УТВЕРЖДЕНО - Уральское отделение РАН

Приложение
К постановлению Президиума
УрО РАН от 20 октября г. № 8-8
Положение об экспертизе
и экспертном совете
конкурсных программ фундаментальных
научных исследований, финансируемых из средств
Уральского отделения РАН
1. Общие положения
1.1. Настоящее положение разработано на основе Устава УрО РАН (утвержден
постановлением Президиума РАН от 25 марта 2008 г. № 154) для обеспечения экспертизы
заявок и отчетов по финансируемым из средств Уральского отделения РАН проектам
фундаментальных научных исследований следующих видов:
- проектов, выполняемых в рамках Программ Президиума РАН;
- проектов, выполняемых в рамках Программ тематических отделений РАН;
- проектов, выполняемые в рамках Программ Уральского отделения РАН:
- Программы междисциплинарных фундаментальных исследований, выполняемых в
нескольких организациях УрО РАН, относящихся к разным объединенным ученым советам
УрО РАН;
- Программы межрегиональных и межведомственных фундаментальных исследований,
выполняемых совместно с организациями региональных отделений и научных центров
РАН, государственных академий наук России, национальных академий наук стран СНГ и
отраслевых академий;
- Программы интеграционных фундаментальных исследований, выполняемых в нескольких
организациях УрО РАН, относящихся к одному объединенному ученому совету УрО РАН;
- Программы инициативных фундаментальных исследований, выполняемых в научных
организациях УрО РАН по актуальной тематике, которая соответствует основным
направлениям деятельности организаций УрО РАН, но не может быть реализована в
рамках перечисленных выше программ.
1.2. Экспертиза заявки представляет собой анализ ее содержания по нескольким
критериям с целью оценки научного уровня проекта, возможностей его выполнения и
выработки рекомендаций о целесообразности и объеме его финансирования.
Экспертиза отчета в первую очередь нацелена на оценку значимости полученных научных
результатов, а также включает оценку степени соответствия заявленных в проекте и
фактически полученных результатов, рекомендации о целесообразности продолжения
проекта и объеме финансирования.
1.3. Все решения о поддержке проектов принимаются только на основании результатов
экспертизы. Экспертизу проектов проводит Экспертный совет конкурсных программ
научных исследований Уральского отделения РАН (далее – Экспертный совет).
2. Организация, порядок и сроки экспертизы проектов
2.1. Заявки и отчеты поступают на экспертизу только после их регистрации в
интерактивной системе «Проэкспресс» (http://proexpress.uran.ru). Заявки и отчеты,
оформленные не по правилам и/или поданные после установленного срока, не принимаются
и не регистрируются.
2.2. Экспертиза заявок и отчетов проводится в четыре этапа: анализ проектов научного
1
учреждения экспертами данного учреждения и кураторами программ Президиума РАН;
индивидуальная работа независимых экспертов; последующее коллективное обсуждение
заявок (отчетов) и рецензий на заседаниях секций Экспертного совета; обсуждение
результатов экспертизы на заседании Объединенного ученого совета. Все этапы экспертизы
оформляются протоколами. Результаты экспертизы утверждаются на заседании Экспертного
совета.
2.3. На первом этапе экспертиза заявок и проектов по программам тематических
отделений и программам УрО РАН проводится в научной организации, представившей
проекты. Заявки по программам Президиума РАН проходит экспертизу у кураторов
соответствующих программ. Исходя из итогов экспертизы, научная организация (куратор
программы) формирует список проектов, рекомендованных к финансированию, с указанием
рекомендованного объема финансирования.
Суммарный рекомендованный объем финансирования проектов по каждой из программ
Президиума РАН определяется Экспертным советом Отделения исходя из фактического
объема финансирования данной программы в 2011 году и с учетом количества и качества
поступивших заявок.
Суммарный рекомендованный объем финансирования проектов научной организации по
другим видам конкурсов не может более чем на 10 % превышать относительную долю
расчетного бюджетного финансирования данной организации в общем расчетном
бюджетном финансировании Объединенного ученого совета (ОУС), умноженную на общее
финансирование конкурсных проектов ОУС.
