ГОДОВОЙ ОТЧЕТ

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
общему собранию
акционеров открытого
акционерного общества
«Новороссийский
морской торговый порт»
по итогам 2010 года
Код эмитента: 30251-Е
Годовой отчет составлен в соответствии с требованиями
постановления Федеральной службы по финансовым рынкам
от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н, приказом Росимущества от
26.07.2005г. N 28, распоряжением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 30 апреля 2003 г. N 03-849/р
НОВОРОССИЙСК 2011
1
I. Обращение генерального директора
Уважаемые акционеры.
ОАО «Новороссийский морской торговый порт» стабильно удерживает лидирующие позиции в
транспортной отрасли России, являясь крупнейшим портом по грузообороту среди морских портов стран СНГ
и Балтии, и входит в десятку крупнейших портов Европы.
Грузооборот ОАО «НМТП» за 2010 год составил 74 870 тыс. тонн внешнеторговых грузов.
Переработано 19 448 тыс. тонн сухих грузов, 55 422 тыс. тонн наливных грузов. Перевалка нефтепродуктов
выросла на 23,3%. Также хорошие темпы роста по итогам 2010 года показали объемы перевалки
химических грузов, сахара-сырца, цветных металлов, скоропортящихся и прочих грузов, которые возросли
на 23,0%; 30,9%; 25,1%, 13,5%, 84,5% соответственно. Одним из факторов, поддержавшим операционные
показатели ОАО «НМТП» в 2010 году, стало увеличение объемов перевалки грузов в контейнерах, которые
составили 115,3 тыс. TEU, против 101,9 тыс. TEU в 2009 году. Контейнерооборот увеличился на 13,2%.
Наиболее сильное негативное влияние на объемы грузооборота в отчетном году оказали: сокращение
трубопроводных поставок сырой нефти на южном направлении до 42 061,3 тыс. тонн, по сравнению с
44 496,2 тыс. тонн в 2009 году, а также введение в августе 2010 года запрета на экспорт зерновых из РФ.
В отчетном году объем выручки ОАО «НМТП» от погрузо-разгрузочных работ составил 9 927 256
рублей.
ОАО «НМТП» проводит целенаправленную политику, направленную на минимизацию воздействия
внешних факторов на деятельность компании, укрепляя свой производственно-технический потенциал,
расширяя свое присутствие на рынке портовых услуг и укрепляя партнерские отношения со смежными
видами транспорта.
В 2010 году ОАО «НМТП» продолжило реализацию своей инвестиционной программы, целью
которой является удовлетворение растущего спроса на портовые услуги участников внешнеэкономической
деятельности и сохранение лидирующих позиций на рынке портовых услуг. В отчетном периоде
проводились работы по следующим проектам:

Реконструкция причала № 1 (площадка А) нефтерайона «Шесхарис»;

Техническое перевооружение Нефтерайона «Шесхарис». II этап строительства;

Реконструкция и модернизация пристани №4 для перевалки наливных грузов.

Реконструкция причалов 25 и 25А;

Строительство нового контейнерного терминала на территории Новороссийского морского
порта.
Реализуемая Обществом инвестиционная программа отражает потребности российской внешней
торговли и направлена на преодоление дефицита портовых перегрузочных мощностей для перевалки нефти,
нефтепродуктов, зерна и контейнерных грузов. Маркетинговые усилия Общества сосредоточены на
создание благоприятных условий для привлечения грузопотоков российских грузов, обрабатываемых в
настоящее время в украинских портах.
2011 год НМТП начал с самой крупной сделки в своей истории по приобретению 100% долей в
уставном капитале ООО «Приморский торговый порт» - второго по грузообороту порта России. Я уверен,
что опыт успешной консолидации стивидорных компаний в пределах порта Новороссийск, а также
контейнерного терминала в порту Балтийск позволит нам эффективно интегрировать новый портовый актив
в существующую бизнес-модель и объединенная компания получит еще более сильные конкурентные
преимущества и реализует значительный потенциал роста акционерной стоимости.
В компанию пришли новые акционеры, нацеленные на активное развитие бизнеса и повышение его
эффективности. Уверен, что cовет директоров и менеджмент компании смогут реализовать новые
возможности, открывшиеся перед компанией. Не сомневаюсь, что ожидания акционеров, поддержавших
объединение двух самых мощных и динамично развивающихся портов России, будут оправданы в полной
мере, и мы сможем успешно реализовать поставленные задачи и укрепить свои позиции на рынке
стивидорных услуг.
2
II. Портрет открытого акционерного общества
«Новороссийский морской торговый порт»
1. История создания
1.1. Полное наименование:
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской торговый порт»
1.2. Сокращенное фирменное наименование:
ОАО «НМТП»
Общество учреждено в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1992
года № 721 «Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных
объединений государственных предприятий в акционерные общества».
Общество зарегистрировано 11 декабря 1992 года Постановлением № 3207 главы Администрации
города Новороссийска в форме акционерного общества открытого типа.
С момента государственной регистрации общество стало правопреемником прав и обязанностей
преобразованного государственного предприятия «Новороссийский морской торговый порт».
Общество является коммерческой организацией и действует в соответствии с Гражданским
кодексом Российской Федерации, Федеральным законом РФ от 26декабря 1995года №208-ФЗ «Об
акционерных обществах» (с последующими изменениями и дополнениями), иными нормативно-правовыми
актами Российской Федерации и настоящим Уставом.
Целью общества является извлечение прибыли.
В течение времени существования фирменное наименование Общества изменялось.
Существующему наименованию предшествовало:
- полное фирменное наименование – Акционерное общество открытого типа «Новороссийский
морской торговый порт»;
- сокращенное фирменное наименование – АООТ «НМТП».
Дата и основание изменения наименования – наименование было изменено 01.07.1996 в связи с
вступлением в силу Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».
Место нахождения Общества: 353901, г. Новороссийск, ул. Портовая, д. 14
Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа Общества: 353901,
г. Новороссийск, ул. Портовая, д. 14
1.3. Структура акционерного капитала:
Уставный капитал общества составляет 192 598 154 рубля. Он состоит из 19 259 815 400
обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 0,01 рубля каждая.
Общество вправе размещать дополнительно к размещенным акциям обыкновенные именные акции
в количестве 8 261 326 000 штук номинальной стоимостью 0,01 рубля каждая (объявленные акции).
Уставный капитал общества оплачен полностью.
1.4. Состав акционеров:
Согласно списку лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров,
назначенного на 25.03.2011, составленного по данным реестра по состоянию на 30.12.2010, держателями
акций открытого акционерного общества «Новороссийский морской торговый порт» являлись 3805
юридических и физических лиц.
АКЦИОНЕРЫ ОАО «НМТП», НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ КОТОРЫХ 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТОВ ГОЛОСУЮЩИХ
АКЦИЙ ОБЩЕСТВА ПО СОСТОЯНИЮ НА 30.12.2010:
Полное фирменное наименование
акционера
Место нахождения
JPMorgan Chase Bank, N.A.-Reg S
США
Российская Федерация в лице Федерального
агентства по управлению государственным
имуществом
г. Москва,
пер. Никольский, 9
Доля обыкновенных
акций,
зарегистрированных
на имя лица
(%)
18.8
20.0
3
Британские Виргинские
острова
NOVOPORT HOLDING LTD.
50.10
СТРУКТУРА АКЦИОНЕРНОГО КАПИТАЛА по состоянию на 30.12.2010
Доля в
уставном
капитале (%)
Статус зарегистрированных лиц
Юридические лица всего:
в т.ч.
- Федеральная собственность
-резиденты
- нерезиденты
95.28
Физические лица
4.72
20.0
5.94
69.34
СВЕДЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ В СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ, ИМЕЮЩИХ В СОБСТВЕННОСТИ ПЯТЬ И БОЛЕЕ
ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ, В ТЕЧЕНИЕ 2010 ГОДА (на дату раскрытия информации номинальными держателями для
составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров):
№
п/п
Наименование (ФИО)
акционера
1.
Российское государство
в лице Федерального
агентства по управлению
государственным
имуществом
KADINA LIMITED
2.
3.
4.
NOVOPORT HOLDING
LTD.
JPMORGAN
CHASE
BANK, N.A.- REG S
1.5.
Дата составления списка акционеров
29.10.2009
Внеочередное
общее собрание
акционеров
21.01.2010
19.04.2010
Годовое общее
собрание
акционеров
04.06.2010
08.11.2010
Внеочередное
общее
собрание
акционеров
16.12.2010
Доля акций в собственности акционера на дату
составления списка акционеров
20.0
20.0
20.0
30.12.2010
Внеочередное
общее
собрание
акционеров
25.03.2011
20.0
50.1
50.1
0.0
0.0
0.0
0.0
50.1
50.1
18.52
18.24
18.53
18.8
Рыночная капитализация:
Акции эмитента допущены к обращению открытым акционерным обществом «Фондовая биржа
«Российская Торговая Система» и закрытым акционерным обществом «Фондовая биржа ММВБ».
Расчет рыночной капитализации осуществлен по материалам закрытого акционерного общества
«Фондовая биржа ММВБ». Капитализация на 31.12.2010 равна 80 043 792 801.399994 руб.
Аудитор Общества:Закрытое акционерное общество «Делойт и Туш СНГ»
Лицензия на осуществление аудиторской деятельности № E 002417, продлена Приказом Министерства
Финансов Российской Федерации № 676 от 31.10.2007 г. до 6 ноября 2012 года..
Свидетельство о членстве в Некоммерческом партнерстве «Аудиторская палата России» от 20 мая 2009 годя
№ 3026.
«Полис страхования профессиональной ответственности № 433-022865/10 от 17 мая 2010 г. Выдан ОСАО
«Ингосстрах». Срок действия: с 01.06.2010по 31.05.2011.
Юридический адрес:
ул. Лесная, д.5, Москва, 125047, Россия/
4
ИНН: 7703097990
ОГРН: 1027700425444
Телефон: (495) 787-0600
факс: (495) 787-0601
Адрес электронной почты: asedov@deloitte.ru
1.6.
Реестродержатель Общества:
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Регистратор НИКойл"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Регистратор НИКойл"
Место нахождения: 121108, г. Москва, ул. Ивана Франко, д. 8
ИНН/КПП: 7730081453/773101001
ОГРН: 1027700060607
Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Номер: 10-000-1-00236
Дата выдачи: 17.06.2003
Дата окончания действия: Бессрочная
Наименование органа, выдавшего лицензию: ФКЦБ (ФСФР) России
III. Положение ОАО «НМТП» в отрасли
3.1. Погрузочно-разгрузочные работы – основной вид деятельности Общества:
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской торговый порт» стабильно удерживает
лидирующие позиции в транспортной отрасли России, являясь крупнейшим портом по грузообороту среди
морских портов стран СНГ и Балтии, и входит в десятку крупнейших портов Европы.
Грузооборот ОАО «НМТП» за 2010 год составил 74 870 тыс. тонн внешнеторговых грузов.
Переработано 19 448 тыс. тонн сухих грузов, 55 422 тыс. тонн наливных грузов, в том числе перевалка нефти
составила 42 061 тыс. тонн, нефтепродуктов - 12 725 тыс. тонн, прочих наливных грузов – 636 тыс. тонн.
Важнейшими составляющими грузооборота ОАО «НМТП» последних лет были нефть и
нефтепродукты, сахар-сырец, черные и цветные металлы, железорудное сырье, контейнеры, минеральные
удобрения и зерновые грузы.
Основные факторы, влияющие как на состояние отрасли в целом, так и на деятельность ОАО
"НМТП"
Факторы, оказывающие влияние на состояние портовой отрасли:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Кризис на мировых финансовых и сырьевых рынках.
Колебание курса рубля по отношению к иностранным валютам.
Волатильность спроса и предложения на экспортируемые и импортируемые товары.
Изменение географии экспортно-импортных грузопотоков.
Введение заградительных пошлин в странах-потребителях российской экспортной
продукции.
Рост в России внутреннего потребления на отдельные виды традиционных экспортных
товаров.
Введение Правительством РФ запретов на экспорт/импорт отдельных видов товаров.
Изменения в таможенном законодательстве.
Антидемпинговые расследования в отношении российских предприятий на рынках странимпортеров.
Ужесточение государственного тарифного регулирования в отношении российских портов.
Недостаточный уровень развития смежных видов транспорта.
Дефицит железнодорожного подвижного состава.
5
•
•
•
Тарифная политика предприятий транспортной отрасли, изменение железнодорожных
тарифов и фрахтовых ставок.
Недостаточное финансирование государством развития транспортной инфраструктуры.
Доступность финансовых ресурсов для инвестирования в портовые проекты.
Оценка общих тенденций развития отрасли
Развитие российских портов и смежной транспортной инфраструктуры происходит неравномерно.
Это является следствием неравномерности и нестабильности грузовой базы, недостаточного развития смежной
железнодорожной, автомобильной и трубопроводной инфраструктуры, а также тыловой терминальной и
складской инфраструктуры.
Имеется дефицит портовых мощностей, ориентированных на перевалку импортных грузов
(контейнеры и накатные грузы), который вызван опережающим развитием в течение последних лет портовых
мощностей, направленных на перевалку экспортных грузов.
События, произошедшие в отрасли в 2010 году и существенно повлиявшие на отрасль, с чем и
связана выбранная оценка тенденций развития отрасли
Объём перевалки грузов в морских портах России за 2010 г. вырос по сравнению с 2009 г. на 6,0% и
впервые в истории отечественных морских портов перевалил за пятисотмиллионную отметку, составив
526,03 млн. т, в том числе сухогрузы –211,61 млн.т. (увеличение составило 6.7%), наливных –314,42 млн. т.
(увеличение на 5.5%).
Хорошая динамика была отмечена в перегрузке сухогрузов через морские порты России по целому
ряду укрупнённой номенклатуры грузов. Рост перегрузки угля составил 4,9%, минеральных удобрений –
24,4%, лесных грузов – 10,1%, металлолома – 10,5%, грузов в контейнерах – 30,2%, сахара – 41,3% и тарноштучных – в 2,1 раза. Снижение отмечалось по перегрузке зерна, чёрных и цветных металлов, руды,
рефрижераторных грузов и грузов на паромах.
Анализ грузооборота российских морских портов по видам перевозок показывает, что объём
перевалки экспортных грузов вырос на 5,0%, импортных – в 1,4 раза, транзитных – на 2,6%, а каботажных –
сократился на 7,1%. Указанное сокращение обусловлено, прежде всего, падением перегрузки сырой нефти,
нефтепродуктов и грузов на паромах. На долю экспортных грузов приходится 76,8%, импортных – 7,5%,
транзитных – 8,7%, каботажных – 6,9% .
Формирование показателей перевалки сухих грузов происходило под влиянием следующих
основных тенденций:
Экспорт
Перевалка экспортных сухогрузов выросла на 1,9 млн.т. (+1,2%), прежде всего, за счёт угля на 3,0
млн.т. (+4,7%), минеральных удобрений на 2,7 млн.т. (+27,0%), а также прочих навалочных грузов на 1,7
млн.т. (в 1,7 раза), грузов в контейнерах на 1,7 млн.т. (+20,6%), металлолома на 0,5 млн.т. (+18,5%) и лесных
грузов на 5,9%. Снижение было отмечено в перегрузке руды, зерна, чёрных и цветных металлов.
Импорт
Поставки импортных сухогрузов через морские порты России выросли на 11,8 млн.т. (+43,6%),
прежде всего за счёт перегрузки грузов в контейнерах на 5,6 млн.т. (+43,4%), что составляет 47,2% от
общего прироста перевалки импортных сухогрузов, а также генеральных на 3,5 млн.т. (в 1,5 раза),
навалочных на 1,3 млн.т. (+40,7%), насыпных грузов на 1,0 млн.т. (+39,2%) и грузов на паромах на 0,4 млн.т.
(+31,9%). Однако объем перевалки импортных грузов еще не достиг уровня докризисного 2008 года.
Транзит
Перевалка транзитных сухогрузов практически осталась на прежнем уровне.
Каботаж
В каботаже выросла перевалка генеральных грузов на 19,1%, лесных в 2,3 раза и грузов в
контейнерах на 7,5%, по остальной номенклатуре грузов наблюдалось снижение. В результате грузооборот в
указанном направлении за 2010 г. снизился на 0,4 млн.т. (-2,8%).
Наливные грузы
По наливным грузам рост перевалки был отмечен по всей номенклатуре наливных грузов за
исключением химических. Объём перевалки сырой нефти увеличился на 7,8 млн.т. (+3,9%), нефтепродуктов
увеличился на 8,8 млн.т. (+9,3%), пищевые наливом выросли на 26,0 тыс.т. (+2,7%). Перевалка химических
грузов наливом снизилась на 0,2 млн.т. (-20,9%). В результате общий рост перегрузки наливных грузов
составил 16,38 млн.т. (+5,5%).
6
Рост перевалки наливных грузов был отмечен также по всем направлениям за исключением
каботажа. Экспортные поставки увеличились на 7,5%, импортные на 76,0%, транзит вырос на 2,9%, каботаж
упал на 9,9%.
Российские порты планомерно увеличивают долю грузов российской внешней торговли,
стабилизируясь на уровне 85%, оставляя на долю иностранных портов только 15%.
Основная доля перегрузки грузов морских портов России приходится на Северо-западный бассейн –
43,3%, в Южном бассейне перегружается 34,3% грузов и в Дальневосточном – 22,5%.
Доля перевалки грузов Дальневосточных портов по итогам 2010 года выросла на 3,9%, в то время,
как доли Северо-западного и Южного бассейнов сократились на 1,7% и 2,1% соответственно.
В морских портах Северо-западного бассейна грузооборот вырос на 2,0%, за счёт сухогрузов, и
составил 227,7 млн.т. В Южном бассейне операторы морских терминалов перевалили 180,3 млн.т. грузов,
что ниже уровня 2009 г. на 0,4%. Снижение произошло в основном за счёт сырой нефти.
