1.4 Объекты авторского права

1
Защита интеллектуальной собственности и
патентоведение
Томск - 2008
2
Защита интеллектуальной собственности и патентоведение; Учебное
пособие / Составитель В.И. Гончаров, 2008. –
В учебном пособии приведены основные сведения об объектах интеллектуальной
собственности, их охране и защите. Основное внимание уделено интеллектуальной промышленной собственности – изобретениям и полезным моделям, которые
являются результатом творческой деятельности специалистов.
Учебное пособие соответствует программе дисциплины «Защита интеллектуальной собственности и патентоведение».
Для студентов направления 550200 – Автоматизация и управление и специальности 220401 - Мехатроника
3
1. Понятие и содержание интеллектуальной собственности
1.1 Классификация объектов интеллектуальной собственности
Основой ИС являются результаты творческой деятельности людей. Но
само понятие ИС шире. Оно включает не только результаты труда, но и их
охрану государством. При этом под творчеством понимают создание новых
по замыслу художественных или материальных ценностей.
ИС является одним из видов собственности. Ее объекты – творения разума людей.
Понятие ИС многогранно. Для лица, чей труд воплощен в охраняемом
результате, ИС является исключительным правом, привилегией, позволяющей
ему получать совокупность материальных и иных благ с помощью результатов своего труда. Для предпринимателя ИС – это часть имущества, принадлежащие ему нематериальные активы, которые он использует в своей деятельности в целях извлечения прибыли. Для потребителя ИС – нематериальные блага, которые он использует для удовлетворения своих потребностей.
Для государства ИС – это результаты интеллектуальной деятельности, нуждающиеся в охране своих прав на эти результаты.
Для согласования действий различных государств в области охраны ИС
в 1967 г. в Стокгольме была создана Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС). Она определила объекты ИС следующим образом:
- литературные, художественные и научные труды;
- исполнительская деятельность, фонограммы;
- изобретения;
- научные открытия;
- промышленные образцы;
- товарные знаки, знаки обслуживания, коммерческие наименования и
обозначения;
- недобросовестная конкуренция.
Предусмотрена возможность появления других прав.
В целом ИС разделяется на две группы:
1. авторские и смежные права,
2. промышленная интеллектуальная собственность.
1.2 Авторское право
Авторское право распространяется на произведения литературы, науки и
искусства, т.е. результаты творческой деятельности автора, независимо от
формы, назначения и достоинств произведения, а также способа его воспроизведения. Авторское право распространяется на произведения как выпущенные, так и не выпущенные в свет, но выраженные в какой-либо объективной форме. Последняя должна позволять воспроизводить результат дея-
4
тельности автора, т.е. это может быть рукопись, чертеж, магнитная запись,
публичное исполнение и т.д.
Любое произведение имеет форму и содержание. Важно, что авторское
право охраняет только форму произведения. В этом смысле элементы содержания считаются юридически несущественными.
Для установления случаев нарушения авторских прав главное значение
имеют буквальные совпадения. На их основе составляют таблицы совпадений, в которых указывают, что «текст на такой-то странице первого произведения совпадает с текстом на такой-то странице второго произведения».
Понятие авторского права охватывает совокупность предоставленных
автору прав, необходимых ему для охраны интересов, возникающих в связи
созданием и использованием произведения. Эти права в законодательстве
традиционно именуются как исключительные, подчеркивая монопольный их
характер. Теория исключительности АП была разработана в еще в дореволюционной России и воплотилась в «Положении об авторском праве» Российской империи 1911 г.
Законодательные акты в области АП направлены на охрану и защиту интересов носителя права. При этом под охраной понимают установление общего правового режима, при котором автор может извлекать выгоду при его
осуществлении, а под защитой – меры, которые предпринимаются, когда
права нарушены или оспорены. Формы защиты могут быть судебными и внесудебными (административно-правовая и самозащита, в том числе использование технических средств защиты, которые позволяют контролировать доступ к произведениям или объектам).
В РФ, в США, Мексике и некоторых др. странах на печатных изданиях
проставляется знак охраны авторского права – буква С в окружности, год
первого выпуска в свет и имена собственников. Этим защищено произведение в целом и все его части.
Срок действия авторского права установлен в течение всей жизни автора
и 50 лет после его смерти. Если произведение создано в соавторстве, то эта
норма сохраняется вплоть до 50 лет со дня смерти последнего соавтора. А
вот право на авторства, на имя и на защиту репутации автора являются бессрочными.
Для авторов, которые публикуют свои произведения под псевдонимом
или анонимно, авторское право охраняется в течение 50 лет после первого
опубликования. Такой же срок охраны предусмотрен для произведений,
опубликованных после смерти автора.
Авторские права охраняются законами РФ:
Закон об авторском праве,1993 г.
Закон об информации, 1995 г.
Кодекс РФ об административных правонарушениях.
Гражданский кодекс РФ.
Закон о топологии интегральных микросхем, 1992 г.
Закон о товарных знаках, 1992 г.
Закон о программах для ЭВМ, 1992 г.
5
1.3 Двойственный характер авторского права
Административные санкции за нарушение авторских прав предусматривают возмещение убытков или выплаты компенсации в твердой валюте, а
также штраф в размере 10% от суммы, присужденной в пользу истца.
Авторские права носят двойственный характер. С одной стороны они
связаны с личностью автора и потому позволяют защищать личностные неимущественные права; с другой – произведение представляет собой имущественную ценность. Поэтому в большинстве стран мира авторские права разделяют на две группы: на имущественные и личные неимущественные права
(моральные права). Провести четкое их разделение не всегда возможно. Но
основные критерии выделены. К личным неимущественным правам авторов
относят:
1.право авторства;
2.право на обнародование;
3.право на защиту репутации автора, т.е. право на защиту произведения,
включая название, от искажений или иных действий, способных нанести
ущерб чести и достоинству автора.
Имущественными правами авторов являются:
1.право на воспроизведение;
2.право на распространение;
3.право на импорт;
4.право на публичный показ;
5.право на публичное исполнение;
6.право на передачу в эфир и по кабелю;
7.право на доработку;
8.право на вознаграждение, размер и порядок выплаты которого устанавливается в авторском договоре;
9.право на перевод и т.д.
Не получают охрану авторских прав объекты двух групп, которые:
- не имеют признаков произведения;
- имеют признаки произведения, но имеют и другие признаки, не позволяющие осуществлять защиту таких произведений.
Примерами объектов первой группы могут служить телефонный справочник, неопубликованные научные идеи или решения каких-либо задач и
т.д.
Ко второй группе относятся:
1.произведения, на которые истек срок действия авторского права;
2.произведения иностранных граждан, находящихся за пределами РФ,
если они не охраняются на основе международных либо двусторонних соглашений;
3.официальные документы – законы, судебные решения и пр.;
4.произведения народного творчества, если авторы их неизвестны
(фольклор, произведения народных художественных промыслов и т.д.).
6
1.4 Объекты авторского права
Объекты авторского права можно объединить в три группы :
1.Произведения литературы и искусства:
-литературные произведения всех жанров;
-сценарии, драматические и музыкально-драматические произведения
-научные статьи и монографии;
-произведения живописи, скульптуры, графики;
-произведения декоративно-прикладного и сценографического искусства;
-произведения архитектуры, градостроительства и садово-паркового искусства;
-фотопроизведения;
-геологические, географические и т.п. карты;
кино-, аудио- и т.п. фильмы;
и т.д.
2.Программы для ЭВМ и базы данных.
3.Топологии интегральных схем.
Правовая охрана объектов двух последних групп – сравнительно новый
элемент в авторском праве. Серьезной проблемой здесь является возможность решения одних и тех же задач программными и аппаратными средствами. В РФ правовая охрана программ для ЭВМ и баз данных регламентирована Законом, вступившем в силу с 20 октября 1992 г. Там дано определение программы для ЭВМ – это «объективная форма представления совокупности данных и команд, предназначенная для функционирования ЭВМ и
других компьютерных устройств с целью получения определенного результата …».
Для возникновения авторского права на программы ЭВМ не требуется
депонирования, регистрации или соблюдения иных формальностей. Поэтому
предусмотренная законом официальная регистрация программ для ЭВМ и ДБ
не является правообразующей. В то же время такая регистрация целесообразна, поскольку:
-является своеобразным официальным уведомлением общественности о
наличии прав на эту разработку;
-является косвенной рекламой программы;
-в случае возникновения спорных ситуаций позволяет правообладателю
иметь существенный аргумент в свою пользу и упростить доказательства
своих прав;
-снимает проблемы при перевозке программ через границу;
-для зарубежных партнеров является серьезной гарантией состоятельности российского партнера.
1.5 Субъекты авторского права
В РФ имеется несколько форм собственности – частная, государственная, субъектов Федерации, муниципальная акционерная и т.д. В соответствии
7
с этим различаются и субъекты (носители) авторского права – частные лица,
государственные, областные, муниципальные и местные организации и т.д.
Субъектом авторского права автоматически (без получения какоголибо разрешения или регистрации произведения) считается автор, создатель
произведения. Если произведение создано трудом двух или более человек,
возникает соавторство. При этом также не требуется получения каких-либо
разрешений. Если произведение состоит из частей, которые могут быть использованы самостоятельно, то каждый соавтор сохраняет за собой право на
созданную им часть коллективного произведения (если только в специальном
соглашении между соавторами не указано иное).
Авторское вознаграждение делится пропорционально объему частей
произведения, принадлежащих отдельным соавторам. Если произведение
трудно разделить на части, то вознаграждение выплачивается по соглашению
между соавторами. Законодательство об авторских правах не всегда совпадает с общепринятыми, например, в научном сообществе морально-этическими
взглядами на соавторство. Самая распространенная ситуация: соавтором
научной статьи становится автор научной идеи вне зависимости от того, принимал ли он участие в подготовке публикации. По нормам авторского права
неправомерно.
Авторское право может переходить в порядке наследования, по завещанию или по авторским договорам. Однако при этом не могут быть переданы право на авторство, на имя и на защиту репутации.
Если право не перешло к новым владельцам (отказались, лишены завещателем), то имущество переходит к государству. В этом случае авторское
право прекращается и произведение может использоваться свободно, без выплаты вознаграждения. Это не относится к случаю, когда наследником выступает государственная организация, а не государство в целом.
Авторское право может принадлежать юридическим лицам. Например,
издательство, выпускающее периодические издания, имеет авторское право
на них. При этом сохраняют свои права и авторы отдельных произведений,
включенных в эти издания.
Это достигается на основе заключаемого авторского договора между автором и организацией. В пределах договора организация становится субъектом авторских прав. После окончания договора или его расторжения авторские права возвращаются автору.
Если произведение создано автором в порядке выполнения служебного
задания, выданного ему организацией, то произведение принадлежит этой
организации. Использование произведения осуществляется в порядке, предусмотренным в трудовом договоре.
1.6 Охрана прав на программы ЭВМ и базы данных
Правовая охрана программ ЭВМ и БД является очень молодым направлением в АП. Это привносит трудности в формирование правовой базы.
Кроме того, вопросы АП в этой области сложны сами по себе. Источник
8
трудностей связан с тем, что многие задачи можно решить и программным, и
аппаратным способом. В этом смысле говорят о их технической эквивалентности
Решение задач охраны программных средств может идти в направлении
АП (за счет охраны формы) либо патентного законодательства (за счет содержательной части объекта). В большинстве стран отношение специалистов
к последнему варианту отрицательное. В результате Европейская патентная
конвенция установила, что программные продукты непатентоспособны и
страны-участницы, следуя этому, внесли соответствующие положения в
национальные законодательства. Рекомендуется выдавать патент на заявленный объект, если предлагаемое, например, системное обеспечение в сочетании с аппаратной средой достигает заметного технического эффекта. Сама по
себе компьютерная программа не является патентоспособной.
