БАШКИРСКИЙ ИНСТИТУТ СОЦИАЛЬНЫХ ТЕХНОЛОГИЙ (ФИЛИАЛ) АКАДЕМИИ ТРУДА И СОЦИАЛЬНЫХ ОТНОШЕНИЙ КУРС ЛЕКЦИЙ ПО СПЕЦКУРСУ «ПРОБЛЕМЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ В РОССИИ» (Для студентов юридического факультета уголовно-правовой специализации) Составитель: доцент кафедры уголовного права, процесса и криминалистики БИСТ, к.ю.н. Егорышева Е.А. ОГЛАВЛЕНИЕ Тема 1. История и предмет учебного курса ......................................................... 2 Тема 2. Организация работы следователя на стадии возбуждения уголовного дела ......................................................................................................................... 10 Тема 3. “Порядок прохождения службы следователем су(о) овд» .................. 15 Тема 4. «Деятельность органов предварительного расследования по обеспечению прав участников уголовного судопроизводства со стороны защиты» .................................................................................................................. 20 Тема 5. “Проблемы применения мер уголовно-процессуального принуждения” ........................................................................................................ 24 Тема 6. Обеспечение безопасности потерпевших и свидетелей ...................... 31 Тема 7. Гражданский иск в уголовном судопроизводстве ............................... 38 Тема 8. Организация и производство отдельных следственных действий ..... 43 Тема 9. Источники доказательств........................................................................ 49 Тема 10. Понятие и признаки подследственности. ............................................ 54 Тема 11. Деятельность следователя по привлечению в качестве обвиняемого ................................................................................................................................. 59 Тема 12. “Процессуальные и организационные вопросы розыска скрывшихся обвиняемых» .......................................................................................................... 63 Тема 13. Особенности организации расследования сложных групповых и многоэпизодных уголовных дел .......................................................................... 71 1. Тема 1. История и предмет учебного курса История учебного курса. 2. Система и задачи учебного курса 3. Задачи учебного курса «Проблемы предварительного следователя базируется расследования в РФ» Профессиональное мастерство на соответствующих знаниях и умении комплексно применять их на практике, а также на первичных профессиональных навыках. Данный учебный курс должен также сконцентрировать разрозненные ранее усилия по выработке профессиональных навыков следователя — другой основы становления специалиста. Дисциплина предусматривает обучение навыкам через деятельность, путем практической проработки конкретных задач, возникающих перед следователем с момента возбуждения уголовного дела и до его направления в суд. При этом следователь рассматривается не только как исполнитель, но и как организатор процесса расследования. Можно констатировать, что дисциплина «Проблемы предварительного расследования в РФ» как учебный курс состоялась и вносит свой вклад в дело подготовки квалифицированных специалистов. Бесспорным подтверждением этого высказывания является введение государственным стандартом пятилетнего срока обучения, специализации и увеличение учебного времени на практическую подготовку выпускников. Дисциплина «Проблемы предварительного расследования в РФ» изучает процессуальную и организационную сторону следственной деятельности. Поэтому, прежде чем формулировать определение ее предмета, необходимо кратко рассмотреть понятия «деятельность», «следственная деятельность», «организация», «уровни организации». Основным способом взаимодействия человека с внешним миром является деятельность — сознательная, целенаправленная активность по изменению и преобразованию природной и социальной действительности. Конкретные виды и формы деятельности весьма разнообразны. Они определяются потребностями общества. Умственный и физический труд, социально-политическая, организаторская, педагогическая работа, научное, художественное и техническое творчество — все это разные виды и формы деятельности. Потребностям общества служит и такой специфический вид человеческой активности (причем один из древнейших), как деятельность по расследованию преступлений, следственная деятельность. Следственная деятельность — это система действий специально уполномоченных лиц по познанию с помощью предусмотренных уголовно-процессуальным законом средств и методов событий, содержащих признаки преступлений. Специфика этого вида деятельности состоит в том, что она направлена на изучение преступного события, имевшего место в прошлом, а также в том, что следователь — это одновременно и исполнитель, и организатор. Ее вправе осуществлять только компетентные лица, которые могут применять ограниченные (в смысле, не любые) средства и методы. Следственная деятельность — разноплановый и многосторонний вид человеческой активности, имеющий целый ряд аспектов: правовой, управленческий, психологический, коммуникативный, профилактический, информационный, организационный и др. Любая отдельно взятая наука не в состоянии охватить все ее стороны. Следственная деятельность является общим объектом изучения для многих дисциплин. Уголовно-процессуальная, управленческая науки, криминалистика, психология и пр. в рамках своих предметов занимаются исследованием тех или иных сторон данного вида деятельности. Учебный курс «Проблемы предварительного расследования в РФ»изучает организационный аспект следственной деятельности, ее организацию. Что же такое организация? Организация расследования преступлений как явление имеет несколько уровней — от организации деятельности всех учреждений, имеющих отношение к расследованию, до организации расследования единичного преступления. Остановимся подробнее на уровнях организации расследования. 1 (высший) уровень: организация расследования на уровне следственных аппаратов всех ведомств, осуществляющих расследование преступлений. «Организацию» в этом случае можно определить лишь в самой общей форме — как систему мер, обеспечивающих достижение целей, поставленных перед следственными органами. Средствами организации здесь являются законы, указы, ведомственные нормативные акты; субъектами организации выступают Государственная Дума, Президент, министр, начальник СК при МВД России и другие управомоченные на то субъекты. 2 уровень: организация расследования в масштабах соответствующей административно-территориальной единицы (следственные управления, отделы и отделения СУ МВД, УВД, РОВД). Здесь «организация» выступает как комплекс мер по обеспечению оптимальной структуры органов расследования, по обеспечению эффективного управления ими, по совершенствованию средств и методов их деятельности. На этом уровне организация расследования преступлений проявляется в управлении определенным родом деятельности и изучается наукой управления. Субъектами организации являются соответствующие должностные лица следственных аппаратов, управомоченные издавать приказы и распоряжения. 3 уровень: организация расследования конкретного преступления. На этом уровне «организация» заключается в создании необходимых условий для раскрытия и расследования конкретного преступления с учетом имеющихся сил и средств. Подчеркнем, организаторская деятельность не направлена непосредственно на раскрытие преступления (для этого предназначены следственные и иные процессуальные действия), она направлена на создание необходимых условий, обеспечивающих раскрытие и расследование. Субъект организации на данном уровне — следователь или руководитель следственной бригады (группы). Дисциплина «Проблемы предварительного расследования в РФ» изучает организацию на уровне конкретного акта расследования, т. е. исследует комплекс мероприятий, создающих необходимые условия для, осуществления расследования отдельного преступления. При этом вид и категория преступления хотя и учитываются, но не являются основополагающими моментами. Главное — выявить общие положения организации процесса расследования как специфического вида деятельности. Расследование и замаскированного хищения, и очевидного хулиганства, и любого другого преступления, независимо от его сложности, прежде всего необходимо организовать, обеспечив надлежащие условия работы, ибо без организации любая сознательная деятельность невозможна. Без организации тем более немыслимо расследование преступлений, поскольку этот вид деятельности протекает обычно в условиях противодействия со стороны заинтересованных лиц, он ограничен во времени и средствах, в орбиту расследования вовлекаются многие люди с не всегда совпадающими интересами. Таким образом, закономерности предметом организации настоящей следственной дисциплины деятельности являются на уровне конкретного акта расследования. Она вычленяет и изучает организационный аспект следственной деятельности, представляющей из себя многостороннее, специфическое явление. 2. Система и задачи учебного курса В содержании учебной дисциплины «Проблемы предварительного расследования в РФ»выделяются различные группы положений, вопросов, рекомендаций, которые должны быть определенным образом упорядочены и распределены по отдельным разделам, т. е. необходима их систематизация. Любая система, как комплекс взаимосвязанных элементов, предполагает не хаотичное соединение своих частей. Ее элементы должны быть упорядочены так, чтобы, соответствовать существующим между ними объективным связям. Это требование полностью распространяется и на систему дисциплины, которая, с одной стороны, определяется содержанием изучаемого предмета, а с другой — должна отражать его внутреннюю структуру и специальные функции учебного курса. Сложившаяся к настоящему времени система учебной дисциплины «Проблемы предварительного расследования в РФ»состоит из трех элементов, разделов: 1) теоретические и правовые основы организации и производства предварительного следствия в органах внутренних дел; 2) организация и производство предварительного следствия по конкретному уголовному делу; 3) организация и производство предварительного следствия по отдельным категориям уголовных дел и в отношении отдельных категорий лиц. 3.Задачи учебного расследования в РФ» курса «Проблемы предварительного Для достижения указанной основной цели преподавание данного учебного курса направлено на решение двух групп задач — общих и частных. Общие задачи относятся ко всей дисциплине в целом и определяются ее направленностью. Задачи, стоящие перед настоящим учебным курсом, следующие: 1) формирование у обучаемого практических навыков осуществления расследования, а именно: овладение навыками верного анализа исходной информации, принятия правильных решений, определения оптимальных способов и средств раскрытия (следственных действий и операций), осуществление взаимодействия с другими службами, учреждениями, гражданами и т. д.; 2) обучение комплексному использованию на практике общеюридических знаний отраслевых и специальных учебных дисциплин; 3) углубление уважения к закону, формирование через практическое обучение установки на недопустимость любого нарушения закона, чем бы оно не мотивировалось. Частные задачи достигаются при отработке отдельных разделов и тем настоящего учебного курса. Они таковы: 1) развитие навыков организатора процесса расследования и раскрытия преступлений; 2) развитие «следственного» мышления. Любая мыслительная деятельность опирается на соответствующие логические законы, но следователь должен учитывать и специфику следственной деятельности; 3) овладение основами делопроизводства, оформления материалов уголовного дела, составления процессуальных документов и деловых бумаг. Литература: Нормативные акты: 1. Конституция Российской Федерации / Принята 12 декабря 1993 г. всенародным голосованием // Российская газета. - 1993, 25 декабря. 2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации / Принят Государственной думой 22 ноября 2001 г. Одобрен Советом Федерации 5 декабря 2001 г. Подписан Президентом РФ 18 декабря 2001 г. // Российская газета. - 2001. - 22 декабря. Дополнительная литература: 1. Уголовный процесс России. Учебник / Под ред. Томина В.Т. М.: Юрайт, 2003. 2. Уголовно-процессуальное право РФ. Учебник / Под ред. Лупинской П.А. М.: Юрист, 2002. 3. Уголовный процесс. Учебник / Под ред. Божьева В.П. М.: Спарк, 2002. 4. Уголовный процесс. Учебник / Под ред. Гуценко К.Ф. М.: Зерцало, 2000. 5. Уголовный процесс. Учебник / Под ред. Петрухина И.Л. М.: Проспект, 2000. 6. Уголовный процесс: Учебник. Изд. 2-ое / Под ред. В.Н.Григорьева и Г.П.Химичевой. М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2001. 7. Аверьянова Т. В., Белкин Р. С, Россинская Е. Р., Корухов Ю. Г. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р. С. Бепкина. — М., 2000. 8. Криминалистика: Учебник (Под ред. И. Ф. Пантелеева, Н. А. Селиванова. — М., 1988. 9. Коновалов С.И. Теоретико-методологические проблемы криминалистики: Монография. — Ростов Н/Д., 2001. 10. Копылов И.А., Квасница С.Е. Организация и производство расследования краж чужого имущества сотрудниками специализированных подразделений дознания: Учебно-методическое пособие. — Волгоград, 2000. 11. Корноухов Б. Е. Следственная деятельность как объект познания теории расследования преступлений. Проблемы совершенствования расследования и профилактики преступлений на современном этапе. — Уфа, 1990. 12. Ларин А. М. Расследование по уголовному делу. Планирование. Организация. — М. 1970. 13. Лузгин И. М. Методологические проблемы расследования.— М., 1973. 14. Организация и производство расследования преступлений. Следственные учения: Практикум под ред. И. А. Копылова, В. Ф. Щербатова.— Волгоград, 1999. 15. Самыгин Л. Д, Расследование преступлений как система деятельности. — М., 1989. 16. Сборник деловых игр, конкретных ситуаций и практических задач: Методическое пособие (Под ред. В. И. Матирко). — М., 1991. 