Стандарт организации «Закупки. Оценка поставщиков

ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ
Система менеджмента качества ОАО «УМЗ»
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
г. Ульяновск
Стр. 1 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 2 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
СОДЕРЖАНИЕ
1 ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
2 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
3 ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ, СОКРАЩЕНИЯ
4 ОБОЗНАЧЕНИЯ
5 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
6 ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКА ОАО «УМЗ». МЕТОДИКА РАСЧЕТА
ОЦЕНКИ ПОСТАВЩИКА
7 ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
8 ЗАПИСИ
ПОДПИСНОЙ ЛИСТ СтО 7.4-034-2011
Приложение А - Форма «Данные о качестве ТМЦ»
Приложение Б- Форма «Данные об организации поставок»
Приложение В- Форма «Анализ по оценке поставщиков»
Стр.
3
4
5
6
6
8
13
14
15
16
17
18
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
Стр. 3 из 21
СтО 7.4 - 034 - 2012
Изм. № __
Дата изм.:
УТВЕРЖДАЮ
И.о. генерального директора
____________ Гайворонский М. И.
«____» ________2012г.
СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ
Система менеджмента ОАО «УМЗ»
Взамен
СтО 7.4-034-2011
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
Введен в действие Приказом генерального директора от 26.10.2012 № 413
Дата введения 01.11.2012
1 ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
1.1 Настоящий стандарт устанавливает правила работ по оценке
поставщиков ОАО «Ульяновский моторный завод» на основе их способности
поставлять продукцию в соответствии с требованиями предприятия.
1.2 Данный стандарт является обязательным для подразделений ОАО «УМЗ»
при проведении работ по закупкам ТМЦ.
1.3 Стандарт разработан в соответствии с требованиями МС ИСО 9000, МС
ИСО 9001, ИСО/ТУ 16949:2002, СтО 4.2.3-045.
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 4 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
2 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные
документы:
МС ИСО 9000-2000
МС ИСО 9001-2000
ГОСТ Р 51814.1-2004
(ИСО/ТУ 16949:2002)
СтО 4.2.3-045-2010
Системы менеджмента качества. Основные положения
и словарь
Системы менеджмента качества. Требования
Системы менеджмента качества. Особые требования по
применению ИСО 9001:2001 в автомобильной
промышленности и организациях, производящих
соответствующие запасные части
Управление документацией. Порядок разработки и
оформления стандартов.
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 5 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
3 ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ, СОКРАЩЕНИЯ
3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины с
определениями:
Блок-схема процесса – графическое изображение последовательности
выполнения шагов процесса.
Владелец процесса – должностное лицо, несущее ответственность за
организацию, надлежащее функционирование и результаты процесса.
Документ – информация на соответствующем носителе.
Записи – документы, содержащие достигнутые результаты или
свидетельства осуществлённой деятельности, например, протоколы, акты, отчёты
или журналы, бирки и т.д.
Организация - группа работников и средства (оборудование и технические
средства, устройства, здания) с распределением ответственности, полномочий и
взаимоотношений.
Оценка качества – систематическая проверка, насколько объект способен
выполнять установленные требования.
Процесс – совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов
деятельности, преобразующая входы в запланированные выходы.
Система менеджмента качества – система менеджмента для руководства и
управления организацией применительно к качеству.
Стандарт организации – документ, содержащий описание процедур,
утверждённый предприятием и применяемый только на данном предприятии.
3.2 В настоящем стандарте применены следующие сокращения:
– государственный стандарт
ГОСТ
– международная организация по стандартизации
МС ИСО
ОАО «УМЗ» – открытое акционерное общество «Ульяновский моторный
завод»
– отдел внешней кооперации
ОВК
– отдел материально-технического снабжения
ОМТС
– отдел обеспечения качества поставок
ООКП
– группа планирования и анализа закупок
ГПиАЗ
– группа развития систем менеджмента качества
ГР СМК
– отдел технического контроля
ОТК
– система менеджмента
СМ
– стандарт организации
СтО
– управление материально-технического обеспечения
УМТО
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
Стр. 6 из 21
СтО 7.4 - 034 - 2012
Изм. № __
Дата изм.:
4 ОБОЗНАЧЕНИЯ
В настоящем СТО использованы
регламентированные СтО 4.2.3-045.
