Правовая основа института государственной защиты

На правах рукописи
ШИРИТОВ Арсен Барасбиевич
Правовое регулирование мер государственной защиты
участников уголовного процесса.
Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика;
оперативно-розыскная деятельность
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
Краснодар 2010
Работа выполнена на кафедре уголовного права, процесса и криминалистики Кабардино-Балкарского государственного университета
им. Х.М. Бербекова.
Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент
Бецуков Альберт Заудинович
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор
Гаврилов Борис Яковлевич;
кандидат юридических наук
Петрикин Владимир Юрьевич
Ведущая организация:
Российская академия правосудия
Защита состоится «14» мая 2010 г. в 12 час. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 212.101.02 при Кубанском государственном университете по адресу: 350000, г. Краснодар, ул. Рашпилевская, 43, зал заседаний Совета (2 этаж).
С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Кубанского
государственного университета по адресу: 350040, г. Краснодар,
ул. Ставропольская, 149 (читальный зал).
Автореферат разослан «___» апреля 2010 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета
кандидат юридических наук, доцент
М. В. Феоктистов
2
I. Общая характеристика диссертационной работы.
Актуальность темы диссертационного исследования.
В России ежегодно около 10 миллионов человек выступают в качестве
потерпевших и свидетелей в ходе расследования и рассмотрения уголовных
дел по особо тяжким преступлениям. Из них каждый пятый получает угрозы
с целью изменения либо отказа от даваемых показаний. Значительное количество граждан, ставших жертвами или свидетелями преступлений, не обращаются в правоохранительные органы, опасаясь мести со стороны преступников либо не веря в эффективность государственной защиты1.
Во всем мире развивается негативная динамика роста преступности и
увеличение количества преступлений, связанных с организованной преступностью. Наряду с ростом преступности, преступный мир находит новые и более изощренные формы противодействия органам расследования.
Противоправные способы воздействия на результаты уголовного судопроизводства не ограничиваются, как раньше, только воздействием на должностных
лиц (судей, прокуроров и следователей), а включают в себя применение насилия,
подкуп, высказывание угроз в адрес участников уголовного судопроизводства,
способствующих раскрытию преступления и наказанию преступников.
Как показывает опыт многих стран, декларация государства о своей готовности защитить участников уголовного судопроизводства не приводит к ощутимым результатам, если нет эффективного механизма реализации декларируемых намерений.
Международный опыт свидетельствует, что на современном этапе преступность всерьез угрожает национальной безопасности и открыто конкурирует
с государственными институтами, призванными с ней бороться. Существующие
законодательные, организационно-технические и административные меры, которые традиционно считались достаточными для обеспечения защиты граждан,
ставших участниками уголовного судопроизводства, утрачивают свою дей1
http://www.legis.ru/misc/doc/6511/
3
ственность.
Российская Федерация, создавая необходимые предпосылки для становления и развития правового государства, формирует активную политику борьбы
с преступностью, гарантируя при этом защиту безопасности личности в целом
и участников уголовного судопроизводства в частности.
Известно, что эффективность расследования преступлений зависит от
степени защищенности лиц, содействующих уголовному судопроизводству, и
их близких от физической расправы со стороны, как самих преступников, так и
их окружения. Чем выше степень такой защищенности, тем большую заинтересованность проявляют граждане при оказании содействия правоохранительным
органам. Основной причиной широко распространенных случаев отказа свидетелей от показаний, изменения и дачи заведомо ложных показаний в пользу
подозреваемых, обвиняемых и подсудимых является страх перед криминалитетом.
В целом, в мире наметилась тенденция принятия законодательных мер
по защите участников уголовного судопроизводства. Особый акцент делается
на разработку процессуальных гарантий безопасности указанных лиц. Задача
процессуальных гарантий безопасности участников уголовного процесса заключается не только в том, чтобы защитить их от посткриминального воздействия,
но и убедить их принять участие в уголовном процессе в той роли, которую им
отводит сторона обвинения.
Это особенно актуально в современных условиях наработки практического опыта применения конкретных мер государственной защиты, установленных Федеральным законом «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников судопроизводства».
Применительно к Российской Федерации эта идея нашла свое отражение в
новом уголовно-процессуальном законодательстве и трех федеральных законах: ФЗ от 20 апреля 1995 г. № 45-ФЗ «О государственной защите судей,
должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов», ФЗ от 20
августа 2004 года № 119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, свиде4
телей и иных участников судопроизводства» и ФЗ от 29 июня 2009 г. № 141ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской федерации и
Уголовно-процессуальный кодекс Российской федерации», заложившие основы системы государственной защиты потерпевших, свидетелей и иных
участников уголовного судопроизводства (далее - защищаемые лица). В ФЗ
«О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников судопроизводства» установлены принципы осуществления и виды государственной защиты, включающие меры безопасности и социальной поддержки,
определены органы, обеспечивающие государственную защиту, и порядок
применения мер. В этой связи первостепенное значение приобретают вопросы
правовой регламентации и формирования эффективного механизма обеспечения
государственной защиты лиц, содействующих уголовному судопроизводству.
