Реестр карт опасностей и рисков

Стандарт системы управления охраной труда
Частного научно – производственного унитарного предприятия
«Сфера техно ПЛЮС»
УТВЕРЖДАЮ:
Директор
____________ В.А. Акуленко
«____» февраля 2013 г.
ИДЕНТИФИКАЦИЯ ОПАСНОСТЕЙ, ОЦЕНКА
РИСКОВ И ОПРЕДЕЛЕНИЕ МЕР УПРАВЛЕНИЯ.
ПРОГРАММА УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ ТРУДА
СТП СУОТ 4.3.1-2013
г. Минск
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 1 из 34
Предисловие
1. Разработан специалистом по охране труда Частного научно –
производственного унитарного предприятия «Сфера техно ПЛЮС».
2. Утвержден и введен в действие приказом директора от «13» февраля
2013 г. № 13.
3. Соответствует требованиям разделов 4.3.1 и 4.3.3 СТБ 18001-2009
«Системы управления охраной труда. Требования».
4. Вторая редакция.
Настоящий стандарт не может быть тиражирован и распространен без
разрешения руководства Частного научно – производственного унитарного
предприятия «Сфера техно ПЛЮС»
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 2 из 34
Содержание
1 Назначение ……………………………………………………………..
2 Нормативные ссылки ………………………………………………….
3 Область применения. Общие требования ………………………..
4 Обозначения и сокращения. Термины и определения ……………..
5 Ответственность ………………………………………………………
6 Общие положения …………………………………………………..
7 Аттестация рабочих мест по условиям труда …………………….
8 Идентификация опасностей, которые не исследовались при
проведении аттестации рабочих мест по условиям труда, и оценка
рисков от идентифицированных опасностей. Документальное
оформление результатов …………………………………………………
8.1 Этапы выполнения работ и исполнители …………………………..
8.2 Предварительный анализ …………………………………………….
8.3 Идентификация видов работ, выполняемых работниками ……….
8.4 Идентификация опасностей …………………………………………
8.5 Оценка условий работы ……………………………………………..
8.6 Идентификация существующих мер управления воздействием
опасности …………………………………………………………………
8.7 Оценка риска от воздействия опасности ………………………….
8.8 Установление уровня приемлемого риска и разработка
мероприятий для управления рисками, которые превышают
приемлемый уровень ……………………………………………………
9 Программа управления охраной труда ……………………………
10 Актуализация программы управления охраной труда …………..
11 Цели в области охраны труда ……………………………………..
12 Документирование …………………………………………………
Приложение А (обязательное) Карта опасностей и рисков ……………
Приложение Б (обязательное) Реестр карт опасностей и рисков …….
Приложение В (справочное) Реестр опасностей ……………………
Приложение Г (обязательное) Реестр ранжирования рисков …..…
Приложение Д (обязательное) Программа управления охраной труда .
Приложение Е (рекомендуемое) Акт повторной оценки риска ………
Лист согласований ………………………………………………………
Лист регистрации изменений …………………………………………
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
4
4
5
6
10
10
11
13
13
15
16
17
17
18
19
22
23
24
25
26
27
28
28
28
29
30
31
32
Стр. 3 из 34
1
Назначение
Настоящий стандарт системы управления охраной труда устанавливает
порядок идентификации опасностей, оценки рисков, определения мер
управления рисками, порядок разработки Программы управления охраной
труда Частного научно – производственного унитарного предприятия «Сфера
техно ПЛЮС».
2
Нормативные ссылки1
2.1. В настоящем стандарте системы управления охраной труда
использованы ссылки на следующие документы:
 СТБ 18001 – 2009 «Системы управления охраной труда. Общие
требования», утвержден постановлением Государственного комитета по
стандартизации Республики Беларусь от 24.04.2009 № 19 [1];
 Трудовой Кодекс Республики Беларусь [2];
 Закон Республики Беларусь «Об охране труда» от 23.06.2008 № 356-З
[3];
 Межотраслевые общие правила по охране труда, утверждены
постановлением Министерства труда и социальной защиты Республики
Беларусь от 03.06.2003 № 70 (в редакции постановления Министерства труда
и социальной защиты Республики Беларусь 30.09.2011 № 96) [4];
 СТБ ИСО 9000-2006 «Системы менеджмента качества. Основные
положения и словарь», утвержден постановлением Государственного
комитета по стандартизации Республики Беларусь от 15.11.2006 № 54 [5];
 ТКП
5.1.05-2012
«Национальная
система
подтверждения
соответствия Республики Беларусь. Сертификация систем управления.
Основные положения», утвержден постановлением Государственного
комитета по стандартизации Республики Беларусь от 30.04.2012 № 23 [6];
 Нормативы численности специалистов по охране труда на
предприятиях, утверждены постановлением Министерства труда Республики
Беларусь от 23.07.1999 № 94 [7];
 Инструкция по оценке условий труда при аттестации рабочих мест по
условиям труда и предоставлению компенсаций по ее результатам,
утверждена постановлением Министерства труда и социальной защиты
Республики Беларусь от 22.02.2008 № 35 [8];
 Положение о порядке проведения аттестации рабочих мест по
условиям труда, утверждено постановлением Совета Министров Республики
Беларусь от 22.02.2008 № 253 [9];
Обозначение ссылок на НПА (ТНПА) в настоящем стандарте оформляется номером НПА
(ТНПА) из раздела 2 Нормативные ссылки, заключенным в квадратные скобки,. Например, Закон
Республики Беларусь «Об охране труда» обозначен [3].
1
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 4 из 34
 СанПиН 13-2-2007 Гигиеническая классификация условий труда,
утвержден постановлением Министерства здравоохранения Республики
Беларусь от 20.12.2007 № 176 [10];
 Инструкция о порядке принятия локальных нормативных правовых
актов по охране труда для профессий и отдельных видов работ (услуг),
утверждена постановлением Министерства труда и социальной защиты
Республики Беларусь от 28.11.2008 № 176 [11];
 (ОКПД) ОКРБ 006-2009 «Профессии рабочих и должности
служащих», утвержден постановлением Министерства труда и социальной
защиты Республики Беларусь от 22.10.2009 № 125 [12];
 Положение о планировании и разработке мероприятий по охране труда,
утверждено постановлением Министерства труда Республики Беларусь от
23.10.2000 № 136 [13].
2.2. При пользовании настоящим стандартом организации системы
управления охраной труда целесообразно проверить действие ссылочных
документов. Если ссылочные документы заменены (изменены), то следует
руководствоваться замененными (измененными) документами. Если
ссылочные документы отменены без замены, то требования, в которых даны
ссылки на них, применяются в частях, не затрагивающих эти ссылки.
3
Область применения. Общие требования
3.1. Стандарт системы управления охраной труда Частного научно –
производственного унитарного предприятия «Сфера техно ПЛЮС»
разработан с учетом требований разделов 4.3.1 и 4.3.3 [1], а также во
исполнение требований пункта 7.1) статьи 226 [2], абзаца 21 статьи 13 [3] и
п. 10 [4].
3.2. Требования стандарта обязательны для исполнения во всех
структурных подразделениях, а также всеми работниками Частного научно –
производственного унитарного предприятия «Сфера техно ПЛЮС».
3.3. Идентификация опасностей и оценка рисков является
непрерывной процедурой, учитывающей как основные виды деятельности
организации, так и вспомогательные, как нормальный режимы работы, так и
аварийный, что дает возможность определять пробелы, которые могут
привести к несчастным случаям.