символы
и
обозначения
5 ОБЩЕЕ ПОЛОЖЕНИЯ
5.1 Данный стандарт определяет правила периодической оценки
действующих поставщиков.
5.2 Методика оценки поставщика является общей для всех поставщиков
ОАО «УМЗ». Оценка поставщиков проводится по итогам работы с ними не реже
одного раза в квартал.
5.3 Балльные оценки используются:
 для принятия решения о повторном заключении (пролонгирование)
договоров;
 для принятия решения о поиске альтернативных поставщиков;
 для планирования аудита поставщиков;
 для мотивации поставщиков.
Блок схема «Оценки поставщика» приведена в таблице №1.
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
Стр. 7 из 21
СтО 7.4 - 034 - 2012
Изм. № __
Дата изм.:
Блок-схема «Оценки поставщика»
Таблица 1.
№
п/п
Ответственный
исполнитель
Срок
Документ
регламентирующий
подтверждающий
выполнение работ по процессу (этапу)
Блок-схема
Начало
ООКП
До 15 числа
1
3
ООКП
До 15 числа
4
Менеджер
ОМТС, ОВК
До 15 числа
5
Экономист
ГПиАЗ
До 30 числа
6
Директор по
логистике и
закупкам
------
Предоставление данных по
качеству поставляемых ТМЦ
Настоящий СтО
7.4 – 034
п. 6.3
п. 6.7.
Предоставление данных по
затратам на брак
Настоящий СтО
7.4 – 034
п. 6.7.
Предоставление данных по
условиям договора и ритмичности
поставок. Форма «Данные об
организации поставок»
Настоящий СтО
7.4 – 034
п. 6.
Приложение В.
Оценка поставщика
Форма «Анализ по оценке
поставщиков»
Утверждение справки «Анализ по
оценке поставщиков»
7
------
------
Категория
утверждена?
Настоящий СтО
7.4 – 034
п. 6.7.
нет
Настоящий СтО
7.4 – 034
п. 6.
Приложение В.
Настоящий СтО
7.4 – 034
п. 6.9.
Данные по качеству
поставляемых ТМЦ
Данные по затратам на
брак
Количество срывов
поставок. Данные по
условиям договора и
ритмичности поставок
Категория поставщика.
«Анализ по оценке
поставщиков»
Утвержденная
категория поставщика
«Анализ по оценке
поставщиков»
Утвержденная
категория поставщика
да
8
Экономист
ГПиАЗ
Передача данных по категории в
ООКП, ОМТС, ОВК
Настоящий СтО
7.4 – 034
п. 6.8.
9
ООКП, ОМТС,
ОВК
Отправка данных (категории)
поставщикам ежеквартально
10
Окончание
Настоящий СтО
7.4 – 034
п. 6.8.
Утвержденная
категория поставщика
Утвержденная
категория поставщика
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 8 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
6 ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
6.1 Оценка производится поставщиков, поставляющих продукцию на
технологию.
6.2. Оценку поставщиков производит специалист ГПиАЗ дирекции по
логистике и закупкам до 30-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
6.3 Оценку поставщика производят на основании следующих данных:
 основные сведения о поставщике;
 о качестве и стабильности показателей качества закупленной в
предшествующие периоды продукции по каждому поставщику;
 сведения о выполнении поставщиком договорных обязательств;
 сведения о перспективности продукции производимой поставщиком;
 сведения о ритмичности поставок.
6.4 По результатам оценки поставщик может быть отнесен к одной из 4
категорий соответствия требованиям ОАО «УМЗ»:
Категория поставщика
Результат оценки поставщика
А – отличный поставщик
Работать с поставщиком
В – хороший поставщик
Продолжать работать с поставщиком
С – удовлетворительный поставщик
Предупреждение
о
прекращения
поставок
D – неудовлетворительный поставщик Не заключать договора о поставках
Категории соответствия требованиям ОАО «УМЗ» поставщиков
устанавливаются исходя из количества баллов, полученных поставщиком по
требованиям десяти показателей ОАО «УМЗ».
«Методика расчетов оценки поставщика» приведена в таблице 2.