Для успешного осуществления мер государственной защиты указанных
в выше перечисленных законах, необходима консолидация деятельности
многих федеральных органов власти, что не минуемо, приведет к увеличению бюрократических проволочек, а так же ставит под угрозу распространение информации о принимаемых мерах государственной защиты в отношении защищаемого лица, а так же его персональных данных, а данная информация приравнивается к государственной тайне.
Таким образом, данные обстоятельства вызывают необходимость глубокого теоретического осмысления, проблем формирования механизма защиты участников уголовного судопроизводства, оперативного изучения
практики применения ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников судопроизводства» (далее – ФЗ № 119), ее обобщения
и анализа с целью дальнейшего усиления процессуального положения участников уголовного судопроизводства. Это и было предпринято автором в
настоящей работе, где, на основе анализа принципов и стандартов международного права и правовых систем зарубежных стран, действующего российского уголовно-процессуального законодательства, судебно-следственной
практики, делается попытка разработать целостное, системное представление
5
об институте защиты участников уголовного судопроизводства и обосновать
предложения по его правовой и практической реализации.
Объект и предмет исследования.
В качестве объекта исследования в рамках темы выступают общественные
отношения, складывающиеся между участниками института государственной защиты участников уголовного процесса.
Предметом исследования являются нормы Конституции РФ, международного права, уголовно-процессуального законодательства РФ, решения Европейского Суда по правам человека, нормативно-правовые акты ряда зарубежных государств (США, Канады, и т.д.), правовые нормы, регламентирующие
обеспечение мер безопасности в отношении лиц, содействующих уголовному
судопроизводству, теоретические воззрения на разрабатываемую проблему.
Цель исследования заключается в формировании концепции правового регулирования, мер государственной защиты участников уголовного судопроизводства в свете ст. 2 Конституции РФ и ст. 6 УПК РФ обеспечивающих приоритет прав и защиты интересов личности.
Цель диссертационного исследования определили необходимость постановки и решения следующих задач:
- выявить сущность, современное состояние и тенденции развития института государственной защиты участников уголовного судопроизводства, в
международных нормативных документах и законодательстве РФ.
– рассмотреть основные этапы становления законодательной базы и
механизма защиты лиц, содействующих уголовному судопроизводству в
США, Канаде и Западной Европе с целью выявления возможности имплементации в российское законодательство правовых инструментов используемых в
Программах защиты свидетелей в этих странах;
- проанализировать процессуальное положение лиц, подлежащих государственной защите для выработки предложений по его совершенствованию;
- исследовать основания и цели применения мер государственной защиты для правового регулирования их применения;
6
– определить перспективы совершенствования действующего законодательства, регламентирующего меры государственной защиты;
– установить системные связи элементов института защиты участников уголовного судопроизводства;
– сформулировать предложения по совершенствованию механизма
государственной защиты участников уголовного судопроизводства.
Степень разработанности темы диссертационного исследования.
Идея обеспечения государственной защиты лиц, содействующих уголовному судопроизводству, начала формироваться в российском законодательстве с
начала 1990-х годов прошлого века. Вместе с тем данная проблематика является
предметом пристального внимания научной общественности уже не один год
и вызывает вполне объяснимый интерес, как со стороны теоретиков, так и
практиков. В этой связи в юридической науке были осуществлены специальные
исследования, в которых освещены различные стороны проблемы. Значительный
вклад в разработку темы и обосновании ее теоретических положений внесли Б. Т.
Акрамходжаев, И. А. Бобраков, Л. В. Брусницын, Л. В. Вавилова, О. А. Зайцев, В.
Н. Григорьев, Е. Г. Григорьева, А. П. Гуляев, И. Ф. Демидов, А. Ю. Епихин, В.
С. Зеленецкий, А. В. Земскова, Н. В. Курский, В. Е. Квашис, А. М. Ларин, С. Л.
Марченко, Г. П. Минеева, Т. Н. Москалькова, И. Л. Петрухин, Т. Е. Сарсенбаев,
А. К. Тихонов, В. Т. Томин, В. С. Шадрин, С. П. Щерба, А. А. Юнусов и др.
В последние годы интерес к теме значительно возрос, о чем свидетельствует ряд исследований. Так, детальной проработке вопросов государственной защиты посвящены диссертации на соискание ученой степени доктора
юридических наук О. А. Зайцева «Теоретические и правовые основы государственной защиты участников уголовного судопроизводства в Российской Федерации» (1999 г.) и Л. В. Брусницына «Теоретико-правовые основы и мировой опыт
обеспечения безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию» (2003
г.).