Объём перевалки грузов в морских портах Дальневосточного бассейна вырос на 28,1% и составил
118,1 млн.т. Столь высокая динамика роста перегрузки грузов в Дальневосточном бассейне была обеспечена
благодаря вводу новых перегрузочных мощностей для углеводородных грузов в порту Козьмино
(мощностью 15,0 млн.т.) для транспортировки сырой нефти трубопроводной системы ВСТО и в порту
Пригородное (мощностью 19,6 млн.т.) для транспортировки нефти и газа шельфовых месторождений
Сахалина, кроме того, было отмечено значительное увеличение перегрузки угля и грузов в контейнерах.
В 2010 году началась реализация новой Федеральной целевой программы «Развитие транспортной
системы России». По информации Министерства транспорта Российской Федерации в 2010 году общий
объем инвестиций в транспортный комплекс вырос по сравнению с 2009 годом на 16,5% и составил 980
млрд. руб., в том числе из федерального бюджета 330 млрд. руб., что существенно ниже инфраструктурных
потребностей экономики. Тем не менее, реализация мероприятий подпрограммы «Морской транспорт» в
2010 году позволила обеспечить увеличение портовых мощностей на 30,2 млн. тонн за счет строительства и
ввода в эксплуатацию объектов в портах Усть-Луга, Оля, Новороссийск, Туапсе, Тамань.
Оценка соответствия тенденций развития Общества тенденциям развития отрасли. Факторы,
повлиявшие на такую оценку.
Тенденции развития Общества соответствуют тенденциям развития отрасли. Реализуемая
Обществом инвестиционная программа отражает потребности российской внешней торговли и направлена
на преодоление дефицита портовых перегрузочных мощностей для перевалки нефти, нефтепродуктов, зерна
и контейнерных грузов. Маркетинговые усилия Общества сосредоточены на создание благоприятных
условий для привлечения грузопотоков российских грузов, обрабатываемых в настоящее время в
украинских портах.
Предполагаемые негативные факторы, которые могут в ближайшие годы негативно
отразиться на Обществе, и что Общество может противопоставить в случае появления данных
негативных факторов.
Основными факторами, которые могут негативно повлиять на оказываемые услуги ОАО «НМТП»
являются:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Колебания спроса и предложения на экспортируемые и импортируемые товары;
Введение заградительных пошлин в странах-потребителях российской экспортной
продукции;
Антидемпинговые расследования в отношении российских предприятий;
Ужесточение государственного тарифного регулирования в отношении российских портов;
Недостаточный уровень развития и пропускная способность припортовой транспортной
инфраструктуры (железнодорожной и автомобильной);
Тарифная политика предприятий транспортной отрасли, в особенности изменение
железнодорожных тарифов;
Отставание в реформировании железнодорожного транспорта РФ;
Повышение ж/д тарифов в направлении Новороссийского порта;
Рост конкуренции со стороны зарубежных портов, в частности с портами Украины;
Развитие новых перегрузочных мощностей в портах-конкурентах;
Неблагоприятные погодные условия на Черном море;
Ужесточение регулирования судоходства в турецких проливах;
Изменение курса рубля по отношению к иностранным валютам.
Меры, предпринимаемые ОАО «НМТП» в отношении снижения влияния негативных факторов:
ОАО «НМТП» проводит целенаправленную политику, направленную на минимизацию воздействия
внешних факторов на деятельность компании, укрепляя свой производственно-технический потенциал,
расширяя свое присутствие на рынке портовых услуг и укрепляя партнерские отношения со смежными
видами транспорта.
7
Основными элементами этой политики являются:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
внедрение высокопроизводительных технологий и оборудования (специализированного и
универсального);
увеличение интенсивности переработки грузов;
сокращение времени стоянки судов в порту;
повышение эффективности финансового планирования;
минимизация расходов при обработке грузопотоков;
совершенствование системы контроля издержек компании;
активная маркетинговая деятельность;
эффективная тарифная политика;
расширение спектра оказываемых услуг и повышение качества сервиса.
Конкурентная среда:
Основные конкуренты ОАО "НМТП"
Конкуренция в Азово-Черноморском бассейне для ОАО «НМТП» складывается из конкуренции с
портом Туапсе, с малыми портами Юга России (Темрюк, Ейск, Таганрог, Азов, Ростов, Кавказ, Тамань), а
также в значительной степени с портами Украины по следующим грузопотокам:
•
Порт Туапсе - перевалка металлов, зерна, сахара-сырца, нефти и нефтепродуктов.
•
Порт Одесса - перевалка металлов, зерна, сахара-сырца, контейнеров, удобрений и нефти.
•
Порт Ильичевск - перевалка металлов, зерна, контейнеров, чугуна.
•
Порт Южный - перевалка руды, химических грузов, металлов.
Факторы, влияющие на конкурентоспособность ОАО "НМТП"
Преимуществами порта Новороссийск являются круглогодичный режим работы порта, большие
глубины, протяженный причальный фронт, обширные складские площади, высокая степень оснащенности
современным перегрузочным оборудованием. Способность принимать суда большого водоизмещения,
значительно снижают фрахтовые ставки в направлении порта Новороссийск по сравнению с малыми
портами, а возможность накопления крупных партий груза на складах порта привлекает экспортеров,
продающих товары в основном на условиях FOB.
Высокая интенсивность погрузо-разгрузочных работ, уровень сервиса, доставка грузов до порта,
минуя пересечение государственной границы, являются основными конкурентными преимуществами порта
Новороссийск по сравнению с украинскими портами при оказании услуг по обслуживанию российских
грузопотоков.
Основными факторами, определяющими конкурентоспособность
Черноморском бассейне, являются:










ОАО
«НМТП» в
выгодное географическое положение;
незамерзающая акватория порта;
наличие глубоководных причалов;
наличие достаточного количества крытых и открытых складских площадок;
наличие высококвалифицированного персонала;
оснащенность высокопроизводительной перегрузочной техникой и
современных технологий;
наличие развитой припортовой транспортной инфраструктуры;
сбалансированная тарифная политика компании;
эффективное взаимодействие со смежными видами транспорта;
инвестиционная политика компании, отвечающая потребностям рынка.
Азово-
использование
Планируемые действия для повышения конкурентоспособности
Для повышения конкурентоспособности акционерное общество планирует активную работу по
следующим направлениям:







расширение спектра оказываемых услуг;
повышение технической оснащенности портовых операций;
создание благоприятных условий пользователям порта для эффективного ведения
внешнеэкономической деятельности;
реализация гибкой тарифной политики, учитывающей ценовые и географические
преимущества портов-конкурентов;
развитие системы электронного документооборота с клиентами и партнерами предприятия;
совершенствование технологии и внедрение передовых методов обработки грузов;
предоставление услуг на уровне, соответствующем наивысшим мировым стандартам в
портовой индустрии;
8



реализация инвестиционной программы компании, отвечающей современным и
прогнозируемым потребностям рынка;
повышение эффективности взаимодействия со смежными видами транспорта;
совершенствование корпоративной системы управления компанией, с целью достижения
стандартов передовых международных бизнес-моделей.
IV. Приоритетные направления деятельности Общества в 2010
году
Инвестиционная программа развития Общества:
В 2010 году ОАО «НМТП» реализовывались следующие инвестиционные проекты:
Реконструкция причала № 1 (площадка А) нефтерайона «Шесхарис»;
Техническое перевооружение нефтерайона «Шесхарис». II этап строительства;
Реконструкция и модернизация пристани №4 для перевалки наливных грузов.
Реконструкция причалов 25 и 25А;

Строительство нового контейнерного терминала на территории Новороссийского морского
порта.
Реконструкция причала №1 (площадка А) нефтерайона «Шесхарис.



В рамках данного проекта предполагается проведение реконструкции причала №1 (площадка А),
которая позволит снизить критическую эксплуатационную нагрузку на существующую площадку причала
№1 с целью проведения работ по ее дальнейшей реконструкции, а также увеличить экспорт нефти и
нефтепродуктов через нефтеналивной район «Шесхарис» порта Новороссийск на 15 млн. т. в год.
В 2010 году в рамках реализации данного проекта выполнен монтаж металлических конструкций
технологической площадки, установлены четыре швартовно-отбойных пала.
Техническое перевооружение нефтерайона «Шесхарис». II этап строительства.
В 2010 году была выполнена разработка рабочей документации по данному объекту.
Реконструкция и модернизация пристани №4 для перевалки наливных грузов.
Реконструкция причалов 25 и 25А.
Реализация проекта предусматривает отгрузку на экспорт до 4 млн.т. нефтепродуктов, за счет
прокладки дополнительных технологических трубопроводов и сооружения двух причалов.
Реконструкция и модернизация пристани №4 полностью соответствует основным целям и задачам
подпрограммы "Морской транспорт" Федеральной целевой программы "Модернизация транспортной
системы России (2002 - 2010 годы)" (в ред. Постановления Правительства РФ от 09.07.2007 № 437) –
«развитие и увеличение пропускной способности морских портов, повышение надежности
гидротехнических сооружений путем реконструкции действующих перегрузочных комплексов».
Реконструкция и модернизация пристани №4 соответствует генеральному плану развития Новороссийского
морского порта.
Результатом реконструкции пристани №4 является:
1.Строительство двух зеркально-расположенных причалов.
2.Монтаж технологического оборудования (стендерное оборудование, запорная арматура,
дренажные ёмкости).
3.Строительство объектов вспомогательного назначения.
В 2010 году велись строительно-монтажные работы по разборке существующих конструкций
гидротехнических сооружений, а так же производились работы по строительству корневой и эстакадной
части.
Проектирование нового контейнерного терминала на территории порта Новороссийск
мощностью 450 тыс. TEU в год
По функциональному назначению проектируемый объект является портовым перегрузочным
комплексом, специализированным для контейнеров.
Комплекс предназначен для перегрузки крупнотоннажных контейнеров различных типов,
доставляемых в порт морскими судами-контейнеровозами в смежные виды наземного (автомобильного и
железнодорожного) транспорта и в обратном направлении.
Реализация проекта позволит обеспечить перевалочные мощности контейнерных грузов 450 тыс.
TEU в год.
9
В 2010 году закончена разработка ДОН (декларация о намерении) инвестировать в строительство
объекта "Строительство нового контейнерного терминала на территории порта Новороссийск", а также
велись проектные работы.
V. Отчет совета директоров о результатах развития
приоритетным направлениям деятельности ОАО «НМТП»
по
5.1. Подводя итог работы совета директоров ОАО «НМТП» в 2010 году, можно отметить, что
за 2010 год проведено 13 заседаний совета директоров и 16 рабочих совещаний при председателе
совета директоров, а наиболее важными решениями, существенно повлиявшими на деятельность
общества в отчетном периоде, являются следующие:
5.1.1.Решения, связанные с подготовкой и проведением годового общего собрания и внеочередного
общего собрания;
5.1.2.Решения, связанные с деятельностью исполнительных и контрольных органов управления
Обществом, в т.ч. регулярное заслушивание отчетов исполнительных органов Общества о результатах
деятельности компании;
5.1.3.Решения, определяющие финансово-экономическую политику Общества: утверждение
контрольных показателей бюджета, бизнес-планов, политики Общества по финансированию оборотных
средств Общества, инвестиционной программы и планов развития Общества;
5.1.4.Решения, связанные с кадровой политикой и управлением персоналом;
5.1.5.Решения по генеральному развитию и модернизации производственных мощностей;
5.1.6.Решение по подписанию Коллективного договора;
5.1.7.Решения по утверждению программы энергосбережения.
Федеральным законом «Об акционерных обществах» совету директоров отводится наиболее важная
роль в обеспечении прав акционеров, в формировании и реализации стратегии развития Общества, а также в
обеспечении его успешной финансово-хозяйственной деятельности.
Вся деятельность совета директоров в отчетном году была прозрачной для акционеров, поскольку
все протоколы заседаний совета директоров доступны любому акционеру общества по его запросу.
Давая оценку работы совета директоров, необходимо отметить, что совет директоров
первостепенное внимание уделял улучшению качества корпоративного управления, повышению
прибыльности компании, а так же устойчивой, надежной и конкурентоспособной политике при оказании
услуг по обслуживанию российских грузопотоков.
5.2. Основные показатели финансово-хозяйственной деятельности Общества в 2010 году
5.2.1. Финансово – экономические показатели ОАО « НМТП « за 2010 год.
Наименование показателей
Грузооборот, тыс.тонн
в том числе
- нефть сырая
- нефтепродукты налив
- химические налив
- прочий налив
- сухие грузы
Доходы, тыс.руб.
в том числе
- от реализации
- прочие
Расходы, тыс.руб.
в том числе
- полная себестоимость
- прочие
Прибыль до
налогообложения, тыс.руб.
Чистая прибыль, тыс.руб.
2009 г.
факт
81 602
план
81 500
2010 г.
факт
74 870
%
-8%
2010 г. / 2009г
%
-8%
44 496
13 182
540
307
23 077
14 449 516
44 500
13 000
600
320
23 080
10 859 769
42 061
12 725
516
120
19 448
14 545 301
-5%
-2%
-14%
-63%
-16%
34%
-5%
-3%
-4%
-61%
-16%
1%
11 465 089
2 984 427
7 630 034
10 536 225
323 545
4 513 103
9 927 256
4 618 045
5 454 840
-6%
1327%
21%
-13%
55%
-29%
3 462 103
4 167 931
3 658 771
854 332
3 664 437
1 790 403
0%
110%
6%
-57%
6 819 482
6 308 666
9 090 461
44%
33%
5 392 817
5 014 218
7 908 798
58%
47%
10
Численность, чел.
Фонд оплаты труда,
тыс.руб.
3 363
3 432
3 325
-3%
-1%
951 009
904 805
988 370
9%
4%
Средняя заработная плата,
23 565
21 970
24 771
13%
5%
руб.
Примечание: 1. Сравнительный анализ проведен на основании данных управленческой отчетности.
5.2.2.Приоритетным видом деятельности ОАО «НМТП», с точки зрения его доли в общей выручке,
являются погрузочно-разгрузочные работы.
Основной вид продукции – погрузочно-разгрузочные работы. Выручка ОАО «НМТП» от основной
хозяйственной деятельности и доля в общем объёме выручки в 2010 году:
Наименование показателей
Объём выручки от продажи продукции,
(работ, услуг), тыс. руб.-всего
Объём выручки от продажи продукции,
(работ, услуг), тыс.руб.-по основному виду
деятельности
Доля от общего объёма выручки, %
Отчетный период
2010 год
2009 год
9 927 256
11 465 089
9 415 075
10 945 063
95%
95%
В 2010 году выручка от погрузочно-разгрузочных работ уменьшилась на 13,9 % по сравнению с
2009 годом.
Снижение выручки обусловлено падением курса доллара по отношению к рублю в 2010 году, а
также
значительным
снижением
объемов
перевалки
зерновых
культур
на
экспорт,
в связи с введением временного запрета вывоза некоторых видов сельскохозяйственных товаров с
территории
Российской
Федерации
согласно
Постановления
Правительства
РФ
от 5 августа 2010 года «О введении временного запрета вывоза некоторых видов сельскохозяйственных
товаров с территории Российской Федерации».
5.2.3.Анализ финансового состояния
Наименование показателя
Стоимость чистых активов, тыс.руб.
Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, %
Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, %
Покрытие платежей по обслуживанию долга, %
Уровень просроченной задолженности, %
Оборачиваемость дебиторской задолженности, раз
Доля дивидендов в прибыли, %
Производительность труда, руб./чел.
Амортизация к объёму выручки, %
Значение
показателя
26 927 175
40,8
2,81
606,03
14,42
30,44
2 967,79
7,85
Прибыли и убытки
Наименование показателя
Выручка, тыс.руб.
9 927 256
Валовая прибыль, тыс.руб.
7 218 316
Чистая прибыль
(нераспределенная прибыль), тыс. руб.
Рентабельность
собственного капитала, %
Рентабельность активов, %
7 908 798
29,37
20,86
11
Коэффициент чистой
прибыльности, %
Рентабельность продукции (продаж), %
Оборачиваемость капитала
79,67
66,78
0,27
Ликвидность, достаточность капитала и оборотных средств по состоянию на 31.12.2010 г.
Наименование показателя
Собственные оборотные средства, тыс. руб.
Индекс постоянного актива
Коэффициент текущей ликвидности
Коэффициент быстрой ликвидности
Коэффициент автономии собственных средств
Значение
показателя
-1 849 566
1,07
12,09
11,67
0,71
Размер и структура капитала и оборотных средств
Тыс.руб
Информация
Размер уставного капитала





Общая стоимость акций эмитента, выкупленных эмитентом для
последующей перепродажи
Размер резервного капитала, формируемого за счет отчислений из
прибыли
Размер добавочного капитала
Размер нераспределенной чистой прибыли
Размер средств целевого финансирования
Общая сумма капитала
Структура и размер оборотных средств
общая сумма оборотных средств:
в т. ч.
запасы
налог на добавленную стоимость
дебиторская задолженность
краткосрочные финансовые вложения
денежные средства
192 598
210 179
282 592
26 241 806
26 927 175
9 136 597
259 143
53 533
688 387
8 048 190
87 344
5.2.4.Общая сумма прямых инвестиционных затрат за 2010 год составила 1 738 476* тыс. руб.
В 2010 году инвестиционные затраты, направленные на финансирование объектов капитального
строительства составили 1 341 843 тыс. руб., в том числе:
На реализацию инвестиционных проектов: 1 223 810 тыс. руб., из которых:
-Проект: «Реконструкция нефтерайона «Шесхарис»: 702 705 тыс. руб.
-Проект: «Реконструкция Широкого пирса №1 ОАО "НМТП" с целью увеличения объемов перевалки
крупнотоннажных контейнеров до 150 тыс. TEU в год: 1 650 тыс. руб.
-Проект: «Развитие ОАО "ИПП" Существующая территория»: 130 тыс. руб.