3.4. Работа по управлению рисками выполняется для предупреждения
несчастных случаев, аварийных ситуаций и аварий.
3.5. Управление рисками осуществляется путем разработки Политики
в области ОТ, установления уровня приемлемого риска с учетом своих
обязательств по соблюдению применимых законодательных требований и
собственной Политики в области ОТ, разработки согласованных с Политикой
в области ОТ целей, достижения целей посредством реализации
планируемых мероприятий Программы управления охраной труда.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 5 из 34
3.6. Цели в области охраны труда являются основой при разработке
Программы управления охраной труда. Информация о достижении целей в
области охраны труда используется для оценки результативности
функционирования системы управления охраной труда.
3.7. Иными словами для управления рисками в области охраны труда
используется методология, известная как Plan–Do–Check–Act (PDCA),
которая ниже представлена в виде схемы на рисунке 1 и описывается
следующим образом:
 планирование – установление целей и процессов, необходимых для
получения результатов в соответствии с политикой в области охраны труда;
 осуществление – реализация процессов;
 проверка – мониторинг и оценка процессов по отношению к политике
в области охраны труда, целям, задачам, законодательным и другим
требованиям, а также запись результатов;
 действие – осуществление мероприятий по непрерывному
улучшению результативности охраны труда.
Рисунок 1. Модель системы управления охраной труда, используемая в
настоящем Руководстве по СУОТ.
4
Обозначения и сокращения. Термины и определения
4.1. В настоящем стандарте применяются следующие сокращения и
условные обозначения:
– Единый тарифно – квалификационный справочник
работ и профессий рабочих
ЕТКС;
– Единый квалификационный справочник должностей
служащих
ЕКСД;
– локальный нормативный правовой акт
ЛНПА;
– несчастный случай на производстве, профессиональное
заболевание
несчастный случай;
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 6 из 34
– нормативный правовой акт
– охрана труда
– предельно допустимая концентрация
– предельно допустимый уровень
– работник, на которого возложены функции работы с
кадрами
– работник, на которого возложены функции
специалиста по охране труда
– руководитель структурного подразделения
– система управления охраной труда
– технический нормативный правовой акт
НПА;
ОТ;
ПДК;
ПДУ;
ОК;
ООТ;
РП;
СУОТ;
ТНПА.
4.2. В настоящем стандарте применяются следующие термины с
соответствующими определениями:
4.2.1. Аварийная ситуация – отклонения от нормы, которые могут
привести к нарушению работы или разрушению объектов*2, при этом
создается угроза жизни и здоровью работающих.
4.2.2. Аудит – систематический, независимый и документированный
процесс получения «свидетельств аудита» и объективного их оценивания с
целью установления степени выполнения «критериев аудита», а также
оценки взаимосвязи всех элементов и результативности функционирования
СУОТ.
4.2.3. Высшее руководство – лицо или группа работников,
осуществляющих управление организацией на высшем уровне (директор, его
заместитель) [5].
4.2.4. Документ – информация и соответствующий носитель [5].
4.2.5. Заинтересованная сторона – лицо или группа лиц на рабочем
месте или вне его, которые заинтересованы в результативности охраны труда
в организации [1].
4.2.6. Законодательные и другие требования – требования, которые
установлены в НПА, ТНПА и ЛНПА по ОТ.
Примечание:
Законодательные требования – требования, которые установлены в
НПА, ТНПА по ОТ.
Другие требования – требования, которые установлены в ЛНПА по ОТ.
4.2.7. Запись – документ, содержащий достигнутые результаты или
свидетельства осуществленной деятельности [1].
4.2.8. Идентификация опасности – установление наличия опасности и
определение ее характеристик [1].
4.2.9. Карта опасностей и рисков – документ, содержащий
результаты работы по идентификации опасностей при осуществлении
2
Определение термину «объект*» дано ниже в настоящем разделе стандарта.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 7 из 34
производственной деятельности работающими по профессиям, должностям,
видам работ, и оценке связанных с ними рисков.
4.2.10. Корректирующее действие – действие, предпринятое для
устранения причины обнаруженного несоответствия или другой
нежелательной ситуации (корректирующее действие предпринимается для
предотвращения повторного возникновения события) [1].
4.2.11. Мониторинг – систематическое наблюдение и сбор информации,
связанной с деятельностью в области охраны труда, для последующего ее
анализа, оценки и применения предупреждающих и корректирующих
действий.
4.2.12. Неприемлемый риск3 – риск, превышающий уровень,
установленный организацией с учетом своих обязательств по соблюдению
применимых законодательных требований и собственной Политики в
области охраны труда.
4.2.13. Несчастный случай на производстве – событие, в результате
которого работающий получил увечье или иное повреждение здоровья при
исполнении им трудовых обязанностей как на территории работодателя, так
и в ином мете, где работающий находился в связи с работой или совершал
действия в интересах работодателя, либо во время следования на транспорте,
предоставленном работодателем, к месту работы или с работы, и которое
повлекло необходимость перевода работающего на другую работу,
временную или стойкую утрату им профессиональной трудоспособности
либо его смерть [1].
4.2.14. Объект* – инфраструктура, машина, механизм, оборудование и
материалы на рабочем месте, предоставленные как самой организацией, так и
другими организациями.
4.2.15. Опасность – источник или ситуация с возможностью нанесения
вреда жизни или здоровью работающего [1].
4.2.16. Организация – юридическое лицо, которое имеет в
собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении
обособленное имущество, несет самостоятельную ответственность по своим
обязательствам, может от своего имени приобретать и осуществлять
имущественные и личные неимущественные права, исполнять обязанности,
быть истцом и ответчиком в суде [1].
4.2.17. Остаточный риск – величина риска после реализации мер
управления по устранению опасности или снижению риска и выполнения
повторных работ по оценке риска.
Не следует путать термин «неприемлемый риск», определение которому дано в настоящем
стандарте, с термином «неприемлемый риск здоровью и безопасности персонала,…», который
применяется в п. 5.5.2.14 в определениях «Для СУОТ» абз. 2 [2.8] при классификации
несоответствий на существенное и несущественное.
3
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 8 из 34
4.2.18. Оценка риска – весь процесс оценки величины риска и принятия
решения, является ли риск приемлемым с учетом осуществляемых мер
управления [1].
4.2.19. Политика в области охраны труда – официально выраженные
высшим руководством общие намерения и направления деятельности
организации, связанные с результативностью охраны труда [1].
4.2.20. Представитель высшего руководства в СУОТ – лицо,
назначаемое приказом, с особой ответственностью за охрану труда
(независимо от других обязанностей), на которое возлагается
ответственность за разработку, внедрение, поддержание в рабочем состоянии
и улучшение системы управления охраной труда в соответствии с
требованиями СТБ 18001.
4.2.21. Предупреждающее действие – действие, предпринятое для
устранения причины потенциального несоответствия или другой
потенциально нежелательной ситуации (предупреждающее действие
предпринимается для предотвращения возникновения события) [1].
4.2.22. Приемлемый риск – риск, уменьшенный до уровня, который
организация может допустить с учетом своих обязательств по соблюдению
применимых законодательных требований и собственной Политики в
области охраны труда [1].
4.2.23. Профессиональное заболевание – хроническое или острое
заболевание работающего, вызванное воздействием на него вредного и (или)
опасного производственного фактора трудового процесса, повлекшее
временную или стойкую утрату им профессиональной трудоспособности
либо его смерть [1].