Так же вызвали интерес следующие кандидатские диссертации:
М.А.Авдеева «Теоретические и правовые основы обеспечения личной и
7
имущественной безопасности участников уголовного судопроизводства»,
И.А.Мищенкова «Защита свидетелей и потерпевших в Российском уголовном
судопроизводстве».
Проблема далеко не исчерпана. Принятие законодательства по защите
участников уголовного судопроизводства, обусловливает объективную необходимость в дополнительных научных разработках в этом направлении, осмыслении с позиции научных и прикладных проблем современного состояния этой
деятельности с целью выработки научно обоснованных предложений и рекомендаций законодательного и организационно-практического характера.
Методологическая основа исследования.
Методологической базой исследования являются такие методы научного познания как диалектический, исторический, логический, сравнительноправовой, статистический, системно-структурный и др.
Эмпирическая база диссертационного исследования образована отечественными и зарубежными статистическими данными в сфере борьбы с преступностью, результатами обобщения 233 уголовных дел, рассмотренных Верховным судом КБР, а так же, результатами анкетирования работников прокуратуры и суда КБР, ФСБ и МВД по КБР, проведенного автором в 2009 году, ведомственные обобщения судебно-следственной практики о применении мер государственной защиты.
Научная новизна диссертационного исследования определяется
сформулированной авторской концепцией правового регулирования мер государственной защиты в отечественном уголовном судопроизводстве, категории «лица,
подлежащие защите» предлагается авторское определение института государственной защиты участников уголовного судопроизводства, мер государственной
защиты указанных лиц, а так же их совокупности и характера; выделение структуры правового регулирования института государственной защиты как совокупности норм международного, конституционного, уголовного процесса и иных отраслей российского права, закрепленных в законодательстве и подзаконных нормативных актах; разработана система мер организационного характера по повы8
шению эффективности института защиты участников уголовного судопроизводства; сформулированы предложения по совершенствованию процессуального порядка применения этих мер, высказана идея о возможности и целесообразности
восприятия международного и зарубежного опыта.
Положения, выносимые на защиту:
1. Институт государственной защиты участников уголовного судопроизводства представляет собой элемент механизма обеспечения и защиты прав
лиц, вовлекаемых в производство по уголовным делам, который реализуется
в случае возникновения угрозы конституционным правам и свободам этих
лиц в связи с их участием в уголовном процессе и реализуется посредством
специфических мер защиты:
– личная охрана, охрана жилища и имущества; выдача оружия, специальных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности;
временное помещение в безопасное место; обеспечение конфиденциальности сведений о защищаемом лице; перевод на другую работу (службу),
изменение места работы (службы) или учебы; переселение на другое место
жительства; замена документов; изменение внешности.
2. Под мерами государственной защиты следует понимать применение
предусмотренных Федеральными законами мер безопасности, направленных на защиту жизни участников уголовного процесса, здоровья и (или)
имущества, а также мер социальной защиты указанных лиц в связи с их
участием в уголовном судопроизводстве, уполномоченными на то государственными органами.
3. Институт государственной защиты относится к межотраслевым правовым институтам, так как регулирует однородные общественные отношения, установленным в ст. 11 УПК РФ принципом охраны прав человека и
гражданина в уголовном судопроизводстве, нормами разных отраслей российского права и федеральных законов РФ.
4. Правовой институт государственной защиты основан на нормах Конституции РФ, уголовного процесса и других отраслей российского права,
9
международных актов, федеральных законов, подзаконных нормативных актов. Однако эти нормативные акты не охватывают всего комплекса отношений, возникающих при угрозе конституционным правам участников уголовного судопроизводства, а также при реализации отдельных мер защиты.
5. В целях совершенствования правового регулирования государственной
защиты участников уголовного судопроизводства, предлагаем внести в действующее законодательство РФ следующие изменения и дополнения:
- ввести в УПК РФ статью 451 «Защищаемое лицо», установив его
права, обязанности и ответственность, отнести его к участникам уголовного
судопроизводства со стороны обвинения;
- ввести в УПК РФ статью 452 «Основания применения мер государственной защиты» в которой должны содержаться строгие критерии отбора
участников;
- ввести в УПК РФ статью 453 «Основания для раскрытия информации
о защищаемом лице» указав в ней обстоятельства позволяющие раскрыть информацию о защищаемом лице;
- изменить ст. 2 ФЗ № 119, заменив перечисление лиц, подлежащих
государственной защите на указание, что защите подлежит лицо обладающее
информацией существенной для следствия и разрешения уголовного дела судом;
- внести в ст. 18 ФЗ № 119 поправку, позволяющие органу обеспечивающему безопасность участников уголовного судопроизводства от посткриминального воздействия самостоятельно осуществлять замену документов
защищаемого лица;
- необходимо внести изменения в ч.6 ст. 18 ФЗ № 119, исключив выражение «В случае необходимости» и далее по тексту ч. 6 ст. 18, тем самым
обязав орган обеспечивающий защиту заключать договор с защищаемым лицом.