17. Соловьев А. Б. Как организовать расследование: Учебнометодическое пособие. — М., 2000. Тема 2. Организация работы следователя на стадии возбуждения уголовного дела ПЛАН ЛЕКЦИИ: Введение 1. Понятие и назначение стадии возбуждения уголовного дела 2. Поводы и основание для возбуждения уголовного дела 3. Порядок рассмотрения сообщения о преступлении 4. Порядок возбуждения уголовного дела 5. Отказ в возбуждении уголовного дела Заключение Литература 1. ПОНЯТИЕ И НАЗНАЧЕНИЕ СТАДИИВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА В данном разделе возбуждения уголовного рассматривается дела, происхождение ее назначение и сущность. стадии Стадия возбуждения уголовного дела представляется как этап уголовного процесса, обладающий признаками самостоятельной стадии процесса. Отдельное внимание уделено характеристике содержания стадии возбуждения уголовного дела, ее процессуальной форме, доказыванию, а также значению в уголовном процессе. Происхождение стадии возбуждения уголовного дела. Расследование по уголовному делу связано с приведением в действие сложного и объемного механизма, всего арсенала обеспечивающих его средств принуждения. Последовательно обеспечивая охрану гарантированных Конституцией прав и свобод граждан, законодатель допускает ведение расследования только в тех случаях, когда уже имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления. С другой стороны, нельзя допускать, чтобы какие-то общественно-опасные деяния остались без расследования и надлежащей правовой оценки. С целью обеспечения обоснованности начала расследования и полноты охвата этой деятельностью всех случаев преступлений в уголовном процессе сконструирована стадия возбуждения уголовного дела. Назначение стадии возбуждения уголовного дела. Стадия возбуждения уголовного дела имеет своим назначением разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела. Этим она способствует выполнению общего назначения уголовного судопроизводства, сформулированного в ст. 6 УПК: 1) защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений; 2) защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод. Уголовное преследование и назначение виновным справедливого наказания в той же мере отвечают назначению уголовного судопроизводства, что и отказ от уголовного преследования невиновных, освобождение их от наказания, реабилитация каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию. Сущность стадии возбуждения уголовного дела. Сущность стадии возбуждения уголовного деда заключается в установлении наличия либо отсутствия материально-правовых расследования. Сопряженное с и процессуальных применением мер предпосылок процессуального принуждения и производством следственных действий, расследование проводится только в случаях, когда имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления. В этом смысле стадия возбуждения уголовного дела является одной из гарантий соблюдения прав и законных интересов граждан. . Поводы и основание для возбужденияуголовного дела Определение повода для возбуждения уголовного дела. Повод для возбуждения уголовного дела – это то, с чего начинается уголовное судопроизводство, его первый момент, побудительное начало, толчок к деятельности. Повод можно определить как такое явление объективной действительности, с которым закон связывает возникновение у дознавателя, органа дознания, следователя, прокурора юридической обязанности разрешить вопрос о возбуждении уголовного дела, т.е. принять одно из следующих решений: 1) возбудить уголовное дело; 2) отказать в возбуждении уголовного дела. Заявление о преступлении. Заявление о преступлении – это сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, сопровождаемое просьбой о привлечении виновного к уголовной ответственности. Официальное уведомление дознавателя, органа дознания, следователя, прокурора о преступлении, не содержащее такой просьбы (письмо), не является поводом для возбуждения уголовного дела в смысле пункта 1 ч. 1 ст. 140, оно относится к иным источникам, предусмотренным в пункте 3 ч. 1 ст. 140. Явка с повинной. Заявление о явке с повинной – это в соответствии со ст. 142 УПК добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении. Явка с повинной является одним из видов позитивного постпреступного поведения. Она предполагает: а) совершение лицом преступления; б) заявление лица, совершившего преступление, о своем участии в нем с одновременной передачей себя в руки правосудия; в) обращение сделанного уполномоченные заявления осуществлять в правоохранительные уголовное преследование органы, по факту преступления – в орган дознания, следователю, прокурору. Главное в характеристике сущности явки с повинной составляет волеизъявление лица, совершившего преступление, на то, чтобы передать себя в руки правосудия. В основе волеизъявления при явке с повинной лежат многообразные факторы, которые по характеру мотивации могут быть подразделены на внутренние факторы личности явившегося с повинной, определяющие мотивацию его поведения, и внешние факторы, стимулирующие к явке с повинной. 3. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СООБЩЕНИЯО ПРЕСТУПЛЕНИИ Нормативное определение порядка рассмотрения сообщения о преступлении. В соответствии со ст. 144 УПК дознаватель, орган дознания, следователь и прокурор обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах установленной компетенции принять по нему решение. Обязанность принимать сообщение о преступлении. Обязанность дознавателя, органа дознания, следователя и прокурора принимать сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении вытекает из требований ст. 21 УПК об обязанности осуществления уголовного преследования, в соответствии с ч. 2 которой в каждом случае обнаружения признаков преступления прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель принимают предусмотренные УПК меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления. Под сообщениями о преступлении в соответствии с п. 43 ст. 5 имеются в виду все предусмотренные в УПК в качестве поводов для возбуждения уголовного дела источники информации: заявление о преступлении, явка с повинной, рапорт об обнаружении преступления. Литература: 1. Криминалистика: Учебник под ред. И. Ф. Герасимова, Л. Я. Драпкина. — М., 1994. 2. Криминалистика: Учебник под ред. В. А. Образцова. — М,1997. 3. Криминалистика: Учебник под ред. А. Г. Филиппова, А. Ф. Волынского. — М., 1998. 4. Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т. 1. Общая теория советской криминалистики. — М., 1977. 5. Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. Т. 2. Частные криминалистические теории. — М., 1978. 6. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частная теории. — М., 1987. 7. Винберг А.И., Малаховская Н. Т. Судебная экспертология.— Волгоград, 1979. 8. Деятельность: теория, методология, проблемы. — М., 1990. 9. Дубинский А.Я. Исполнение процессуальных решений следователя. Правовые и организационные проблемы. — Киев, 1984. 10. Зеленский В.Д. Организация расследования Криминалистические аспекты. — Ростов н/Д., 1989. преступлений. Тема 3. “Порядок прохождения службы следователем су(о) овд» План 1. Порядок назначения на должность и прохождение службы следователем следственного подразделения. 2. Система поощрения и льгот, дисциплинарная ответственность следователя. 3. Освобождение от должности следователя следственного подразделения. 4. Литература Т.1 Порядок назначения на должность и прохождения службы следователя следственного подразделения и дознавателя подразделения дознания ОВД В соответствии с Указом Президента РФ от 23.11.99 г. № 1422 «О мерах по совершенствованию организации предварительного следствия в системе МВД РФ» был издан приказ МВД РФ от 04.01.99 г. № 1 «О мерах реализации Указа регламентирует ряд Президента вопросов, от 23.11.98 г. касающихся № порядка 1422», который назначения и прохождения службы следователей следственных подразделений при органах внутренних дел РФ. В соответствии с п. 7 приказа МВД РФ от 04.01.99 г. № 1 на следователей следственных подразделений также распространяется действующее Положение о службе в органах внутренних дел, вновь принимаемые сотрудники органов предварительного следствия назначаются на должности с зачислением в кадры МВД РФ. Кроме того, деятельность следователя урегулирована различными приказами МВД РФ, о которых будет сказано ниже. Дознаватели специализированных подразделений дознания входят в состав милиции общественной безопасности (местной милиции). Их деятельность регулируется Законом «О милиции», Положениями о службе в органах внутренних дел и о милиции общественной безопасности (местной милиции) в РФ и различными приказами МВД РФ, в частности, приказом МВД РФ от 12.08.98 г. № 493. На службу в органы внутренних дел принимаются граждане в возрасте от 18 до 40 лет (на службу в милицию – 18-35 лет), способные по своим деловым, личным и нравственным качествам, образованию и состоянию здоровья выполнять служебные обязанности, независимо от их национальности, пола, социального происхождения, имущественного или должностного положения, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям. Прием на службу на должности рядового и начальствующего состава ОВД осуществляется: 1. путем заключения индивидуальных контрактов по форме, установленной приказом МВД России от 19.07.99 г. № 526; 2. по конкурсу; 3. посредством назначения на должность. Специальные звания и порядок их присвоения Специальные звания сотрудникам ОВД присваиваются персонально с учетом их квалификации, образования, отношения к службе, выслуги лет и занимаемой штатной должности. В зависимости от последовательности присвоения специального звания подразделяются на первые и очередные. При этом вид присвоенного специального звания милиции или юстиции должно соответствовать специальному званию, предусмотренному по занимаемой штатной должности. Сроки выслуги в специальных званиях: 1. в звании младшего лейтенанта юстиции, милиции – 1 год. Младшим лейтенантам юстиции, милиции, окончившим высшие учебные заведения, – независимо от срока выслуги в этом звании. 2. в звании лейтенанта юстиции, милиции – 2 года; 3. в звании старшего лейтенанта юстиции, милиции – 3 года; 4. в звании капитана юстиции, милиции – 3 года; 5. в звании майора юстиции, милиции – 4 года; 6. в звании подполковника юстиции, милиции – 5 лет. Сроки выслуги в званиях полковника юстиции, милиции, а также в званиях высшего начальствующего состава не устанавливаются. Срок выслуги в специальном звании исчисляется со дня подписания приказа о присвоении этого звания. Задержка в присвоении очередных специальных званий допускается лишь в случаях: 1. если сотрудник находится в распоряжении соответствующего 2. если сотрудник имеет дисциплинарное взыскание; 3. если в отношении сотрудника возбуждено уголовное дело; 4. если проводится специальная проверка по фактам нарушения ОВД; служебной дисциплины. Отпуска Для сотрудников ОВД (следователей и дознавателей) устанавливаются следующие виды отпусков с сохранением денежного содержания: а) очередной ежегодный; б) краткосрочный; в) по болезни; г) дополнительный; д) в связи с рождением ребенка; е) по уходу за детьми; ж) творческие; з) в связи с обучением; и) иные, установленные действующим законодательством. Продолжительность отпуска исчисляется в календарных днях. При этом праздничные и нерабочие дни (но не более 10 дней) при определении очередного ежегодного отпуска не учитывается: а) очередной ежегодный отпуск предоставляется продолжительностью 30 календарных дней, в местностях с тяжелыми и неблагоприятными климатическими условиями – 45 календарных дней. Система поощрений и льгот, дисциплинарная ответственность следователя (дознавателя) В соответствии со статьей 4 Положения о службе в ОВД РФ сотрудник ОВД (в том числе следователь следственного подразделения) выполняет обязанности и пользуется правами в пределах своей компетенции по занимаемой должности в соответствии с действующим законодательством, Присягой, Положением. При исполнении служебных обязанностей сотрудник ОВД находится под защитой государства никто, кроме органов и должностных лиц, прямо уполномоченных на то законом, не вправе вмешиваться в его деятельность. При получении приказа или указания, явно противоречащего закону, сотрудник ОВД обязан принять меры к исполнению закона. Отмена или изменение решения, принятого сотрудником ОВД при осуществлении служебных обязанностей, сами по себе не влекут его ответственности, если они не являлись результатом преднамеренного нарушения закона. За противоправные действие или бездействие при исполнении служебных обязанностей сотрудник ОВД несет ответственность в соответствие с действующим законодательством. Литература. 1. Закон РФ от 18.04.91 г. № 1026-1 «О милиции» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, № 16, ст.503, Собрание законодательства РФ, 1999, № 14, ст.1666, 2001, № 1, ст.15, с изменен., внесенными ФЗ-78 от 30.06.02). 2. Федеральный закон РФ от 30.06.02 № 78-ФЗ «О денежном довольствии сотрудников некоторых федеральных органов исполнительной власти, других выплат этим сотрудникам и условиях перевода отдельных категорий сотрудников федеральных органов налоговой полиции и таможенных органов РФ на иные условия службы (работы)». 3. Указ Президента РФ от 12.02.93 г. № 209 (ред. от 02.12.98) «О милиции общественной безопасности (местной милиции) в Российской Федерации». 4. Приказ МВД РФ от 04.01.99 г. № 1 «О мерах по реализации Указа Президента РФ от 23.11.98 г.». 5. Постановление ВС РФ от 23.12.92 г. № 4202-1 (ред. от 24.12.93, с изм. от 30.12.2001) «Об утверждении Положения о службе в органах внутренних дел Российской Федерации и текста присяги сотрудника органов внутренних дел Российской Федерации». 6. Приказ МВД РФ от 14.12.99 г. № 1038 (ред. от 16.11.2001) «Об утверждении Инструкции о порядке применения Положения о службе в органах внутренних дел Российской Федерации» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 10.04.2000 № 2190). 7. Указом Президента РФ от 23.11.98 г. № 1422 «О мерах по совершенствованию организации предварительного следствия в системе МВД РФ» 8. Приказ МВД РФ от 04.01.99 г. № 1 «О мерах реализации Указа Президента от 23.11.98 г. № 1422» 9. Приказ МВД РФ от 30.04.97 г. № 263 «О повышении материального стимулирования труда следователей». 