4.2.24. Процедура
–
установленный
способ
осуществления
деятельности или процесса [1].
4.2.25. Работающие – граждане Республики Беларусь, иностранные
граждане и лица без гражданства, работающие по трудовым договорам и
(или) гражданско – правовым договорам, на основе членства (участия) в
юридических лицах любых организационно – правовых форм, а также
привлекаемые к выполнению работ (оказанию услуг) юридическими лицами
в порядке и на условиях, установленных законодательством [3].
4.2.26. Работник – лицо, состоящее в трудовых отношениях с
нанимателем на основании заключенного трудового договора [2].
4.2.27. Рабочее место – место постоянного или временного пребывания
работающих в процессе трудовой деятельности, в том числе при нахождении
работающего в командировке, перемещение его на транспорте, а также
работы в помещении клиента или заказчика или дома [1].
4.2.28. Результативность – результаты управления организацией
рисками [1].
4.2.29. Риск – сочетание вероятности возникновения опасного события
или воздействия(й) и тяжести травмы или снижения трудоспособности
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 9 из 34
работающего, причиной которого может быть это событие или
воздействие(я) [1].
4.2.30. Руководитель структурного подразделения – руководители
подразделений подчиненные непосредственно высшему руководству.
4.2.31. Система управления охраной труда – часть системы
управления организации, предназначенная для реализации Политики в
области охраны труда, а также для управления рисками [1].
4.2.32. Структурное подразделение – официально выделенная часть
организации, возглавляемая руководителем, который подчинен либо
непосредственно директору, либо его заместителю, созданная для
управления определенным направлением (видом) деятельности организации,
с самостоятельными задачами, функциями и ответственностью (примечание
к таблице 2 [7]).
4.2.33. Уполномоченный по СУОТ – лицо, назначаемое приказом,
которому представитель высшего руководства в СУОТ делегировал часть
своих обязанностей по разработке, внедрению, поддержанию в рабочем
состоянии и улучшению системы управления охраной труда в соответствии с
требованиями СТБ 18001 в конкретном структурном подразделении.
4.2.34. Управление риском – процесс уменьшения (удержания)
величины риска в пределах, установленных законодательными требованиями
или организацией, путем ранжирования рисков и разработки
соответствующих мер управления.
4.2.35. Цель в области охраны труда – цель, устанавливаемая в
организации для достижения результативности охраны труда [1].
4.2.36. Эффективность – соотношение между достигнутым результатом
и использованными ресурсами [5].
5
Ответственность
5.1. Директор утверждает Программу управления охраной труда.
5.2. Представитель
высшего
руководства
в
СУОТ
несет
ответственность за:
 общую организацию и координацию работ по идентификации
опасностей и оценке рисков;
 координацию работ по разработке и реализации Программы
управления охраной труда;
 достижение целей организации в области охраны труда и выполнение
мероприятий и Программы управления охраной труда в целом;
 определение величины приемлемого риска на основании результатов
идентификации опасностей и оценки рисков.
5.3.
Работник, на которого возложены функции специалиста по охране
труда несет ответственность за:
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 10 из 34
 организацию проведения процесса идентификации опасностей и
оценки рисков;
 предоставление результатов идентификации опасностей и оценки
рисков представителю высшего руководства в СУОТ;
 формирование проекта Программы управления охраной труда,
внесение изменений в Программу управления охраной труда;
 контроль выполнения мероприятий Программы управления охраной
труда.
5.4. Руководители структурных подразделений несут ответственность
за:
 своевременную идентификацию опасностей и оценку рисков в своих
структурных подразделениях;
 определение целей в области охраны труда для своих структурных
подразделений;
 разработку мероприятий для включения в Программу управления
охраной труда, обеспечивающих достижение целей в области охраны труда и
снижение рисков;
 своевременное выполнение мероприятий Программы управления
охраной труда;
 представление информации ООТ о выполнении мероприятий
Программы управления охраной труда.
6
Общие положения
6.1. Идентификация опасностей, оценка рисков и управление ими
является одной из важнейших функций СУОТ, позволяющей упорядочить и
систематизировать мероприятия и действия, направленные на снижение
риска от воздействия опасности с целью улучшения результативности в
области ОТ.
6.2. Идентификация опасностей, оценка рисков и управление рисками
состоит из двух составляющих:
 проведение аттестации рабочих мест по условиям труда по
процедуре4, установленной требованиями [8] и [9];
 идентификация опасностей, которые не исследовались при
проведении аттестации рабочих мест по условиям труда, и оценка рисков от
этих опасностей по процедуре, установленной настоящим стандартом
организации.
На основании выполненных работ по идентификации
опасностей и оценке рисков осуществляется подготовка исходных данных
для разработки Программы управления охраной труда.
Определение термину «процедура» дано в разделе 4. «Обозначения и сокращения. Термины и
определения» настоящего стандарта.
4
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 11 из 34
6.3. Идентификация опасностей и оценка рисков проводится на всех
уровнях структуры управления, включает деятельность всех лиц, имеющих
доступ к рабочему месту (включая подрядчиков и посетителей), а также
плановую и внеплановую деятельность.
7
Аттестация рабочих мест по условиям труда
7.1. Аттестацию рабочих мест по условиям труда проводит
аттестационная комиссия, которая назначается приказом в соответствии с
требованиями п. 3 [9].
Состав аттестационной комиссии определяется в соответствии с
требованиями п. 4 [9].
7.2. В соответствии с требованиями п. 4 [8], аттестация рабочих мест
по условиям труда проводится на рабочем месте, на котором работник занят
с вредными и (или) опасными условиями труда полный рабочий день5
7.3. При аттестации рабочих мест по условиям труда по методике
установленной [8]:
7.3.1. Измеряются уровни факторов и показателей производственной
среды (главы 3 – 11 [8]) с помощью инструментальных замеров (замеры
проводят аккредитованные испытательные лаборатории (п. 5.5.1. [9])).
7.3.2. Исследуются тяжесть и напряженность трудового процесса.
Исследования тяжести и напряженности трудового процесса проводят
специалисты организации или, на договорной основе, сторонние
организации, имеющие право на осуществление деятельности, связанной с
проведением аттестации (п. 5.5.2. [9]).
Измерения и расчеты показателей тяжести трудового процесса
оформляются протоколом в соответствии с требованиями п. 9, главой 12 и
приложением 3 [8].
Показатели напряженности трудового процесса оформляются в
соответствии с требованиями п. 15.4 и главой 13 [8].
7.4. Оценка вредных и (или) опасных факторов производственной
среды, тяжести и напряженности трудового процесса по каждому
вышеуказанному параметру проводится путем сопоставления их
фактических величин, полученных в результате измерений и исследований, с
гигиеническими критериями.
В соответствии с п. 12 [8] – полный рабочий день – выполнение работ с вредными и (или)
опасными (особыми) условиями труда работниками в соответствии с их тарифноквалификационными (квалификационными) характеристиками, приведенными в ЕТКС и ЕКСД,
не менее 80 процентов от продолжительности ежедневной работы (смены), установленной
законодательством. При этом в 80 процентов от продолжительности ежедневной работы (смены),
установленной законодательством, включается подготовительно-заключительное время,
оперативное время (основное и вспомогательное) и время обслуживания рабочего места в
пределах установленных нормативов времени, а также время регламентированных перерывов,
включаемых в рабочее время (далее – структура рабочего времени).
