Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией)

Приложение 2 к Приказу № 727 от 25.12.2015 г.
Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) 1
Форма может быть заполнена в электронном виде
Все поля обязательны для заполнения!
ЧАСТЬ 1.
1.
Наименование Клиента
2.
ИНН
3.
Среднесписочная численность сотрудников
4.
Контактная информация (например, номер
телефона, факса, адрес электронной почты,
почтовый адрес, сайт)
5.
Наименование Клиента на английском языке
(в случае открытия валютного счета)
6.
Адрес местонахождения на английском
языке
(в случае открытия валютного счета)
7.
Сведения о наличии статуса налогового
резидента иностранного государства в
соответствии с Федеральным законом от
28.06.2014 г. № 173-ФЗ
1)
Юридическое лицо создано в соответствии с
иностранного государства:
 США
 иного государства (указать какого) _________________;
(критерии отнесения Клиента к категории
иностранного налогоплательщика
размещены на сайте www.mteb.ru)
2) Юридическое лицо создано в соответствии с законодательством Российской
Федерации, но при этом 10 и более процентов акций (долей) уставного капитала
прямо или косвенно контролируются иностранным государством и (или)
иностранными гражданами (налогоплательщиками), в том числе:
а) имеющими, одновременно с гражданством Российской Федерации,
гражданство иностранного государства (за исключением физических лиц,
имеющих одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство
государства - члена Таможенного союза):
 США
 иного государства (указать какого) ________________;
законодательством
б) имеющими вид на жительство в иностранном государстве;
 США
 в ином государстве (указать в каком) ______________;
в) юридическими лицами, зарегистрированными на территории:
 США
 иного государства (указать какого) ________________
3)  Юридическое лицо создано в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
В случае выбора 1) или 2) варианта ответа следует заполнить Приложение 1 и
Приложение 2
8.
Сведения о документе, подтверждающем
фактическое местонахождение
Вид документа (договор
аренды, свидетельство о
собственности и т.п.)
Номер и дата документа
Срок действия документа
Наименование и ИНН
контрагента (заполняется для
договоров аренды, субаренды,
совместной деятельности и
т.п.)
9.
Сведения о счетах, открытых в других
кредитных организациях
(Указываются все открытые счета. В
случае необходимости указанная
информация может быть представлена в
виде отдельного документа, заверенного

Открытые счета в других кредитных организациях отсутствуют

Клиент имеет счета в
следующих кредитных
организациях
1
БИК
Форма заполняется при приеме на обслуживание юридического лица, не являющегося кредитной организацией
Приложение 2 к Приказу № 727 от 25.12.2015 г.
клиентом)
Название
банка
№
расчетного
счета
Цели
использован
ия счета
Сведения о действующих лицензиях

Действующие лицензии отсутствуют
(Указываются все действующие лицензии.
В случае необходимости указанная
информация может быть представлена в
виде отдельного документа, заверенного
клиента. В случае размещения их в
открытом доступе в сети интернет указать адрес сайта)

Клиент имеет
действующие
лицензии
11.
Сведения о лице, на которого возложены
обязанности ведения бухгалтерского учета
(Указываются данные физического или
юридического лица)
ФИО/наименование
ИНН
Дата рождения /государственной
регистрации
Данные документа, удостоверяющего
личность / ОГРН
Адрес регистрации
Характер взаимоотношений (в штате, по
договору – указать реквизиты договора
(номер, дата, срок действия), иное)
12.
Сведения об обособленных подразделениях
(В случае необходимости при наличии
нескольких обособленных подразделений
указанная информация может быть
представлена в виде отдельного документа,
заверенного клиентом)

