Экологические аспекты

Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
ПРАКТИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ
«Экологические аспекты»
Укажите не менее 7 экологических аспектов,
связанных с деятельностью объекта по заданию преподавателя.
Экологический аспект - элемент деятельности организации, ее продукции или услуг,
который может взаимодействовать с окружающей средой.
Воздействие на окружающую среду - любое изменение в окружающей среде отрицательного
или положительного характера, полностью или частично являющееся результатом экологических
аспектов организации.
Экологические аспекты должны быть отнесены к соответствующим видам воздействий на
окружающую среду.
Упражнение считается выполненным успешно, если:
Указано не менее 7 экологических аспектов, связанных с деятельностью объекта,
Предложенные экологические аспекты отнесены к соответствующим видам воздействий на
окружающую среду.
При невыполнении хотя бы одного из указанных критериев задание направляется на
повторное выполнение с замечаниями и комментариями преподавателя.
Экологические аспекты, связанные с деятельностью объекта:
Вид воздействия
Аспект
Аспект
Аспект
Аспект
Квартира
Регулярные выбросы в атмосферу, сбросы в водоемы и в грунт,
размещение отходов.
Образование пищевых отходов при приготовлении пищи.
Образование продуктов сгорания газа при приготовлении пищи.
Образование бытовых отходов.
Образование сточных вод.
Вид воздействия
Аспект
Аспект
Аспект
Аспект
Аспект
Потребление энергии, природных материалов и ресурсов…
Потребление воды.
Потребление тепловой энергии для отопления помещения.
Потребление природного газа для приготовления пищи.
Потребление электрической энергии для освещения
Потребление электрической энергии для работы бытовой техники.
Вид воздействия
Аспект
Излучение энергии
Излучение шума при работе бытовой техники.
Вид воздействия
Аспект
Использование природных объектов
Использование территории двора для парковки автомобиля.
Вид воздействия
Аспект
Аспект
Аварийные ситуации
Образование продуктов сгорания при пожаре.
Протекание воды при аварии в системе водоснабжения.
ВА СЭМ
Вариант 0
Версия 1
Стр. 1 из 9
Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
ТЕСТ
Требования МС ИСО 14001 (Часть 1)
Укажите правильные варианты ответов на 10 вопросов.
Формулировки требований стандарта приведены по версии перевода, представленной в
учебном пособии «Требования международного стандарта МС ИСО 14001 к системам
экологического менеджмента».
Тест считается сданным, если при оценке вариантов ответов на вопросы допущено не более
одной ошибки. При большем количестве ошибок тест направляется на повторное выполнение с
замечаниями и комментариями преподавателя.
1. Может ли быть сертифицирована система экологического менеджмента на
соответствие данному документу?:
ИСО 14004,
2. Процедура идентификации законодательных требований должна обеспечить:
идентификацию применимых законодательных требований;
3. Управление операциями, которые связаны с выявленными значимыми
экологическими аспектами, предполагает, что:
информация об используемых процедурах доводится до сведения подрядчиков;
4. Мониторинг и измерения предполагают, что:
используются статистические методы для анализа результатов измерений;
5. Готовность организации к нештатным и аварийным ситуациям предполагает, что:
организация способна предотвратить возникновение аварийной ситуации;
…………….
ВА СЭМ
образец
Версия 1
Стр. 2 из 9
Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
ТЕСТ
Требования МС ИСО 14001 (Часть 2)
Укажите, из какого пункта МС ИСО 14001 приведенная цитата:
Формулировки требований стандарта приведены по версии перевода, представленной в
учебном пособии «Требования международного стандарта МС ИСО 14001 к системам
экологического менеджмента».
Пункт должен быть указан максимально подробно, как показано в примере. Если в пункте
стандарта имеется буквенный список, буква также должна быть указана.
Правильно указанный пункт стандарта оценивается в 1 балл. Пункт стандарта, указанный
неточно (например, в приведенном примере указан пункт «4.4.5», вместо «4.4.5.d») оценивается в
0,5 балла. Максимальный балл -10.
Тест считается сданным успешно, если набрано не менее 9 баллов. При наборе меньшего
количества баллов тест направляется на повторное выполнение с замечаниями и комментариями
преподавателя.
№
Пункт МС
ИСО 14001
пример … обеспечения доступности соответствующих версий применимых 4.4.5.d
документов в местах их использования…
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
ВА СЭМ
Требование стандарта
образец
Версия 1
Стр. 3 из 9
Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
ТЕСТ
Внутренний аудит системы менеджмента
Укажите правильные варианты ответов на 10 вопросов.
Тест считается сданным, если при оценке вариантов ответов на вопросы допущено не более
одной ошибки. При большем количестве ошибок тест направляется на повторное выполнение с
замечаниями и комментариями преподавателя.