-Проект: «Строительство нового контейнерного терминала мощностью 1,2 млн. TEU в год»: 55 514 тыс.
руб.
-Проект: "Реконструкция и модернизация пристани №4. Реконструкция причалов 25 и 25а на пристани №4":
421 311 тыс. руб.
-Проект: «Строительство терминала по перевалке зерновых и масляных культур»: 42 500 тыс. руб.
На финансирование реконструкции и модернизации объектов действующего производства потрачено 118
033 тыс. руб.
Приобретение объектов недвижимости, а именно земельные участки: 7 110 тыс. руб.
Инвестиционные затраты на приобретение оборудования составили 389 523 тыс. руб., в том числе:
-Приобретение перегрузочного оборудования – 343 640 тыс. руб. В 2010 году введен в эксплуатацию один
портальный кран г-п 63 т, еще один аналогичный портальный кран находится в стадии монтажа. Также в
2010 году приобретено и введено в эксплуатацию 3 единицы погрузчиков г/п 33 тонны и 3 единицы г/п 20
тонн, 3 единицы г/п 12 тонн, погрузчик портовый г/п 16 тонн и ковшевой погрузчик г/п 8 тонн.
-Приобретение компьютерной и офисной техники – 10 039 тыс. руб.
12
-Приобретение автотранспорта – 17 978 тыс. руб.
-Приобретение прочего вспомогательного оборудования – 17 866 тыс. руб.
*Данные приведены согласно управленческой отчетности по курсу на дату совершения платежа.
5.2.5. Коммерческие организации, в которых ОАО «НМТП» владеет не менее чем 5 процентами
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций:
№№
п/п
1.
2.
Наименование коммерческой организации
Место нахождения
Открытое акционерное общество «Флот
Новороссийского морского торгового
порта»
Открытое акционерное общество «ИПП»
353900,
г. Новороссийск, ул.
Мира, 2и
353900,
г. Новороссийск,
ул. Магистральная, 4
109507,
г.Москва, Ферганский
пр., 10Б, стр.2
3.
Закрытое акционерное общество
«Морцентр-ТЭК»
4.
Открытое акционерное общество
«Новорослесэкспорт»
5.
Общество с ограниченной
ответственностью «Новороссийский
транспортно-логистический центр»
Открытое акционерное общество
«Новороссийский зерновой терминал»
6.
7.
Открытое акционерное общество
«Новороссийский судоремонтный завод»
8.
Общество с ограниченной
ответственностью «Балтийская стивидорная
компания»
9.
Открытое акционерное общество
«Новороссийский портовый комплекс
«Зарубежнефть»
Общество с ограниченной
ответственностью «Черноморская
стивидорная компания»
Общество с ограниченной
ответственностью «Новороссийский
мазутный терминал»
10.
11.
Доля ОАО «НМТП» в уставном (складочном)
капитале (паевом фонде) коммерческой организации,
а в случае, когда такой организацией является
акционерное общество,-также доля принадлежащих
эмитенту обыкновенных акций такого акционерного
общества
(%)
95,192
в т.ч. 95,192 АОИ
99.97
в т.ч. 99.97 АОИ
7.5
в т.ч.
7.5 АОИ
353900,
г. Новороссийск,
ул. Мира, 2
353901,
г. Новороссийск,
ул. Портовая, 14
353901,
г. Новороссийск,
ул. Портовая,10
353902,
г. Новороссийск,
Сухумское шоссе
238520, г. Балтийск
Калининградской
области, ул. Нижнее
шоссе, 17
г. Новороссийск,
ул. Куникова, 28,
корп. 1
Украина, г. Киев, ул.
Кировоградская, 38/58
91.378
в т.ч. 91.378 АОИ
г. Новороссийск,
ул. Магистральная, 4
50.0
9.1
99.99
в т.ч.
99.99 АОИ
65.176
в т.ч.
57.5 АОИ
100.0
100.0
В т.ч. 100.0 АОИ
51.0
5.2.6.Социальная ориентированность Общества.
Организация летнего отдыха и оздоровления детей работников Общества
Организация работы по выдаче детских путевок на оздоровление детей за счёт средств ФСС.
Год
Количество
2009
26
2010
0
Организация работы по выдаче детских путевок в летний оздоровительный лагерь ККБОФ
«Альбатрос».
Год
Количество
2009
266
2010
254
Организация работы по продлению страховых медицинских полисов ООО «РГС - Медицина».
В ноябре 2010г. администрация ОАО «НМТП» пролонгировала Договор № 1367/59/08 от
21.12.2007г. обязательного медицинского страхования работающих граждан сроком на один год.
13
Кол-во вновь выданных медицинских полисов за 2010г. – 500 шт.
Кол-во продленных медицинских полисов за 2010г. – 2897 шт.
Всего застрахованных работников ОАО «НМТП» на 31.12.2010г.- 3397.
Организация работы по предоставлению мест и оформление путевок в МДОУ для детей работников
ОАО «НМТП».
Согласно договору № 7/1663/09 об участии в социальном развитии и благоустройстве города от 22
января 2010 г. управлением персонала ОАО «НМТП» в 2010г. было выдано 16 направлений на
предоставление мест в муниципальных детских образовательных учреждениях.
Организация спортивной работы.
В 2010 г. проводилась спортивная работа в рамках Общества с участием в городских, краевых и
российских спартакиадах.
В частности были организованы:
- ежегодный внутрипортовый турнир по шахматам (8 участников);
- участие в 2-х городских турнирах по мини-футболу (22 участника);
- участие в городской спартакиаде (14 участников);
- участие во Всероссийской спартакиаде портов России в г. Мурманске (7 участников);
- участие в спартакиаде Кубани по перетягиванию каната (5 участников);
- участие в Краснодарской краевой спартакиаде «За здоровую Кубань» (6 участников);
- ежегодный внутрипортовый турнир по дартцу (34 человека);
- ежегодный внутрипортовый турнир по армрестлингу (19 человек);
- ежегодный внутрипортовый турнир по гиревому спорту (10 человек).
За отчетный период работники Общества стали серебряными призерами Всероссийской
спартакиады портов России, заняли 9 первых и 5 вторых мест в различных внешних спортивных
состязаниях, установили новые рекорды в гиревом спорте, в очередной раз подтвердили статус самой
сильной команды Краснодарского края в гиревом спорте.
VI. Перспективы развития Общества
Характеристика инвестиционной программы на 2011 год.
Инвестиционная политика ОАО «НМТП» на 2011 год подразделяется на реализацию бизнес-планов
инвестиционных проектов Общества и инвестиций в реконструкцию, модернизацию и приобретение
основных производственных фондов по действующему производству. В 2011 году предусмотрена
реализация инвестиционных проектов:
1. Реконструкция причала № 1 (площадка А) нефтерайона «Шесхарис»;
2. Техническое перевооружение нефтерайона «Шесхарис». II этап строительства;
3. Реконструкция и модернизация пристани №4 для перевалки наливных грузов. Реконструкция
причалов 25 и 25А;
4. Строительство нового контейнерного терминала на территории Новороссийского морского порта.
Общая сумма инвестиционных затрат, согласно утвержденному бюджету на 2011 год, составляет
3 063 622 тыс.руб. (с учетом НДС).
Основными затратными направлениями бюджета являются:
1. Реализация инвестиционных проектов – 2 224 717 тыс. руб., в том числе:
- Реконструкция нефтерайона «Шесхарис» - 996 614 тыс. руб.;
- Реконструкция и модернизация пристани №4 для перевалки наливных грузов. Реконструкция
причалов 25 и 25А – 1 172 295 тыс. руб.;
- Строительство нового контейнерного терминала на территории Новороссийского морского порта
– 50 353 тыс. руб.
- Реконструкция пристани №5 с целью увеличения перевалки наливных грузов через резервуарный
парк ОАО «ИПП» – 5 455 тыс. руб.;
2. Действующее производство (текущая деятельность) –838 905 тыс. руб., в том числе:
- Приобретение объектов недвижимости – 25 743 тыс. руб.;
-Реконструкция и модернизация основных производственных фондов по действующему
производству – 440 656 тыс. руб;
- Приобретение основных производственных фондов по действующему производству – 317 506 тыс.
руб.
3. Административно-управленческие капитальные вложения – 47 725 тыс. руб.
В данную статью входит приобретение автотранспорта, компьютерной и офисной техники,
программного обеспечения.
4. Прочие инвестиции составляют 7 274 тыс. руб.
14
VII. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по
акциям акционерного общества
Дивидендная политика открытого акционерного общества «Новороссийский морской торговый
порт» основывается на требованиях Федерального закона «Об акционерных обществах», Гражданского
кодекса Российской Федерации, других нормативно-правовых актов Российской Федерации, а также Устава
Общества.
Совет директоров разработал и утвердил Положение «О дивидендной политике Открытого
акционерного общества «Новороссийский морской торговый порт».
Задачами дивидендной политики Общества являются оптимальное сочетание интересов всех
акционеров и Общества при взаимном соблюдении прав всех заинтересованных сторон, а также
необходимость повышения ликвидности, капитализации и инвестиционной привлекательности Общества.
При принятии решения о выплате дивидендов Общество исходит из условий их выплаты, а также
учитывает размер полученной чистой прибыли за отчетный финансовый период и потребностей развития
производственной и инвестиционной деятельности общества.
Размер дивидендов и сроки их выплаты рекомендуются советом директоров ОАО «НМТП» и
утверждаются Общим собранием акционеров.
ДИНАМИКА ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ ОБЩЕСТВА
Общая сумма
начисленных
дивидендов
(руб.)
Годы
Общая сумма
дивидендов,
выплаченная акционерам
(руб.)
Доля дивидендов в
прибыли, %
2005
2006
2007
2008
2009
288 897 231
288 897 231
356 306 584.9
510 385 108.1
2 407 476 925.0
286 949 313.75
287 635 859.46
355 367 149.16
508 457 011.79
2 400 164 514.58
15.2
22.7
12.93
26.32
44.64
Ограничений в выплате дивидендов со стороны ОАО "НМТП" нет. Не выплачены дивиденды
только тем акционерам, которые не явились в кассу ОАО «НМТП», у которых неполные или неверные, или
устаревшие банковские реквизиты, у которых неверный или неполный, или устаревший почтовый адрес,
или не предоставили необходимых сведений для перечисления дивидендов.
VIII. Описание основных факторов
деятельностью акционерного общества
риска,
связанных
с
Отраслевые риски
Наиболее значимыми отраслевыми рисками, влияющими на деятельность ОАО «НМТП»
являются:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
повышение уровня конкуренции между морскими портами в регионе, где ОАО «НМТП»
осуществляет свои операции;
перебои или задержки в работе российских железных и автомобильных дорог,
трубопроводной инфраструктуры;
введение новых нормативных актов РАО «РЖД»;
тоннажные ограничения прохода транспортных судов через проливы Босфор, Дарданеллы
и Мраморное море;
изменение тарифной политики предприятий транспортной отрасли, в особенности
изменение железнодорожных тарифов;
развитие новых перегрузочных мощностей в портах-конкурентах;
изменения на мировом фрахтовом рынке, обуславливающие рост ставок на перевозку
грузов;
увеличение стоимости энергетических ресурсов;
возможность повышения ставки арендных платежей по имуществу и земельным участкам,
арендуемым ОАО «НМТП» у Российской Федерации;
неблагоприятные погодные условия на Черном море;
возможное снижение объема перевалок или уменьшение клиентской базы;
возможные изменения требований законодательства в сфере охраны природы, в частности
ужесточение требований, применимых к ОАО «НМТП»;
15
Действия ОАО «НМТП» по снижению влияния негативных факторов:
1.
2.
3.
4.
Повышение качества предлагаемого сервиса;
Внедрение высокопроизводительного оборудования и технологий;
Снижение себестоимости услуг;
Применение конкурентоспособных тарифов.
Риски, связанные с возможным изменением цен.
Так как ОАО «НМТП» внесено в Реестр естественных монополий на транспорте, тарифы на услуги
ОАО «НМТП» регулируются Федеральной службой по тарифам Российской Федерации.
Страновые и региональные риски
Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в стране и регионе:
Политические риски: Политическая система России находится в стадии становления и постоянного
реформирования, и поэтому еще недостаточно устойчива. Несмотря на то, что в последние несколько лет в
России происходили позитивные изменения во всех общественных сферах - росла экономика, достигнута
определенная политическая стабильность, Россия все еще представляет собой государство с
быстроразвивающейся и меняющейся политической, экономической и финансовой системой. Еще остаются
риски снижения промышленного производства, негативной динамики валютных курсов, увеличения
безработицы и прочее, что может привести к падению уровня жизни в стране и негативно сказаться на
деятельности ОАО «НМТП».
Помимо рисков экономического характера, Россия в большей мере, чем страны с развитой
рыночной экономикой, подвержена политическим и регулятивным рискам, что несет для компании, помимо
прочего, следующие риски:
•
риск смены внешне- или внутриполитического курса руководством страны может
существенно сказаться на инвестиционной привлекательности страны в целом и ОАО
«НМТП» в частности;
•
вероятность негативного изменения законодательства, в том числе налогового,
направленного на максимизацию бюджетных доходов;
•
возможность конфликтов между федеральной властью и субъектами федерации; и др.
Несмотря на то, что в последние годы был проведен ряд реформ (реформирование системы
федеральных органов исполнительной власти, административная реформа, реформа избирательного права и
так далее), разграничение компетенции между РФ, субъектами РФ и муниципальными образованиями
является не до конца четким. Это может привести к принятию противоречивых правовых актов,
затрагивающих деятельность компании (главным образом в области лицензирования, тарифного
регулирования, естественных монополий, рынка ценных бумаг и корпоративного законодательства). Это
вызывает неопределенность в деятельности, что может препятствовать эффективному осуществлению
стратегии компании.
Социальные риски
Несмотря на что, что ОАО «НМТП» является одним из крупных работодателей Краснодарского
края, выплачивающим заработную плату без задержек и в полном объеме, нельзя исключить того, что
социальные волнения, вызванные возможной экономической или политической нестабильностью в России
или в регионе, где компания осуществляет свою деятельность, может повлечь социальные волнения,
забастовки, иные неблагоприятные последствия.
Правовые риски
За отчетный период изменений валютного, а также налогового законодательства, которые бы
существенно повлияли на деятельность ОАО «НМТП», не было. Правовых рисков, связанных с изменением
правил таможенного контроля, не имелось.
ОАО «НМТП» в достаточном объеме имеет лицензии для осуществления основных видов
деятельности.
Существенных изменений судебной практики за отчетный период по вопросам основной
деятельности эмитента не произошло.
Риски, связанные с деятельностью эмитента
В отчетный период рисков, связанных с текущими судебными процессами, не имеется.
Лицензия на основной вид деятельности получена 16.01.2007 г. сроком до 15.01.2012 г.
Возможная ответственность по долгам третьих лиц.
По состоянию на 31.12.2010 ОАО «НМТП» выступает поручителем по обязательствам дочерней
компании ОАО «НСРЗ» в общей сумме 4 371.0 тыс. рублей, что составляет 0.01% от стоимости активов.
16
Финансовые риски
В случае возникновения одного или нескольких перечисленных ниже рисков, ОАО «НМТП»
предпримет все возможные меры по минимизации негативных последствий. Параметры проводимых
мероприятий будут зависеть от особенностей создавшейся ситуации в каждом конкретном случае. ОАО
«НМТП» не может гарантировать, что действия, направленные на преодоление возникших негативных
изменений, смогут привести к исправлению ситуации, поскольку описанные факторы находятся вне
контроля ОАО «НМТП».
Риски, связанные с изменением валютных курсов
Валютный риск – это риск негативного изменения финансовых результатов Общества в связи с
изменением обменного курса валюты.
Основной валютный риск для ОАО «НМТП» связан с колебаниями обменных курсов рубля к
доллару США. В связи с тем, что тарифы компании определены в долларах США, то повышение курса
рубля по отношению к доллару США может повлечь снижение выручки.
Руководство ОАО «НМТП» старается уменьшить негативное влияние изменения валютных курсов
на показатели отчетности ОАО «НМТП», удерживая денежные активы и обязательства, выраженные в
иностранной валюте, на одном, относительно стабильном, уровне.
Риски, связанные с влиянием инфляции
Инфляционные процессы, в результате которых происходит удорожание используемых в
производственной деятельности материалов и сырья, могут оказать влияние на увеличение себестоимости.
Инфляционные процессы в экономике Российской Федерации могут оказать существенное влияние
также на чистую прибыль Общества в связи с тем, что возможности ОАО «НМТП» по установлению
тарифов на погрузочно-разгрузочные работы ограничены государственным регулированием, в то время как
затраты Общества, которые, в основном, выражены в рублях, изменяются в соответствии с темпами
инфляции. Изменение индекса потребительских цен оказывает определенное влияние на уровень
рентабельности Общества, и, как следствие, на финансовое состояние и возможность выполнения
обязательств, однако это влияние не является фактором прямой зависимости.
Риск изменения процентных ставок
В долговом портфеле ОАО «НМТП» преобладали кредиты и займы с фиксированной процентной
ставкой, вследствие чего эмитент слабо подвержен риску изменения процентных ставок.
ОАО «НМТП» проводит сбалансированную политику в области использования собственных и
заемных средств.
Влияние рисков на показатели отчетности
Вышеуказанные риски, в первую очередь, скажутся на объеме выручки от реализации основных
услуг ОАО «НМТП» и окажут влияние на чистую прибыль Общества.
IX. Перечень совершенных акционерным обществом в отчетном
году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об
акционерных обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на
совершение которых в соответствии с уставом акционерного общества
распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по
каждой сделке ее существенных условий и органа управления
акционерного общества, принявшего решение о ее одобрении
В отчетном 2010 году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об
акционерных обществах» крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии
с уставом акционерного общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, ОАО «НМТП» не
совершалось.
