020001299 в Тюменском филиале ОАО
"АГРОПРОМКРЕДИТ"
к/с – 30101810500000000962, БИК 047106962
КБ
Держателем реестра акционеров является Общество. Реестр акционеров
Общества может быть передан регистратору после соответствующего решения
Совета директоров Общества.
По вопросам выплаты начисленных дивидендов можно обращаться:
Бухгалтерия ОАО "Тепло Тюмени"
Адрес: 625023, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Одесская, 8
Контактные телефоны: 8 (3452) 207272, доб. 156
По вопросам получения доступа к информации для акционеров
можно обращаться:
Юридический отдел ОАО "Тепло Тюмени"
Адрес: 625023, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Одесская, 8
Контактные телефоны: 8 (3452) 207272, доб. 173
Аудитором общества является:
ООО "АЦ "Аудит-Сервис"
Адрес: Россия, Тюменская область, г. Тюмень, ул. Республики, 160
Контактные телефоны аудитора: 8 (3452) 273729, 273703
Свидетельство о членстве в саморегулируемой организации аудиторов
Некоммерческое партнерство "Институт профессиональных аудиторов" № 1941
от 19.10.2009 г., ОРНЗ № 10402010640.
XXI. Приложение №1 к годовому отчету –
бухгалтерская отчетность за 2012 год.
XXII. Приложение №2 к годовому отчету —
сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения
№
1
1
2
3
4
5
6
7
Положение Кодекса
корпоративного поведения
Соблюдается
или не
соблюдается
2
3
Общее собрание акционеров
Извещение акционеров о проведении общего
собрания акционеров не менее чем за 30 дней до
даты его проведения независимо от вопросов,
включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок
—
Наличие у акционеров возможности знакомиться
со списком лиц, имеющих право на участие в
общем собрании акционеров, начиная со дня
сообщения о проведении общего собрания
акционеров и до закрытия очного общего
собрания акционеров, а в случае заочного общего
собрания акционеров – до даты окончания
приема бюллетеней для голосования
соблюдается
Наличие у акционеров возможности знакомиться
с информацией (материалами), подлежащей
предоставлению при подготовке к проведению
общего собрания акционеров, посредством
электронных средств связи, в том числе
посредством сети Интернет
соблюдается
Наличие у акционера возможности внести вопрос
в повестку дня общего собрания акционеров или
потребовать созыва общего собрания акционеров
без предоставления выписки из реестра
акционеров, если учет его прав на акции
осуществляется в системе ведения реестра
акционеров, а в случае, если его права на акции
учитываются на счете депо, – достаточность
выписки со счета депо для осуществления
вышеуказанных прав
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования об
обязательном присутствии на общем собрании
акционеров генерального директора, членов
правления, членов совета директоров, членов
ревизионной комиссии и аудитора акционерного
общества
—
Обязательное присутствие кандидатов при
рассмотрении на общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов совета директоров,
генерального директора, членов правления,
членов ревизионной комиссии, а также вопроса
об утверждении аудитора акционерного общества
—
Наличие во внутренних документах
акционерного общества процедуры регистрации
участников общего собрания акционеров
соблюдается
Совет директоров
Примечание
4
не требуется в
соответствии с ч. 3
ст. 47 фед. закона от
26.12.95 № 208-ФЗ
"Об акционерных
обществах"
не требуется в
соответствии с ч. 3
ст. 47 фед. закона от
26.12.95 № 208-ФЗ
"Об акционерных
обществах"
не требуется в
соответствии с ч. 3
ст. 47 фед. закона от
26.12.95 № 208-ФЗ
"Об акционерных
обществах"
8 Наличие в уставе акционерного общества
полномочия совета директоров по ежегодному
утверждению финансово-хозяйственного плана
акционерного общества
9 Наличие утвержденной советом директоров
процедуры управления рисками в акционерном
обществе
10 Наличие в уставе акционерного общества права
совета директоров принять решение о
приостановлении полномочий генерального
директора, назначаемого общим собранием
акционеров
11 Наличие в уставе акционерного общества права
совета директоров устанавливать требования к
квалификации и размеру вознаграждения
генерального директора, членов правления,
руководителей основных структурных
подразделений акционерного общества
12 Наличие в уставе акционерного общества права
совета директоров утверждать условия договоров
с генеральным директором и членами правления
13 Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования о том, что
при утверждении условий договоров с
генеральным директором (управляющей
организацией, управляющим) и членами
правления голоса членов совета директоров,
являющихся генеральным директором и членами
правления, при подсчете голосов не учитываются
14 Наличие в составе совета директоров
акционерного общества не менее 3 независимых
директоров, отвечающих требованиям Кодекса
корпоративного поведения
15 Отсутствие в составе совета директоров
акционерного общества лиц, которые
признавались виновными в совершении
преступлений в сфере экономической
деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг
16 Отсутствие в составе совета директоров
акционерного общества лиц, являющихся
участником, генеральным директором
(управляющим), членом органа управления или
работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
17 Наличие в уставе акционерного общества
требования об избрании совета директоров
кумулятивным голосованием
соблюдается ч. 20 ст. 12.2 устава
не
соблюдается
имеется полномочие
по назначению
генерального
директора и
прекращению его
не
полномочий (ч. 8 ст.