1. Внутренние аудиты системы менеджмента проводятся с целью:
выявления возможностей для улучшения;
2. Совокупность политики, процедур или требований, используемых в качестве
ориентиров для оценки свидетельств, собранных в ходе аудита, называется:
свидетельствами аудита,
3. Критерии внутреннего аудита содержатся в:
стандарте ИСО 14001;
4. Руководитель группы аудиторов должен быть в состоянии:
объяснить персоналу проверяемого подразделения, как правильно выполнять работу,
5. Какие действия являются обязательными для аудитора при подготовке к аудиту?:
рассмотрение и анализ ранее выявленных несоответствий;
………………
ВА СЭМ
образец
Версия 1
Стр. 4 из 9
Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
ПРАКТИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ
«Объективные свидетельства»
Приведите по 3 примера объективных свидетельств, подтверждающих выполнение
требований трех указанных пунктов (подразделов) стандарта ИСО 14001.
Объективное свидетельство - данные, подтверждающие наличие или правдивость чеголибо.
Примеры могут быть реальными или вымышленными. В одном пункте (подразделе) стандарта
содержится несколько требований. Предложенные примеры должны иллюстрировать выполнение
различных требований.
Упражнение считается выполненным успешно, если:
Предложено по 3 примера объективных свидетельств на каждый пункт (подраздел) стандарта,
Все предложенные примеры объективных свидетельств относятся к указанным пунктам
(подразделам) стандарта,
Предложенные примеры объективных свидетельств иллюстрируют выполнение различных
требований,
Предложенные примеры объективных свидетельств содержат не только констатацию
выполнения требования, но и информацию о способе выполнения требования.
При невыполнении хотя бы одного из указанных критериев задание направляется на
повторное выполнение с замечаниями и комментариями преподавателя.
Пункт (подраздел) стандарта ИСО 14001:
4.4.1.
Пример 1:__Приказом Генерального директора №27 от 15.10.2007 г._ на Технического
_директора Иванова И.И. возложены обязанности Представителя руководства по СЭМ,
Пример 2:__В утвержденном Приказом Генерального директора №1 от 15.01.08
Бюджете предприятия на 2008 год предусмотрено выделение 15 млн. руб. на реализацию
экологических программ.
Пример 3:_Ответственность и полномочия Инженера по экологии и охране труда
указаны в Должностной инструкции №35-06.
ВА СЭМ
образец
Версия 1
Стр. 5 из 9
Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
ПРАКТИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ
«Составление чек-листа»
Подготовьте 10 вопросов (составьте чек-лист) для проверки подразделения
по заданию преподавателя на соответствие стандарту ИСО 14001
В чек-листе необходимо использовать открытые вопросы (подразумевающие развернутый
ответ) или просьбы представить конкретные объективные свидетельства выполнения требований
стандарта (документы, записи, оборудование и т.п.).
Каждый вопрос (просьба) должен сопровождаться ссылкой на соответствующий пункт
стандарта ИСО 14001, к требованиям которого относится данный вопрос.
В одном пункте стандарта содержится несколько требований. Для проверки одного
требования в чек-листе можно указать не более двух различных вопросов.
Упражнение считается выполненным успешно, если:
Представлено 10 вопросов (запросов),
Предложенные вопросы являются открытыми или содержат просьбу представить конкретное
объективное свидетельство,
Каждый вопрос отнесен к конкретному пункту стандарта ИСО 14001,
Предложенные вопросы относятся к различным требованиям стандарта (не больше 2
различных вопросов для проверки одного требования стандарта),
При невыполнении хотя бы одного из указанных критериев задание направляется на
повторное выполнение с замечаниями и комментариями преподавателя.
Пункт ИСО 14001
4.3.1.
4.4.2.
ВА СЭМ
Вопрос
Покажите перечень экологических аспектов, идентифицированных в
Вашем подразделении.
Каким образом проводится подготовка персонала подразделения по
вопросам экологического менеджмента?
образец
Версия 1
Стр. 6 из 9
Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
ПРАКТИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ
«Оформление акта о несоответствии»
Проанализируйте описанные ситуации.
Укажите, требования какого пункта стандарта МС ИСО 14001 не выполняются,
Укажите, к какой категории можно отнести данное несоответствие.
Оформите акт о несоответствии.
Предложите Ваш вариант причины, по которой возникло данное несоответствие,
Предложите Ваши варианты мер коррекции и корректирующих действий по
выявленному несоответствию.
7. Результаты анализа ситуаций оформите на бланках Актов о несоответствии.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
В одной описанной ситуации могут быть одновременно нарушены несколько требований
стандарта. Необходимо выбрать наиболее явное несоответствие.
Упражнение считается выполненным успешно, если Акты о несоответствии заполнены
правильно, а именно:
Заполнены все требуемые поля Акта,
Правильно определен пункт стандарта, к которому относится данное несоответствие,
Правильно определена градация несоответствия,
Четко и конкретно описано объективное свидетельство несоответствия,
Четко указано требование стандарта или внутреннего нормативного документа, которое
нарушено в описанной ситуации,
Предложенные корректирующие действия направлены на устранение причины несоответствия.