6. Учитывая богатый международный и зарубежный опыт применения
мер государственной защиты в уголовном судопроизводстве полагаем воз10
можным ввести в Уголовно-процессуальный кодекс РФ такие гарантии как:
a) не применение таких мер государственной защиты как изменение места
работы (службы) или учебы, переселение на другое место жительства, замена
документов, изменение внешности к лицам, совершившим преступления без
оценки опасности, которую данные лица могут представлять для общества;
б) разработка полноценной программы защиты свидетелей, в которой с учетом особенностей уголовного дела, степени риска, индивидуальных характеристик защищаемых лиц определяются меры государственной защиты, и формируется механизм обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства от посткриминального воздействия.
г) установление процедур раскрытия информации об участниках программы
и санкций за неправомерное разглашение такой информации;
д) защита прав третьих сторон, и в частности погашение долговых обязательств защищаемых лиц, а при наличии родственников, не переселившихся на
новое место, – соблюдение их прав на опеку или посещение;
е) установление совокупности прав и обязанностей, защищаемых лиц при
применение мер государственной защиты. Необходимо предусмотреть наделение указанных субъектов обязанностями: сообщать о перемене места жительства, рода занятий и др., что будет способствовать эффективности их защиты.
7. Правовые
меры
государственной
защиты
в
рамках
уголовно-
процессуальных отношений могут применяться к следующим категориям
участников:
-лица, содействующие уголовному судопроизводству;
-лица, непосредственно заинтересованные в исходе дела;
-лица, ведущие уголовное судопроизводство.
В зависимости от категории лица, различаются меры защиты, подлежащие применению.
Теоретическая и практическая значимость исследования исследование правового регулирования мер государственной защиты является осно11
вой для выработки единого методического подхода к определению их правовой природы, для выявления необходимых и эффективных средств процесса
защиты участников уголовного судопроизводства, для установления круга
процессуальных участников, к которым применяемы меры и надлежащей
процедуры их реализации.
Практическое значение научного исследования заключается в предоставлении органам предварительного расследования и суду определенных
научно разработанных предложений и рекомендаций по применению правовых мер государственной защиты. Благодаря полученным результатам обеспечивается более эффективное выполнение уголовным судопроизводством
своего назначения.
Апробация результатов. Результаты исследования прошли апробацию в
рамках научно-практических конференций «Ломоносов – 2006», «Ломоносов –
2007» и «Ломоносов – 2009» проходивших на базе Московского государственного
университета им. М.В. Ломоносова и различного уровня конференциях; опубликованы в монографиях «Формирование института защиты участников уголовного
процесса в международном праве и законодательстве некоторых национальных
государств» и «Российское законодательство о защите участников уголовного
процесса» и иных научных работах объемом свыше 15 п. л.
Структура диссертации обусловлена ее темой, целями и задачами исследования. Она состоит из введения, трех глав, содержащих девять параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.
12
II. Основное содержание диссертационной работы.
Во введении обосновываются актуальность и степень разработанности избранной темы, определяются объект, предмет, цели и задачи, теоретическая и методологическая основы исследования, характеризуется эмпирическая база, формулируются основные положения, выносимые на защиту, раскрываются научная новизна, теоретическая и
практическая значимость работы, приводятся сведения об апробации и
внедрении в практику результатов исследования.
Первая глава «Правовая основа института государственной защиты участников уголовного процесса в Российской Федерации» состоит из
2 параграфов.
В первом параграфе «Понятие, содержание и значение института
государственной защиты участников уголовного процесса» анализируется
сущность и значение социальных и правовых институтов в защите прав и
свобод человека и гражданина, определяются основные показатели правовых
институтов.
Обосновывается идея о том, что институт государственной защиты
участников уголовного судопроизводства регулируя однородные отношения, является межотраслевым институтом. Правовая база данного института
формируется нормами не только уголовно-процессуального права, но и
нормами разных отраслей российского права и федеральных законов РФ.
Автор считает, что для уяснения сущности исследуемого правового института необходимо рассмотреть и вопрос о правовых принципах. Государственная защита осуществляется в соответствии с принципами законности,
уважения прав и свобод человека и гражданина, взаимной ответственности
органов, обеспечивающих государственную защиту, и защищаемых лиц (ч. 1
ст.4 Закона № 119-ФЗ).
Законность применительно к защите участников уголовного судопроизводств означает требование осуществления государственной защиты в соответствии с Конституцией Российской Федерации, Закона № 119-ФЗ, Уго13
ловного кодекса Российской Федерации, Уголовно-процессуального кодекса
Российской Федерации, Уголовно-исполнительного кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 15 июля 1995 года № 103-ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений»,
других федеральных законов, иных нормативно-правовых актов Российской
Федерации, а также международных договоров Российской Федерации (ст.
5).
Принцип уважения прав и свобод человека и гражданина заключается в
соблюдении норм международного и российского законодательства, регулирующих данные права и свободы.