10. Приказ МВД РФ от 18.02.99 г. № 125 «Об организационно- штатных вопросах органов предварительного следствия и оплате труда их сотрудников». Тема 4. «Деятельность органов предварительного расследования по обеспечению прав участников уголовного судопроизводства со стороны защиты» План лекции 1. Понятие прав участников уголовного судопроизводства, их защита и обеспечение. Конституционность прав участников уголовного судопроизводства. 2. Права обвиняемого, подозреваемого, как участников уголовного судопроизводства, реабилитация. 3. Обеспечение прав защитника. 4. Возмещение ущерба (вреда), причиненного незаконными действиями органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры, суда. Понятие прав участников уголовного судопроизводства, их защита и обеспечение. Конституционность прав участников уголовного судопроизводства Без признания прав и свобод человека государство не может быть правовым. В 1991 году с принятием Декларации прав и свобод человека и гражданина Россией сделаны первые шаги о признании государством прав и свобод личности. В Декларации, а затем в Конституции РФ закреплены основные положения, содержащиеся в Европейской конвенции по правам человека. Конституцией РФ установлено, что права и свободы человека являются высшей ценностью, они не дарованы государством, а неотчуждаемы и принадлежат каждому от рождения (ч. 2 ст. 17). Согласно ст. 46 УПК РФ подозреваемым является лицо: 1. в отношении которого возбуждено уголовное дело, 2. которое задержано в соответствии со ст.ст. 91 и 92 УПК РФ, 3. к которому применена мера пресечения до предъявления обвинения в соответствии со ст. 108 УПК РФ. Подозреваемый должен быть допрошен не позднее 24 часов с момента: а) вынесения постановления о возбуждении уголовного дела за исключением случаев, когда местонахождение подозреваемого не установлено, б) фактического его задержания. В соответствии со ст. 47 УПК РФ обвиняемым признается лицо, в отношении которого: 1. вынесено постановление о привлечении его в качестве обвиняемого; 2. вынесен обвинительный акт. Обвиняемый вправе защищать свои права и законные интересы и иметь достаточное время и возможность для подготовки к защите. Участие в уголовном деле защитника или законного представителя обвиняемого не служит основанием для ограничения какого-либо права обвиняемого. При первом допросе обвиняемого прокурор, следователь, дознаватель разъясняет ему права, предусмотренные ст. 47 УПК РФ. При последующих допросах обвиняемому повторно разъясняются его права, предусмотренные п.п. 3, 4, 7, 8 ч. 4 ст. 47, если допрос проводится без участия защитника. В соответствии со ст. 48 УПК РФ по уголовным делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетним, к обязательному участию в уголовном деле привлекаются их законные представители в порядке, установленном ст.ст. 426 и 428 УПК РФ. Подозреваемый и обвиняемый имеют и другие процессуальные права. Так, в соответствии со ст. 160 УПК РФ следователь в случае, если подозреваемого или обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу, остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые родители, нуждающиеся в постороннем уходе, то следователь, дознаватель принимает меры по их передаче на попечение близких родственников и других лиц либо помещению в соответствующие детские или социальные учреждения и о принятых мерах уведомляет подозреваемого или обвиняемого. Реабилитация – это порядок восстановления прав и свобод лица, незаконно или необоснованно подвергнутого уголовному преследованию, и возмещение причиненного ему вреда, а лицо, в отношении которого вынесено решение судом, следователем, дознавателем, о праве на реабилитацию – реабилитированный (ст. 134 УПК РФ). Право на возмещение вреда реабилитируемому вытекает из Конституции РФ и международных правовых актов Российской Федерации. В соответствии со ст. 53 Конституции РФ «Каждый имеет право на возмещение государством вреда, причиненного незаконными действиями (или бездействием) органов государственной власти или их должностных лиц». Право на реабилитацию включает в себя право на возмещение имущественного вреда, устранение последствий морального вреда и восстановление в трудовых, пенсионных, жилищных и иных правах. Вред, причиненный гражданину в результате уголовного преследования, возмещается государством в полном объеме независимо от вины органа дознания, дознавателя, следователя, прокурора и суда. Право на реабилитацию, в том числе на возмещение вреда, связанного с уголовным преследованием, имеют: подсудимый, в отношении которого вынесен оправдательный в отношении которого уголовное приговор; подсудимый, преследование прекращено в связи с отказом государственного или частного обвинителя от обвинения; подозреваемый или обвиняемый, уголовное преследование в отношении которого прекращено по основаниям, предусмотренным п.п. 1, 2, 5, 6 ч. 1 ст. 24 и п.п. 1, 4 ч. 1 ст. 27 УПК РФ (отсутствие события, состава преступления, отсутствие заявления потерпевшего (дела частного обвинения), отсутствие согласия суда на возбуждение уголовного дела в отношении особой категории лиц по п.п. 1-5, 9 и 10 ч. 1 ст. 448); осужденный – в случаях полной или частичной отмены вступившего в законную силу обвинительного приговора и прекращение уголовного дела по основаниям, предусмотренным п.п. 1, 2 ч. 1 ст. 27 УПК РФ (непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления, прекращение уголовного дела по основаниям, предусмотренным п.п. 1-6 ч. 1 ст. 24 УПК РФ); лицо, к медицинского которому характера, были применены – случае в принудительные отмены меры незаконного или необоснованного постановления суда о применении данной меры. Право на возмещение вреда в порядке, установленном главой 18, имеет также любое лицо, незаконно подвергнутое мерам процессуального принуждения в ходе производства по уголовному делу. Правила главы 18 УПК РФ не распространяются на случай, когда примененные в отношении лица меры процессуального принуждения или постановленный обвинительный приговор отменены или изменены ввиду издания акта об амнистии, истечение сроков давности, недостижения возраста, с которого наступает уголовная ответственность или принятие закона, устраняющего преступность или наказуемость деяния. В иных случаях вопросы, связанные с возмещением вреда, разрешаются в порядке гражданского судопроизводства. Реабилитация включает в себя процессуальный акт о реабилитации, то есть акт, которым инкриминируемом ему компенсационных мер, установлена невиновность преступлении и направленных комплекс на гражданина в восстановительно- возмещение ему вреда, причиненного необоснованным уголовным преследованием, применением мер процессуального принуждения или осуждением (правовые последствия вынесения акта о реабилитации). Актами реабилитации являются: а) оправдательный приговор; б) постановление о прекращении уголовного преследования или уголовного дела, вынесенное по основаниям, предусмотренным ч. 2 ст. 133 УПК РФ. Реабилитация может быть полной или частичной. Частичная реабилитация наступает в случае частичной отмены вступившего в законную силу обвинительного приговора суда или постановления о прекращении уголовного дела по основаниям, предусмотренным п.п. 1 и 2 ч. 1 ст. 27 УПК. В остальных случаях предусмотрена полная реабилитация. Литература. 1. Конституция Российской Федерации. М., 1993. 2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. М., 3. Гражданский кодекс РФ. М., 2007. 4. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской 2002. Федерации. М., 2006. 5. Закон «О милиции» от 18 апреля 1991 г. 6. Берекашвили Л.Ш. Обеспечение прав человека и законности в деятельности правоохранительных органов: Учебное пособие. М., 2000. Тема 5. “Проблемы применения мер уголовно-процессуального принуждения” План лекции: Введение 1. Понятие и классификация мер уголовно-процессуального принуждения 2. Задержание подозреваемого в совершении преступления 3. Понятие, цели и основания применения мер пресечения 4. Виды мер пресечения 5. Иные меры уголовно-процессуального принуждения Заключение Литература 1. ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ МЕР УГОЛОВНО- ПТОЦЕССУАЛЬНОГО ПРИНУЖДЕНИЯ Производство по уголовному делу складывается из принимаемых следователем, дознавателем, прокурором И судом разного рода процессуальных решений и совершаемых в соответствии с этими решениями процессуальных действий. Эти решения и действия так или иначе затрагивают чьи-либо права и интересы, поскольку нередко бывают связаны с определенными ограничениями возможностей граждан пользоваться принадлежащими ими правами и свободами. Конституция Российской Федерации устанавливает и гарантирует основные права, свободы и обязанности граждан. Все равны перед законом и судом (ст. 19 Конституции РФ). Эти права и свободы человека неотчуждаемы и принадлежат ему от рождения, но их осуществление не должно нарушать права и свободы других лиц (ст. 17 Конституции РФ). Ограничения же прав и свобод человека и гражданина допускается лишь на основании федерального закона и только в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства (ст. 55 Конституции РФ). Применяемые в yголовно-процессуальной деятельности органами дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда меры, связаны с определенными ограничениями прав и свобод личности называют мерами уголовно-процессуального принуждения. Назначение мер уголовно-процессуального принуждения определяется необходимостью способствовать созданию оптимальных условий для доказывания и установления по уголовным делам объективной истины. В соответствии с УПК меры уголовно-процессуального принуждения подразделяют на три группы - задержание подозреваемого (гл. 12); меры пресечения (гл.13): иные меры процессуального принуждения (гл.14). Следственные действия, подавляющее большинство которых носят явно принудительный характер, к мерам принуждения не отнесены. 2. ЗАДЕРЖАНИЕ ПОДОЗРЕВАЕМОГО В СОВЕРШЕНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЯ Задержание - важное средство достижения задач уголовного судопроизводства, но в то же время оно затрагивает конституционное право гражданина на неприкосновенность личности. Являясь составной частью института мер процессуального принуждения, задержание по своим целям и задачам близко примыкает к мерам пресечения (главным образам, к заключению под стражу), но не относится к последним. Задержание является не частью и не разновидностью ареста, a принудительной мерой, ограничивающей личную свободу человека, применяемую в ряде случаев на срок не более 48 часов органом дознания, дознавателем, следователем или прокурором, которые сами арестовывать граждан ас могут. Правила производства задержания закреплены в ст. ст. 91-96 УПК РФ. Оно представляет собой самостоятельную уголовно-процессуальную меру принуждения, имеющую свойственные только ей черты (признаки). Задержание применяется без заранее вынесенного на его производство судебного решения, поскольку носит неотложный характер. Такое исключение объективно необходимо и продиктовано интересами борьбы с преступностью. Задержание может быть применено только к лицу, подозреваемому в совершении преступления, за которое предусмотрено наказание в виде лишения свободы, и на срок не более 48 часов (ст. 91, 92 УПК РФ). Только орган дознания, следователь и прокурор правомочны решить вопрос о задержании лица (ст. 91 УПК РФ). Производство задержания допускается лишь при определенных основаниях, указанных в законе. Под основаниями задержания понимают фактические данные, позволяющие подозревать лицо в совершении преступления, а именно; 1) когда лицо застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения; 2) когда потерпевшие или очевидцы укажут на данное лицо как на совершившее преступление; 3) когда на этом лице или его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления. 3. ПОНЯТИЕ, ЦЕЛИ И ОСНОВАНИЯПРИМЕНЕНИЯ МЕР ПРЕСЕЧЕНИЯ Являясь разновидностью мер принуждения и обладая всеми их признаками, меры пресечения занимают в системе принудительных уголовно-процессуальных мер особое место и значение. Неприменение или несвоевременное применение меры пресечения самым отрицательным образом казывается на интересах борьбы с преступностью. Меры пресечения применяются целенаправленно и ис ключ иге ль но а отношении строго определенных о законе участников процесса, а именно в отношении обвиняемого (подсудимого), и в исключительных случаях в отношении подозреваемого (ст. 97, 100 УПК). Цели применения мер пресечения многообразны. С их помощью обеспечивающее: предупреждение и пресечение преступной деятельности обвиняемого (подозреваемого); воспрепятствование его сокрытию от органов расследования и суда устранение его неправомерного противодействия установлению объективной истины по уголовному делу; обеспечение личной и имущественной безопасности участников процесса, их родственников и близких; исполнение приговора (обеспечение применения к обвиняемому мер уголовного наказания, взыскание с пего материального ущерба за причиненный преступлением вред). Из содержания ст. 97 УПК вытекают следующие основания для применения любой из мер пресечения: Наличие в уголовном деле достаточных доказательств, позволяющих полагать, что подозреваемый или обвиняемый без применения к нему меры пресечения: а) либо скроется от расследования и суда; б) либо будет продолжать заниматься преступной деятельностью; в) либо будет угрожать свидетелю или иным участникам уголовного судопpоизводства; г) либо будет уничтожать доказательства или иным путем воспрепятствует установлению истины по уголовно делу; д)либо не будет обеспечено исполнение приговора. Для применения меры пресечения требуется, чтобы в уголовном деле имелась либо совокупность всех перечисленных оснований, либо одного из них. ВИДЫ МЕР ПРЕСЕЧЕНИЯ Виды мер пресечения устанавливаются действующим уголовнопроцессуальным законодательством и перечень их является исчерпывающим; подписка о невыезде, личное поручительство, наблюдение командования воинской части, присмотр за несовершеннолетним подозреваемым или обвиняемым, залог, домашний арест, заключение под стражу (ст. 98 УПК). Одной из наиболее распространенных на практике мер пресечения является подписка о невыезде. В новом УПК эта мера называется "подписка о невыезде и надлежащем поведении" (ст. 102). Сущность указанной меры состоит в отобрании у обвиняемого (подозреваемого) письменного обязательства не покидать постоянное или временное место жительства без разрешения дознавателя, следователя, прокурора, суда, являться по их вызовам и иным путем не препятствовать производству по уголовному делу (ст. 102 УПК). Такая мера пресечения не запрещает отлучку обвиняемого (подозреваемого) по служебным или личным делам на короткий (в течение суток или рабочего дня) промежуток времени. Местом временного нахождения лица может быть пункт его пребывания вне постоянного места жительства (нахождение в командировке, на лечении, на учебе и т.