Обособленные подразделения отсутствуют

Клиент имеет
следующие
обособленные
подразделения
10.
13.
Для акционерных обществ - сведения об
учредителях (участниках, акционерах и т.п.)
с долей участия от 1%:
Для физических лиц указываются:
- фамилия, имя, отчество;
-дата рождения;
-место рождения;
-место жительства (регистрации);
- сведения о документе, удостоверяющем
личность (наименование, серия и номер,
орган, выдавший документ, дата выдачи
документа);
-ИНН (при его наличии)
-доля участия
Для юридических лиц указываются:
- наименование;
-ОГРН;
- дата и место регистрации;
- место нахождения;
-ИНН/КИО
-доля участия
(Данный пункт может не заполняться в
случае если данные предоставлены в виде
отдельного
документа
(заверенного
Клиентом)
и
содержащего
всю
информацию)
Название лицензии
Дата выдачи
лицензии
Номер лицензии
Орган, выдавший
лицензию
Срок действия
Виды
лицензируемой
деятельности
Сайт
Наименование
Адрес
местонахождения
Приложение 2 к Приказу № 727 от 25.12.2015 г.
14.
Сведения о бенефициарных владельцах2
 Бенефициарным
владельцем является:
ФИО
и ИНН (при наличии)
Дата и место рождения
Гражданство
Сведения о документе,
удостоверяющем
личность
Адрес места жительства
(регистрации) или
места пребывания
Данные миграционной
карты
Данные документа,
подтверждающего
право законного
пребывания на
территории РФ
Основания для
признания физического
лица бенефициарным
владельцем (размер
доли владения
бенефициарного
владельца в капитале
и/или иные)
 Бенефициарного владельца выявить невозможно по причине:
o отсутствия сведений о бенефициарном владельце
o иное (указать)_______________________________
15.
Наличие у бенефициарного владельца
статуса лица, указанного в ст. 7.3. 115-ФЗ от
07.08.2001г.
16.
Сведения о выгодоприобретателях3
Бенефициарный
владелец
(указать
ФИО)
______________________________________ является: (нужное отметить)
o иностранным публичным должностным лицом,
o должностным лицом публичных международных организаций,
o лицом, замещающим или занимающим (нужное отметить)
- государственные должности РФ,
- должности членов Совета директоров ЦБ РФ,
- должности федеральной государственной службы, назначение на которые и
освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или
Правительством РФ,
- должности в ЦБ РФ,
- государственных корпорациях,
-иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные
в перечни должностей, определяемые Президентом РФ.
 Бенефициарный(е) владелец(ы) не имеет(ют) статусов, перечисленных выше
 Выгодоприобретатель в планируемых к совершению операциях отсутствует
Цели установления деловых отношений с
Банком
 Сведения о выгодоприобретателях
ФИО/наименов
(Заполняются анкеты
ание
выгодоприобретателей- юридического
Дата рождения/
или физического лица по форме Банка.
ИНН
Анкету можно взять в подразделении
Банка или на сайте www. mteb.ru)
 Получение прибыли
 Благотворительность или иной вид нерегулируемой некоммерческой
17.