Реализация принципа взаимной ответственности органов, обеспечивающих государственную защиту, и защищаемых лиц предполагает комплекс
двусторонних прав и обязанностей у органов и защищаемых лиц по отношению друг к другу и ответственность за их несоблюдение. В связи с чем необходимо усилить ведомственный контроль, прокурорский и судебный надзор
за осуществлением государственной защиты и строгом соблюдении законодательства в деятельности конкретных подразделений, должностных лиц тех
органов, на которые возложена задача государственной защиты.
Проведенный анализ принципов взаимной ответственности органов,
обеспечивающих государственную защиту, и защищаемых лиц и законности
и уважения прав и свобод человека и гражданина показал, что многие положения носят декларативный характер и требуется детализация механизма
осуществления данных принципов. В частности необходимо внести соответствующие изменения в жилищном, пенсионном, трудовом и других законодательствах.
Анализ статей УПК РФ, УИК РФ и Закона № 119 – ФЗ по вопросу защиты участников уголовного судопроизводства показывает, что разработана
правовая база института государственной защиты участников уголовного судопроизводства; выделена определенная сфера специфической деятельности
субъектов правоохранительной деятельности – это сфера защиты участников
14
уголовного судопроизводства; определены субъекты, уполномоченные осуществлять защиту, нормы устанавливающие права и обязанности как защищающих, так и защищаемых лиц, т.е. создана формально-правовая основа их
деятельности и взаимодействия; созданы институциональные правовые нормы и принципы отношений, регулирующие соответствующие типы институционального поведения субъектов правоохранительных органов и защищаемых лиц; выполнение нормативных предложений по защите лиц
участвующих в уголовном судопроизводстве затруднено из-за отсутствия
единой концепции обеспечения безопасности защищаемых лиц.
Во втором параграфе «Становление и развитие современного правового института государственной защиты в уголовном процессе» рассматриваются обстоятельства, повлекшие за собой необходимость разработки и принятия мер государственной защиты и становления института защиты
участников уголовного судопроизводства от посткриминального воздействия.
В параграфе обосновывается, что на рост посткриминального воздействия на участников уголовного судопроизводства влияет рост организованной преступности, а также то, что преступность в целом становиться
профессиональной. Профессиональными преступниками культивируется
противодействие правоохранительным органам и в отношении граждан содействующих правосудию применяются наиболее жестокие формы устрашения.
Указанные обстоятельства ставят перед государством задачу по защите
прав и законных интересов участников уголовного процесса. В настоящее
время эта задача решается путем создания правовых средств защиты участников производства по уголовным делам, что является основой для формирования института защиты участников уголовного судопроизводства.
Как следует из проведенного анализа, в российском законодательстве
создан необходимый пакет документов, позволяющих утверждать, что института государственной защиты участников уголовного судопроизводства
15
в основном сформирован. Развитие данного института имеет четко выраженную поступательную направленность в формировании правового механизма реализации принятых нормативных актов и обеспечения участникам
уголовного судопроизводства реализации их прав в русле демократических
преобразований российского общества.
Однако следует отметить, что эффективность функционирования института государственной защиты участников уголовного судопроизводства
снижается механизм реализации принятых нормативных актов не достаточно отработан и это выражается в отсутствии рационального разделения труда и его рациональной организации внутри института, деперсонализации
функций института, так как выполнение многих функций зависит от отдельных лиц их личностных качеств и интересов, а так же существует некоторая конфликтность включения данного института в правовую систему
РФ, которая проявляется в недостатке квалифицированного персонала, материальных и финансовых средств.
Вторая глава «Институт защиты свидетелей в международном
праве и законодательстве зарубежных стран» состоит из 3 параграфов.
В первом параграфе «Международное право и защита участников
уголовного процесса» рассматриваются международные документы регулирующие процедуру защиты участников уголовного судопроизводства от
посткриминального давления.
В целях всестороннего анализа совокупности обеспечивающих защиту
участников уголовного судопроизводства от посткриминального воздействия, были проанализированы документы Организации Объединенных
Наций и Совета Европы в хронологическом порядке их создания.
Автор предполагал, что это позволит проследить становление института защиты свидетелей в международном праве и выявить закономерности
юридического закрепления определенных мер защиты, участников уголовного судопроизводства.
Целью такой работы является обобщение положительного опыта стран
16
успешно осуществляющих защиту свидетелей и выработка практических рекомендаций для стран формирующих институт защиты свидетелей.
Анализ становления института защиты свидетелей в международном
праве показывает, что правовое обеспечение безопасности лиц, содействующих правосудию, рассматривается международным сообществом в качестве
исключительно важного элемента борьбы с преступностью на современном
этапе. Особенно велика в этом роль Организации Объединенных Наций, которая может направлять и координировать сотрудничество в борьбе с преступностью, как в рамках международных организаций, так и на основе существующих международных соглашений, национальных законодательств.
