Е Ж Е К В А Р Т А Л... Открытое акционерное общество «Омская электрогенерирующая компания»
advertisement
УТВЕРЖДЕН Советом директоров ОАО «Омская электрогенерирующая компания» Протокол №18 от 04.05.2006 ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ Открытое акционерное общество «Омская электрогенерирующая компания» Код эмитента: 50151 -A за: I квартал 2006 г Место нахождения: 644037 Россия, г. Омск, ул. Партизанская д.10 Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах Генеральный директор ОАО «ТГК-11» (управляющая организация ОАО «Омская электрогенерирующая компания») С.И. Кожемяко Дата «04» мая 2006г. Главный бухгалтер Дата «04» мая 2006г. С.А. Березан Контактное лицо: Башкирова Ольга Константиновна – ведущий специалист по корпоративному управлению ОАО "Омская электрогенерирующая компания" Тел.: (3812) 355-253 Факс: (3812) 355-253 Адрес электронной почты: nika@omsk.elektra.ru Адрес страницы в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете: www.tgk11.com 2 СОДЕРЖАНИЕ: Введение ............................................................................................................................................ 5 I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет ........................... 7 1.1. ЛИЦА, ВХОДЯЩИЕ В СОСТАВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА .................................................................... 7 1.2. СВЕДЕНИЯ О БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ ЭМИТЕНТА ................................................................................................. 8 1.3. СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРЕ (АУДИТОРАХ) ЭМИТЕНТА ........................................................................................ 11 1.4. СВЕДЕНИЯ ОБ ОЦЕНЩИКЕ ЭМИТЕНТА .............................................................................................................. 12 1.5. СВЕДЕНИЯ О КОНСУЛЬТАНТАХ ЭМИТЕНТА ...................................................................................................... 13 II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента.................. 14 2.1. ПОКАЗАТЕЛИ ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА ................................................ 14 2.2. РЫНОЧНАЯ КАПИТАЛИЗАЦИЯ ЭМИТЕНТА ........................................................................................................ 14 2.3. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ЭМИТЕНТА .............................................................................................................................. 15 2.3.1. Кредиторская задолженность .................................................................................................................. 15 2.3.2. Кредитная история эмитента ................................................................................................................. 16 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам .................................. 17 2.3.4. Прочие обязательства эмитента ............................................................................................................ 18 2.4. ЦЕЛИ ЭМИССИИ И НАПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СРЕДСТВ, ПОЛУЧЕННЫХ В РЕЗУЛЬТАТЕ РАЗМЕЩЕНИЯ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ............................................................................................................................. 18 2.5. РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРИОБРЕТЕНИЕМ РАЗМЕЩАЕМЫХ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ..................... 18 2.5.1. Отраслевые риски ....................................................................................................................................... 18 2.5.2. Страновые и региональные риски ............................................................................................................. 19 2.5.3. Финансовые риски ....................................................................................................................................... 20 2.5.4. Правовые риски ........................................................................................................................................... 21 2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента ........................................................................................ 21 III. Подробная информация об эмитенте .................................................................................. 23 3.1. ИСТОРИЯ СОЗДАНИЯ И РАЗВИТИЯ ЭМИТЕНТА .................................................................................................. 23 3.1.1. Данные о фирменном наименовании эмитента ...................................................................................... 23 3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента ............................................................................ 23 3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента ............................................................................................. 23 3.1.4. Контактная информация .......................................................................................................................... 23 3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика .................................................................................... 24 3.1.6. Филиалы и представительства эмитента .............................................................................................. 24 3.2. ОСНОВНАЯ ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЭМИТЕНТА.............................................................................. 24 3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента ................................................................................................. 24 3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента ................................................................................ 24 3.2.3. Основные виды продукции (работ, услуг) ................................................................................................. 25 3.2.4. Сырье (материалы) и поставщики эмитента......................................................................................... 26 3.2.5. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента ................................................................................. 27 3.2.6. Сведения о наличии у эмитента лицензий ................................................................................................ 28 3.2.7. Совместная деятельность эмитента ..................................................................................................... 29 3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентствами. ................................. 30 3.2.9. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых............................................................................................................................................ 30 3.2.10. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи .............................................................................................................................................................. 30 3.3. ПЛАНЫ БУДУЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА. ............................................................................................... 30 3.4. УЧАСТИЕ ЭМИТЕНТА В ПРОМЫШЛЕННЫХ, БАНКОВСКИХ И ФИНАНСОВЫХ ГРУППАХ, ХОЛДИНГАХ, КОНЦЕРНАХ И АССОЦИАЦИЯХ .................................................................................................................................. 32 3.5. ДОЧЕРНИЕ И ЗАВИСИМЫЕ ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА ЭМИТЕНТА ............................................................ 32 3.6. СОСТАВ, СТРУКТУРА И СТОИМОСТЬ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ ЭМИТЕНТА, ИНФОРМАЦИЯ О ПЛАНАХ ПО ПРИОБРЕТЕНИЮ, ЗАМЕНЕ, ВЫБЫТИЮ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ, А ТАКЖЕ ОБО ВСЕХ ФАКТАХ ОБРЕМЕНЕНИЯ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ ЭМИТЕНТА .............................................................................................................................. 36 3.6.1. Основные средства ..................................................................................................................................... 