Список проектов, утвержденный директором научной организации (для программ
Президиума РАН – куратором программы), направляется в Экспертный совет Отделения.
2.4. На втором этапе экспертизы каждый проект передается на независимое
рассмотрение двум (междисциплинарные проекты – не менее чем трем) экспертам (с их
предварительного согласия, под расписку), зарегистрированным в интерактивной системе
«Проэкспресс». На каждый проект эксперт заполняет анкету, в которой проводит анализ
содержания проекта и составляет обоснованное заключение о его научном уровне,
возможностях выполнения и целесообразности поддержки. Если оценки экспертов
существенно различаются, а также в других спорных случаях, председатель секции в
обязательном порядке направляет проект на дополнительную экспертизу.
По проектам Программ Президиума РАН куратор программы формирует предложения
председателю секции экспертного совета по кандидатурам экспертов для экспертизы
проектов курируемой программы.
2.5. На третьем этапе заключения экспертов по проектам программ тематических
отделений и Уральского отделения и предложения научных организаций обсуждаются на
заседаниях секций Экспертного совета. В случае возникновения разногласий проект может
быть направлен на дополнительную экспертизу. Решение секции оформляется протоколом, к
которому прилагается список проектов, рекомендованных к поддержке, с указанием
суммарных экспертных оценок и предложением объема финансирования для каждого
проекта. Заключения экспертов по междисциплинарным проектам обсуждаются на
совместном заседании секций Экспертного совета, решение оформляется протоколом, к
которому прилагается список проектов, рекомендованных к поддержке, с указанием
суммарных экспертных оценок и предложением объема финансирования для каждого
участника междисциплинарного проекта.
По проектам программ Президиума РАН предложения кураторов программ и заключения
экспертов обсуждаются на заседании Экспертного совета Отделения. Решение Экспертного
совета, принятое с учетом имеющихся средств для финансирования всех проектов, а также
объемов финансирования проектов по каждой из программ Президиума РАН оформляется
протоколом, к которому прилагается список проектов, рекомендованных к поддержке по
2
каждой программе, с указанием суммарных экспертных оценок и предложенного объема
финансирования по каждому проекту.
Кураторы программ Президиума РАН информируют координатора и Совет
соответствующей программы о результатах экспертизы и предложениях Экспертного совета
по объемам финансирования проектов и согласовывают с координатором включение этих
проектов в соответствующую программу.
2.6. На четвертом этапе председатель секции Экспертного совета представляет
результаты экспертизы проектов (за исключением проектов программ Президиума РАН) на
заседании Бюро Объединенного ученого совета с участием директоров всех научных
учреждений, работающих в данном ОУС. В случае возникновения разногласий проект может
быть направлен на дополнительную экспертизу. Решение Бюро Объединенного ученого
совета, принятое с учетом рекомендаций секции Экспертного совета, утверждается
Объединенным ученым советом, решение которого оформляется протоколом, содержащим
список поддержанных проектов, с указанием объема финансирования для каждого проекта.
2.7. Списки поддержанных ОУС проектов и решения ОУС по объемам их
финансирования утверждаются на заседании Экспертного совета. Общий порядок и сроки
проведения заседаний Экспертного совета определяются председателем Экспертного совета.
В особых случаях решения о поддержке проекта отдельного принимаются на
заседании расширенного бюро Экспертного совета с участием председателя Экспертного
совета, заместителей председателя, председателя секции, председателя Объединенного
ученого совета (для междисциплинарных проектов – председателей секций и председателей
ОУС), куратора соответствующей программы Президиума РАН (для проектов по этой
программе) и ученого секретаря Экспертного совета. Решение бюро утверждается на
заседании Экспертного совета.
2.8. Информация о распределении проектов по экспертам и результатах экспертизы
является конфиденциальной, во всех документах, оформляющих прохождение экспертизы,
эксперты обозначены только их кодами; доступ к этой информации имеют председатель
Экспертного совета, ученый секретарь, председатели секций (только по своей области
знаний). Кураторы Программ Президиума РАН имеют доступ к информации о результатах
экспертизы по проектам курируемой Программы. В случае отсутствия в списке экспертов
специалиста, обладающего требуемой квалификацией для проведения экспертизы проекта,
решением председателя секции Экспертного совета или председателя Экспертного совета
число экспертов может быть увеличено.