Документы ООН представляют собой международно-правовую основу для
разработки национальных средств обеспечения безопасности потерпевших и
свидетелей, определяют содержание и направление развития внутригосударственного законодательства. Практические рекомендации по применению мер
защиты участников уголовного процесса вырабатываются в результате анализа и обобщения работы как законодательных, так и правоприменительных
органов многих стран, что особенно важно в плане их имплементации в
национальные законодательства.
Во втором параграфе «Северо-американская модель института
защиты участников уголовного судопроизводства» проводится анализ
модели защиты жертв и свидетелей преступлений в США и Канаде, определяются наиболее эффективные пути обеспечения различных вариантов мер
защиты, для использования в рамках российской правовой системы.
Автор считает, что эффективность защиты свидетелей обеспечивается
благодаря, слаженной работы Службы маршалов в обеспечении защиты свидетелей и существующей в этой организации четкой специализации сотрудников при осуществлении защитных мероприятий 2.
Увеличению эффективности защиты свидетелей от посткриминального
2
The 1993 organizer’s Guide to National Crime Victims Rights Week. Washington. 1993. p. 20.
17
воздействия также способствуют разработанные Бюро Тюрем специальные
программы: Программа по Уведомлению Жертв и Свидетелей преступления
и Финансовая Программа Ответственности Заключенных (ФПОЗ), чтобы гарантировать финансовое обеспечение заключенных и выполнить постановление суда и другие законные финансовые обязательства, в том числе, выплаты жертвам.
Анализ международных актов и законодательства США и Канады показал, что программа защиты свидетелей это не только перечень мер обеспечивающих защиту участников уголовного судопроизводства и количество
денег которые можно потратить на их осуществление, как в России. Разрабатывая Программу защиты свидетеля, исходят из реальной ситуации, в которой находится защищаемое лицо, определяют какие меры защиты необходимо применить в каждом конкретном случае и далее разрабатывают процедуру зашиты.
В третьем параграфе «Программа защиты свидетелей в отдельных государствах Западной Европы» дается краткая характеристика программ защиты свидетелей в некоторых странах континентальной Европы и
анализ имплементации международного законодательства в сфере обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства в национальное законодательство государств бывшей Югославии.
Во Франции защита участников уголовного судопроизводства от криминального воздействия осуществляется в основном тремя законами: «О
возмещении ущерба за телесный вред, причиненный потерпевшим преступлением»(1977 г.), "Об усилении безопасности и защиты свободы личности"
(1981 г.) и "Об усилении защиты жертв преступлений"(1983г.).
Для координации программ по защите лиц, содействующих уголовному судопроизводству существует Бюро по делам жертв преступлений при Министерстве юстиции и учрежден межминистерский комитет и Национальный
институт помощи жертвам и посредничества (ИНАВЕМ), которые оказывают
18
помощь и координируют мероприятия 150 обществ и отделов, поддерживаемых как государством, так и органами самоуправления3.
В отличие от Франции в Германии только в 1990 году была подготовлена Концепция и приняты Общие указания федеральных и земельных министров юстиции и внутренних дел по охране находящихся под угрозой свидетелей. В соответствии с указанной Концепцией при уголовной полиции земель и федеральном управлении уголовной полиции стали создаваться координационные пункты охраны свидетелей, призванные определять специфические меры охраны и после включения свидетеля в программу защиты
обеспечивать их безопасность.
С 1998 г. в Германии на основании закона «О регулировании вопросов
обеспечения защиты свидетелей, которым угрожает опасность» предусматривается создание специальных подразделений для защиты иесвидетелей4.
Война на Балканах показала, что для успешного раскрытия военных
преступлений необходимы показания свидетелей, а те в свою очередь согласны участвовать в уголовном судопроизводстве для дачи свидетельских
показаний при условии обеспечения их безопасности, как вовремя уголовного разбирательства, так и после.
В связи, с чем Хорватия, Босния и Герцеговина, Сербия приняли законы по защите свидетелей от посткриминального воздействия.
Специальные меры обеспечения безопасности участников судопроизводства были отработаны при содействии советников из Маршальской службы США. В связи, с чем Программа защиты свидетелей в этих странах идентичны.
Страны бывшей Югославии являются хорошим примером того как с
учетом зарубежного опыта разрабатывалось законодательство в сфере обес3
Рыжаков А.П. Комментарий к правилам защиты сведений об осуществлении государ-
ственной защиты потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства /А.П. Рыжаков // подготовлено для системы КонсультантПлюс
4
http://www.gumer.info/bibliotek_Buks/Pravo/batur/30.php
19
печения безопасности участникам уголовного процесса.
Третья глава «Перспективы совершенствования правовой основы
мер защиты участников уголовного судопроизводства».
В первом параграфе «Процессуально-правовой статус лиц, подлежащих государственной защите» проводится анализ правового статуса
лиц подлежащих государственной защите.