Бенефициарный владелец (БВ) это физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет
(имеет преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия
юридического лица, а именно: физическое лицо имеет право (возможность), в том числе на основании договора с юридическим
лицом, оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые юридическим лицом,
использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода юридического лица, физическое лицо имеет
возможность воздействовать на принимаемые юридическим лицом решения об осуществлении сделок (в том числе, несущих
кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), а также финансовых операции
3
Выгодоприобретатель (ВП) - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров
поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом лица (ст.
3 Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма").
Выгодоприобретателем по договору комиссии является комитент, по агентскому договору - принципал, по договору поручения доверитель, по договору доверительного управления имуществом - учредитель управления. ВП также является третье лицо, за
которое осуществлен платеж)
2
Приложение 2 к Приказу № 727 от 25.12.2015 г.
18.
Предполагаемый характер деловых
отношений с Банком
19.
Финансовое положение
20.
Является ли юридическое лицо
хозяйственным обществом, имеющим
стратегическое значение для обороннопромышленного комплекса и безопасности
Российской Федерации, а также обществом,
находящимся под прямым или косвенным
контролем такого общества, указанного в
статье 1 Федерального закона от 21.07.2014г.
№213-ФЗ
Является ли юридическое лицо
микрофинансовой организацией
21.
деятельности
 Удовлетворение общественных потребностей юридических и физических лиц
в работах, товарах и услугах.
 Осуществление операций по переводу денежных средств на счета лицнерезидентов (в рамках заключенных контрактов), не являющихся
резидентами Республики Беларусь (РБ) или Республики Казахстан (РК), по
которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов РБ или РК
соответственно, осуществляется с территории указанных республик по ТТН,
оформленным грузоотправителями РБ или РК
Иное (указать)________________________________________
 Расчетно - кассовое обслуживание
 Осуществление внешнеэкономической деятельности
o Контрагент-нерезидент зарегистрирован в Белоруссии или
Казахстане
o Контрагент-нерезидент зарегистрирован в оффшорных зонах
o Контрагент-нерезидент зарегистрирован в иных странах (указать)
_____________________________________
 Размещение свободных денежных средств (депозиты, депозитные
сертификаты и т.п.)
 Кредитование
 Документарные операции (аккредитивы, гарантии и т.п.)
 Зар. платный проект
 Иное (указать)_____________________________________
Стабильное
Предбанкротное состояние
Банкрот/ликвидация
Иное (указать)_________________________________________