17
X. Перечень совершенных акционерным обществом в отчетном
году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об
акционерных обществах" сделками, в совершении которых имелась
заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного
лица (лиц), существенных условий и органа управления акционерного
общества, принявшего решение о ее одобрении
Номер и дата подписания
договора
Наименование
контрагента
Предмет договора
Заинтересованные лица
№ 023-4/24-98/6027394Д/1346/09 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Исполнитель)
Оказание услуг
буксиров, пассажирских
катеров, с оплатой по ставкам,
утвержденным протоколом
совета директоров
ОАО «НМТП»
от 28.12.2009г.
№ 07-СД НМТП
№ 023-4/24-256/1321/09 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Исполнитель)
Оказание услуг по обеспечению
специализированными судами
(3 единицы) постоянного
дежурства для сбора
плавающих нефтепродуктов с
акватории порта.
Цена договора: в сутки
132570р. без учета НДС.
Срок договора до 31.12.2010г.
№ 023-4/1347/09 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Исполнитель)
№ 1589/09/023-4/1-296 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Заказчик)
Оказание услуг по обходу и
сбору плавающего мусора с
акватории Цемесской бухты
специализированными судаминефтемусоросборщиками, а
также по сбору с акватории
порта нефти/нефтепродуктов.
Цена: сбор мусора в месяц –
257040 руб. без учета НДС;
сбор нефти/нефтепродуктов за
1 тонну – 8750 у.е. без учета
НДС,
работа суднанефтемусоросборщика в час 66,95 у.е. без учета НДС.
Срок договора до 31.12.2010г.
Оказание услуг по сбору,
транспортировке и
обезвреживанию отходов:
обтирочный материал
загрязненный маслами,
нефтешлам от зачистки танков
судов, мусор от бытовых
помещений организаций не
сортированный.
Цена: за 1 тонну обтирочного
материала – 9537 руб. без учета
НДС;
За 1 тонну нефтешлама – 7000
руб. без учета НДС;
за 1 контейнер – 292 руб. без
учета НДС.
Срок договора до 31.12.2010г.
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Протокол
совета
директоров
ОАО
«НМТП»
от
28.12.2009г.
№ 07-СД
НМТП
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
18
№ 023-4/24-249/1348/09 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Исполнитель)
Оказание услуг по
транспортировке к местам
временного хранения,
размещения и
обезвреживания/утилизации
льяльных вод, сточных вод и
особых судовых отходов.
Цена: за работу судна сборщика
льяльных и сточных вод в час
340 у.е. без учета НДС;
за работу судна сборщика
особых судовых отходов в час –
68 у.е. без учета НДС.
№ 12/10/023-4/1-295 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Заказчик)
Сброс хозяйственно-бытовых
сточных вод через
канализационный колодец ОАО
«НМТП» в районе морского
вокзала на ул.Набережная
Адмирала Серебрякова в
городской коллектор с судов
сборщиков Заказчика.
Цена услуг согласно
утвержденных РЭК ДЦиТ КК
тарифов.
Срок договора – до 31.12.2010г.
№ 10/10/023-4/1-298 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Заказчик)
Сброс сточных вод с объекта,
арендуемого Заказчиком,
расположенного по адресу:
г.Новороссийск, ул.Портовая,
14.
Цена услуг согласно
утвержденных РЭК ДЦиТ КК
тарифов.
Срок договора – до 31.12.2010г.
№ 1504/09/023-4/24-259 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Заказчик)
Отпуск питьевой воды судам
Заказчика.
Цена: за 1 м3 питьевой воды
204 руб. без учета НДС.
Срок договора – до 31.12.2010г.
№ 18/10/023-4/1-303 от
01.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Заказчик)
Отпуск питьевой воды на
объект, арендуемый
Заказчиком, расположенный по
адресу: г.Новороссийск,
ул.Портовая, 14.
Цена услуг согласно
утвержденных РЭК ДЦиТ КК
тарифов.
Срок договора – до 31.12.2010г.
№ 204/10 от 09.03.2010г.
ОАО «НСРЗ»
(Исполнитель)
Теоретическая подготовка и
аттестация сварщиков в
Аттестационном сварочном
центре Исполнителя.
Цена услуг - согласно
Прейскуранту Исполнителя.
Срок оказания услуг – 14 дней.
Единоличный
исполнительный орган –
Генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
Генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
19
№ 1681/09/003/10-Т от
12.01.2010г.
ООО «НМТ»
(Заемщик)
Договор займа.
Сумма займа: не более
5 000 000 долларов США по
курсу ЦБ РФ на дату выплаты
суммы займа.
Процентная ставка: 7%
годовых.
Срок, на который
предоставляется сумма займа, –
2 года.
Цель займа: для приобретения
объектов недвижимости по
договору с ОАО «Центр по
перевозке грузов в контейнерах
«Трансконтейнер»
Возмездное оказание услуг по
проведению и списанию по
учету в зоне таможенного
контроля товаров для
оформления в Новороссийской
таможне.
Цена услуг – согласно
калькуляции ОАО «НМТП».
Срок договора – до 31.12.2010г.
№ 602-7524Д/1653/09 от
18.01.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Клиент)
№ 602-7490Ш/1520/09 от
01.07.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Заказчик)
Возмездное оказание услуг на
производство анализов
нефтепродуктов.
Цена договора: ставки за услуги
согласно калькуляции ОАО
«НМТП».
Срок договора – до 31.12.2010г.
Доп.соглашение № 2 от
02.03.2010г. к договору №
863/08 от 03.03.2008г.
ОАО «НСРЗ»
(Арендатор)
Продление срока действия
договора аренды колесного
погрузчика ATLAS до
31.03.2011г.
Доп.соглашение № 2 от
16.03.2010г. к договору №
862/08 от 17.03.2008г.
ОАО «НСРЗ»
(Арендатор)
Продление срока действия
договора аренды экскаватораперегружателя MANTSINEN до
31.03.2011г.
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
ОАО «НМТП» владеет
более 20% долей в
уставном капитале ООО
«НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
от
10.03.2010г.
№ 09-СД
НМТП
от
28.04.2010г.
№ 11-СД
НМТП
от
28.04.2010г.
№ 11-СД
НМТП
от
28.04.2010г.
№ 11-СД
НМТП
от
28.04.2010г.
№ 11-СД
НМТП
20
Доп. соглашение от
01.03.2010г.
к договору № 1657/08 от
01.12.2008г.
ОАО «НСРЗ»
(Абонент)
Изменение цены услуг,
установить плату за услуги с
01.03.2010г. в размере 17145
руб. ежемесячно без учета
НДС.
№ 241/10 от 26.03.2010г.
ОАО «НСРЗ»
(Заказчик)
Подготовка кадров по заявкам
Заказчика.
Цена: согласно прейскуранта
ОАО «НМТП» с учетом 20%-ой
скидки.
Срок договора – до 31.12.2012г.
№ 03-90/293/10 от
11.03.2010г.
ОАО «НСРЗ»
Поручительство ОАО «НМТП»
перед ГУ ЧерноморскоАзовское пограничное
управление береговой охраны
Федеральной службы
безопасности Российской
Федерации» за исполнение
обязательств ОАО «НСРЗ» по
государственному контракту на
выполнение навигационного
ремонта с докованием кораблей
проектов 1241.ПЭ – 2ед., 10410
– 1 ед., 14310 – 1 ед.
Цена договора: уплата
Поручителем (ОАО «НМТП»)
задолженности, штрафных
санкций, пени в случае
неисполнения или
ненадлежащего исполнения
обеспечиваемого обязательства
в сумме не превышающей
3 000 000 рублей.
Доп.соглашение от
01.03.2010г. к договору №
1108/09 от 30.12.2009г.
ОАО «Флот НМТП»
(Абонент)
Изменение цены услуг,
установить плату за услуги с
01.03.2010г. в размере 38061,50
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Единоличный
исполнительный орган –
Генеральный директор
от
28.04.2010г.
№ 11-СД
НМТП
от
28.04.2010г.
№ 11-СД
НМТП
от
28.04.2010г.
№ 11-СД
НМТП
от
14.05.2010г.
№ 12-СД
21
руб. ежемесячно без учета
НДС.
№ 279/10 от 10.03.2010г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Покупатель)
Продажа имущества б/у –
автопогрузчик «Кальмар» DCD
200-12LB с вилочным захватом
г/п 20 тонн.
Цена: 364 384 руб., в т.ч. НДС
(18%).
Доп.соглашение от
31.05.2010г. к договору №
1110/09/298/09-ТД от
19.10.2009г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Арендатор)
Продление срока действия
договора № 1110/09/298/09-ТД
от 19.10.2009г. аренды
транспортного средства без
экипажа до 30.06.2011г.
№ 6027576Ш/317/10/230/10ТД от
15.06.2010г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Заказчик)
Оказание услуг по проведению
анализов нефтепродуктов.
Цена услуг: согласно
калькуляции ОАО «НМТП».
Срок договора – по 31.12.2012г.
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
НМТП
от
14.05.2010г.
№ 12-СД
НМТП
от
14.05.2010г.
№ 12-СД
НМТП
от
14.05.2010г.
№ 12-СД
НМТП
22
№ 133/10 от 25.03.2010г.
ОАО «НСРЗ»
(Покупатель)
Продажа УКВ радиостанции
морского исполнения «RT2048»
Цена: 25000,66 руб. с учетом
НДС.
№ 329/10 от 06.04.2010г.
ОАО «НСРЗ»
(Арендатор)
Аренда помещений № 1, №2
общей площадью 672,2 кв.м. по
адресу: г.Новороссийск,
ул.Портовая, 10 здание клуба
портовиков лит.А, 1 этаж, на 1
день (03.06.2010г.) для
проведения годового собрания
акционеров ОАО «НСРЗ».
Цена: 25 117,87 руб. с учетом
НДС.
№ 382/10 от 20.04.2010г.
ОАО «НСРЗ»
(Покупатель)
Продажа имущества: б/у
погрузчик «Либхер» ковшевой,
модель L524-438, 2001 г.в.
Цена:470 000 руб. с учетом
НДС.
№ 559/10 от 18.05.2010г.
ОАО «НСРЗ»
Поручительство ОАО «НМТП»
перед ГУ ЧерноморскоАзовское пограничное
управление береговой охраны
Федеральной службы
безопасности Российской
Федерации» за исполнение
обязательств ОАО «НСРЗ» по
государственному контракту на
выполнение работ по
докованию корабля проекта
22460 зав.№ 501 «Рубин».
Цена договора: уплата
Поручителем (ОАО «НМТП»)
задолженности, штрафных
санкций, пени в случае
неисполнения или
ненадлежащего исполнения
обеспечиваемого обязательства
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
от
14.05.2010г.
№ 12-СД
НМТП
от
14.05.2010г.
№ 12-СД
НМТП
от
14.05.2010г.
№ 12-СД
НМТП
от
14.05.2010г.
№ 12-СД
НМТП
23
в сумме не превышающей
450 000 рублей.
№ 438/10/219/10ТД от
17.05.2010г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Заказчик)
Оказание услуг по ремонту и
техническому обслуживанию
автомобилей.
Срок действия договора 1 год с
даты подписания договора.
Стоимость услуг: согласно
Прейскуранта ОАО «НМТП».
№ 490/10/216/10-ТД от
24.05.2010г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Арендатор)
Аренда помещений № 1, №2
общей площадью 672,2 кв.м. по
адресу: г.Новороссийск,
ул.Портовая, 10 здание клуба
портовиков лит.А, 1 этаж, на 1
день для проведения годового
собрания акционеров ОАО
«Новорослесэкспорт».
Цена: 25 117,87 руб. с учетом
НДС.
№ 512/10 от 28.05.2010г.
ОАО «НСРЗ»
Поручительство ОАО «НМТП»
перед ГУ ЧерноморскоАзовское пограничное
управление береговой охраны
Федеральной службы
безопасности Российской
Федерации» за исполнение
обязательств ОАО «НСРЗ» по
государственному контракту
«Проект 877 – большая
подводная лодка «Алроса»
зав.607 – ремонт по
техническому состоянию.
Цена договора: уплата
Поручителем (ОАО «НМТП»)
задолженности, штрафных
санкций, пени в случае
неисполнения или
ненадлежащего исполнения
обеспечиваемого обязательства
в сумме не превышающей
921180 рублей.
№ 623/10 от 01.07.2010г.
ОАО «НПК
«Зарубежнефть»
(Заемщик)
Займ на сумму 35 721 руб.
сроком на 1 год с процентной
ставкой 10,5% годовых.
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А., одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А., одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
от
01.07.2010г.
№ 01-СД
НМТП
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «НПК
«Зарубежнефть»
от
17.08.2010г.
№ 02-СД
НМТП
от
01.07.2010г.
№ 01-СД
НМТП
от
01.07.2010г.
№ 01-СД
НМТП
24
№ 903/10 от 03.12.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Арендатор)
Аренда земельного участка
площадью 240 кв.м. инв.№
35823, расположенного в
г.Новороссийске, по
ул.Портовая,40.
Цена в месяц за 1 кв.м. – 47,20
руб. с учетом НДС.
Соглашение от
30.06.2010г. к договору №
862/08 от 17.03.2008г.
ОАО «НСРЗ»
(Арендатор)
Расторжение договора №
862/08 от 17.03.2008г. аренды
транспортного средства без
экипажа.
№ 573/10 от 09.06.2010г.
ОАО «НСРЗ»
(Поставщик)
Поставка упаковочных и
крепежных материалов (гильзы
запорной тип 117 KI).
Цена: 188 682 руб.
№ 302/10ТД/851/10 от
12.08.2010г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Арендатор)
Аренда экскаватораперегружателя MANTSINEN 80
RHC и захвата биг-бэгов, г/п
9000 кг.
Цена: за экскаватор – 300 000
руб. без учета НДС в месяц;
за биг-бэги – 20 000 руб. без
учета НДС в месяц.
Срок действия договора – до
31.12.2010г.
№ 252/10-ТД/809/10 от
01.07.2010г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Покупатель)
Продажа портального крана
«Ганц» г/п 5/6т. за 320 335 руб.
без учета НДС
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
от
17.08.2010г.
№ 02-СД
НМТП
от
17.08.2010г.
№ 02-СД
НМТП
от
17.08.2010г.
№ 02-СД
НМТП
от
17.08.2010г.
№ 02-СД
НМТП
от
17.08.2010г.
№ 02-СД
25
№ 781/10 от 02.09.2010г.
ОАО «НПК
«Зарубежнефть»
(Заемщик)
Займ на сумму 109 713 руб.
сроком на 3 года с процентной
ставкой 8% годовых для оплаты
услуг регистрирующего органа,
услуг банка, для выплаты
зар.платы, на страховые
взносы.
Продление срока действия
договора № 1110/09/298/09-ТД
от 19.10.2009г.аренды
транспортного средства без
экипажа на неопределенный
срок.
Доп.соглашение от
22.07.2010г. к договору №
1110/09/298/09-ТД от
19.10.2009г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Арендатор)
№ 606/10/295/10-ТД от
10.08.2010г.
ОАО
«Новорослесэкспорт»
(Заказчик)
Подготовка персонала
Заказчика.
Цена услуг согласно
Прейскуранта ОАО «НМТП» с
учетом 20% скидки.
Доп. соглашение от
01.09.2010г.
к договору № 1657/08 от
01.12.2008г.
ОАО «НСРЗ»
(Абонент)
Изменение цены услуг,
установить плату за услуги с
01.09.2010г. в размере 17427
руб. ежемесячно без учета
НДС.
А.А. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «НПК
«Зарубежнефть»
НМТП
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
«Новорослесэкспорт»;
Член коллегиального
исполнительного органа
(Правления) ОАО
«НМТП» Болотов Д.А.
одновременно является
единоличным
исполнительным
органом – генеральным
директором ОАО
«Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
от
19.11.2010г.
№ 04-СД
НМТП
от
19.11.2010г.
№ 04-СД
НМТП
от
19.11.2010г.
№ 04-СД
НМТП
от
19.11.2010г.
№ 04-СД
НМТП
26
Доп.соглашение №1 от
01.08.2010г. к договору №
1109/09 от 30.12.2009г.
ОАО «Флот НМТП»
(Заказчик)
Изменение цены услуг по
береговому техническому
обслуживанию судовых
радиоэлектронных средств в
августе 2010г.
В августе 2010г. цена услуг
составит 89682,49 руб. без
учета НДС.
Соглашение от
21.09.2010г. к договору №
1109/09 от 30.12.2009г.
ОАО «Флот НМТП»
(Заказчик)
Расторжение договора № №
1109/09 от 30.12.2009г. по
береговому техническому
обслуживанию судовых
радиоэлектронных средств.
№ 1030/10 от 25.11.2010г.
ОАО «ИК «ТПС»
(Исполнитель)
Оказание услуг (сбор
документов, разработка бизнесплана, подбор партнеров,
консультационные услуги) в
рамках реализации
инвестиционного проекта
«Строительство терминала по
перевалке зерновых и
масличных культур».
Цена услуг: 47500000 руб. с
учетом НДС.
Доп.соглашение № 2 от
01.08.2010г. к договору №
948/09 от 21.08.2009г.
ОАО «НПК
«Зарубежнефть»
(Заемщик)
Изменение срока возврата
займа и уменьшение
начисляемых процентов до 8%.
Срок возврата суммы займа –
21.08.2013г.
№ 910/10 от 27.10.2010г.
ОАО «НСРЗ»
(Арендатор)
Аренда помещений № 1, №2
общей площадью 672,2 кв.м. по
адресу: г.Новороссийск,
ул.Портовая, 10 здание клуба
портовиков лит.А, 1 этаж, на 1
день (24.11.2010г.) для
проведения годового собрания
акционеров ОАО
«Новорослесэкспорт».
Цена: 25 117,87 руб. с учетом
НДС.
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «ИК
«ТПС», а также владеет
более чем 20% акций
ОАО «ИК «ТПС»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП»
Пахоменко Т.А.
одновременно является
членом совета
директоров ОАО «ИК
«ТПС»
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «НПК
«Зарубежнефть»
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
от
19.11.2010г.
№ 04-СД
НМТП
от
19.11.2010г.