Однако такое решение не исчерпывает проблемы, так как, во-первых, авторские права не распространяются на базовые принципы функционирования, во-вторых, технические решения, реализующие определенные функции,
могут существовать и в виде программ, и в виде аппаратно-программных
комплексов. Причем и первый, и второй варианты являются воплощением
творческих достижений специалистов, а рыночная стоимость программных
решений может быть весьма высокой. Развитие вычислительной техники последних лет показывает, что постепенно интерес смещается в сторону программных решений, требующих для своего создания меньших материальных
вложений по сравнению с реализаций тех же функций на физических элементах. Они являются более гибкими, быстрее адаптируются к новым функциональным задачам и требования.
Показателями трудностей защиты программных средств являются расходы, связанные с патентованием и судебными исками в этой сфере. Так в
США, где имеется возможность патентования программ, оти трудности видны на следующих примерах. Одна из фирм подала заявку на патент в 1970 г.,
получила его в 1983 г. и в 1989 г. продала фирме, специализирующейся на
рынке патентов. Последняя предъявила иски многим пользователям программ, обвинив их в нарушении своих прав. В результате только несколько
крупных фирм сочли возможным бороться в суде, имея для этого достаточные финансовые средства. Судебные расходы обычно составляют несколько
сотен тысяч долларов США. Понятно, что в этой ситуации мелкие и средние
фирмы согласились платить компенсацию. Этот случай напомнил о том, что
мелкие разработчики программ могут при таком патентовании вообще не
смогут заниматься определенными видами программ, что приведет к монополизму в этом секторе.
Еще один близкий к этому вопрос – алгоритмы работы программ и
устройств. В США имеется опыт выдачи патентов на алгоритмы, но это
сложный и противоречивый опыт.
В РФ по Закону “О правовой охране программ для электронных машин и
баз данных” от 20.10.1993 г. программы ЭВМ и БД отнесены к объектам авторского права. Как уже говорилось, АП на программы и БД возникают ав-
9
томатически, однако предусмотрен механизм регистрации программ, который усиливает права автора.
Для регистрации необходимо подать:
- заявление с указанием автора, правообладателя и их места пребывания;
- материалы по программе (реферат, листинг программы, распечатки
изображений на экране, если это необходимо);
- квитанцию об уплате регистрационного сбора.
1.7 Смежные права
Развитие музыки, театра, кино в современном мире связано с существованием фонограмм, различного рода постановок, с передачами по радио и телевидению. Права исполнителей в данной области получили названия смежных. В совокупности они представляют собой правовые нормы, регулирующие отношения по охране прав исполнителей, постановок, фонограмм, передач, созданных организациями эфирного и кабельного вещания, … По своей
природе смежные права сходны с авторскими правами, но имеют свои особенности.
Объектами смежных прав являются фонограммы, исполнения, постановки, передачи организаций вещания. Они могут восприниматься на слух, зрительно или комбинированно.
Закон в РФ говорит о четырех категориях смежных прав:
1. права исполнителей (исполнительные права);
2. права производителей фонограмм на их фонограммы (фонограммные
права);
3. права организаций эфирного вещания на их передачи в эфир;
4. права организаций кабельного вещания на их передачи.
Сфера действия авторских прав ограничена. Так, например, для исполнителя права на произведение признаются, если:
1.исполнитель является гражданином РФ;
2.исполнение или постановка имели место впервые на территории РФ;
3. исполнение или постановка записаны на фонограмму;
4.исполнение или постановка не записаны на фонограмму, но были использованы в передаче, переданной в эфир или по кабелю.
Примерно такие же права имеют владельцы авторских прав оставшихся
трех категорий.
Без согласия исполнителя, изготовителя фонограммы либо организации
эфирного и кабельного вещания и без выплаты вознаграждения допускается
использовать исполнения, постановки, передачи в эфир и т.д. в следующих
случаях:
-для включения в обзор о текущих событиях небольших отрывков;
-в целях обучения или научного исследования;
-для цитирования небольших отрывков в информационных целях.
Срок действия смежных прав установлен в течении 50 лет после первого
исполнения или постановки. В то же время права исполнителя на имя и на
10
защиту исполнения от искажения или иного посягательства охраняется бессрочно. Также в течение 50 лет сохраняют свои права изготовители фонограмм (после первого опубликования или первой записи), организации эфирного и кабельного вещания после первой передачи.
Авторские права передаются в порядке наследования (для физических
лиц), правопреемственности (для юридических лиц) и по договорам.
Для возникновения смежных прав не требуется соблюдения формальных
процедур. Исполнитель произведения или производитель фонограммы могут
использовать для оповещения о своих правах знак охраны смежных прав,
помещаемый на каждом экз. фонограммы. Он состоит из трех элементов:
-латинской буквы R в окружности;
-имени (наименования) обладателя исключительных смежных прав;
-года первого опубликования фонограммы. Однако проставление этого
знака является правом, но не обязанностью владельцев прав. Отсутствие знака не лишает владельцев каких-либо принадлежащих им прав.
Смежные права, как и авторские права, подразделяются на две группы –
личные неимущественные и имущественные. Обе группы близки по смыслу
аналогичным группам авторских прав. Так личные неимущественные права
охватывают: право на имя, право на защиту исполнения или постановки от
всякого искажения или иного посягательства, способного нанести ущерб чести и достоинству исполнителя.
1.8 Правовая охрана программ ЭВМ и баз данных
1.8.1 Историческая справка
Впервые программа для ЭВМ была зарегистрирована в США в 1961.
Предварительно Регистр США по авторскому праву рассмотрел имеющиеся
заявки и принял решение о регистрации программа для ЭВМ. Необходимым
условием для регистрации являлось наличие оригинальных особенностей
элементов компоновки, выбора, расстановки и текстовых выражений. В 1964
Ведомство по охране авторских прав начало регистрацию программ ЭВМ. В
частности, тогда зарегистрировала многие свои программы ведущая фирма
IBM. Но уже в 1965 году была создан специальная Президентская комиссия,
которая должна была дать рекомендации по изменению патентной системы.
Через год комиссия сделала вывод о непатентноспособности программ. Этот
вывод отражал неоднозначное отношение специалистов к патентованию таких объектов.
Только в 1980 г. поправки к закону об авторском праве были приняты. В
то же время сохранились соответствующие нормы в патентном законодательстве и даже специальный класс в патентной классификации. Но критерииии патентноспособности не были определены. Во многом этому способствовала прецедентное право, характерное для США.
На международном уровне подобные вопросы рассматривались впервые в
1971 г. правительственными экспертами ВОИС. Впоследствии работали другие группы экспертов. В конечном итоге в 1975 г. было решено до разработ-
11
ки норм специальной охраны ПрО руководствоваться национальными системами, преимущественно авторского права.
В 1980-1985 гг. многие ведущие страны (США, Япония, Англия, Франциия и др.) приняли поправки к национальным законодательствам об авторском
праве, которые позволили эффективно защищать ПрО. Эти была снята актуальность заключения международного соглашении в этой области. Однако
работа в этом направлении продолжалась. В частности, плодотворно работала комиссия ЕЭС. Она предложила включить в нац. законодательства минимальный перечень норм по авторскому праву и рекомендовала срок – 1993г.
К 2005 г. договор ВОИС по авторскому праву подписали 50 стран, по исполнениям и фонограммам – 48.
Затем та же комиссия предложила правовой режим охраны БД. И это было принято ЕЭС. Но взяли в практику такой немногие страны (из ведущих –
Япония). Другие, как например США, электронные базы рассматривают как
сборники, т.е. как словари, энциклопедии. Каталоги и пр.). По этой причине
соответствующий договор не согласован до сих пор потому не подписан.
РФ не ратифицировала ни один договор.
В СССР формы охраны и защиты программ для ЭВМ начали обсуждаться
с 1971 г. В1079 г. было принято постановление, по которому создавался единая система Гос-го фонда алгоритмов и программ (ГосФаП) взамен существовавших ранее отраслевых и территориальных фондов. Разработчики были обязаны в трехмесячный срок после завершения работы сдавать прогр.
продукт в Фонд. Последний имел право тиражировать ПрО по запросам любых пользователей (за плату, которая определялась только стоимостью работ). Авторы не получали вознаграждения за свой труд. Такая система не
стимулировала разработку новых средств ни авторов, ни организации. Позднее сделали возможным премировать разработчиков в размере до шести
окладов. Еще позднее были подготовлены нормы авторского права в отношении ПрО, но в связи с событиями 1991 г. они были реализованы в измененном виде только в 1992г. Это Закон РФ «О правовой охране программ и
баз данных» 1992г. с последующими дополнениями и изменениями. При
этом были учтены положения комиссии ЕЭС 1991 г.
1.8.2 Особенности правовой охраны программ для ЭВМ и БД
Из числа неимущественных прав выделяется право на неприкосновенность (целостность). Это право на защиту как самой программы, так и ее
названия от искажений и других посягательств, способных нанести ущерб
чести и достоинству автора. Иначе, в терминах авторского права, это право
на защиту репутации автора.
Из числа имущественных прав выделят следующие, которые обладают
спецификой:
- право на использование программы (или ее копий) или ее хранение в
ЭВМ;
- право на создание копий программы;
12
- право на адаптацию программы;
- право на модификацию программы, в том числе право перевода на другие языки или коды;
- право на раскрытие содержание программы;
- право на вознаграждение.
Право на адаптацию программы и БД означает внесение изменений, осуществляемых в целях обеспечения функционирования программы для ЭВМ
или БД на конкретных технических средствах пользователя или под управлением конкретных программ пользователя.
Право на модификацию (переработку) программы для ЭВМ или БД предполагает любые их изменения, не являющиеся адаптацией.
Еще одна особенность связана с формой передачи этих интеллектуальных
объектов. Здесь распространен порядок заключения договоров, насящий
название оберточных «лицензий».
Следующая особенность: в отличии от других объектов авторского права
программы ЭВМ и БД могут быть зарегистрированы в Роспатенте в соответствии с Правилами …., утвержденными Роспатентом 25.02.2003г. Заявителем
может быть как физическое, так и юридическое лицо. Важно, что появились
договоры о полной уступке прав на программу, Эти договоры регистрируются в Роспатенте. Без регистрации сделка будет ничтожной. В некоторых
странах, например, в США, регистрация необходима в случае возникновения
судебных разбирательств.
13
2 Интеллектуальная промышленная собственность
2.1 Объекты интеллектуальной промышленной собственности
В практике патентной работы термин интеллектуальная промышленная
собственность (ИПС) сокращен до обозначения интеллектуальная собственность (ИС). Защита прав ИС основана на системе патентной охраны, закрепляющей исключительные прав за патентообладателем. В отличие от авторского права право на ИПС защищает не форму, а суть, содержание результатов.
Объектами ИПС являются:
1. изобретения,
2. полезные модели,
3. товарные знаки,
4. промышленные образцы,
5. знаки обслуживания,
6. фирменные наименования,
7. указания на источник происхождения,
8. наименования места происхождения товаров,
9.пресечение недобросовестной конкуренции.
Главное различие между этими объектами технического творчества заключается в уровне новизны и пользы для общества.
Наибольшим творческим потенциалом обладают изобретения. В то же
время другие виды ИПС –полезные модели, промышленные образцы и товарные знаки - регистрируются проще и дешевле по сравнению с изобретениями. Именно по этим причинам 50% фирм, работающих в наукоемких областях – машиностроении, электротехнике, транспорте и т.п. – отдают приоритет не изобретениям, а другим объектам. Среди мелких и средних фирм
этот уровень достигает значения 80%. Определенный недостаток объектов
ИС с пониженным творческим потенциалом – небольшой срок охраны – окупается тем, что их разработка связана с меньшими затратами по сравнению с
изобретением. В конечном итоге важно, что большинство фирм стремится к
комплексной защите своих результатов и продукции.
Начало совместных действий в области охраны промышленной собственности было положено в 1883 г. принятием Парижской конвенции по охране
ПС. Она была дополнена в 1991 г. в Мадриде Пояснительным протоколом.
Термин ПС не точен, так как объекты ПС могут применяться в сельском
хозяйстве, строительстве, медицине и т.д.