5
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 12 из 34
7.5. Условия труда, исходя из гигиенических критериев, в
соответствии с п. 11 [10] подразделяются на 4 класса:
 оптимальные условия труда (1 класс) 6;
 допустимые условия труда (2 класс) 7;
 вредные условия труда (3 класс);
 опасные условия труда (4 класс).
7.6. Вредные условия труда (3 класс) в соответствии с п. 12 [10]
подразделяются на 4 степени вредности:
 1 степень 3 класса (3.1);
 2 степень 3 класса (3.2);
 3 степень 3 класса (3.3);
 4 степень 3 класса (3.4).
7.7. На основании оценок по всем факторам производственной среды,
тяжести и напряженности трудового процесса в соответствии с главой 14 [8]
проводится общая оценка условий труда по классу (степени).
7.8. При общей оценке условий труда соответствующих 3–му и 4–му
классу, для работников устанавливаются различные компенсации, а также
обязанность нанимателя по профессиональному пенсионному страхованию
работников.
7.9. Для снижения (устранения) воздействия вредных и (или) опасных
факторов производственной среды, для которых по результатам аттестации
рабочих мест по условиям труда установлен класс условий труда вредный
(3–й класс) или опасный (4–й класс), разрабатывается план мероприятий по
улучшению условий труда в соответствии с требованиями п. 100.5 и
приложение 13 [8], п. 12.5 [9].
7.10. Результаты измерений и исследований вредных и (или) опасных
факторов производственной среды, тяжести и напряженности трудового
процесса, а также оценки и установления класса (степени) условий труда
заносятся в карту аттестации рабочего места по условиям труда (п. 14 – 15,
приложение 5 [8]).
Карта подписывается председателем и членами аттестационной
комиссии (п. 98 [8]).
ОК доводит под роспись карты аттестации рабочего места по условиям
труда работникам, занятым на данном рабочем месте (п. 99 [8]).
7.11. По результатам аттестации рабочих мест по условиям труда в
соответствии с требованиями п. 12.5 [9] и п. 100.5 [8] разрабатывается план
мероприятий по улучшению условий труда по форме приложения 13 [8].
7.12. Периодичность проведения аттестации рабочих мест по условиям
труда установлена п.п. 17 и 19 [9].
6
7
Оптимальные условия труда относят к безопасным.
Допустимые условия труда относят к безопасным.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 13 из 34
Аттестация на вновь созданных рабочих местах проводится по мере
освоения производственных мощностей. Приказ нанимателя об утверждении
результатов аттестации должен быть издан в 6-месячный срок со дня
создания новых рабочих мест (п. 18 [9]).
8 Идентификация опасностей, которые не исследовались при
проведении аттестации рабочих мест по условиям труда, и оценка
рисков
от
идентифицированных
опасностей.
Документальное
оформление результатов
8.1. Этапы выполнения работ и исполнители.
8.1.1. Аттестация рабочих мест по условиям труда не охватывает все
процессы, связанные с воздействием опасностей на работающих.
8.1.2. При аттестации рабочих мест по условиям труда:
а) исследованию подлежат не все профессии (должности) работников,
а также выполняемые виды работ, ситуации и применяемые объекты*;
б) не оценивается риск от воздействия опасных и вредных
производственных факторов по ГОСТ 12.0.003 – 74* таких как:
 движущиеся машины и механизмы;
 подвижные части производственного оборудования;
 передвигающиеся изделия, заготовки, материалы;
 разрушающиеся конструкции;
 обрушивающиеся породы;
 расположение рабочего места на значительной высоте относительно
поверхности земли (пола);
 повышенное значение напряжения в электрической цепи, замыкание
которой может произойти через тело человека;
 острые кромки, заусенцы и шероховатость на поверхностях
заготовок, инструментов и оборудования;
 повышенная
или
пониженная
температура
поверхностей
оборудования, материалов;
в) не оцениваются риск от воздействия опасностей в аварийных
ситуациях, в том числе риск от воздействия опасных и вредных
производственных факторов по ГОСТ 12.0.003 – 74*, которым дана оценка
при проведении аттестации рабочих мест по условиям труда, но
исследования проводились только в условиях нормальной деятельности
работников;
г) не идентифицируются и не оцениваются опасные ситуации, которые
реально существуют, но в ГОСТ 12.0.003 – 74* им определение не дано;
д) не исследуются опасности, источник которых не связан с рабочим
местом, но которые способны отрицательно воздействовать на здоровье и
безопасность лиц, находящихся на данном рабочем месте.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 14 из 34
8.1.3. В целях исследования воздействия опасностей на работников в
процессе их производственной деятельности, организовывается выполнение
работ по идентификации опасностей, которые не исследовались при
проведении аттестации рабочих мест по условиям труда, а также оценка
рисков от идентифицированных опасностей.
8.1.4. Результаты оформляются в картах опасностей и рисков по форме
приложения А (далее Карта).
8.1.5. Выполнение данной работы делится на следующие этапы:
 предварительный анализ;
 идентификация видов работ, выполняемых работниками;
 идентификация опасностей;
 оценка условий работы;
 идентификация
существующих
мероприятий
управления
воздействием опасности;
 оценка риска от воздействия опасности;
 установление уровня приемлемого риска и разработка мероприятий
для управления рисками, которые превышают приемлемый уровень.
8.1.6. Все этапы по идентификации опасностей и оценке рисков, кроме
последнего, выполняет комиссия под методическим руководством работника,
на которого возложены функции специалиста по охране труда.
В состав комиссии по идентификации опасностей и оценке рисков
включаются уполномоченные по СУОТ структурных подразделений.
Председателем комиссии назначается представитель высшего
руководства в СУОТ.
8.1.7. Этап «Установление уровня приемлемого риска и разработка
мероприятий для управления рисками, которые превышают приемлемый
уровень» выполняется на производственном совещании по итогам
выполненной работы и представленным комиссией предложениями.
8.1.8. Идентификация опасностей и оценка рисков проводится постоянно
аналогично требованиям п.п. 49, 51 [11]
8.2. Предварительный анализ
8.2.1. Предварительный анализ проводится в целях обеспечения
системности выполнения работ по идентификации опасностей, которые не
исследовались при аттестации рабочих мест по условиям труда (аналог
выполнения работы по разработке перечня инструкций по охране труда).
8.2.2. В ходе предварительного анализа исследуются связи между:
 работающими;
 выполняемыми видами работ;
 применяемыми объектами*;
 законодательными и другими требованиями по охране труда,
регламентирующими данную деятельность.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 15 из 34
8.2.3. При предварительном анализе оценивается:
 соответствие выполняемых видов работ квалификационным
характеристикам профессий (должностей) работников по ЕТКС и ЕКСД;
 наличие и соответствие законодательным требованиям имеющейся в
организации документации по управлению операциями: инструкций по
охране труда, технологической и другой технической документации,
а также идентифицируются другие виды работ, в том числе выполняемые
подрядчиками.
8.2.4. Предварительный анализ выполняется с учетом требований к
должностям и профессиям, установленных в [12], ЕТКС, ЕКСД и
использованием следующих информационных источников:
 Устава организации;
 организационной структуры;
 штатного расписания;
 информации об используемых в структурных подразделениях
объектах*;
 информации, предоставляемой работниками;
 договоров с подрядчиками и видов работ, которые планируются
выполнять подрядчиками,
а также с учетом планируемых изменений в производственной деятельности,
технологических процессах, оборудовании или материалах.