(Микрофинансовая организация - юридическое
лицо, зарегистрированное в форме фонда,
автономной
некоммерческой
организации,
учреждения
(за
исключением
казенного
учреждения), некоммерческого партнерства,
хозяйственного общества или товарищества,
осуществляющее
микрофинансовую
деятельность и внесенное в государственный
реестр микрофинансовых организаций в порядке,
предусмотренном Федеральным законом от
02.07.2010 N 151-ФЗ)
 Не является
 Является
 Не является
 Является (при выборе данного варианта ответа требуется предоставить):
- приказ (протокол или иной внутренний документ) об утверждении
соответствующим органом управления организации Правил внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ);
– приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за
реализацию ПВК по ПОД/ФТ.
2. Цели финансово-хозяйственной деятельности
(допустимо заполнение одного из подпунктов пункта 2)
2.1. Сведения о планируемых операциях по счету за период:
Вид операции
Сведения о планируемых операциях
Общая сумма операций за Количество операций в
период (в руб.)
периоде, (шт.)
Период
Безналичные переводы,
связанные с деятельностью
организации
o до 100 000
o от 100 000 до 1 млн.
o от 1 млн. до 3 млн.
o от 3 млн. до 10 млн.
o от 10 млн. до 50 млн.
o от 50 млн. до 100 млн.
o Свыше 100 млн.
o
o
o
o
до 10
от 10 до 50
от 50 до 100
Более 100
o
o
o
o
Неделя
Месяц
Квартал
Год
Снятие денежных средств в
наличной форме
o не планируется
o до 100 000
o от 100 000 до 1 млн.
o от 1 млн. до 3 млн.
o
o
o
o
до 10
от 10 до 50
от 50 до 100
Более 100
o
o
o
o
Неделя
Месяц
Квартал
Год
Приложение 2 к Приказу № 727 от 25.12.2015 г.
Внесение денежных средств
в наличной форме
Иные операции, в т.ч. по
ВЭД (указать)
_________________________
o от 3 млн. до 10 млн.
o от 10 млн. до 50 млн.
o свыше 50 млн.
o не планируется
o до 100 000
o от 100 000 до 1 млн.
o от 1 млн. до 3 млн.
o от 3 млн. до 10 млн.
o от 10 млн. до 50 млн.
o свыше 50 млн.
o не планируется
o до 100 000
o от 100 000 до 1 млн.
o от 1 млн. до 3 млн.
o от 3 млн. до 10 млн.
o от 10 млн. до 50 млн.
o от 50 млн. до 100 млн.
o Свыше 100 млн.
o
o
o
o
до 10
от 10 до 50
от 50 до 100
Более 100
o
o
o
o
Неделя
Месяц
Квартал
Год
o
o
o
o
до 10
от 10 до 50
от 50 до 100
Более 100
o
o
o
o
Неделя
Месяц
Квартал
Год
2.2. Виды договоров (контрактов), расчеты по которым клиент собирается осуществлять через Банк:
o
o
o
o
o
o
o
Хозяйственный договор (купли-продажи, на оплату/оказание услуг и т.п.)
Уступки прав
Займы
Агентский договор*
Договор комиссии*
Договор доверительного управления*
Иное (указать)__________________
* - при выборе данных пунктов необходимо предоставить информацию о выгодоприобретателе
2.3. Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами,
находящимися на счета (указать ИНН, наименование)
ИНН (плательщика)
Наименование (плательщика)
3.
ИНН (получателя)
Наименование (получателя)
Сведения о деловой репутации
Отзывы о Клиенте других клиентов данного Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной
письменной форме) от других кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих
кредитных организаций об оценке деловой репутации Клиента:
o представлены отдельным документом,
o отсутствуют, в связи с невозможностью их представления
4.
o
o
o
o
o
o
o
Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества
денежные средства и (или) имущество участника (акционера)
финансовая помощь участника (акционера)
доходы от деятельности
кредиты (займы)
предоплаты контрагентов
товарные кредиты
иное (указать)_______________________________________________________________________
Дата заполнения «___»_____________
Руководитель _______________________________________________ (должность, ФИО)
М.П.
Приложение 2 к Приказу № 727 от 25.12.2015 г.
Приложение 1
Сведения о налоговом резиденте иностранного государства
лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства
о налогообложении иностранных счетов
№ п/п
Наименование/
ФИО
иностранного
налогоплатель
щика
Страна,
налогоплательщиком
которой является лицо
Данные о
государственной
регистрации/дата и
место рождения
лица –
иностранного
налогоплательщика
Документы,
идентифицирующие
лицо, как
иностранного
налогоплательщика4
Дата заполнения «___»_____________
Руководитель Клиента______________________________________________________
(должность, ФИО)
М.П.
4
Для граждан США, либо граждан РФ, имеющих одновременно гражданство США, либо граждан РФ, имеющих вид на жительство США предоставить
форму W-9 либо W- 8 либо иной документ.
Приложение 2 к Приказу № 727 от 25.12.2015 г.
Приложение 2
Согласие Клиента юридического лица – иностранного налогоплательщика5
на передачу информации в иностранный налоговый орган6
г. ____________________
«_____» ________________ 20____ г.
_________________________________________________________________________
(наименование Клиента, ИНН/КИО)
(далее – Клиент), в лице _____________________________________________________,
(должность и ФИО)
действующего (ей) на основании _____________________________ дает согласие ПАО
«Межтопэнергобанк» (далее – Банк) на передачу информации в соответствии с Федеральным
законом от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с
иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в кодекс Российской
Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных
положений законодательных актов Российской Федерации»:
иностранному налоговому органу и (или) иностранным налоговым агентам,
уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов в
соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (в т.ч. в соответствии с
соглашением, заключенным Банком с налоговой службой США (IRS) в соответствии с Закона
США «О налогообложении иностранных счетов» (FATCA)),
- в Центральный банк Российской Федерации,
- в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции
по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма,
- в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в
области налогов и сборов
в порядке и объеме не противоречащим законодательству РФ.
Руководитель Клиента________________________________________________________
(должность, ФИО)
М.П.
Иностранный налогоплательщик - лицо, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных
счетов.
6
В случае отказа в предоставлении настоящего Согласия Банк вправе принять решение об отказе от совершения операций, осуществляемых в пользу
или по поручению указанного клиента по договору, предусматривающему оказание финансовых услуг, и (или) в случаях, предусмотренных
Федеральным законом от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ, расторгнуть в одностороннем порядке договор, предусматривающий оказание финансовых услуг,
уведомив клиента о принятом решении не позднее дня, следующего за днем принятия решения.
5