КРИМИНАЛИСТИКА Криминалистическая методика В
advertisement
КРИМИНАЛИСТИКА Криминалистическая методика В предлагаемой лекции раскрыты основные понятия и положения криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений. Также рассматриваются методика расследование преступлений по «горячим следам»; методика расследования преступлений против жизни и здоровья; методика расследования преступлений против свободы, чести и достоинства личности; методика расследования преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности; методика расследования преступлений против собственности; методика расследования преступлений в сфере экономической деятельности; методика расследования преступлений против общественной безопасности; методика расследования преступлений против здоровья населения и общественной нравственности; методика расследования экологических преступлений; методика расследования преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта; методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации; методика расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами и преступными сообществами; методика расследования преступлений, совершаемых несовершеннолетними. В предлагаемой лекции раскрыты основные понятия и положения криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений. Вторая глава посвящена криминалистической методике – это четвертый раздел криминалистики, изучает закономерности исследования события преступления применительно к конкретным видам преступлений. Этот раздел состоит из двух подразделов: общая часть; особенная часть, состоящая из методик расследовании 1 конкретных видов преступлений (методика расследования убийств, методика расследования краж, методика расследования взяточничества и т. д.). Методикой расследования отдельных видов преступлений рассматриваются вопросы: криминалистической характеристики преступления, типологии следственных ситуаций, типологии версий, особенности проведения отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в ходе расследования преступлений той или иной категории, устранения условий способствовавших совершению преступления. 1. Общие положения криминалистической методики расследования Криминалистическая методика является разделом криминалистики, содержанием которого являются знания, необходимые для выработки навыков раскрытия, расследования и предупреждения преступлений и отражающие реализацию положений и рекомендаций общей теории криминалистики, криминалистической техники и криминалистической тактики в процессе расследования применительно к отдельным категориям преступлений. Несмотря на различия, проявляющиеся при совершении разных преступлений, и то, что каждому преступлению присущи только его индивидуальные особенности, которые накладывают отпечаток на расследование каждого конкретного дела, все преступления одного вида, группы, рода имеют общие признаки, что и позволяет говорить о существовании методических рекомендаций общего характера, применимых для расследования этих видов, групп, родов преступлений. Поэтому, кроме методики расследования как раздела криминалистики, существует еще и понятие методики расследования определенного вида (или разновидности), группы преступлений описывающих как совокупности закономерности совершения теоретических этих положений, преступлений и закономерности их расследования (методика расследования убийств, краж, 2 разбоев, дорожно-транспортных преступлений, преступлений против жизни и здоровья граждан и т.д.). Методика расследования рассматривается в практическом аспекте, когда речь идет о расследовании конкретного преступления. В этом смысле методика расследования — система взаимосвязанных следственных действий и оперативно-розыскных криминалистической характеристикой мероприятий, преступлений обусловленных данного вида и складывающимися следственными ситуациями, проводимых с учетом типичных способов совершения преступления, на плановой основе, с учетом типичных следственных и оперативных версий. В предмет методики расследования отдельных видов преступлений включаются закономерности: • типичных способов подготовки, совершения и сокрытия преступлений; • особенностей возникновения, сохранения и движения информации, имеющей доказательственное и ориентирующее значение; • деятельности по собиранию, фиксации и использования указанной информации в типичных следственных ситуациях расследования преступлений того или иного вида. Задачами этого раздела криминалистики являются: 1) изучение с криминалистических позиций различных категорий преступлений на основе: выявления и описания закономерностей, присущих подготовке, совершению и сокрытию преступлений; установления типологических особенностей, свойственных личности субъектов указанных преступлений; 2) изучение и обобщение опыта (как положительного, так и отрицательного) раскрытия, расследования и предупреждения преступлений и выявления и описания закономерностей расследования; 3) совершенствование существующих методических рекомендаций, создание научно-обоснованных методических комплексов по расследованию преступлений отдельных видов на основе выявленных закономерностей их 3 подготовки, совершения и сокрытия, а также на основе достижений общей теории криминалистики, криминалистической техники и криминалистической тактики. К источникам этого раздела криминалистики относятся: • уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, за- конодательство об оперативно-розыскной деятельности; • научные положения общей теории криминалистики, крими- налистической техники и тактики; • теоретические и прикладные положения других юридических наук; • теоретические и прикладные положения иных гуманитарных естественных, технических наук. К числу основных понятий методики расследования относятся понятия метода и методики. Под методами в криминалистике понимают способы достижения определенных результатов, в данном случае по собиранию, исследованию и оценке доказательств в целях установления истины по делу. Термин «методика» расшифровывается как совокупность способов, методов, приемов для систематического, последовательного проведения какой-либо работы. 2. Криминалистические методики расследования отдельных преступлений. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений (криминалистическая методика) — представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по раскрытию и расследованию преступлений конкретных видов и групп. Криминалистическая методика теснейшим образом связана с другими разделами науки криминалистики — общей теорией, криминалистической 4 техникой, криминалистической тактикой, а также с криминалистическими вопросами организации раскрытия и расследования преступлений. Рекомендации, содержащиеся в криминалистической методике, обеспечивают возможность наиболее эффективного применения средств, приемов и методов, разработанных в других разделах криминалистики, при расследовании конкретных видов и групп преступлений. В криминалистической методике выделяются два взаимосвязанных раздела: 1) общие положения: 2) методики расследования конкретных видов и групп преступлений (частные методики). В число структурных элементов (подразделов) общих положений методики расследования отдельных видов и групп преступлений входят следующие вопросы: 1) понятие и предмет криминалистической методики; соотношение методики с другими частями криминалистики; роль и значение методики в системе криминалистики; 2) понятие и содержание обстоятельств, подлежащих установлению; 3) понятие, сущность и значение криминалистической характеристики преступлений; 4) понятие и сущность следственной ситуации; 5) понятие этапов расследования; задачи и общая характеристика каждого этапа. Соответственно, типовые структуры методик расследования конкретных видов и групп преступлений (частных методик) должны выглядеть следующим образом: • криминалистическая характеристика конкретного вида или группы преступлений. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании преступлений данного вида (группы); • особенности возбуждения уголовного дела. Типичные 5 ситуации первоначального этапа расследования и действий следователя; • особенности тактики первоначальных следственных действий; • последующие следственные действия. Криминалистическую характеристику преступлений можно определить как систему присущих тому или иному виду преступлений особенностей, имеющих наибольшее значение для расследования и обусловливающих применение криминалистических методов, приемов и средств. К числу наиболее особенностей значимых преступлений в криминалистическом определенных видов отношении (элементов или компонентов их криминалистических характеристик) относятся: • непосредственный предмет преступного посягательства; • способ совершения и сокрытия преступления; • обстоятельства, при которых готовилось и было совершено преступление (время, место, условия охраны объекта и т.д.); • особенности оставляемых преступниками следов (механизм следообразования в широком смысле); • личность преступника и потерпевшего. Знание типичных криминалистических характеристик видов и групп преступлений дает возможность выдвинуть наиболее обоснованные типичные версии по конкретному преступлению данного вида или группы. 2.1. Расследование преступлений по «горячим следам». Под расследованием преступлений по «горячим следам» понимается деятельность установлению органов предварительного максимальной следствия доказательственной и и дознания по ориентирующей информации о событии преступления, лице, его совершившем, и других обстоятельствах, имеющих значение для дела, в кратчайшие сроки с момента совершения и обнаружения преступления. 6 Расследование преступлений по горячим следам составляет обычно содержание первоначального этапа расследования, проводится сразу после совершения преступления или спустя короткое время после него. Для расследования преступлений по горячим следам характерны: 1) внезапность возникновения ситуации, требующей вмешательства правоохранительных органов; 2) дефицит времени для принятия и осуществления процессуальных и тактических решений; 3) большая динамичность процесса расследования, повышенная изменчивость следственной ситуации; 4)недостаток информации при принятии решений (о характере события, лице, совершившем преступление, его мотивах и т.п.); 5)необходимость безотлагательного использования в расследовании всей новой поступающей информации — как доказательственной, так и ориентирующей. Для успешного максимальное расследования сокращение по времени для горячим следам прибытия требуются следственно — оперативной группы на место происшествия, широкое сочетание типового программирования действий с индивидуальностью расследования, безотлагательное включение всех необходимых сил и средств в работу по раскрытию преступления, временное ограничение круга выясняемых вопросов, высокая интенсивность и оперативность следственных действий, широкое использование технических средств для достижения максимальной полноты фиксации информации при минимальной затрате времени. Руководство работой группы на месте происшествия по горячим следам возлагается на следователя, а по особо тяжким преступлениям — на руководителя органа внутренних дел, который в соответствии с ведомственными нормативными актами обязан выезжать на места таких преступлений и лично организовывать работу по их раскрытию. 7 Большую роль криминалистические в расследовании средства и играют методы экспрессные получения и техникофиксации доказательственной информации. К их числу относятся, прежде всего, методы цифровой фотосъемки и видеозаписи (в том числе осуществляемой с использованием видеосредств охраны), методы предварительного исследования вещественных доказательств на месте происшествия, средства проверки криминалистически значимых объектов по автоматизированным информационно-поисковым системам и т.п. Экспресс-методы позволяют наиболее оперативно обнаружить важные для дела объекты, быстро исследовать и зафиксировать их свойства и признаки, предотвратить возможную утрату информации и немедленно использовать результаты исследования для безотлагательного поиска и изобличения преступников. Важным элементом криминалистического (и одновременно уп- равленческого) обеспечения расследования по горячим следам является информационное обеспечение следственно-оперативной группы в полевых условиях. Планирование первоначальных следственных действий по горячим следам имеет две важных задачи — тактическую и стратегическую. Главная тактическая задача состоит в обеспечении установления личности преступника, его розыска по горячим следам. Стратегическая задача заключается в обеспечении создания исходной базы для всего последующего расследования, в организации получения доказательственного и поискового материала, необходимого для дальнейшего полного и объективного исследования всех обстоятельств дела. 2.2. Методика расследования преступлений против жизни и здоровья Способы совершения убийств весьма разнообразны. Можно, в частности, выделить убийства, совершаемые с применением: огнестрельного оружия; 8 холодного оружия; различных бытовых и иных предметов (топор, кухонный нож, камень); путем отравления, удушения, утопления. Убийства совершаются также путем взрыва (в частности, путем присылки жертве по почте взрывного устройства) и многими другими способами. До недавнего времени среди общего количества убийств преобладали преступления, совершаемые на бытовой почве. Сейчас в некоторых регионах на первое место по количеству выходят убийства, совершаемые с корыстной целью и в ходе «разборок» между членами преступных группировок. Иногда убийства совершаются из хулиганских побуждений, при изнасилованиях; встречаются также убийства новорожденных. Особую опасность представляют так называемые «заказные» убийства, тщательно подготавливаемые и совершаемые преступниками- профессионалами, раскрыть такие преступления обычно удается с большим трудом и далеко не всегда. С целью сокрытия убийств преступники нередко уничтожают или пытаются уничтожить трупы, расчленяют их, обезображивают лицо трупа. Нередко инсценируются самоубийства, несчастные случаи, естественная смерть. Значительная часть убийств совершается в вечернее время; часто они происходят во время совместных распитий спиртных напитков будущих убийцы и его жертвы. При убийствах всегда остаются многочисленные материальные следы: труп, следы его расчленения или уничтожения, орудия убийства. Кроме того, как показывает практика, даже при убийствах, совершаемых в условиях неочевидности, когда убийца особенно заботится о сокрытии своих действий, обычно остаются идеальные следы преступления. Свидетели могут сообщить следователю о взаимоотношениях потерпевшего с предполагаемым убийцей, о действиях последнего по подготовке преступления, сокрытию трупа и т.д. Ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования убийств, весьма разнообразны. Наиболее типичными из них являются следующие. 9 1. Убийство совершено в условиях очевидности (чаще всего на почве семейно-бытовых взаимоотношений либо из хулиганских побуждений), когда с самого начала известны потерпевший и подозреваемый. Для этой ситуации характерно, что конфликт между убийцей и его будущей жертвой обычно назревает в течение длительного времени и их неприязненные отношения не являются тайной для родных, знакомых, сослуживцев. Иногда, напротив, конфликт возникает внезапно (например, убийство совершается в результате распития спиртных напитков и вспыхнувшей затем ссоры во время свадьбы или иного торжества). При этом в распоряжении следователя всегда оказывается большой объем информации о событии. Наиболее характерны для такой ситуации следующие круг и очередность первоначальных следственных действий: задержание, личный обыск и освидетельствование подозреваемого; осмотр места происшествия; допрос подозреваемого; допросы свидетелей-очевидцев; назначение судебно- медицинской экспертизы трупа и других экспертиз. 2. Убийство совершено при разбойном нападении (на магазины, отделения Сбербанка, коммерческие предприятия, на водителей такси, при ограблениях квартир), либо на сексуальной почве (нападения с целью изнасилования, которые совершаются в безлюдных местах), либо из хулиганских побуждений (чаще всего это убийства в групповой драке), когда бывает, известен потерпевший или потерпевшая, но неизвестен подозреваемый. Аналогичная ситуация возникает при убийствах, совершаемых в ходе криминальных «разборок», а также при большинстве «заказных» убийств. При этой ситуации на первоначальном этапе расследования обычно проводятся такие следственные действия: осмотр места происшествия; допросы свидетелей (очевидцев, лиц, первыми обнаруживших труп, и др.); назначение судебно-медицинских и криминалистических экспертиз. Наряду с этим активно проводятся ОРМ, направленные на установление подозреваемых. 10 В начале расследования мотивы убийства неясны. Здесь возможны два типичных варианта. Первый — при безвестном исчезновении человека. В таких случаях обычно проводятся: допросы свидетелей — родственников и знакомых исчезнувшего, его сослуживцев, а также всех других лиц, которые могут располагать какой-либо информацией о событии; осмотр и обыск места предполагаемого убийства; осмотры и обыски в местах возможного сокрытия трупа; назначение криминалистических и иных экспертиз. Проводятся также ОРМ по установлению причастных к событию лиц, возможно, заинтересованных в гибели исчезнувшего. Второй вариант этой ситуации возникает при обнаружении неопознанного трупа либо частей расчлененного трупа. При этом главной задачей следователя и работников уголовного розыска вначале бывает установление личности погибшего, с тем, чтобы позднее, изучая его связи и обстоятельства исчезновения, установить подозреваемого. Для подобных случаев характерны: как можно более тщательный осмотр места происшествия и трупа (труп описывается по полной шкале признаков словесного портрета, включая вид и состояние зубов, бородавки, родинки, родимые пятна и т.д.; столь же подробно описывается одежда трупа, все находящиеся при нем предметы, упаковка частей расчлененного трупа); допросы лиц, обнаруживших труп или его части; назначение судебно-медицинских и других экспертиз (назначаются самые разнообразные экспертизы с целью выяснения всех возможных обстоятельств гибели человека, характера различных загрязнений на трупе, происхождения обнаруженных поблизости предметов, следов и т.д.); предъявление трупа или его частей для опознания. Одновременно проводятся ОРМ. Разумеется, в каждой из названных типичных ситуаций первоначального этапа расследования убийств перечень следственных действий и их последовательность могут корректироваться в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого преступления. 11 2.3. Методика расследования преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности Непосредственным предметом преступного посягательства при изнасиловании является половая неприкосновенность конкретной женщины. При этом потерпевшей причиняется физический, моральный, а нередко также и материальный вред. Физическое насилие в отношении потерпевшей может осуществляться: в форме ее избиения, удушения, связывания, иногда насильник осуществляет свой замысел после длительной борьбы, когда жертва изнемогает и не может более оказывать ему сопротивление. Нередко борьбы в ходе изнасилования вообще не бывает — если преступник или преступники парализуют сопротивление потерпевшей, угрожая убийством либо причинением вреда здоровью. Практика знает также немало случаев, когда потерпевшая с целью изнасилования приводится вначале в беспомощное состояние путем алкогольного или наркотического опьянения. При изнасилованиях обычно остается много материальных следов — на теле потерпевшей, ее одежде, на месте совершения преступления, а также на теле и одежде насильника. Кроме того, почти всегда остаются идеальные следы — потерпевшая называет преступника либо может достаточно подробно описать его внешность. Наиболее сложными в этом отношении являются случаи, когда насилие совершается в безлюдном месте, в темное время суток, если преступник нападает на жертву внезапно, приводя ее в бессознательное состояние, например, набрасывая сзади петлю на шею. Раскрытие и расследование таких преступлений нередко бывает сопряжено с большими трудностями. Чаще всего насильниками оказываются люди, с которыми потерпевшая была более или менее знакома. Нападения на женщин со стороны совершенно незнакомых людей происходят значительно реже. 12 Как правило, насильники — это лица с ярко выраженными хулиганскими наклонностями, проявляющие в своем поведении цинизм, неуважение к обществу. Потерпевшими чаще всего становятся девушки или женщины, в поведении которых проявляются элементы легкомыслия, распущенности, которые производят впечатление легко доступных в половом отношении (охотно соглашаются на случайные знакомства, идут в дом к неизвестным им людям, употребляют спиртные напитки и т.д.). Другая категория потерпевших — это, напротив, еще неопытные молодые девушки, которые в силу своей наивности иногда оказываются жертвами насильников. По делам об изнасилованиях можно выделить две типичные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования: 1) когда заявительница называет в качестве насильника известное ей лицо или когда установление заподозренного не представляет трудностей; 2) когда преступление совершено неизвестным потерпевшей лицом, розыск которого затруднителен. Для первой ситуации характерны следующие круг и последовательность первоначальных следственных освидетельствование, осмотр действий: и выемка допрос ее потерпевшей; одежды; осмотр ее места происшествия; назначение судебно-медицинской экспертизы потерпевшей; задержание, личный обыск, освидетельствование заподозренного, осмотр его одежды; допросы свидетелей. Нередко на первоначальном этапе расследования проводится также обыск по месту жительства подозреваемого. Для второй ситуации характерны те же действия в отношении потерпевшей (допрос, освидетельствование, осмотр и выемка одежды), осмотр места происшествия, назначение судебно-медицинской экспертизы потерпевшей, а также судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств (если на одежде потерпевшей и других объектах удается обнаружить следы крови или какие-либо иные выделения организма насильника) и криминалистических экспертиз (чаще всего трасологических). Цель всех этих следственных действий — 13 получить как можно больше данных для розыска преступника и для его изобличения, после того как насильник будет установлен. Помимо следственных действий, при второй ситуации проводятся активные розыскные мероприятия: применение розыскной собаки; изучение лиц, ранее судимых за изнасилование или склонных к его совершению; розыск с привлечением потерпевшей; устройство засад в местах наиболее вероятного совершения изнасилований; розыск с помощью женщин — сотрудниц ОВД; обращение за помощью к населению и т.д. 2.4 Методика расследования преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Взяточничество как криминально-социальное явление и обобщенное понятие группы преступлений, включенных в раздел Уголовного кодекса «преступления против государственной власти», в то же время теснейшим образом связано с другим остронегативным социальным явлением – коррупцией. Оба эти криминальные социальные явления характеризуются разовыми или постоянными фактами получения и передачи должностными лицами разного служебно-государственного уровня незаконного вознаграждения (в виде материальных ценностей, услуг, благ, выгод и преимуществ) за их действия (бездействие) и за иное их поведение (покровительство, попустительство по службе, прикрытие криминальных структур и др.) в личных интересах лица, давшего взятку, или в пользу представляемой им юридической, в том числе криминальной, структуры. В содержательном смысле коррупция более масштабное понятие системообразующего характера, нежели взяточничество, являющееся лишь одним, но наиболее ярким проявлением коррупции. Коррупция предполагает систематический подкуп должностных лиц законодательной, исполнительной и судебной власти, влекущий за собой принятие ими 14 решений, нарушающих закон или неписаные общественные нормы, и их осуществление в пользу коррумпирующей структуры, постановку их в зависимость от указанной структуры. Взяточничество не только довольно распространенное, но и довольно сложное для раскрытия и расследования преступление. Сложности его расследования обусловлены целым рядом обстоятельств. Во-первых, все его участники – взяткополучатель, взяткодатель, заинтересованы в тщательном сокрытии следов своих преступных действий, ибо каждый из них несет уголовную ответственность в случае разоблачения. Во-вторых, нередко взятки дают за совершение законных действий для их ускорения или маскируют под внешне законные способы получения имущественных выгод и т.п. В-третьих, по этим делам зачастую преобладают косвенные доказательства, требующие многоступенчатой процедуры доказывания с использованием самых различных связей между расследуемым событием и явлениями действительности (причинных, временных, пространственных и т.д.). Предметом взятки обычно являются любые материальные ценности и услуги материального имущественную выгоду свойства, для их представляющие получателя. определенную Знание их характера, индивидуальных особенностей помогает определить направление и способы их обнаружения, а в необходимых случаях и способы идентификации. Знание особенностей предмета взятки позволяет разобраться в деталях механизма этого преступления (в наличии особых связей между субъектами взяточничества, предварительной договоренности между ними, а также вымогательства) и его способе. Коррумпированный субъект может не иметь ничего материального за свои услуги, а может действовать на основании иных интересов или обязательств, имеющих значение для коррумпировавшей его структуры. Способы совершения взяточничества, как и всех остальных должностных преступлений, во многом зависят от отрасли служебной 15 деятельности, где они совершаются, должностного положения взяткополучателя и объема его правомочий, сложившейся общей обстановки в государстве и локальной ситуации в конкретном регионе и учреждении, от предмета взятки, а также от личностных качеств взяточников. С криминалистической точки зрения взяточничество по способу его совершения может быть разделено на ряд видов в зависимости от особенностей передачи взятки, наличия какого-либо давления на взяткодателя со стороны взяткополучателя и характера служебных действий (бездействия) взяткополучателя, наличия предварительного сговора между группой лиц, сговора с организованной преступной группой. По первому основанию обычно выделяют два основных способа взяточничества: 1) без посредников; 2) с посредниками. По второму основанию: 1) с вымогательством; 2) без вымогательства. По третьему основанию можно выделить взяточничество, связанное с совершением: 1) незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя; 2) законных действий (бездействия) в пользу взяткодателя. По четвертому основанию: 1) с предварительным сговором на получение в определенной форме одной взятки от конкретного лица; 2) с предварительным сговором на получение взятки в разных формах в течение какого-то периода от неопределенного круга лиц; 3)получение систематических взяток в разных формах, но от организованной преступной группы. К субъектам взяточничества и коррупции относятся представители власти разного уровня и иные должностные лица, перечисленные в ст. 285 УК РФ. В личности же взяточников (главным образом взяткополучателей) чаще всего преобладают элементы корысти, стяжательства, неразборчивости в средствах повышения материального положения и получения легкой наживы, безответственности и правового нигилизма. Для такого рода преступлений самостоятельным элементом их криминалистической характеристики может быть устойчивая и достаточно 16 организованная группа взяточников, действующая в течение длительного времени. В этих случаях важное криминалистическое значение имеют данные о численности и связях группы, характере преступного сговора между ее участниками, распределение ролей с учетом властных полномочий каждого, мерах по нейтрализации контролирующих и надзирающих органов и т.