Примечания - Реформа корпоративных действий

ПОРЯДОК ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ С РЕГИСТРАТОРАМИ
В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛАМИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С НКО ЗАО НРД ПРИ ОБМЕНЕ
КОРПОРАТИВНОЙ ИНФОРМАЦИЕЙ, ПРОВЕДЕНИИ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ И ИНЫХ
ОПЕРАЦИЙ.
BIDS.
Оглавление
Список терминов и сокращений .......................................................................................................3
1.
Информирование о КД .............................................................................................................4
2.
Обработка инструкций владельцев на участие в КД.............................................................9
3.
Сверка блокировки по счету НД/НДЦД на основании инструкций владельцев ..............11
3.1
Сверка блокировки по счету НД ..................................................................................11
3.2
Сверка блокировки по счету НДЦД ............................................................................13
4.
Согласование распределения ценных бумаг в ходе КД ......................................................16
5.
Сверка разблокировки и перевод со счета НД/НДЦД ........................................................19
5.1
Сверка разблокировки и перевод со счета НД ...........................................................19
5.2
Сверка разблокировки и перевод со счета НДЦД ......................................................20
6.
Обработка поручений владельцев на отмену инструкций на участие в КД .....................22
7.
Сверка разблокировки и перевод со счета НД/НДЦД ........................................................24
7.1
Сверка разблокировки и перевод со счета НД ...........................................................24
7.2
Сверка разблокировки и перевод со счета НДЦД ......................................................25
Примечания .......................................................................................................................................26
1
Настоящий документ описывает порядок обмена электронными сообщения в процессе проведения корпоративных дейстий, имеющих в стандарте ISO
код BIDS, таких как:
 приобретение акций обществом (статьи 72 и 73 Федерального закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»);
 выкуп акций обществом по требованию акционеров (статьи 75 и 76 Федерального закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).
Документ основывается на Технологической схеме, описывающей процесс проведения КД BIDS:
http://corpactions.ru/common/img/uploaded/files/car/sch/Scheme_BIDS.pdf
2
Список терминов и сокращений
КД
ст. 72 ФЗ «Об АО»
ст. 75 ФЗ «Об АО»
ISO 20022
CANO
CANA
CAIN
CAIS
CAIC
CACS
CAPAR
CAPAS
MR
SEN
MN
корпоративное действие
статьи 72 и 73 Федерального закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»
статьи 75 и 76 Федерального закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»
Международный стандарт электронных сообщений на финансовых рынках.
Сайт: http://www.iso20022.org
Сообщение по стандарту ISO 20022: Corporate Action Notification
Сообщение по стандарту ISO 20022: Corporate Action Narrative
Сообщение по стандарту ISO 20022: Corporate Action Instruction
Сообщение по стандарту ISO 20022: Corporate Action Instruction Status
Advice
Сообщение по стандарту ISO 20022: Corporate Action Instruction Cancellation
Request
Сообщение по стандарту ISO 20022: Corporate Action Instruction Cancellation
Request Status Advice
Сообщение по методологии ISO 20022: nsdr.nd001 Corporate Action
Movement Preliminary Advice Report (NSDR)
Сообщение по методологии ISO 20022: nsdr.nd002 Corporate Action
Movement Preliminary Advice Report Status Advice (NSDR)
Сообщение по стандарту ISO 20022: Message Reject
Сообщение по стандарту ISO 20022: System Event Notification
Сообщение по стандарту ISO 20022: Meeting Notification
3
1. Информирование о КД
№ Отправитель
1
Регистратор
Получатель
НРД
Формат/
Сообщение/
Код формы
Уведомление о ISO20022
КД
Corporate Action
Notification
(seev.031.001.04)
Наименование
сообщения
CA311
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
Сообщение
с Особенности заполнения сообщения:
функцией NEWM
 В случае, если выкуп акций обществом производится в
формируется
в
соответствии со ст. 75 ФЗ «Об АО», в сообщении
следующих случаях:
необходимо указывать присвоенный НРД референс
1)
Если выкуп
общего собрания акционеров, на котором принято
происходит по ст. 75
решение, в результате принятия которого у акционеров
ФЗ «Об АО», то
возникло право требовать выкупа принадлежащих им
возможность
акций. Бумага в текущем и в связанном КД должна
возникновения права
совпадать. Дата фиксации в текущем КД должна
требования выкупа,
совпадать с датой фиксации в связанном КД. Если выкуп
возникает на момент
осуществляется в соответствии со ст. 72 ФЗ «Об АО»,
рассылки сообщения
дата фиксации заполняется значением UKWN.