№ 04-СД
НМТП
от
19.11.2010г.
№ 04-СД
НМТП
от
14.12.2010г.
№ 05-СД
НМТП
от
14.12.2010г.
№ 05-СД
НМТП
27
Соглашение от
01.12.2010г. к договору №
863/08 от 03.03.2008г.
ОАО «НСРЗ»
(Арендатор)
Расторжение договора №
863/08 от 03.03.2008г. аренды
транспортного средства без
экипажа.
Договор № 863/08 от
03.03.2008г. действует до
31.03.2011г.
№ 902/10 от 03.12.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Арендатор)
№ 903/10 от 03.12.2010г.
ОАО «Флот НМТП»
(Арендатор)
Аренда нежилых помещений
общей площадью 899,1 кв.м.,
расположенных по адресам:
г.Новороссийск, ул.Портовая,
12, склад лит.Ч, помещение 1;
г.Новороссийск,у л.Портовая,
22, цех по изготовлению
поддонов, лит. О, помещение 1;
г.Новороссийск, ул.Портовая,
22, нежилое строение РСУ
лит.З, помещения №№ 1-6.
Цена: в месяц 110 307 руб. без
учета НДС.
Срок: с 01.01.2011г. по
30.12.2011г.
Аренда земельного участка
площадью 240 кв.м. инв.№
35823, расположенного в
г.Новороссийске, по
ул.Портовая,40.
Цена в месяц за 1 кв.м. – 47,20
руб. с учетом НДС.
Срок: с 01.01.2011г. до
30.12.2011г.
Доп.соглашение от
11.11.2010г. к договору №
1718/08/023-4/1-94 от
01.12.2008г.
ОАО «Флот НМТП»
(Арендатор)
Продлить срок действия
договора № 1718/08 от
01.12.2008г. по 31.12.2011г.
№ 1204/10/100/10-Т от
03.11.2010г.
ООО «НМТ»
(Заемщик)
Предоставление займа на
сумму не более 280 000 000
рублей под 7% годовых сроком
на 9 лет.
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Председатель совета
директоров ОАО
«НМТП» Пономаренко
А.А. одновременно
является членом совета
директоров ОАО
"НСРЗ",
и акционер ОАО
"НМТП", владеющий
более 20 % голосующих
акций – Российская
Федерация (в лице
ФАУФИ), который
совместно со своим
аффилированным лицом
(ОАО "НМТП) владеет
более чем 20%
голосующих акций ОАО
"НСРЗ".
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
Единоличный
исполнительный орган –
генеральный директор
ОАО «НМТП» Вилинов
И.Е. одновременно
является председателем
совета директоров ОАО
«Флот НМТП»;
Член совета директоров
ОАО «НМТП» Ульянов
В.Г. одновременно
является членом совета
директоров ОАО «Флот
НМТП»
ОАО «НМТП» владеет
более 20% долей в
уставном капитале ООО
«НМТП»
от
14.12.2010г.
№ 05-СД
НМТП
от
14.12.2010г.
№ 05-СД
НМТП
от
14.12.2010г.
№ 05-СД
НМТП
от
14.12.2010г.
№ 05-СД
НМТП
от
17.12.2010г.
№ 06-СД
НМТП
28
XI. Состав совета директоров Общества
В течение 2010 года действовал совет директоров, избранный на годовом общем собрании
акционеров 05.06.2009, в составе:
Председатель совета директоров
Пономаренко Александр Анатольевич
Год рождения: 1964
Образование: Высшее, доктор экономических наук
Окончил: Симферопольский государственный университет
Впервые был избран в состав совета директоров в 2003 году
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Открытое акционерное общество «Новороссийский судоремонтный
завод»
Должность
Член совета директоров
Открытое акционерное общество «Новорослесэкспорт»
Председатель совета
директоров
Председатель совета
директоров
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской торговый
порт»
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Члены совета директоров:
1.Горлаков Евгений Иванович
Год рождения: 1948
Образование: Высшее
Окончил: Ростовский университет путей сообщения, Московский юридический институт
предпринимательства и права
Впервые был избран в состав Совета директоров в 2009 году
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Краснодарское отделение структурного подразделения СевероКавказской железной дороги - филиала ОАО «Российские железные
дороги»
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Должность
Начальник
2.Давыденко Александр Александрович
Год рождения: 1954
Образование: Высшее, кандидат экономических наук
Окончил: Дальневосточное высшее инженерное морское училище имени адмирала Невельского,
Академию народного хозяйства при Правительстве РФ.
Впервые был избран в состав Совета директоров в 2006 году
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Министерство транспорта РФ
Должность
Руководитель Федерального
агентства морского и речного
транспорта
Акций ОАО «НМТП» не имеет
3.Коряшкин Георгий Алексеевич
Год рождения: 1969
Образование: Высшее
Окончил: Московский ордена Трудового Красного Знамени институт управления
им. С. Орджоникидзе
Впервые был избран в состав совета директоров в 2008 году
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
29
Наименование организации
Открытое акционерное общество «ЭнПиВи Инжиниринг»
Открытое акционерное общество «ЭнПиВи Инжиниринг»
Открытое акционерное общество «МОСТОТРЕСТ»
Открытое акционерное общество «Мостострой-11»
Открытое акционерное общество «Союзгипрозем»
Открытое акционерное общество «Московский завод «Кристалл»
Общество
с
ограниченной
ответственностью
«Невская
концессионная компания»
Общество с ограниченной ответственностью «Северо-Западная
концессионная компания»
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Должность
Генеральный директор
Член совета директоров
Член совета директоров
Член совета директоров
Член совета директоров
Член совета директоров
Член совета директоров
Член совета директоров
4.Парфенов Юрий Владимирович
Год рождения: 1956
Образование: Высшее, кандидат экономических наук
Окончил: 1.Московский государственный институт международных отношений МИД СССР.
2.Московский университет потребительской кооперации.
Впервые был избран в состав совета директоров в 2007 году
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Федеральное агентство морского и речного транспорта
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Должность
Заместитель руководителя
5.Пахоменко Тамара Арсентьевна
Год рождения: 1952
Образование: Высшее, кандидат юридических наук
Окончила: Белорусский государственный университет им. В.И. Ленина, Санкт-Петербургский
университет МВД России
Впервые была избрана в состав совета директоров в 2009 году
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Представительство открытого акционерного общества
«Новороссийский морской торговый порт» в г. Москве
Открытое акционерное общество «Флот Новороссийского
морского торгового порта»
Должность
Вице-Президент по корпоративному
развитию и правовому обеспечению
Член совета директоров
Открытое акционерное общество «ИПП»
Открытое акционерное общество «ИмпортпищепромТранссервис»
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Член совета директоров
Член совета директоров
6.Ульянов Владимир Геннадьевич
Год рождения: 1963
Образование: Высшее
Окончил: Кубанский государственный университет, курс обучения в Университете “LUISS” по
изучению права и политики Европейского союза. Доктор юридических наук.
Впервые был избран в состав совета директоров в 2006 году
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Должность
Московская государственная юридическая академия
Профессор кафедры уголовнопроцессуального права
Черноморская гуманитарная академия
Проректор
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской торговый
порт»
Руководитель службы
внутреннего контроля
30
Открытое акционерное общество «Флот Новороссийского морского
торгового порта»
Член совета директоров
Открытое акционерное общество «Новорослесэкспорт»
Открытое акционерное общество «Новороссийский перегрузочный
комплекс «Зарубежнефть»
Член совета директоров
Член совета директоров
Акций ОАО «НМТП» не имеет
На внеочередном общем собрании акционеров 21.01.2010 были досрочно прекращены полномочия
совета директоров, избранного 05.06.2009, и избран новый состав. В его состав вошли избранные ранее:
Горлаков Евгений Иванович
Давыденко Александр Александрович
Коряшкин Георгий Алексеевич
Пахоменко Тамара Арсентьевна
Пономаренко Александр Анатольевич
Ульянов Владимир Геннадьевич
Вновь избран был Шохин Александр Николаевич
Год рождения: 1951
Образование:
Высшее. Доктор экономических наук, профессор
Окончил МГУ им. М.В. Ломоносова.
Должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
2005
по
настоящее
время
2002
2006
2005
1995
2005
2008
2008
2008
2009
2009
Наименование организации
Общероссийская общественная организация
"Российский союз промышленников и
предпринимателей"
Наблюдательный совет ИГ "Ренессанс
Капитал"
Общественная палата РФ
Государственный университет Высшей
школы экономики
ОАО "Лукойл"
2009
настоящее
время
настоящее
время
настоящее
ОАО "РЖД"
время
настоящее
ОАО "Пивоваренная компания "Балтика"
время
настоящее
ОАО "Трубная металлургическая компания"
время
настоящее
ОАО "Фортум"
время
настоящее
TNK BP Limited
время
Акций ОАО «НМТП» не имеет.
Должность
Президент
Председатель
Член
Президент
Независимый директор
совета директоров
Незавивисимый директор
совета директоров
Незавивисимый директор
совета директоров
Незавивисимый директор
совета директоров
Незавивисимый директор
совета директоров
Незавивисимый директор
совета директоров
На годовом общем собрании акционеров 04.06.2010 был избран совет директоров, из прежнего
состава в него вошли:
Горлаков Евгений Иванович
Коряшкин Георгий Алексеевич
Пахоменко Тамара Арсентьевна
Пономаренко Александр Анатольевич
Ульянов Владимир Геннадьевич
Шохин Александр Николаевич
Вновь избран был Олерский Виктор Александрович
Год рождения: 1965
Образование:Высшее
Окончил Ленинградское ордена Октябрьской революции высшее инженерное морское училище
имени адмирала С.О. Макарова
31
Должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
1994
2009
2003
2010
2010
2010
Наименование организации
Должность
по
АОЗТ "Инфотек Балтика" г. СанктПетербург
настоящее
Министерство транспорта Российской
время
Федерации
2009
Открытое акционерное общество "СевероЗападное речное пароходство"
настоящее
Открытое акционерное общество "
время
Современный коммерческий флот"
настоящее
Открытое акционерное общество "
время
Объединенная судостроительная
корпорация"
настоящее
Открытое акционерное общество
время
"СГ-транс"
Акций ОАО «НМТП» не имеет.
2009
Директор, коммерческий
директор
Заместитель министра
Председатель совета
директоров
Член совета директоров
Член совета директоров
Председатель совета
директоров
В течение 2010 года члены совета директоров сделок с акциями ОАО «НМТП» не совершали.
XII.Cведения о лице, занимающем должность (осуществляющем
функции)
единоличного
исполнительного
органа,
и
членах
коллегиального исполнительного органа акционерного общества
В соответствии с уставом Общества, полномочия единоличного исполнительного органа
осуществляет генеральный директор
Генеральный директор - Вилинов Игорь Евгеньевич
Год рождения: 1962
Образование: Высшее, доктор экономических наук.
Окончил: Одесский институт инженеров морского флота; полный курс аспирантской подготовки по
специальности «Экономика, планирование, организация управления народным хозяйством и его отраслями»
при Государственном проектно-изыскательском и научно-исследовательском институте морского
транспорта «Союзморниипроект».
Был утвержден в должности в 2005 году.
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Должность
Открытое акционерное общество «Новороссийский
морской торговый порт»
Генеральный директор.
Назначен на должность в 2005 году. Годовым
общим собранием акционеров 04.06.2010 он
был
вновь
переизбран
генеральным
директором.
Председатель совета директоров
Открытое
акционерное
общество
Новороссийского морского торгового порта»
Открытое акционерное общество «ИПП»
Акций ОАО «НМТП» не имеет.
«Флот
Член совета директоров
В течение 2010 года генеральный директор сделок с акциями ОАО «НМТП» не совершал.
В соответствии с уставом Общества полномочия Коллегиального исполнительного органа
осуществляет Правление.
Правление ОАО «НМТП»
Председатель правления - Вилинов Игорь Евгеньевич
Год рождения: 1962
Образование: Высшее, доктор экономических наук.
Окончил: Одесский институт инженеров морского флота; полный курс аспирантской подготовки по
специальности «Экономика, планирование, организация управления народным хозяйством и его отраслями»
при Государственном проектно-изыскательском и научно-исследовательском институте морского
транспорта «Союзморниипроект».
32
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Должность
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской
торговый порт»
Генеральный директор
Назначен на должность в 2005
году
Председатель совета директоров
Открытое акционерное общество
«Флот Новороссийского
морского торгового порта»
Открытое акционерное общество «ИПП»
Акций ОАО «НМТП» не имеет
.
Член совета директоров
Николаев Игорь Иванович
Год рождения: 1959
Образование: Высшее
Окончил: Камышинское высшее военное командное училище
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Должность
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской
торговый порт»
Директор по безопасности
Назначен на должность в 2009
году
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Болотов Дмитрий Алексеевич
Год рождения: 1972
Образование: Высшее
Окончил: Новороссийская государственная морская академия; Всероссийский заочный финансовоэкономический институт
Должности, занимаемые в эмитенте и других организациях
Наименование организации
Должность
Открытое акционерное общество «Новорослесэкспорт»
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской
торговый порт»
Открытое акционерное общество
«Импортпищепром»)
Акций ОАО «НМТП» не имеет
«ИПП»
«Комбинат
Генеральный директор
Назначен на должность в 2009
году
Исполнительный директор
Назначен на должность в 2009
году
Член совета директоров
Боровок Эдуард Валерьевич
Год рождения: 1963
Образование: Высшее
Окончил: Кубанский государственный университет; Московский государственный институт
международных отношений.
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Открытое акционерное
морской торговый порт»
общество
«Новороссийский
Должность
Директор по правовому обеспечениюруководитель юридических служб
группы компаний
ОАО
«НМТП»
Назначен на должность в 2008 году
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Духов Игорь Робертович
Год рождения: 1964
Образование: Высшее
33
Окончил: Омское высшее общевойсковое командное дважды Краснознаменное училище
им. М.В. Фрунзе
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской торговый
порт»
Открытое акционерное общество "Новорослесэкспорт"
Должность
Директор поддержки
бизнеса
Назначен на должность в
2008 году
Первый заместитель
генерального директора
Назначен на должность в
2009 году
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Евменчиков Олег Иосифович
Год рождения:1939
Образование: Высшее
Окончил: Одесский институт инженеров морского флота
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Открытое акционерное общество «Новороссийский
морской торговый порт»
Должность
Директор Нефтерайона
Назначен на должность в 2006 году
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Качан Герман Иванович
Год рождения: 1962
Образование: Высшее.
Окончил: Минский радиотехнический институт; Кабардино - Балкарский государственный
университет
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Должность
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской
торговый порт»
Главный бухгалтер
Назначен на должность в 2005 году
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Мороз Павел Алексеевич
Год рождения: 1965
Образование: Высшее
Окончил: Санк-Петербургский институт авиационного приборостроения; Академия МВД России
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской
торговый порт»
Должность
Директор по персоналу
Назначен на должность в 2006 году
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Соловейчик Александр Григорьевич
Год рождения: 1973
Образование: Высшее
Окончил: Карагандинский политехнический институт
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Должность
34
Открытое акционерное общество «Новороссийский
морской торговый порт»
Главный инженер
Назначен на должность в 2007 году
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Сергеев Игорь Константинович
Год рождения: 1951
Образование: Высшее
Окончил: Одесский институт инженеров морского флота
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Должность
Открытое акционерное общество «Новороссийский
морской торговый порт»
Директор по эксплуатации
Назначен на должность в 2000 году
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Степаненко Петр Валентинович
од рождения: 1959
Образование: Высшее
Окончил: Одесский государственный университет
Должности, занимаемые в ОАО «НМТП» и других организациях
Наименование организации
Должность
Открытое акционерное общество «Новороссийский
морской торговый порт»
Акций ОАО «НМТП» не имеет
Коммерческий директор
Назначен на должность в 2009 году
В течение 2010 года членами Правления сделки с акциями ОАО «НМТП» не совершались.
XIII.Критерии
определения
и
размер
вознаграждения
(компенсации
расходов) лица,
занимающего
должность
единоличного исполнительного органа (управляющего, управляющей
организации) акционерного общества, каждого члена коллегиального
исполнительного органа акционерного общества и каждого члена
совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества
или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих
лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года
Годовое общее собрание акционеров, состоявшееся 04.06.2010, приняло решение о выплате из
чистой прибыли Общества членам совета директоров в период исполнения ими своих обязанностей
вознаграждения в размере 40 000 (Сорок тысяч) рублей в год.
Члены правления являются работниками Общества и получают заработную плату в соответствии со
штатным расписанием.
За 2010 год выплачено вознаграждение:
- членам совета директоров 4 234 004 рубля, в т.ч. зарплата 4 002 367 рублей;
- членам правления 28 724 265 рублей.
XIV.
«НМТП»
Характеристика
системы
внутреннего
контроля
ОАО
Система внутреннего контроля Общества создана с целью своевременного выявления и анализа
рисков в деятельности Общества, обеспечения достоверности бухгалтерской (финансовой) и
управленческой информации и отчетности Общества, выполнения финансово-хозяйственных планов
Общества, обеспечения сохранности активов Общества и эффективного использования ресурсов Общества,
содействия построению оптимальной организационной структуры Общества, соблюдения требований
действующих нормативных актов и внутренних процедур, установленных в Обществе и включает в себя
комитет по аудиту при совете директоров, ревизионную комиссию и службу внутреннего контроля.
35
Комитет по аудиту
Основными задачами комитета является содействие в обеспечении контроля совета директоров за:
- качеством и полнотой финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества;
- квалификацией и независимостью аудитора Общества;
- деятельностью структурного подразделения Общества, осуществляющего функции внутреннего
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью (далее - «Служба внутреннего контроля»), и
осуществлением своих функций независимым аудитором;
- процессом оценки независимым оценщиком имущества в случаях, предусмотренных
действующим законодательством.