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
Стр. 9 из 21
СтО 7.4 - 034 - 2012
Изм. № __
Дата изм.:
Методика расчета оценки поставщика
Таблица 2
Показатель
1
Статистический
Статистический
Параметр
2
1.Уровень качества на входном
контроле
Периодичнос
ть
3
1 раз в
квартал
Ответст.
за инфцию
4
ООКП.
Оценка параметра
5
% брака поставщика,
выявленный на входном
контроле
2. Уровень качества в процессе
производства
1 раз в
квартал
ООКП.
3. Уровень качества в процессе
эксплуатации
1 раз в
квартал
ООКП.
Количество рекламаций за 1
месяц
4. Уровень повторения дефектов
С начала
года
ООКП.
Количество повторов
дефектов ТМЦ с начала года
5. Уровень допустимых отклонений
С начала
года
ООКП
Форма
предоставления
данных
Методика расчета параметра
% брака поставщика,
выявленный в процессе
производства
Количество картразрешений, оформленных
по вине поставщика
натур. велич.
баллы
6
2
2
7
0
3
 0,2
6
0
1
10
0
Прилож А
1
 0,1
0
3
3
6
10
0
Прилож А
3
1
0
2
2
1
0
3
6
10
0
3
6
2
2
0
3
1
6
8
Прилож А
Прилож А
10
Прилож А
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
Стр. 10 из 21
СтО 7.4 - 034 - 2012
Изм. № __
Дата изм.:
Продолжение Таблица 2
1
Финансовоэкономический
Статистический
2
4
6. Затраты от действий,
связанных с несоответствующей
продукцией по отношению к
объему закупок от поставщика
1 раз в
квартал
ООКП
7. Динамика изменения цен
1 раз в
квартал
ОМТС, ОВК.
8. Согласование условий
договора
9. Ритмичность поставок
Финансовоэкономический
3
10. Доля затрат от
несоответствующей продукции в
общем объеме затрат от брака
поставщиков ОАО «УМЗ»
При
оформлен
ии
договора
ОМТС, ОВК
1 раз в
месяц
ОМТС, ОВК
1 раз в
квартал
ООКП
5
Затраты на брак (руб.)
------------------ х 100%
Объем закупок (руб.)
% изменения цены
Количество
разногласий
поставщика по
условиям типового
договора ОАО «УМЗ»
Количество срывов
поставок
Затраты на брак
поставщика
-х 100%
Общие затраты от
брака поставщиков
ОАО «УМЗ»
6
7
 0,4
0
Прилож Б
 0,4
 0,1
0
+ 10%
3
6
10
0
Прилож В
+ 5%
3
0%
6
-5%
10
Редакция
поставщика
6
3
0
3
2
3
6
10
0
3
1
0
6
10
 2%
0
 2%
3
 1%
6
0%
10
0
8
Прилож В
Прилож В
Прилож Б
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 11 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
6.7 Данные об оценке поставщика за квартал представляются в ГП и АЗ в
следующем порядке:
а) ООКП ежеквартально представляет данные о качестве поставки ТМЦ, о
количестве повторов несоответствий в процессе производства, и гарантийный
период (Приложение А):
 количество карт-разрешений;
 количество согласованных поставщиком актов о фактическом качестве и
комплектности поставляемой продукции.
б) ОМТС, ОВК ежеквартально представляет данные об организации поставок
и исполнении договорных обязательств предоставляет данные о согласовании
условий договора при его оформлении, по мере заключения договоров
(Приложение Б) в срок до 15-го числа следующего за отчетным кварталом.
в) Экономист ГП и АЗ раз в квартал производит расчет оценок поставщиков,
оформляет «Показатели поставщика» (Приложение В), подсчитывает количество
баллов и по результатам расчетов присваивает категорию поставщика.
6.8 Показатели поставщика с результатами оценок по каждому параметру и
присвоенной категорией поставщика утверждаются директором по логистике и
закупкам, сравниваются с категориями за предыдущий период и ежеквартально
направляются директору по качеству, начальнику ГП и АЗ для применения в
работе; начальнику ОМТС, начальнику ОВК, и начальнику ООКП для
применения в работе и для рассылки поставщикам.