д. Криминалистические особенности взяточничества влияют и на определение круга обстоятельств, подлежащих выяснению в процессе расследования. Первая группа таких обстоятельств связана с установлением факта, обстоятельств и способа получения и передачи предмета взятки (время, место, способ, наличие или отсутствие вымогательства, характер предмета взятки, его признаки и особенности и др.). Вторая группа обстоятельств – с установлением характера служебного поведения взяткополучателя, обусловленного фактом взяточничества. Третья группа обстоятельств – с установлением круга участников преступления и обстоятельств, влияющих на степень и характер их ответственности. Четвертая группа обстоятельств – с установлением обстоятельств, способствовавших взяточничеству. При расследовании взяточничества на первоначальном и последующих этапах следственной деятельности складываются различные типовые следственные ситуации: 1) наличие аргументированных сведений об уже свершившемся взяточничестве, подкупе должностного лица, поступивших от взяткодателя и из органов дознания; 2) наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и предполагаемой ее передаче; 17 3) сведения о предполагаемом или установленном взяточничестве и коррупции стали известными из материалов расследования другого уголовного дела. На первоначальном этапе расследования следственные версии, прежде всего, выдвигаются для установления того, действительно ли имело место взяточничество. Наиболее характерными при этом являются следующие версии: 1) должностное лицо действительно получило взятку при обстоятельствах, вытекающих из первичных данных; 2) должностному лицу действительно были вручены тот или иной предмет, деньги, иные ценности, но не как взятка, а в связи с другими обстоятельствами и вполне правомерно (возвращение долга, дарение, выплата гонорара и т.п.), заявление же о получении взятки явилось следствием добросовестного заблуждения или оговора; 3) должностное лицо закономерно выполнило служебные действия в пользу определенного лица и не получило взятки; 4) должностное лицо не получало взятки и не выполняло никаких действий в пользу лица, якобы давшего ему взятку. Следственные ситуации на последующем этапе расследования обычно складываются с учетом результатов его первоначального этапа, степени продвижения вперед по пути проверки первоначальных следственных версий, а также характера отношения субъектов взяточничества к собранным доказательствам их виновности. При этом тип таких ситуаций в большей степени определяется характером отношения виновного к предъявленному ему обвинению во взяточничестве, а также степенью выяснения механизма взяточничества и коррупции (о приемах, процедурах и средствах передачи взятки, о процедуре выполненных за это действий и т.д.). Комплекс действий и последовательность определяется первоначальных складывающимися в следственных начальный период расследования взяточничества следственными ситуациями. В первой исходной ситуации обычно проводятся следующие первоначальные следственные действия: 1) допрос свидетелей (главным 18 образом из числа заявителей или лиц, чья информация содержится в первичных материалах); 2) изъятие и осмотр документов, относящихся к деятельности должностного лица, получившего взятку; 3) обыски по месту работы и жительства участников взяточничества; 4) осмотр предмета взятки; 5) допрос подозреваемых; 6) предъявление предмета взятки для опознания. Очередность этих следственных действий чаще всего осуществляется в таком порядке, в каком они перечислены. Однако в зависимости от конкретных обстоятельств он может быть изменен. Во второй исходной ситуации применяются следующие первоначальные следственные действия: 1) допрос заявителя; 2) задержание взяточника с поличным; 3) обыск у взяткополучателя по месту работы и жительства; 4) личный обыск задержанного и, при необходимости, его освидетельствование; 5) осмотр предмета взятки и места происшествия; 6) допрос подозреваемого; 7) допрос иных свидетелей. При этом очередность следственных действий в этой ситуации во многом зависит от результатов задержания взяточников с поличным (если оно проводится). Обычно вслед за состоявшимся задержанием осуществляется личный обыск, осмотр места происшествия и предмета взятки, допросы подозреваемых и свидетелей и затем обыски. На первоначальной стадии в первой и второй ситуациях может проводиться и криминалистическая и иные судебные экспертизы. В третьей исходной следственной ситуации комплекс первоначальных следственных действий обычно выбирается в зависимости от степени достоверности выявленных данных о взяточничестве и коррупции. Поэтому в одних случаях этот комплекс может быть такой, как в первой ситуации, в других – как во второй. Тактика первоначальных следственных действий определяется с учетом возможности использования эффекта внезапности, отсутствия очевидцев и других обстоятельств, возникшей ситуации, свойственных данному виду преступлений. 19 Допрос заявителей и иных свидетелей. Заявителями о взяточничестве обычно являются лица, которые уже дали взятку и раскаялись в этом, либо у которых вымогается взятка, лица, которым предлагается взятка и иные граждане, что-либо знающие о взяточничестве. В процессе их допроса прежде всего уточняются и конкретизируются изложенные в их заявлении обстоятельства. Допрос свидетелей обычно позволяет получить сведения о тех или иных контактах участников расследуемого взяточничества, о характере поведения должностного предполагаемого лица, направленного взяткодателя, о на факте удовлетворение вымогательства интересов взятки или предполагаемой взятке и т.п. При допросе лиц, у которых вымогается взятка, необходимо выяснить, кто является вымогателем, за что должна быть передана взятка, имеются ли посредники, где, когда и при какой обстановке будет передана взятка, каковы признаки предмета взятки (сумма денег, количество купюр, их достоинство, номер серии, особенности вещи, предмета и т.д.). Задержание взяточника с поличным. Оно необходимо в случаях проверенных данных о вымогательстве взятки, когда сведения о взяточнике поступают из разных источников и свидетельствуют о системе взяточничества или имеются достоверные оперативно-розыскные данные о взяточничестве и коррупции. Задержание направлено на фиксацию факта передачи взятки должностному лицу, изобличение взяткополучателя или взяткодателя в момент передачи-получения взятки или сразу после него, а также на быстрое изъятие предмета взятки. Поэтому его успех во многом зависит от правильного учета в ходе подготовки особенностей места и времени дачи взятки, свойств предмета взятки, способов наилучшей фиксации факта взяточничества. Обычно задержание взяткополучателя и коррумпированного должностного лица осуществляется сразу после получения взятки, а иногда (с учетом возникшей ситуации) в момент ее 20 передачи третьему лицу или во время ее реализации. В то же время моменты задержания и допроса должны быть максимально приближены. Обыск является важнейшим первоначальным следственным действием по таким делам. Задачи обыска по месту службы и проживания и личного обыска при этом не ограничиваются обнаружением предмета взятки или его упаковки и отысканием данных, свидетельствующих о том, что предмет взятки и упаковочные средства, обнаруженные у взяткополучателя или посредника, ранее принадлежали взяткодателю. В частности, при обыске необходимо обращать внимание на различные записи, переписку с другими лицами, номера телефонов, адреса, свидетельствующие о факте знакомства участников взяточничества, об их договоренности о передаче взятки и о суммах переданных взяток. В целях точной фиксации обстановки, в которой происходила передача взятки, целесообразен осмотр места происшествия. В ходе осмотра могут быть также выявлены, зафиксированы и изъяты следы получения и передачи взятки и особенно документальные данные, которые должны быть подвергнуты отдельному осмотру. При осмотре документов по делам о взяточничестве можно обнаружить факты, подтверждающие неправильный или необычный порядок действий в интересах взяткодателя и об «особом» порядке прохождения документов через соответствующие отделы, а также данные, указывающие на размеры взятки. В свою очередь осмотр различного рода счетов за якобы выполненные взяткополучателем работы позволяет установить размер полученной взятки. В тех случаях, когда в первичных материалах не содержится конкретных указаний о лице, получившем взятку, осмотр документов помогает выявить взяткополучателя. С этой целью в учреждении, куда обращался предполагаемый взяткодатель, производится изъятие и осмотр документов для установления круга должностных лиц, 21 которые должны были рассмотреть и разрешить интересующий взяткодателя вопрос. На последующей стадии расследования чаще проводятся допросы свидетелей (новых и тех, в показаниях которых были какие-то неточности, неполнота или искаженные факты), различные виды судебных экспертиз, очные ставки, проверка показаний на месте и осуществляется допрос обвиняемого. Чаще всего при расследовании взяточничества проводятся криминалистические экспертизы. В частности, трасологические (по следам пальцев рук на документах и предметах), почерковедческие (для идентификации исполнителей различного рода записей, изъятых при обыске), технико-криминалистического исследования документов (для восстановления записей по вдавленным штрихам, залитых и замазанных записей, установления факта уничтожения каких-либо записей вместе с листами, установление целого документа по его обрывкам и т.д.). Допрос обвиняемого. На последующем этапе, с тактической точки зрения, допрос – одно из самых сложных следственных действий, ибо из-за отсутствия прямых свидетелей взяточничества и коррупции и незаинтересованности всех его участников в раскрытии своей преступной деятельности, его проведение часто приходится производить в ситуации, когда в материалах следствия имеются некоторые проблемы. При подготовке к допросу обвиняемых по таким делам большое значение имеет тщательное изучение личности допрашиваемых, выявление у них таких черт и особенностей взаимоотношений взяточников, которые могут быть использованы при выборе тактических приемов допроса. При допросе обвиняемых в таких ситуациях целесообразна и максимальная детализация их ответов по всем обстоятельствам совершения преступления. Это может затруднить их попытку отказаться впоследствии от своих признательных показаний. В этих же целях желательно использовать средства звуко- или видеозаписи. 22 2.5. Методика расследования преступлений против собственности Расследование краж Наиболее распространенной формой посягательства на гарантированные Конституцией РФ имущественные права граждан, организаций и учреждений, охраняемые уголовно-правовыми мерами, является кража — тайное похищение чужого имущества. Криминалистическая характеристика включает определение предмета преступления, обстановку и время совершения преступления, личность преступника и жертвы, а также типичные следы преступления. Предметом краж является различное имущество. Характеристика похищенного имущества используется при выдвижении версий о возможных его похитителях. Так, кража большого числа громоздких либо тяжелых предметов может свидетельствовать о совершении ее группой лиц мужского пола; кража только ценной вещи, находящейся в запертом шкафу, говорит о хорошей осведомленности преступника о месте нахождения интересующего его предмета; угон или кража автомобиля свидетельствует о владении преступником навыками вождения транспортного средства и отключения сигнализации; кража мотоцикла, мопеда или велосипеда говорит, несовершеннолетние лица; кража что похитители, скорее всего, продуктов, белья, цветного металла, посуды из частных домов, расположенных на окраине, указывает на то, что ее могли совершить лица без определенного места жительства. Типичные следы преступления, это следы рук, обуви вора, следы орудий взлома, транспортных средств, использованных преступниками, микрочастицы, запаховые следы, оставленные преступником. Иногда могут быть обнаружены слюна вора (на окурках), его кровь, волосы, следы зубов. 23 На самом преступнике и орудиях преступления могут быть обнаружены следы контакта с объектами обстановки кражи — повреждения, наслоения краски, частицы почвы, опилки, волокна ткани и древесины, шерсть домашних животных и др. Для механизма квартирных краж или краж из офисов, магазинов, складских помещений типичны приемы проникновения в помещение: взлом двери — гвоздодером, ломиком, «фомкой», монтировкой, ногами или плечом; подбор ключей; использование похищенных ключей или их дубликатов; использование отмычек; вскрытие окон, выставление стекол; проникновение через балкон, открытое окно или форточку; отжим ригеля замка; разрушение замков сверлом, электродрелью, молотком и др. средствами, а также путем перепиливания язычка или дужки замка. Используется вход в квартиру путем злоупотребления доверием потерпевшего, его детей или престарелых родителей. Нередко воры прибегают к предварительному отключению охранной сигнализации. В ходе кражи на ее основном этапе преступники используют различные приемы сокрытия своих действий и их последствий — устраняют запахи, уничтожают отпечатки пальцев и обуви, восстанавливают прежнюю обстановку и т.д. Нередко принимаются меры к уничтожению, маскировке и фальсификации следов на месте происшествия, т.