В состав комитета по аудиту по состоянию на 31.12.2010 входили члены совета директоров:
Коряшкин Георгий Алексеевич
Пахоменко Тамара Арсентьевна
Пономаренко Александр Анатольевич
Генеральный директор Открытого акционерного
общества «ЭнПиВи Инжиниринг» - независимый
директор
Вице-Президент по корпоративному развитию и
правовому обеспечению Представительства открытого
акционерного общества «Новороссийский морской
торговый порт» в г. Москве – не является независимым
директором
Открытое акционерное общество «Новороссийский
морской торговый порт» председатель совета директоров
– независимый директор
Ревизионная комиссия
Ревизионная комиссия является органом Общества для осуществления внутреннего контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью Общества, его подразделений и служб, филиалов и
представительств.
В состав ревизионной комиссии входят следующие лица:
Внукова Татьяна Станиславовна
Маслова Юлия Викторовна
Стретович Тамара Петровна
Чибиняева Татьяна Павловна
Язева Марина Михайловна
Вице-Президент по консолидированному планированию и
анализу ФХД Представительства открытого акционерного
общества «Новороссийский морской торговый порт» в г.
Москве
Руководитель управления планирования - заместитель
руководителя Дирекции разработки проектов Дивизион
стивидорный Представительства открытого акционерного
общества «Новороссийский морской торговый порт» в г.
Москве
Главный специалист-эксперт отдела наземного, водного
транспорта и рыбного хозяйства управления
инфраструктурных отраслей и организаций военнопромышленного комплекса
Представительство открытого акционерного общества
«Новороссийский морской торговый порт» в г. Москве Старший Вице - Президент по финансам - заместитель
директора Представительства
Главный бухгалтер-руководитель управления бухгалтерии
Представительства открытого акционерного общества
«Новороссийский морской торговый порт» в г. Москве
Служба внутреннего контроля
Целью деятельности службы внутреннего контроля является обеспечение соблюдения всеми
работниками Общества при выполнении своих служебных обязанностей требований федерального
законодательства
и
нормативных актов,
включая
постановления Правительства РФ, норм
законодательства о рынке ценных бумаг и иных специальных требований, служебных инструкций,
регулирующих деятельность акционерных обществ и обеспечивающих эффективную финансовохозяйственную деятельность, предотвращение возникновения конфликта интересов и ограничение
обмена служебной и конфиденциальной информацией между их сотрудниками и подразделениями, а также
стандартов и
норм
профессиональной этики, внутренних документов, определяющих политику и
регулирующих деятельность открытого акционерного общества.
36
XV. Cведения о соблюдении акционерным обществом Кодекса
корпоративного поведения
Общество стремится следовать принципам и рекомендациям, заложенным в Кодексе
корпоративного поведения, рекомендованным к применению Распоряжением ФКЦБ. Обществом утвержден
Кодекс корпоративного управления, регламентирующий все сферы взаимодействия с акционерами и
инвесторами.
Органы управления осуществляют свои функции, в основном следуя принципам, рекомендованным
в Кодексе корпоративного поведения, основным из которых является защита прав акционеров и инвесторов.
Совет директоров ОАО «НМТП» уделяет особое внимание соблюдению и защите прав акционеров.
Акционеры имеют право участвовать в управлении путем принятия решений по наиболее важным
вопросам деятельности Общества на общем собрании акционеров.
Акционерам предоставлено право на регулярное и своевременное получение информации о
деятельности Общества.
В соответствии с действующими нормативными документами ФСФР России Общество регулярно
раскрывает ежеквартальные отчеты, информацию о существенных фактах и сведениях, которые могут
оказать существенное влияние на стоимость акций ОАО «НМТП», информацию об аффилированных лицах
и годовые отчеты.
Общество зарегистрировано на ленте новостей агентства ЗАО «Интерфакс», где размещает
информацию о существенных фактах и сведениях, которые могут оказать существенное влияние на
стоимость акций ОАО «НМТП», не позднее одного дня с момента их наступления.
Эта и другая основная информация об Обществе оперативно размещается на странице Общества в
сети Интернет по адресу: http://nmtp.info/ncsp/corporate_information/
В Обществе утверждена должность корпоративного секретаря, в обязанностях которого отражены
рекомендации Кодекса корпоративного поведения, а также утвержденного в Обществе Кодекса
корпоративного управления, по реализации основных принципов корпоративного поведения, таких как
порядок проведения общих собраний акционеров, раскрытия информации, организация выплаты
дивидендов.
Сведения о кредитных рейтингах эмитента
Объект присвоения рейтинга: эмитент
Организация, присвоившая кредитный рейтинг
Полное фирменное наименование: Standard & Poor*s International Services, Inc.
Значение кредитного рейтинга на дату окончания 2010 года: ruAA+ (Пересмотр-негативный)
(Национальная шкала_Россия); ВВ+ (Пересмотр-негативный) (Международная шкала в иностранной
валюте); ВВ+ (Пересмотр-негативный) (Международная шкала в национальной валюте)
История изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних завершенных финансовых лет,
предшествующих дате окончания отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность
менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного
квартала, с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного
рейтинга
Дата
присвоения
06.08.2009
28.05.2008
09.05.2007
06.08.2009
09.06.2007
28.05.2008
09.05.2007
10.08.2010
10.08.2010
10.08.2010
17.09.2010
17.09.2010
17.09.2010
Значения кредитного рейтинга
ВВ+ (Прогноз стабильный) (Международная шкала в иностранной валюте)
ВВ+ (Прогноз стабильный) (Международная шкала в иностранной валюте)
ВВ+ (Прогноз стабильный) (Международная шкала в иностранной валюте)
ВВ+ (Прогноз стабильный) (Международная шкала в национальной валюте)
ВВ+ (Прогноз стабильный) (Международная шкала в национальной валюте)
ruAA++ (Национальная шкала - Россия)
ruAA++ (Национальная шкала - Россия)
BB+(Позитивный) (Международная шкала в национальной валюте)
BB+(Позитивный) (Международная шкала в иностранной валюте)
ruAA++ (Национальная шкала - Россия)
ruAA+(Пересмотр:негативный) (Национальная шкала-Россия)
BB+ (Пересмотр: негативный) (Международная шкала в национальной валюте)
BB+(Пересмотр:негативный) (Международная шкала в иностранной валюте)
Объект присвоения рейтинга: эмитент
Организация, присвоившая кредитный рейтинг
37
Полное фирменное наименование: MOODY’S Investors Service Ltd.
Значение кредитного рейтинга на дату окончания отчетного квартала: Международная шкала в
иностранной валюте корпоративный рейтинг "Ba1", пересмотр - негативный.
История изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних завершенных финансовых лет,
предшествующих дате окончания отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность
менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного
квартала, с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного
рейтинга
Дата
присвоения
09.05.2007
27.09.2010
Значения кредитного рейтинга
корпоративный рейтинг "Ba1", прогноз «стабильный»
корпоративный рейтинг "Ba1", пересмотр - негативный
Объект присвоения рейтинга: эмитент
Организация, присвоившая кредитный рейтинг
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Рейтинговое Агентство Мудис
Интерфакс»
Рейтинг по национальной шкале: "Aa1.ru".
Значение кредитного рейтинга на дату окончания отчетного квартала: Рейтинг по национальной шкале:
"Aa1.ru". Прогноз рейтингов стабильный.
История изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних завершенных финансовых лет,
предшествующих дате окончания отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность
менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного
квартала, с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного
рейтинга
Дата
присвоения
14.09.2007
Значения кредитного рейтинга
"Aa1.ru". Прогноз рейтингов стабильный.
Сводная таблица, характеризующая соблюдение Обществом Кодекса корпоративного
поведения:
№№
п/п
Положения Кодекса корпоративного
поведения
1.
2.
Соблюдается
или не
соблюдается
3
Примечание
4.
ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ
1.
Извещение акционеров о проведении
общего собрания акционеров не
менее чем за 20 дней до даты его
проведения независимо от вопросов,
включенных в его повестку дня, если
законодательством не предусмотрен
больший срок.
Соблюдается
2.
Наличие у акционеров возможности
знакомиться со списком лиц,
имеющих право на участие в общем
собрании акционеров, начиная со дня
сообщения о проведении общего
собрания акционеров и до закрытия
очного общего собрания акционеров,
Соблюдается
В соответствии со статьёй 13.11. Устава и п. 5.1. Положения об
общем собрании акционеров открытого акционерного общества
«Новороссийский морской торговый порт» Сообщение о
проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не
позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания
акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о
реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его
проведения. Сообщение о проведении годового общего собрания
акционеров должно быть сделано не менее чем за 30 дней до даты
его проведения, если законодательством Российской Федерации не
предусмотрен больший срок.
В случае, если предполагаемая повестка дня внеочередного общего
собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов совета
директоров общества или вопрос о реорганизации общества в
форме слияния, выделения или разделения и вопрос об избрании
совета директоров общества, создаваемого путем реорганизации в
форме слияния, выделения или разделения, акционеры о
проведении такого внеочередного общего собрания акционеров
извещаются не позднее чем за 70 дней до даты его проведения.
В соответствии со ст. 51 ФЗ «Об акционерных обществах», п. 8.11.4.
Устава ОАО «НМТП», п. 2.3.Положения об общем собрании
акционеров открытого акционерного общества «Новороссийский
морской торговый порт» предоставление для ознакомления списка
лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и его копии
осуществляется по требованию лица (лиц), включенного
(включенных) в указанный список и обладающего (обладающих) не
38
а в случае заочного общего собрания
акционеров - до даты окончания
приема бюллетеней для голосования.
3.
4.
5.
6.
7.
Наличие у акционеров возможности
знакомиться с информацией
(материалами), подлежащей
предоставлению при подготовке к
проведению общего собрания
акционеров, посредством
электронных средств связи, в том
числе посредством сети Интернет.
Наличие у акционера возможности
внести вопрос в повестку дня общего
собрания акционеров или
потребовать созыва общего собрания
акционеров без предоставления
выписки из реестра акционеров, если
учет его прав на акции
осуществляется в системе ведения
реестра, а в случае, если его права на
акции учитываются на счете депо, достаточность выписки со счета депо
для осуществления вышеуказанных
прав.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества
требования об обязательном
присутствии на общем собрании
акционеров генерального директора,
членов правления, членов совета
директоров, членов ревизионной
комиссии и аудитора акционерного
общества.
Обязательное присутствие
кандидатов при рассмотрении на
общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов совета
директоров, генерального директора,
членов правления, членов
ревизионной комиссии, а также
вопроса об утверждении аудитора
акционерного общества.
Наличие во внутренних документах
акционерного общества процедуры
регистрации участников общего
собрания акционеров.
Соблюдается
менее чем 1 процентом голосов. При этом данные документов и
почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список,
предоставляются только с согласия этих лиц.
По требованию любого заинтересованного лица Общество в
течение трех дней предоставляет ему выписку из списка лиц,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не
включено в список лиц, имеющих право на участие в общем
собрании акционеров.
Акционеры имеют возможность ознакомиться с такими
материалами (информацией) за 20 дней до даты проведения Общего
собрания по адресу: г. Новороссийск, ул. Мира, 2.
По запросу участников собрания материалы предоставляются по
факсу и электронной почтой.
Соблюдается
ФЗ «Об акционерных обществах», уставом и Положением об ОСА
ОАО «НМТП» не предусмотрено при приеме предложений в
повестку дня ОСА, в том числе по кандидатам в члены совета
директоров, в члены ревизионной комиссии и на должность
генерального директора, требование о предоставлении выписки из
реестра акционеров, если учет прав на акции осуществляется в
системе ведения реестра. Общество само запрашивает
подтверждение в реестре акционеров.
В случае, если его права на акции учитываются на счете депо, достаточно выписки со счета депо для осуществления
вышеуказанных прав.
Не
соблюдается
Указанные лица извещаются о предстоящем собрании, и они
обычно присутствуют на общих собраниях Общества, но в Уставе и
других внутренних документах Общества отсутствуют положения,
предусматривающие обязательность их присутствия.
Не
соблюдается
Указанные лица приглашаются на собрание, когда решается вопрос
об избрании членов совета директоров, генерального директора,
членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса
об утверждении аудитора акционерного общества. Но в Уставе и
других внутренних документах Общества отсутствуют положения,
предусматривающие обязательность их присутствия.
Соблюдается
Согласно статье 13.36. Устава «Счетная комиссия проверяет
полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем собрании
акционеров, определяет кворум общего собрания акционеров».
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
8.
9.
Наличие в уставе акционерного
общества полномочия совета
директоров по ежегодному
утверждению финансовохозяйственного плана акционерного
общества.
Наличие утвержденной советом
директоров процедуры управления
рисками в акционерном обществе.
Соблюдается
Согласно статье 14.2.1. Устава совет директоров определяет
приоритетные направления деятельности Общества, в том числе
утверждает годовые и ежеквартальные бюджеты Общества и
утверждает отчеты об их выполнении, утверждает бизнес-планы и
бюджеты инвестиционных проектов и отчет об их выполнении.
Соблюдается
Статьями 14.2.24.;14.2.37.-14.2.40. в полномочия совета директоров
входит:
- одобрение крупных сделок, связанных с приобретением и
отчуждением имущества, в случае, если предметом сделки
является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50
процентов балансовой стоимости активов Общества, определенной
по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную
дату;
- принятие решений об участии и о прекращении участия Общества
в других организациях (за исключением организаций, указанных в
подпункте 18 пункта 1 статьи 48 ФЗ «Об акционерных
обществах»), а также о совершении сделок в отношении
принадлежащих Обществу долей (акций) в уставных капиталах
третьих лиц или действий, которые приведут или могут привести к
отчуждению или обременению этих долей (акций), в том числе
приобретение, отчуждение, обременение, а также принятие иных
решений, которые могут привлечь изменение размера участия
39
10.
Наличие в уставе акционерного
общества права совета директоров
принять решение о приостановлении
полномочий генерального директора,
назначаемого общим собранием
акционеров.
Соблюдается
11.
Наличие в уставе акционерного
общества права совета директоров
устанавливать требования к
квалификации и размеру
вознаграждения генерального
директора, членов правления,
руководителей основных
структурных подразделений
акционерного общества.
Соблюдается
12.
Наличия в уставе акционерного
общества права совета директоров
утверждать условия договоров с
генеральным директором и членами
правления.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества
требования о том, что при
утверждении условий договоров с
генеральным директором
(управляющей организацией,
управляющим) и членами правления
голоса членов совета директоров,
являющихся генеральным
директором и членами правления,
при подсчете голосов не учитываются
Наличие в составе совета директоров
акционерного общества не менее 3
Соблюдается
13.
14.
Не применимо
Соблюдается
Общества в других организациях (решения о неиспользовании
преимущественного права приобретения акций (долей), об участии
в подписке на акции и т.п.;
- принятие решений о заключении Обществом договоров простого
товарищества (договоров о совместной деятельности);
- принятие решений о совершении одной или нескольких
взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением,
отчуждением, возможностью отчуждения прямо или косвенно
имущества (в том числе обременение имущества), в случае, если
предметом одной или нескольких взаимосвязанных сделок
является имущество, стоимость которого составляет от 10 до 25
процентов балансовой стоимости активов Общества, определенной
по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную
дату или стоимость которого составляет сумму более 100 000 000
(сто миллионов) рублей;
- принятие решений о совершении сделок, независимо от их
суммы, а именно о совершении следующих сделок:
- связанных с приобретением, залогом, отчуждением или
возможностью отчуждения Обществом недвижимого имущества;
- связанных с выдачей или получением займов, кредитов, выдачей
поручительств;
- связанных с принятием решений о выдаче Обществом векселей,
авалей;
- связанных с принятием решения об индоссировании векселей и
совершении иных сделок с ценными бумагами;
- связанных с принятием решений о сдаче в аренду или иное
срочное или бессрочное пользование имущества Общества;
- связанных с принятием Обществом на себя долга третьего лица
путем перевода долга;
- связанных с безвозмездной передачей имущества.
Устав ОАО «НМТП» статья 14.2.29, согласно которой в
компетенцию совета директоров входит «принятие решения о
приостановлении полномочий единоличного исполнительного
органа Общества (генерального директора) или управляющей
организации (управляющего). Одновременно с принятием
указанного решения совет директоров обязан принять решение об
образовании временного единоличного исполнительного органа
Общества (генерального директора) и о проведении внеочередного
общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном
прекращении полномочий единоличного исполнительного органа
Общества (генерального директора) или управляющей организации
(управляющего) и об образовании нового единоличного
исполнительного органа Общества (генерального директора) или о
передаче полномочий единоличного исполнительного органа
общества управляющей организации (управляющему)».
Согласно статье 14.2.41. Устава совет директоров осуществляет
функции работодателя в трудовых отношениях генерального
директора и членов правления с Обществом.
Согласно статье 15.10. Устава «размеры оплаты услуг генерального
директора определяются договором, заключаемым генеральным
директором с Обществом. Договор от имени Общества
подписывается председателем совета директоров или лицом,
уполномоченным советом директоров Общества».
Уставом не предусмотрено право совета директоров
устанавливать требования к квалификации генерального
директора, членов правления, руководителей основных
структурных подразделений акционерного общества.
Оплата труда членов правления и руководителей основных
структурных подразделений Общества производится в
соответствии со штатным расписанием.
Статья 14.2.33. Устава Общества, согласно которой в
компетенцию совета директоров входит «утверждение договора с
лицом, осуществляющим полномочия единоличного
исполнительного органа Общества, а также утверждение договора
с каждым членом правления».
В условиях ОАО «НМТП» нет необходимости в таком требовании,
т.к. генеральный директор и никто из членов правления не
являются членами совета директоров.
В совете директоров, работавшем в течение 2010 года,
независимыми директорами были четыре человека.
40
15.
16.
17.
18.
независимых директоров,
отвечающих требованиям Кодекса
корпоративного поведения.
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного общества
лиц, которые признавались
виновными в совершении
преступлений в сфере экономической
деятельности или преступлений
против государственной власти,
интересов государственной службы и
службы в органах местного
самоуправления или к которым
применялись административные
наказания за правонарушения в
области предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов, рынка
ценных бумаг.