о собрании, если в
 Тип КД должен входить в перечень типов КД по
повестке собрания
регистратору, для которого доступно направление
есть
решение,
(прием) данного сообщения CANO.
вследствие которого
 В первичном сообщении о КД (NEWM) регистратор
может
возникнуть
должен указывать свой внутренний референс, в
такое право.
последующих (REPL и RMDR) – референс КД,
В
этом
случае
присвоенный НРД.
Уведомление о КД
 Тип ценной бумаги – российская акция.
отправляется
с
 Ц/б
из
Уведомления
должна
находиться
на
признаком
обслуживании в НРД.
информации
 Для каждого выпуска ц/б необходимо направлять
‘Неподтвержденная’.
отдельное Уведомление о КД.
 Ценную
бумагу
в
сообщении
необходимо
2) Если выкуп
идентифицировать по кодам НРД и ISIN.
происходит по ст. 72
 К сообщению о КД могут быть приложены файлы.
ФЗ «Об АО», то
 В КД в обязательном порядке должно быть заполнено
первичное
две опции (в указанном порядке): 001 – CASH, 002 –
Уведомление о КД
NOAC, причем флаг обработки по умолчанию для опции
должно
001 – false, для 002 – true, а направление движения
формироваться
с
денежных средств для оции 001 – CRDT.
функцией NEWM и

Признак добровольного КД (VOLU).
признаком
 Код валюты – только RUB.
4
№ Отправитель
Получатель
Наименование
сообщения
Формат/
Сообщение/
Код формы
Условия
формирования
информации
«Подтвержденная».
Сообщение
с
функцией REPL
формируется:
1)
Если
после
первоначального
информирования о
возможности
возникновения права
выкупа,
было
принято решение о
приобретении акций
обществом (по ст. 75
ФЗ «Об АО»). В
этом
случае
повторное
уведомление
отправляется
с
признаком
информации
«Подтвержденная».
2)
Если
произошли
изменения
в
сведениях о КД, и
требуется
проинформировать
рынок
об
этих
изменениях
(вне
зависимости
от
статьи, по которой
проводится выкуп).
Бизнес-требования BIDS





Необходимо заполнять сведения о лицевом счете в
реестре эмитента или лица, осуществляющего выкуп ЦБ
(вид счета, номер счета, для физ. лица – ФИО и
документ, удостоверяющий личность, для российского.
юр. лица – полное наименование, ОГРН и дату его
присвоения, для иностранного юр. лица - номер (если
имеется) и дату документа, подтверждающего
государственную регистрацию), что требуется для
формирования поручения в реестр на перевод ц/б на счет
эмитента. Тип счета – казначейский.
Обязательно должен быть указан период для приема
регистратором поручений на участие в КД. В случае,
если выкуп акций обществом производится в
соответствии со ст. 75 ФЗ «Об АО», период должен
начинаться не позднее следующего рабочего дня с даты
проведения ОСА и оканчиваться не позднее 45 дней с
даты проведения ОСА. В случае ст. 72 ФЗ, даты должны
соответсвовать
датам,
определенным
решением
уполномоченного органа эмитента.
Обязательно должна быть указана «Цена приобретаемых
ЦБ», а также указан код «ACTU».
Каждое направляемое в НРД сообщение должно
содержать признаки:
• направляется в соответствии со ст. 72 ФЗ «Об
АО» или направляется в соответствии ст. 75 ФЗ
«Об АО».
• направляется как сообщение о существенном
факте.
В опциях необходимо указывать, берутся ли комиссии с
владельца в каждом конкретном варианте. Если флаг
установлен как «Да», то обязательно показывать размер
или ставку расходов в блоке «Движение ценных бумаг»
и/или «Движение денежных средств». В случае, если у
регистратора нет фиксированной суммы комиссии,
рекомендуется указать размер комиссии как UKWN, а в
блок Дополнительной информации по опции КД внести
5
№ Отправитель
Получатель
Наименование
сообщения
Формат/
Сообщение/
Код формы
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS


2
Регистратор
НРД
Сообщение об
отмене КД
ISO20022
CorporateActionCan
cellationAdvice
(seev.039.001.04)
CA391
3
НРД
Регистратор
Сообщение об
отказе
ISO20022
Message Reject
(admi.002.001.01)
необходимые уточнения (например, сослаться на
прейскурант на сайте регистратора). Указание признака
комиссии относительно всего КД для КД с российскими
цб не рекомендуется.