8.2.5. Результаты оформляются отдельным документом – реестром
карт опасностей и рисков по форме приложения Б (аналог перечня
инструкций по охране труда).
В реестр карт опасностей и рисков заносятся все должности и профессии
работников (в том числе совмещаемые и смежные).
Перечни должностей и профессий оформляются в реестре карт
опасностей и рисков отдельными разделами: «По должностям» и «По
профессиям». Для тех руководителей и специалистов, которые работают в
аналогичных условиях и на которых воздействуют аналогичные опасности,
допускается объединять карты опасностей и рисков.
Для разовых работ, не связанных с прямыми обязанностями по
профессии или должности (по которым проводятся целевые инструктажи по
охране труда), в реестре карт опасностей и рисков оформляется отдельный
раздел «По видам работ».
Для тех видов работ, которые не учитываются в квалификационных
характеристиках ЕКСД, ЕТКС, но работник постоянно их выполняет (по
таким видам работ проводятся первичный инструктаж на рабочем месте и
повторные инструктажи) отдельные карт опасностей и рисков можно не
составлять. Оценку опасностей по таким видам работ можно оформлять
непосредственно в карте опасностей и рисков по соответствующей
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 16 из 34
должности или профессии, учтенной в разделе реестра карт опасностей и
рисков «По должностям» или «По профессиям».
Виды работ, выполняемые подрядчиками, оформляются в разделе
реестра карт опасностей и рисков «По видам работ».
8.2.6. В ходе предварительного анализа в качестве исходных данных
для идентификации опасностей и оценки рисков оформляется реестр
опасностей, которые могут воздействовать на работающих по форме
приложения В.
В реестр опасностей включаются опасные и вредные производственные
факторы, определения которым даны в ГОСТ 12.0.003 – 74*, которые могут
воздействовать на работающих в процессе производственной деятельности.
В реестр опасностей также включаются опасности, которые могут
воздействовать на работающего, но определения для них в ГОСТ 12.0.003 –
74* отсутствуют.
Для этого анализируется информация:
 о несчастных случаях в организации за последние 10 лет;
 из инструкций по охране труда;
 результатов мониторинга (проверки соблюдения законодательства об
охране труда, диагностирования оборудования, аттестации рабочих мест по
условиям труда, паспортизации санитарно – технического состояния условий
труда и т.д.);
 из информационных писем о типичных опасностях имевших место в
подобных сторонних организациях;
 от работников и других заинтересованных сторон;
 результатов аудитов СУОТ.
8.2.7. В дальнейшем, с использованием информации, полученной в
ходе предварительного анализа, для всех должностей, профессий и видов
работ, которые занесены реестр карт опасностей и рисков, оформляются
Карты как установлено ниже.
8.3. Идентификация видов работ, выполняемых работниками
При оформлении Карты по профессии (должности) в столбец 1. Карты
заносятся виды работ, которые работник выполняет в процессе деятельности
в соответствии с квалификационными характеристиками ЕТКС и ЕКСД по
данной профессии (должности).
Также в столбец 1. Карты по профессии или должности могут заноситься
виды работ, которые не учитываются в квалификационных характеристиках
ЕКСД, ЕТКС, но работник постоянно их выполняет (см. выше).
8.4. Идентификация опасностей
8.4.1. Идентификация опасностей выполняется отдельно по каждой
профессии (должности) с использованием реестра опасностей, оформленного
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 17 из 34
в результате предварительного анализа (см. выше), и с учетом того, что
источниками опасностей могут быть:
 объекты*, используемые в производственной деятельности или
влияющие на производственную деятельность;
 окружающая и производственная среда;
 человек (работник, подрядчик, посетитель, другие организации).
8.4.2. При этом поочередно для каждого вида работ, указанного в
столбце 1 Карты, рассматривается возможность воздействия каждой
опасности, перечисленной в реестре опасностей.
Опасности, имеющие потенциальную возможность воздействия на
работающего, заносятся в (столбец 2 Карты).
Опасности, под воздействием которых работающий находится менее 80
процентов от продолжительности ежедневной работы, также заносятся в
столбец 2 Карты.
8.4.3. При выполнении работ по идентификации опасностей, могут
быть идентифицированы опасные ситуации, не внесенные в реестр
опасностей.
В этом случае реестр опасностей актуализируется ООТ и доводится до
сведения заинтересованных сторон.
8.5. Оценка условий работы
Риск от воздействия опасности необходимо рассматривать в нормальных
условиях (плановая деятельность), а также при потенциальных отклонениях
от нормы (аварийные ситуации, аварии, инциденты и другие отклонения от
нормальной деятельности).
Результат оценки условий работы для каждой идентифицированной
опасности заносится в столбец 3 Карты и обозначается для:
 нормальных условий работы – буквой «Н»;
 аварийных условий работы – буквой «А».
Результаты идентификации опасностей и оценки рисков для аварийных
условий работы являются исходными данными для реализации требований
раздела 4.4.7 «Расследование несчастных случаев на производстве,
профессиональных
заболеваний
и
анализ
аварийных
ситуаций,
несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия» [1].
Кроме
обычной
деятельности,
рассматривается
деятельность
периодического или случайного характера (например: запуск и остановка
производства; уборка территории; техническое обслуживание оборудования,
механизмов и т.п. и их ремонт). Такие виды деятельности для
соответствующей профессии (должности) заносятся для исследования в
столбец 1 Карты.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 18 из 34
8.6. Идентификация существующих мероприятий управления
воздействием опасности
8.6.1. Мероприятия управления воздействием опасности делятся на три
основных вида:
8.6.1.2. относящиеся к объектам*:
 модернизация/замена опасного оборудования, технологии;
 установка блокировочных и предохранительных устройств;
 улучшение состояния полов и рабочих поверхностей, перил и
ограждений;
 электрическая защита оборудования;
 применение средств коллективной защиты;
 проведение планово – предупредительных ремонтов, обслуживания,
освидетельствования, диагностики, машин, механизмов, производственного
оборудования и т.п.;
8.6.1.3. относящиеся к процедурам:
 новые методы безопасного проведения работ и эксплуатации
объектов;
 разработка инструкций по эксплуатации и рабочих инструкций;
 разработка технологической и другой технической документации;
 разработка процедур по ликвидации проливов и нейтрализации
агрессивных
жидкостей,
реагирования
в
аварийных
ситуациях,
предотвращения несчастных случаев;
8.6.1.4. относящиеся к людям:
 обучение, повышение квалификации, инструктаж, стажировка, учебно
– тренировочные занятия;
 применение средств индивидуальной защиты и профилактики;
 предоставление компенсаций по условиям труда, технологические
перерывы, сокращенный рабочий день, дополнительные отпуска и т.д.;
 проведение медицинских осмотров;
 усиление контроля по вопросам охраны труда при выполнении работы.
8.6.2. Идентификация существующих мероприятий управления
воздействием опасности осуществляется с учетом имеющейся информации в
следующей документации:
 инструкциях по охране труда по профессиям и видам работ;
 инструкциях по эксплуатации;
 паспортах на оборудование;
 гигиенических сертификатах на материалы;
 технологической и другой технической документации;
 планах мероприятий, связанных с вопросами охраны труда.