д.). Литература 1. Конституция Российской Федерации. - М., 19962. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. - М., 2002. 3. Уголовный процесс / Под ред. В.П.Божьсва -М.: С парк, 1998. 4. Уголовный процесс/Под ред. П .Л Лунине кой. -М.: Юрист, 1999. 5. Уголовный процесс России/Под ред. Н.А.Громова.-М.: Юрист, 1998. 6. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации/Под общ. ред. В.В.Мгожовя. -М., 2002. 7. Ч ель нов М. А. Советский уголовный процесс. -М., 1951, 8. Строгович М.С-Курс советского уголовного процесса.-М., 1958. 9. К люков Е.М. Меры процессуального принуждения. - Казань, 1974. 10. Уголовный процесс: Учебник для юридических вузов и факультетов/Под ред. К,Ф.Гуценко. -М., 2000. П.Лившиц Ю.Д. Меры пресечения в советском утоленном процессе. М., 1964. 12. Григорьев В.Н. Задержание подозреваемого. - М.; Учебноконсультационный центр "ЮрИнфоР', 1999. 13.Гуткин ИМ. Меры пресечения в советском уголовном процессе. -М., 1963. 14.Буряков АД. Меры пресечения в советском уголовном процессе: Дне.... канд. юрил- наук. -М., 1967. 15. Рогожин В.А., Омельченко Г.Е. Некоторые вопросы применения мер пресечения к несовершенно лет ним обвиняемым //Проблемы законности. Вып. 177. -Харьков, 1986. 16.Коврига З.Ф. Уголовно-процессуальное принуждение. - Воронеж, 1975. 17.Корнуков I3.M. Меры процессуального принуждения в уголовном судопроизводстве. -Саратов, 1978. 18-Кудин ФМ. Принуждение в уголовном процессе. -Красноярск, 1985. 19.Петрухин И.Л. Неприкосновенность личности и принуждение в уголовном процессе. -М- 1989. 20.Судебные Уставы императора Александра П с законодательными мотивами и разъяснениями. Устав уголовного судопроизводства / Подгот. С.Г. Ще1 ловитовьтм. -СПб., 1913. 21.ШимановскийВ.В. Соблюдение законности при избрании мер пресечения на предварительном следствии. -СПб., 1992. 22. Зинатуллин 3.3. Уголовно-процессуальное принуждение и его Эффективность. - Казань, 1981. 23. Фойницкий И.Я. Курс уголовного судопроизводства. Т. 2. Тема 6. Обеспечение безопасности потерпевших и свидетелей План лекции: 1. Правовые возможности следователя по обеспечению безопасности потерпевшего и свидетеля. 2. Обеспечение защиты и безопасности потерпевших и свидетелей при производстве предварительного расследования. Выполнение задач построения правового демократического государства в России и создания хорошо отлаженной системы правосудия в стране возможно только при условии четкой работы правоохранительных органов вообще и органов предварительного расследования в частности, Только при наличии соответствующей регламентации в разграничении прав и обязанностей субъектов (участников) этой деятельности, ее законодательного и материального обеспечения, при условии однозначного толкования положений закона можно решить эти задачи и достичь необходимых результатов. Потерпевший же, права которого также обязано защищать государство, долго оставался без должного внимания со стороны законодателя и правоохранительных органов. Сравнение правового положения обвиняемого и потерпевшего, определенного в Уголовно-процессуальном кодексе РСФСР 1960 г., свидетельствует не в пользу потерпевшего. Именно это обстоятельство и не позволяло считать потерпевшего полноправной «стороной» в уголовном процессе — стороной обвинения. Потерпевший обладал гораздо меньшим по сравнению с обвиняемым объемом предоставляемых ему законом прав, что на практике часто являлось причиной довольно безынициативного поведения потерпевшего в качестве участника уголовного процесса. При производстве предварительного расследования потерпевший почти не заявлял ходатайств, особенно связанных с предоставлением доказательств, формированием обвинения, избранием и применением мер пресечения, отводом некоторых участников расследования, пассивно вел себя в суде. 1. Правовые возможности следователя по обеспечению безопасности потерпевшего и свидетеля. Согласно Декларации основных принципов правосудия для жертв преступлений и злоупотреблений властью (Резолюция Генеральной Ассамблеи ООН от 29 ноября 1985 г.) под термином «потерпевший» понимается физическое лицо, которому в результате совершения преступления был причинен вред в виде телесных повреждений, т. е. физический ущерб; материальный вред, т. е. имущественный ущерб; или моральный ущерб в виде существенного эмоционального страдания или существенного ущемления его основных прав и законных интересов. При этом физическое лицо (гражданин) фактически считается пострадавшим от преступления и должно быть признано потерпевшим, если ему причинен моральный, физический или имущественный вред. Это значит, что любое лицо, независимо от отношений с правонарушителем, в том числе родственных, считается пострадавшим от преступления и с момента установления противоправного события, связанного с причинением лицу вреда, по инициативе следователя либо на основании собственного заявления должно быть признано потерпевшим; а также независимо от того, известен, установлен, задержан, привлечен в качестве обвиняемого, арестован или осужден нарушитель прав данного лица. Исполняя требования ст. 161 УПК о том, что данные предварительного расследования, по общему правилу, не подлежат разглашению, следователь обязан предупредить каждого участника уголовного судопроизводства вообще, а также каждого участника конкретного следственного действия в частности о недопустимости разглашения без его разрешения ставших им известными данных предварительного расследования. Подписка с предупреждением этих лиц об ответственности, в соответствии со ст. 310 Уголовного кодекса Российской Федерации, как отдельный документ или соответствующая отметка как часть протокола следственного действия должны находиться в материалах уголовного дела. В случае же если у следователя имеются данные предполагать, что участникам уголовного судопроизводства, а также их близким угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением их имущества либо иными опасными противоправными деяниями, он обязан принять в отношении этих лиц предусмотренные законом меры безопасности, а именно не приводить в протоколе следственного действия сведения о личности участников уголовного процесса и их близких либо проводить следственное действие без визуального контакта участников между собой и т. п. (ч. 3 ст. 11 УПК). 0 времени признания потерпевшим УПК не устанавливает определенных сроков признания лица потерпевшим. Решает это следователь по своему усмотрению в течение срока предварительного расследования. Однако иногда решение о признании лица потерпевшим принимается неоправданно позднее того времени, как установлен факт причинения лицу расследуемым преступлением вреда. Отсутствие конкретных требований о сроке признания потерпевшим — упущение законодателя, а чтобы исправить этот недостаток, необходимо время появления потерпевшего (признания потерпевшим) в уголовном процессе определить законодательно. И наиболее верно - — это следует делать одновременно с принятием решения о возбуждении уголовного дела, возможно даже в одном процессуальном документе'. Подобное решение позволит расширить возможности защиты прав и законных интересов потерпевших, например даст следователю возможность выяснить, какими доказательствами располагает тот или иной потерпевший, а потерпевшему, соответственно, предоставит право принимать активное участие в процессе предварительного расследования как лично, так и через своего представителя. Признание потерпевшим необходима осуществлять даже в тех случаях, когда моральный, физический или имущественный вред не наступил, но была попытка его причинения. В этих случаях также необходим формальный критерий: при любой форме преступного посягательства, даже если создана лишь угроза причинения физическому лицу вреда, он должен признаваться потерпевшим. Окончание предварительного следствия По окончании предварительного следствия следователь сначала уведомляет (ст. 215), а затем знакомит с материалами уголовного дела всех указанных в законе участников уголовного процесса (ст. 215, 217 УПК). Потерпевший, а также его представитель должны быть уведомлены об окончании следствия («...следователь уведомляет...» (ч. 2 ст. 215)). Такое уведомление должно иметь место в обязательном порядке, так как дает этим участникам уголовного процесса реальную возможность принять решение о явке к следователю и ознакомлении с материалами дела. Несоблюдение этого требования расценивается как нарушение процессуального права потерпевшего. Уведомленному об окончании предварительного следствия потерпевшему достаточно сделать устное заявление, чтобы воспользоваться своим правом на ознакомление с материалами дела, а следователь не вправе отказать ему в этом. Срок, в течение которого потерпевший может заявить о желании ознакомиться с делом, законом не определен, но представляется, что он не может быть менее двух-четырех дней с момента получения уведомления. Это время необходимо потерпевшему для принятия решения об ознакомлении, осмысления и подготовки возможных ходатайств, для решения семейнобытовых вопросов и устранения иных препятствий, могущих иметь место при принятии решения об ознакомлении с материалами уголовного дела. Если же представитель потерпевшего по уважительным причинам не может явиться для ознакомления с материалами уголовного дела в назначенное время, то следователь откладывает ознакомление на срок не более 5 суток (ч. 3 ст. 215 УПК). Подводя итог, сформулируем понятие потерпевшего (физического лица) в уголовном процессе следующим образом: Потерпевший-это лицо, которому в результате совершения преступления был причинен физический вред в виде телесных повреждений, или (и) материальный вред в виде имущественного ущерба, или (и) моральный вред в виде существенного эмоционального страдания или (и) существенного ущемления его основных прав и законных интересов. Свидетель как участник уголовного судопроизводства Согласно ч. 1 ст. 56 УПК свидетель- это лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для расследования и разрешения уголовного дела, вызванное для дачи показаний. УПК РСФСР не называл свидетелей в числе участников уголовного процесса, в силу чего процессуальное положение лиц, допрашиваемых в качестве свидетелей, не было законодательно определено. На деле же являясь носителями доказательственной информации по уголовному делу и выполняя функцию содействия в осуществлении уголовно-процессуальной деятельности, свидетели имеют определенные права и обязанности, вступают в уголовнопроцессуальные отношения и, согласно УПК России (гл. 8), являются «иными» полноценными участниками уголовного судопроизводства. по этому принципу совершенно справедливо С. П. Щерба и О. А. Зайцев условно разделяют свидетелей на пять основных типов: 1) поддерживающие позицию потерпевшего, твердо и последовательно дающие изобличающие обвиняемого показания; 2) занимающие нейтральную позицию, дающие показания потому, что обязаны давать правдивые показания; 3)добросовестно заблуждающиеся относительно фактических обстоятельств преступления; 4) пытающиеся, в силу свойств личности и по ситуации, преуменьшить свою роль в раскрытии преступления, принизить уровень своей информированности по делу (дают показания только после того, как их изобличат; располагая сведениями, пытаются уклониться от дачи показаний); 5) стоящие на позиции обвиняемого (сознательно противодействуют установлению истины, так как дают ложные показания)'. Литература. 1. Всеобщая Декларация прав человека. Принята резолюцией 217 А (111) Ген. Ассамблеи ООН 10.12.48 г. // Российская газета, 1995, 5 апреля; Российская газета, 1998, 10 декабря. 2. Декларация о защите всех лиц от пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания. Принята резолюцией 3452 (XXX) Ген. Ассамблеи ООН от 098.12.75 г. // СССР и международное сотрудничество... .С. 480-483. 3. Декларация основных принципов правосудия для жертв преступлений и злоупотреблений властью. Принята резолюцией 40/34 Ген. Ассамблеи ООН от 29.11.85 г. // Сборник стандартов и норм Организации Объединенных Наций в области предупреждения преступности и уголовного правосудия. - Нью-Йорк: ООН, 1992.-С. 242-244. 4. Европейская Конвенция о защите прав человека и основных свобод. Принята Советом Европы 04.11.50 г. // Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 20, ст. 2143 5. Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка. Принят Резолюцией 34/169 Генеральной Ассамблеи ООН 17.12.79 г. СССР и международное сотрудничество в области прав человека. Документы и материалы. М., 1989. С. 499-504. 6. Международный Пакт о гражданских и политических правах. Принят Ген. Ассамблеи ООН 16.12.66 г. // Правовое регулирование деятельности органов внутренних дел: Сборник нормативных правовых актов: в 3 томах. Том 1 / Отв. ред. Васильев В.А., сост. Москалькова Т.Н., Черников В.В., М., 2001. -С. 42. 7. Международный пакт об экономических, социальных и культурных правах. Принят резолюцией 2200 А (XXI) Ген. Ассамблеи ООН от 16. 12.66 г. // Международное гуманитарное право в документах. - М.: Московский независимый институт международного права, 1996. - С. 29-40. 8. Конституция Российской Федерации / Принята 12 декабря 1993 г. всенародным голосованием // Российская газета. - 1993, 25 декабря. 9. Уголовный кодекс Российской Федерации / Принят Государственной Думой РФ 24 мая 1996 г. // Собрание законодательства РФ. - 1996. - № 25. - Ст. 2954. 10. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации / Принят Государственной Думой 22 ноября 2001 г. Одобрен Советом Федерации 5 декабря 2001 г. Подписан Президентом РФ 18 декабря 2001 г. // Российская газета. - 2001. - 22 декабря. Тема 7. Гражданский иск в уголовном судопроизводстве Введение 1. Гражданский иск в системе правовых средств возмещения вреда, причиненного преступлением 2. Понятие гражданского иска 3. Материальные основания и процессуальные условия предъявления гражданского иска в уголовном деле. Порядок предъявления гражданского иска. Производство по гражданскому иску в ходе предварительного расследования Гражданский иск в системе правовых средств возмещения вреда, причиненного преступлением Основным способом защиты гражданских прав и свобод физических лиц, законных интересов юридических лиц, нарушенных преступлением, является гражданский иск (ст. 44 УПК). Однако являясь основным, он не единственный. Наряду с ним такое же целевое назначение в уголовном процессе имеют: а) применение реституции (букв. «возвращение в первоначальное состояние»), которая предусмотрена ст. ст. 85, ч.1, 86 УК РФ. В ст. 1082 ГК РФ реституция называется в качестве одного из способов возмещения вреда, а именно: возместить вещь в натуре (представить того же рода и качества). б) возмещение причиненного ущерба или иной способ заглаживания вреда как условие освобождения от уголовной ответственности. Это предусмотрено ст. ст. 75, 76 УК; ст. ст. 25, 28 УПК. (Возможно, об этом можно говорить и применительно к ст. ст. 23, 26, 427 УПК). Очевидно, в данном случае речь идет как о возмещение вреда в натуре, так и о иных способах возмещения вреда, о которых говорится в ст. 1082 ГК, как-то: возмещение убытков, исправление поврежденной вещи, заглаживание вреда в любой иной форме, о которой договорятся стороны. В единстве перечисленные процессуальные средства составляют юридический механизм возмещения вреда, причиненного преступлением. Причем вреда не только имущественного, но и физического, и морального, если речь идет о физическом лице, а также вреда деловой репутации, если речь идет о юридическом лице. Проявление судебной инициативы в отличии от прежнего уголовнопроцессуального законодательства (ч. 1 ст. 29 УПК РСФСР), современным законом не предусмотрена в качестве возможного способа возмещения вреда, причиненного преступлением. 2. Понятие гражданского иска Согласно либеральной концепции о публично-правовой природе иска (речь в ней идет о его т.н. универсальности), иск - это публично-правововой инструмент, с помощью которого приводится в движение судебный механизм по защите разных по своей отраслевой принадлежности и характеру нарушения субъективных прав и законных интересов. Родовое понятие иска можно определить как требование к суду о защите нарушенного или оспоренного права или охраняемого законом интереса. Из этого определения нужно выделить основные элементы, образующие в совокупности единое и универсальное понятие иска. Иск есть, во-первых, требование; во-вторых, иск есть требование о защите субъективного права или охраняемого законом интереса; в-третьих, поскольку защита прав осуществляется судом, иск, как требование о защите, всегда адресован суду, но не к ответчику, в связи с чем правильнее было бы говорить о предъявлении иска не к ответчику, а против ответчика. Гражданский иск в уголовном деле - это судебный публично-правовой способ защиты Гражданский иск прав потерпевшего, представляет собой нарушенных преступлением. правопритязательный акт, предъявляемый в связи с предполагаемым причинением преступными действиями обвиняемого вреда потерпевшему (его здоровью, имуществу, чести и достоинству). Это правопритязание состоит в требовании потерпевшего к суду о взыскании с обвиняемого или лиц, несущих за него материальную ответственность, имущественного, физического и морального вреда. Особенностью гражданского иска в уголовном деле является то, что он предъявляется на стадии предварительного расследования через ведущие процесс государственные органы. Из вышесказанного вытекает, что, во-первых, гражданский иск требование, т.е. просьба официального (публичного) характера, во-вторых, формулируется в связи с необходимостью устранения ущербности, возникшей в результате совершения преступления; в-третьих, исходит от соответствующего субъекта; в-четвертых, адресуется суду против обвиняемого или третьих лиц; в-пятых, предъявляется через ведущие предварительное расследование органы публичного уголовного преследования. 3. Материальные основания и процессуальные условия предъявления гражданского иска в уголовном деле. Гражданский иск является процессуальным средством защиты реально, т.е. объективно нарушенного или оспоренного права или охраняемого законом интереса1. При этом мы исходим из того, что, во-первых, факт причинения вреда преступлением прямо не производит право потерпевшего на возмещение вреда, но создает только предпосылку (материальноправовую) для этого, и, во-вторых, что в праве на иск происходит сложение самостоятельных полномочий: права на предъявление иска (право на иск в процессуальном смысле) и права на удовлетворение иска (право на иск в материальном смысле), в неразрывное двуединство. обстоятельства процессуально-правового характера, которые обуславливают возникновение права на предъявление иска. К ним относятся: подсудность дела суду; отсутствие обстоятельств, влекущих прекращение либо приостановление производства по делу и пр. См.: Осокина Г.Л. Указ. соч. - С. 19. Речь, таким образом, идет о действительно нарушенном праве. Сравните с утверждением Таубера Л.Я.: «Иск обращенное к суду требование предполагаемого субъекта материального права об оказании судебной защиты.» / Таубер Л.Я. Иск, обвинение и состязательное начало //Вестник гражданского права. - 1917. - № 1.- С.77. 1 К условиям реализации права на предъявление иска относятся: соблюдение установленной законом формы предъявления иска; наличие доказательств, достаточных для рассмотрения иска в суде; отсутствие существенных нарушений уголовно-процессуального законодательства органами дознания или предварительного следствия во время досудебной подготовки фактических оснований иска, Фактическими основаниями для предъявления гражданского иска являются сведения, позволяющие предполагать, во-первых, о преступном причинении вреда, во-вторых, об имущественном, но также и моральном или физическом характере вреда, причиненного потерпевшему преступлением. Согласно ч. 3 ст. 42 УПК потерпевшему обеспечивается возмещение имущественного вреда, причиненного преступлением. Имущественный вред может быть определен как разность между материальным положением потерпевшего до и после преступления. Денежную оценку имущественного вреда называют убытками. Согласно ч. 1 ст. 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено может требовать полного возмещения причиненных ему убытков. В соответствии с ч. 2 указанной статьи под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). 4. Порядок предъявления гражданского иска. Производство по гражданскому иску в ходе предварительного расследования Момент предъявления гражданского иска в уголовном процессе определена, 2 ст. 44 УПК: после возбуждения уголовного дела до окончания судебного следствия2. Предъявление гражданского иска является диспозитивным правом лица, 2 которому был причинен Об исключениях из этого правила см. ниже. вред преступлением. Он вправе воспользоваться этим правом, а может воздержаться от его использования. В последующем гражданский истец вправе отказаться от предъявленного им гражданского иска в любой момент производства по делу, но до удаления суда в совещательную комнату (п. 11 ч. 4, ч. 5 ст. 44 УПК). В силу ч. 1 ст. 11 УПК обязанностью органов предварительного, а также прокурора является разъяснить потерпевшему его право на предъявление гражданского иска в уголовном процессе, разъяснив ему порядок реализации этого право, последствия предъявления гражданского иска, а также права гражданского истца. Литература. 1. Александров С,А. Разрешение гражданского иска в уголовном процессе. - Горький: ГВШ МВД СССР, 1978. 2. Гуреев П.П. Гражданский иск в уголовном процессе. - М., 1961. 3. Даев В.Г. Современные проблемы гражданского иска в уголовном процессе. - Л.: ЛГУ, 1972. 4. ОсокинаГ.Л. Проблемы иска и права на иск. - Томск, 1989. 5. Мазалив А.Г. Гражданский иск в уголовном процессе. - М: Юридическая литература, 1977. 6. Тальберг Д. Гражданский иск в уголовном деле или соединенный процесс. - М.. 1879. Тема 8. Организация и производство отдельных следственных действий План лекции: Введение 1. Понятие и виды следственных действий 2. Общие условия (правила) производства следственных действий 3. Характеристика отдельных следственных действий 4. Иные способы собирания доказательств Заключение Литература 1.Понятие и виды следственных действий В действующем УПК отсутствует общее определение понятия следственных действий, хотя о них прямо говорится в целом ряде статей (86, 146, 152, 159, 163-170, 209, 211 и др.) В широком смысле под ними иногда понимают «процессуальные действия, совершаемые уполномоченными органами и должностными лицами в ходе предварительного расследования». В узком смысле к ним относятся только те, которые непосредственно направлены на собирание и проверку доказательств. Поэтому процессуальные действия считаются следственными не потому, что они осуществляются следователем, а потому, что они направлены на выявление «следов». Наконец, следственные действия имеют строгую, подробно разработанную процессуальную форму и обеспечены возможностью применения государственного принуждения. Таким образом, следственные действия – это такие способы собирания и проверки доказательств, которые детально регламентированы законом и обеспечены возможностью применения государственного принуждения. Уголовно-процессуальным законом в качестве самостоятельных следственных действий предусматриваются: осмотр; освидетельствование; следственный эксперимент; обыск; выемка; наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка; контроль и запись переговоров; допрос; очная ставка; предъявление для опознания; проверка показаний на месте; назначение и производство судебной экспертизы. Следственные действия могут быть классифицированы на виды по различным критериям: субъектам, составу участников, степени применяемого принуждения, условиям их производства и др. Действующий уголовно-процессуальный закон делит все следственные действия на четыре группы по общности их операциональной структуры (совокупности приемов, средств, способов познания и удостоверения их хода и результатов): осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент (гл. 24 УПК); обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров (гл. 25 УПК); допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний (гл. 26 УПК); производство судебной экспертизы (гл. 27 УПК). Объединение следственных действий в первую группу связано с «не принудительным наблюдением» для получения данных об устанавливаемых по уголовному делу фактах. Следственные действия второй группы используют наблюдение труднодоступных объектов, изъятие носителей сведений и собственно сведений об имеющих значение для уголовного дела обстоятельствах, активное овладение данными об устанавливаемых фактах, в том числе в сочетании с возможностью получения доказательственной информации независимо от воли лица, интересы которого могут быть существенно затронуты производством данных следственных действий. В основе объединения следственных действий третьей группы лежит метод расспроса как наиболее распространенный способ получения вербальной, т.е. словесной информации. Наконец, четвертая группа состоит в исследовании скрытой информации. Проведение любых следственных действий, а также регламентация каждого из них в уголовно-процессуальном законе, предполагают необходимость учета общих правил производства и протоколирования следственных действий. 2.Общие условия (правила) производства следственных действий Общие правила производства следственных действий – это уголовно-процессуальные нормы, регламентирующие каждое следственное действие (ст. 164 УПК). Общие правила составляют процессуальную форму следственных действий, распадающуюся на три группы норм, регламентирующих: 1) условия их проведения; 2) процедуру; 3) меры, гарантирующие производство следственных действий. Условия проведения следственных действий складываются из условий общего и специального характера. Специальные условия охватывают: а) наличие возбужденного уголовного дела (за исключением осмотра места происшествия (ч.2 ст.176 УПК). Согласно ч.2 ст.176 УПК, в случаях, не терпящих отлагательства, он может быть произведен до возбуждения уголовного дела; б) надлежащего субъекта проведения следственного действия (должностного лица, принявшего к производству уголовное дело или входящего в следственную группу, иного субъекта по поручению названных лиц, прокурором, осуществляющим надзор), который, во-первых, не подпадает под основания для отвода, и, во-вторых, в установленном законом порядке принял дело к своему производству; в) специального основания для производства следственных действий: наличие сведений (доказательства, т.е. сведения, полученные в строго определенной форме (ч.2 ст.74 УПК), и оперативно-розыскная информация (ч.1 ст.11 Закона об ОРД)) о том, что необходимо получить доказательства определенного вида с помощью именно этих действий. Неправильное определение оснований следственных действий ведет к незаконной подмене одних следственных действий другими; г) протоколирование. В ходе следственного действия или непосредственно после его окончания следователем составляется протокол. Ст.166 УПК предусматривает общие требования, предъявляемые ко всем протоколам. Общие условия: а) ч.1 и 2 ст.164 УПК в совокупности устанавливают субъектов принятия и форму решения о производстве следственных действий. Часть действий осуществляется на основании постановления следователя, часть – по судебному решению, остальные – по волеизъявлению следователя, не требующего письменного выражения. Порядок получения судебного решения на производство следственного действия детально описан в ст.165 УПК. б) охрана интересов участников следственного действия и обеспечение их безопасности (ч.3 и 4 ст.164 УПК). Производство следственного действия в ночное время не допускается, за исключением случаев не терпящих отлагательства. Также недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в нем лиц. в) установленный порядок привлечения к участию в следственных действиях участников уголовного судопроизводства и иных лиц (ч.5 и 7 ст.164 УПК). Следователь, привлекая к участию в следственных действиях участников уголовного судопроизводства, удостоверяется в их личности, разъясняет им права, ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия. г) процедура, т.