Охрана прав обладателей объектов ПС осуществляется с помощью соответствующих охранных документов: патентов, свидетельств и т.д. Изобретения обычно охраняются патентами – почти в 140 странах. Имеется две особенности патентной формы охраны прав исключительной собственности.
Первая заключается в монопольном характере такого права. Вторая – право
ограничено во времени. Патентная защита предоставляет исключительное
право на изобретение на территории той страны, где он выдан, а также на
14
территориях стран, между которыми заключены соответствующие соглашения. В других странах патентная защита уже не действует. Для ее достижения нужно подать заявку и получить патент в стране, где необходимо получить защиту.
2.2 Признаки и критерии изобретения
Изобретениями признаются технические решения, отвечающие определенным требованиям.
Термин «техническое решение» имеет вполне определенное содержание
– это требование представить его в таком виде, чтобы было ясно, что изобретение осуществимо и работоспособно. Это означает, что любой специалист
в данной области техники, имея только описания и графические материалы
решения, может осуществить это решение и использовать его на практике.
Поэтому неполное представление информации или наличие ошибок позволяет отнести предложенное решение к неосуществимым и неработоспособным.
Основными признаками изобретения в большинстве стран являются:
1. новизна,
2. возможность промышленного использования,
3. неочевидность технического решения.
В ряде стран используется еще один признак – полезность (США, Канада,..).
Техническое решение считается новым, если оно не известно на существующем уровне техники. Уровень охватывает все, что стало общедоступным в виде письменного или устного описания, применения или другого способа информирования о техническом решении до даты подачи заявки.
Понятие “возможность промышленного использования” изобретения
означает возможность его применения на промышленных, сельскохозяйственных и т.д. предприятиях и организациях, изготовление на его основе
определенных изделий и их использование… Этот признак используется в
Швеции, Франции и многих др. странах.
Неочевидность технического решения состоит в том, что решение не вытекает очевидным образом из существующего уровня техники.
Если решение не удовлетворяет указанным критериям, оно в большинстве стран не может быть признано изобретением. Есть еще ряд признаков,
по которым не может быть решение признано изобретением. Не признаются
изобретениями также следующие объекты:
-математические методы и научные теории, не решающие какой-либо
конкретной задачи;
-методы организации и управления хозяйством (планирование, учет,
снабжение, прогнозирование,…);
-условные обозначения (дорожные знаки, коды, шрифты,…);
-алгоритмы и программы для ЭВМ, топологии интегральных микросхем
(они охраняются соответствующим законодательством);
-проекты и схемы планировки сооружений, зданий, территорий;
15
-сорта растений и породы животных;
-решения, противоречащие общественным интересам, принципам гуманности и морали (например, отмычки для замков, устройства для пыток,…).
Для анализа объектов изобретения используют их признаки. При анализе
технических решений из общей совокупности признаков выделяют только
такие, которые влияют на достижение технического результата. Их называют
существенными. Именно они позволяют отличить один объект от других.
Иначе: существенным признаком является такой, отсутствие которого не дает возможности получить заявленный технический результат.
Существенные признаки подразделяют на общие и частные. Общими
называют такие, которые необходимы во всех случаях исполнения объекта.
При отсутствии любого из этих признаков указанный результат не будет получен. Частные существенные признаки дополняют и развивают общие существенные признаки. Они необходимы лишь в частных формах исполнения
объекта, при определенных условиях его эксплуатации.
Условия новизны и изобретательского уровня должны выполняться на
определенную дату – дату подачи заявки.
2.3 Объекты изобретения
Изобретение может быть представлено в форме устройства, способа,
вещества или их комбинаций.
К устройствам как к объектам изобретения относятся изделия и конструкции или совокупности конструктивных элементов, находящихся в
функциональном конструктивном единстве, и обладающие признаками изобретения (которые были выделены ранее). Примеры: машина, инструмент, регулятор, идентификатор,…Для отнесения изобретения к устройству анализируют существенные его признаки.
Способ как объект изобретения - это процесс выполнения взаимосвязанных действий, необходимых для достижения поставленной цели, обладающий признаками изобретения. Примеры: способ изготовления изделия,
способ управления, способ лечения, …В общем случае к способам относят
процессы выполнения действий над материальными объектами с помощью
материальных объектов. Признаки способов:
-наличие действий;
-порядок выполнения в определенной последовательности ряда взаимосвязанных действий
-условия осуществления действий и т.д.
Вещество – это искусственно созданное материальное образование, являющееся совокупностью взаимосвязанных элементов и обладающее признаками изобретения. В эту же группу относят продукты ядерных превращений, высокомолекулярные соединения, продукты генной инженерии, композиции (смеси, составы). Примеры: сплав, смесь, химическое соединение, раствор, …
16
Из приведенных сведений следует, что изобретения – это технические
предложения, обеспечивающие научно-техническое развитие. Отсюда вытекает, что предложения нетехнического характера не патентуются. Это относится, например, к финансовым, организационным и подобным предложениям.
Еще одно важное ограничение, возникающее при патентовании, связано
с возможным наличием обстоятельства, порочащего новизну изобретения.
Эти обстоятельством является предшествующая заявке публикация, раскрывающая сущность технического решения, и открытое применение этого решения.
Публикацией в этом случае называют информацию о сущности технического решения, которая становится доступной неопределенному кругу лиц.
Под открытым применением понимают такое использование изобретения, при котором оно становится известным, во-первых, неопределенному
кругу лиц, во-вторых, в такой степени, что специалисты могут воспроизвести его.
Объектом изобретения может быть применение известных устройств,
способов и веществ по новому назначению. Эти изобретения называются
«изобретениями на применение».
Еще один вид объектов изобретения – когда в известное изобретение
вносится усовершенствование. Тогда в ряде стран можно получить т.н. дополнительный патент. Тогда первый называют основным.
2.4 Полезные модели
Полезная модель это техническое решение, которое во многих странах
рассматривается как разновидность изобретения в области механики. В РФ в
качестве полезной модели охраняется техническое решение, относящееся к
устройству. Условия патентоспособности – новизна и промышленная применимость. Примерами полезных моделей в РФ могут служить механические
противоугонные устройства автомобилей, системы охранной сигнализации и
т.п.
Полезные модели отличаются от тех изобретений, на которые можно получить патенты, следующим:
1.изобретательский шаг (уровень) менее выражен;
2.срок охраны короче;
3.пошлины за получение и поддержание в силе прав на полезную модель
обычно ниже;
4.процедура получения охраны, как правило, короче.
Правовая охрана полезных моделей осуществляется в 16 странах, в том
числе в Японии, Германии, Италии, России, Испании и т.д. В них действует
общее патентное законодательство о промышленной собственности либо
специальные нормативные акты, близкие к патентным законам.
Наиболее интенсивная работа с полезными моделями идет в Японии –
более 200 тыс. заявок в год. На них выдается 50-60 тыс. т.н. малых патентов.
17
Охрана полезных моделей дает возможность мелким и средним фирмам,
а также отдельным изобретателям быстро и недорого получить охранные документы. Но небольшой срок охраны – 5 лет вместо 20 - вторая сторона медали. Эти особенности охраны делают такие изобретения рациональными в
области товаров потребления в условиях быстрого обновления потребительского рынка.
Заявка на полезную модель подвергается только формальной экспертизе.
Достоинство – быстрое получение охранной грамоты, возможность ее трансформации заявки на полезную модель в заявку на изобретение и наоборот,
недостаток – меньшая надежность.
На полезную модель может быть выдан охранный документ даже в том
случае, когда сведения о ее сущности стали общедоступными. Этот срок
ограничен 6-ю месяцами, как и в случае изобретений .
Приоритет полезной модели устанавливается по дате поступления заявки. На нее выдается свидетельство, которое действует 5 лет и может быть
продлено, но не более чем на три года. Не предоставляется охрана моделям,
которые государством признаны секретными.
Для получения патента подается такая же заявка, как и в случае заявки
на изобретение.
2.5 Промышленный образец
ПО – это объекты промышленной собственности в области дизайна,
внешнего вида изделия, то есть это техническое решение, направленное на
улучшение эстетической или декоративной стороны изделия. Решение может
быть выражено в форме, структуре или цвете изделия и оно должно воздействовать на восприятие человеком объекта, прежде всего зрительское. Поэтому в Патентном законе РФ в качестве ПО охраняется художественноконструкторское решение изделия промышленного производства.
Условия патентоспособности промышленного образца: новизна, оригинальность и промышленная применимость. Новизна присутствует, если совокупность его существенных признаков, определяющих его эстетические и эргономические особенности изделия, не известна до даты приоритета промышленного образца.
(Эргономика – научная дисциплина, изучающая трудовые процессы с
целью создания оптимальных условий труда, что способствует повышению
производительности труда, обеспечивает необходимые удобства, сохраняет
силу, здоровье, работоспособность и т.д.)
Образец признается оригинальным, если его существенные признаки
обуславливают творческий характер эстетических особенностей изделия. Если промышленный образец может быть многократно воспроизведен путем
изготовления соответствующего изделия, то он удовлетворяет требованию
промышленной применимости.
(Эргономика – ergon работа, nomos закон – научная дисциплина, изучающая трудовые процессы с целью создания оптимальныхусловий труда, спо-
18
собствующих повышению производительности труда, обеспечению необходимых удобств. Сохранению силы, здоровья, работоспособности и т.д.)
Если последнее условие не выполняется, то защищаемое изделие попадает в категорию произведений искусства, охраняемую авторским правом.
Не признаются патентноспособными образцами решения:
1.объекты архитектуры, промышленные, гидротехнические и др. стационарные сооружения;
2.объекты неустойчивой формы из жидких, газообразных и т.п. веществ;
3.изделия, противоречащие общественным интересам, принципам гуманности и морали;
4.обусловленные только технической или технологической функцией
изделия.
Защита ПО направлена на пресечение незаконного копирования и имитации. Срок защиты в разных странах от 5-и до 15-и лет. Роль ПО с развитием цивилизации заметно возрастает, так как человеку все более интересно
приобретать оригинальные и привлекательные изделия.
ПО охраняется патентом, который выдается Патентным ведомством на
основании заявки автора, работодателя или правоприемника.
Для обеспечения координации действий различных стран в области защиты ПО в 1967 г. в г. Локарно (Швейцария) было принято соглашение о
Международной классификации ПО. Классификация постоянно уточнялось.
Последняя, седьмая коррекция осуществлена в 1999 г.
2.6 Товарный знак как объект интеллектуальной собственности
Товарный знак – это объект интеллектуальной промышленной собственности в виде символа, указывающего, кто несет ответственность за предлагаемый товар. Такие знаки позволяют отличить товары и услуги одних юр. или
физ. лиц от однородных товаров и услуг других лиц. Товарный знак может
проставляться на самих товарах, на упаковке и т.д., использоваться в рекламе
(в СМИ, в витринах и т.д.). Основная цель нанесения ТЗ изделия и упаковки
– индивидуализация товаров и услуг. Для достижения цели знак должен отвечать определенным требованиям: иметь высокие различительные свойства,
быть хорошо видимым и опознаваемым. Иначе - ТЗ должен быть информативным и обладать яркими индивидуальными особенностями.
Товарные знаки могут использовать словесные элементы, изобразительные средства, объемные элементы и т.д.
Словесные ТЗ – это сочетания букв, имеющие словесный характер. Их
достоинства состоят в наличии большой различительной силы. Они легко запоминаются и воспроизводятся, их легко связывать с фирменным наименованием. Высока их рекламная роль. Словесные ТЗ могут быть в виде слов
естественного языка или же искусственных образований (нейлон, лавсан,
BMW, ВАЗ, …).
История ТЗ началась с тех пор, когда изготовители продукции стали отмечать продукцию своим личным клеймом. Со временем такие знаки стали
19
служить гарантией качества. В 19 веке ТЗ получили массовое распространение. В это же время появилась необходимость охраны и защиты ТЗ. Первые
законы появились во Франции в 1857 г. В России опервый закон появился в
1895 г. Первое международное соглашение по охране и защите ТЗ было заключено в 1891 г. в Мадриде.