соблюдается
12.2 устава)
соблюдается
ч. 23, 27 ст. 12.2
устава
ч. 8 ст. 12.2 устава
не
соблюдается
соблюдается
соблюдается
соблюдается
18 Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности членов
совета директоров воздерживаться от действий,
которые приведут или потенциально способны
привести к возникновению конфликта между их
интересами и интересами акционерного
общества, а в случае возникновения такого
конфликта – обязанности раскрывать совету
не
директоров информацию об этом конфликте
соблюдается
19 Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности членов
совета директоров письменно уведомлять совет
директоров о намерении совершить сделки с
ценными бумагами акционерного общества,
членами совета директоров которого они
являются, или его дочерних (зависимых)
обществ, а также раскрывать информацию о
совершенных ими сделках с такими ценными
не
бумагами
соблюдается
20 Наличие во внутренних документах
фактически Совет
акционерного общества требования о проведении
директоров
заседаний совета директоров не реже одного раза
собирается
в шесть недель
не
несколько раз в
соблюдается месяц
21 Проведение заседаний совета директоров
акционерного общества в течение года, за
который составляется годовой отчет
акционерного общества, с периодичностью не
реже одного раза в шесть недель
соблюдается
22 Наличие во внутренних документах
акционерного общества порядка проведения
заседаний совета директоров
соблюдается
23 Наличие во внутренних документах
акционерного общества положения о
необходимости одобрения советом директоров
сделок акционерного общества на сумму 10 и
более процентов стоимости активов общества, за
исключением сделок, совершаемых в процессе
обычной хозяйственной деятельности
соблюдается
24 Наличие во внутренних документах
акционерного общества права членов совета
директоров на получение от исполнительных
органов и руководителей основных структурных
подразделений акционерного общества
информации, необходимой для осуществления
своих функций, а также ответственности за
непредоставление такой информации
соблюдается
25 Наличие комитета совета директоров по
стратегическому планированию или возложение
функций указанного комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам
не
и вознаграждениям)
соблюдается
26 Наличие комитета совета директоров (комитета
по аудиту), который рекомендует совету
директоров аудитора акционерного общества и
не
взаимодействует с ним и ревизионной комиссией соблюдается
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
акционерного общества
Наличие в составе комитета по аудиту только
независимых и неисполнительных директоров
—
Осуществление руководства комитетом по
аудиту независимым директором
—
Наличие во внутренних документах
акционерного общества права доступа всех
членов комитета по аудиту к любым документам
и информации акционерного общества при
условии неразглашения ими конфиденциальной
информации
—
Создание комитета совета директоров (комитета
по кадрам и вознаграждениям), функцией
которого является определение критериев
подбора кандидатов в члены совета директоров и
выработка политики акционерного общества в
области вознаграждения
—
Осуществление руководства комитетом по
кадрам и вознаграждениям независимым
директором
—
Отсутствие в составе комитета по кадрам и
вознаграждениям должностных лиц
акционерного общества
—
Создание комитета совета директоров по рискам
или возложение функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и вознаграждениям)
—
Создание комитета совета директоров по
урегулированию корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и вознаграждениям)
—
Отсутствие в составе комитета по
урегулированию корпоративных конфликтов
должностных лиц акционерного общества
—
Осуществление руководства комитетом по
урегулированию корпоративных конфликтов
независимым директором
—
Наличие утвержденных советом директоров
внутренних документов акционерного общества,
предусматривающих порядок формирования и
работы комитетов совета директоров
соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества
порядка определения кворума совета директоров,
позволяющего обеспечивать обязательное
участие независимых директоров в заседаниях
совета директоров
Исполнительные органы
Наличие коллегиального исполнительного органа
не
(правления) акционерного общества
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества положения о
необходимости одобрения правлением сделок с
недвижимостью, получения акционерным
обществом кредитов, если указанные сделки не
соблюдается
41
42
43
44
45
46
47
48
49
относятся к крупным сделкам и их совершение не
относится к обычной хозяйственной
деятельности акционерного общества
Наличие во внутренних документах
акционерного общества процедуры согласования
операций, которые выходят за рамки финансовохозяйственного плана акционерного общества
соблюдается
Отсутствие в составе исполнительных органов
лиц, являющихся участником, генеральным
директором (управляющим), членом органа
управления или работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
соблюдается
Отсутствие в составе исполнительных органов
акционерного общества лиц, которые
признавались виновными в совершении
преступлений в сфере экономической
деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества запрета управляющей
организации (управляющему) осуществлять
аналогичные функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в каких-либо иных
имущественных отношениях с акционерным
обществом, помимо оказания услуг управляющей
организации (управляющего)
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности
исполнительных органов воздерживаться от
действий, которые приведут или потенциально
способны привести к возникновению конфликта
между их интересами и интересами акционерного
общества, а в случае возникновения такого
конфликта – обязанности информировать об этом
не
совет директоров
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества критериев отбора
не
управляющей организации (управляющего)
соблюдается
Представление исполнительными органами
акционерного общества ежемесячных отчетов о
своей работе совету директоров
соблюдается