8.6.3. В результате выполненной работы формируются существующие
мероприятия управления воздействием опасности (для конкретной
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 19 из 34
профессии (должности) по выбранному виду деятельности), которые
заносятся в столбец 4 Карты.
При этом в столбце 4 Карты указываются только те мероприятия,
которые распространяются на управление воздействием данной конкретной
опасности. Также в столбце 4 Карты указываются номера соответствующих
инструкций по охране труда и других документов по ОТ.
А такие общие мероприятия управления воздействием опасности, как:
инструктажи по ОТ, медосмотры и др., следует указывать под Картой в виде
записи: «В качестве общих мероприятий управления воздействиями
опасностей применяются: обучение по профессии или виду работ;
проведение инструктажа по охране труда; при необходимости в соответствии
с требованиями НПА и ТНПА для допуска к работам – стажировка; проверка
знаний по вопросам охраны труда; проведение предварительного и
периодического медицинских осмотров».
Данный перечень существующих мероприятий управления воздействием
опасности может являться основанием для пересмотра инструкций по охране
труда по профессиям и видам работ, а также технологической и другой
технической документации, в случае выявления в вышеуказанных
документах отсутствия полноты отражения требований по ОТ.
8.7. Оценка риска от воздействия опасности
Оценка риска осуществляется по формуле Р = Т  В  [(С + Д + Ч) / 3],
где:
8.7.1. Р – величина риска в баллах заносится в столбец 10 Карты.
8.7.2. Т – тяжесть вреда от воздействия опасности.
Определяется по таблице 1 с учетом информации о несчастных случаях в
организации, информационных писем, и заносится в столбец 5 Карты.
При этом следует рассматривать реальную тяжесть исхода от
воздействия опасности, опираясь в то же время на здравый смысл.
Таблица 1
«Т»
Описание тяжести последствий
Микротравма, болезненное состояние, переутомление
1
Травма не относящаяся к тяжелой
2
Тяжелая травма с временной утратой трудоспособности.
3
Травма или профессиональное заболевание с утратой возможности
4
работать по профессии
Травма или профессиональное заболевание со стойкой утратой
5
трудоспособности
Несчастный случай со смертельным исходом
6
Групповой несчастный случай со смертельным исходом.
7
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 20 из 34
8.7.3. В – вероятность возникновения опасности.
Определяется по таблице 2 методом оценки вероятности возникновения
опасности и заносится в столбец 6 Карты.
Таблица 2
«В»
Описание вероятности возникновения опасности
Вероятность возникновения опасности является незначительной.
1 Практически невозможно предположить, что подобный фактор
может возникнуть
Вероятность возникновения опасности остается низкой. Подобного
2 рода условия возникают в отдельных случаях, но шансы для этого
невелики
Вероятность возникновения опасности находится на среднем
3
уровне. Условия для этого могут реально и неожиданно возникнуть
Вероятность возникновения опасности является высокой. Условия
4 для этого возникают достаточно регулярно и/или в течение
определенного интервала времени
Вероятность возникновения опасности остается очень высокой.
Условия обязательно возникают на протяжении достаточно
5
продолжительного промежутка времени (обычно в условиях
нормальной эксплуатации)
8.7.4. [(С + Д + Ч) / 3] – поправочный коэффициент вероятности
возникновения опасности определяется по следующим составляющим:
а) С – статистика проявления опасности определяется по таблице 3 с
учетом анализа информации о несчастных случаях за последние 10 лет и
заносится в столбец 7 Карты.
Таблица 3
«С»
Периодичность проявления опасности
1 Отсутствие случаев за последние 10 лет
2 1 случай за последние 10 лет
3 2 – 3 случая за последние 10 лет
4 4 – 5 случаев за последние 10 лет
5 6 – 7 случаев за последние 10 лет
6 8 – 9 случаев за последние 10 лет
7 1 случай в год и чаще
8 1 случай в месяц и чаще
б) Д – длительность воздействия опасности в течение смены
определяется по таблице 4 и заносится в столбец 8 Карты.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 21 из 34
Информация о длительности воздействия опасности может браться из
карт фотографий рабочего времени разработанных в соответствии с п. 13,
приложение 3 [7.6].
Таблица 4
Длительность воздействия опасности в течение смены*8
«Д»
1 менее 10 %
2 от 10 % до 25 %
3 от 25 % до 50%
4 от 50% до 75%
5 от 75 % и более
в) Ч – человеческий фактор – определяется по таблице 5 с учетом
анализа информации по каждой опасности из следующих источников:
 информации о несчастных случаях за последние 10 лет;
 по результатам мониторинга и оценки соответствия законодательным
и другим требований по ОТ на предмет невыполнения соответствующих
требований.
Результат заносится в столбец 9 Карты.
Таблица 5
«Ч»
Описание вероятности проявления человеческого фактора
Вероятность проявления человеческого фактора, соответственно
невыполнение мероприятий управления воздействием опасности
1
незначительная. Практически невозможно предположить, что
подобное нарушение может возникнуть
Вероятность проявления человеческого фактора, соответственно
невыполнение мероприятий управления воздействием опасности
2
низкая. Подобного рода нарушения возникают в отдельных случаях,
но шансы для этого невелики
Вероятность проявления человеческого фактора, соответственно
3 невыполнение мероприятий управления воздействием опасности
находится на среднем уровне. Такие нарушения несистематические
Вероятность проявления человеческого фактора, соответственно
невыполнение мероприятий управления воздействием опасности
4
является высокой. Нарушения возникают достаточно регулярно
и/или в течение определенного интервала времени
Вероятность проявления человеческого фактора, соответственно
невыполнение мероприятий управления воздействием опасности
5
очень высокая. Нарушения обязательно возникают на протяжении
достаточно продолжительного промежутка времени (обычно в
Под сменой понимается 8 часов. Для работников, смена которых составляет менее или более 8
часов (например, работающие на полставки по 4 часа, или у которых смены составляет 12 часов)
применяется соответствующая кратность относительно 8 – ми часовой смены.
8
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 22 из 34
«Ч»
Описание вероятности проявления человеческого фактора
условиях нормальной эксплуатации)
8.8. Установление уровня приемлемого риска и разработка
мероприятий для управления рисками, которые превышают
приемлемый уровень
8.8.1. Комиссия по идентификации опасностей и оценке рисков на
основании информации из всех Карт выбирает самые высокие риски (не
более 5 – 7 рисков) и оформляет документ по форме приложения Г – реестр
ранжирования рисков.
8.8.2. В реестр ранжирования рисков заносятся по убыванию риски,
которые на производственном совещании будут предлагаться для
утверждения в качестве рисков, превышающих приемлемый уровень.
8.8.3. При составлении реестра ранжирования рисков комиссией
разрабатываются мероприятия для управления рисками, которые заносятся в
столбец 6 реестра ранжирования рисков.
8.8.4. При разработке мероприятий для управления рисками
применяется следующая иерархия:
 устранение;
 замена;
 технические меры;
 предупреждающие и/или административные меры управления;
 средства индивидуальной защиты.
8.8.5. Мероприятия для управления рисками, превышающими
приемлемый уровень, предварительно анализируются на предмет появления
новых опасностей и связанных с ними рисков.
8.8.6. Оформленные
Карты
и
реестр
ранжирования
рисков
подписываются председателем, членами комиссии и сдаются ООТ.
8.8.7. Оригиналы Карт ООТ хранит в качестве приложений к
инструкциям по ОТ вместе с реестром карт опасностей и рисков
организации.