В любом случае товарный знак выполнят определенные функции:
-отличительная – способность отличать товары одних производителей от
однородных товаров других;
-рекламная;
-гарантийная;
-охранительная (защитная) –наличие товарного знака фирмы на товаре
помогает обеспечить правовую охрану ее товаров заданного качества в условиях конкуренции с товарами других фирм.
В мире ежегодно регистрируется до 800 тыс. знаков, а в сумме используется их до 20 млн. В США, Японии действует около 1млн. знаков, в Европе более 3 млн. Наибольшее число ТЗ регистрируется в Японии, США, Франции, Германии, Великобритании. Многие знаки действуют за рубежом. Так
США ежегодно оформляют в Японии до 6000 заявок, по 2-3,5 тыс. направляют во Францию, Германию, Великобританию.
Некоторые действующие ныне знаки были созданы более 100 лет назад:
Мерседес, Филипс, Кока-кола и др.
Роль ТЗ можно оценить по следующим данным: в ведущих странах маркируется знаками до 80% изделий и потом он становится товаром. Так владельцы империи «Кока-кола» оценивают стоимость знака выше, чем все
имеющееся имущество. Соблазн использования популярных знаков всегда
велик, поэтому фирмы стараются выявить конкурентов, незаконно пользующихся знаками. При этом штрафы при несанкционированных применениях
бывают очень большими. Так фирма «Кока-Кола» получила за свой знак более 5 млн. долл. США, «Кемел» -10 млн., «Додж» -74 млн.
В качестве товарных знаков могут быть зарегистрированы словесные,
изобразительные, объемные и иные обозначения. Наибольшее число знаков –
более 80% - относится к словесным. Они обладают заметными преимуществами при рекламировании товаров.
Не допускается регистрация в качестве товарных знаков обозначений:
-официальные названия государств;
-гербы, флаги, эмблемы, награды и др. знаки отличия;
-вошедшие во всеобщее употребление как обозначения товаров определенного вида;
-являющиеся общепринятыми символами и терминами;
-являющимися ложными или способными ввести в заблуждение потребителя;
-являющихся тождественными или сходными до определенной степени
(смешения) с товарными знаками, ранее зарегистрированными, с наименованием мест происхождения товаров, с фирменными наименованиями;
20
-названия известных в РФ произведений науки, литературы и искусства
без согласия обладателя авторского права;
-фамилии, имена, псевдони мы, портреты факсимиле известных лиц без
их согласия.
Существует Международная классификация товаров и услуг для регистрации знаков, созданная в 1935 г. и пересмотренная последний раз в 1977 г.
в Женеве.
Защита товарных знаков выражается в виде возмещения ущерба владельцу и публикации судебного решения для восстановления его репутации.
В отношении нарушителя принимаются следующие меры: штраф или заключение под стражу до 6-и месяцев. Внесудебные споры по ТЗ разрешает Высшая патентная палата. С целью повышения уровня защиты своих прав владелец ТЗ имеет право проставлять рядом с ТЗ защитную маркировку. Она свидетельствует о том, что обозначение зарегистрировано в РФ. Применяется
знак R в окружности или надпись “Зарегистрированный товарный знак”.
Регистрация товарных знаков осуществляется в Патентном ведомстве
(Роспатент) с выдачей патента на ТЗ и занесением ТЗ в Гос. Реестр товарных
знаков и публикацией ТЗ в Бюллетене “Товарные знаки”. Опубликование
осуществляется в течение 6-и месяцев со дня регистрации.
Регистрация ТЗ действует в течение 10 лет, считая с даты поступления
заявки в Патентное ведомство. Он может быть продлен неоднократно по заявлению владельца на следующие 10 лет. Действие ТЗ может быть прекращено, если он не используется в течение 5 лет.
Товарные знаки могут передаваться на основе договоров заинтересованным лицам. Такие договоры регистрируются в Патентном ведомстве.
В случаях, когда товарный знак используется только в связи с предоставлением услуг, он называется знаком обслуживания. Это относится к
авиалиниям, гостиницам, ресторанам, магазинам (Эльдорадо, Копеечка, ДомоЦентр, Аптека 36.6, Антонов двор,…).
Имеются коллективные ТЗ. Они также регистрируются. Передавать такие знаки другим лицам запрещено.
2.7 Фирменные наименования
Фирменные наименования – это такие объекты промышленной собственности, которые помогают распознавать предприятия, выделять их среди других
вне связи с товарами и услугами этого предприятия. Фирменное наименование характеризует имидж предприятия и его положение в бизнесе или иной
деловой среде.
Охрана фирменных наименований предусмотрена практически во всех
странах. В Гражданском кодексе РФ записано: “Юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, должно иметь фирменное наименование”. Это лицо имеет исключительное право его использования, если ФН зарегистрировано в установленном порядке. В большинстве стран, в том числе
в РФ, ФН регистрируются государственными органами. В этом случае ФН
21
получает охрану. Это означает, что такое ФН запрещается использовать другим предприятиям в качестве ФН, товарного знака или знака обслуживания.
Более того, нельзя использовать и близкие ФН и знаки, способные ввести в
заблуждение покупателей, потребителей, клиентов.
Исключительное право возникает у юридического лица с момента занесения его в реестр юр-х лиц. Для частных предпринимателей – с момента гос.
регистрации в качестве ЧП. Но ЧП, в отличие от ЮЛ, во-первых, используют
коммерческое обозначение, во-вторых, охрана коммерческого обозначения
законами РФ не предусмотрена. В то же время права на коммерческие обозначения в РФ защищены Парижской конвенцией по охране промышленной
собственности.
Примерами ФН могут быть названия магазинов. Парикмахерских: Елена,
Абрикос, Тысяча мелочей, 111, 999, Фог-сity,….
2.8 Указания на источник происхождения.
Наименования мест происхождения
Эти две разновидности промышленной собственности часто объединяют в
группу, называемую географическим указаниями. В то же время, их можно рассматривать как разновидность товарных знаков.
Указание на источник происхождения – это какое-то обозначение, наименование, выражение или знак, показывающие, где произведен товар или
предоставляется данная услуга. Типичным знаком является выражение
«Сделано в …». Незаконным считается использование ложных, неточных
или вводящих в заблуждение указаний на источник происхождения.
В наименование мест происхождения входит название страны, региона
или конкретного места производства продукта. Этим подчеркиваются особые свойства или качества продукта, которые определены географическими условиями, природными и человеческими факторами. Поэтому такие
наименования могут использовать только те производители, чьи предприятия расположены в этом географическом месте и производят там определенную продукцию. Примеры: в провинции Шампань производят шампанское, в г. Бордо – вино бордо, в г. Порто – портвейн,…
Право на пресечение недобросовестной конкуренции
Это тоже объект промышленной собственности. К недобросовестной конкуренции в соответствии с Парижской конвенцией относят:
-действия, ведущие к тому, что потребитель может принять товары или деятельность одной фирмы за товары или деятельность другой, конкурирующей
-ложные заявления, дискредитирующие товары или деятельность конкурирующей фирмы
22
-использование указаний или обозначений, которые вводят потребителя в
заблуждение по поводу качества, природы, пригодности для определенных
целей, способа изготовления и количества товаров.
Имеются и другие виды недобросовестной конкуренции, зафиксированные
в официальных документах разного уровня. Так, в комментарии к Типовому закону для развивающихся стран сюда отнесены: переманивание покупателей конкурентов, выведывание производственных или коммерческих
тайн конкурента, демпинг, выпуск рекламы, в которой проводится сравнение с товарами и услугами конкурента, …
3 Патентное право
3.1 Общие сведения
Мировая практика передачи технологий восходит к 12- веку. А в 14 веке
в Англии стало практиковаться представление особых привилегий – Lettters
Patent [peitent]-(очевидный, оригинальный, патент)-(Особая грамота). Эта
привилегия заключается в том, что лицо, внедрявшее новую технологию, получало исключительное право использовать ее в течение времени, необходимого для ее освоения. Первой страной, принявшей закон о товарных знаках,
является Франция, которая сделала это в 1867 г.
Патентное право имеет заявительную либо авторскую систему патентования. В первом случае патент выдается любому первому заявителю (автору,
правопреемнику автора и даже лицу, присвоившему изобретение). Во втором
случае патент может получить только автор или его правопреемник. В
большинстве стран принята авторская система.
По желанию автора его фамилия в патенте может не указываться.
По роли экспертизы в патентном праве в зарубежных странах системы
выдачи патентов делятся на две основные группы – явочная и проверочная
(или исследовательская).
При явочной системе выясняется в основном соответствие заявки формальным требованиям: наличие необходимых документов, правильность составления описания и формулы изобретения. При этом не исследуется новизна изобретения. Достоинства явочной системы – заявитель достаточно быстро получает патент, а общество – информацию об изобретении. Очевидны и
недостатки, в частности, часть выданных патентов впоследствии аннулируется из-за отсутствия новизны или технической значимости, что влечет за собой дополнительные расходы авторов. Последнее происходит по искам заинтересованных лиц. Такая система принята во многих странах: в Италии, Греции, Испании, Бельгии в части стран Африки, Латинской Америки и др.
Исследовательская система характеризуется проверкой заявки на соответствие технического решения условиям патентоспособности. Система действует в РФ, Швеции, Индии, США и т.д. Достоинства системы:
-число претензий и споров при такой системе меньше, чем при явочной;
-патент пользуется большим доверием;
23
-автор не несет дополнительных расходов при аннулировании патента.
Недостатки системы связаны с большей длительностью процедуры патентования, возможностью необоснованного отказа.
Разновидностью исследовательской системы является отложенная (отсроченная). Проверка выполняется по просьбе заявителя или иного заинтересованного лица. Для реализации этой возможности заявка публикуется через
некоторое время после ее подачи (обычно не более 18 месяцев) и по ней каждый может подать обоснованные возражения. Охрана (временная) наступает
с момента опубликования, а патент выдается лишь после положительного результата экспертизы. Такая система появилась в конце 40-х годов ХХ века.
Она принята в России, ФРГ, Японии, Китае, Нидерландах, практически во
всех странах Западной Европы. Такая система ускоряет научно-технический
прогресс, позволяет экономить деньги за уплату пошлин.
В качестве отдельной системы можно выделить еще одну - промежуточную систем. Она представляет собой переходную систему от явочной к
исследовательской. Здесь возможна не только формальная проверка, но и частично по существу заявки. Это может делаться по запросам третьих лиц.
Например, может быть высказано пожелание экспертизы одного из пунктов
формулы изобретения многозвенной заявки.
3.2 Срок действия патента и патентные пошлины
Сроки действия патента на изобретения в различных странах колеблются
от 5-и до 20-и лет: в России, Англии, Франции, США, Италии –20 лет, в
Шри-Ланке – 15 лет. В некоторых странах срок действия патента можно
уменьшать от верхнего предельного (Иран, Турция). В некоторых странах
срок можно продлять от 5-и (Австралия, Египет) до 20-и лет (Панама).
Срок действия патента обычно исчисляется со дня подачи заявки (Россия, Англия, ФРГ, Швеция,…), иногда с момента опубликования (Италия),
Канаде и США – с момента выдачи патента.
Патент утрачивает силу не только по окончанию срока, но и в том случае, если не уплачена патентная пошлина. Последнее происходит очень часто, так как размеры пошлин сравнительно велики. В различных странах системы оплаты в сильной степени различаются. Поэтому для примера обратимся к статьям оплаты при получении европейского патента. Там взимают
плату за:
-подачу заявки;
-проведение поиска;
-указания государства, в отношении которого подана заявка;
-проведение экспертизы;
-выдачу патента;
-подачу возражения;
-подачу апелляции;
24
-за возобновление рассмотрения заявки по существу в случае пропуска
срока.
