Лист оценки - Русский Регистр

Ассоциация по сертификации
“РУССКИЙ РЕГИСТР”
8.2.11 (07/07)
ЛИСТ ОЦЕНКИ
Цели:
1.
Предварительная оценка соответствия существующей Системы экологического
менеджмента (СЭМ) Организации требованиям МС ИСО 14001:2004.
2.
Определение готовности Организации к проведению сертификации.
№
п/п
Вопросы
1

2
3



4

5

6

7

8

9

10

11
12
13



14

15
16
17
18
19






20

21

22

23

24

25

26
27
Организация заявляет о соответствии существующей СЭМ
требованиям МС ИСО 14001:2004.
Оформлена ли документально экологическая политика?
Включает ли экологическая политика:
обязательства по непрерывному улучшению и
предотвращению загрязнения?
обязательства по соответствию природоохранному
законодательству?
Доведена ли экологическая политика до сведения
персонала Организации?
Обеспечена ли доступность экологической политики для
общественности?
Разработана ли процедура по идентификации
экологических аспектов деятельности?
Определены ли экологические аспекты, оказывающие
наибольшее воздействие на окружающую среду?
Проводится ли периодический пересмотр и актуализация
информации об аспектах, оказывающих наибольшее
воздействие на окружающую среду?
Проведена ли оценка загрязнения воздуха (регулируемые
и нерегулируемые выбросы в воздух)?
Проведена ли оценка загрязнения воды (сбросы в воду)?
Проведена ли оценка отходов, загрязнения почвы?
Проведена ли оценка загрязнения при использовании
сырья, природных материалов (вода, топливо, энергия)?
Разработана ли процедура по идентификации и
обеспечения доступа к законодательным, правовым и
иным документам по экологической деятельности?
Оформлены ли документально цели и задачи?
Учтены ли в целях и задачах:
требования законодательных актов?
важные экологические аспекты?
точка зрения заинтересованных сторон?
Оформлены ли документально программы в области
охраны окружающей среды?
Определена ли в программе ответственность за
достижение целей и задач?
Определены ли в программе средства и сроки достижения
целей и задач?
Вносятся ли в программы изменения, связанные с новыми
или изменениями существующих видов деятельности?
Вносятся ли в программы изменения, связанные с
разработкой новой продукцией?
Оформлено ли документально распределение
ответственности и полномочий персонала в рамках СЭМ?
Доведены ли ответственность и полномочия до соответствующего персонала Организации?
 Выделены ли необходимые ресурсы для создания,
внедрения и поддержания СЭМ?
 Назначен ли представитель руководства по СЭМ?
ИСО
14001
4.1
4.2
4.2
4.2
4.2
4.3.1
4.3.1
4.3.1
4.3.1
4.3.1
4.3.1
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.3
4.3.3
4.3.3
4.3.3
4.3.3
4.3.3
4.4.1
4.4.1
4.4.1
4.4.1

если
"да"
Комментарий
(требуется, если ответ
"нет")
ЛИСТ ОЦЕНКИ
№
п/п
Вопросы
28

29

30

31
32
33
34




35

36

37
38
39





40
41
42
2/3





43


44

45


46

47

48

49
50


51

Определены ли его функции, ответственность и
полномочия?
Определена ли потребность в подготовке персонала?
Обеспечено ли понимание персоналом:
важности соответствия экологической политике и
процедурам?
воздействия их деятельности на окружающую среду?
последствия отступлений от рабочих процедур?
Обеспечивается ли подготовка персонала?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии процедуры для
обмена информацией между различными уровнями
организации?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии процедуры для
получения, регистрации и ответа на запросы внешних
заинтересованных сторон?
Поддерживается ли в рабочем состоянии процедура
управления документами, относящимися к установленным
стандартом требованиям?
Является ли документация СЭМ:
разборчивой?
датированной?
идентифицированной?
Определены и выполнены ли условия, позволяющие
обеспечить:
доступность документов для персонала?
проверку документов на адекватность до их выпуска?
периодический пересмотр, актуализацию и
переутверждение документов?
идентификацию изменений и текущего статуса
пересмотра документов?
идентификацию и распространение применимых
документов внешнего происхождения?
изъятие/идентификацию документов, утративших силу?
Идентифицированы ли операции и деятельность,
связанные с важными экологическими аспектами?
Поддерживаются в рабочем состоянии
документированные процедуры, в ситуациях, когда их
отсутствие может привести к отклонениям от выполнения
экологической политики, достижения ее целей и задач?
Определены ли в процедурах функциональные критерии?
Разработаны, внедрены и поддерживаются в рабочем
состоянии процедуры, относящиеся к важным
экологическим аспектам?
Определен ли порядок доведения до сведения
подрядчиков и поставщиков требований процедур,
связанных с важными экологическими аспектами?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии процедуры по
выявлению потенциально аварийных ситуаций и действий
по предотвращению и уменьшению их воздействия на
окружающую среду?
Проводится ли анализ и пересмотр процедур после
каждого происшествия или аварийной ситуации?
Проводится ли проверка данных процедур?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии процедуры по
регулярному мониторингу и измерению ключевых
характеристик своих операций и деятельности?
Выполняется ли периодичность проведения мониторинга
и измерений?
ИСО
14001
4.4.1
4.4.2
4.4.2
4.4.2
4.4.3
4.4.3
4.4.5
4.4.5
4.4.5
4.4.6
4.4.6
4.4.6
4.4.6
4.4.6
4.4.7
4.4.7
4.4.7
4.5.1
4.5.1

если
"да"
Комментарий
(требуется, если ответ
"нет")
ЛИСТ ОЦЕНКИ
№
п/п
3/3
Вопросы
52

53

54

55
56


57

58

59
60
61
62
63
64
65








66
67


68
69
70




71
72


73
74


ИСО
14001
Ведутся ли отчетные документы по результатам
проведения мониторинга и измерений?
Проводится ли периодическая калибровка и
обслуживание оборудования используемого для
мониторинга и измерений?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии процедура по
периодическому оцениванию соответствия деятельности
применимым законодательным требованиям и другим
требованиям, принятым Организацией?
Ведутся ли записи таких периодических оценок?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии процедуры для
определения ответственности и полномочий при
выявлении и анализе возможных причин несоответствия?
Предпринимает ли организация корректирующие
действия с целью устранения причин несоответствий и
смягчение причиненных воздействий?
Обеспечивается проведение и регистрация изменений в
документированных процедурах, вызванных
корректирующими воздействиями?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии процедуры:
идентификации?
сбора?
индексирования?
заполнения?
хранения?
ведения?
изъятия зарегистрированных данных о деятельности по
охране окружающей среды?
Определены ли сроки хранения данных?
Поддерживаются ли в рабочем состоянии процедуры
планирования и проведения аудита СЭМ?
Учитываются ли при составлении программы аудита:
значимость проверяемой деятельности?
результаты предыдущих аудитов?
Определены ли критерии, область распространения,
периодичность и методы проверок?
Оформляются ли результаты аудита документально?
Проводится ли периодический анализ СЭМ со стороны
руководства?
Хранятся ли отчеты по этому анализу?
Вносятся ли изменения в систему экологического
менеджмента по результатам анализа со стороны
руководства?
Представитель
Организации
(должность)

если
"да"
Комментарий
(требуется, если ответ
"нет")
4.5.1
4.5.1
4.5.2
4.5.2
4.5.3
4.5.3
4.5.3
4.5.4
4.5.4
4.5.5
4.5.5
4.5.5
4.5.5
4.6
4.6
4.6
(Фамилия, инициалы)
(подпись)
Дата