При невыполнении хотя бы одного из указанных критериев задание направляется на
повторное выполнение с замечаниями и комментариями преподавателя.
Во время внутреннего аудита производственного цеха аудитору показали «Журнал
контроля параметров» Ж-15, ведущийся согласно инструкции И11 «Контроль
технологических параметров».
Аудитор обратил внимание, что в Журнале отсутствуют записи значений температуры
жидкости в резервуаре №5 за 01 октября.
Согласно требованиям пункта 3.8 инструкции И11:
«Температура жидкости в резервуаре является ключевой характеристикой
технологической операции, которая может оказывать существенное воздействие на
окружающую среду, поэтому требуется проводить постоянный контроль температуры
жидкости с записью значений температуры в журнале Ж-15 каждые 2 часа».
Аудитору объяснили, что в этот день работал новый оператор, который не знал, что
нужно заполнять журнал, но все технологические параметры он контролировал, и
нарушений технологических режимов зафиксировано не было.
ВА СЭМ
образец
Версия 1
Стр. 7 из 9
Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
Акт № 2/15 о несоответствии.
ЧАСТЬ 1:
Проверяемое подразделение/процесс: ____Производственный цех № 3_________
Стандарт ____МС ИСО 14001_______________, Пункт стандарта _____4.5.1. ___
Категория несоответствия: ЗНАЧИТЕЛЬНОЕ , НЕЗНАЧИТЕЛЬНОЕ
ЧАСТЬ 2:
НЕСООТВЕТСТВИЕ: В журнале Ж15 «Журнал контроля параметров» отсутствуют
записи значений температуры жидкости в резервуаре №5 за 01.10.2008 г., что не соответствует
требованиям п. 3.8 инструкции И11 «Контроль технологических параметров», согласно которой,
результаты контроля температуры должны фиксироваться в журнале Ж15 «Журнал контроля
параметров» каждые 2 часа.
Аудитор: _____Иванов И.И.________________ Дата: ___13.10.2008 г.
ЧАСТЬ 3:
ПРИЧИНЫ НЕСООТЕТСТВИЯ: Отсутствие контроля за работой нового сотрудника.
МЕРЫ КОРРЕКЦИИ: Мастеру цеха №3 проинструктировать сотрудника, не
заполнившего журнал, по требованиям инструкции И11 «Контроль технологических параметров».
Планируемая дата выполнения: ___01.11.2008 г.___
КОРРЕКТИРУЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ:
Мастеру цеха №3 закрепить за вновь
принятыми на работу сотрудниками опытных наставников, которые должны их
проинструктировать и проконтролировать их работу.
Планируемая дата выполнения: ___01.12.2008 г.___
Руководитель подразделения:_____ Петров П.П.__ Дата: ___20.10.2008 г.
ЧАСТЬ 4:
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ И ЕГО ПРИЧИН:
Корректирующие действия выполнены полностью. Причина несоответствия устранена.
Аудитор: ____Иванов И.И._____________ Дата: ___10.12.2008 г.
ВА СЭМ
образец
Версия 1
Стр. 8 из 9
Учебный курс «Внутренний аудит системы экологического менеджмента»
Тесты и практические задания
ПРАКТИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ
«Проведение внутреннего аудита»
Ознакомьтесь с описанием процесса внутреннего аудита Склада продукции.
Найдите и укажите в приведенной ниже форме ошибки, которые допустил
аудитор в процессе проведения аудита. При указании ошибок необходимо давать ссылки
на соответствующий номер реплики.
Упражнение считается выполненным успешно, если:
Указано не менее 7 ошибок аудитора,
Каждая указанная ошибка имеет ссылку на номер реплики,
Каждая указанная ошибка снабжена точным комментарием, что именно аудитор сделал
неправильно.
При невыполнении хотя бы одного из указанных критериев задание направляется на
повторное выполнение с замечаниями и комментариями преподавателя.
1. Аудитор Добрый день, Петр Иванович. Я хотел бы задать Вам несколько вопросов по плану
аудита…….
2. Заведующий складом:
Я только приглашу нашего кладовщика. Он поможет мне представить
Вам более точную информацию.
3. Аудитор: Какая номенклатура товаров хранится на складе? Какие химические вещества
хранятся? Есть ли у вас на них сертификаты?
4. Кладовщик: Я не знаю точно их состав. Знаю, что вещества используются для очистки деталей
механизмов. А сертификаты должен быть где-то здесь.
5. Аудитор: Расскажите, пожалуйста, какие действия Вы предпримите в случае протечки
химикатов?
6. Кладовщик: Мы убираем разливы с помощью ветоши, которая затем выкидывается в мусорный
контейнер.
……………..
Ошибки аудитора:
Реплика № 3
Ошибка аудитора: Аудитор задал подряд 3 вопроса, не дожидаясь ответа на
предыдущие вопросы.
ВА СЭМ
образец
Версия 1
Стр. 9 из 9