2.9. Сроки подачи заявок и предоставления отчетов по проектам, а также порядок и
размер оплаты труда экспертов и членов секции Экспертных советов, устанавливаются
распоряжением по Уральскому отделению РАН.
2.10. Организационно-техническое обеспечение экспертизы возлагается на Региональный
научно-технический центр.
3. Особенности первого этапа экспертизы
3.1. Каждое научное учреждение, представившее проекты на конкурс, разрабатывает
процедуру внутренней экспертизы проектов и утверждает ее решением Ученого совета
учреждения.
3.2. Список проектов научной организации, успешно зарегистрированных в системе
Проэкспресс и оформленных в соответствии с правилами конкурса, направляется в научную
организацию Ученым секретарем Экспертного совета в течение трех рабочих дней после
окончания приема заявок и отчетов.
3.3. В дополнение к стандартным критериям экспертизы, сформулированным в пункте
1.2 настоящего Положения, внутренняя экспертиза включает оценку соответствия проектов
3
основным направлениям деятельности научной организации, способности научного
коллектива решить поставленные задачи и адекватности запрошенного финансирования с
учетом относительной доли суммарного финансирования всех проектов научной
организации в общем финансировании ОУС.
3.4. Срок выполнения внутренней экспертизы в научном учреждении не должен
превышать двух недель со дня окончания приема заявок и отчетов.
4. Особенности второго этапа экспертизы
4.1. Распределение проектов по экспертам производится председателями секций при
участии ученого секретаря Экспертного совета. После распределения проектов по экспертам
в течение двух рабочих дней в интерактивной системе «Проэкспресс» должен быть открыт
доступ экспертам к распределенным им проектам. Срок выполнения экспертизы
независимыми экспертами со дня распределения проектов не должен превышать двух
недель.
4.2. При распределении проектов по экспертам необходимо избегать ситуаций
конфликта интересов, которые возникают, если на объективность экспертизы могут повлиять
причины ненаучного характера.
Эксперт вправе отказаться от проведения экспертизы в случае несовпадения содержания
проекта и научных интересов эксперта, а также при наличии конфликта интересов с
руководителями рецензируемого проекта или членами коллектива-исполнителя, о чем
эксперт обязан сообщить председателю секции или ученому секретарю Экспертного совета в
течение двух рабочих дней после открытия ему доступа к проектам. В случае
мотивированного отказа эксперта председатель секции назначает другого эксперта, а ученый
секретарь Экспертного совета фиксирует в документах изменение в распределении проектов
по экспертам.
4.3. Каждый проект передается
экспертам. Для междисциплинарных
менее чем у трех экспертов, из них,
смежных дисциплин. Эксперты не
собственных проектов.
на экспертизу не менее чем двум независимым
проектов обязательно прохождение экспертизы не
по крайней мере, у одного эксперта по каждой из
принимают участие в экспертизе и обсуждении
4.4. Экспертное заключение по заявке или отчету представляет собой заполненную
экспертную анкету, форма которой утверждена Экспертным советом.
5. Экспертный совет
5.1. Экспертный совет конкурсных программ научных исследований Уральского
отделения РАН утверждается постановлением Президиума Уральского отделения РАН. В
состав Экспертного совета входят председатель Экспертного совета – председатель УрО
РАН, заместители председателя – заместители председателя УрО РАН, главный ученый
секретарь УрО РАН, ученый секретарь Экспертного совета, члены совета - председатели
Объединенных ученых советов, председатели секций Экспертного совета и кураторы
программ Президиума РАН.
5.2. Члены Экспертного совета имеют право участвовать в конкурсах в качестве
руководителей и исполнителей проектов на общих основаниях, но не принимают участие в
экспертизе и обсуждении собственных проектов.
5.3. К компетенции Экспертного совета относится:
- организация экспертизы заявок и отчетов;
- организация распределения проектов по экспертам;
- утверждение состава экспертов;
- разработка механизма экспертизы, утверждение порядка заполнения экспертных
4
анкет;
- распределение финансирования по программам и проектам в рамках общей квоты;
- утверждение списка поддержанных проектов и объемов их финансирования;
- рассмотрение спорных ситуаций, возникших в процессе экспертизы.