Для КД типа BIDS не должен быть заполнен инициатор
выкупа.
Обязательно должна быть указана дата, не позднее
которой выкупаемые ценные бумаги будут оплачены.
Причем в случае выкупа по 75 статье ФЗ, дата платежа
должна быть указана как 30 календарных дней от даты
окончания приема заявлений инициатором.
Сообщение
с
функцией
CANC
формируется в том
случае,
если
первоначально было
выслано
Уведомление о КД с
функцией NEWM и
признаком
информации
«Неподтвержденная»
(на момент рассылки
сообщения о созыве
собрания), а затем
решение, вследствие
которого
у
акционеров
возникает
право
требовать выкуп,, не
было принято.
Сообщение
По результатам бизнес-проверок отказ по сообщению может
формируется, если не быть получен по следующим причинам:
прошла
валидация
 Некорректный порядок указания вариантов КД.
CANO по XSD-схеме
 Недопустимый код опции для КД.
или бизнес-проверки,
 Недопустимый признак добровольности для КД.
6
№ Отправитель
Получатель
Наименование
сообщения
Формат/
Сообщение/
Код формы
AM021
Условия
формирования
либо выполнен отказ
в обработке CANO.
Бизнес-требования BIDS






















4
НРД
Регистратор
Уведомление о
приеме
сообщения
ISO20022
System Event
Не указана дата фиксации для КД.
Не указана валюта выкупа для варианта КД.
Некорректный флаг обработки варианта КД по
умолчанию.
Не указан период действия варианта КД.
Некорректное направление движения денежных средств
в варианте КД.
Для КД должна быть указана дата платежа.
Дата платежа должна быть больше даты окончания
приема заявлений инициатором на 30 календарных дней.
Некоректно заполнен блок «Цена приобретаемых ЦБ».
Отсутствует референс законодательного акта.
Указан несуществующий референс КД.
Тип финансового инструмента отличается от российской
акции.
Не указан идентификатор финансового инструмента
(ISIN).
Отклонено из-за определения ценных бумаг.
Указано краткое наименование лица, выкупающего
ценные бумаги.
Не указан признак существенного факта.
Не идентифицирован тип КД
Не указана или не полностью указана нормативная
отчетность.
Указан тип счета, отличный от казначейского.
Не указаны варианты КД.
В сообщении о КД и связанном КД не совпадает ценная
бумага.
В сообщении о КД и связанном КД не совпадает дата
фиксации.
Дата начала периода действия варианта КД раньше даты
проведения собрания.
Сообщение
формируется,
если
валидация CANO по
7
№ Отправитель
5
НРД
Получатель
Регистратор
Наименование
сообщения
Уведомление о
присвоении
НРД референса
КД
Формат/
Сообщение/
Код формы
Notification
(admi.004.001.01)
SN041
ISO20022
System Event
Notification
(admi.004.001.01)
SN042
6
НРД
Регистратор
Уведомление о
КД
ISO20022
Corporate Action
Notification
(seev.031.001.04)
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
XSD-схеме и бизнеспроверки пройдены.
Сообщение
формируется
при
регистрации КД и
присвоении
ему
референса НРД. Т.е.
только
в
случае
получения
сообщения
с
функцией NEWM.
Сообщение является
копией уведомления
о КД, рассылаемого
НРД депонентам.
CA311
8
2. Обработка инструкций владельцев на участие в КД
№ Отправитель
1
НРД
Получатель
Регистратор
Наименование
сообщения
Инструкция по
КД
Формат/
Сообщение/
Код формы
ISO20022
Corporate Action
Instruction
(seev.033.001.04)
2
Регистратор
НРД
Сообщение об
отказе
CA331
ISO20022
Message Reject
(admi.002.001.01)
3
Регистратор
НРД
Сообщение о
статусе
инструкции по
КД
AM021
ISO20022
Corporate Action
Instruction Status
Advice
(seev.034.001.04)
CA341
Условия
формирования
НРД осуществляет
пересылку
регистратору
инструкций
владельцев ц/б.
Бизнес-требования BIDS
Следует учитывать, что на счете депонента может учитываться
дробное количество ц/б. В этом случае в инструкции от НРД в
специальном поле будет указан знаменатель, в качестве
количества бумаг будет указан числитель дроби.