Поддержание патента также требует уплаты пошлин, в большинстве
стран – ежегодной. В некоторых странах первые 2-4 года пошлина не взимается (Англия, ФРГ, Швеция,..).
В РФ патентные пошлины взимаются в порядке, определенным Положением о пошлинах, утвержденным Постановлением Правительства РФ в
1993 году. За поддержание в силе патента на изобретение или промышленный образец взимается пошлина, начиная с третьего года. Для полезной модели – с первого года. Для российских граждан плата определена в МРОТ, в
рублях, для иностранных – в долларах США. Примеры размеров годовых
пошлин даны в таблице.
Таблица
Годы
Патент на изобретение
МРОТ
$
1
2
3
1
100
…
8
2
200
…
12
4.5
450
…
15
7.5
750
….
18
7.5
750
19
10
1000
Патент на промыш- Патент на полезную
ленный образец
модель
МРОТ
$
МРОТ
$
0.5
50
0.5
50
1
100
1
100
2
200
3
300
4
400
2
200
Для инвалидов и учащихся законом предусмотрены скидки. Имеются и
другие категории, для которых предусмотрены льготы.
3.3 Охрана интеллектуальной промышленной собственности в РФ
Охрана наступает с момента опубликования заявки. Но это временная
охрана, она действует до момента опубликования сведений о патенте. Лицо,
использовавшее в этот период изобретение, обязано выплатить патентообладателю вознаграждение после получения последним патента. Размер вознаграждения определяется соглашением сторон.
25
В России функции государственного патентного ведомства возложены
на Федеральную службу по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам, которое кратко именуют как Роспатент. Прежние названия:
С 1992г.- Комитет по патентам и товарным знакам;
С 1996г. – Российское агентство по патентам и товарным знакам;
С 2004г. – Федеральная служба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам;
Основные его функции Роспатента:
- охрана промышленной собственности,
- регистрация лицензионных договоров, предоставляющих права на
использование объектов промышленной собственности,
- совершенствование патентного законодательства,
- подготовка соответствующих кадров и т.д.
Для выполнения этих обязанностей Роспатент имеет следующие структуры:
- Государственное учреждение “Федеральный институт промышленной
собственности” в составе:
а) Российская государственная патентная библиотека,
2) Отдел регистрации программ ЭВМ, баз данных и топологий интегральных схем;
- Государственное учреждение “Российский государственный институт
интеллектуальной собственности”;
- Государственное учреждение “Палата по патентным спорам”;
- Отделение выпуска официальных изданий;
- Информационно-издательский центр.
Деятельность этих структур направлена на реализацию Патентного закона РФ. Он был введен в действие в 1992 г..
Одновременно с Патентным законом был принят Закон о товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров.
3.4 Патентный закон Российской Федерации
Закон имеет 8 разделов.
Первый раздел регулирует отношения, возникающие в связи с созданием, правовой охраной и использованием изобретений, полезных моделей и
промышленных образцов. В этом же разделе дана концепция правовой охраны изобретения, полезной модели и пром. Образца. Основные положения
концепции:
-право на указанные объекты собственности подтверждают патенты – соответственно на изобретение, полезную модель и промышленный образец
-патент удостоверяет приоритет, авторство изобретения, полезной модели или промышленного образца и исключительное право на их использование право;
-патент на изобретение действует в течение 20 лет, на полезную модель
– 5 лет, но может быть продлен на срок до 3-х лет, на промышленный обра-
26
зец – 10 лет (продлевается по ходатайству патентообладателя на срок до 5-и
лет);
-правовая охрана не предоставляется объектам, признанным государством секретными.
Во втором разделе даны условия патентоспособности объектов. Для
изобретения это новизна, изобретательский уровень и промышленная применимость. Изобретение является новым, если оно не известно из уровня
техники. Изобретательский уровень означает, что для специалиста, работающего в данной отрасли, оно не следует из уровня техники. Промышленная
применимость – изобретение может быть применено в промышленности,
с/хозяйстве, медицине и т.д.
Для полезной модели условия патентоспособности – новизна и промышленная применимость.
Для промышленного образца условия патентоспособности – новизна,
оригинальность и промышленная применимость. Новизна присутствует, если
совокупность его существенных признаков, определяющих эстетические и
эргономические особенности изделия, не известна до даты приоритета ПО.
Оригинальность означает, что существенные признаки изделия обуславливают творческий характер эстетических особенностей изделия. Промышленная применимость свидетельствует о возможности многократного воспроизведения изделия промышленными средствами. (Эргономика: ergon (лат.)–
работа, nomos – закон. Эргономика изучает трудовые процессы с целью создания оптимальных условий труда, что способствует повышению производительности труда))
В этом же разделе установлено, что изобретениями могут быть устройство, способ, вещество, штамм микроорганизма, культуры клеток растений и
животных, а также применение известного ранее устройства, способа, вещества, штамма по новому назначению. (Штамм – чистая культура одного вида
микроорганизмов, у которого изучены свойства).
Приведен перечень объектов, которые не признаются полезными моделями и промышленными образцами.
Определено важное положение: не признается обстоятельством, препятствующим признанию патентоспособным объекта, такое раскрытие информации, при котором сведения о них стали общедоступными, если заявка подана в патентное ведомство не позднее 6-и месяцев с даты раскрытия информации.
Третий раздел – «Авторы и патентообладатели». Признаются авторами
те лица, творческим трудом которых созданы объекты. Не признаются авторами лица, способствовавшие лишь оформлению или использованию объекта. Авторство бессрочно и неотчуждаемо.
Право на получение патента на объект, созданный работником в порядке
служебного поручения, принадлежит работодателю, если договором не определено иное. При этом автор имеет право на вознаграждение, которое выплачивается на условиях, определенных соглашением. Важно, если работодатель
в течение 4-х месяцев с даты уведомления его автором о создании объекта
27
подаст заявку и не сообщит автору о сохранении объекта в тайне, то автор
имеет право подать заявку и получить патент на свое имя. В этом случае работодатель имеет право использовать объект с условием выплаты патентообладателю компенсации на договорной основе. Правительство РФ вправе
устанавливать минимальные размеры вознаграждения за служебные изобретения, полезные модели и т.д.
В четвертом разделе определено исключительное право на использование объекта. Патентообладателю принадлежит исключительное право на использование объекта, в том числе запрет на его использование. Зафиксировано положение, определяющее факт использования объекта: изделие признается изготовленным с использованием запатентованного изобретения и т.д.,
если в нем использован каждый признак изобретения, …, включенный в независимый пункт формулы или эквивалентный ему признак.
Нарушением права патентообладателя признается несанкционированное
изготовление, применение, ввоз, предложение к продаже, иное введение в
оборот или хранение с этой целью продукта, содержащего запатентованное
изобретение,…
Если патнтообладатель недостаточно использует изобретение в течение 4-х лет (полезную модель – 3 года), то любое лицо в случае отказа патентообладателя от заключения лицензионного соглашения вправе обратиться с
ходатайством о предоставлении принудительной лицензии. Она дает возможность использовать изобретение или промышленный образец с определением пределов использования, размеров, сроков и порядка платежей. Не
признаются нарушениями следующие действия:
1.применение объектов в транспортных средствах, находящихся временно на территории РФ;
2.проведение научного эксперимента или исследования над защищенными патентами объектами;
3.применение в личных целях;
4.применение в чрезвычайных обстоятельствах с последующей компенсацией.
Птентообладатель вправе уступить патент любому лицу по договору об
уступке прав патента. Договор регистрируется в патентном ведомстве.
Пятый раздел определяет порядок получения патентов.
Шестой раздел определяет процедуру оспаривания и досрочного прекращения действия патента. Эти действия могут быть инициированы, например, в случае неправильного указания авторов или патентообладателей.
Седьмой раздел определят мер по защите прав авторов и патентообладателей.
Восьмой раздел содержит заключительные положения. В частности,
определены:
- патентные пошлины, а также льготы по уплате пошлин (они определены Правительством РФ в форме закона от 7.02ю2003 г.);
- государственное стимулирование создания и использования изобретений, полезных моделей и ПО (Федеральный закон от7.02.2003 г.);
28
- патентование изобретений и полезных моделей в иностранных государствах (заявка в иностранное государство или международные организации может быть подана по истечении 6-и месяцев со дня подачи соответствующей заявки в Роспатент; иной порядок применяется в случае признания
объекта ИС секретным);
- иностранные физические и юридические лица пользуются правами
наравне с российскими гражданами в силу международных договоров или на
основе принципа взаимности;
- если международные договоры устанавливают иные правила по сравнению с Патентным законом РФ, то то приоритет имеют номы международного договора;
- устанавливает нормы в отношении международных и евразийских заявок на изобретение и полезную модель;
- устанавливает равные права российских и иностранных лиц, патентующих свои изобретения в РФ;
- устанавливает приоритет международных договоров РФ перед ее Патентным законом.
4 Правила составления и рассмотрения заявки на выдачу
патента на изобретение
4.1 Заявка на изобретение
Патент на изобретение является охранной грамотой, в которой зафиксированы важнейшие параметры объекта патентования: автор и владелец изобретения, сущность изобретения, дата подачи заявки и дата опубликования
изобретения. Заявка подается лицом, имеющим право на получение патента,
которое именуется заявителем. Ведение дел может осуществляться самостоятельно заинтересованным лицом, патентным поверенным или иным представителем.
Заявка должна относиться к одному изобретению или группе изобретений, связанных между собой настолько, что они образуют единый изобретательский замысел. Это условие составляет суть требования единства изобретения.
Заявка должна содержать:
-заявление о выдаче патента с указанием автора (-ов) и лиц, на имя которых испрашивается патент;
-описание изобретения, раскрывающее его суть с полнотой, достаточной
для его осуществления;
-формулу изобретения, выражающую его сущность;
-чертежи и иные материалы, если они необходимы для понимания сущности изобретения;
-реферат.
Перечисленные документы составляются на русском языке в 3-х экз. Возможно использование другого языка (один экз.), но должно быть три экз. пе-
29
ревода. К заявке прилагается документ, свидетельствующий об уплате пошлины.
4.2 Описание и формула изобретения
Описание изобретения должно начинаться с названия изобретения и содержать следующие разделы:
1. область техники, к которой относится изобретение;
2. уровень техники;
3. сущность изобретения;
4. чертежи и иные материалы, если они представляются заявителем;
5. сведения, подтверждающие возможность осуществления изобретения.
В разделе 1 «Область техники» указывается широкая область применения изобретения, возможно указание нескольких областей.
В разделе «Уровень техники» приводятся сведения об известных заявителю аналогах изобретения с выделением среди них прототипа – наиболее
близкого по совокупности существенных признаков.
Раздел «Сущность изобретения» предназначен для подробного раскрытия задачи, на решение которой направлено изобретение. Поэтому должно
быть указаны следующие сведения:
-технический результат, который может быть достигнут при осуществлении изобретения
-существенные признаки изобретения, выделяются признаки, которыми
изобретение отличается от прототипа (признаки считаются существенными,
если они влияют на достигаемый технический результат)
Раздел 4 содержат перечень фигур (рисунков, чертежей и т.д.) и пояснения к ним
Последний раздел должен показать возможность осуществления изобретения с достижением того технического результата, который был заявлен в
разделе «Сущность изобретения».
Формула изобретения определяет объем правовой охраны, представляемой патентом. Формула должна выражать сущность изобретения, причем теми понятиями, которые содержатся в его описании. В свою очередь сущность
изобретения выражается через совокупность его существенных признаков,
необходимую и достаточную для достижения указанного заявителем результата.
Признаки изобретения выражаются в формуле таким образом, чтобы
специалисты могли бы их понимать однозначно на основании известного
уровня техники. Признак целесообразно характеризовать общим понятием,
но он может быть выражен в виде альтернативы при условии, что такой признак при любом выборе в совокупности с другими признаками обеспечит получение указанного результата.