Установление в договорах, заключаемых
акционерным обществом с генеральным
директором (управляющей организацией,
управляющим) и членами правления,
ответственности за нарушение положений об
использовании конфиденциальной и служебной
информации
соблюдается
Существенные корпоративные действия
Наличие в уставе или внутренних документах
соблюдается
50
51
52
53
54
55
56
57
акционерного общества требования об одобрении
крупной сделки до ее совершения
Обязательное привлечение независимого
оценщика для оценки рыночной стоимости
имущества, являющегося предметом крупной
сделки
соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества запрета
на принятие при приобретении крупных пакетов
акций акционерного общества (поглощении)
каких-либо действий, направленных на защиту
интересов исполнительных органов (членов этих
органов) и членов совета директоров
акционерного общества, а также ухудшающих
положение акционеров по сравнению с
существующим (в частности, запрета на принятие
советом директоров до окончания
предполагаемого срока приобретения акций
решения о выпуске дополнительных акций, о
выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции,
или ценных бумаг, предоставляющих право
приобретения акций общества, даже если право
принятия такого решения предоставлено ему
уставом)
Наличие в уставе акционерного общества
требования об обязательном привлечении
независимого оценщика для оценки текущей
рыночной стоимости акций и возможных
изменений их рыночной стоимости в результате
поглощения
соблюдается
Отсутствие в уставе акционерного общества
освобождения приобретателя от обязанности
предложить акционерам продать принадлежащие
им обыкновенные акции общества (эмиссионные
ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные
акции) при поглощении
соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования об
обязательном привлечении независимого
оценщика для определения соотношения
конвертации акций при реорганизации
соблюдается
Раскрытие информации
Наличие утвержденного советом директоров
внутреннего документа, определяющего правила
и подходы акционерного общества к раскрытию
информации (Положения об информационной
политике)
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования о раскрытии
информации о целях размещения акций, о лицах,
которые собираются приобрести размещаемые
акции, в том числе крупный пакет акций, а также
о том, будут ли высшие должностные лица
акционерного общества участвовать в
приобретении размещаемых акций общества
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества перечня информации,
соблюдается
58
59
60
61
62
63
64
65
документов и материалов, которые должны
предоставляться акционерам для решения
вопросов, выносимых на общее собрание
акционеров
Наличие у акционерного общества веб-сайта в
сети Интернет и регулярное раскрытие
информации об акционерном обществе на этом
веб-сайте
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования о раскрытии
информации о сделках акционерного общества с
лицами, относящимися в соответствии с уставом
к высшим должностным лицам акционерного
общества, а также о сделках акционерного
общества с организациями, в которых высшим
должностным лицам акционерного общества
прямо или косвенно принадлежит 20 и более
процентов уставного капитала акционерного
общества или на которые такие лица могут иным
образом оказать существенное влияние
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования о раскрытии
информации обо всех сделках, которые могут
оказать влияние на рыночную стоимость акций
акционерного общества
соблюдается
Наличие утвержденного советом директоров
внутреннего документа по использованию
существенной информации о деятельности
акционерного общества, акциях и других ценных
бумагах общества и сделках с ними, которая не
является общедоступной и раскрытие которой
может оказать существенное влияние на
рыночную стоимость акций и других ценных
бумаг акционерного общества
—
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
Наличие утвержденных советом директоров
процедур внутреннего контроля за финансовохозяйственной деятельностью акционерного
общества
—
Наличие специального подразделения
акционерного общества, обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего контроля
(контрольно-ревизионной службы)
соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования об
определении структуры и состава контрольноревизионной службы акционерного общества
советом директоров
соблюдается
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной
службы лиц, которые признавались виновными в
совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или преступлений
против государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
соблюдается
66
67
68
69
70
71
72
правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной
службы лиц, входящих в состав исполнительных
органов акционерного общества, а также лиц,
являющихся участниками, генеральным
директором (управляющим), членами органов
управления или работниками юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольноревизионную службу документов и материалов
для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за
их непредставление в указанный срок
Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности контрольноревизионной службы сообщать о выявленных
нарушениях комитету по аудиту, а в случае его
отсутствия – совету директоров акционерного
общества
Наличие в уставе акционерного общества
требования о предварительной оценке
контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения операций, не
предусмотренных финансово-хозяйственным
планом акционерного общества (нестандартных
операций)
Наличие во внутренних документах
акционерного общества порядка согласования
нестандартной операции с советом директоров
Наличие утвержденного советом директоров
внутреннего документа, определяющего порядок
проведения проверок финансово-хозяйственной
деятельности акционерного общества
ревизионной комиссией
Осуществление комитетом по аудиту оценки
аудиторского заключения до представления его
акционерам на общем собрании акционеров
соблюдается
соблюдается
соблюдается
соблюдается
соблюдается
соблюдается
не
соблюдается