Формируется в
случае отказа
регистратора в
приеме сообщения.
В случае отклонения
поручения
регистратор
формирует CAIS c
кодом отказа. В
случае приема
поручения
регистратор
формирует CAIS c
кодом приема.
По результатам бизнес-проверок отказ по сообщению от
регистратора может быть получен по следующим причинам:
 Инструкции были получены после окончания расчетного
времени для их приема в организации, обслуживающей
счет.
 Непонятное или недопустимое определение финансового
инструмента
 Инструкция содержит неизвестный референс сообщения,
неизвестный связанный референc.
В данном пункте перечислено несколько возможных
причин отказа. Перечень требует дополнения.
4
НРД
Регистратор
Сообщение об
отказе
ISO20022
Message Reject
(admi.002.001.01)
AM021
Формируется, если
сообщение CAIS от
регистратора не
прошло бизнеспроверки.
По результатам бизнес-проверок отказ на сообщение
регистратора может возникнуть по следующим причинам:
 Не найдена инструкция в отношении которой получено
сообщение о статусе.
 Недопустимая комбинация кода статуса и кода причины
статуса.
 Сообщение с данным рег. номером и исходящей датой
уже поступило в НРД.
9
№ Отправитель
Получатель
Наименование
сообщения
Формат/
Сообщение/
Код формы
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS






5
НРД
Регистратор
Уведомление о
приеме
сообщения
ISO20022
System Event
Notification
(admi.004.001.01)
Референс КД в сообщении о статусе инструкции не
соответствует Референсу КД в инструкции.
Код типа КД в сообщении о статусе инструкции не
соответствует коду типа КД в инструкции.
Код ценной бумаги в сообщении о статусе инструкции не
соответствует коду ценной бумаги в инструкции.
Количество ценных бумаг в сообщении о статусе
инструкции не соответствует количеству ценных бумаг в
инструкции.
Количество ценных бумаг указано не в штуках
Сообщение о статусе инструкции получено после
исполнения инструкции.
Сообщение
формируется в
случае получения от
регистратора
сообщения MR, либо
CAIS с кодом отказа.
SN041
10
3. Сверка блокировки по счету НД/НДЦД на основании инструкций владельцев
3.1
№ Отправитель
1
2
Регистратор
Регистратор
Сверка блокировки по счету НД
Получатель
НРД
НРД
Наименование
сообщения
Справка об
операциях по
лицевому счету
/ Уведомление
о проведении
операции
Сообщение о
статусе
инструкции по
КД
Формат/
Сообщение/
Код формы
ПАРТАД
STATEMENT_OF_
TRANSACTIONS_
V02 /
STATEMENT_OF_
CONFIRMED_TRA
NSACTION_V02
ISO20022
Corporate Action
Instruction Status
Advice
(seev.034.001.04)
CA341
Условия
формирования
В случае, если
инструкция была
принята
регистратором (CAIS
c кодом приема), от
регистратора
требуется
сформировать
Справку об
операциях по
лицевому счету о
произведенной
блокировке бумаг
(может
формироваться по
нескольким
операциям), либо
Уведомление о
проведенной
операции
(формируется по
одной операции).
В процессе
обработки
инструкции может
возникнуть ситуация
повторного
формирования и
отправки статуса по
поручению
владельца (например,
Бизнес-требования BIDS
В сообщении должны присутствовать ссылки на инструкции по
КД, на основании которых было проведено блокирование.
Возможные причины отказа аналогичны п. 3 раздела
«2.Обработка инструкций владельцев на участие в КД»
11
№ Отправитель
3
Регистратор
Получатель
НРД
Наименование
сообщения
Справка об
операциях по
лицевому счету
/ Уведомление
о проведении
операции
Формат/
Сообщение/
Код формы
ПАРТАД
STATEMENT_OF_
TRANSACTIONS_
V02 /
STATEMENT_OF_
CONFIRMED_TRA
NSACTION_V02
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
в результате
получения статуса от
эмитента). Это может
быть CAIS со
статусом обработки
(в этом случае
процесс обработки
инструкции
продолжается), либо
CAIS со статусом
отклонения (в этом
случае обработка
инструкции
завершается,
требуется
разблокировка
бумаг).
Формируется в том
В сообщении должна присутствовать ссылка на референс CAIS,
случае, если на
отменившего инструкцию по КД, на основании которой
предыдущем шаге
первоначально было произведено блокирование ц/б.
был сформирован
CAIS с кодом отказа,
и была произведена
разблокировка бумаг.