37 IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента..................................... 38 3 4.1. РЕЗУЛЬТАТЫ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА................................................... 38 4.1.1. Прибыль и убытки ...................................................................................................................................... 38 4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности ................................ 38 4.2. ЛИКВИДНОСТЬ ЭМИТЕНТА, ДОСТАТОЧНОСТЬ КАПИТАЛА И ОБОРОТНЫХ СРЕДСТВ..................................... 38 4.3. РАЗМЕР И СТРУКТУРА КАПИТАЛА И ОБОРОТНЫХ СРЕДСТВ ЭМИТЕНТА ......................................................... 39 4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента ......................................................... 39 4.3.2. Финансовые вложения эмитента ............................................................................................................. 40 4.3.3. Нематериальные активы эмитента ........................................................................................................ 42 4.4. СВЕДЕНИЯ О ПОЛИТИКЕ И РАСХОДАХ ЭМИТЕНТА В ОБЛАСТИ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ, В ОТНОШЕНИИ ЛИЦЕНЗИЙ И ПАТЕНТОВ, НОВЫХ РАЗРАБОТОК И ИССЛЕДОВАНИЙ ................................................ 42 4.5. АНАЛИЗ ТЕНДЕНЦИЙ РАЗВИТИЯ В СФЕРЕ ОСНОВНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА ...................................... 42 V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента...................................................... 45 5.1. СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ И КОМПЕТЕНЦИИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА .......................................... 45 5.2. ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В СОСТАВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА ................................... 51 5.3. СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, ЛЬГОТ И/ИЛИ КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ ПО КАЖДОМУ ОРГАНУ УПРАВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА ............................................................................................................................ 77 5.4. СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ И КОМПЕТЕНЦИИ ОРГАНОВ КОНТРОЛЯ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЭМИТЕНТА ................................................................................................................................... 77 5.5. ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В СОСТАВ ОРГАНОВ КОНТРОЛЯ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЭМИТЕНТА ................................................................................................................................... 79 5.6. СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, ЛЬГОТ И/ИЛИ КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ ПО ОРГАНУ КОНТРОЛЯ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЭМИТЕНТА...................................................... 84 5.7. ДАННЫЕ О ЧИСЛЕННОСТИ И ОБОБЩЕННЫЕ ДАННЫЕ ОБ ОБРАЗОВАНИИ И О СОСТАВЕ СОТРУДНИКОВ (РАБОТНИКОВ) ЭМИТЕНТА, А ТАКЖЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ЧИСЛЕННОСТИ СОТРУДНИКОВ (РАБОТНИКОВ) ЭМИТЕНТА .................................................................................................................................................................. 84 5.8. СВЕДЕНИЯ О ЛЮБЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ ЭМИТЕНТА ПЕРЕД СОТРУДНИКАМИ (РАБОТНИКАМИ), КАСАЮЩИХСЯ ВОЗМОЖНОСТИ ИХ УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ (ПАЕВОМ ФОНДЕ) ЭМИТЕНТА. ................................................................................................................................................................. 85 VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность ............................................ 86 6.1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕМ КОЛИЧЕСТВЕ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) ЭМИТЕНТА ........................................... 86 6.2. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТНИКАХ (АКЦИОНЕРАХ) ЭМИТЕНТА, ВЛАДЕЮЩИХ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 5 ПРОЦЕНТАМИ ЕГО УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА (ПАЕВОГО ФОНДА) ИЛИ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 5 ПРОЦЕНТАМИ ЕГО ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ, А ТАКЖЕ СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТНИКАХ (АКЦИОНЕРАХ) ТАКИХ ЛИЦ, ВЛАДЕЮЩИХ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 20 ПРОЦЕНТАМИ УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА (ПАЕВОГО ФОНДА) ИЛИ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 20 ПРОЦЕНТАМИ ИХ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ ........................................................................................................ 86 6.3. СВЕДЕНИЯ О ДОЛЕ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА ИЛИ МУНИЦИПАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ (ПАЕВОМ ФОНДЕ) ЭМИТЕНТА, НАЛИЧИИ СПЕЦИАЛЬНОГО ПРАВА ("ЗОЛОТОЙ АКЦИИ") ..................................................................................................................................................................... 86 6.4. СВЕДЕНИЯ ОБ ОГРАНИЧЕНИЯХ НА УЧАСТИЕ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ (ПАЕВОМ ФОНДЕ) ЭМИТЕНТА .................................................................................................................................................................. 87 6.5. СВЕДЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В СОСТАВЕ И РАЗМЕРЕ УЧАСТИЯ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) ЭМИТЕНТА, ВЛАДЕЮЩИХ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 5 ПРОЦЕНТАМИ ЕГО УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА (ПАЕВОГО ФОНДА) ИЛИ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 5 ПРОЦЕНТАМИ ЕГО ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ...................................................................... 87 6.6. СВЕДЕНИЯ О СОВЕРШЕННЫХ ЭМИТЕНТОМ СДЕЛКАХ, В СОВЕРШЕНИИ КОТОРЫХ ИМЕЛАСЬ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ ............................................................................................................................................. 88 6.7. СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ ............................................................................... 88 VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация ..................... 90 7.1. ГОДОВАЯ БУХГАЛТЕРСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ ЭМИТЕНТА ..................................................................................... 90 7.2. КВАРТАЛЬНАЯ БУХГАЛТЕРСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ ЭМИТЕНТА ЗА ПОСЛЕДНИЙ ЗАВЕРШЕННЫЙ ОТЧЕТНЫЙ КВАРТАЛ...................................................................................................................................................................... 90 7.3. СВОДНАЯ БУХГАЛТЕРСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ ЭМИТЕНТА ЗА ТРИ ПОСЛЕДНИХ ЗАВЕРШЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ГОДА ИЛИ ЗА КАЖДЫЙ ЗАВЕРШЕННЫЙ ФИНАНСОВЫЙ ГОД................................................................................... 90 7.4. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧЕТНОЙ ПОЛИТИКЕ ЭМИТЕНТА .............................................................................................. 90 7.5. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕЙ СУММЕ ЭКСПОРТА, А ТАКЖЕ О ДОЛЕ, КОТОРУЮ СОСТАВЛЯЕТ ЭКСПОРТ В ОБЩЕМ ОБЪЕМЕ ПРОДАЖ ....................................................................................................................................................... 91 4 7.6. СВЕДЕНИЯ О СТОИМОСТИ НЕДВИЖИМОГО ИМУЩЕСТВА ЭМИТЕНТА И СУЩЕСТВЕННЫХ ИЗМЕНЕНИЯХ, ПРОИЗОШЕДШИХ В СОСТАВЕ ИМУЩЕСТВА ЭМИТЕНТА ПОСЛЕ ДАТЫ ОКОНЧАНИЯ ПОСЛЕДНЕГО ЗАВЕРШЕННОГО ФИНАНСОВОГО ГОДА..................................................................................................................... 92 7.7. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ ЭМИТЕНТА В СУДЕБНЫХ ПРОЦЕССАХ В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ ТАКОЕ УЧАСТИЕ МОЖЕТ СУЩЕСТВЕННО ОТРАЗИТЬСЯ НА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА.......................... 92 VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах............................................................................................................................................. 93 8.1. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ ................................................................................................. 93 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента ..... 93 8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента ..... 93 8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента93 8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента............................................................................................................................................................... 93 8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций ................................................................................................................................................................................ 96 8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом .............................................................. 96 8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента .......................................................................................... 96 8.2. СВЕДЕНИЯ О КАЖДОЙ КАТЕГОРИИ (ТИПЕ) АКЦИЙ ЭМИТЕНТА ....................................................................... 96 8.3. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЭМИТЕНТА, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ АКЦИЙ ЭМИТЕНТА ..................................................................................................................................................... 98 8.4. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ (ЛИЦАХ), ПРЕДОСТАВИВШЕМ (ПРЕДОСТАВИВШИХ) ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПО ОБЛИГАЦИЯМ ВЫПУСКА .................................................................................................................................................................... 98 8.5. УСЛОВИЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОБЛИГАЦИЯМ ВЫПУСКА................................ 98 8.6. СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ УЧЕТ ПРАВ НА ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ ЭМИТЕНТА .................................................................................................................................................................. 99 8.7. СВЕДЕНИЯ О ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТАХ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ВОПРОСЫ ИМПОРТА И ЭКСПОРТА КАПИТАЛА, КОТОРЫЕ МОГУТ ПОВЛИЯТЬ НА ВЫПЛАТУ ДИВИДЕНДОВ, ПРОЦЕНТОВ И ДРУГИХ ПЛАТЕЖЕЙ НЕРЕЗИДЕНТАМ ..................................................................................................................................................................................... 99 8.8. ОПИСАНИЕ ПОРЯДКА НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ДОХОДОВ ПО РАЗМЕЩЕННЫМ И РАЗМЕЩАЕМЫМ ЭМИССИОННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ ЭМИТЕНТА ................................................................................................... 99 8.9. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) И О ВЫПЛАЧЕННЫХ ДИВИДЕНДАХ ПО АКЦИЯМ ЭМИТЕНТА, А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ ПО ОБЛИГАЦИЯМ ЭМИТЕНТА ......................................................................... 104 8.10. ИНЫЕ СВЕДЕНИЯ............................................................................................................................................. 105 ПРИЛОЖЕНИЯ: ......................................................................................................................... 106 ПРИЛОЖЕНИЕ 1........................................................................................................................................................ 107 ПРИЛОЖЕНИЕ 2........................................................................................................................................................ 109 ПРИЛОЖЕНИЕ 3........................................................................................................................................................ 142 Введение а) полное и сокращенное фирменное наименование эмитента Полное фирменное наименование эмитента Открытое акционерное общество «Омская электрогенерирующая компания» Сокращенное фирменное наименование эмитента ОАО «Омская электрогенерирующая компания» б) место нахождения эмитента Российская Федерация, 644037, г. Омск, ул. Партизанская, д. 10 в) номера контактных телефонов эмитента, адрес электронной почты (если имеется) Телефон: (3812) 355-386 Факс: (3812) 355-253 Адрес электронной почты: div@omsk.elektra.ru г) адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) публикуется полный текст ежеквартального отчета эмитента: www.tgk11.com д) основные сведения о ценных бумагах эмитента, находящихся в обращении: вид, категория (тип), серия (для облигаций), количество размещенных ценных бумаг, номинальная стоимость (в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации). В случае, если в отчетном квартале эмитентом осуществлялось размещение ценных бумаг,- указание на это обстоятельство и основные сведения о размещаемых ценных бумагах: вид, категория (тип), серия (для облигаций), количество размещаемых ценных бумаг, номинальная стоимость (в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации), способ размещения, срок размещения (дата начала, дата окончания размещения или порядок их определения), цена размещения или порядок ее определения, условия обеспечения (для облигаций с обеспечением), условия конвертации (для конвертируемых ценных бумаг): Информация о выпусках ценных бумаг, осуществленных Обществом: Первый выпуск ценных бумаг Общества размещен в результате реорганизации ОАО АК «Омскэнерго» в форме выделения: Вид: акции Категория (тип) акций: обыкновенные Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 516,4 руб. Количество ценных бумаг выпуска: 3 519 330 штук Общий объем выпуска: 5 336 712 012 руб. Дата государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг: 18.10.2005 Регистрационный номер: 1-01-50151-А Орган, осуществивший государственную регистрацию: Федеральная служба по финансовым рынкам. Способ размещения: размещены путем распределения акций созданного при выделении ОАО «Омская электрогенерирующая компания» среди акционеров ОАО АК «Омскэнерго», реорганизованного путем такого выделения. Вид: акции Категория (тип) акций: привилегированные типа А Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 516,4 руб. Количество ценных бумаг выпуска: 817 800 штук Общий объем выпуска: 1 240 111 920 руб. Дата государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг: 18.10.2005 Регистрационный номер: 2-01-50151-А Орган, осуществивший государственную регистрацию: Федеральная служба по финансовым рынкам 6 Способ размещения: размещены путем распределения акций созданного при выделении ОАО «Омская электрогенерирующая компания» среди акционеров ОАО АК «Омскэнерго», реорганизованного путем такого выделения. Размещение ценных бумаг в отчетном квартале не осуществлялось. е) иную информацию, которую эмитент посчитает необходимой указать во введении. Иная информация, которую эмитент считает необходимой указать во введении отсутствует. «Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.» I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента Сведения о Совете директоров (наблюдательном совете) эмитента: Фамилия. Имя. Отчество Год рождения Шумилов Александр Александрович 1967 Сорокин Игорь Юрьевич 1974 Бочка Ирина Сергеевна 1980 Быханов Евгений Николаевич 1968 Мельников Дмитрий Александрович 1975 Колыханов-Лаповский Григорий Борисович 1958 Большаков Андрей Николаевич 1955 Кожура Руслан Вячеславович 1963 Васильев Сергей Вячеславович 1975 Карпушкин Александр Викторович 1971 Евсеенкова Елена Владимировна 1980 Козлов Роман Анатольевич 1976 Председатель Совета директоров эмитента: Колыханов-Лаповский Григорий Борисович Сведения о коллегиальном исполнительном органе эмитента: Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен уставом Общества. Сведения о единоличном исполнительном органе эмитента: Полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей организации. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Территориальная генерирующая компания № 11» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ТГК-11» Лица, входящие в состав органов управления управляющей организации Сведения о членах Совета директоров управляющей организации: Фамилия. Имя. Отчество Кожемяко Сергей Иванович Желябовский Юрий Анатольевич Шумилов Александр Александрович Зубакин Василий Александрович Никонов Василий Владимирович Улановская Елена Николаевна Завалко Максим Валентинович Мольдон Александр Валентинович Еремеев Максим Александрович Некипелов Юрий Борисович Тузов Дмитрий Анатольевич Год рождения 1963 1976 1967 1958 1972 1976 1977 1958 1974 1972 1969 Сведения о Коллегиальном исполнительном органе (Правление) управляющей организации: Фамилия. Имя. Отчество Год рождения Кожемяко Сергей Иванович 1963 Пронин Владимир Анатольевич 1950 Богданов Владислав Владимирович 1977 Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа управляющей организации: Фамилия. Имя. Отчество Кожемяко Сергей Иванович Год рождения 1963 8 Управляющая компания лицензий на осуществление деятельности по управлению имуществом, в т.ч. ценными бумагами, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, не имеет. 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента № Полное фирменное / сокращенное фирменное наименование кредитной организации, место нахождения ИНН кредитной организации Тип и номер счета БИК кредитной организаци и Корреспондентский счет кредитной организации 1. Открытое акционерное общество «Омский инвестиционнокоммерческий промышленностроительный банк»/ ОАО «Омскпромстройбанк», 644099, г. Омск, ул. Орджоникидзе, 3-А Открытое акционерное общество «Акционерный коммерческий банк «Интернациональный Торговый Банк»/ОАО АКБ «ИТ БАНК», 644029, г. Омск, пр. Мира, 43 Акционерный коммерческий Сберегательный банк РФ (Открытое акционерное общество) (Омское отделение № 8634)/ Сбербанк России ОАО, Омское ОСБ № 8634, 644024, г. Омск, ул. Жукова, 4, кор. 1 Акционерный коммерческий Сберегательный банк РФ (Открытое акционерное общество) (Омское отделение № 8634)/ Сбербанк России ОАО, Омское ОСБ № 8634, 644024, г. Омск, ул. Жукова, 4, кор. 1 Открытое акционерное общество «Альфа-Банк» (Омский филиал)/ ОАО «Альфа-Банк» Филиал «Омский», 644001, г. Омск, ул. Куйбышева, 79 Открытое акционерное общество «Альфа-Банк» (Омский филиал)/ ОАО «Альфа-Банк» Филиал «Омский», 644001, г. Омск, ул. Куйбышева, 79 5503009721 Расчетный счет 40702810300000052568 045209751 30101810000000000751 5503008333 Расчетный счет 40702810500001001433 045279731 30101810900000000731 7707083893 Расчетный счет 40702810845000104983 045209673 30101810900000000673 7707083893 Ссудный счет 45205810645000010135 045209673 30101810900000000673 7728168971 Ссудный счет 45203810700080000674 045209814 30101810400000000814 7728168971 Расчетный счет 40702810400080000674 045209814 30101810400000000814 2. 3. 4. 5. 6. 9 7. 8. 9. 10 11 12 13 14 Открытое акционерное общество «ТрансКредитБанк» (Омский филиал)/ ОАО «ТрансКредитБанк» Филиал в г. Омске, 644024, г. Омск, ул. Лермонтова, 24 Открытое акционерное общество «ТрансКредитБанк» (Омский филиал)/ ОАО «ТрансКредитБанк» Филиал в г. Омске, 644024, г. Омск, ул. Лермонтова, 24 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АБГП «Газпромбанк» ЗАО Филиал в г. Омске, 644088, г. Омск, ул. Магистральная, 2 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АБГП «Газпромбанк» ЗАО Филиал в г. Омске, 644088, г. Омск, ул. Магистральная, 2 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АБГП «Газпромбанк» ЗАО Филиал в г. Омске, 644088, г. Омск, ул. Магистральная, 2 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АБГП «Газпромбанк» ЗАО Филиал в г. Омске, 644088, г. Омск, ул. Магистральная, 2 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АБГП «Газпромбанк» ЗАО Филиал в г. Омске, 644088, г. Омск, ул. Магистральная, 2 Акционерный банк 7722080343 Прочие 42106810018000001309 045209826 30101810100000000826 7722080343 Расчетный счет 40702810618000001309 045209826 30101810100000000826 7744001497 Расчетный счет 40702810800310000491 045279828 30101810800000000828 7744001497 Расчетный счет 40702810000310000602 045279828 30101810800000000828 7744001497 Ссудный счет 45203810500311450491 045279828 30101810800000000828 7744001497 Ссудный счет 45203810500311450491 045279828 30101810800000000828 7744001497 Ссудный счет 45203810700310002491 045279828 30101810800000000828 7744001497 Ссудный 045279828 30101810800000000828 счет 10 15 16 17 18 19 20 21 газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АБГП «Газпромбанк» ЗАО Филиал в г. Омске, 644088, г. Омск, ул. Магистральная, 2 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АБГП «Газпромбанк» ЗАО Филиал в г. Омске, 644088, г. Омск, ул. Магистральная, 2 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АБГП «Газпромбанк» ЗАО Филиал в г. Омске, 644088, г. Омск, ул. Магистральная, 2 Банк Внешней Торговли (Открытое акционерное общество)(Омский филиал)/ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г. Омске, 644099, г. Омск, ул. Тарская, 6 Банк Внешней Торговли (Открытое акционерное общество)(Омский филиал)/ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г. Омске, 644099, г. Омск, ул. Тарская, 6 Открытое акционерное общество «МДМ-банк» (филиал в г.Омске)/ ОАО «МДМ-банк» Филиал в г.Омске, 644070, г. Омск, ул. Чкалова, 37 Общество с ограниченной ответственностью Небанковская кредитная организация «Расчетная палата Российская торговая система» / ООО НКО «Расчетная палата РТС», 127006, г.Москва, ул.Долгоруковская, 38, стр.1 Общество с ограниченной ответственностью Небанковская кредитная организация «Расчетная палата Российская торговая система» / ООО 45201810700311650491 7744001497 Ссудный счет 45203810200310450491 045279828 30101810800000000828 7744001497 Ссудный счет 4520481050031045049 045279828 30101810800000000828 7702070139 Расчетный счет 40702810200400000409 045279830 30101810500000000830 7702070139 Ссудный счет 45204810700400000143 045279830 30101810500000000830 7706074960 Расчетный счет 40702810500130020402 045218821 30101810000000000821 7710298190 Торговый счет 30214810110000001036 044583258 30103810200000000258 7710298190 Торговый счет 30218810310000001036 044583258 30103810200000000258 11 22 НКО «Расчетная палата РТС», 127006, г.Москва, ул.Долгоруковская, 38, стр.1 Акционерный коммерческий банк «Промсвязьбанк» (Закрытое акционерное общество) (Омский филиал)/АКБ «Промсвязьбанк» (ЗАО)Омский филиал, 644099, г. Омск, пер.Газетный/к.Либкнехт а, 8/24 7744000912 Расчетный счет 40702810860000202501 045209833 30101810300000000833 1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «РСМ Топ-Аудит». Сокращенное фирменное наименование: ООО «РСМ Топ-Аудит». Место нахождения аудиторской организации: 111024, г. Москва, ш. Энтузиастов, д.5, стр.4. Почтовый адрес: 119017, г. Москва, ул. Б.Ордынка, д. 54, стр. 2. Номер телефона и факса, адрес электронной почты: Телефон: (495) 363-2848 Телефакс: (495) 363-2848 Адрес электронной почты: нет сведений Лицензии на осуществление аудиторской деятельности: Номер: № Е 004827 Дата выдачи: Приказ от 01 августа 2003 г. № 238 Срок действия: 5 (пять) лет Вид деятельности: осуществление аудиторской деятельности в области общего аудита Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов РФ. Финансовые годы, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: В связи с тем, что эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005г, аудит бухгалтерской отчетности организации был проведен за период с 03 августа по 31 декабря 2005 года. Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента): наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале эмитента – нет; предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом - нет; наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей - нет; сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором) – таких лиц нет. Меры, предпринятые эмитентом и аудитором для снижения указанных факторов: Для снижения указанных факторов, эмитент и органы управления эмитента не осуществляли, и не намерены осуществлять свою деятельность в будущем совместно с аудитором, не предоставляли, и не будут предоставлять займов, а также назначать на должность лиц, являющихся должностными лицами аудитора. Эмитент и аудитор будут действовать в рамках действующего законодательства, в частности в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (в редакции Федеральных законов от 14.12.2001г. № 164-ФЗ, от 30.12.2001г. № 196-ФЗ, от 30.12.2004 № 219-ФЗ), согласно статье 12 которого аудит не может осуществляться: 12 аудиторами, являющимися учредителями (участниками) аудируемых лиц, их руководителями, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности; аудиторами, состоящими с учредителями (участниками) аудируемых лиц, их должностными лицами, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности, в близком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов); аудиторскими организациями, руководители и иные должностные лица которых являются