е. надеваются перчатки и обувь большего размера или женская обувь, изменяется внешний вид похищенного имущества. Расследование грабежей и разбойных нападений Грабежи и разбойные нападения занимают важное место в структуре корыстно-насильственной преступности. В Уголовном кодексе РФ грабеж определен как открытое хищение чужого имущества (ст. 161 УК РФ), разбой — как нападение в целях хищения чужого имущества, совершенное с применением насилия, опасного для жизни и здоровья либо с угрозой применения такого насилия (ст. 162 УК РФ). 24 Криминалистическая характеристика включает способ, орудия и средства, время и место совершения преступления, а также личность преступника и следы преступления. Способ совершения преступлений обусловлен характером имущества, на завладение которым направлены преступные действия, обстановкой, в которой совершается нападение, возможностью приобрести или изготовить оружие либо предметы, используемые в качестве оружия. Большинство грабежей и разбоев совершается после предварительной подготовки, которая может заключаться в подборе соучастников и распределении ролей между членами преступной группы, проведении разведки в целях изучения объекта нападения, приобретения оружия и боеприпасов, приискании орудий и инструментов для проникновения на объект, приобретении или изготовлении предметов маскировки, поиске и подготовке транспорта, подготовке тайников для хранения похищенного имущества, определении каналов сбыта похищенного и т.д. Без подготовки, как правило, совершаются так называемые уличные грабежи, когда преступники неожиданно встречаются с возможностью легкой добычи денег, ценностей или какого-либо имущества (хищение головных уборов, мобильных телефонов, дамских сумок, наручных часов у мужчин, золотых украшений у женщин и т.п.). Способы рассматриваемых преступлений характеризуются: при- менением насилия в целях преодоления сопротивления потерпевшего и иных лиц; выяснением местонахождения ценностей; предотвращением или отсрочкой обращения потерпевших в правоохранительные органы. Все способы характеризуются общими чертами: внезапностью совершения преступления для потерпевшего, непродолжительным временем совершения и во многом зависят от того, где совершаются эти преступления: на открытой местности или в помещении. К орудиям и средствам совершения грабежей и разбойных нападений относятся: оружие (огнестрельное, холодное, газовое), взрывчатые вещества 25 и взрывные устройства; предметы бытового, спортивного и иного назначения, используемые преступниками в целях причинения вреда здоровью потерпевшего либо угроз причинения такого вреда; предметы и вещества, использованные для проникновения в помещение; средства маскировки; средства нейтрализации активности потерпевшего (веревки, скотч, шнуры, провода); транспорт; средства наблюдения и связи преступников между собой. В качестве предмета посягательства при грабежах и разбоях, как и при кражах, выступают деньги, любые товарно-материальные ценности (аудио- и видеотехника, драгоценности, предметы старины, одежда, обувь, предметы мебели и интерьера, автотранспорт), документы, оружие. Время и место подбираются такие, которые позволяют быстро, бесшумно и без свидетелей, под угрозой насилия или с его применением захватить имущество жертвы и скрыться незамеченными, а также ограничивают возможность потерпевшего в оказании сопротивления. Это преимущественно темное время уток и нередко пасмурная погода (снегопад, туман, дождь). В дневное время разбойные нападения совершаются на торгово-финансовые предприятия и организации. 2.6. Методика расследования экономических преступлений «Экономические преступления» — понятие криминалистическое, которое включает весьма обширную группу преступлений, имеющих сходство в их криминалистической характеристике (по УК РФ): мошенничество (ст. 159), присвоение и растрата (ст. 160), легализация (отмывание) денежных средств (ст. 174), незаконное получение кредита (ст. 176), злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177), изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 186 и 187), невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193) и др. 26 Предметом преступной деятельности рассматриваемого вида являются, прежде всего, денежные ресурсы в рублях или иностранной валюте, ценные бумаги. Существенным является широкое внедрение в финансовую сферу методов осуществления расчетных операций с помощью новейших информационных технологий, основанных на использовании электронно- вычислительной и коммуникационной техники. Значительные объемы финансовой информации, отражающей права собственности субъектов, хранятся на машинных носителях компьютерной информации в форме «электронных» документов. Преступные действия с такими документами нередко связаны с неправомерным доступом в компьютерную информацию. Для всех экономических преступлений характерна серьезная и нередко длительная подготовка к их совершению. На этой стадии избирается финансовый механизм, необходимый для реализации преступного замысла и соответствующий заданным параметрам. В понятие такого механизма включаются: выявление пробелов в действующем нормативном регулировании и механизме реализации конкретной финансовой операции, позволяющих, легализовать важнейшие элементы криминальной финансовой операции или придать им видимость легальности; сбор образцов бланков, печатей подписей или изготовление необходимых документов, отражающих аналогичные легальные финансовые операции; определение наиболее рациональной последовательно предстоящего документооборота; подбор или создание конкретных финансовых учреждений и юридических лиц, обеспечивающих движение финансовых ресурсов; изготовление или получение документов, отражающих будущую финансовую операцию; подбор или наем исполнителей отдельных операций, приобретение технических, в том числе компьютерных и коммуникационных, средств и др. Для финансовых преступлений характерно, что их фактическое совершение нередко осуществляется в весьма короткие сроки, организаторы преступления, поставив перед собой конкретные цели, прекращают преступные действия немедленно по их достижении. 27 Знание преступниками технологий банковских операций позволяет им избежать быстрого выявления незаконных операций и получить доступ к денежным средствам наиболее быстро. При этом банковские инструменты активно используются как при совершении хищений, так и при введении преступных капиталов в законный оборот. После совершения преступления осуществляются активные действия по его сокрытию, часто связанные с ликвидацией предприятий и финансовых учреждений, их фиктивным или преднамеренном банкротством, уничтожением документов, искажением бухгалтерской, статистической и иной отчетности, переводом на другие должности или увольнением лиц, которым было что-либо известно о ходе финансовой операции. Корыстным преступлениям, связанным с использованием разных финансовых информационных систем, чаще всего способствует обстановка слабого контроля за порядком работы в той или иной информационной системе, недостаточная защищенность таких информационных систем от неправомерного Обстановке, в которой осуществляется неправомерное кредитование и последующее уклонение от возврата полученных денежных средств, свойственно недостаточно тщательное изучение кредиторами данных о заемщике, отсутствие детальной проверки его финансового состояния и хозяйственной деятельности, обеспечивающих возвратность полученного кредита, а также контроля над деятельностью заемщика после получения кредита. Подготовка к таким действиям нередко сводится к фальсификации документов, предоставляемых в финансовое учреждение. В частности, фальсифицируются регистрационные анкетные документы, данные клиента, бухгалтерская учредительные отчетность и (годовая, квартальная и месячная), справки о выданных поручительствах, план-прогноз поступления денежных средств на счета заемщика и технико-экономическое обоснование использования кредита и т.д. В целом же типологические черты 28 всех субъектов данных преступлений во многом сходны. У большинства из них доминируют установки к стяжательству, страсть к наживе, стремление быстрого накопления богатства любым путем. У организаторов таких преступлений и лиц, их совершающих, сравнительно высокий уровень образования. Каждые два из трех правонарушителей имеют не только среднее, но и среднее специальное и высшее образование. Большинство из них непосредственно участвуют в финансово-коммерческой деятельности на разном функциональном уровне (руководители и другие организаторы коммерческих структур, банков и др.). Среди них всегда имеются лица, владеющие информацией о деятельности кредитно-финансовых структур, знающие изъяны в их деятельности. Расследование преступлений начинается с возбуждения уголовных дел по различным основаниям. При использовании в преступных целях чеков, акций, платежных пластиковых карточек и кредитовых авизо, такими основаниями могут быть данные, свидетельствующие о том, что эти документы, поступившие в банк (а пластиковые карточки — в места расплаты по ним) являются подложными. В случае невозврата кредита и при злостном уклонении от его погашения основанием является информация банка об исчерпании им всех имеющихся в его распоряжении средств воздействия на должника при наличии в поведении должника признаков преступления. В случае незаконного предпринимательства и незаконной банковской деятельности основаниями являются данные, указывающие на безлицензионную деятельность коммерческих фирм или банков, и данные о причинении указанными структурами крупного материального ущерба гражданам или иным субъектам хозяйственной деятельности. Если преступления совершаются организованной преступной группой, то в качестве исходного материала для возбуждения уголовного дела чаще всего фигурирует информация органа дознания. Важную роль при расследовании преступлений играют судебные экспертизы. К их числу относятся криминалистические экспертизы 29 (почерковедческая, технико-криминалистическая экспертиза документов, дактилоскопическая, фоноскопическая), полиграфическая, судебно- бухгалтерские, судебно-экономические. экспертизы в области компьютерных информационных технологий. Их назначение и проведение связано, прежде всего, с исследованием: документов — с целью выявления в них различного рода подделок (в том числе и давности изготовления документов); сущности, достоверности и реальности соответствующих финансовых операций; возможностей и способов несанкционированного доступа к информационному обеспечению финансовой деятельности. Расследование незаконного получения кредита и злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности В качестве объекта преступления выступают интересы финансовой системы и участников экономического оборота. Сфера применения: банки, иные кредитные учреждения, кредиты различных видов, т.е. фактически весь экономический оборот. Кредитом являются денежные средства, предоставляемые банком или иной кредитной организацией заемщику по кредитному договору. Договор предусматривает размер кредита, условия кредитования, сроки и порядок возврата, размер процентов и т.п. Способы совершения преступлений данного рода достаточно разнообразны. Важным элементом совершения преступлений в данной сфере является такой фактор, как наличие у кредитуемой организации нескольких расчетных счетов. Это дает возможность хозяйственной структуре проводить операции по различным счетам, перечислять кредит, минуя основной расчетный счет, вводить в заблуждение кредитора при наличии претензий к основному расчетному счету. Преступление определяется как длящееся, начальный его момент — бездействие, являющееся злостным уклонением, или действия, с помощью которых совершается злостное уклонение. 30 Типичной исходной информацией по преступлениям, связанным с кредитованием, является сообщение: • банка или иной кредитовавшей организации о невозврате кредита, в том числе исчезнувшей фирмой; • налоговой инспекции о наличии коммерческой организации, не занимающейся никаким видом деятельности, но аккумулирующей средства на своих счетах (счете). В ходе предварительной проверки выявляют правовой статус организации (предприятия, структуры), получившей (и не возвращающей) кредит, наличие прав юридического лица, форму собственности. Указанные обстоятельства могут быть установлены путем ознакомления с учредительными документами (устав предприятия, учредительный договор), а также по запросу о регистрации юридического лица в установленном законом порядке. Может осуществляться финансово-экономическая проверка предприятия (аудиторская, налоговой инспекцией), изучаются акты предыдущих проверок. К числу неотложных первоначальных следственных действий следует отнести: • обыск с целью обнаружения интересующих следствие документов; • выемку нужных документов; • осмотр этих документов. Наряду с проведением первоначальных следственных действий задания даются органам дознания: прослушивание и запись телефонных переговоров, выявление эпизодов, подобных расследуемому, совершенных ранее, в соседних регионах и т.п. Поручения следователя могут касаться действий оперативных работников: по выявлению денег и ценностей, недвижимости, нажитых преступным путем, а также фактов вложения средств в нелегальный бизнес (связанный с оружием, наркотиками, занятием проституцией, азартными играми); по установлению конкретных участников события, их розыску и задержанию. 