Требуется повторная
отправка
Справки/Уведомлени
я о произведенной
разблокировке.
12
3.2
№ Отправитель
1
2
3
Регистратор
НРД
Регистратор
Сверка блокировки по счету НДЦД
Получатель
НРД
Регистратор
НРД
Наименование
сообщения
Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением
ценных бумаг
Формат/
Сообщение/
Код формы
ПАРТАД
REPORT_OF_UNC
ONFIRMED_STAT
US_CHANGE
Подтверждение
операции, не
связанной с
движением
ценных бумаг
ПАРТАД
Сообщение о
статусе
инструкции по
КД
ISO20022
OPERATION_STAT
US_CONFIRMATI
ON
Corporate Action
Instruction Status
Advice
(seev.034.001.04)
CA341
Условия
формирования
В случае, если
инструкция была
принята
регистратором (CAIS
c кодом приема), от
регистратора
требуется
сформировать Запрос
сверки операции, не
связанной с
движением ценных
бумаг.
Если сверка не
пройдена,
регистратору
отправляется Отказ
сверки блокировки
ц/б. Если сверка
пройдена,
регистратору
отправляется
Подтверждение
сверки блокировки
ц/б.
В процессе
обработки
инструкции может
возникнуть ситуация
повторного
формирования и
отправки статуса по
поручению
владельца (например,
в результате
Бизнес-требования BIDS
В сообщении должны присутствовать ссылки на инструкции по
КД, на основании которых было проведено блокирование.
При отсутствии Запроса сверки операции, не связанной с
движением ценных бумаг в заданную дату выполняется отказ в
ежедневной сверке.
Возможные причины отказа аналогичны п. 3 раздела
«2.Обработка инструкций владельцев на участие в КД»
13
4
5
Регистратор
НРД
НРД
Регистратор
Запрос сверки
разблокировки
ц/б
ПАРТАД
Подтверждение
операции, не
связанной с
движением
ценных бумаг
ПАРТАД
REPORT_OF_UNC
ONFIRMED_STAT
US_CHANGE
OPERATION_STAT
US_CONFIRMATI
ON
получения статуса от
эмитента). Это может
быть CAIS со
статусом обработки
(в этом случае
процесс обработки
инструкции
продолжается), либо
CAIS со статусом
отклонения (в этом
случае обработка
инструкции
завершается,
требуется
разблокировка
бумаг)
Формируется в том
В сообщении должна присутствовать ссылка на референс CAIS,
случае, если на
отменившего инструкцию по КД, на основании которой
предыдущем шаге
первоначально было проведено блокирование ц/б.
был сформирован
CAIS с кодом отказа,
и требуется
разблокировка бумаг.
Выполняется
повторная повторная
отправка Запроса
сверки
разблокировки ц/б.
Если сверка не
пройдена,
регистратору
отправляется Отказ
сверки
разблокировки ц/б.
Если сверка
пройдена,
регистратору
отправляется
подтверждение
сверки
14
разблокировки ц/б.
15
4. Согласование распределения ценных бумаг в ходе КД
№ Отправитель
1
НРД
Получатель
Регистратор
Наименование
сообщения
Сообщение о
корпоративном
действии в
свободном
тексте
Формат/
Сообщение/
Код формы
ISO20022
CorporateActionNarr
ative
(seev.038.001.03)
CA381
2
3
Регистратор
НРД
НРД
Регистратор
Ведомость
предварительн
ых извещений
о движении
(НРД).
Сообщение об
отказе
Сообщение по
методологии ISO
20022
Corporate Action
Movement
Preliminary Advice
Report (NSDR)
ND001
ISO20022
Message Reject
Условия
формирования
После наступления
даты окончания
приема инструкций,
регистратору дается
5 дней на подведение
итогов выкупа и 1
день на рассылку
информации
владельцам. В
случае, если в этот
срок от регистратора
не поступает
Ведомость CAPAR,
регистратору
отправляется
уведомление об
отсутствии
Ведомости в виде
сообщения о
корпоративном
действии в
свободном тексте.
Сообщение
направляется после
окончания приема
инструкций и
проведении сверок,
описанных в п. 2
настоящего Порядка.
Бизнес-требования BIDS



По результатам обработки инструкций, регистратору
необходимо направить в НРД сводную ведомость по
всем инструкциям, полученным в п. 2.