Анализ правового статуса участников уголовного судопроизводства
подлежащих государственной защите, показал, что принятие решения о защите участников уголовного судопроизводства должно быть связано в
первую очередь с обладанием информацией имеющей существенное значение для раскрытия преступления и осуждения виновного. Лиц, не обладающие существенной информацией, при угрозе их безопасности необходимо
исключить из числа участников уголовного судопроизводства с тем, чтобы
устранить причину угрозы его безопасности.
При защите участников судопроизводства достаточно определить правовой статус двух процессуальных лиц – потерпевшего и свидетеля. К тому
же потерпевший, дающий показания изобличающие преступника также может называться свидетелем.
Определение правового статуса «потерпевшего» или «жертвы преступления» важно в связи с тем, что для этой категории лиц предусмотрено
получение возмещения за нанесенный преступлением ущерб (материальный,
физический, моральный или психологический).
Показания же свидетеля являются основой доказательной базы для
преследования и наказания преступников. Таким образом, всех участников
уголовного судопроизводства определяют одним названием – защищаемые
лица, если они дают показания позволяющие наказать преступников. Поэтому, защищаемое лицо определяется как любое лицо независимо от его правового статуса (осведомитель, свидетель, сотрудник органов юстиции, тайный
агент и др.), которое согласно законодательству или политике соответствующего государства может рассматриваться в качестве кандидата на включе20
ние в программу защиты свидетелей5.
Обосновывается целесообразность внесения изменения в ст. 2 ФЗ №
119.
Во втором параграфе «Основания и условия применения института
правовой защиты при производстве по уголовным делам» анализируются
основные правовые источники, регулирующие правоотношения в области
обеспечения государственной защиты.
Из проведенного анализа статей ФЗ № 119, УПК и УИК следует, что
основания правового обеспечения государственной защиты участников уголовного судопроизводства предусмотрены в гл. 3 ФЗ № 119, УПК и УИК, в
приведенных нормативных документах приводятся разные основания применения мер безопасности, что затрудняет их применение на практике.
Основаниями для применения мер государственной защиты являются
положения, предусмотренные в гл. 3 ФЗ № 119, УПК и УИК. В частности,
для применения мер безопасности необходимо заявление защищаемого лица, обращение председателя суда, либо руководителя соответствующего
правоохранительного или контролирующего органа, либо руководителя федерального органа государственной охраны, а также начальника учреждения или органа уголовно-исполнительной системы (ч.1 и 2 ст.13). Также поводом применения мер безопасности относительно защищаемого лица является получение органом, обеспечивающим безопасность, оперативной или
иной информации о наличии угрозы безопасности указанного лица (ч. 3 ст.
13).
Для нормального функционирования института государственной защиты участников уголовного судопроизводства необходимо принятие Правительством Российской Федерации, а также конкретными ведомствами (МВД,
ФСБ, Государственным комитетом по контролю за оборотом наркотиков,
Рекомендуемые виды практики в области защиты свидетелей при производстве по уголовным делам касающимся организованной преступности. [V.0853366 WP Good Practices
(R). pdf] ООН. Нью-Йорк, 2008. С. 4.
21
5
Министерством юстиции и др.) необходимых нормативных актов в целях
конкретизации положений Закона. В частности еще не разработаны межведомственные инструкции по отчетности о применении названных мер, а также системы показателей их эффективности, методики и критерии их оценки
(п. 5 и 7 Приложения 1 к Программе).
Обосновывается необходимость определения конкретных обязанностей
и тактика действий правоохранительных органов по защите участников уголовного судопроизводства, подкрепления комплекс нормативных актов, по
рассматриваемому вопросу, необходимыми материальными и техническими
средствами, для применения мер перечисленных в ст. 6 ФЗ № 119.
Организация государственной защиты участников уголовного судопроизводства включает в себя концептуальные вопросы управленческого
характера, ресурсного и информационного обеспечения государственной
защиты, без решения которых невозможно ее создание на практике. Эти вопросы касаются формирования и обеспечения деятельности специальных
подразделений, призванных реализовывать меры безопасности; организации
взаимодействия этих подразделений с органами дознания, следствия, прокуратуры и суда; функционирования социально-правовой системы защиты
участников уголовного судопроизводства; создания специальных фондов
для оказания помощи жертвам противоправных воздействий и других проблем управленческого уровня. Их успешное решение во многом предопределяет успех государственной защиты субъектов уголовно-процессуальных
отношений в целом.
В третьем параграфе «Правовое регулирование мер безопасности,
применяемые в отношении участников уголовного судопроизводства» автором проводится анализ российского законодательства в сфере обеспечения
мер государственной защиты.
ФЗ № 119 при всех его положительных характеристиках вызывал затруднения, так как механизм его реализации был непонятен. Лишь в конце
2006 года Правительством РФ было выпущено постановление, поясняющее,
22
какие силы и средства могут применяться для обеспечения безопасности
свидетелей и потерпевших. Практически полтора года потребовалось на то,
чтобы этот закон начал хоть как-то работать.