учредителями (участниками) аудируемых лиц, их должностными лицами, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности; аудиторскими организациями, руководители и иные должностные лица которых состоят в близком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с учредителями (участниками) аудируемых лих, их должностными лицами, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности; аудиторскими организациями в отношении аудируемых лиц, являющихся их учредителями (участниками), в отношении аудируемых лиц, для которых эти аудиторские организации являются учредителями (участниками), в отношении дочерних организаций, филиалов и представительств указанных аудируемых лиц, а также в отношении организаций, имеющих общих с этой аудиторской организацией учредителей (участников); аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами, оказывавшими в течение трех лет, непосредственно предшествовавших проведению аудиторской проверки, услуги по восстановлению и ведению бухгалтерского учета, а также по составлению финансовой (бухгалтерской) отчетности физическим и юридическим лицам, - в отношении этих лиц. Порядок выбора аудитора эмитента: наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия; процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение. Процедура тендера, связанная с выбором аудитора, отсутствует. В соответствии с п. 10.2. статьи 10 Устава эмитента к компетенции общего собрания участников эмитента относится вопрос: «Утверждение Аудитора Общества». В соответствии с п. 15.1. статьи 15 Устава эмитента к компетенции Совета директоров эмитента относится вопрос: «Рекомендации Общему собранию акционеров Общества по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг Аудитора». В соответствии с требованиями законодательства эмитент обязан проводить ежегодный аудит финансовый отчетности. Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности общее собрание акционеров утверждает Аудитора общества. Совет директоров предлагает кандидатуру аудитора Общества для ее утверждения на общем собрании акционеров. Федеральным законом «Об акционерных обществах» не определен порядок и срок выдвижения кандидатур аудитора для включения в список для голосования на годовом общем собрании акционеров по вопросу об утверждении аудитора Общества. Право акционеров на выдвижение кандидатов в органы управления и контроля, предусмотренное п.1. ст. 53 ФЗ «Об акционерных обществах», не распространяется на выдвижение кандидатуры аудитора. Кандидатура аудитора может быть предложена акционером только в случае, если акционер вносит в повестку дня общего собрания акционеров вопрос «Об утверждении аудитора» и в соответствии с п. 4 ст. 53 ФЗ «Об акционерных обществах» предлагает формулировку решения по этому вопросу. Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий: Специальных аудиторских заданий аудитору не выдавалось. Порядок определения размера вознаграждения аудитора, а также информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги. Размер вознаграждения аудитора не ставился в зависимость от результатов проведенной проверки. Отсроченные и просроченные платежи за оказанные аудитором услуги отсутствуют. 1.4. Сведения об оценщике эмитента Эмитент не привлекал оценщика (оценщиков) для: определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг; 13 определения рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога по облигациям эмитента с залоговым обеспечением; определения рыночной стоимости основных средств или недвижимого имущества эмитента, в отношении которых эмитентом осуществлялась переоценка стоимости, отраженная в иных разделах ежеквартального отчета; оказания иных услуг по оценке, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг, информация о которых указывается в ежеквартальном отчет. 1.5. Сведения о консультантах эмитента Эмитент не пользовался услугами финансовых консультантов на рынке ценных бумаг, а также иных лиц, способных оказать эмитенту консультационные услуги, связанные с осуществлением эмиссии ценных бумаг. 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет Главный бухгалтер – Березан Сергей Александрович Телефон: (3812) 35-54-32, 35-52-58 Факс: (3812) 23-75-78 Иные лица, подписавшие ежеквартальный отчет и не указанные в предыдущих пунктах настоящего раздела, отсутствуют. II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента Показатели, характеризующие финансовое состояние эмитента, за 5 последних завершенных финансовых лет не указаны, поскольку эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03 августа 2005. В таблице приведены показатели по состоянию на 01.01.2006 и на 01.04.2006: на 01.01.06г. на 01.04.06г. Отклонение 6 289 726 000 6 709 195 000 +419 469 000 Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, % 31,7 30,9 -0,8 Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, % 30,5 29,0 -1,5 Покрытие платежей по обслуживанию долгов, % 19,15 54,63 +35,48 Уровень просроченной задолженности, % 42,8 37,0 -5,8 Оборачиваемость дебиторской задолженности, раз 4,4 2,3 -2,1 11,4 0 -11,4 1 156 281 1 189 525 +33 244 4,6 3,5 -1,1 Наименование показателя Стоимость чистых активов эмитента, руб. Доля дивидендов прибыли, % в Производительность труда, руб/чел. Амортизация к объему выручки, % Для расчета приведенных показателей использовалась методика, рекомендованная Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 г. № 05-5/пз-н. В целом ОАО «Омская электрогенерирующая компания» является предприятием с устойчивым финансовым положением. 2.2. Рыночная капитализация эмитента По состоянию на 31.03.2006 года акции ОАО «Омская электрогенерирующая компания» не были допущены к обращению организатором торговли на рынок ценных бумаг. Поскольку акции эмитента, по состоянию на конец отчетного квартала, не обращаются на открытом рынке и не включены в листинг ведущих фондовых бирж России, рыночная капитализация эмитента определяется как произведение количества размещенных акций эмитента на номинальную стоимость акций: 4337130 штук акций x 1516,4 рубля. Обществом размещены следующие категории именных бездокументарных акций одинаковой номинальной стоимостью 1516,4 руб. (одна тысяча пятьсот шестнадцать рублей сорок копеек) каждая: 1) привилегированные акции типа А: - 817800 (Восемьсот семнадцать тысяч восемьсот) штук; 2) обыкновенные акции 3519330 (три миллиона пятьсот девятнадцать тысяч триста тридцать) штук. Рыночная капитализация эмитента на 03.08.2005г.(дата регистрации Общества, как юридического лица) и соответственно на 31.03.2006 составляет 6576823932 (шесть миллиардов пятьсот семьдесят шесть миллионов восемьсот двадцать три тысячи девятьсот тридцать два) рубля. 15 2.3. Обязательства эмитента 2.3.1. Кредиторская задолженность Сведения о кредиторской задолженности эмитента за 5 последних финансовых лет не приводятся, поскольку эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005. Ниже приведена структура кредиторской задолженности за последний завершенный финансовый год (за 5 месяцев 2005 года) с указанием срока исполнения обязательств: Срок наступления платежа (тыс. Руб.) Наименование кредиторской До одного года Свыше одного года задолженности Кредиторская задолженность перед 851772 33009 поставщиками и подрядчиками, тыс. руб. 457430 Х в том числе просроченная, тыс. руб. Кредиторская задолженность перед 31249 персоналом организации, тыс. руб. Х в том числе просроченная, тыс. руб. Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными 112568 внебюджетными фондами, тыс. руб. Х в том числе просроченная, тыс. руб. 416110 Кредиты, тыс. руб. Х в том числе просроченные, тыс. руб. Займы, всего, тыс. руб. Х в том числе просроченные, тыс. руб. в том числе облигационные займы, тыс. руб. в том числе просроченные облигационные Х займы, тыс. руб. 461 292 4489 Прочая кредиторская задолженность, тыс. руб. 122 959 Х в том числе просроченная, тыс. руб. 1 872991 37498 Итого, тыс. руб. 580 389 Х в том числе просроченная, тыс. руб. Ниже приведена структура кредиторской задолженности за последний завершенный отчетный период (на конец 1 квартала 2006 года) с указанием срока исполнения обязательств: Срок наступления платежа (тыс. Руб.) Наименование кредиторской До одного года Свыше одного года задолженности Кредиторская задолженность перед 817497 16768 поставщиками и подрядчиками, тыс. руб. 529099 Х в том числе просроченная, тыс. руб. Кредиторская задолженность перед 30628 персоналом организации, тыс. руб. Х в том числе просроченная, тыс. руб. Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными 142935 внебюджетными фондами, тыс. руб. Х в том числе просроченная, тыс. руб. 235187 Кредиты, тыс. руб. Х в том числе просроченные, тыс. руб. Займы, всего, тыс. руб. Х в том числе просроченные, тыс. руб. в том числе облигационные займы, тыс. руб. в том числе просроченные облигационные 16 займы, тыс. руб. Прочая кредиторская задолженность, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. Итого, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. 359671 Х 159477 93277 1585918 622376 Х 176245 Х В составе кредиторской задолженности эмитента отсутствуют кредиторы на долю которых приходится не менее 10% от общей суммы кредиторской задолженности. 2.3.2. Кредитная история эмитента Информация об исполнении эмитентом обязательства по действовавшим ранее и действующим на дату окончания последнего завершенного отчетного периода кредитным договорам и/или договорам займа, сумма основанного долга по которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов на 03.08.2005г. (дата регистрации эмитента в качестве юридического лица), не указана, поскольку договора с такой суммой долга отсутствуют. Справочно: балансовая стоимость активов при подсчете долей сумм основного долга взята по балансу за 2005 год (на 01.01.2006г.), и составила 8 275 736 тыс.руб. В таблице указаны сведения по всем обязательствам эмитента по кредитным договорам (договоров займа нет), за период с 03.08.2005г. по 01.04.2006г. (сумма основного долга по нижеперечисленным договорам не превышает 5% от балансовой стоимости активов на 01.01.2006г.). Наименование обязательства Наименование кредитора (заимодавца) Долг по кредитному договору Сбербанк РФ, Омское ОСБ №8634 50 000 6 месяцев/ 02.11.2005г. Долг по кредитному договору Сбербанк РФ, Омское ОСБ №8634 50 000 6 месяцев/ 20.01.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору Сбербанк РФ, Омское ОСБ №8634 50 000 3 месяца/ 14.03.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору Сбербанк РФ, Омское ОСБ №8634 50 000 2 месяца/ 27.02.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору Сбербанк РФ, Омское ОСБ №8634 50 000 6 месяцев/ 12.09.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ОАО «Альфа-банк» филиал «Омский» 50 000 8 месяцев/ 07.12.2005г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ОАО «Альфа-банк» филиал «Омский» ОАО «Альфа-банк» филиал «Омский» 50 000 5 месяцев/ 07.12.2005г. 4 месяца/ 23.11.2005г. Нет просрочки ОАО «Альфа-банк» филиал «Омский» ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске 15 000 1 месяц/ 30.11.2005г. 10 месяцев/ 31.12.2005г. Нет просрочки 50 000 8 месяцев/ 30.11.2005г. 8 месяцев/ 30.11.2005г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске Долг по кредитному договору ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске 40 000 6 месяцев/ 31.10.2005г. Нет просрочки Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору 50 000 50 000 40 000 Срок кредита (займа)/срок гашения Наличие просрочки исполнения обязательства в части выплаты суммы основного долга и/или процентов, установленный срок просрочки, дней Нет просрочки Сумма основного долга, тыс.руб. Нет просрочки Нет просрочки Нет просрочки 17 Долг по кредитному договору ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске 40 000 3 месяца/ 20.12.2005г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске 90 000 6 месяцев/ 31.05.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске 15 732 3 месяца/ 14.03.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске 14 268 2 месяца/ 14.02.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске 40 000 5 месяцев/ 31.05.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ЗАО «Газпромбанк» Филиал в г.Омске 20 000 6 месяцев/ 31.05.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ОАО «Транскредитбанк» Филиал в г.Омске 100 000 12 месяцев/ 30.12.2005г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ОАО «Транскредитбанк» Филиал в г.Омске 48 000 12 месяцев/ 14.12.2005г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ОАО «Транскредитбанк» Филиал в г.Омске ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске 35 000 1 месяц/ 28.02.2006г. Нет просрочки 40 000 3 месяца/ 15.09.2005г. Нет просрочки ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске 20 000 3 месяца/ 23.09.2005г. 3 месяца/ 09.09.2005г. Нет просрочки ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске 50 000 6 месяцев/ 20.01.2006г. 6 месяцев/ 23.01.2006г. Нет просрочки ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске 50 000 4 месяца/ 29.12.2005г. 2 месяца/ 30.11.2005г. Нет просрочки ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске 40 000 5 месяцев/ 28.02.2006г. 3 месяца/ 22.12.2005г. Нет просрочки 25 000 3 месяца/ 23.03.2006г. 3 месяца/ 24.03.2006г. Нет просрочки Долг по кредитному договору ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске Долг по кредитному договору ОАО «Внешторгбанк» Филиал в г.Омске 60 000 Нет просрочки Долг по кредитному договору АКБ «Промсвязьбанк» (ЗАО) Омский филиал 70 000 3 месяца/ 24.04.2006г. 3 месяца/ 22.05.2006г. Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору Долг по кредитному договору 50 000 50 000 50 000 20 000 25 000 Нет просрочки Нет просрочки Нет просрочки Нет просрочки Нет просрочки Нет просрочки Эмиссия облигаций эмитентом не осуществлялась. 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам Информация об общей сумме обязательств эмитента из предоставленного им обеспечения и общей 18 сумме обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение, за 5 последних завершенных финансовых лет не указана, поскольку эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005г По состоянию на 01.01.2006г. общая сумма обязательств ОАО «Омская электрогенерирующая компания» из предоставленного банкам обеспечения составила 445 564 тыс.руб., по состоянию на 01.0.42006г. общая сумма обязательств ОАО «Омская электрогенерирующая компания» из предоставленного банкам обеспечения составила 419 641,6 тыс.руб. Обеспечение третьим лицам, в т.ч. в форме залога и поручительства, обществом не предоставлялось. 2.3.4. Прочие обязательства эмитента Согласно электронной базы данных «Договоры», ведущейся Отделом договоров Департамента правового обеспечения ОАО «Омская электрогенерирующая компания» в части централизации всех заключаемых Компанией с третьими лицами сделок, информация о соглашениях эмитента, включая срочные сделки, не отраженных в его бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах, отсутствуют. 2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг Эмитент создан в результате реорганизации ОАО АК «Омскэнерго» в форме выделения (Протокол б/н от «13» января 2005г. внеочередного общего собрания акционеров ОАО АК «Омскэнерго», состоявшегося «30» декабря 2004 года). Эмиссия ценных бумаг проводилась путем распределения акций созданного при выделении ОАО «Омская электрогенерирующая компания» среди акционеров ОАО АК «Омскэнерго», реорганизованного путем такого выделения. Реорганизация в форме выделения проводилась в соответствии с основными направлениями государственной политики по реформированию электроэнергетики и Проектом реформирования Общества. Дополнительные средства в результате размещения эмиссионных ценных бумаг не привлекались. Эмитент не размещает ценные бумаги с целью финансирования определенной сделки (взаимосвязанных сделок) или иных операций. 2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг 2.5.1. Отраслевые риски Влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли эмитента на его деятельность и исполнение обязательств по ценным бумагам. Эмитент начал основную хозяйственную деятельность с третьего квартала 2005 года. Основа деятельности компании – выработка электроэнергии, а также ее продажа. Наиболее значимыми изменениями в отрасли электроэнергетики для Эмитента являются: - реформирование ОАО РАО «ЕЭС России»; - успешное формирование и начало операционной деятельности ОАО «ТГК-11»; - создание конкурентного рынка электроэнергии. По оценке эмитента, ухудшение ситуации в отрасли может быть связано с: Эксплуатационными рисками, связанными со старением оборудования и износом основных фондов. Возможные негативные изменения в отрасли: потеря надежности энергоснабжения, перебои в производстве электроэнергии, снижение мощности генерирующих станций. Действия эмитента для уменьшения данных рисков: - реконструкция действующих и строительство новых генерирующих объектов; - техническое перевооружение основных фондов. Производственными рисками: - риск перехода на работу с вынужденными (аварийно допустимыми) перетоками; - риск единовременного резкого увеличения нагрузки сверх запланированной на основании заявок потребителей; - технические риски, связанные с эксплуатацией