В ведомости по каждой инструкции указывается
информация о принятом к выкупу количестве бумаг и
сумме денежных средств за эти бумаги, либо причине
отказа в удовлетворении инструкции.
В случае повторного формирования ведомости,
производится полная замена по всем инструкциям (1 к 1).
Сообщение об отказе
направляется в
случае, если CAPAR
16
№ Отправитель
Получатель
Наименование
сообщения
Формат/
Сообщение/
Код формы
(admi.002.001.01)
AM021
4
5
НРД
НРД
Регистратор
Регистратор
Уведомление о
приеме
сообщения
Статус
ведомости
предварительн
ых извещений
о движении
(НРД)
ISO20022
System Event
Notification
(admi.004.001.01)
SN041
Сообщение по
методологии ISO
20022
Corporate Action
Movement
Preliminary Advice
Report Status Advice
(NSDR)
ND002
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
не прошел
валидацию по XSDсхеме или бизнеспроверки.
Если валидация по
XSD-схеме и бизнеспроверки пройдены
– формируется
сообщение о приеме
CAPAR в обработку.
Сообщение
формируется по
результатам
обработки CAPAR.
Для каждого поручения из Ведомости (в том числе, и для
повторно направленной) выполняются следующие проверки:
 Выполняется поиск инструкции на участие в КД по
референсу поручения.
 Для найденного поручения анализируется текущий
статус (не отклонена и т.п.).
 Для найденного поручения анализируется и фиксируется
статус: удовлетворено / удовлетворено частично / не
удовлетворено.
 Для удовлетворенного поручения фиксируется
количество ц/б к исполнению, сумма выплачиваемых д/с,
сумма удержанного налога (при наличии).
 Для неудовлетворенного поручения фиксируется
причина отказа.
 Для поручения фиксируется статус «Выполнен расчет по
ц/б и д/с».
Для всей Ведомости:
 Проверяется соответствие перечня инструкций по
Ведомости перечню полученных инструкций.
 Сверяется общий баланс ц/б и д/с по Ведомости и по
поручениям.
Если по результатам обработки Ведомости CAPAR выявлены
разногласия, то осуществляется:
•
Формирование регистратору Статуса ведомости
предварительных извещений о движении CAPAS
17
№ Отправитель
Получатель
Наименование
сообщения
Формат/
Сообщение/
Код формы
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
(Сообщение содержит данные
о корректных и ошибочных
инструкциях)
•
Формирование и рассылка e-mail пользователям о
неуспешной обработке CAPAR
6
НРД
Регистратор
Сообщение о
корпоративном
действии в
свободном
тексте
ISO20022
CorporateActionNarr
ative
(seev.038.001.03)
CA381
Регистратору дается
15 (по ст. 72 ФЗ «Об
АО»), либо 30 (по ст.
75 ФЗ «Об АО») дней
на перечисление
денежных средств. В
случае, если в этот
срок денежные
средства не
поступают,
регистратору
отправляется
уведомление об
отсутствии выплаты
денежных средств в
виде сообщения о
корпоративном
действии в
свободном тексте.
18
5. Сверка разблокировки и перевод со счета НД/НДЦД
5.1
№ Отправитель
1
2
3
4
НРД
НРД
Регистратор
Регистратор
Сверка разблокировки и перевод со счета НД
Получатель
Регистратор
Регистратор
НРД
НРД
Наименование
сообщения
Распоряжение
на изменение
статуса ценных
бумаг по
лицевому счету
Передаточное
распоряжение
на списание ц/б
Справка об
операциях по
лицевому счету
/ Уведомление
о проведении
операции
Справка о
движении
ценных бумаг /
Уведомление о
проведении
операции
Формат/
Сообщение/
Код формы
ПАРТАД
STATUS_CHANGE
_INSTRUCTION
ПАРТАД
INSTRUCTION_TO
_DELIVER
ПАРТАД
STATEMENT_OF_
TRANSACTIONS_
V02 /
STATEMENT_OF_
CONFIRMED_TRA
NSACTION_V02
ПАРТАД
STATEMENT_OF_
TRANSACTIONS /
STATEMENT_OF_
CONFIRMED_TRA
NSACTION
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
Сообщение
формируется для
проведения операции
разблокировки ц/б
В сообщении должно быть указано все количество ц/б,
заблокированных под данное КД.
Документ ссылается на CAPAR, на основании которого
предполагается осуществление разблокировки.
Сообщение
формируется для
проведения списания
ц/б.
Формируется по
результатам
выполнения
разблокировки ц/б.