Формула может быть однозвенной или многозвенной и потому включает
один или несколько пунктов. Однозвенная конструкция используется для ха-
30
рактеристики одного изобретения такой совокупностью существенных признаков, которая не имеет развития или уточнения в частных случаях. Многозвенная формула используется , во-первых, для характеристик группы изобретений и, во-вторых, для одного изобретения, но такого, совокупность существенных признаков которого требует уточнения или развития в частных
случаях. Поэтому многозвенная формула (в случае одного изобретения) имеет один основной пункт и несколько зависимых от него пунктов. Если совокупность существенных признаков характеризует группу изобретений, то
имеется несколько независимых пунктов, каждый из которых характеризует
одно из изобретений, а независимые пункты могут иметь подчиненные им,
т.е. зависимые.
Формула изобретения имеет определенную структуру. Первая, ограничительная часть, начинается с родового понятия, отражающего назначение
изобретения. Она содержит признаки изобретения, которые являются общими для изобретения и прототипа. Вторая, отличительная часть, должна содержать признаки, отличающие изобретение от прототипа.
Чертежи и другие пояснительные материалы (фотографии, осциллограммы, структурные и функциональные схемы и т.д.) применяются в случае
возможности и необходимости более точными средствами пояснения сущности изобретения. Они не регламентированы по форме и содержанию.
Реферат предназначен для распространения сведений об изобретении и
представляет собой сокращенное описание изобретения, включая название,
область техники, характеристику сущности изобретения с указание достигаемого технического результата. В реферате в свободной форме излагается
формула изобретения, однако изложение должно сохранять все существенные признаки каждого независимого пункта.
4.3 Формальная экспертиза заявок
Формальная экспертиза проводится Патентным ведомством через два
месяца после поступления заявки. По письменному ходатайству заявителя
процедура формальной экспертизы может быть начата раньше отведенного
срока. Но в этом случае заявитель лишается права на внесение уточнений и
исправлений по своей инициативе без уплаты пошлины
Экспертиза проверяет:
- наличие всех необходимых документов,
- соответствие документов требованиям,
- соответствие размера уплаченной пошлины количеству пунктов формулы изобретения,
- относится ли изобретение к объектам, которым предоставляется правовая охрана,
- соблюдение правил и порядка подачи заявки, в том числе правильность
оформления доверенности патентного поверенного,
- правильность классификации изобретения по Международной патентной классификации.
31
Если же были внесены уточнения или изменения, то формальная экспертиза устанавливает, не изменяют ли они сущности изобретения, то есть будет
ли новые включения в формулу изобретения. Такие изменения в рассмотрение не принимаются. Полагают, что заявитель может их оформить отдельной
заявкой.
О результатах экспертизы заявитель уведомляется. Если решение положительное, то устанавливается дата приоритета.
В случае, если заявка оформлена с нарушением требований, заявителю
предлагается предоставить в течение двух месяцев исправленные или недостающие документы. Непредставление документов в течении этого срока
или же ходатайства о его продлении рассматривается как отзыв заявки.
Возможно, что экспертиза признает: заявка оформлена на решение, которое не является патентоспособным. Тогда принимается решение об отказе в
выдаче патента. Обжаловать это решение возможно путем подачи жалобы в
Апелляционную палату Патентного ведомства.
При положительном решении экспертизы Патентное ведомство по истечении 18 месяцев с даты поступления заявки публикует сведения о заявке. В
некоторых случаях публикация может быть досрочной. Состав публикуемых
сведений определяет Патентное ведомство. Автор изобретения имеет право
отказаться от опубликовании сведений о себе. C момента опубликования любой человек может знакомиться с материалами заявки.
4.4 Экспертиза заявки по существу
При экспертизе заявки по существу осуществляют:
-проверку патентоспособности заявленного изобретения;
-установление приоритета изобретения;
-проверку формулы изобретения;
-проверку дополнительных материалов, если такие были представлены.
Такая экспертиза проводится по ходатайству заявителя или третьих лиц.
Оно должно быть подано в течение трех лет с даты поступления заявки. В
ином случае заявка считается отозванной. В период проведения экспертизы
(6 месяцев) ведомство вправе запросить дополнительные материалы. Но они
не должны менять сущность изобретения. Такие материалы, если не было
ходатайства о продлении срока, должны быть представлены в течение двух
месяцев с даты получения заявителем запроса (или копий документов, противопоставленных заявке, которые запросил заявитель). В противном случае
заявка вновь считается отозванной, о чем сообщается заявителю.
С момента публикации заявки и до момента принятия решения (положительного или отрицательного) заявленное изобретение подпадает под временную патентную охрану в объеме опубликованной формулы. При положительном решении Патентное ведомство вносит изобретение в Государственный реестр изобретений, выдает патент (при условии уплаты пошлины) и
публикует сведения о выдаче патента в официальном бюллетене. При нали-
32
чии нескольких лиц, на имя которых испрашивался патент, им выдается один
патент, к которому прилагается несколько копий описания изобретения.
4.5 Заявка на выдачу патента на полезную модель и
промышленный образец
Форма и правила подачи на заявки на полезную модель и промышленный
образец примерно такие же, что и на изобретение.
Особенности экспертизы заявки на полезную модель – проверка на условия патентноспособности не проводится. Выполняется только формальная
проверка. Возможно преобразование заявки на полезную модель в заявку на
изобретение. Важной особенностью является то обстоятельство, что заявитель или третьи лица имеют право ходатайствовать о проведении информационного поиска в отношении заявленной полезной модели для определения
уровня техники, по сравнению с которым может осуществляться оценка патентноспособности объекта. Поиск платный, выполняется за срок, не превышающий четыре месяца.
Рассмотрение заявок на промышленный образец в сильной степени отличаются от заявок на по на изобретения и полезную модель. Это определено
существом технического решения. Так для промышленного образца главное
связано с усовершенствованием и изменением формы, конфигурации, цветов
либо орнамента объекта. В отношении промышленного образца сначала проводится формальная экспертиза, затем – в случае положительного решения –
по существу. Процедура проверки такая же, как и в отношении изобретения.
Экспертиза устанавливает соответствие решения условиям патентноспособности.
4.6 Права и обязанности авторов и патентообладателей
Автором изобретения и других технических решений признается физическое лицо, творческим трудом которого они созданы. Если в этой работе
творческое участие принимали несколько человек, то все они считаются авторами. Использование прав на патент определяется специальным соглашением между ними. Авторское право является бессрочным.
Патент выдается автору или физическим либо юридическим лицам, которые были указаны в заявлении, поданном до момента регистрации объекта
интеллектуальной собственности.
При создании объекта ИС в результате выполнении автором служебного
задания оно называется служебным и принадлежит работодателю. Размер
вознаграждения за использование объекта определяется специальным соглашением. Работодатель должен в течение 4-х месяцев с момента создания
изобретения и уведомления его об этом автором подать заявку или переуступить право подачи заявки другому лицу. В ином случае автор имеет право
подать заявку на свое имя. При этом работодатель сохраняет за собой право
33
использовать объект ИС в своем производстве с выплатой патентообладателю компенсации.
Проблема служебных изобретений во всем мире рассматривается как поиск компромиссного согласования интересов автора и работодателя. В странах СНГ действует общее законодательство по поводу служебных изобретений, хотя объем понятия “служебное изобретение” и права на него в разных
странах различены – они определены национальными законами. В Германии,
Франции, Японии имеются положения о служебных изобретениях. В США
их нет, но там действует прецедентное право. Во многих странах мира законодательных актов по служебным изобретениям нет.
Патентообладатель имеет исключительные права на использование патента. Если патент принадлежит нескольким лицам, то взаимоотношения
между ними определяются соглашением. При отсутствии соглашения каждый может использовать изобретение самостоятельно. Ограничение одно –
никто не имеет права уступить патент или предоставить лицензию кому-либо
без согласия остальных совладельцев.
Нарушением прав патентообладателя является:

несанкционированное изготовление, применение, предложение к
продаже и иное введение в хозяйственный оборот или хранение с этой целью
продукции, содержащей запатентованное изобретение.
Несмотря на исключительность прав патентообладателя в отношении
охраны изобретения, эти права ограничены в отношении использования
изобретения. Если изобретение не используется или недостаточно используется патетообладателем в течение 4-х лет (для полезной модели – 3-и года) с
момента выдачи патента в Высшую патентную палату РФ с ходатайством о
предоставлении ему принудительной неисключительной лицензии. Это делается если патентообладатель отказывается от предложения о заключении лицензионного соглашения. Если патентообладатель не докажет, что не полное
использование изобретения связано с объективными причинами, то такая лицензия будет выдана с указанием сроков использования , размера и порядка
платежей.
Действие патента прекращается досрочно в двух случаях:

на основании заявления патентообладателя о признании патента недействительным;

при неуплате в срок пошлин за поддержание патента в силе.
4.7 Секретная интеллектуальная собственность
Правовое регулирование в этой области осуществляется в соответствии с
законодательными положениями, принятыми в РФ. В частности, это Закон
РФ 1993 г. “О государственной тайне”. По этому закону “Государственная
тайна – это защищаемые государством сведения в области военной, внешнеполитической, разведывательной, конрразведывательной, оперативно-
34
розыскной деятельности, распространение которых может нанести ущерб
безопасности Российской Федерации”.
Во многих случаях засекречиваются результаты НИОКР, связанные с выполнением оборонных заказов.
Одна из причин привлекательности засекречивания изобретений – эта процедура дешевле патентования. Другие – в сильной степени затрудняется открытый плагиат, секретность дает владельцу преимущества на длительный
срок. Недостатки этой формы сохранения изобретения связаны с тем, что работник, переходя в другую организацию, может унести сведения “в своей голове”, невозможна реклама (которая часто определяет коммерческий успех),
доход от патентной лицензии обычно выше по сравнению с бесплатной секретной и т.д.
Для сохранения новых решений в тайне в РФ используется особая форма
контрактов, в которой предусмотрена личная ответственность разработчиков
НИОКР военного и специального назначения. В настоящее время создан и
находится на рассмотрении в Госдуме проект закона “о секретных изобретениях”. Основные положения в отношении автора и патентообладателя те же,
что и для открытого изобретения. Некоторые особенности: пошлины не взимаются, возможно использование секретного изобретения без согласия патентообладателя (по решению Правительства РФ), патент действует в течение срока секретности (но не более 20-и лет). Не реже одного раза в год проводится проверка необходимости сохранения степени секретности.
4.7 Патентная активность В РФ
Глубокие изменения в жизни России за последние годы отразились не
только на сфере производства, но и на сфере права, в частности на интеллектуальной собственности. Причем такое отражение выразилось в резком повышении ее роли. Одна из причин связана с тем, что в рыночной экономике
взаимоотношения между собственником и государством строятся на принципе: права собственника имеют более высокий юридический статус по сравнению со статусом государства. Поэтому в настоящее время объекты ИС рассматриваются как товар и потому купля –продажа этих объектов происходит
на основе взаимоотношений собственников.
В СССР не было специальных законов об охране прав ИС. Исключение составляли авторские права. Но и здесь существовали типовые договоры, игравшие роль нормативных документов. В области патентных прав основным
документом было авторское свидетельство, которое закрепляло исключительное право на
использование технических и художественноконструкторских решений за государством, но не за их создателями. В результате это привело к отчуждению ИС и от автора, и от юридических лиц
(предприятий). По этой же причине оказалась ненужной патентная защита
промышленной собственности.
Впервые термин “интеллектуальная собственность ” появился в Законе
СССР “О собственности в СССР” (1990 г.). Явный прогресс наметился в свя-
35
зи с принятием в 1992 г. Патентного Закона РФ. В частности, предусматривалось льготное налогообложение, кредитование, другие меры, стимулирующие изобретательство на уровне предприятий. Кроме того, было установлено , что размер авторского вознаграждения должен быть не менее среднего
месячного заработка. Другие вознаграждения: не мене15% прибыли, полученной патентообладателем или не менее 20% выручки от продажи лицензий. При этом верхний предел не зафиксирован.
Особенно заметными были сдвиги в области авторского права и товарных
знаков.