е. последовательность и приемы проведения следственных действий, складывается из нескольких этапов. Первый этап – подготовительный, где принимается и оформляется решение о проведении следственных действий, принимаются меры по обеспечению его производства. Второй этап связан с удостоверением в личности участников процесса, разъяснением им прав и обязанностей, задач и порядка проведения следственных действий. Третий этап составляет осуществление познавательных приемов и операций, а на четвертом – фиксируются ход и результаты следственных действий. Литература. 1. Безлепкин Б.Т. Комментарий к УПК (постатейный). М.: ООО «ВИТРЕМ», 2002. 2. Бобров В.К.Уголовный процесс: досудебное производство. Курс лекций. М.: МА МВД РФ, 2001. 3. Божьев В.П. Уголовный процесс. Учебник. М.: Спарк, 2002. 4. Вандышев В.В. Уголовный процесс. Курс лекций. СПб.: Питер, 5. Вандышев В.В. Уголовный процесс в схемах. СПб.: Питер, 2003. 6. Гаврилов А.К. и др. Следственные действия по советскому 2002. уголовно-процессуальному праву. Волгоград, 1984. 7. Гапанович Ю.Н. Опознание в судопроизводстве (процессуальные и психологические проблемы). Минск, 1975. 8. Григорьев В.Н. и Химичева Г.П. Уголовный процесс: Учебник. Изд. 2-ое. М.: ЮНИТИ-ДАНА. Закон и право, 2001. 9. Гриненко А.В. Руководство по расследованию преступлений: Учебное пособие. М.: НОРМА, 2002. 10. Гуценко К.Ф. Уголовный процесс. Учебник. М.: Зерцало, 2000. 11. Долженко Н.И. Образцы для сравнительного исследования и тактика получения экспериментальных образцов. М.: Юрлитинформ, 2003. 12. Ефимичев С.П., Кулагин Н.И., Ямпольский А.Е. Допрос. Волгоград, ВСШ МВД РФ, 1978. 13. Бобров В.К.Уголовный процесс: досудебное производство. Курс лекций. М.: МА МВД РФ, 2001. 14. Божьев В.П. Уголовный процесс. Учебник. М.: Спарк, 2002. 15. Вандышев В.В. Уголовный процесс. Курс лекций. СПб.: Питер, 16. Вандышев В.В. Уголовный процесс в схемах. СПб.: Питер, 2003. 17. Гаврилов А.К. и др. Следственные действия по советскому 2002. уголовно-процессуальному праву. Волгоград, 1984. 18. Гапанович Ю.Н. Опознание в судопроизводстве (процессуальные и психологические проблемы). Минск, 1975. 19. Григорьев В.Н. и Химичева Г.П. Уголовный процесс: Учебник. Изд. 2-ое. М.: ЮНИТИ-ДАНА. Закон и право, 2001. 20. Гриненко А.В. Руководство по расследованию преступлений: Учебное пособие. М.: НОРМА, 2002. 21. Гуценко К.Ф. Уголовный процесс. Учебник. М.: Зерцало, 2000. 22. Долженко Н.И. Образцы для сравнительного исследования и тактика получения экспериментальных образцов. М.: Юрлитинформ, 2003. 23. Ефимичев С.П., Кулагин Н.И., Ямпольский А.Е. Допрос. Волгоград, ВСШ МВД РФ, 1978. Тема 9. Источники доказательств 1. Показания свидетеля как источники доказательств Показания свидетеля – один из наиболее распространенных видов (источников) доказательств по делу. Показания свидетеля, как источники доказательств, характеризуются следующими признаками (свойствами): – это устное сообщение о фактах и обстоятельствах, входящих в предмет доказывания по делу (ст. 73 УПК), или иных обстоятельствах, имеющих отношение к расследуемому или разрешаемому судом делу; – это сведения, которые получены на допросе, проведенном (и зафиксированном) в установленном законом порядке (процессуальной форме), и надлежащим субъектом доказывания (ст. 79 УПК). Эти требования, отражая собой критерий допустимости доказательства, не могут быть произвольно нарушены или изменены субъектом доказывания. В качестве свидетеля может быть вызвано и допрошено любое лицо, которому могут быть известны какие либо обстоятельства, имеющие значение для дела (ст. 56 УПК). Таким образом, следователю (дознавателю) достаточно предполагать, что то или иное лицо может располагать сведениями, имеющими отношение к делу, и данное лицо уже может быть вызвано на допрос в качестве свидетеля. Свидетель вправе явиться на допрос с адвокатом (п. 6 ч. 4 ст. 56 УПК). Адвокат не вправе вмешиваться в допрос, задавать вопросы свидетелю, комментировать его ответы. Лишь по окончании допроса адвокат вправе заявить ходатайство о нарушении прав допрашиваемого и потребовать занесения данного ходатайства в протокол допроса (ст. 189 УПК РФ). 2. Показания потерпевшего как источники доказательств Показания потерпевшего (ст. 78 УПК РФ). В качестве потерпевшего может быть допрошен только тот участник процесса, который официально признан потерпевшим по делу постановлением следственных органов или постановлением (определением) суда (ст. 42 УПК). По делам о преступлениях, последствием которых наступила смерть пострадавшего, все его (процессуальные) права переходят к близким родственникам, которые и признаются потерпевшими по данному делу. В случае причинения вреда имуществу или деловой репутации юридического лица, оно признается потерпевшим по делу в лице его представителя (например, юрисконсульта), которому должны быть разъяснены и обеспечены все права и обязанности потерпевшего, предусмотренные ст. 42 УПК. Потерпевший вызывается на допрос и допрашивается по правилам допроса свидетеля (ст. 78 УПК РФ). Однако имеется и ряд особенностей, которые выделяют его показания в самостоятельный вид (источников) доказательств. 3. Показания обвиняемого и подозреваемого как источники доказательств Показания обвиняемого (подозреваемого) – это устное сообщение лица, привлеченного в качестве обвиняемого, сделанное на допросе, проведенном в установленном законом порядке (ч. 2 ст. 46, п. 6 ч. 4 ст. 47, ст. 173, 174, 187190, 275 УПК), о сущности, предъявленного ему обвинения, и обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения дела (ст. 77 УПК). Таким образом, показания обвиняемого (подозреваемого) – это, прежде всего сведения, сообщаемые обвиняемым, о сущности и обстоятельствах предъявленного ему обвинения (подозрения). В этих же показаниях могут содержаться и иные сведения о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для расследуемого дела. Для обвиняемого и подозреваемого дать показания – это право, а не обязанность, это законное средство защиты своих интересов. Поэтому обвиняемый и подозреваемый не несут ответственности за отказ от дачи показаний или за дачу заведомо ложных показаний. Более того, если обвиняемый отказывается дать показания по предъявленному ему обвинению, повторно по этому же обвинению он может быть допрошен только по его просьбе или согласию (ч. 4 ст. 173 УПК). Соответственно, поскольку дать показания это их право, а не обязанность названных лиц, следственные органы обязаны допросить (выслушать) обвиняемого – немедленно после предъявления ему обвинения (ч. 1 ст. 173 УПК); а подозреваемого – в течение 24 часов с момента, указанного в ч. 2 ст. 46 УПК РФ. 4. Заключение эксперта и показания эксперта как источники доказательств Заключение и показания эксперта (ст. 80 УПК). Заключение эксперта представляет собой – изложенные в письменном виде содержание исследования и итоговые выводы эксперта (комиссии экспертов) по вопросам, поставленным перед ним в постановлении о назначении экспертизы лицом, ведущим производство по делу, или сторонами. Соответственно, показания эксперта – это сведения, сообщенные им на допросе, проведенном в соответствии с требованиями ст. 205 и 282 УПК, с целью разъяснения или уточнения данного им заключения. Необходимость в заключении эксперта возникает в тех случаях, когда для установления тех или иных обстоятельств, расследуемого дела, необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле. Средством установления названных обстоятельств выступает назначение и производство экспертизы, результаты которой должны быть оформлены заключением эксперта (экспертов). 5. Вещественные доказательства – источники доказательств по делу Вещественные доказательства (ст. 81-82 УПК РФ). Вещественные доказательства – это предметы материального мира, которые: 1. служили орудиями преступления (нож, пистолет, фиктивные бухгалтерские документы, способствовавшие хищению, наркотики и т. п.); 2. сохранили на себе следы преступления (предмет с отпечатками пальцев преступника, следы взлома, накладная со следами исправлений или подчисток и т. д.); 3. были объектами преступных действий (сорванная с потерпевшей цепочка или шапка, угнанная автомашина, украденные вещи и т. п.); 4. деньги и иные ценности, нажитые преступным путем (в том числе и то, что приобретено на деньги, нажитые преступным путем). Поэтому, признак преступного происхождения подлежит обязательному доказыванию); 5. иные предметы и документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (личный дневник обвиняемого или его письма с описанием преступного события; фотографии и видеозаписи, имеющие отношение к предмету доказывания, и т. п. предметы материального мира). Литература. 1. Алексеев Н.С., Даев В.Г., Кокорев Л.Д. Очерк развития науки советского уголовного процесса. – Воронеж: Изд-во Воронежского ун-та, 1980. – С. 141–167. 2. Арсеньев В.Д. Вопросы общей теории доказательств в советском уголовном процессе. – М., 1964. – 180 с. 3. Белкин А.Р. Теория доказывания: Научно-методическое пособие. – М.: Норма, 1999 – 429 с. 4. Горский Г.Ф., Кокорев Л.Д., Элькинд П.С. Проблемы доказательств в советском уголовном процессе. – Воронеж: Издательство Воронежского ун-та, 1978. – 304 с. 5. Давлетов А.А. Основы уголовно-процессуального познания. Изд. 2-е, испр. и доп. – Екатеринбург: изд-во Гуманитарного ун-та, 1997. – 191 с. 6. Доказывание в уголовном процессе: традиции и современность. / Под ред. В.А. Власихина. – М.: Юристъ, 2000. – 272 с. 7. Зинатуллин З.З. Уголовно-процессуальное доказывание: Учебное пособие. – Ижевск: Изд-во Удмуртского ун-та, 1993. – 180 с. 8. Карнеева Л.М. Доказательства в советском уголовном процессе. – Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1988. – 82 с. 9. Кипнис Н.М. Допустимость судопроизводстве. – М.: Юрист, 1995. – 128 с. доказательств в уголовном 10. Костаков А.А. Допустимость и относимость доказательств. – Л., 1991. – С. 6-12. Тема 10. Понятие и признаки подследственности. Подследственность – это совокупность закрепленных в уголовнопроцессуальном законе юридических признаков уголовного дела, в зависимости от которых устанавливается конкретный орган правомочный и обязанный осуществлять дознание и предварительное следствие. Выделяют следующие признаки подследственности: 1) предметный (родовой); 2) территориальный (местный); 3) персональный; 4) альтернативный; 5) по связи дел. Предметный признак является основным для определения подследственности уголовных дел и зависит от характера и степени общественной опасности преступления. Статья 151 УПК РФ устанавливает перечень преступлений, расследование которых относится к ведению того или иного органа предварительного следствия. Следователи производят предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных п. а ч. 1 ст. 151 УПК РФ. Например, убийство (ст. 105 УК РФ), изнасилование (ст. 131 УК РФ) и т.д. Следователи органов ФСБ – ч. 2 и ч. 4 ст. 151 УПК РФ. Например, шпионаж (ст. 176 УК РФ); публичные призывы к насильственному изменению конституционного строя Российской Федерации (ст. 180 УК РФ) и т.д. Следователи ОВД РФ – ч. 3 ст. 151 УПК РФ. Например, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью (ч. 1-3 ст. 111 УК РФ); квалифицированные вида кражи (ч. 2 и ч. 3 ст. 158 УК РФ); квалифицированные виды грабежа (ч. 2 и ч. 3 ст. 161 УК РФ); разбой ( ст. 162 УК РФ) и т.д. Следователи органов налоговой полиции согласно ст. УПК РФ подследственны четыре вида преступления: 1) квалифицированные виды производства, приобретения, хранения, перевозки или сбыта немаркированных товаров и продукции (ч. 2 ст. 171-1 УК РФ); 2) квалифицированные виды уклонения физического лица от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды (ч. 2 ст. 198 УК РФ); 3) квалифицированные виды уклонения от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды (ч. 2 ст. 199 УК РФ); 4) использование заведомо поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия защищенных от подделок (ч. 2 ст. 317 УК РФ). На основании предметного признака разграничивается подследственность между дознавателями различных ведомств. Дознаватели ОВД дознание производят по уголовным делам о преступлениях, указанных в ч. 3 ст. 150 УПК РФ. Например, умышленное причинение средней тяжести вреда здоровью (ст. 112 УК РФ); кража без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 158 УК РФ); грабеж без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 161 УК РФ); хулиганство без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 213 УК РФ) и т.д. Дознаватели органов налоговой полиции дознание производят по преступлениям, предусмотренным уголовную ответственность: 1) за уклонение физического лица от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 198 УК РФ); 3) за уклонение от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 199 УК РФ). Дознаватели органов пограничной службы дознание производят по уголовным делам о преступлениях указанных в п. 3 ч. 3 ст. 151 УПК РФ, касающихся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной этими органами, контрабанды, задержанной указанными органами. Дознаватели таможенных органов РФ - п. 5 ч. 3 ст. 151 УПК РФ, а именно: за контрабанду без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 188 УК РФ); за уклонение от уплаты таможенных платежей (ст. 194 УК РФ). Дознаватели органов службы судебных приставов Министерства юстиции – п. 4 ч. 3 ст. 151 УПК РФ. Например, за неуважение к суду (ст. 237 УК РФ); за воспрепятствование осуществления правосудия и производству предварительного расследования без квалифицирующих признаков (ч. 1 ст. 294 УК РФ) и т.