Анализ оснований и условий применения мер безопасности показал,
что в российском законодательстве сформирована система норм регулирующих применение мер безопасности, однако существуют проблемы, решение
которых позволит повысить эффективность их применения.
С любым лицом обладающим информацией о защищаемом лице и мерах защиты применяемых в отношении данного лица, необходимо составить
письменное соглашение, в котором должны быть следующие сведения: дата,
время, место заключения соглашения, участники соглашения, данные, не
подлежащие разглашению и ответственность за разглашение секретной информации.
При применении такой меры защиты как замена документов, необходимо допустить защищаемое лицо к выбору нового имени, дабы он мог проконтролировать отсутствие параллелей с предыдущим именем.
Необходимо изменить систему финансирования органов обеспечивающих меры государственной защиты, и все деньги, выделяемые из бюджета
переводить на счет органа осуществляющего защиту, дабы он в оперативном
порядке мог ими распоряжаться по своему усмотрению, а не согласовывать
их с Минфином или другими органами.
Необходимо установить порядок обращения имущества защищаемого
лица, в случае его переселения на постоянное место жительства, в пользу
государства, для частичного покрытия расходов государства.
В четвертом параграфе «Совершенствование организации применения мер государственной защиты участников уголовного судопроизводства» рассматривается необходимость создания единого и независимого органа обеспечения мер государственной защиты.
Для увеличения эффективности практической реализации ФЗ № 119,
необходимо создать единый органа обеспечивающего безопасность участни23
ков уголовного судопроизводства.
В состав данного органа должны входить следующие отделы: отдел
обеспечивающий замену документов, отдел, решающий проблемы связанные
с переселением, отдел, организующий изменения внешности.
Для уменьшения зависимости эффективности работы органа, от бюджетного финансирования, необходимо создать фонд, куда будут отчисляться
средства, получаемые от реализации конфискованного имущества, а так же
конфискованные денежные средства, которые будут направляться на финансирование мер государственной защиты участников уголовного судопроизводства. Мировой опыт показал, что никакие финансовые средства не могут
заменить и обеспечить профессионализм. В связи с этим, необходимо создать
специализированное учреждение по подготовке кадров для органа защиты
участников уголовного судопроизводства.
Необходимо внести изменения в ч.6 ст. 18 ФЗ № 119, убрав оттуда выражение «в случае необходимости», тем самым обязав орган обеспечивающий защиту заключать договор с защищаемым лицом.
В заключении автором подведены итоги исследования, сформулированы
основные предложения, выводы и рекомендации по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации.
Перечень работ, опубликованных по теме диссертации:
Статьи в научных изданиях, рекомендованных ВАК
1. Возможности интеграции зарубежного опыта в законодательство РФ в сфере защиты свидетелей // Российский следователь №21/2007 (4842) 70-03-37
2. Зарубежный опыт в сфере защиты свидетелей и его внедрение в законодательство
РФ // Международное уголовное право и международная юстиция. №2, 2007. Изд.
«Юрист»
Другие публикации
3. Обеспечение государственной защиты участникам уголовного судопроизводства:
выступление под псевдонимом // Материалы Всероссийской научной конференции студентов, аспирантов и молодых ученых. Нальчик. КБГУ им Х.М Бербекова, 2005 г., 0,3 п.л.
24
4. Актуальность защиты прав личности в уголовном судопроизводстве // Материалы
XIII Международной научной конференции студентов, аспирантов и молодых ученных
«Ломоносв». М. МГУ им. М.В. Ломоносова, 2006, 0.2 п.л.
5. Особенности защиты потерпевших и свидетелей в США // Материалы XIV Международной научной конференции студентов, аспирантов и молодых ученных «Ломоносв»
М. МГУ им. М.В. Ломоносова, 2007, 0.2 п.л.
6. Возможности интеграции зарубежного опыта в законодательство РФ в сфере защиты свидетелей // Международная научно-практическая конференция «Современное российское общество: актуальные проблемы борьбы с преступностью», НлФ КрУ МВД России, 2007, 0,8 п.л.
7. О необходимости специализированного органа по обеспечению мер государственно защиты в Российской Федерации // Актуальные проблемы противодействия преступности в современных условиях. НлФ КрУ МВД России, 2008, 0,8 п.л.
8. Государственная защита участников уголовного процесса // Материалы XIII Международной научной конференции студентов, аспирантов и молодых ученных «Ломоносв». М. МГУ им. М.В. Ломоносова, 2009, 0.2 п.л.
9. Формирование института защиты участников уголовного процесса в иностранном
праве на примере США и Канады // Монография. Нальчик. 2009 г. 4 п.л.
10. Российское законодательство о защите участников уголовного процесса // Монография. Нальчик. 2010. 7 п.л.
Ширитов Арсен Барасбиевич
Правовое регулирование мер государственной защиты участников уголовного процесса.
АВТОРЕФЕРАТ
Диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
25