8.8.8. Учтенные копии Карт для всех должностей и профессий,
имеющихся в структурном подразделении, а также выполняемых видов
работ, выдаются в структурные подразделения, где также хранятся в качестве
приложений к инструкциям по ОТ с перечнем Карт структурного
подразделения.
8.8.9. Руководители, ответственные за проведение инструктажей по ОТ
(первичный инструктаж по ОТ на рабочем месте, повторный и т.д.), доводят
работающим Карты под роспись.
8.8.10. Реестр
ранжирования
рисков
рассматривается
на
производственном совещании для установления уровня приемлемого риска.
Уровень приемлемого риска устанавливается с учетом:
 законодательных требований в области ОТ;
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 23 из 34
 принятых обязательств в Политике в области ОТ;
 возможности выделения ресурсов для реализации предлагаемых
мероприятий по управлению рисками, превышающими приемлемый уровень.
Принятые решения оформляются протоколом и являются частью
исходных данных при установлении целей и разработке Программы
управления охраной труда.
8.8.11. ООТ для постоянного информирования работников о рисках,
касающихся их деятельности и превышающих приемлемый уровень,
вывешивает информацию о таких рисках на информационных стендах
(выписка из Программы управления охраной труда).
8.8.12. При проведении анализа функционирования СУОТ, уровень
приемлемого риска пересматривается (при необходимости повышается или
снижается) с учетом выполненных (невозможности выполнения по
объективным причинам) мероприятий по снижению рисках, превышающих
приемлемый уровень, и (или) возможности (невозможности) выделения
ресурсов для снижения рисков.
9
Программа управления охраной труда
9.1. Для управления рисками, которые превышают установленный в
организации приемлемый уровень9, на основании принятых решений,
оформленных протоколом установления уровня приемлемого риска, ООТ
разрабатывает программу управления охраной труда по форме приложения Д
(далее Программа).
9.2. Программа, утверждается директором.
9.3. Оригинал Программы хранит ООТ.
9.4. После выполнения мероприятий Программы по снижению
каждого риска, комиссия осуществляет повторную оценку данного риска с
оформлением акта по форме приложения Н.
9.5. Результаты повторной оценки риска ООТ доводит до
заинтересованных лиц, которые делают отметку в столбце 7 своих
экземпляров Программы и в столбце 11 карты опасностей и рисков.
9.6. Акт повторной оценки риска подшивается к контрольному
экземпляру карты опасностей и рисков.
9.7. После выполнения мероприятий Программы и оценки
результативности, риск, сниженный до приемлемого уровня – переходит в
категорию приемлемых рисков.
9.8. Управление риском, величина которого после применения таких
мер управления как: технические, организационные и/или административные
меры управления, средства индивидуальной защиты, – осталась выше уровня
Порядок установления приемлемого уровня риска определен в подпункте «Установление уровня
приемлемого риска и разработка мероприятий для управления рисками, которые превышают
приемлемый уровень» подраздела 8.8 настоящего стандарта.
9
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 24 из 34
приемлемого риска, а применение таких мер как устранение или замена
источника опасности – невозможна, осуществляется через ужесточение
контроля выполнения существующих мер управления воздействия опасности
до реализации решений технического прогресса.
10 Актуализация Программы управления охраной труда
10.1. Программа разрабатывается на период не менее одного года и не
более трех лет.
В течение этого периода в Программу, при необходимости, могут
вноситься дополнения.
Причинами изменений могут быть:
 результаты повторной оценки риска после выполнения мероприятий
по снижению риска, когда величина остаточного риска превышает
приемлемый уровень;
 невозможность выполнения отдельных мероприятий в установленные
сроки по причине недостаточности ресурсов;
 появление дополнительных ресурсов для разработки и выполнения
мероприятий по управлению рисками;
 изменение уровня приемлемого риска по результатам проведенного
анализа функционирования СУОТ;
 проведение внеплановой идентификации опасностей и оценки
рисков;
 результаты расследования несчастных случаев;
 выявленные несоответствия при проведении внутренних или
внешних аудитов и др.
10.2. Решение о внесении дополнений в Программу принимается либо
на основании предложений в акте повторной оценки риска, либо на
производственном
совещании.
В
последнем
случае
решение
документируется протоколом.
10.3. ООТ ежегодно проводит оценку степени выполнения мероприятий
Программы. Данные этой оценки являются составной частью анализа со
стороны высшего руководства.
11 Цели в области охраны труда
11.1. Для реализации Политики в области охраны труда
устанавливаются и документально оформляются цели в области охраны
труда.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 25 из 34
11.2. Цели в области охраны труда должны быть понятны всем
работникам, обеспечены соответствующими ресурсами10, определены
количественно (где это возможно), иметь реальные сроки выполнения.
11.3. Цели в области ОТ направлены на:
11.3.1. удержание рисков на приемлемом уровне.
Для удержания рисков на приемлемом уровне разрабатываются
планирующие документы:
 план мероприятий по охране труда в соответствии с требованиями
[13];
 планы по устранению нарушений выявленных при проверках
государственными органами надзора и контроля;
 планы по материалам расследования несчастных случаев;
 планы по устранению несоответствий выявленных при проведении
аудитов и т.д.
Мероприятия вышеперечисленных планов относятся к категории
существующих мероприятий управления воздействием опасности, которые
при выполнении работ по идентификации опасностей и оценке рисков
отражаются в столбце 4 карт опасностей и рисков «Мероприятия управления
воздействием опасности (документы по ОТ)» (см. выше).
Целью выполнения таких мероприятий является обеспечение
удержания рисков на приемлемом уровне через поддержание в рабочем
состоянии существующих мероприятий управления воздействием опасности;
11.3.2. снижение рисков до приемлемых уровней.
Для каждого риска, превышающего установленный в организации
приемлемый уровень, устанавливается своя цель, направленная на снижение
риска, которая документально оформляется отдельным столбцом в
Программе управления охраной труда.
11.4. Ответственность за постановку целей несет представитель
высшего руководства в СУОТ. Сроки постановки целей в области охраны
труда – до трех лет.
11.5. Ответственность за достижение целей несут руководители
соответствующих структурных подразделений.
11.6. Ответственность за осуществление контроля достижения целей
несет ООТ.
12 Документирование
Сведения об использовании и хранении документов, содержащих
зарегистрированные данные (записи) по результатам работ, установленных
настоящим стандартом, приведены ниже:
10
Ресурсы включают: финансовые ресурсы, технологии, трудовые ресурсы с профессиональными
навыками..
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 26 из 34
Наименование документа
Реестр карт опасностей и рисков
Место
хранения
оригинала
ООТ
Перечень карт опасностей и
рисков структурного
подразделения
Реестр опасностей
РП
Карты опасностей и рисков
ООТ
Реестр ранжирования рисков
Протокол установления уровня
приемлемого риска и
утверждения мероприятий для
снижения рисков, превышающих
приемлемый уровень
Программа управления охраной
труда
Акт повторной оценки риска
ООТ
ООТ
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
Место
хранения
копий
1 год после
замены новым
1 год после
замены новым
ООТ
ООТ
Срок
хранения
РП
РП
ООТ
1 год после
замены новым
1 года после
замены новыми
1 год
3 года
3 года
1 год
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 27 из 34
I.
II.
III.