д. Персональный признак подследственности связан с особыми качествами субъекта совершившего преступление. Например, на основании персонального признака следователи прокуратуры расследуют преступления, совершенные лицами указанными в ст. 447 УПК РФ, а именно: членами Совета Федерации и депутатами Государственной Думы, депутатами законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта Российской Федерации, депутатами, членами выборного органа местного самоуправления, выборного должностного лица органа местного самоуправления; судьями Конституционного Суда Российской Федерации, судьями федерального суда общей юрисдикции или федерального арбитражного суда, мировым судьей и судьей конституционного (уставного) суда субъекта Российской Федерации; Председателем Счетной палаты Российской Федерации, заместителем и аудиторам Счетной палаты Российской Федерации; Уполномоченным по правам человека в Российской Федерации; его Президентом Российской Федерации, прекратившим исполнение своих полномочий, а также кандидатом в Президенты Российской Федерации; прокурором; следователем; адвокатом; должностными лицами органов ФСБ; должностными лицами Службы внешней разведки Российской Федерации; должностными лицами органов внутренних дел Российской Федерации. Подследственность по связи дел установлена для преступлений, предусмотренных ч. 6 ст. 151 УПК РФ. Предварительное следствие по этим делам производится следователем того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело. Если несколько преступлений лицо совершило в разных местах, то уголовное дело в полном объеме может расследоваться по месту совершения большинства преступлений (ст. 152 УПК). Дела о преступлениях, совершенных соучастниками, расследуются по месту основных действий непосредственного исполнителя преступления. В целях обеспечения процессуальных сроков полноты, объективности предварительное и соблюдения расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей (ч. 4 ст. 152 УПК). Литература. 1. Конституция Российской Федерации / Принята 12 декабря 1993 г. всенародным голосованием // Российская газета. - 1993, 25 декабря 2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации / Принят Государственной думой 22 ноября 2001 г. Одобрен Советом Федерации 5 декабря 2001 г. Подписан Президентом РФ 18 декабря 2001 г. // Российская газета. - 2001. - 22 декабря. Закон РФ "О милиции" от 18 апреля 1991 г. (с изм. и доп. на дек. 3. 2003 г.). 4. Приложения к Уголовно-процессуальному кодексу РФ, вступающему в действие с 1 июля 2002 г. - Образцы бланков процессуальных документов. Тема 11. Деятельность следователя по привлечению в качестве обвиняемого 1. Понятие и значение привлечения лица в качестве обвиняемого. Привлечение лица в качестве обвиняемого представляет собой один из центральных этапов стадии предварительного расследования, в ходе которого специально уполномоченные должностные лица выполняют широкий круг предусмотренных законом процессуальных действий. При осуществлении расследования в форме предварительного следствия привлечение лица в качестве обвиняемого включает в себя: а) вынесение постановления о привлечении в качестве обвиняемого; б) предъявление этого постановления лицу, привлеченному в качестве обвиняемого (предъявление обвинения); в) допрос обвиняемого по существу предъявленного обвинения; г) изменение и дополнение обвинения. Первые три процессуальных действия являются обязательными и в соответствии со статьями 171, 172 и 173 УПК РФ строго следуют друг за другом. Четвертый этап – факультативный. Необходимость его осуществления возникает в соответствии со ст. 175 УПК РФ только при наличии оснований для изменения обвинения. При расследовании в форме дознания привлечение лица в качестве обвиняемого в соответствии со ст.225 УПК РФ осуществляется составлением обвинительного акта. В исключительных случаях, когда в отношении подозреваемого была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, а обвинительный акт не был составлен в течение 10 суток со дня заключения подозреваемого под стражу, привлечение в качестве обвиняемого производится по правилам, предусмотренным для предварительного следствия (ст. 224 УПК РФ). Следователь тем самым констатирует, что именно данный субъект совершил преступление, и ставит вопрос о раскрытии преступления. Привлечение в качестве обвиняемого как центральный этап стадии предварительного расследования можно определить как совокупность действий специально уполномоченного должностного лица, направленных на раскрытие преступления, непосредственно связанных с решением о привлечении лица к уголовной ответственности, принятым на основании и в строгом соответствии с законом. 2. Основания и процессуальный порядок привлечения лица в качестве обвиняемого. В соответствии с ч. 1 ст. 171 УПК РФ привлечение лица в качестве обвиняемого осуществляется при наличии достаточных доказательств, дающих основание для обвинения лица в совершении преступления. Очевидно, что принятию данного решения предшествует установленная законом уголовно-процессуальная компетентного доказательств, должностного подтверждающих деятельность лица), следователя направленная причастность на конкретного (иного собирание лица к совершению преступления. От качества данного вида деятельности зависит законность и обоснованность принимаемого решения. Допущенные на практике ошибки и просчеты приводят к грубейшим нарушениям закона, связанным с причинением невиновным морального и материального ущерба. Закон гарантирует гражданину право на компенсацию морального и материального вреда, восстановление в трудовых, пенсионных, жилищных и иных правах (глава 18 УПК РФ), а также предусматривает уголовную ответственность должностных лиц за привлечение в качестве обвиняемого заведомо невиновного лица (ст.299 УК РФ). Кроме того, в соответствии со ст.75 УПК РФ доказательства, полученные с нарушением требований закона, являются недопустимыми, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, имеющих значение для дела. Решение следователя о привлечении лица в качестве обвиняемого оформляется процессуальным документом, именуемым Постановление о привлечении в качестве обвиняемого. Оно состоит из вводной, описательно-мотивировочной и резолютивной частей. В соответствии с Федеральным законом «О введении в действие Уголовно-процессуального Кодекса Российской Федерации» , принятого Государственной Думой 22 ноября 2001 года, с 1июля 2002 года вводятся в действие Приложения к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации, содержащие бланки процессуальных документов установленного образца. Одним из таки приложений (№ 42) является образец Постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Во вводной части указываются место и дата составления, звание, должность и фамилия лица, составившего постановление, а также уголовное дело, по которому оно составлено. 3. Предъявление обвинения. Допрос обвиняемого. Акт привлечения лица в качестве обвиняемого складывается из двух процессуальных моментов, состоящих из: а) вынесения следователем постановления о привлечении в качестве обвиняемого; б) предъявления обвинения. Предъявить обвинение - означает объявить обвиняемому постановление о привлечении в качестве обвиняемого, разъяснить ему сущность и содержание предъявленного обвинения. Вынесение постановления и предъявление обвинения – это взаимосвязанные процессуальные действия, которые следуют друг за другом в ограниченные законом сроки. В соответствии с ч. 1 ст. 172 УПК РФ обвинение должно быть предъявлено лицу не позднее 3 суток со дня вынесения постановления о привлечении его в качестве обвиняемого. В случае если в уголовном деле участвует защитник, обвинение должно быть предъявлено в его присутствии. Далее, как следует из содержания данной статьи, в обязанности следователя входит известить обвиняемого о дне выполнения данного процессуального действия с разъяснением права иметь защитника ( несколько защитников – ч. 1 ст. 50 УПК РФ). При этом обвиняемый может пригласить защитника самостоятельно, либо ходатайствовать перед следователем об обеспечении участия защитника. Литература. 1. Безлепкин Б.Т. Комментарий к УПК (постатейный). М.: ООО «ВИТРЕМ», 2002. 2. Комментарий к УПК//Отв. ред. Козак Д.Н., Мизулина Е.Б. М.: Юристъ, 2002. 3. Комментарий к УПК: Практическое руководство для следователей, дознавателей, прокуроров, адвокатов / Под ред. В.В. Мозякова. М.: Экзамен, 2002. 4. Научно-практический комментарий к УПК РФ / Под общ. ред. В.М. Лебедева; науч. ред. В.П. Божьев. М.: Спарк, 2002. 5. Рыжаков А.П. Образцы процессуальных документов следователя и дознавателя. Учебное пособие. 2002. 6. Рыжаков А.П. Уголовный процесс: Учебник для вузов. М.: НОРМА М., 2002. 7. Статкус В.Ф. и др. Предъявление обвинения и составление обвинительного заключения: Практическое пособие. В.Ф. Статкус, И.А. Цоколов, А.А. Жидких. Под редакцией И.А. Попова. – И. : Издательский дом «Книжная находка», 2002. Тема 12. “Процессуальные и организационные вопросы розыска скрывшихся обвиняемых» План лекции: 1.Понятие розыска, его виды и средства осуществления. 2.Меры, принимаемые следователем, для предупреждения уклонения лиц, совершивших преступление, от уголовной ответственности. 3.Деятельность следователя по розыску обвиняемых, скрывшихся от органов следствия: 3.1. В ходе расследования; 3.2. После приостановления предварительного следствия. 4.Действия этапирования ОВД при обвиняемого обнаружении к месту разыскиваемого. производства Порядок предварительного следствия. 5.Прокурорский надзор за исполнением законов о розыске лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия. Понятие розыска, его виды и средства осуществления Розыск – это комплексная деятельность следователя и органа дознания, которая включает следственные, розыскные и оперативнорозыскные мероприятия. Розыск как одно из направлений борьбы с преступностью является родовым понятием по отношению к розыску, осуществляемому следователем и органами дознания. Из определения данного выше видно, что понятия «розыск», «розыскная деятельность следователя» и «розыскная деятельность (работа) органов дознания» соотносятся между собой следующим образом: розыск является совокупностью розыскной деятельности следователя и оперативнорозыскной деятельности органа дознания. Розыскная деятельность следователя – это неотъемлемая часть его работы по расследуемому уголовному делу, направленная на обнаружение местонахождения установленных лиц и известных объектов, имеющих значение для расследования и раскрытия преступления, осуществляемая путем производства следственных действий и других мероприятий, как в процессе расследования, так и по делу, производство по которому приостановлено. Розыскная деятельность следователя имеет ряд специфических особенностей, которые будут рассмотрены далее. Объектом розыска следователя чаще всего становится обвиняемый, уклоняющийся от следствия. Виды розыска различаются по различным основаниям: 1.по субъектам розыска: а) розыск, осуществляемый следователем (лицом, производящим дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно); б) розыск, производимый органом дознания. В территориальных ОВД розыскную работу выполняют подразделения служб криминальной милиции, милиции общественной безопасности (местной милиции) и паспортно-визовой службы. С учетом специфики и объема розыскной деятельности в указанных службах создаются розыскные подразделения или выделяются специальные сотрудники. 2.по объекту розыска: лица по мнению следователя, совершившие преступление (обвиняемый); лица, пропавшие без вести, если есть основания полагать, что оно стало жертвой преступления; свидетели и потерпевшие; трупы и их части; имущество и иные ценности (похищенные, нажитые преступным путем, подлежащие конфискации или изъятию в возмещение причиненного ущерба); различные установленные в ходе следствия вещественные доказательства (в том числе орудия совершения преступления, иные предметы и документы); транспортные средства (угнанные, похищенные, явившиеся орудием совершения преступления); документы, не являющиеся вещественными доказательствами (например, паспорт преступника); похищенные домашние животные (лошади, крупный рогатый лица, совершившие побег из ИУ, СИЗО, ИВС, из-под стражи; иностранные граждане и лица без гражданства, уклоняющиеся от скот); регистрации в ОВД; несовершеннолетние, ушедшие из дома, школ-интернатов, детдомов; должники (ответчики) по делам о взыскании алиментов о возмещении вреда и т.д.; граждане РФ, утратившие связь с родственниками и т.д. 3.по масштабам розыска: а) местный. Местный розыск – это комплекс оперативно-розыскных, поисковых, информационно-справочных и иных действий органа внутренних дел, направленный на обнаружение разыскиваемого лица, при котором сигнальная система оперативно-справочных учетов ИЦ и адресных бюро используются локально. Местный розыск начинается после проведения первоначальной проверки. Розыскное дело заводится не позднее 10 суток с момента поступления постановления следователя об объявлении розыска обвиняемого; б) федеральный. Когда меры местного розыска исчерпаны, а его цель не достигнута, объявляется федеральный розыск. Федеральный розыск – это комплекс оперативно-розыскных, поисковых, информационно-справочных и иных действий ОВД, при котором используется сигнальная система всех оперативно-справочных учетов Информационного центра и адресных бюро, МВД, УВД регионов, входящих в Российскую Федерацию. Привлеченные к уголовной ответственности лица, совершившие тяжкие и особо тяжкие преступления, побег из мест предварительного заключения или из-под стражи, а также вооруженные огнестрельным оружием либо имеющие при себе вещества, применение которых может привести к гибели людей или причинить вред их здоровью, разыскиваемые за приготовление, покушение или совершение преступлений террористического характера, члены террористических организаций, организационных групп и преступных сообществ (организаций), объявляются в федеральный розыск немедленно после принятия процессуального решения о производстве розыска. Лица, пропавшие без вести в федеральный розыск объявляются по истечении 3 месяцев со дня начала местного розыска. Все остальные категории разыскиваемых объявляются в федеральный розыск по истечении 6 месяцев с начала местного розыска; г) международный. Международный розыск – это комплекс оперативно-розыскных и информационно-справочных мероприятий правоохранительных органов России и зарубежных стран, направленных на обнаружение разыскиваемых лиц, находящихся за пределами государства (инициатора розыска), осуществляемых через посредничество национальных бюро Интерпола. Национальные бюро Интерпола координирует розыскную деятельность между российскими и зарубежными правоохранительными органами. Органы внутренних дел РФ осуществляют международный розыск в случаях: 1) наличия достоверных данных о выезде разыскиваемых лиц из РФ в другие страны; 2) поступление запроса национального бюро Интерпола о розыске лиц, въехавших на территорию России из других стран. 