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного общества
лиц, являющихся участником,
генеральным директором
(управляющим), членом органа
управления или работником
юридического лица, конкурирующего
с акционерным обществом.
Наличие в уставе акционерного
общества требования об избрании
совета директоров кумулятивным
голосованием.
Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности
членов совета директоров
воздерживаться от действий, которые
приведут или потенциально способны
привести к возникновению
конфликта между их интересами и
интересами акционерного общества, а
в случае возникновения такого
конфликта -обязанности раскрывать
совету директоров информацию об
этом конфликте.
Соблюдается
По той информации, что предоставляется членами совета
директоров для ежеквартальных отчетов эмитента, такие лица в
составе директоров отсутствуют.
Соблюдается
По той информации, что предоставляется членами совета
директоров для ежеквартальных отчетов эмитента, такие лица в
составе директоров отсутствуют.
Соблюдается
Статья 14.6. Устава гласит: «Совет директоров избирается
кумулятивным голосованием общим собранием акционеров
общества в составе 7 (семь) членов».
Соблюдается
Устав Общества, статья 16.1. «Члены совета директоров Общества,
генеральный директор, временный генеральный директор, члены
правления при осуществлении своих прав и исполнении
обязанностей должны действовать в интересах Общества,
осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении
общества добросовестно и разумно».
Положение о совете директоров:
п. 7.1. «Члены совета директоров обязаны действовать в интересах
Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности
добросовестно и разумно, не разглашать ставшую известной им
информацию, составляющую служебную или коммерческую
тайну».
П. 7.3. «Члены совета директоров не вправе использовать свое
положение и полученную информацию о деятельности Общества в
личных интересах, а также допускать их использование в личных
интересах другими лицами».
Положение о совете директоров, п. 7.4. «Члены совета директоров
обязаны доводить до сведения совета директоров информацию:
1) о юридических лицах, голосующими акциями (долями, паями)
которых в количестве 20 и более процентов они владеют
самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом
(лицами);
2) о юридических лицах, в органах управления которых они
занимают должности;
3) об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в
которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в
соответствии с Федеральным законом «Об акционерных
обществах».
Такая информация должна быть незамедлительно доведена до
сведения совета директоров с даты возникновения указанных
фактов».
Положение о совете директоров, п. 5.1. «Каждое первое заседание
совета директоров нового состава проводится не позднее 30
календарных дней с даты проведения годового или внеочередного
собрания акционеров, на котором был избран совет директоров в
новом составе. Очередные заседания совета директоров проводятся
не реже одного раза в шесть недель».
19.
Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности
членов списьменно уведомлять совет
директоров о намерении совершить
сделки с ценными бумагами
акционерного общества, членами
совета директоров которого они
являются, или его дочерних
(зависимых) обществ, а также
раскрывать информацию о
совершенных ими сделках с такими
ценными бумагами.
Соблюдается
20.
Наличие во внутренних документах
акционерного общества требования о
проведении заседаний совета
директоров не реже одного раза в
шесть недель.
Соблюдается
21.
Проведение заседаний совета
директоров в течение года, за
который составляется годовой отчет
акционерного общества, с
периодичностью не реже одного раза
в шесть недель.
Наличие во внутренних документах
Соблюдается
В течение 2010 года проведено 13 заседаний совета директоров и
16 рабочих совещаний при председателе совета директоров.
Соблюдается
Положение о совете директоров, статья 6. «Порядок проведения
22.
41
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
акционерного общества порядка
проведения заседаний совета
директоров.
Наличие во внутренних документах
акционерного общества положения о
необходимости одобрения советом
директоров сделок акционерного
общества на сумму 10 и более
процентов стоимости активов
общества, за исключением сделок,
совершаемых в процессе обычной
хозяйственной деятельности.
заседаний совета директоров».
Соблюдается
Наличие во внутренних документах
акционерного общества права членов
совета директоров на получение от
исполнительных органов и
руководителей основных
структурных подразделений
акционерного общества информации,
необходимой для осуществления
своих функций, а также
ответственности за не
предоставление такой информации.
Наличие комитета совета директоров
по стратегическому планированию
или возложение функций указанного
комитета на другой комитет (кроме
комитета по аудиту и комитета по
кадрам и вознаграждениям).
Соблюдается
Наличие комитета совета
директоров (комитета по аудиту),
который рекомендует совету
директоров аудитора акционерного
общества и взаимодействует с ним и
ревизионной комиссией
акционерного общества.
Наличие в составе комитета по
аудиту только независимых и
неисполнительных директоров.
Соблюдается
Осуществление руководства
комитетом по аудиту независимым
директором.
Наличие во внутренних документах
акционерного общества права
доступа всех членов комитета по
аудиту к любым документам и
информации акционерного общества
при условии не разглашения ими
конфиденциальной информации.
Создание комитета совета
директоров (комитета по кадрам и
вознаграждениям), функцией
которого является определение
критериев подбора кандидатов в
члены совета директоров и выработка
политики акционерного общества в
области вознаграждения.
Осуществление руководства
комитетом по кадрам и
вознаграждениям независимым
Соблюдается
Согласно статье 14.2.39. Устава компетенцией совета директоров
является «принятие решений о совершении одной или нескольких
взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением,
отчуждением, возможностью отчуждения прямо или косвенно
имущества (в том числе обременение имущества), в случае, если
предметом одной или нескольких взаимосвязанных сделок
является имущество, стоимость которого составляет от 10 до 25
процентов балансовой стоимости активов Общества, определенной
по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную
дату или стоимость которого составляет сумму более 100 000 000
(сто миллионов) рублей».
Согласно п. 7.2. Положения о совете директоров «Члены совета
директоров имеют право знакомиться с нормативными, учетными,
отчетными и иными документами Общества, в том числе
аудиторскими заключениями, протоколами заседаний Правления
Общества, необходимыми для решения вопросов, относящихся к
компетенции совета директоров, запрашивать копии указанных
документов путем направления соответствующего запроса на имя
генерального директора Общества.
Копии запрашиваемых документов подлежат предоставлению в
течение пяти календарных дней с даты получения запроса».
Соблюдается
Соблюдается
Эта функция возложена на совет директоров. Согласно статье
14.2.1. Устава к компетенции совета директоров Общества
относится определение приоритетных направлений деятельности
Общества, в том числе утверждение годовых и ежеквартальных
бюджетов Общества и утверждение отчетов об их выполнении,
утверждении бизнес-планов и бюджетов инвестиционных проектов
и отчетов об их выполнении.
Положение о совете директоров п. 11.1. «Совет директоров
Общества может создавать и ликвидировать как постоянные
комитеты совета директоров на срок полномочий совета
директоров, так и временные комитеты совета директоров на
определенный срок, необходимый для решения определенной
задачи».
Совет директоров 11.09.2007, протокол № 05СД-НМТП утвердил
положение о комитете по аудиту.
Положением о комитете по аудиту (п.3.2.) предусматривается, что
в состав комитета должны входить только независимые директора.
Совет директоров на заседании 01.07.2010 (Протокол № 01-СД
НМТП от 02.07.2010) избрал в комитет по аудиту членов совета
директоров:
Председатель комитета:
Коряшкин Георгий Алексеевич - независимый директор
Члены комитета:
- Пахоменко Тамара Арсентьевна не является единоличным исполнительным органом и членом
коллегиального исполнительного органа
- Пономаренко Александр Анатольевич - независимый директор
Председатель комитета - Коряшкин Георгий Алексеевич независимый директор.
Соблюдается
Положением о комитете по аудиту, п.п. 6.2.1.; 6.2.2.
Соблюдается
Совет директоров 11.09.2007, протокол № 05СД-НМТП утвердил
положение о комитете по кадрам и вознаграждениям.
Соблюдается
Положением о комитете по кадрам и вознаграждениям (п.3.4.)
предусматривается, что председатель комитета избирается из числа
независимых директоров. Совет директоров на заседании
42
директором.
32.
Отсутствие в составе комитета по
кадрам и вознаграждениям
должностных лиц акционерного
общества
Соблюдается
33.
Создание комитета совета директоров
по рискам или возложение функций
указанного комитета на другой
комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям).
Создание комитета совета директоров
по урегулированию корпоративных
конфликтов или возложение функций
указанного комитета на другой
комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям).
Отсутствие в составе комитета
по урегулированию корпоративных
конфликтов должностных лиц
акционерного общества.
Осуществление руководства
комитетом по урегулированию
корпоративных конфликтов
независимым директором.
Наличие утвержденных советом
директоров внутренних документов
акционерного общества,
предусматривающих порядок
формирования и работы комитетов
Совета директоров.
Наличие в уставе акционерного
общества порядка определения
кворума совета директоров,
позволяющего обеспечивать
обязательное участие независимых
директоров в заседаниях Совета
директоров.
Не соблюдается
34.
35.
36.
37.
38.
Не соблюдается
01.07.2010 (Протокол № 01-СД НМТП от 02.07.2010)
председателем комитета избран.
Коряшкин Георгий Алексеевич - независимый директор
Положением о комитете по кадрам и вознаграждениям (п.3.1.)
предусматривается, что членами комитета могут быть только
члены совета директоров.
совет директоров на заседании 18.06.2009 (Протокол № 01-СД
НМТП от 18.06.2009) избрал в комитет по кадрам и
вознаграждениям в составе:
Коряшкин Георгий Алексеевич - независимый директор
Члены комитета:
- Пахоменко Тамара Арсентьевна
- Пономаренко Александр Анатольевич
Все они являются членами совета директоров.
Положение о совете директоров п. 11.1. «Совет директоров
Общества может создавать и ликвидировать как постоянные
комитеты совета директоров на срок полномочий совета
директоров, так и временные комитеты совета директоров на
определенный срок, необходимый для решения определенной
задачи».
Положение о совете директоров п. 11.1. «Совет директоров
Общества может создавать и ликвидировать как постоянные
комитеты совета директоров на срок полномочий совета
директоров, так и временные комитеты совета директоров на
определенный срок, необходимый для решения определенной
задачи».
Не применимо
В настоящее время в Обществе не создан комитет совета
директоров по урегулированию корпоративных конфликтов.
Не применимо
В настоящее время в Обществе не создан комитет совета
директоров по урегулированию корпоративных конфликтов.
Соблюдается
В положениях о комитете по аудиту и о комитете по кадрам и
вознаграждениям имеется раздел «Формирование комитета».
Соблюдается
Статья 14.17. Устава «Кворумом для проведения заседания совета
директоров является присутствие и (или) наличие письменного
мнения более половины от числа членов совета директоров,
определенного уставом, кроме вопросов, для принятия решения по
которым в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных
обществах» и уставом общества требуется единогласие,
большинство в три четверти голосов или большинство всех членов
совета директоров без учета голосов выбывших членов совета
директоров».
ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ
39.
Наличие коллегиального
исполнительного органа (правления)
акционерного общества.
Соблюдается
40.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества
положения о необходимости
одобрения правлением сделок с
недвижимостью, получения
акционерным обществом кредитов,
если указанные сделки не
относятся к крупным сделкам и их
совершение не относится к
обычной хозяйственной
деятельности акционерного
общества.
Наличие во внутренних документах
акционерного общества процедуры
согласования операций, которые
Соблюдается
41.
Устав Общества, статья 12. Структура органов управления
общества
12.1.Органами управления общества являются:
12.1.1.общее собрание акционеров;
12.1.2.совет директоров;
12.1.3.коллегиальный исполнительный орган – правление;
12.1.4.единоличный исполнительный орган - генеральный директор.
Решением совета директоров утвержден персональный состав
правления.
Устав общества, статья 15.3, к компетенции правления относится
рассмотрение вопросов, связанных с получением Обществом
кредитов в российских и зарубежных банках и предоставлением
займов физическим и юридическим лицам, включая дочерние
общества, если решение этих вопросов не отнесено нормативными
актами или Уставом общества к компетенции Общего собрания
акционеров или совета директоров Общества.
Решение вопросов, связанных с приобретением, залогом,
отчуждением или возможностью отчуждения Обществом
недвижимого имущества, отнесено к компетенции совета
директоров.
Не применимо
Все операции, которые выходят за рамки финансовохозяйственного плана акционерного общества, рассматриваются
советом директоров.
43
выходят за рамки финансовохозяйственного плана акционерного
общества.
42.
43.
44.
45.
Отсутствие в составе
исполнительных органов лиц,
являющихся участником,
генеральным директором
(управляющим), членом органа
управления или работником
юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом.
Отсутствие в составе
исполнительных органов
акционерного общества лиц,
которые признавались виновными в
совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти, интересов
государственной службы и службы в
органах местного самоуправления
или к которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской деятельности
или в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг. Если
функции единоличного
исполнительного органа
выполняются управляющей
организацией или управляющим соответствие генерального директора
и членов правления управляющей
организации либо управляющего
требованиям, предъявляемым к
генеральному директору и членам
правления акционерного общества
Наличие в уставе или
внутренних документах
акционерного общества запрета
управляющей организации
(управляющему) осуществлять
аналогичные функции в
конкурирующем обществе, а также
находиться в каких-либо иных
имущественных отношениях с
акционерным обществом, помимо
оказания услуг управляющей
организации (управляющего).
Наличие во внутренних документах
акционерного общества обязанности
исполнительных органов
воздерживаться от действий,
которые приведут или потенциально
способны привести к возникновению
конфликта между их интересами и
интересами акционерного общества,
а в случае возникновения такого
конфликта – обязанности
информировать об этом совет
директоров.
Соблюдается.
Статьей 14.2.40. определена компетенция совета директоров:
принятие решений о совершении сделок, независимо от их суммы, а
именно о совершении следующих сделок:
- связанных с приобретением, залогом, отчуждением или
возможностью отчуждения Обществом недвижимого имущества;
- связанных с выдачей или получением займов, кредитов, выдачей
поручительств;
- связанных с принятием решений о выдаче Обществом векселей,
авалей;
- связанных с принятием решения об индоссировании векселей и
совершении иных сделок с ценными бумагами;
- связанных с принятием решений о сдаче в аренду или иное
срочное или бессрочное пользование имущества Общества;
- связанных с принятием Обществом на себя долга третьего лица
путем перевода долга;
- связанных с безвозмездной передачей имущества.
Рекомендации соблюдаются, однако Устав и внутренние документы
Общества таких ограничений не содержат.
Соблюдается
Рекомендации соблюдаются, однако Устав и внутренние документы
Общества таких ограничений не содержат.
Не применимо
Функции единоличного исполнительного органа Общества
управляющей организации (управляющему) не передавались.
Соблюдается
Положение о Правлении, п. 3.3. обязывает членов Правления:
- действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и
исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и
разумно;
- ежеквартально, в срок не позднее 15 дней после начала квартала,
доводить в письменной форме до сведения совета директоров
Общества, ревизионной комиссии Общества и аудитора Общества
информацию:
а) о юридических лицах, в которых член правления владеет
самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом
(лицами) 20-ю или более процентами голосующих акций (долей,
паев);
б) о юридических лицах, в органах управления которых член
правления занимает должности.
- незамедлительно уведомлять генерального директора Общества и
44
46.
47.
48.
Наличие в уставе или
внутренних документах
акционерного общества критериев
отбора управляющей организации
(управляющего).
Предоставление исполнительными
органами акционерного общества
ежемесячных отчетов о своей работе
совету директоров.
Не применимо
Установление в договорах,
заключаемых акционерным
обществом с генеральным
директором (управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления, ответственности
за нарушение положений об
использовании конфиденциальной и
служебной информации.
Соблюдается
Соблюдается
совет директоров Общества о предполагаемых сделках, в
совершении которых член правления может быть признан
заинтересованным;
- не разглашать информацию, содержащую служебную и
коммерческую тайну Общества;
- раскрывать информацию о владении ценными бумагами
Общества, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг
Общества.
Согласно Положению о Правлении п. 3.4., совмещение членами
правления должностей в органах управления других организаций, а
также иных должностей в других организациях допускается только
с согласия совета директоров Общества.
Функции единоличного исполнительного органа Общества
управляющей организации (управляющему) не передавались.
В соответствии с положением о совете директоров, п. 8., контроль
за исполнением решений совета директоров Общества
обеспечивается путем предоставления совету директоров отчетов
ответственных исполнителей о выполнении выданных советом
директоров поручений.
В целях осуществления контроля за исполнением решений совета
директоров председатель совета директоров вправе в любое время
запрашивать у генерального директора (председателя правления)
Общества информацию о ходе и результатах исполнения решений
совета директоров.
Согласно статье 16.2. Устава «Члены совета директоров общества,
генеральный директор, временный генеральный директор, члены
правления несут ответственность перед обществом за убытки,
причиненные обществу их виновными действиями (бездействием),
если иные основания и размер ответственности не установлены
федеральными законами».
Положение о правлении, п. 3.3. обязывает членов правления не
разглашать информацию, содержащую служебную и коммерческую
тайну Общества.
Согласно п. 6.1. Положения об инсайдерской информации «за
неправомерное разглашение и использование инсайдерской
информации Общества, инсайдеры несут ответственность в
соответствии с действующим законодательством, внутренними
документами Общества, а также условиями соглашений,
заключаемых с Обществом.
СЕКРЕТАРЬ ОБЩЕСТВА
49.
50.
51.
Наличие в акционерном
обществе специального
должностного лица (секретаря
Общества), задачей которого
является обеспечение соблюдения
органами и должностными лицами
акционерного общества процедурных
требований, гарантирующих
реализацию прав и законных
интересов акционеров общества.
Наличие в уставе или
внутренних документах
акционерного общества порядка
назначения (избрания) секретаря
Общества и обязанностей секретаря
Общества.
Наличие в уставе акционерного
общества требований к
кандидатуре секретаря Общества.
Соблюдается
Приказом генерального директора с 01.02.2009 введена должность
корпоративного секретаря. В этой должности утвержден В.Н.