Приложение А
(обязательное)
Форма карты опасностей и рисков
КАРТА ОПАСНОСТЕЙ И РИСКОВ № _____
Подразделение ____________________________________________
Профессия (должность) _____________________________________
Вид работы _______________________________________________
Виды работ, ситуации, Описание
применяемые объекты* опасности
1.
2.
Условия
работы
(Н); (А)
3.
Мероприятия управления
воздействием опасности
(документы по ОТ)
4.
Поправочные
Величина Величина остаточного
коэффициенты
«Т» «В»
риска «РО»
риска «Р»
5.
6.
«С» «Д» «Ч»
7.
8.
9.
10.
11.
Дата разработки карты опасностей и рисков «____» ________________ 20___г.
Подписи председателя и членов комиссии: Должность / подпись / расшифровка подписи
Ознакомлен:
___________________ ______________________________ «____»_________________20__ г.
(подпись)
(фамилия, инициалы)
Примечания:
1. При оформлении Карты по конкретной профессии (должности): в разделе I записать наименование подразделения, в
разделе II записать профессию (должность) работника, раздел III не заполнять.
2. При оформлении Карты для вида работы, выполняемой работниками различных профессий (должностей) в
аналогичных условиях: в разделе I записать наименование подразделения; в разделе II перечислить все профессии (должности)
работников, которые выполняют данный вид работы в аналогичных условиях; в разделе III указать вид работы.
3. При оформлении Карты для видов работ, выполняемых подрядчиками: в разделе I записать слово «Подрядчик», раздел II
не заполнять, в разделе III указать виды работ выполняемых подрядчиками.
4. В столбце 4 Карты «Мероприятия управления воздействием опасности (документы по ОТ)» следует указывать те
мероприятия, которые управляют воздействием данной опасности (контрольные мероприятия), а такие общие мероприятия как:
медосмотры, инструктажи по ОТ, обучение по вопросам ОТ, и др. следует указывать под картой в таком виде: «В качестве общих
мероприятий управления воздействием опасностей применяются: медосмотры, инструктажи по ОТ, ...».
5. В столбце 11 Карты «Величина остаточного риска «РО» указывается величина риска после выполнения мероприятий
Программы управления охраной труда по снижению риска и выполнения повторных работ по оценке риска.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Стр. 28 из 34
Приложение Б
(обязательное)
Форма реестра карт опасностей и рисков
РЕЕСТР КАРТ ОПАСНОСТЕЙ И РИСКОВ
1 По должностям
№ карты в разделе
2 По профессиям
№ карты в разделе
3 По видам работ
Наименование должности
Наименование профессии
Наименование вида работ, в том
числе выполняемых подрядчиками
№ карты в разделе
Приложение В
(справочное)
Форма реестра опасностей
РЕЕСТР ОПАСНОСТЕЙ
Источники опасности по ГОСТ 12.0.003 – 74* не исследуемые
при проведении аттестации рабочих мест по условиям труда
I.
1.
1
Источники опасности по ГОСТ 12.0.003 – 74* исследуемые
при проведении аттестации рабочих мест по условиям труда
II.
2.
III.
2
Идентифицированные опасные ситуации, определения которым
отсутствуют в ГОСТ 12.0.003 – 74*
3.
3
Приложение Г
(обязательное)
Форма реестра ранжирования рисков
РЕЕСТР РАНЖИРОВАНИЯ РИСКОВ
№
п/п
1
Вели
чина
риска
2
Профессия
(должность)
3
Виды работ,
ситуация,
применяемые
объекты*
4
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
Описание
опасности
Предлагаемые
мероприятия по
снижению риска
5
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
6
Стр. 29 из 34
Приложение Д
(обязательное)
Форма программы управления охраной труда
УТВЕРЖДАЮ
Директор
_____________ _________________
«___» __________________ 20___ г.
Программа
управления охраной труда на 20___ год
Описание опасности.
Величина риска
1
Пункты
Политики
Наименование
Сроки
Исполнитель
в области ОТ.
мероприятия
выполнения
Цели
2
3
4
5
Указывается наименование профессии (должности) или вид работы
Затраты
Отметка о
выполнении
(№ акта)
6
Указывается наименование профессии (должности) или вид работы
Примечания:
1. Столбцы 1 и 3 заполняются на основании информации из протокола об установлении уровня приемлемого риска.
2. В столбец 2 заносится номер пункта обязательства Политики в области ОТ, на реализацию которого направлено
мероприятие и цель, связанная со снижаемым риском.
3. В столбце 6 указываются конкретные ресурсы, выделяемые на реализацию мероприятия.
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Стр. 30 из 34
7
Приложение Е
(рекомендуемое)
Форма акта повторной оценки риска
АКТ ПОВТОРНОЙ ОЦЕНКИ РИСКА №_____ от «___» ________ 20___г.
Комиссия в составе:
Председатель: _______________________________________________________.
Члены комиссии: ____________________________________________________,
____________________________________________________________________,
проверила выполнение мероприятий программы управления охраной труда:
_______________________________________________________________________________
(наименование мероприятий)
по снижению риска от опасности ______________________________________
(указать наименование опасности)
для профессии (должности) __________________________________________.
(указать профессию или должность)
Мероприятия выполнены в полном объеме: ___________________________________
(подтверждающие документы)
Сумма затрат на выполнение мероприятий составила _________________ бел. руб.
(сумма)
Остаточный риск (Ро) составляет: Ро = Т  В  [(С + Д + Ч) / 3]
Т = ______ В = ______ С= ______ Д= ______ Ч= ______
Ро = _____
Выводы и предложения:
1 Цель достигнута, риск снижен до приемлемого уровня.
Предлагаем: перевести риск в категорию приемлемого риска.
2 Цель не достигнута, риск не снижен до приемлемого уровня.
Предлагаем: применить следующие мероприятия по снижению уровня риска:
_________________________________________________________________.
(перечислить мероприятия)
3 Цель не достигнута, риск не снижен до приемлемого уровня.
3.1
Меры
управления:
технические,
организационные
и/или
административные, средства индивидуальной защиты – исчерпаны
полностью.
3.2 Применение таких мер как устранение или замена источника опасности:
невозможно, экономически нецелесообразно (не нужное зачеркнуть).
Предлагаем: управление риском осуществлять через ужесточение реализации
существующих мер управления воздействием опасности до реализации
решений технического прогресса.
4 Требуется пересмотр инструкций по охране труда № №___,
технологических карт №№____, с включением в них мероприятия(й) по
управлению воздействием опасности: __________________________________.
(по номерам документов перечислить мероприятия)
Подписи председателя и членов комиссии:
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 31 из 34
Лист согласований
Разработал:
Специалист по охране труда
_______________
СОГЛАСОВАНО:
Представитель высшего руководства
_______________
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
Стр. 32 из 34
Лист регистрации изменений
№ изменения
Дата внесения
изменений
Номер раздела, пункта
СТП по СУОТ
Номера листов
аннулированных
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
новых
Ф.И.О. лица, вносившего
изменения
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Стр. 33 из 34
Подпись лица,
вносившего
изменения
№ изменения
Дата внесения
изменений
Номер раздела, пункта
СТП по СУОТ
Номера листов
аннулированных
ЧУП «Сфера техно ПЛЮС»
Авторское право: Акуленко Виктор Александрович. Актуализирован 13.02.2013 года
новых
Ф.И.О. лица, вносившего
изменения
СТП СУОТ 4.3.1-2013
Стр. 34 из 34
Подпись лица,
вносившего
изменения