5.4. К компетенции председателя Экспертного совета и его заместителей относятся:
- подготовка предложений о составе экспертов;
- организация работы секций Экспертного совета.
5.5. К компетенции ученого секретаря Экспертного совета относятся: организация
работы по обеспечению эффективной деятельности экспертов и Экспертного совета; ведение
протокола заседаний Экспертного совета и бюро Экспертного совета.
5.6. Решения Экспертного совета принимаются большинством (не менее 50%) голосов
присутствующих на заседании. Решения Экспертного совета считаются действительными
при наличии на заседании не менее 50 % его полного состава.
6. Секции Экспертного совета
6.1. Председателем секции Экспертного совета может быть признанный авторитетный
специалист с ученой степенью доктора наук, не занимающий административную должность
директора или зам. директора научной организации. Председателя секции избирает
соответствующий Объединенный ученый совет. Право выдвижения кандидатуры
председателя секции Экспертного совета имеет любой член ОУС, а также председатель
Экспертного совета УрО РАН. При наличии одной кандидатуры ОУС избирает председателя
секции простым большинством голосов. При наличии двух и более кандидатур выборы
председателя секции проводятся на заседании ОУС путем мягкого рейтингового тайного
голосования. Избранная кандидатура председателя секции утверждается постановлением
Президиума УрО РАН. Срок полномочий председателя секции – 3 года, возможно досрочное
переизбрание.
6.2. Состав секции Экспертного совета формирует председатель секции Экспертного
совета из числа экспертов по соответствующей научной дисциплине. В состав секции
Экспертного совета включаются эксперты - представители всех научных учреждений УрО
РАН, работающих в рамках ОУС. Председатель секции согласует кандидатуры экспертовпредставителей учреждения с директором этого учреждения.
6.3. К компетенции секции Экспертного совета относятся:
- обсуждение результатов экспертизы проектов;
- назначение при необходимости дополнительной экспертизы;
- согласование результатов экспертизы междисциплинарных проектов по разным
направлениям наук;
- подготовка списка поддержанных экспертаи проектов с указанием рекомендуемого
объема финансирования для их последующего рассмотрения на заседании ОУС.
Предложения об изменении (уменьшении или увеличении) объема финансирования
проектов по отношению к объему финансирования, рекомендованному научным
учреждением, принимаются секцией Экспертного совета с учетом оценок независимых
экспертов и требований пункта 11 Положения о конкурсе проектов фундаментальных
исследований, финансируемых из средств Уральского отделения РАН.
6.4. Решения секции Экспертного совета принимаются большинством (не менее 50%)
голосов присутствующих на заседании. Решения секции экспертного совета считаются
действительными при наличии на заседании не менее 50 % ее полного состава.
7. Независимые эксперты
5
7.1. Экспертом может быть признанный специалист с ученой степенью доктора наук,
занимающий в академическом институте должность не выше заведующего лабораторией
(отделом), в вузе – не выше заведующего кафедрой. В исключительных случаях, когда не
удается найти специалиста, удовлетворяющего данным требованиям, для экспертизы
проекта председателем секции Экспертного совета может быть привлечен специалист с
ученой степенью кандидата наук и/или занимающий более высокую должность. В качестве
независимого эксперта могут выступать председатель секции и кураторы программ
Президиума РАН.
7.2. Состав экспертов утверждается Экспертным советом по представлению
председателей секций Экспертного совета. Ученый может быть экспертом в нескольких
научных дисциплинах.
Экспертный совет определяет научные дисциплины, относящиеся к компетенции
каждого эксперта. Эксперт заполняет личную анкету, в которой сообщает о своих научных
интересах, оставляет контактные данные и обязуется соблюдать конфиденциальность по
всем вопросам экспертизы.
8. Условие конфиденциальности
Эксперты, члены Экспертного совета, члены секций Экспертного совета и кураторы
Программ Президиума РАН обязаны соблюдать конфиденциальность информации о
содержании проектов, составе экспертных советов, экспертах и их кодах, о ходе экспертизы,
рекомендациях и объемах финансирования отдельных проектов.
6