оборудования. Они обусловлены такими факторами как эксплуатация оборудования с предельными отклонениями от нормативно-технических требований; ошибки оперативного персонала; нарушения диспетчерского графика и дисциплины. Действия эмитента для уменьшения данных рисков: 19 Эмитент проводит анализ вероятных рисковых ситуаций с целью предвидения возникновения рисков при реализации производственной программы и принятия мер защиты от их влияния. Основной организационной формой уменьшения и компенсации величины ущерба является страхование. Производится коммерческое страхование имущества, опасных производственных объектов, средств транспорта, гражданской ответственности, страхование персонала от несчастных случаев и болезней и медицинское страхование. Самострахование осуществляется путем создания запасов топлива, запчастей, материалов и выполнения мероприятий по повышению надежности энергосистемы. Риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность Эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам. Эмитент осуществляет закупки сырья и оборудования на внутреннем рынке. В связи с этим существуют риски, связанные с возможным повышением цен на сырье и оборудование (главным образом, на топливные ресурсы). Возможные негативные изменения в отрасли: ухудшение финансово-экономического состояния, снижение надежности энергоснабжения (увеличение топливной составляющей в тарифе, при условии поддержания тарифов на конкурентном уровне, повлечет снижение ремонтной, инвестиционной составляющей, что может повлечь сокращение инвестиционных планов, отказ от обновления основных фондов, обеспечивающих переход на экономичную выработку энергии). Действия эмитента для уменьшения данных рисков: В случае отрицательного влияния изменения цен на сырье и оборудование на деятельность компании Эмитент предполагает осуществить все действия, направленные на снижение влияния таких изменений на свою деятельность, в том числе: сокращение издержек производства, сокращение расходов, экономию топлива, поиск альтернативных поставщиков топлива с целью изменения структуры потребления топлива в сторону увеличения доли более дешевых видов. Эмитент не осуществляет закупок сырья и оборудования на внешнем рынке, в связи с этим отсутствуют риски, связанные с возможным повышением цен на сырье и оборудование на внешнем рынке. Следовательно, указанные риски не окажут влияние на деятельность эмитента и на исполнение обязательств по размещенным ценным бумагам. Риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги эмитента (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам. Высокий уровень конкуренции может привести к необходимости снижения сбытовой надбавки (получаемой от деятельности на нерегулируемом секторе) Эмитента с целью обеспечения конкурентоспособности услуг Эмитента на рынке. Снижение надбавки, наряду с вероятным вложением инвестиций в развитие компании, может привести к снижению рентабельности бизнеса, но не до такой степени, чтобы это оказало негативное влияние на исполнение обязательств Эмитента по размещаемым ценным бумагам. Будущая выручка является в краткосрочной перспективе предсказуемой. Основную часть выручки Эмитент планирует получать от деятельности по энергоснабжению потребителей в регионе Эмитента. Рост уровня оттока потребителей может быть обусловлен только значительным усилением конкуренции на рынке. Потенциально лояльность потребителей в условиях высокой конкуренции является низкой, однако в ближайшем будущем резкого всплеска оттока не прогнозируется, в связи с существенными затратами, которые потребитель может понести при переходе на энергоснабжение конкурирующей энергосбытовой компании. Предполагаемые действия Эмитента в случае усиления конкуренции: внедрение новых видов услуг, снижение сбытовой надбавки (получаемой от деятельности на нерегулируемом секторе). Рисков, связанных с изменением цен на внешних рынках не существует, так как Эмитент не оказывает услуги на экспорт. 2.5.2. Страновые и региональные риски Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в стране (странах) и в регионе, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и /или осуществляет основную деятельность при условии, что основная деятельность эмитента в такой стране (регионе) приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала. В настоящее время наблюдается положительная тенденция повышения международных рейтингов РФ. В соответствии с классификацией международных рейтинговых агентств Fitch, Moody’s и Standard & Poor’s Россия получила инвестиционный рейтинг, в соответствии с которым, экономическая и политическая ситуация в России оценивается как неопасная в краткосрочной перспективе. Агентство Fitch полагает, что риск политической нестабильности в России невысок. Основные кредитные риски страны, по мнению аналитиков Fitch, относятся к среднесрочной перспективе и связаны со структурной слабостью российской экономики. 20 Прогноз для всех рейтингов остается на уровне «стабильный». Благоприятными факторами, способствующими повышению рейтингов России, по мнению агентства, являются экономический рост, наблюдающийся в России в течение последних нескольких лет, повлекший за собой улучшение большинства ключевых экономических показателей, включая профицит счета текущих операций, а также рост золотовалютных резервов России и сокращение внешних краткосрочных обязательств (некоторые долговые обязательства были погашены досрочно, кроме того, была зарезервирована часть средств для проведения «пиковых» платежей в 2005 году). ОАО «Омская электрогенерирующая компания» зарегистрирована в качестве налогоплательщика и производственную деятельность осуществляет в Омской области. В Омской области спокойная политическая обстановка, вероятность военных конфликтов, введения чрезвычайного положения, забастовок минимальна. К рискам, связанным с географическими особенностями региона, можно отнести опасность получения убытков в связи с неблагоприятными погодными условиями (ураганы, сильные снегопады и т.д.). Регион характеризуется развитой транспортной инфраструктурой и не подвержен рискам, связанным с прекращением транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью. Изменения ситуации в стране и регионе, характер и частота таких изменений и риски с ними связанные, мало предсказуемы, так же как и их влияние на будущую деятельность эмитента. В случае возникновения таких изменений, которые могут негативно сказаться на деятельности эмитента, возможных военных конфликтов, забастовок, стихийных бедствий, введения чрезвычайного положения, эмитент предпримет все возможное для снижения негативных последствий. 2.5.3. Финансовые риски Подверженность эмитента рискам, связанным с изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, в связи с деятельностью эмитента либо в связи с хеджированием, осуществляемым эмитентом в целях снижения неблагоприятных последствий влияния вышеуказанных рисков: В рамках планируемой финансово-экономической политики эмитент собирается привлекать различные заёмные средства и своевременно осуществлять погашение обязательств. Следовательно, эмитент подвержен риску изменения процентных ставок по процентным обязательствам. В настоящее время ставка рефинансирования Центрального банка РФ стабильна и имеет тенденцию к снижению. Данный риск оценивается как небольшой. Производимая эмитентом электроэнергия реализуются на внутреннем рынке Российской Федерации с фиксацией цен на них в валюте Российской Федерации. В связи с этим эмитент мало подвержен рискам изменения курсов обмена иностранных валют. Подверженность финансового состояния эмитента (его ликвидности, источников финансирования, результатов деятельности и т.п.) изменению валютного курса: Финансовое состояние эмитента, его ликвидность, источники финансирования, результаты деятельности крайне мало зависят от изменений валютного курса, поскольку деятельность эмитента планируется осуществлять таким образом, чтобы его активы и обязательства были выражены в национальной валюте. Кроме того, эмитент не планирует осуществлять деятельность на внешнем рынке. Поэтому влияние изменения курса национальной валюты к доллару США на финансовое состояние эмитента оценивается как незначительное. Предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния изменения валютного курса и процентных ставок на деятельность эмитента: Подверженность эмитента риску изменения курса обмена иностранных валют, оценивается эмитентом как незначительная, так как все обязательства эмитента выражены в валюте Российской Федерации. Эмитент подвержен риску изменения процентных ставок. В случае увеличения процентных ставок, возрастут затраты на обслуживание заемных средств. Предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния изменения процентных ставок на его деятельность: привлечение долгосрочных кредитов и займов с целью избежания негативного влияния краткосрочных колебаний процентных ставок; снижение доли кредитов и займов в оборотных средствах эмитента. Влияние инфляции: Отрицательное влияние инфляции на финансово-экономическую деятельность эмитента может быть ограничено следующими рисками: - риск потерь, связанных с потерями в реальной стоимости дебиторской задолженности при существенной отсрочке или задержке платежа; - риск увеличения процентов к уплате; - риск увеличения себестоимости товаров, продукции, работ, услуг из-за увеличения цены на энергоносители, транспортных расходов, заработной платы и т.