Сообщение формируется на количество удовлетворенных ц/б.
Документ ссылается на CAPAR, на основании которого
предполагается осуществление списания.
Формируется по
результатам
выполнения
списания ц/б.
В сообщении должна присутствовать ссылка на Передаточное
распоряжение на списание ц/б, на основании которого была
проведена операция.
В сообщении должна присутствовать ссылка на Распоряжение
на изменение статуса ценных бумаг по лицевому счету, на
основании которого была проведена операция.
19
5.2
№ Отправитель
1
2
3
4
5
НРД
НРД
Регистратор
Регистратор
НРД
Сверка разблокировки и перевод со счета НДЦД
Получатель
Регистратор
Регистратор
НРД
НРД
Регистратор
Наименование
сообщения
Распоряжение
на изменение
статуса ценных
бумаг по
лицевому счету
НДЦД
Распоряжение
на проведение
операции по
лицевому счету
НДЦД
Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением
ценных бумаг
Сообщение о
проведенной
операции для
проведения
сверки
Формат/
Сообщение/
Код формы
ПАРТАД
STATUS_CHANGE
_INSTRUCTION
ПАРТАД
SETTLEMENT_TR
ANSACTION_INST
RUCTION
ПАРТАД
REPORT_OF_UNC
ONFIRMED_STAT
US_CHANGE
ПАРТАД
REPORT_OF_UNC
ONFIRMED_TRAN
SACTION
Подтверждение ПАРТАД
операции, не
связанной с
OPERATION_STAT
движением ц/б US_CONFIRMATI
ON
Условия
формирования
Сообщение
формируется для
проведения операции
разблокировки ц/б
Сообщение
формируется для
проведения списания
ц/б
Сообщение
формируется для
проведения
разблокировки ц/б.
Время ожидания 2
часа, но не позднее
окончания опердня.
Сообщение
формируется для
проведения списания
ц/б.
Время ожидания 2
часа, но не позднее
окончания опердня.
Бизнес-требования BIDS
Распоряжение на изменение статуса ценных бумаг по лицевому
счету НДЦД формируется на полное количество ц/б из
инструкции по КД.
Документ ссылается на CAPAR, на основании которого
предполагается осуществление разблокировки.
Распоряжение на проведение операции по лицевому счету
НДЦД формируется на количество удовлетворенных ц/б.
Документ ссылается на CAPAR, на основании которого
предполагается осуществление списания.
В сообщении должна присутствовать ссылка на Распоряжение
на изменение статуса ценных бумаг по лицевому счету НДЦД.
В сообщении должна присутствовать ссылка на Распоряжение
на проведение операции по лицевому счету НДЦД.
Отсутствие одного из запросов является основанием для отказа в
проведении сверки по КД. Время ожидания будет определено
Регламентом взаимодействия с регистратором при проведении
КД.
НРД ожидает получение от регистратора последовательно
Запроса сверки операции, не связанной с движением ценных
бумаг (для осуществления разблокировки), затем Сообщения о
проведенной операции для проведения сверки (для
осуществления списания).
В сообщении присутствует ссылка на Запрос сверки операции,
не связанной с движением ценных бумаг.
20
№ Отправитель
6
НРД
Получатель
Регистратор
Формат/
Сообщение/
Код формы
Подтверждение ПАРТАД
исполненной
операции
SETTLEMENT_TR
ANSACTION_STA
TUS_ADVICE
Наименование
сообщения
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
В сообщении присутствует ссылка на Сообщение о проведенной
операции для проведения сверки.
21
6. Обработка поручений владельцев на отмену инструкций на участие в КД
№ Отправитель
1
2
НРД
Регистратор
Получатель
Регистратор
НРД
Наименование
сообщения
Запрос на
отмену
инструкции по
корпоративном
у действию
Сообщение об
отказе
Формат/
Сообщение/
Код формы
ISO 20022
Corporate Action
Instruction
Cancellation Request
(seev.040.001.04)
CA401
ISO20022
Message Reject
(admi.002.001.01)
3
Регистратор
НРД
Уведомление о
статусе
Запроса на
отмену
инструкции по
корпоративном
у действию
AM021
ISO20022
CorporateActionInstr
uctionCancellationRe
questStatusAdvice
(seev.041.001.04)
CA411
4
НРД
Регистратор
Уведомление о
приеме
сообщения
ISO20022
System Event
Notification
(admi.004.001.01)
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
НРД пересылает
Сообщение должно соответствовать следующим требованиям:
регистратору
 Ссылаться на референс инструкции по корпоравтиному
поручения
действию, которая отменяется.