6.9 Результаты оценки поставщика, в элетронном виде ОВК, ОМТС и ООКП
направляют поставщику (по форме приложение В, только по данному
поставщику) ежеквартально.
6.10 С течением времени поставщик может, улучшив показатели своей
работы, переходить из одной категории в другую.
Категория поставщика может изменяться в связи с изменением требований
ОАО «УМЗ» к показателям работы поставщиков.
6.11 Документы по оценке поставщика и присвоенной категории показатели
поставщика (Приложение В) хранятся в ГП и АЗ в папках «Дело поставщиков» в
течение 3 лет.
6.12 Данные по поставщику и присвоенной категории обновляются
менеджером ГП и АЗ не реже одного раза в квартал.
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 12 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
Построение диаграмм «Оценка поставщика» осуществляется экономистами
ГП и АЗ.
6.13 Данные по оценочным значениям экономист ГП и АЗ оформляет
«Показатели поставщика» (Приложение В).
Баллы по всем параметрам суммируются, исходя из суммы баллов,
поставщику ежеквартально присваивается одна из четырех категорий (Таблица 3).
Критерии
оценки
Отличный поставщик
Хороший поставщик
Удовлетворительный поставщик
Неудовлетворительный поставщик
Категория
«А»
«В»
«С»
«D»
Таблица 3
Кол во
баллов
100-90
89-70
69-50
менее 50
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 13 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
7 ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
7.1 Руководитель подразделения – разработчика СтО несет ответственность
за содержание разработанного СтО, за соответствие норм, а также за
своевременный пересмотр разработанного стандарта.
7.2 Ответственность за выполнение требований данного СтО несут
руководители подразделений предприятия в части их касающейся.
7.3 Лица, поставившие свою подпись, несут ответственность за правильность
заключения в части их касающейся.
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 14 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
8 ЗАПИСИ
№
п/п
1
2
3
Название
Сводная таблица «Анализ по
оценке поставщиков за квартал»
Сводная таблица «Данные об
организации поставок за квартал»
Диаграммы: «Данные об
организации поставок ОМТС за
квартал», «Данные об организации
поставок ОВК за квартал»
Место
хранения
ГПиАЗ
ГПиАЗ
ГПиАЗ
Срок
хранения
3 года
3 года
3 года
Управление записями осуществляется в соответствии с СтО 4.2.4-013
«Управление записями».
Учет, внесение изменений, хранение и аннулирование настоящего стандарта
осуществляется в соответствии с СтО 4.2.3 – 045.
ЗАКУПКИ
ОЦЕНКА ПОСТАВЩИКОВ
СтО 7.4 - 034 - 2012
Стр. 15 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
ПОДПИСНОЙ ЛИСТ СтО 7.4 – 034 – 2012
Должность
Дата
Подпись
Расшифровка
подписи
Директор по качеству –
представитель руководства по СМК
_______ _________ О.В. Володин
Руководитель ГР СМК
_______ _________ С.А. Свищёв
РАЗРАБОТЧИК
Руководитель ГПиАЗ
_______ _________ С.Е. Кузнецова
СОГЛАСОВАНО
_______ _________
Директор по логистике и закупкам
_______ _________ А.И. Азоркин
Начальник ОМТС
_______ _________ О.Е.Денисов
Начальник ОВК
_______ _________ С.А. Коваленко
Начальник ООКП
_______ _________ А.В. Волков
УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ.
ПОРЯДОК РАЗРАБОТКИ И ОФОРМЛЕНИЯ
СТАНДАРТОВ
Стр. 16 из 21
Изм. № __
СтО 4.2.3 - 045 - 2010
Дата изм.:
Приложение А
(обязательное)
Форма «Данные о качестве ТМЦ»
ДАННЫЕ О КАЧЕСТВЕ ТМЦ ЗА МЕСЯЦ
№
п/п
Поставщик Изготовитель
№ детали
ГОСТ, ТУ
материала
Ведущий инженер ООКП________
подпись
Наименование
__________
дата
% брака
поставщика,
выявленный
на входном
контроле
% брака
поставщика,
выявленный
в процессе
производства
________________
Ф.И.О.