31 На последующем этапе происходит, как правило, проверка показаний, даваемых обвиняемым (подозреваемым), и закрепление доказательств, полученных в начале следствия. Расследование изготовления и сбыта поддельных денег, ценных бумаг, кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов Методики расследования фальшивомонетничества — изготовления в целях сбыта или сбыт поддельных денег, в том числе иностранной валюты, или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ) и изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт, а также иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами (ст. 187 УК РФ), — во многом схожи по данным их криминалистической характеристики, по содержанию типичных следственных ситуаций, особенно складывающихся на начальном этапе расследования, и по ряду иных обстоятельств. Предметом фальшивомонетничества выступают: банковские билеты Центрального банка Российской Федерации, металлическая монета, иностранная валюта, ценные бумаги. Подготовка к совершению фальшивомонетничества включает приобретение или подыскание средств совершения преступления, изучение новых полиграфических технологий, проведение пробных экспериментов и др. Способ изготовления фальсификата позволяет судить о признаках криминального производства, свидетельствует о технических возможностях и профессионализме преступников, уровне их образования и социальном статусе, а также предполагает избрание способа сбыта фальшивок. Следственной практике известно множество различных способов изготовления поддельных денег и ценных бумаг, в числе которых копирование, полиграфическая печать, фотографические способы, комбинированные способы. Примерно 80% фальшивых денежных знаков изготавливается посредством применения высоких технологий (ксерокопирование, струйная печать, лазерная печать, комбинированный 32 способ). До 75% фальшивок печатается на подобранной бумаге с аналогичными или близкими физико-химическими свойствами банкнотной бумаги. Как правило, при изготовлении фальшивых купюр применяются различные способы подделки средств их защиты (водяных знаков, магнитных полосок, металлизированных нитей, микротекстов, микроперфорации и т.п.). Следует отметить, что компьютерные технологии во многом упростили процесс изготовления поддельных купюр. Он занимает меньше времени, не требует специальной профессиональной подготовки и применения громоздкого оборудования. Доступность этих технологий широкому кругу лиц обусловила «омоложение» фальшивомонетчиков — все чаще в их числе оказываются лица студенческого и даже школьного возраста. В качестве способов сбыта чаше всего используются размен, оплата за товары и услуги, дача взаймы, покупка и продажа иностранной валюты. Как правило, сбыт осуществляется за пределами района изготовления фальшивых купюр. Характерными вомонетничества материально-отображенными являются предметы и следами материалы, фальши- непосредственно используемые для изготовления поддельных денег. Прежде всего, это сами поддельные денежные знаки, ценные бумаги и расчетные карты, затем заготовки материалов (бумаги, красители и т.п.), технические средства, учебные пособия, которые обнаруживаются при обыске. Идеальные следы данного вида преступлений могут остаться в памяти лиц, которыми сбывались фальшивые денежные знаки, или в кругу которых живет и работает фальшивомонетчик. Количество и качество оставляемых следов зависит от непосредственного способа изготовления поддельных денег, профессиональных навыков, опыта и способностей участников преступной деятельности, свойств используемых материалов и др. 33 Для отдельных способов совершения фальшивомонетничества характерно наличие следов запаха (керосина, растворителей, масляной краски, кислот, озона и т.п.), а также повышенный расход электроэнергии. Фальшивомонетничество в последнее время характеризуется включением в данный криминальный бизнес организованных преступных групп. Происходит «квалифицированное» сращивание отечественных фальшивомонетчиков с иностранными группировками. Расследование контрабанды и уклонения от уплаты таможенных платежей Контрабанда в последние годы стала одним из распространенных преступлений, наносящих существенный экономический ущерб интересам России. Криминалистическая характеристика контрабанды включает следующие элементы: типичные свойства личности преступника, способы совершения контрабанды, типовые следы и другие материальные последствия контрабанды, связь контрабанды с другими преступлениями. Способы совершения и маскировки контрабанды включают в себя способы приобретения, хранения, перемещения товаров через таможенную границу, а также их сбыта. Следы и другие материальные отражения контрабанды, это предметы контрабанды. Ряд предметов контрабанды охватывается квалифицирующим составом преступления. Общим для них (ч. 2 ст. 188 УК РФ) является то, что они полностью или частично изъяты из гражданского оборота. Связь контрабанды с другими преступлениями выражается в том, что нередко ее совершение образует состав в совокупности и с другими преступлениями. При расследовании контрабанды должна проверяться ее связь с деятельностью террористических, националистических 34 и других экстремистских организаций, если есть свидетельствующие об этом оперативно-розыскные материалы и иная информация. Возбуждение уголовного дела может быть следствием разрешения ряда типичных исходных ситуаций: 1) возбуждение уголовного дела как способ реализации оперативных материалов; 2) возбуждение дела по факту ситуационной («случайной») контрабанды в случае поимки контрабандиста с поличным при производстве таможенного досмотра; 3) возбуждение дела по факту обнаружения так называемых «бесхозных» предметов контрабанды; 4) возбуждение дела по результатам проверки правоохранительными и иными контролирующими органами внешнеторговой или иной финансовохозяйственной деятельности предприятий и организаций. Расследование криминальных банкротств Федеральный Закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 г. не раскрывает сущности банкротства предприятий и отдельных его признаков. Это породило появление преступлений, направленных на передел собственности через процедуру банкротства. Действующее законодательство предусматривает уголовную ответственность (ст. 197 УК РФ) и за фиктивное банкротство, неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ), преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ), обеспечивая, таким образом, правовую защиту интересов государства и субъектов финансово- экономической деятельности. Структура криминалистической характеристики банкротств, состоит из следующих основных элементов: • предмет преступного посягательства; • способ преступления; • личность преступника; • обстановка совершения преступления. 35 криминальных Предмет преступного посягательства является имущество во всех его проявлениях, иные материальные ценности, денежные средства, ценные бумаги, имущественные предметом преступного обязательства. При посягательства фиктивном выступают банкротстве имущественные отношения, имущество, в том числе и основные фонды предприятий, имущественные обязательства, в ряде случаев и финансово-хозяйственная документация. К предмету преднамеренного банкротства можно отнести информацию об имуществе и объектах недвижимости предприятий, организаций, состоянии балансовых показателей, банковских активах. Способ преступления является уклонение от исполнения обязательств должника перед кредитором, посредством представления ложной информации о его платежеспособности, либо других активах — имуществе, основных и оборотных средствах и др. При этом способ действий и характер представляемой информации при совершении разных преступлений, связанных с банкротствами, имеет свои особенности. Практика расследования преднамеренных банкротств позволяет выделить следующие способы преднамеренного банкротства: • осуществление соответствуют необоснованных имущественному расходов, положению когда должника издержки и не повлекли увеличение уже имеющейся неплатежеспособности либо ее создание; • заведомо невыгодное получение кредитов, например, под неоправданно высокий процент или залог; • заведомо невыгодная выдача кредитов или займа без процентов, либо на неопределенный срок, либо заведомо неплатежеспособному субъекту; • выдача заведомо несостоятельному субъекту гарантий собственными активами в обеспечение обязательств; • заключение мнимых или притворных сделок с целью сокрытия истинных намерений; • заключение заведомо невыгодных сделок, например, связанных с приобретением или продажей имущества предприятия по явно заниженной 36 цене против существующих рыночных, либо не обеспечивающих получение доходов или прибыли; • создание подставных фирм или участие в их экономической деятельности с целью переадресации части имущества предприятия или организации для сокрытия собственных активов, увеличивая неплатежеспособность; • передача собственного имущества дочерним предприятиям, либо включая финансовые, основные и оборотные средства в их уставные капиталы с целью создания или увеличения неплатежеспособности. Фиктивное банкротство предполагает заведомо ложное объявление руководителем или собственником коммерческой организации, или индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности в целях введения в заблуждение своих кредиторов, с намерением получить отсрочку и рассрочку платежа (ст. 197 УК РФ). На стадии возбуждения уголовного дела о преднамеренном банкротстве признаки преступления могут быть выявлены в ходе осуществления процедуры банкротства либо на стадии наблюдения до принятия решения о введении внешнего управления или открытого конкурсного производства. Выявление признаков преднамеренного банкротства должно строиться на анализе всех исходных первичных документов, отражающих финансовохозяйственную деятельность организации (лица) должника. Получение и первоначальное изучение документов для последующего представления в суд возлагается на арбитражного управляющего. Решение вопроса о несостоятельности, неплатежеспособности должника — компетенция арбитражного суда. Признаки фиктивного или преднамеренного банкротства, а также неправомерных действий при банкротстве могут быть в материалах, поступающих, в первую очередь, из арбитражных судов, из аудиторских организаций, банковских или коммерческих структур, налоговых, таможенных органов, заявлений и сообщений физических и юридических 37 лиц. В ходе предварительной проверки обязательным является установление факта нахождения организации (предприятия), индивидуального предпринимателя в состоянии банкротства или предвидения ситуации банкротства, если подано заявление в арбитражный суд. Важное значение имеет финансовая экспертиза. Объектом финансовоэкономической экспертизы соответственно будут финансовые операции, документы, отражающие финансовый оборот, финансовые показатели результатов деятельности предприятия. Финансово-экономическая экспертиза призвана решать такие задачи: • имеется ли ухудшение экономического состояния предприятия, если да, то в чем оно выражается; • вследствие каких финансовых и иных операций предприятия наступило ухудшение; • имеется ли сокрытие финансовых средств от учета и налогообложения; • существует ли необоснованное движение финансовых средств между дочерними предприятиями и филиалами предприятия (организации), заявивших о своей несостоятельности; • проводятся ли данным предприятием затратные финансово- хозяйственные операции. Расследование налоговых преступлений В ст. 57 Конституции Российской Федерации указано: «Каждый гражданин обязан платить законно установленные налоги и сборы. Общественная опасность уклонения от уплаты налогов определяется рядом факторов: недополучением казной средств, призванных пополнить доходную часть предприятиями, что бюджета; подрывает возникновением принципы неравенства рыночной между конкуренции; нарушением принципов социальной справедливости, так как неплательщики налогов переносят добавочное налоговое бремя на тех, кто исправно выполняет свои налоговые обязательства. 38 Обстоятельствами, подлежащими установлению при расследовании налоговых преступлений, являются следующие: • какие сроки установлены для представления налоговой декларации и иных документов в налоговые органы; • когда была (и была ли) представлена соответствующая документация в налоговые органы; • когда были совершены хозяйственно-финансовые операции, сведения о которых нашли (не нашли) отражение в документах, представленных в налоговые органы; • в какой налоговый период были предоставлены в налоговые органы документы, содержащие заведомо ложные сведения; • в чем заключается заведомая ложность сведений, отраженных в документах, представленных в налоговые органы: занижение доходов, завышение расходов, сокрытие объектов налогообложения; • в каких бухгалтерских документах искажены данные о расходах или доходах, либо сокрыты объекты налогообложения: в расчетах налогов, в отчетах, в балансовых счетах, в документах аналитического учета, в первичных документах; • не скрывались ли данные о доходах и расходах путем несоставления первичных документов; • не было ли совершено сокрытие объектов налогообложения иными способами (не постановка на учет, отсутствие регистрации в налоговом органе, отсутствие счета в банке и т.п.); • когда были выполнены действия, в результате которых была искажена информация об объектах налогообложения; • кто совершил данное преступление (с указанием следующих данных по каждому обвиняемому: юридический статус — физическое лицо предприниматель, руководитель организации, главный бухгалтер, работник бухгалтерии, налоговый агент и т.