В области изобретательства имеются положительные тенденции, но результаты пока скромные. В абсолютных цифрах патентная активность в РФ
оценивается на уровне развитых стран (см. таблицу 1, где дано число отечественных патентных заявок на 1 млн. жителей). Например, в России подается
заявок, число которых достигает 75% от общего объема заявок всего Евросоюза (по данным 2001 года). Но влияние этих цифр на экономику оказывается значительно более низким в сопоставлении с развитыми странами. Экономисты в связи с этим отмечают низкую долю инновационно активных
предприятий. Эта доля в 2001 г. не превышала 10%., а в 1990 г. – 5%. Исключением являются предприятия нефтехимии, металлургии и производства
транспортных средств , машин и оборудования, в которых этот показатель
более 20 %. Однако и эти цифры по сути обманчивы: из этого числа предприятий более 60% занимались приобретением машин и оборудования и
только 30% - непосредственно исследованиями и разработками. Удельный
вес предприятий, которые занимались приобретением лицензий еще меньше
– 8.6%. Отсюда следует вывод: предпочтение отдается приобретению готового оборудования, но не приобретению объектов ИС. В итоге снижается уровень новизны инноваций, снижается конкурентноспособность продукции.
Таблица 1– Показатели патентной активности
Страна
Годы
1997
1999
Швейцария
294
298
Швеция
226
236
Германия
210
238
Европейский союз
106
119
Япония
111
109
Россия (1993 г. -192 патента)
103
161
США
90
132
Великобритания
74
93
Корея
13
21
36
Еще один настораживающий фактор. В рейтинге источников информации
об инновациях в промышленности РФ на первых местах стоят источники
внутренней информации научно-исследовательских подразделений, информация от потребителей и конкурентов, сведения, полученные на ярмарках,
выставках, из научно-технической литературы. А вот Бюллетени Роспатента
– на 6-м месте. Самый низкий рейтинг имеют организации РАН, ВУЗы, консалтинговые фирмы. В то же время известно, что объекты интеллектуальной
собственности в условиях рыночной экономики являются эффективным
средством продвижения товара на рынок. Потому именно здесь начинается
отставание ВУЗов, НИИ от коммерциализации разработок.
Специалисты утверждают, что нынешнее положение закладывалось 10-15
лет назад.
Еще одна причина, тормозящая развитие экономики нашей страны, связана
с недостаточной востребованностью патентов. Это следует из таблицы 2.
Так соотношение между выданными патентами и их использованием в
начальный период было 2.5%, на последнем – более 20 %. Рост заметен. Особенно ярко он проявляется в областях, где традиционно были сильны разработки – в химии, металлургии он увеличивался с 3 % до 33 %.
Однако в престижных классах- G и H – Россия не относится к числу лидеров. В этих класса РФ имеет места 5 и 7, лидеры – США, Япония, Германия.
Это показывает таблица 3.
В настоящее время в РФ действует около 150 тыс. патентов. Из них около
трети – от зарубежных заявителей. Значительная часть из них – из США
(24% от иностранных заявок 2000 г.). Это способствует повышению качества
объектов промышленной собственности. Однако препятствием до сих пор
остается малое количество малых и средних предприятий. Именно они
наиболее чувствительны к инновациям и новым техническим решениям.
Замета активность в области товарных знаков. В том числе – в области регистрации прежних товарных знаков, которые были по сути коллективными.
Таблица 3 – Места РФ по разделам МПК
Раздел
МПК
Места стран по разделам МПК
Россия
A
2
B
СШ
Япония
Германия
4
6
5
4
2
1
2
3
1
1
1
C
3
5
4
6
7
6
D
8
8
8
8
8
8
E
6
7
7
7
6
7
А
Великобритания
Франция
37
F
4
6
5
2
5
3
G
5
1
1
3
3
5
H
7
3
2
4
2
4
Таблица 2 – Выданные и использованные патенты
Классы МПК
Аудовлетворение
жизненных
потребностей человека
Выдано
патентов
(тыс.шт.)
Выдано
ИспользоИспользопатентов (в вано патен- вано патен% от общего тов (шт.)
тов (в % от
числа)
общего числа)
19
941999
19
941999
24
В- различные
30,
технологические
1
20
01
3,8
20
01
17,
2
2,9
23,
1
21,
7
19
941999
01
64
6
17,
9
20
31
0
92
4
19
911999
01
17,
9,5
25,
23,
9
78
2
20
7
9
38
процессы
С- химия и металлургия
27
Dтекстиль.бумага
2
2,9
19
18
77
9
95
4
21,
7
29.
2
0,2
1,5
1,2
43
37
1,2
1,1
E- строитель10,
ство, горное дело 9
1,3
7,7
8,0
21
25
5,8
7,7
Fмеханика,
17,
освещение, двига- 5
тели,
взрывные
раб.
2,2
52
13
16.
G- физика
0
3
17.
1,9
5
14
2,4
13,
3
12,
3
H- электриче11,
ство
(электро- 9
связь, электронные схемы)
Всего
12,
1,1
46
7
11.
7
8,3
2
8
31
8
6,8
3
10
21
0
10
0
8.8
6,3
19
5,9
6,1
32
10
10
9
36
01
20
4
4
16,
2
66
0
0
4.8 Понятие ноу-хау
Существуют знания, которые не имеют правовой защиты, но позволяют
получать прибыль при коммерческой реализации. Обычно они связаны с
умениями человека или знанием им того, как можно более эффективно делать что-то. В буквальном смысле термин know-haw означает “знаю как”.
Смысловая трактовка определяет это термин как “деловой секрет”, ”торговый секрет”, ”знаю почему” и т.д. Эти термины используются в сферах делового мира, подчеркивая их особенности. Так термин “деловой секрет” обычно используется применительно к конфиденциальности информации (например, база данных). В случае передачи знаний на договорной основе чаще всего применяют термин ноу-хау. Во многих странах такая передача знаний регулируется законодательством (Англия, США, Канада и .т.д.).
Точного и компактного определения термина ноу-хау нет. Поэтому чаще
используют признаки, критерии, по которым можно его определить.
1.К ноу-хау относят знания и навыки, связанные с разработкой, освоением,
производством, реализацией, эксплуатацией, совершенствованием и т.д. техники и технологии. Сюда относят
 технические ноу-хау (научно-исследовательские, производственные,
расчетные и проектные, …),
39
 управленческие (структуры, методы, горизонтальные и вертикальные
связи, распределение обязанностей,…),
 коммерческие (опыт в реализации продукции, сведения о конъюнктуре
рынка, фирмах-посредниках и сбытовых фирмах,..),
 финансовые (наиболее выгодные формы вложения денег, ценных бумаг
акций с учетом изменений курсов валют, знание особенностей национальных
налоговых, таможенных и финансовых систем,…).
2.Ноу-хау имеют практический характер и значительную ценность.
3.Ноу-хау известны ограниченному кругу лиц, которым они необходимы
по условиям производственной деятельности. Луче, если это один-два человека.
4.Они не имеют правовой защиты.
5.Основаны на глубоких знаниях, мастерстве и опыте.
Сохранение ноу-хау в тайне требует серьезных мер и усилий:

ограничение доступа посетителей,

разделение процесса на этапы,

кодирование информации,

уведомление сотрудников о неразглашении ноу-хау.
Важность ноу-хау такова, что секреты такие имеют правовую защиту. Но
защита возможна в том случае, если соблюдены следующие условия:
1.приняты необходимые меры для сохранения секрета,
2.очевидна ее полезность для бизнеса,
3.с секретом ознакомлен ограниченный круг лиц.
4.9 Лицензионная деятельность
Вопрос об использовании изобретений обычно сложен из-за необходимости всестороннего оценивания экономических последствий этого шага. Возможно, что затраты на использование изобретения будут выше дохода. Но
есть еще одна причина, усложняющая решение. В большинстве стран закон
возлагает на патентовладельца обязанность осуществить свое изобретение в
течение определенного срока (обычно за три года). Термин осуществить
означает использовать самому или уступить эту возможность другому юр.
Лицу. Последнее делается на основе заключения лицензионного соглашения
или договора.
Под лицензией (разрешением) понимается предоставление за определенную плату прав на использование объектов промышленной собственности,
ноу-хау и других научно-технических достижений. Продавец (лицензиар) передает право на использование объекта ИС в объеме, определенным договором, лицензиату.
На практике используются несколько видов лицензионных договоров (лицензий):
-патентная лицензия – соглашение о передаче прав на использование объекта ПС, имеющего правовую охрану;
40
-беспатентная – передача ноу-хау и других знаний, которые не имеют защиты правами ИС;
-открытая лицензия – готовность владельца ИС передать объект для использования любому лицензиату;
-принудительная лицензия – заключение соглашение между владельцем
объекта ИС и лицом, заинтересованным в использовании этого объекта, по
решению соответствующего государственного органа;
-исключительная лицензия – уступка владельцем патента лицензиату монопольного права на использование объекта лицензии (на определенных
условиях и срок).
Существуют и другие виды лицензий: сублицензии, полные лицензии, лицензия на использование, лицензия предприятия и т.д.
Экспорт
Импорт
Число соСтоимость
Число соСтоимость
глашений
предмета со- глашений
предмета соглашения,
глашений,
млн.руб.
млн. руб.
Патент на
изобретение
11
254
10
11
Патентная
лицензия
12
44
21
242
Ноу-хау
45
384
26
644
Товарный
знак
2
323
19
1395
4.11 Интеллектуальная собственность как рыночный продукт
Интеллектуальная собственность рассматривается как рыночный продукт, хотя имеющий свою специфику. Экономическая сущность торговли состоит в том, что происходит безвозмездная передача от продавца к покупателю потребительских стоимостей товаров и услуг. Это в полной мере распространяется на торговлю ИС и позволяет рассматривать объекты ИС как товар.
Специфика торговли любыми видами ИС состоит в том, что изобретения, полезные модели, промышленные образцы и т.д. оказывают стимулирующее воздействие на научно-технический прогресс и, следовательно, активно воздействуют на получение прибавочной стоимости. В то же время
это товар особый и потому он нуждается в лицензионной защите, что делает
товар специфичным.
41
Еще одна особенность торговли объектами ИС состоит в том, что такой
товар создается в единственном числе. Отсюда вытекают особенности расчета его стоимости.
Характеристикой рынка ИС может служить объем торговли в 2002 г. различными видами объектов ИС, приведенный в таблице. Еще один показатель
– к 2000 году мировой оборот торговли лицензиями превысил 500 млрд.
долл.
На рынке торговли новыми технологиями товарами выделяют две важнейших стороны.
Одна – значительный прирост продаж продукции приходится на долю
новых технологий и изделий. По разным оценкам в промышленно развитых
странах он составляет от 75 до 95 %. Это обеспечивает получение весомой
прибыли. Известно, что отставание продукции машиностроения от мирового
уровня на 20% приводит к снижению цены на 25-35 %. При отставании на 40
% изделие становится неконкурентноспособным.
Вторая - для эффективной рыночной деятельности необходимо, вопервых, осваивать и развивать новые технологи и изделия достаточно быстро
и, во-вторых, необходим достаточно точный прогноз рынка. Быстрый выход
на рынок возможен только на основе мощных инвестиций. Практика США
Экспорт
Импорт
Число соСтоиЧисло соСтоиглашений
мость пред- глашений
мость предмета согламета соглашения,
шений, млн.
млн.руб.
руб.
Патент на
изобретение
11
254
10
11
Патентная
лицензия
12
44
21
242
Ноу-хау
45
384
26
644
Товарный
знак
2
323
19
1395
Промышленный образец
8
12
2
29
Научные исследования
239
1417
36
243
253
987
146
1302
прочие
42
показывает, что быстрый вывод нового бытового изделия на рынок требует около 6 млн. долларов, производственного изделия – около 2 млн. долл.