Матвеев.
Соблюдается
Статья 4. Положения о совете директоров
Не
соблюдается
СУЩЕСТВЕННЫЕ КОРПОРАТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ
52.
53.
Наличие в уставе или
внутренних документах
акционерного общества требования
об одобрении крупной сделки до ее
совершения.
Обязательное привлечение
независимого оценщика для оценки
рыночной стоимости имущества,
являющегося предметом крупной
сделки.
Соблюдается
Статьи 13.2.19.-13.2.21.; 14.2.24.; 14.2.25.; 14.2.39. Устава
Соблюдается
В соответствии с действующим Федеральным законом.
45
54.
55.
56.
57.
Наличие в уставе акционерного
общества запрета на принятие при
приобретении крупных пакетов
акций акционерного общества
(поглощении) каких-либо
действий, направленных на
защиту интересов
исполнительных органов (членов этих
органов) и членов совета
директоров акционерного общества, а
также ухудшающих положение
акционеров по сравнению с
существующим (в частности, запрета
на принятие советом директоров до
окончания предполагаемого
срока приобретения акций решения
о выпуске дополнительных акций, о
выпуске ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или
ценных бумаг, предоставляющих
право приобретения акций
общества, даже если право
принятия такого решения
предоставлено ему уставом).
Наличие в уставе акционерного
общества требования об
обязательном привлечении
независимого оценщика для оценки
текущей рыночной стоимости акций
и возможных изменений их
рыночной стоимости в результате
поглощения.
Отсутствие в уставе акционерного
общества освобождения
приобретателя от обязанности
предложить акционерам
продать принадлежащие им
обыкновенные акции Общества
(эмиссионные ценные бумаги,
конвертируемые в обыкновенные
акции) при поглощении.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества
требования об обязательном
привлечении независимого оценщика
для определения соотношения
конвертации акций при
реорганизации.
Соблюдается
Согласно Уставу (статья 16.1.) «Члены совета директоров
Общества, генеральный директор, временный генеральный
директор, члены правления при осуществлении своих прав и
исполнении обязанностей должны действовать в интересах
Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в
отношении Общества добросовестно и разумно».
Не применимо
Акции Общества допущены к торгам на ММВБ, РТС,
Лондонской фондовой бирже, где и определяется их текущая
рыночная стоимость.
Соблюдается
Не применимо
Реорганизация Общества не планируется.
РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
58.
59.
60.
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего документа,
определяющего правила и подходы
акционерного общества к раскрытию
информации (Положение об
информационной политике).
Наличие во внутренних
документах акционерного общества
требования о раскрытии информации
о целях размещения акций, о
лицах, которые собираются
приобрести размещаемые акции, в
том числе крупный пакет акций, а
также о том, будут ли высшие
должностные лица акционерного
общества участвовать в
приобретении размещаемых акций
Общества.
Наличие во внутренних
документах акционерного общества
перечня информации, документов и
материалов, которые должны
предоставляться акционерам для
решения вопросов, выносимых на
общее собрание акционеров.
Соблюдается
Совет директоров 11.09.2007 утвердил Положение об
информационной политике.
Не применимо
Общество не планирует выпуск акций.
Соблюдается
Статья 13.12. Устава: «К информации (материалам), подлежащей
предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем
собрании акционеров, при подготовке к проведению общего
собрания акционеров Общества, относятся годовые отчеты,
годовая бухгалтерская отчетность, заключение аудитора и
заключение ревизионной комиссии Общества по результатам
проверки годовой бухгалтерской отчетности, заключение
ревизионной комиссии Общества по результатам проверки
финансово-хозяйственной деятельности Общества за год,
46
заключение ревизионной комиссии о достоверности данных,
содержащихся в годовых отчетах, сведения о кандидате
(кандидатах) в исполнительные органы Общества, совет
директоров и ревизионную комиссию общества, в аудиторы
Общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав
Общества, или проект устава Общества в новой редакции,
проекты внутренних документов Общества, утверждаемых
общим собранием акционеров, проекты решений общего
собрания акционеров, проект распределения прибыли по
результатам финансового года, в том числе выплаты
(объявления) дивидендов, выплаты вознаграждения и (или)
компенсации расходов членам ревизионной комиссии Общества,
связанных с исполнением ими своих обязанностей, выплаты
вознаграждения и (или) компенсации расходов членам совета
директоров Общества, связанных с исполнением ими своих
обязанностей».
61.
62.
63.
64.
Наличие у акционерного общества
веб-сайта в сети Интернет и
регулярное раскрытие информации
об акционерном обществе на этом
веб-сайте.
Наличие во внутренних
документах акционерного общества
требования о раскрытии
информации о сделках
акционерного общества с
лицами, относящимися в
соответствии с уставом к высшим
должностным лицам акционерного
общества, а также о сделках
акционерного общества с
организациями, в которых высшим
должностным лицам акционерного
общества прямо или косвенно
принадлежит 20 и более процентов
уставного капитала акционерного
общества или на которые такие
лица могут иным образом оказать
существенное влияние.
Наличие во внутренних
документах акционерного общества
требования о раскрытии информации
обо всех сделках, которые могут
оказать влияние на рыночную
стоимость акций акционерного
общества.
Наличие утвержденного Советом
директоров внутреннего документа
по использованию существенной
информации о деятельности
акционерного общества, акциях и
других ценных бумагах Общества и
сделках с ними, которая не является
общедоступной и раскрытие
которой может оказать
существенное влияние на
рыночную стоимость акций и других
ценных бумаг акционерного
общества.
Соблюдается
Адрес: http://nmtp.info/
Не соблюдается
Данное требование во внутренних документах Общества не
отражено. Общество раскрывает информацию в соответствии с
требованием Положения о раскрытии информации эмитентами
эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н).
Соблюдается
Общество раскрывает информацию в соответствии с
требованием Положения о раскрытии информации эмитентами
эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н).
Соблюдается
Совет директоров 11.09.2007 утвердил Положение об
инсайдерской информации.
КОНТРОЛЬ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
65.
66.
67.
Наличие утвержденных Советом
директоров процедур внутреннего
контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью акционерного
общества.
Наличие специального
подразделения акционерного
общества, обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего
контроля (контрольно-ревизионной
службы).
Наличие во внутренних
документах акционерного общества
требования об определении
структуры и состава контрольно-
Соблюдается
Совет директоров 11.09.2007 утвердил Положение о внутреннем
контроле за финансово-хозяйственной деятельностью.
Соблюдается
В обществе создана Служба внутреннего контроля.
Соблюдается
В соответствии с п.1.3. Положения о Службе внутреннего
контроля штат и численность Службы внутреннего контроля
определяются советом директоров на основании рекомендаций
Комитета по аудиту.
47
68.
69.
70.
71.
72.
73.
74.
75.
ревизионной
службы
акционерного общества советом
директоров.
Отсутствие в составе контрольноревизионной службы лиц, которые
признавались виновными в
совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти, интересов
государственной службы и службы
в органах местного самоуправления
или к которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской деятельности
или в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг.
Отсутствие в составе контрольноревизионной службы лиц,
входящих в состав исполнительных
органов акционерного общества, а
также лиц, являющихся
участниками, генеральным
директором (управляющим), членами
органов управления или работниками
юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом.
Наличие во внутренних
документах акционерного общества
срока предоставления в
контрольно-ревизионную
службу
документов и материалов для
оценки проведенной финансовохозяйственной операции, а также
ответственности должностных лиц и
работников акционерного общества
за их непредоставление в
указанный срок.
Наличие во внутренних
документах акционерного общества
обязанности контрольно-ревизионной
службы сообщать о выявленных
нарушениях комитету по аудиту, а в
случае его отсутствия - Совету
директоров акционерного общества.
Наличие в уставе акционерного
общества требования о
предварительной оценке
контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения
операций, не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом
акционерного
общества
(нестандартных операций).
Наличие во внутренних
документах акционерного общества
порядка согласования нестандартной
операции с советом директоров.
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего документа,
определяющего порядок проведения
проверок финансово-хозяйственной
деятельности акционерного
общества ревизионной комиссией.
Осуществление комитетом по аудиту
оценки аудиторского заключения до
представления его акционерам на
общем собрании акционеров.
Соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
П.17.7 Устава Общества:
«По требованию ревизионной комиссии Общества лица,
занимающие должности в органах управления Общества,
обязаны предоставить документы о финансово-хозяйственной
деятельности общества.
Указанные документы должны быть предоставлены в течение
трех дней с момента предъявления письменного запроса».
Соблюдается
Положение о Службе внутреннего контроля п.п. 7.6.; 7.7.; 9.2.;
9.3.11.7.
Не применимо
Уставом ОАО «НМТП» данное требование не предусмотрено, но
на практике все сделки предварительно рассматриваются
службой внутреннего контроля.
Не применимо
Все нестандартные операции рассматриваются и одобряются
советом директоров.
Соблюдается
Общее собрание 03.09.2007 утвердило Положение о ревизионной
комиссии.
Соблюдается
Положение о комитете по аудиту п. 2.5.1.ж
ДИВИДЕНДЫ
76.
Наличие утвержденного Советом
директоров внутреннего документа,
которым руководствуется Совет
директоров при принятии
рекомендаций о размере
Соблюдается
Протокол № 5 СД-НМТП от 11.09.2007
48
77.
78.
дивидендов (Положение о
дивидендной политике).
Наличие в Положении о
дивидендной политике порядка
определения минимальной доли
чистой прибыли акционерного
общества, направляемой на
выплату дивидендов, и условий,
при которых не выплачиваются
или не полностью
выплачиваются дивиденды по
привилегированным
акциям, размер дивидендов по
которым определен в уставе
акционерного общества.
Опубликование сведений о
дивидендной политике
акционерного общества и
вносимых в нее изменениях в
периодическом издании,
предусмотренном уставом
акционерного общества для
опубликования сообщений о
проведении общих собраний
акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте
акционерного общества в сети
Интернет.
Не применимо
В Обществе размещены только акции обыкновенные именные.
Соблюдается
Данная информация дается в ежеквартальных и годовых отчетах,
которые размещаются на сайте Общества в сети Интернет.
XVI. Общие принципы построения взаимоотношений с
персоналом Общества
Приоритетным направлением кадровой политики в ОАО «НМТП» является планирование и
осуществление непрерывного профессионального обучения работников Общества, включающего в себя
подготовку, переподготовку и повышение квалификации персонала, а также вопросы охраны труда
работников.
Для целей разработки и координации кадровой политики Общества создан комитет по кадрам и
вознаграждениям при совете директоров.
В состав комитета по кадрам и вознаграждениям по состоянию на 31.12.2010 входили члены совета
директоров:
Коряшкин Георгий Алексеевич
Генеральный директор Открытого акционерного общества
«ЭнПиВи Инжиниринг» - независимый директор
Пахоменко Тамара Арсентьевна
Вице-Президент по корпоративному развитию и правовому
обеспечению Представительства открытого акционерного
общества «Новороссийский морской торговый порт» в г.
Москве – не является независимым директором
Пономаренко Александр Анатольевич
Открытое акционерное общество «Новороссийский морской
торговый порт» председатель совета директоров –
независимый директор
В 2010 году основными направлениями кадровой политики были:
- проведение «точечной» оптимизации в структурных подразделениях порта, в условиях изменения
производственных потребностей в различных категориях персонала;
- подготовка проекта, ведение коллективных переговоров и подписание Коллективного договора на
2010-2013гг.;
- проведение медицинского обследования работников порта в Краевом центре радиационной и
профессиональной патологии.
Также проводилась работа по сокращению потерь порта от выплат по больничным, учебным
отпускам, оплате донорских справок.
На основании заявок структурных подразделений и с учетом производственной необходимости
Учебным комбинатом Общества велась работа по подготовке, переподготовке и повышению квалификации
работников, а так же обучению сторонних граждан согласно лицензии А № 245815 от 12.05.2009г. на
образовательную деятельность.
В целом за 2010г. проведена следующая работа:
49
№
п/п
1.
2.
3.
4.
Количество
(чел.)
Формы подготовки кадров
Подготовка рабочих, всего
в том числе:
Докеры-механизаторы 3 разряда
Водители внутрипортового транспорта
Машинист компрессора
Пильщик
Слесари по ремонту
Составители
Стропальщики
Тальманы
Оператор товарный
Оператор косилки
Рабочий люльки
Прочие специальности
Повышение квалификации руководителей, специалистов
Повышение квалификации рабочих, всего
в том числе:
Докеры-механизаторы
Водители внутрипортового транспорта
Машинисты крана (крановщики)
Оператор товарный
Слесари по ремонту
Электромонтеры
Составители
Электрогазосварщики
Прочие специальности
Практика студентов
410
22
61
44
54
15
4
35
1
9
2
66
97
330
420
28
244
34
23
31
5
6
2
47
250
В течение года Управлением персонала были организованы медицинские осмотры работников
Общества в различных медицинских учреждениях:
Вид медицинского осмотра (освидетельствования)
Периодичность
Количество
осмотренных
Первичный медицинский осмотр при приеме на работу
Периодический медицинский осмотр работников, занятых на
работах с вредными и (или) опасными производственными
факторами
в
Краевом
центре
радиационной
и
профессиональной патологии
Периодический медицинский осмотр работников, занятых на
работах с вредными и (или) опасными производственными
факторами
Медицинские осмотры при переводе на другую работу
Санитарно-эпидемический осмотр
Флюорографическое обследование
Медицинский осмотр спасателей
Медицинский осмотр водителей погрузчиков
Предрейсовые медицинские осмотры водителей транспортных
средств
Однократно
1 раз в 5 лет
375
767
1 раз в год;
1 раз в 2 года
630
Однократно
1 раз в год
1 раз в год
1 раз в год
1 раз в 3 года
Перед допуском к работе
на технике, автомобиле,
к работе составителем
поездов
порядка 400
124
2802
51
104
порядка 160000
Сравнительный анализ количества неявок работников в 2010 году по отношению к 2009г. (из учёта
которого исключаем неявки по причине предоставления трудовых отпусков):
-отсутствие по причине болезни –42353 человекодня или 11,79% нормы рабочего времени;
50
-отпуск с разрешения администрации –20929 человекодней или 5,83% нормы рабочего времени;
-учебный отпуск – 1590 человекодней или 0,45 % нормы рабочего времени докеров;
-общее количество потерь в 2010 году составило 18,07% от общего количества рабочего
времени, вместе с ежегодными отпусками работников эта цифра составила порядка 27,41% фонда рабочего
времени.
В 2009 году эта цифра составляла 18,18% от общего фонда рабочего времени, увеличение в
2010 году общего количества потерь рабочего времени произошло из-за увеличения количества неявок по
болезни, а именно на 16126 человекодня или 61,73%. По результатам проведённого анализа потерь по
больничным 5 докеров-механизаторов были направлены на внеочередной медицинский осмотр.
В 2010 году количество использованных дней по учебным отпускам работников увеличилось
на 507 человекодней, увеличение составило 46,82% к уровню 2009г.
В 2010 году уменьшились потери по выполнению работниками порта государственных
обязанностей на 336 человекодней или 29,58% по сравнению с 2009г.
Награды и поощрения работников в 2010 году.
Нагрудный знак «Почетный работник транспорта России»
Благодарность Министра транспорта РФ
Почетная грамота администрации Краснодарского края
Благодарность Главы администрации Краснодарского края
Благодарность руководителя департамента по транспорту и связи Краснодарского края
Звание «Ветеран труда Новороссийского морского торгового порта»
Денежная премия
1
4
4
3
10
31
602
XVII. Сведения о реализации стратегии акционерного
общества в области энергосбережения и энергоэффективности
(письмо Росимущества от 27.11.2008 № ГН-13/28934)
1.
Выполненные
эффективности:
в
2010
году
мероприятия,
направленные
Наименование мероприятия по
Затраты,
энергосбережению
тыс.руб.
Организационные мероприятия
Регулирование параметров теплоносителя на
источнике в соответствии с температурным
графиком
Технические мероприятия
Реконструкция системы освещения порта с
3 814,0
заменой ламп КГ на МГЛ (1 этап)
Внедрение устройств компенсации реактивной
1 691,7
мощности (1 этап)
2.
на
повышение
энергетической
Вид ТЭР
Тепловая
энергия
Электроэнергия
Электроэнергия
Объем использованных энергетических ресурсов ОАО «НМТП» за 2009-2010 гг.:
Вид ТЭР
Природный газ
Электроэнергия
Тепловая
энергия
Дизельное
топливо
Мазут топочный
Ед. изм.
Факт
2009 года
Факт
2010 года
% изменение к пред.
периоду
тыс.м3
тыс. руб.
тыс. кВт.*ч.
тыс. руб.
тыс. Гкал
тыс. руб.
тыс.тонн
тыс. руб.
тыс.тонн
1 672
4 130
26 171,80
47 423,10
7,40
8 346,80
3,94
52 987,30
―
1 455,2
4 618
27 361,40
61 570,30
6,40
7 945,40
3,63
54 534,60
―
-12,9
11,8
4,55
29,83
-13,51
-4,81
-7,87
2,92
―
51
Бензин
Уголь
Всего
энергоресурсов
тыс. руб.
тыс.тонн
тыс. руб.
тыс.тонн
тыс. руб.
тыс. руб.
―
0,20
5 478,00
―
―
118
365,20
―
0,18
5 413,50
―
―
134
081,80
―
-10,00
-1,18
―
―
13,2
ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР
И.Е. ВИЛИНОВ
ГЛАВНЫЙ БУХГАЛТЕР
Г.И. КАЧАН
ВЫПИСКА ИЗ ПРОТОКОЛА № 12 - СД НМТП ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОТ 25 АПРЕЛЯ 2011 ГОДА.
ВОПРОС 7.
Предварительное утверждение годового отчета Общества за 2010 год.
РЕШИЛИ: 7.1. Предварительно утвердить годовой отчет Общества за 2010 год, рекомендовать его для
утверждения на годовом общем собрании акционеров.
52