д.; какую должность занимал обвиняемый, в чем заключались его обязанности; какими нормативными актами на него 39 (них) возложена обязанность представления в налоговые органы налоговой декларации и иных документов; кто из обвиняемых выполнил конкретные действия, образующие объективную сторону состава преступления и какие); • в каком размере сокрыты объекты налогообложения; • какая ставка налога применяется по отношению к каждому объекту налогообложения; • с какой суммы не уплачен налог; • обстоятельства, отягчающие (смягчающие) ответственность лица. Для системы «руководитель-бухгалтер», фигурирующей, как правило, в качестве одного из элементов криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений, отличительными признаками являются: достаточно высокий социальный статус: стойкая установка на достижение поставленной цели; разветвленные социальные и деловые связи в различных сферах (коммерческих, банковских, управленческих, криминальных); четкое распределение ролевых функций, где каждый знает круг своих обязанностей и отвечает за свои действия. Особенностью механизма налоговых преступлений является, кроме всего прочего, и то, что способы их совершения и сокрытия в большей своей части совпадают. Сутью и того, и другого способа является, прежде всего, передача налоговым органам ложной информации. Практика свидетельствует о том, что наиболее часто поводами к возбуждению уголовных дел данной категории являются: непосредственное обнаружение налоговых преступлений органами внутренних дел; сообщения налоговых инспекторов; использование криминальной милицией информации указанного выше рода, получаемой из различных источников. Проверка материалов, свидетельствующих о наличии признаков налоговых преступлений, осуществляется в основном подразделениями по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями. В ходе таких проверок проводятся также оперативно-розыскные выявлению, предупреждению и пресечению преступления. 40 мероприятия по 2.7. Методика расследования преступлений против общественной безопасности Расследование бандитизма Бандитизм представляет - собой разновидность особую организованной общественную преступности, опасность, поскольку предполагает заранее согласованные, насильственные групповые действия с использованием оружия; объединение членов бандитских групп не только по криминальному опыту, но и на корыстной, а также подчас религиозной, националистической основе, что затрудняет их выявление и разоблачение. Криминалистическая характеристика включает состав банды, предмет преступного посягательства, личность преступников, способы преступления и др. Основу преступной Деятельности банды создают такие преступления, как убийство и разбой. При бандитизме в качестве предмета преступного посягательства выступают в основном деньги, ценные бумаги, драгоценности, предметы антиквариата, промышленные товары, а также общественный порядок, жизнь и здоровье человека, его свобода и половая неприкосновенность, а также информация, представляющая интерес для бандформирования и используемая впоследствии им в своих преступных целях. Способ бандитизма включает подготовку, совершение и сокрытие. Он отличается устойчивостью и повторяемостью приемов и средств действий преступников. 41 Обстоятельства, подлежащие установлению, заключаются в следующем. Процесс обнаружения, свидетельствующих обеспечивать о фиксации совершении выяснение не и оценки бандитского только доказательств, нападения, обстоятельств, должен изобличающих определенных лиц в совершении конкретных преступных посягательств (убийств, разбоев, вымогательств и др.), но и наличия в действиях группы совокупности обязательных признаков, характеризующих ее как особый вид преступного формирования — банду. Установлению подлежат: количество лиц, входящих в банду; где и как создавалась банда, ее структура; устойчивость банды, раскрывающаяся при помощи таких признаков, как стабильность ее состава, тесная взаимосвязь между ее членами (сплоченность), согласованность их действий, постоянство форм и методов совершения преступлений, длительность ее существования; вооруженность, подразумевающая наличие оружия хотя бы у одного из ее членов и осведомленность об этом других членов банды; нацеленность на совершение нападений на граждан или организации. При этом следует выявлять: на какие объекты, где, когда и при каких обстоятельствах были совершены нападения; каким способом они осуществлялись; какой вид насилия, по отношению к кому и каким образом был осуществлен; роль каждого нападавшего при совершении конкретного нападения. Исходные следственные ситуации при расследовании бандитизма имеют важное значение. На первоначальном этапе расследования следственные ситуации зависят во многом от следующих факторов: задержаны ли члены банды (все, в том числе и руководитель, либо несколько из них); находилась ли банда в течении определенного времени под оперативным наблюдением правоохранительных органов, либо о ее существовании стало известно лишь в результате выявления совершенного ее членами преступления; имеются ли и какие доказательства о событии преступления и лицах, его совершивших. Ситуации расследования бандитизма характеризуются, в частности: 42 дефицитом доказательственной информации на первоначальном этапе расследования; наличием активного противодействия со стороны, оставшихся на свободе членов банды и связанных с ними лиц; наличием коррумпированных связей, через которые банда получает информацию о ходе и планах следствия, о результатах розыскных мероприятий. Основаниями для выдвижения версии о совершении нападения бандой (при обнаружении на месте происшествия соответствующих следов) могут служить: групповой характер нападения; вооруженность группы; наличие следов, позволяющих сделать вывод о предварительной подготовке к нападению; согласованность действий преступников на месте нападения; продуманность деяния по способу, времени и месту совершения; выбор объекта посягательства, где сосредотачиваются большие денежные средства либо ценности; высокий уровень оснащенности и вооруженности преступной группы. Расследование хулиганства Хулиганство — представляет собой грубое нарушение общественного порядка, выражающее явное неуважение к обществу, совершенное с применением оружия или предметов, используемых в качестве оружия. Для хулиганства характерна явная несоразмерность преступных действий и их повода, поэтому зачастую от действий хулиганов страдают незнакомые или малознакомые им люди. Криминалистическая характеристика включает способ хулиганства, характеристика орудия преступления, материальные следы, обстановка совершения преступления и личность преступника. Способ хулиганства основывается на внезапно возникшем умысле и, как правило, не предполагает подготовку к его совершению. При наличии же подготовки она может включать подыскание орудий совершения престу43 пления или предметов, используемых в качестве таковых, выбор жертвы и места совершения преступления, а также иные действия. В качестве орудии преступления всего используются ножи, топоры, охотничьи ружья и специально подготовленные для совершения преступления или оказавшиеся на месте преступления предметы: палки, заостренные или заточенные куски металла, бутылки, камни, части какихлибо конструкций и т.п. В результате совершения хулиганства могут оставаться различные следы: отображения, предметы, вещества, микрообъекты. Во многом их характер и локализация зависят от способа хулиганства (в том числе, зафиксированного камерами видеонаблюдения), применяемых орудий преступления. Обстановку совершения хулиганства характеризуют климатические, вещественные, технические, пространственные, временные, социально — психологические обстоятельства, в которых протекает процесс преступления. Особенность совершения хулиганства заключается в том, что место совершения данного преступления является общественным. 2.8. Методика расследования преступлений против здоровья населения и общественной нравственности Общественная опасность преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ (далее — наркотики) чрезвычайно велика Следы преступлений можно объединить в несколько групп, основными из которых являются: сами наркотики, следы их изготовления, хранения, перевозки, сбыта и приобретения; следы их потребления; следы воздействия наркотических средств или психотропных веществ на организм человека и др. 44 К следам, указывающим на изготовление указанных средств, относятся разнообразные предметы: мясорубки, кофемолки, прессы, ножи, решета, дуршлаги и т.п., загрязненные растительными частицами; тампоны, бинты, марля и т.п., пропитанные бурым веществом; наркотикосодержащие растения; медицинские препараты (эфедрин, солутан и т.п.); химикаты (ацетон, толуол и др.). Хранение и перемещение наркотических средств или психотропных веществ, как правило, осуществляется в специально изготовленных или приспособленных (бумажных, целлофановых) упаковках или «контейнерах» (металлических, стеклянных), поэтому на них нередко остаются следы пальцев рук, наслоения веществ, а также сами наркотические средства — на сгибах, в швах и углах пакетов, как и на ладонях и пальцах рук, полости рта потребителя. На потребление наркотиков могут указывать следы инъекций (уколов) в виде мелкоточечных или крупноточеных ссадин, а в отдельных случаях — больших рубцов из слившихся ссадин. Локализация таких следов в области вен может указывать на систематическое введение лекарственных или наркотических средств. Указанные следы могут быть обнаружены и на других частях тела человека. Следы воздействия наркотических средств на организм человека проявляются в изменении жизнедеятельности человеческого организма. Анализируемые преступления совершаются преимущественно в обстановке, которая обеспечивает конспирацию незаконных операций с наркотиками. Места для выращивания наркотических культур выбираются главным образом отдаленные, труднодоступные, редко или совсем не посещаемые гражданами: в горах, оврагах, глухой части леса, на лесных полянах и т.п. Лица, занимающиеся выращиванием таких культур, иногда проживают в небольших населенных пунктах с постоянным населением, связанным родственными котикосодержащих растений отношениями. являются соответствующие культуры. 45 и Местами поля, где сбора нар- выращиваются Переработка наркотических культур, а также лекарственных препаратов проводится в домашних условиях, иногда по месту жительства наркоманов или лиц, которые производят наркотики в «коммерческих» целях. В некоторых случаях наркотики похищаются из медицинских учреждений (аптек, складов, больниц, диспансеров) лицами, которым они вверены по долгу службы или которые имеют к ним непосредственный доступ. Реализация наркотиков осуществляется также конспиративно; иногда оптовые продавцы не носят с собой наркотики, а прячут их в определенное место, а после договора с покупателем о количестве и цене указывают это место. Для первоначального этапа расследования рассматриваемых преступлений характерны типичные следственные ситуации: имеются данные об изготовлении, краже, хищении, хранении, приобретении, перевозке, сбыте наркотических средств, но не установлена причастность к ним конкретных лиц; имеются данные о противоправном деянии, но не установлены источники получения наркотических средств, все эпизоды преступной деятельности и соучастники преступления; задержаны с поличным изготовители, перевозчики или сбытчики наркотиков. Комплекс следственных действий, планируемых и проводимых на первоначальном этапе расследования, зависит от характера исходной следственной ситуации и задач, вытекающих из нее. Однако в план расследования всякий раз включаются следующие следственные действия: задержание подозреваемых, личный обыск и их освидетельствование, допрос подозреваемых, обыск, по местам их жительства и работы, допрос свидетелей, назначение экспертиз. Оптимальное и целенаправленное проведение первоначальных следственных действий достигается за счет взаимодействия следователя, специалистов и оперативных работников. Круг и последовательность проведения следственных действий определяется таким образом, чтобы 46 исключалась возможность избавления преступниками от наркотиков, уничтожения других следов преступной деятельности. Задержание с поличным позволяет в большинстве случаев обнаружить изобличающие преступника вещественные доказательства и определить дальнейший ход расследования. Практически трудно доказать факт хранения, перевозки, потребления наркотиков, если сами наркотики или их следы не обнаружены у подозреваемого либо в его жилище. 2.9. Методика расследования экологических преступлений В современном мире обеспечение экологической безопасности является одним из приоритетных направлений деятельности любого государства. В ст. 42 Конституции Российской Федерации провозглашается, что «каждый имеет право на благоприятную окружающую среду, достоверную информацию о ее состоянии и на возмещение ущерба, причиненного его здоровью или имуществу экологическим правонарушением». Существенным элементом криминалистической характеристики являются данные о способе преступления. Принципиальное значение имеет определение в рамках конкретного преступления исполнителей и должностных лиц, ответственных за соблюдение природоохранных правил. В этой связи первостепенное значение при изучении личности преступника приобретает информация о его должностном положении, круге обязанностей, а затем уже о социальных и психологических признаках. В зависимости от особенностей состава совершенного преступления этот перечень может дополняться и изменяться. Кроме того, следователю целесообразно ознакомиться с 47 нормативными документами, регламентирующими деятельность по охране окружающей среды на хозяйственных объектах. К ним, в частности, относятся: • экологический паспорт предприятия; • документы по контролю за газоочистными и пылеулавливающими установками; 2.10. Методика расследования преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта Дорожно-транспортные происшествия подразделяют по видам: • столкновение транспортных средств; • наезд транспортного средства на пешехода; • наезд на препятствие; • опрокидывание транспортного средства; • выпадение пассажиров из транспортного средства; • прочие происшествия. Анализ ДТП позволяет сделать вывод, что наибольшее их число является результатом пренебрежительного отношения водителей, пешеходов и пассажиров к правилам дорожного движения, в частности: превышение скорости движения в населенных пунктах, в местах перехода, скопления народа, вблизи расположения учебных заведений и т.