владельцев на отмену
 Содержать информацию о номер счета места хранения,
инструкций на
по которому отправлена отменяемая инструкция.
участие в КД.
 Количество ценных бумаг должно совпадать с
количеством в отменяемой инструкции.
Формируется в
случае отказа
регистратора в
приеме сообщения.
Если первоначально
запрос был принят,
но затем, по
результатам
проведения
проверок, был
отклонен,
регистратор
формирует CACS c
кодом отказа. В
случае приема
поручения
регистратор
формирует CACS c
кодом приема.
Сообщение
отправляется
регистратору в
случае получения от
него CACS c кодом
22
№ Отправитель
Получатель
Наименование
сообщения
Формат/
Сообщение/
Код формы
Условия
формирования
Бизнес-требования BIDS
отказа.
5
Регистратор
НРД
Уведомление о
статусе
Запроса на
отмену
инструкции по
корпоративном
у действию
SN041
ISO20022
CorporateActionInstr
uctionCancellationRe
questStatusAdvice
(seev.041.001.04)
CA411
6
НРД
Регистратор
Уведомление о
приеме
сообщения
ISO20022
System Event
Notification
(admi.004.001.01)
В процессе
обработки
инструкции может
возникнуть ситуация
повторной отправки
статуса по
поручению
владельца. В этом
случае при
необходимости
отклонения
поручения
регистратор
формирует CACS c
кодом отказа.
Формируется
совместно с CACS c
кодом отказа. В
случае CACS c кодом
приема не
формируется.
SN041
23
7. Сверка разблокировки и перевод со счета НД/НДЦД
7.1
№ Отправитель
1
Регистратор
Сверка разблокировки и перевод со счета НД
Получатель
НРД
Наименование
сообщения
Справка об
операциях по
лицевому счету
/ Уведомление
о проведении
операции
Формат/
Сообщение/
Код формы
ПАРТАД
STATEMENT_OF_
TRANSACTIONS_
V02 /
STATEMENT_OF_
CONFIRMED_TRA
NSACTION_V02
Условия
формирования
В случае, если
Запрос на отмену
инструкции по
корпоративному
действию принят
регистратором, и
инструкция
отменена,
производится
разблокировка ранее
заблокированных
бумаг. Сообщение
формируется по
результатам
выполнения
разблокировки ц/б.
Бизнес-требования BIDS
В сообщении должна присутствовать ссылка на Запрос на
отмену инструкции по корпоративному действию, на основании
которого была проведена операция.
24
7.2
№ Отправитель
1
2
Регистратор
НРД
Сверка разблокировки и перевод со счета НДЦД
Получатель
НРД
Регистратор
Наименование
сообщения
Запрос сверки
операции, не
связанной с
движением
ценных бумаг
Формат/
Сообщение/
Код формы
ПАРТАД
REPORT_OF_UNC
ONFIRMED_STAT
US_CHANGE
Подтверждение ПАРТАД
операции, не
связанной с
OPERATION_STAT
движением ц/б US_CONFIRMATI
ON
Условия
формирования
В случае, если
Запрос на отмену
инструкции по
корпоративному
действию принят
регистратором, и
инструкция
отменена, должна
быть произведена
разблокировка ранее
заблокированных
бумаг. Для
проведения
разблокировки,
Регистратор
отправляет в НРД
Запрос сверки.
Бизнес-требования BIDS
В сообщении должна присутствовать ссылка на Запрос на
отмену инструкции по корпоративному действию, на основании
которого будет произведена разблокировка.
В сообщении присутствует ссылка на Запрос сверки операции,
не связанной с движением ценных бумаг.
25
Примечания
1) Все указанные в настоящем документе сообщения могут передаваться через: Веб-кабинет КД, ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»), Web-сервис ONYX.
2) При получении от регистратора сообщений, ему направляются технические сообщения ЭДО:
- ERRH – технический отказ (в случае , если идентификация сообщения и проверка подписи не пройдены);
- CONFH – технический прием (в случае, если идентификация сообщения и проверка подписи пройдены).
Настоящим документом не предусматриваются действия, выполняемые при отказах в обработке документов.
3) Сверка баланса по блокированным ЦБ проводится в действующей технологии и не описана в настоящем документе.
4) Форматы сообщений, приведенных в настоящем документе, описаны в http://www.corpactions.ru/ru/ca/mf/#bids.
26