Прогноз развития рынка требует также значительных вложений – до 5001000 тыс. долл. И несмотря на это риск остается высоким. Он оправдывается
обычно не более чем на 20 %. Примеры. Проект автомобиля “Эдсель” компании Форд обошелся в 250 млн. долл. Проект новой ЭВМ одной американской
фирмы стоил 500 млн. долл. Расходы на самолет ”Конкорд” составили 3
млрд. долл., а изготовлено и продано всего 16 самолетов.
Как видно, ущерб в приведенных случаях оказался много больше по
сравнению с расходами на анализ рынка. Отсюда следует, что определение
конкурентноспособности новой разработки патентно-коньюнктурные исследования составляют важнейший этап маркетинга разработки.
Обладание ИС само по себе не может принести материальную выгоду.
Необходима коммерциализация разработки. Под этим понимают экономически эффективное использование ее в собственном производстве, монополизация рынка или переуступка прав.
4.12Торговля лицензиями на объекты интеллектуальной
собственности
Рассматриваемый сектор экономики является весьма эффективным: темпы его роста в 3-4 раза выше по сравнению с традиционными товарами. Характерная особенность международного рынка торговли лицензиями – его
универсальность, то есть органическая связь со всеми отраслями производства. При этом наиболее высокие темпы наблюдаются в наукоемких отраслях
– электроника, машиностроение, химия, ракетная и космические отрасли и
т.д. Существенное отличие лицензионного соглашения от других видов торговых договоров состоит в том, что патентное право не становится собственностью покупателя, передается ему во временное пользование.
СССР активно участвовал на рынке ИС. Так в 1086 г. было продано более
500-т лицензий почти в 70 стран. Их источником были изобретения, число
которых приблизилось к 1 млн. Это вполне объяснимо, так как была прекрасная система высшего и общего образования, был значителен творческий
потенциал, у многих - интересная работа, не являлось определяющим материальная сторона деятельности. Экспорт лицензий преимущественно охватывал социалистические страны – до68 %. Доля капиталистических (Япония
–191, ФРГ – 99, США –59, Франция –41) стран составляла около 22 %.
Традиционно ведущее место в мире по экспорту и импорту лицензий занимает США. Однако доля этой страны за период с 1960 года по 1995 год
снизилась с 39 до 23 %. Произошло это в основном за счет уменьшения
удельного веса экспорта лицензий – с 71 до 42 %. В то же время США увеличивают долю импорта лицензий. Наибольший объем импорта сохраняется за
Японией. Увеличивают долю покупки страны Европы. Сейчас явное преобладание импорта лицензий просматривается у Германии, Японии, Франции,
Италии, Австрии, Австралии. Считают, что Япония удвоила свой ВВП за ко-
43
роткий срок – с 1965 г. по1980 г. - в главном за счет импорта знаний. Только
в 1985 г. Япония купила лицензий на сумму в 2.6 млрд. долл. При этом Япония активно изучала промышленные новинки всех развитых стран. Вот оценка президента корпорации ‘Сони’: “…мы опирались не столько на нашу
изобретательность, сколько на умение распознавать неиспользованные возможности чужых изобретений”.
Сложность рынка лицензий состоит в том, что не существует универсальной методики расчета цены лицензии. Имеются лишь несколько рекомендаций и рецептов.
1.Монопольное ценообразование.
2.Сравнение с затратами на НИОКР.
3.На основе получения дополнительной прибыли.
4.По оценке значимости изобретения.
Имеются и другие подходы, в том числе комбинированные.
Важно, что автору изобретения в течение срока действия патента выплачивается не менее 20 % выручки от продажи лицензии.
На рынке лицензий особенно активно ведут себя крупные компании,
стремящиеся монополизировать свое положение. Так фирма ”Ксерокс” для
блокирования рынка получила более тысячи патентов, которые она не использовала в своем производстве. Некоторые фирмы с этой же целью ежегодно приобретают до 1000 патентов. Кроме того, для сохранения лидирующих позиций даже крупнейшие фирмы объединяются в корпорации. В противном случае для удержания рынка фирмы вынуждены вводить демпинговые цены.
Одна из эффективных форм реализации прав на ИС – производственная
кооперация, в том числе международная. Наиболее распространенная форма
– создание совместных предприятий на основе лицензионных соглашений.
Это более высокая форма сотрудничества по сравнению с продажейпокупкой лицензий, так как реализуется не только научно-техническая деятельность, но и производственная. Она позволяет в сжатые сроки и при сравнительно низких затратах внедрить передовые достижения, в течение длительного времени обмениваться техническими решениями, ноу-хау и т.д.
Создание СП может происходить без образования нового юридического
лица или же оно создается. Партнеры вносят вклады в виде материальных и
нематериальных ценностей: денежных средств, недвижимости, права собственности, знаний, производственного опыта и т.д. В случае участия двух
фирм каждая из них становится владельцем 50 % капитала нового предприятия.
Еще одна форма кооперации на основе ИС – создание венчурных фирм
(joint ventures [dgoint ventge] – совместное рискованное предприятие). При с
оздании таких предприятий вклад одной из сторон представляет собой научно-технические достижения. Обычно объединяются фирмы, одна из которых
имеет н.-т. знания и она хочет окупить свои расходы на НИОКР. У нее недостает средств для их реализации знаний. Вторая сторона имеет достаточны
капитал, производственный опыт, ноу-хау, необходимые для организации
44
производства. Налицо взаимный интерес двух сторон и возможность получения прибыли на этой основе.
4.13 Виды договоров, сопровождающих лицензии
Объем передаваемых прав в различных сделках различен. Поэтому существует несколько видов договоров, которые определяют специфику лицензионного соглашения. К ним относится франшиза, коммерческая концессия, аренда, договор об инжиниринговых услугах.
Франшиза – это договор, по которому одно лицо, имеющее разработанную систему ведения какой-либо деятельности, разрешает другому лицу
использовать эту систему на местном рынке с целью выяснения выгодности
заключения лицензионного соглашения для самостоятельного изготовления
или оказания такой же услуги за определенное вознаграждение (от
англ.franchise –[franthaiz] – право голоса). Эта операция называется франчайзинг – передача или переуступка на коммерческих основаниях разрешения продавать товары или оказывать фирменные услуги. Фактически речь
идет о передачи технологии, то есть переуступке прав на оказание услуги с
использованием фирменного знака продавца (франшизора).
Операция заключается не только в передаче прав на ИС. Фрашизор принимает на себя ответственность оказывать организационную, техническую
и иную помощь. Это важная сторона сделки в деятельности на рынке, где
полно рисков.
Истоки франчйзинга связаны с попытками минимизировать риски.
Обычно при выходе на рынок с новыми товарами или услугами предприниматель должен оценить два вопроса. Во-первых, будет ли пользоваться
успехом товар или услуга. Во-вторых, как всегда недостает оборотных
средств, дефицит начального капитала. С целью минимизации рисков следует минимизировать капиталовложения. Этому условию отвечает франшиза.
Принимающая сторона (франшизант), имея благоприятные стартовые
условия, в то же время принимает на себя обязательства придерживаться
стандартов и качества не ниже франшизора. Ему не нужно тратиь значительные средства на рекламу , раскрутку товарного знака или знака обслуживания. Все это в определенной мере уже есть.
Фрашизант тоже получает преимущества: на основе договора имеет право контролировать всю фрагнчайзинговую сеть как собственную дистрибьютерскую.
Франшиза начала развиваться в 60-70–х годов. В настоящее время таких
сделок совершается более 500 тыс. в год на сумму более 600 млрд. долл.
Наиболее известные фирмы “Макдоналдс”, “Кока-кола”, “Хилтон”, “Пиццахат”, “Баскин Роббинс”, “Пепсико”. Успешное развитие этой формы сотрудничества объясняется сравнительно малым риском, помощью франшизора (обучение персонала, помощь в создании сети, управлении, приготовлении фирменных блюд и т.д.), мобильностью, обучением персонала и т.д.
45
Показателем успеха служит также то обстоятельство, что договоры франшиза являются объектом правового регулирования более чем в 80-и странах.
Следующим шагом в случае успешного развития бизнеса на основе договоров франшизы являются договоры об изготовлении изделий на месте. С
этой целью осуществляется, например, покупка лицензий на производство,
сбыт на местном, затем региональном уровне и т.д.
Франчайзинг характеризуется четырьмя основными элементами:
1 получатель франшизы оказывает услуги или продает товары, качество
которых не ниже аналогичных у франшизора;
2 покупатель франшизы использует товарный знак, фирменное наименование или иной коммерческий знак франшизора;
3 франшизор конторолирует действия получателя франшизы и оказывает ему помощь;
4 покупатель франшизы осуществляет оплату.
4.14 Коммерческая концессия и аренда
Коммерческая концессия представляет собой договор о передаче имущественных прав, главным элементом которых является фирменное наименование или коммерческое обозначение.
Деятельность пользователя договора коммерческой концессии близка
по сути работе дистрибьютеров – диллеров, коммивояжеров и других наемных лиц. Они действуют на основе договора комиссии от имени правообладателя и получают вознаграждение от него.
В случае договора концессии пользователь действует от своего имени,
рискует своим имуществом и не только не получает вознаграждение, но сам
платит правообладателю.
Еще один вид соглашений по поводу объектов ИС – аренда. Наиболее
распространена длительная аренда – более 3-х лет, называемая лизингом.
Обычно речь идет о дорогостоящих объектах, основных средствах производства, у которых долог жизненный цикл: машинах, заводах, оборудовании и т.д. Купить такое оборудование могут далеко не все желающие. Для
таких имеется возможность получить его в краткосрочную, среднесрочную
или долгосрочную аренду. По истечению срока аренды объект возвращается
или приобретается арендатором по остаточной стоимости. Посреднической
деятельностью в этой сфере занимаются лизинговые компании.
Лизинговый рынок емкий и динамичный. Так в США ежегодный объм
лизинговых операций – около 150 млрд.долл.
Еще один вид передачи научно-технических достижений – договор об
инжиниринговых услугах. По нему лицензиар предлагает другой стороне
оказание инжененерно-консультационных услуг (инжиниринг и консалтинг). Основные инжиниринговые услуги:
-оценка технических и экономических возможностей,
46
-проектирование оборудования, помещений для его установки, включая
выполнение необходимых исследований, испытаний, ОКР и т.д., помощь в
переговорах при заключении контрактов, надзор за строительством помещений и монтажом оборудования,
-изготовление рабочих чертежей, опытных образцов и др. документации,
необходимой для производства,
-обучение персонала, консультации по эксплуатации оборудования, помощь в организации сбыта продукции.
В совокупности все это называют интегрированным инжинирингом.
Стоимость таких услуг колеблется от 1-3% от стоимости проекта до 25 %
(для особо сложных и оригинальных проектов с высокой капитализацией).
Для фирмы-заказчика привлечение инжиниринга и ноу-хау позволяет
оптимизировать расходы на стадии разработки и освоения научнотехнической разработки, сократить сроки их проведения, повысить техникоэкономические показатели. Все это оборачивается дополнительной прибылью лицензиара.
Литература
Основная
1. Карпухина С.И. Защита интеллектуальной собственности и патентоведение. Учебник. – М: Международные отношения, 2004. – 400 с.
2. Казаков Ю.В. Защита интеллектуальной собственности: Учеб. Пособие/ Ю.В. Казаков. М.: Мастерство, 2002. – 176 с.
Дополнительная
3. Белов В.В. Интеллектуальная собственность. Законодательство и
практика его применения: Практическое пособие/ В.В. Белов, Г.В. Виталиев
и др. – М.: Юристъ, 2006. – 351 с.
4. Близнец И.А. Основы регулирования интеллектуальной собственности в Российской Федерации/ И.А. Близнец; российское агентство по патентам и товарным знакам. М.: ИНИЦ Роспатент, 2003. – 270 с.
5. Гришаев С.П. Интеллектуальная собственность: Учебное пособие./
С.П. Гришаев. – М.: Юристъ, 2003. –238 с.
6. Патентный закон Российской Федерации. М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2004, - 48 с.
7. Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на выдачу изобретение. – М.: Изд-во ФИПС, 2003.