п.; переоценка своих возможностей, игнорирование конкретных дорожных условий (характерно для неопытных водителей); управление транспортным средством в состоянии алкогольного или наркотического опьянения; несоблюдение дистанции; нарушение правил проезда перекрестков, переездов; невыполнение требований дорожных знаков; нарушение правил перехода проезжей части; неожиданный выход на проезжую часть из-за стоящего транспорта; нарушение пассажирами правил посадки-высадки; выпрыгивание из движущегося транспорта и т.д. 48 Криминалистическая характеристика ДТП отличается значительным своеобразием. Поскольку преступления данной категории совершаются неумышленно, в их типовой криминалистической характеристике отсутствуют такие элементы, как непосредственный предмет преступного посягательства и способы совершения преступления. В то же время повышается роль таких элементов, как механизм следообразования и обстоятельства совершения преступления. Для ДТП характерны как идеальные, так и материальные следы. Идеальные следы выявляются, прежде всего, путем допросов всех участников ДТП: водителей, пешеходов, пассажиров, очевидцев ДТП, других свидетелей, а также лиц, ответственных за выпуск и эксплуатацию транспортных средств, руководителей транспортных организаций, имеющих отношение к конкретному ДТП. Материальные следы ДТП делятся на следы-отображения, следы-предметы и следы-вещества. Эти следы могут быть обнаружены на проезжей части, транспортном средстве и препятствии (другом транспортном средстве, сооружении, человеке). Для каждого вида ДТП характерны свои материальные следы. Так, при наезде на пешехода на проезжей части могут быть обнаружены: труп, следы крови, части одежды, предметы, ранее принадлежавшие потерпевшему; следы шин транспортного средства, в том числе от торможения; части деталей и детали транспортного средства (осколки стекол и т.п.); различные вещества (сколы краски, грунта, капли ГСМ). На транспортном средстве, как правило, остаются: повреждения на кузове (в месте столкновения) в виде вмятин, разбитых фар, стекол; иногда — отсутствие отдельных деталей кузова (например, подкрылков); наличие следов наслоения (от одежды потерпевшего, волосы, кровь, мозговое вещество, кусочки ткани кожи) как непосредственно на кузове в месте столкновения, так и на ходовой части и днище транспортного средства. На трупе и его одежде могут быть повреждения от 49 частей транспорта, с которыми произошел непосредственный контакт (следы шин, а также наслоения грунта, ГСМ, сколы краски, осколки стекол и т.п.). Рассматривая обстоятельства совершения ДТП, необходимо отметить, что наибольшее количество аварий на дорогах происходит в летний период (май — сентябрь), т.е. в период отпусков, выездов на дачу. Пик ДТП приходится на пятницу и воскресенье, вечернее время. Кроме того, количество ДТП возрастает в дни, когда климатические условия затрудняют движение транспорта, сокращают зону видимости (сильный дождь, снегопад, туман, гололед и т.п.). Субъектами ДТП являются: водители, пешеходы (велосипедисты), пассажиры, лица, ответственные за техническое состояние транспортных средств, а также должностные лица, ответственные за состояние путей сообщения (дорог), средств сигнализации или связи и т.д. По делам о ДТП на первоначальном этапе расследования выделяют три типичные ситуации: 1) водитель и транспортное средство находятся на месте происшествия; 2) водитель вместе с транспортным средством скрылся с места происшествия; 3) транспортное средство находится на месте происшествия, а водитель скрылся. Самой распространенной является первая ситуация, когда и водитель, и транспортное средство находятся на месте ДТП. Следует учесть, что в данной ситуации не имеет значения, находится водитель непосредственно на месте происшествия или направлен в лечебное учреждение либо в ОВД: главное — его личность установлена и место его нахождения достоверно известно. Основной задачей в данной ситуации является установление всех обстоятельств ДТП и виновности конкретных участников. Наиболее характерными для этой ситуации являются следующие следственные действия: осмотр места происшествия (включая осмотр транспортного средства и, если есть жертвы, трупа); допросы свидетелей ДТП; 50 освидетельствование водителя и потерпевшего с целью установления алкогольного и наркотического опьянения; допрос водителя; допрос потерпевшего; назначение судебных экспертиз. Вторая ситуация — когда ни водителя, ни транспортного средства на месте происшествия нет (есть лишь информация о самом событии и его последствиях). Основная задача в таком случае — установление и обнаружение, как транспортного средства, так и его водителя. Для этого проводятся: осмотр места происшествия; допросы свидетелей, потерпевшего; медицинское освидетельствование потерпевшего на предмет установления алкогольного или наркотического опьянения; назначение судебных экспертиз, а также дается поручение органам дознания производства соответствующих ОРМ. Для третьей ситуации, когда транспортное средство находится на месте происшествия, а водитель скрылся, характерны те же следственные действия (в ходе осмотра места происшествия проводится также осмотр транспортного средства). Поскольку водители, совершившие ДТП, нередко делают ложные заявления об угоне транспортного средства, таким образом, создавая себе ложное алиби на это время, основная задача расследования в данной ситуации — разоблачение виновного путем проведения, как следственных действий, так и ОРМ, которые поручаются органам дознания. 2.11. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации Компьютеризация, охватившая практически все сферы нашего общества, имеет и негативные последствия, в частности, появились новые виды преступлений — в сфере компьютерной информации. Рассматриваемые преступления объединяют общие объект и предмет преступного посягательства, используемые орудия и средства, сходство 51 способов преступлений и следовой картины произошедших событий, а также личностных свойств субъектов. Непосредственным объектом преступлений в сфере компьютерной информации выступают общественные отношения по обеспечению информационной безопасности. Последняя представляет собой состояние защищенности информации, хранимой и обрабатываемой в автоматизированной системе, от негативного воздействия на нее с точки зрения нарушения ее физической и логической целостности (уничтожения, искажения) или несанкционированного использования. Способы совершения преступлений в зависимости от формы контакта с компьютерной техникой можно разделить на непосредственные и опосредованные. Непосредственный доступ осуществляется при прямом контакте преступника с объектом, содержащим соответствующую информацию. При этом возможно проникновение в закрытые зоны и помещения, где производится обработка информации. Опосредованный доступ осуществляется при удаленном контакте преступника с объектом, содержащим соответствующую информацию. Также в зависимости от степени участия человека в непосредственном процессе совершения преступления способы совершения можно разделить на командные и программные. К командным способам относятся способы, при которых преступник непосредственно запускает программы на выполнение. К программным способам относятся способы, при которых негативные последствия наступают в результате работы программ, запущенных без непосредственного участия преступника. Следы преступления в данном случае весьма специфичны. Наряду с такими традиционными следами, как следы рук и микрочастицы на вычислительной технике и машинных носителях, а также рукописные записи, распечатки и пр., при подготовке и совершении преступлений в 52 сфере компьютерной информации возникают следы, являющиеся результатами не непосредственного контакта с материальными объектами, а опосредованного отражения материальных объектов, процессов и результатов ввода, обработки и передачи информации. Компьютерные следы представляют собой компьютерную информацию на машинном носителе или в средстве вычислительной техники, причинно связанную с событием преступления. Она остается на машинных носителях в виде либо информации, отражающей свойства материальных объектов, либо результатов работы пользователя, либо сведений о процессах ее ввода, обработки и передачи. В качестве информации, отражающей свойства материальных объектов, как правило, выступают файлы (наборы файлов, фрагменты файлов) содержащие фото и видео изображения, аудиозаписи, полученные путем преобразования видео и аудио сигналов в цифровую форму. Компьютерные следы могут быть выявлены соответствующими специалистами в средствах вычислительной техники и машинных носителях. Компьютерные следы — это отражение события преступления в информационном поле; будучи материальными по своей природе, они не являются результатом непосредственного контакта со следообразующим объектом; они обладают способностью к дублированию, т.е. переносу (копированию) на другие носители информации без какого-либо изменения их существенных характеристик, легко изменяемы и удаляемы. Достаточно часто преступления в сфере компьютерной информации совершаются устойчивыми преступными группами, для которых характерны мобильность, высокая техническая оснащенность, четкое распределение ролей, ярко выраженная корыстная мотивация, хорошо продуманная система сокрытия следов преступных деяний. Преступники, совершающие рассматриваемые преступления, как правило, руководствуются следующими мотивами: корысть, месть, личные неприязненные отношения с сослуживцами и руководством по месту работы, 53 стремление скрыть исследование другое компьютерной преступление, информации хулиганские и систем побуждения, ее обработки, демонстрация личных интеллектуальных способностей или превосходства. При расследовании неправомерного доступа к компьютерной информации подлежат установлению следующие обстоятельства: факт неправомерного доступа; место и время его совершения, наличие и надежность средств защиты компьютерной информации; способ совершения неправомерного доступа; личность, виновность и мотивы субъектов преступления; наличие и характер вредоносных последствий и обстоятельства, способствовавшие преступлению. 2.12. Методика расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами и преступными сообществами В криминалистике под организованной преступностью понимается сложная системно-структурная совокупность организованных преступных формирований (ОПФ), лиц, входящих в эти формирования, и деятельности этих субъектов в целях получения незаконных доходов и иных выгод. Организованная преступность как социально-правовое явление характеризуется рядом общих черт, числе которых: 1) групповой характер деятельности субъектов организованной преступности; 2) устойчивость преступных групп, длительное существование многих из них; 3) иерархичность как универсальный принцип построения преступных формирований; 4) наличие высших уровней организованности в форме преступных организаций и преступных сообществ; 54 5) вооруженность и высокая техническая оснащенность как признаки особо опасных формирований, средства осуществления их деятельности и тенденция в развитии организованной преступности в целом; 6) высокий уровень конспиративности в деятельности преступных групп, организаций, сообществ; 7) теснейшая связь общеуголовной («традиционной») преступности с экономической преступностью и преступностью профессиональной; 8) наличие у преступных формирований коррумпированных связей в государственном аппарате, банках и иных коммерческих предприятиях; 9) взаимосвязь отечественной организованной преступности с зарубежной. Организованная преступная деятельность (ОПД) — это наиболее существенный, неотъемлемый элемент организованной преступности, который состоит в создании организованных преступных формирований, руководстве или участии в них, подготовке конкретных преступлений, непосредственном их совершении, сокрытии следов, в принятии иных мер противодействия раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых членами организованных преступных групп, организаций, сообществ. ОПД включает в себя не только уголовно наказуемые, но и иные действия, обеспечивающие функционирование преступного формирования. 2.13. Методика расследования преступлений, совершаемых несовершеннолетними В настоящее время несовершеннолетние — одна из наиболее криминально пораженных категорий населения. Криминалистическое совершеннолетними, изучение позволяет преступлений, выделить совершаемых следующие элементы неих криминалистической характеристики: типовая характеристика личности несовершеннолетнего преступника, способ 55 преступления, обстановка преступления, предмет преступного посягательства, типовая характеристика потерпевшего. Главным элементом криминалистической характеристики ана- лизируемых преступлений являются типовая характеристика личности несовершеннолетнего подозреваемого (обвиняемого). Несовершеннолетним также свойственны повышенная эмоциональность и неуравновешенность характера; частое проявление грубости, доходящей до цинизма и безразличия к нравственным и правовым нормам, общественному порядку. Сильно развито у них чувство групповой солидарности. Основным мотивом совершения преступлений несовершеннолетними является их стремление приобрести деньги и вещи, желание быстро разбогатеть. Реже в качестве мотива выступают месть, ревность, утверждение своего авторитета. Знание особенностей личности и психологических свойств не- совершеннолетнего позволяет следователю уже на первоначальном этапе расследования не только выдвинуть обоснованные версии о совершении преступления именно подростком, но и эффективно провести следственные действия, применить наиболее рациональные тактические приемы, установить психологический контакт и оказать положительное воздействие на несовершеннолетнего правонарушителя в процессе расследования преступления. Для способа преступлений, совершаемых несовершеннолетними, характерен, прежде всего, непрофессионализм действий, проявляющийся в отсутствии тщательной подготовки к совершению преступления и сокрытию его следов. Более квалифицированные способы преступления отмечаются при совершении преступления несовершеннолетними совместно либо под влиянием взрослого соучастника. Иногда имеет место использование довольно ухищренных преступных действий, заимствованных из детективной литературы, кинофильмов и телепередач, описывающих ранее 56 совершенные криминальные деяния. Преступлениям несовершеннолетних присуща и «серийность», если предыдущее преступление не было раскрыто. При совершении имущественных преступлений часто на местах их совершения бессмысленно портятся и уничтожаются товары, оборудование, повреждаются помещения, оставляются нецензурные надписи и т.