4.в зависимости от средств осуществления розыска: а) розыск, проводимый с использованием процессуальных средств; б) розыск, проводимый с использованием непроцессуальных средств. Средства осуществления розыска, проводимого следователем: 1) следственные действия; 2) розыскные действия; 3) организационные действия; 4) тактические операции. Следственные действия, как известно, могут быть направлены либо на получение доказательства с целью выяснения всех обстоятельств совершения преступления и одновременно на установление местонахождения разыскиваемых объектов, либо непосредственно только на отыскание этих объектов (например, обыск, допрос и др.). Следовательно, следственные действия могут быть проведены и специально с целью розыска, о чем свидетельствует, в частности, статья 182 УПК РФ. В статье 185 УПК РФ говорится о выемке почтово-телеграфной корреспонденции, одна из основных целей которой состоит в том, чтобы получить сведения о нахождении преступника или каких-либо объектов, имеющих значение для дела, для использования их при задержании разыскиваемого или изъятия определенных предметов. Важное значение при производстве розыска придается и такому следственному действию как допрос. Розыскные меры – меры, принимаемые дознавателем, следователем, а также органом дознания по поручению дознавателя или следователя для установление подозреваемого в совершении преступления. Розыскные действия – это процессуальные и не процессуальные действия следователя, которые направлены на достижение целей розыска. К процессуальным розыскным действиям относятся: объявление розыска обвиняемого и дача органам дознания поручений и указаний о его производстве (статьи 208, 209, 210 УПК РФ), направление отдельных (розыскных) поручений в другие районы (статья 152 УПК РФ). Основными розыскными непроцессуальными действиями являются: рассылка следователем запросов в разные инстанции, беседы с осведомленными лицами, проверки на предприятиях, в учреждениях и организациях, проверки по учетам органов внутренних дел, информирование общественности с использованием печати, кино, радио, телевидения, выявление свидетелей и очевидцев, обследование мест возможного сбыта похищенного, рассылка ориентировок, изучение архивных уголовных дел, создание условий, побуждающих разыскиваемого обращаться в определенные учреждения (на почту, телеграф, в сбербанк) или к определенным лицам, за которыми установлено наблюдение и т.д. Основным отличием их от оперативно-розыскных мероприятий служит то, что они производятся следователем по конкретному уголовному делу и носят преимущественно гласный характер, хотя непроцессуальные розыскные действия и имеют сходство с одноименными мероприятиями, выполняемыми оперативными работниками органов дознания. 1.1. Розыскная работа следователя в процессе расследования преступления Среди объектов розыскной деятельности следователя центральное место занимает выявленный, но скрывшийся от следствия преступник. Розыск скрывшегося преступника важно по возможности начать сразу же, как только следователь получит сведения о том, что данное лицо скрылось. Оперативный поиск преступника мешает ему тщательно замаскироваться и принять меры, затрудняющие розыск. В то же время всегда необходимо помнить о том, что отсутствие лица в месте его постоянного проживания еще не может служить основание для категорического вывода о его умышленном уклонении от следствия. Практике известны факты, когда отдельные следователи приступали к розыску, тратили на это силы, средства и время, впоследствии же оказалось, что преступники не имели намерения скрыться, а в связи с различными обстоятельствами, не установленными следователями, временно отсутствовали в месте своего постоянного нахождения (были в отпуске, командировке, выехали на лечение, к родственникам и так далее). Поэтому, прежде чем начать розыск необходимо установить, что лицо действительно скрылось, то есть умышленно уклоняется от следствия, либо местонахождение его продолжает оставаться неизвестным по иным причинам, исключая изложенные выше. Литература. 1. Криминалистика: Учебник для ВУЗов МВД России. Волгоград, 2. Уголовный процесс: Учебник для высших юридических учебных 1994. заведений и юридических факультетов / Под ред. В.П.Божьева. 3. Закатов Н.А. Розыскная деятельность следователя: Учебное пособие. Волгоград, 1988. 4. Прохорова Е.В. Организация работы следователя по предупреждению уклонения обвиняемых от следствия и их розыску: Учебное пособие. М., 1987. 5. Решняк М.Г. Прослушивание телефонных переговоров как элемент розыска скрывшегося обвиняемого // Юрист. 1997. № 2. С. 57-58. 6. Решняк М.Г. Совершенствование механизма предупреждения уклонения обвиняемого от следствия и розыска скрывшегося обвиняемого // Следователь. 1998. № 1. С. 18-21. 7. Быков В.М. Основание приостановления производства по уголовному делу // Российская юстиция. 1995. № 3. 8. Козусев А. Прокурорский надзор за исполнением законов о розыске лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда// Законность. 1996. №3. Тема 13. Особенности организации расследования сложных групповых и многоэпизодных уголовных дел План лекции: 1. Понятие сложного группового и многоэпизодного дела. Виды преступных групп. 2. Организация расследования преступлений, совершенных различными группами. 3. Групповой метод расследования уголовных дел. 4. Способы систематизации и порядок оформления сложных групповых и многоэпизодных дел, особенности составления обвинительного заключения по таким делам. 1. Понятие сложного, группового и многоэпизодного дела. Виды преступных групп Как показывает статистика, почти каждое третье преступление совершается преступной группой. Наиболее часто преступные группы совершают кражи, грабежи, разбои, хищения. Преступления, совершенные несовершеннолетними, в большинстве несет групповой характер. Общественная опасность групповых преступлений весьма высока вследствие того, что преступной группе доступны сложные способы совершения преступлений, в ней идет процесс передачи преступного опыта, постепенно расширяется география и возрастает интенсивность совершения преступлений группой, увеличиваются суммарный ущерб от содеянного, возможности преступной группы по сокрытию преступления и защите ее членов от правоохранительных органов. В ст. 35 УК РФ определяет 4 вида преступной группы: преступная группа; преступная группа по предварительному сговору; организованная преступная группа; преступная организация. Рассмотрим подробнее. Преступная группа (п. 1 ст. 35) – это случайная или ситуативная группа лиц, объединившаяся для совершения, как правило, одного преступления; она характеризуется следующими признаками: преступление совершается в результате внезапно возникшей ситуации; отсутствует какая-либо подготовка к его совершению; отсутствует распределение ролей при совершении преступления, оно совершается сообща, всеми вместе; в группе отсутствует психологическая структура, не выделился лидер, все решения в группе принимаются совместно; доходы, полученные преступным путем, делятся между членами группы в равных долях. Многоэпизодное уголовное дело – это дело о нескольких преступлениях, совершенных одним или несколькими лицами (группой). Нередко в следственной практике приходится сталкиваться со строгой специализацией преступной деятельности групп или лиц, совершающих преступление. Одни из них совершают преступление в сфере хозяйственной деятельности – хищения, взяточничество и т.д., другие – грабежи, разбои, кражи, хулиганство. Иногда преступники совершают преступления в одной из сфер, узко специализируются, например, на кражах из квартир, угонах автотранспортных средств, сбыте наркотических средств. Однако нередко преступники совершают различные преступления в течение какого-либо периода времени. Под «сложными» уголовными делами следует понимать групповые, многоэпизодные уголовные дела, а также уголовные дела о преступлениях, совершенных в условиях неочевидности, представляющих трудности для их раскрытия и установления лиц, виновных в их совершении. 2. Организация различными группами расследования преступлений, совершенных I. При расследовании групповых преступлений, независимо от вида совершенного преступления и вида группы, необходимо устанавливать следующие обстоятельства: 1) весь круг лиц, принимавших участие в совершении групповых преступлений, и всю преступную деятельность группы, 2) характер, состав, криминалистический тип и структуру преступной группы, особенности взаимоотношений ее членов, наличие в группе конфликтных отношений, ее внешние связи, 3) организатора (лидера) группового преступления, 4) роль и степень вины каждого соучастника группового преступления, 5) ущерб от группового преступления и долю каждого соучастника, 6) причины и условия, способствовавшие формированию преступной группы и совершению групповых преступлений. II. Первоначальные следственные действия 1. В первую очередь важно своевременно и обоснованно выдвинуть версию о совершении расследуемого преступления именно группой лиц. Это дает возможность целенаправленно вести розыск преступников. а) данные могут быть получены в первую очередь при осмотре места происшествия. На групповой характер преступления указывают: следы рук или ног, которые оставлены разными людьми: различие следов одноименных пальцев и одинаковая давность их образования, различия следов обуви по конфигурации, размерам, по отобразившимся в следах признаках подошвенной части; следы курения: наличие окурков разных марок папирос и сигарет, различия в способе тушения окурков, манере докуривать до конца или оставлять окурок той или иной величины, признаки использования мундштука, привычка сминать гильзу папиросы своеобразным способом и т.д. следы орудий и средств совершения преступления: гильзы и пули от патронов к различным системам огнестрельного оружия, тяжелые средства для резки металла, следы различных орудий взлома, следы нескольких транспортных средств и т.д. следы крови, спермы, слюны, которые по заключению соответствующих экспертиз не могли произойти от одного лица, следы губ на винной или чайной посуде, следы перемещения, переноса громоздких или тяжелых предметов, которые невозможно передвинуть или перенести в одиночку, значительный объем и вес похищенного. б) допросы потерпевших и свидетелей. Задача допроса потерпевшего и свидетелей о преступлении, совершенном группой, состоит в установлении количества соучастников и в конкретизации действий каждого из них. Необходимость конкретизации действий каждого из соучастников вынуждает потерпевшего или свидетеля каким-то образом обозначить этих лиц в показаниях. Можно сначала описать приметы каждого из соучастников и обозначить их: первый, второй; или высокий парень и невысокий; мужчина в очках и мужчина без очков. Условное обозначение оговаривается в протоколе и используется при дальнейших допросах. в) из других источников может быть акт документальной ревизии проведение различных экспертиз г) если один из преступников или несколько преступников задержан, то важное значение для установления всех соучастников имеют допросы подозреваемых. Эффективность допроса зачастую бывает обусловлена тем, кто из задержанных допрашивается первым. Определяя последовательность допросов подозреваемых, надо учитывать: личность подозреваемых, их психические свойства и качества, наличие преступного опыта, судимости, практики общения с работниками следственных органов (первым нужно допросить того подозреваемого, от которого скорее можно ожидать правдивых показаний); наличие доказательств участия подозреваемого в совершении группового преступления; чем очевиднее доказательства вины допрашиваемого, тем больше оснований ожидать от него правдивых показаний; роль подозреваемого в совершении преступного деяния (возможный организатор или второстепенный его участник), поскольку, как правило, быстрее дают правдивые показания второстепенные соучастники преступления; данные о том, что один из подозреваемых занимает в группе положение «оппозиционера» (эти лица обычно противопоставляют себя лидеру группы и другим ее активным членам, а потому более склонны давать правдивые показания о преступной деятельности группы). Литература. 1. УПК РФ. 2. УК РФ. 3. Приказ МВД РФ от 20.06.96 г. № 334 «Об утверждении Инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб ОВД в расследовании и раскрытии преступлений». 4. Совместное указание Генеральной прокуратуры РФ и МВД РФ от 02.06.93 г. № 315-16-93 «Типовая инструкция об организации работы постоянно действующих следственно-оперативных групп по раскрытию умышленных убийств». 5. Приказ Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ, ФСБ РФ, ФНП РФ от 22.05.95 г. «Положение о совместных следственно-оперативных группах (бригадах) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения организованных преступных групп». и расследования деятельности 6. Приказ ФСНП РФ, МВД РФ, ФСБ РФ, ГТК РФ, ФПС РФ, Госналогслужбы РФ от 19.11.98 г. «Положение о межведомственной специализированной следственно-оперативной бригаде по борьбе с незаконным производством и оборотом спирта и алкогольной продукции». 7. Криминалистика: Учебник для вузов МВД России / Под общей редакцией Б.П. Смагаринского. Т. 2. Волгоград: ВСШ МВД РФ, 1994. 8. Быков В.М. Обвинительное заключение по уголовному делу о групповых и организованных преступлениях // Следователь. 1997. № 6. 9. Гриненко А.В. Форма и содержание обвинительного заключения // Российский следователь. 2000. № 3. 10. Кругликов А.П. О понятиях и основаниях создания следственно- оперативных групп // Следователь. 1998. № 1. 11. Надежин В. Об участии органов прокуратуры РФ в деятельности межведомственных оперативно-следственных групп при расследовании и раскрытии ими преступлений террористического характера // Российский следователь. 2001. № 4.