Количество
рекламаций
за 1 месяц
Количество
повторов
дефектов
ТМЦ с
начала года
Количество
картразрешений,
оформленных
по вине
поставщика
УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ.
ПОРЯДОК РАЗРАБОТКИ И ОФОРМЛЕНИЯ
СТАНДАРТОВ
Стр. 17 из 21
Изм. № __
СтО 4.2.3 - 045 - 2010
Дата изм.:
Приложение Б
(обязательное)
Форма «Данные об организации поставок»
ДАННЫЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ПОСТАВОК ЗА КВАРТАЛ
Кол-во
Кол-во карт
№ детали
Кол-во Динамика разногласий разрешений,
№
Ед.
Поставщик Изготовитель ГОСТ, ТУ Наименование Поставка
срывов изменения поставщика оформленных
п/п
измер.
материала
поставок
цен %
по условиям
по вине
договора
поставщика
1
2
3
4
5
Начальник ОМТС, Начальник ОВК ____________
подпись
6
7
_____________
дата
8
9
______________
Ф.И.О.
10
11
УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ.
ПОРЯДОК РАЗРАБОТКИ И ОФОРМЛЕНИЯ
СТАНДАРТОВ
Стр. 18 из 21
Изм. № __
СтО 4.2.3 - 045 - 2010
Дата изм.:
Приложение В
(обязательное)
Форма «Анализ по оценке поставщиков»
Утверждаю:
Директор по логистике и закупкам
ОАО «Ульяновский моторный завод»
____________ ______________
пдпись
Ф.И.О.
АНАЛИЗ ПО ОЦЕНКЕ ПОСТАВЩИКОВ
№
п/п
№
Детали
ГОСТ,ТУ
материала
1
2
Наимено
вание
Пост
авщик
Изго
тови
тель
Ед.
изм
3
4
5
6
Поставка
Уровень
качества на
входном
контроле %
Колво
баллов
Уровень
качества в
процессе
производст
ва %
Колво
баллов
Уровень
качества в
процессе
эксплуатаци
и
Колво
баллов
Уровень
повторени
я
дефектов
(кол-во)
Колво
баллов
Уровень
допустимых
отклонений
(кол-во)
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ.
ПОРЯДОК РАЗРАБОТКИ И ОФОРМЛЕНИЯ
СТАНДАРТОВ
Стр. 19 из 21
Изм. № __
СтО 4.2.3 - 045 - 2010
Дата изм.:
Продолжение Приложение В
Колво
баллов
17
Затраты от
действий,
связанных с
несоответств
ующей
продукцией
в%
Колво
баллов
Динамика
изменения
цен в %
18
19
20
Колво
баллов
Согласо
вание
условий
договора
21
22
Руководитель ГП и АЗ ______________
подпись
Колво
баллов
Ритмич
ность
поставо
к (к-во
срывов
поставок)
Колво
баллов
Доля затрат
от
несоответст
вующей
продукции в
общем
объеме
затрат от
брака
поставщико
в в ОАО
«УМЗ» в %
23
24
25
26
____________
дата
По ТМЦ
Колво
баллов
Обще
е колво
баллов
Катег
ория
поставщика
Результат
оценки
по
ТМЦ
Сред.
балл по
постав
щику
Сред.
Категория по
поставщику
Результат
оценки
27
28
29
30
31
32
33
_________________
Ф.И.О.
По поставщику
УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ.
ПОРЯДОК РАЗРАБОТКИ И ОФОРМЛЕНИЯ
СТАНДАРТОВ
СтО 4.2.3 - 045 - 2010
Стр. 20 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
Изменение
ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ СтО 7.4 - 034 - 2012
Номера листов
Входящий
Всего
№
листов
№ докусопроводи
Подпись
ИзмеЗамеАннулив
мента
Новых
тельного
ненных ненных
рованых
документе
документа
Дата
УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ.
ПОРЯДОК РАЗРАБОТКИ И ОФОРМЛЕНИЯ
СТАНДАРТОВ
СтО 4.2.3 - 045 - 2010
Стр. 21 из 21
Изм. № __
Дата изм.:
ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ с СтО 7.4 - 034 - 2012
№
п/п
1
Должность
2
Ф.И.О.
3
Ознакомление
Подпись
4
Дата
5