д. Разбои, грабежи и изнасилования, совершаемые группой несо- вершеннолетних, в настоящее время стали более дерзкими, циничными и чаще сопровождаются причинением бессмысленной жестокости в отношении потерпевших (множественные телесные повреждения, вплоть до смертельных). Обстановка совершения преступлений характеризуется прежде всего местами их совершения: чаще всего ими являются различные помещения (магазины, киоски, дачи, квартиры, садовые домики, подъезды, подвалы, места проведения дискотек и др.), а также дворы, улицы, автомашины. Предметом имущественных преступлений несовершеннолетних — краж, грабежей и разбоев, как правило, является имущество. При возбуждении уголовного дела наиболее распространенными поводами выступают заявления потерпевших и их родственников, сообщения свидетелей-очевидцев и иных лиц, обладающих такой информацией, обнаружение признаков преступления сотрудниками правоохранительных органов, в редких случаях явка с повинной. ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОКОНТРОЛЯ 1. Понятие, сущность и структура методики расследования отдельных видов преступлений, виды методик расследования. 57 2. Криминалистическая характеристика преступлений, ее понятие, структура и значение для раскрытия и расследования преступлений. 3. Криминалистическая характеристика убийств. 4. Типичные ситуации начала расследования убийств и программа действий следователя. 5. Криминалистическая характеристика причинения вреда здоровью. 6. Криминалистическая характеристика изнасилования. 7. Криминалистическая характеристика краж. 8. Типичные следственные ситуации по делам о кражах. 9. Построение версий о личности преступника и обстоятельствах кражи. 10.Криминалистическая характеристика разбоев и грабежей. 11.Типичные следственные ситуации и источники информации о факте разбоя и грабежа. 12.Построение версий о личности преступника и обстоятельствах разбойного нападения или грабежа. 13.Криминалистическая характеристика вымогательства, мошенничества. 14.Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических веществ. 15.Методика расследования незаконного изготовления, приобретения, хранения, перевозки или сбыта наркотических веществ, их хищения, незаконного культивирования запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества. 16.Особенности расследования преступлений «по горячим следам». 17.Условия, определяющие основные требования к организации и производству расследования преступлений по горячим следам. 18.Особенности расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними. 19.Криминалистическая характеристика преступлений несовершеннолетних. 20.Обстоятельства, подлежащие несовершеннолетних. 58 установлению по делам 21.Особенности расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами. 22.Криминалистическая характеристика организованной преступной группы (простая криминальная группа, криминальная группа типа «компании», организованная преступная группа, организованное преступное сообщество). 23.Понятие организованной группы. Общие закономерности формирования организованных преступных групп. Признаки организованной преступной группы. 24.Криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности. Предмет преступного посягательства. Способы совершения преступлений. 25.Особенности организации расследования организованной преступной деятельности. Особенности возбуждения уголовных дел данной категории. Тактические операции. 26.Выдвижение версий о совершении преступления группой лиц и планирование расследования. ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ Задание № 1. Перечислите признаки, достаточные для возбуждения уголовного дела об убийстве при обнаружении трупа. ______________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 2. Перечислите типичные следственные действия СОГ при обнаружении трупа неизвестного человека. 59 __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 3. Назовите вопросы, разрешаемые в ходе проведения судебно-медицинской экспертизы. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 4. Дайте понятие криминалистической характеристики преступлений, ее элементы, их криминалистическое значение. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 5. Дайте понятие и классификация следственных ситуаций. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______________________________________________________________ Задание № 6. Назовите особенности возбуждения уголовных дел, связанных с расследованием убийств, в том числе по материалам о лицах, пропавших без вести. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 7. Дайте криминалистическую характеристику убийств. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______________________________________________________________ Задание № 8. Перечислите типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности. 60 __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ ______________________________________________________________ Задание № 9. Назовите формы взаимодействия следователя и оперативных работников при расследовании преступлений против здоровья населения и общественной нравственности. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ ________________________________________________________________ Задание № 10. Перечислите типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования преступлений, совершаемых несовершеннолетними. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______________________________________________________________ Задание № 11. Назовите этапы расследования преступлений. Их назначение и роль в организации расследования. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______________________________________________________________ Задание № 12. Перечислите типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами и преступными сообществами. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ ________________________________________________________________ Задание № 13. Совершено преступление против общественной безопасности. Составить подробный план первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. 61 __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 14. Перечислите типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования преступлений в сфере компьютерной информации. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______________________________________________________________ Задание № 15. Совершено преступление против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Выдвинуть и обосновать версии. Составить подробный план первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______________________________________________________________ Задание № 16. Перечислите типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______________________________________________________________ Задание № 17. Организация первоначальных следственных действий при расследовании преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______________________________________________________________ 62 Задание № 18. Перечислите типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования экологических преступлений. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 19. Составить подробный план расследования уголовного дела о преступлении в сфере экономической деятельности. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 20. Перечислите типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования преступлений против собственности. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 21. Совершено преступление в сфере компьютерной информации. Выдвинуть и обосновать версии. Составить подробный план первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ Задание № 22. Перечислите типичные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования преступлений в сфере экономической деятельности. __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ 63 НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.). Кодекс РФ об административных правонарушениях. Федеральный закон от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ // СЗ РФ. - 2002. — № 1. - Ст. 1. Уголовный кодекс РФ. Федеральный закон от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // СЗ РФ. - 1996. - № 25. - Ст. 2954; 2003. № 50. - Ст. 4848 Уголовно-процессуальный кодекс РФ. Федеральный закон от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ //СЗ РФ. - 1997. -№ 2. - Ст. 198; 1998. -№ 30. - Ст. 3613. Федерального закона от 12.08.95 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» ЛИТЕРАТУРА Основная: 64 1. Белкин Р.С. Курс криминалистики в 3-х т. Т. 2. М., 1997. 2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко, В.И. Комисарова. М.: «Юристъ», 2007. 3. Криминалистика. Учебник. Под ред. Л.Я. Драпкина, В.Н. Карагодина. М.: «Проспект», 2007. 4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Н.П. Яблокова. М.: «Юристъ», 2008. Дополнительная: 1. Возгрин И.А. Введение в криминалистику. История, основы теории, библиография. СПб.: «Юрид. центр Пресс», 2003. 2. Зорин Г.А. Криминалистическая методология. Минск: «Амалфея», 2000. 3. Криминалистическая фотография и видеозапись: учеб-практ. пособие /Е.П. Ищенко, П.П. Ищенко, В.А. Зотчев. М.: «Юристъ», 1999. 4. Образцов В.А. Криминалистика: парные категории. М.: «Юрлитинформ», 2007 5. Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений. Ред. Е.П. Ищенко, П.Т. Скорченко. М.: «Былина», 2000. 6. Топорков А.А. Словесный портрет: практ. пособие. М.: ««Юристъ», 1999. 7. Яблоков Н.П. Криминалистика: природа и система. М.: «Юристъ», 2005. ТЕРМИНОЛОГИЧЕСКИЙ СЛОВАРЬ 65 Бандитизм - разновидность организованной преступности, представляет собой особую общественную опасность, поскольку предполагает заранее согласованные, насильственные групповые действия с использованием оружия; объединение членов бандитских групп не только по криминальному опыту, но и на корыстной, а также подчас религиозной, националистической основе, что затрудняет их выявление и разоблачение. Грабеж – это открытое хищение чужого имущества, совершенное с применением насилия, не опасного для жизни и здоровья либо с угрозой применения такого насилия (ст. 161 УК РФ). Кредитом - это денежные средства, предоставляемые банком или иной кредитной организацией заемщику по кредитному договору. Криминалистическая методика - является разделом криминалистики, содержанием которого являются знания, необходимые для выработки навыков раскрытия, расследования и предупреждения преступлений и отражающие реализацию положений и рекомендаций общей теории криминалистики, криминалистической техники и криминалистической тактики в процессе расследования применительно к отдельным категориям преступлений. Методика следственных расследования действий и — это система оперативно-розыскных взаимосвязанных мероприятий, обусловленных криминалистической характеристикой преступлений данного вида и складывающимися следственными ситуациями, проводимых с учетом типичных способов совершения преступления, на плановой основе, с учетом типичных следственных и оперативных версий. Организованная преступная деятельность (ОПД) — это наиболее существенный, неотъемлемый элемент организованной преступности, который состоит в создании организованных преступных формирований, руководстве или участии в них, подготовке конкретных преступлений, непосредственном их совершении, сокрытии следов, в принятии иных мер 66 противодействия раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых членами организованных преступных групп, организаций, сообществ. Организованная преступность - это сложная системно-структурная совокупность организованных преступных формирований (ОПФ), лиц, входящих в эти формирования, и деятельности этих субъектов в целях получения незаконных доходов и иных выгод. Разбой — это нападение в целях хищения чужого имущества, совершенное с применением насилия, опасного для жизни и здоровья либо с угрозой применения такого насилия (ст. 162 УК РФ). Расследование преступлений по «горячим следам» - это деятельность органов предварительного следствия и дознания по установлению максимальной доказательственной и ориентирующей информации о событии преступления, лице, его совершившем, и других обстоятельствах, имеющих значение для дела, в кратчайшие сроки с момента совершения и обнаружения преступления. Фальшивомонетничество — это изготовления в целях сбыта или сбыт поддельных денег, в том числе иностранной валюты, или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ). Фиктивное руководителем банкротство или это - собственником заведомо коммерческой ложное объявление организации, или индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности в целях введения в заблуждение своих кредиторов, с намерением получить отсрочку и рассрочку платежа (ст. 197 УК РФ). Хулиганство — представляет собой грубое нарушение общественного порядка, выражающее явное неуважение к обществу, совершенное с применением оружия или предметов, используемых в качестве оружия. 67 68