п. 21 - риск уменьшения реальной стоимости средств по инвестиционной программе. Критическое, по мнению эмитента, значение инфляции: Плановые темпы инфляции, устанавливаемые Правительством РФ в числе целей своей экономической политики, в целом, выполняются и имеют тенденцию к уменьшению. Тем не менее, эмитент при росте инфляции планирует повысить оборачиваемость оборотных средств за счет изменения договорных отношений с потребителями. С учетом того, что существует ограничение на повышение тарифов в пределах не более 1525% в год, и потенциальной доходности деятельности, по мнению эмитента, значение инфляции, при которой у эмитента возникнут трудности, составляет около 30 % годовых. Предполагаемые действия эмитента по уменьшению риска, вызванного инфляцией: В случае если значение инфляции превысит указанные критические значения, эмитент планирует увеличить в своих активах долю краткосрочных финансовых инструментов, провести мероприятия по сокращению внутренних издержек. Показатели финансовой отчетности эмитента, наиболее подверженные изменению в результате влияния указанных финансовых рисков: Основным показателем, наиболее подверженным изменению, связанным с финансовыми рисками, является прибыль компании. С ростом процентных ставок увеличиваются выплаты по процентам за пользование кредитами коммерческих банков и, соответственно, снижается прибыль компании. Кроме того, прибыль уменьшается при увеличении себестоимости производимой электроэнергии и фиксации тарифов на законодательном уровне. Риски, влияющие на указанные показатели финансовой отчетности эмитента и вероятность их возникновения: Значительное увеличение процентных ставок и, как следствие, рост затрат на обслуживание задолженности эмитента. Вероятность их возникновения оценивается как невысокая. Характер изменений в отчетности: рост расходов, сокращение прибыли. 2.5.4. Правовые риски Деятельность ОАО «Омская электрогенерирующая компания» не подвержена рискам, связанным с изменением валютного регулирования, изменением правил таможенного контроля и пошлин, изменением налогового законодательства. Финансовые результаты и деятельность эмитента находятся под влиянием частых изменений в налоговом законодательстве. Как и любой иной субъект хозяйственной деятельности, эмитент является участником налоговых отношений. В настоящее время в Российской Федерации действует Налоговый кодекс и ряд законов, регулирующих различные налоги, установленные федеральными и региональными органами. Применяемые налоги, включают в себя, в частности, налог на добавленную стоимость, налог на прибыль, налог на имущество, единый социальный налог и прочие отчисления. Соответствующие нормативные акты нередко содержат нечеткие формулировки, либо отсутствуют вообще при минимальной базе. Кроме того, различные государственные министерства и ведомства, равно как и их представители, зачастую расходятся во мнениях относительно правовой интеграции тех или иных вопросов, что создает неопределенность и противоречия. Подготовка и предоставление налоговой отчетности вместе с другими компонентами системы регулирования находятся в ведении и под контролем различных органов, имеющих законодательно закрепленное право налагать существенные штрафы, санкции и пени. Вследствие этого налоговые риски в России существенно превышают риски, характерные для стран с более развитой фискальной системой. Компания в полной мере соблюдает налоговое законодательство, касающееся ее деятельности, что, тем не менее, не устраняет потенциальный риск расхождения во мнениях с соответствующими регулирующими органами по вопросам, допускающим неоднозначную интерпретацию. В соответствии с Федеральным законом «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 02.07.2005 № 80-ФЗ, основная производственная деятельность эмитента направленная на производство электрической и тепловой энергии (лицензия на деятельность по эксплуатации тепловых сетей) в настоящее время не подлежит лицензированию. Лицензии на осуществление деятельности по эксплуатации взрывоопасных и химически опасных производственных объектов в настоящее время находятся на оформлении. В случае изменения требований действующего законодательства по вопросам лицензирования эмитент должен будет предпринять все необходимые действия для получения соответствующих лицензий. Изменение судебной практики не может существенно повлиять на деятельность эмитента, так как эмитент пытается разрешать все возникающие споры в досудебном (претензионном) порядке, а в случае обращения в суд учтет новую судебную практику. 2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента 22 По состоянию на 31.03.2006, риски, свойственные исключительно эмитенту, в том числе риски, связанные с текущими судебными процессами, в которых участвует эмитент, отсутствуют. Основная производственная деятельность эмитента направленная на производство электрической и тепловой энергии в настоящее время не подлежит лицензированию. Лицензия на осуществление деятельности по эксплуатации взрывоопасных производственных объектов (котлы паровые и водогрейные; сосуды; трубопроводы; газовое хозяйство; мазутные хозяйства ТЭЦ») выдана эмитенту 09.03.2006 (№ лицензии- ЭВ-61000107) на период до 09.03.2011. Лицензия на эксплуатацию химически опасных объектов в настоящее время находятся на оформлении. Крайне маловероятен риск, связанный с отказом в получении лицензии на данный вид деятельности. У Эмитента нет обязательств по долгам третьих лиц, в том числе по долгам дочерних обществ Эмитента. На сегодняшний день незначителен риск потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 процентов общей выручки от продажи продукции эмитента. Большую часть выработанной энергии ОАО «Омская электрогенерирующая компания» реализует оптом по заключенному договору куплипродажи ОАО «Омская энергосбытовая компания». Иные риски, связанные с деятельностью эмитента, в частности риск отказа в кредитовании, незначителен, поскольку общество в полной мере соблюдает текущие обязательства перед кредитными организациями. III. Подробная информация об эмитенте 3.1. История создания и развития эмитента 3.1.1. Данные о фирменном наименовании эмитента Полное фирменное наименование эмитента Открытое акционерное общество «Омская электрогенерирующая компания» Сокращенное фирменное наименование эмитента ОАО «Омская электрогенерирующая компания» Эмитент не располагает сведениями о том, что наименование эмитента является схожим с наименованием другого юридического лица. Фирменное наименование эмитента не зарегистрировано как товарный знак или знак обслуживания. Фирменное наименование и организационно-правовая форма эмитента в течение времени существования эмитента не изменялась. 3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента основной государственный регистрационный номер юридического лица дата регистрации наименование регистрирующего органа в соответствии с данными, указанными в свидетельстве о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц 1055504094810 03 августа 2005г. Инспекция Федеральной налоговой службы № 1 по Центральному административному округу г. Омска 3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента Срок существования эмитента с даты его государственной регистрации: по состоянию на конец 1 квартала 2006: 8 (восемь) месяцев. Эмитент создан на неопределенный срок. Краткое описание истории создания и развития эмитента. Открытое акционерное общество «Омская электрогенерирующая компания» создано в результате реорганизации ОАО АК «Омскэнерго» в форме выделения (решение внеочередного общего собрания акционеров ОАО АК «Омскэнерго», проведенного 30 декабря 2004, протокол от 13 января 2005 б/н) и зарегистрировано в качестве юридического лица 03 августа 2005 года. Реорганизация ОАО АК «Омскэнерго» путем выделения компаний по видам деятельности: ОАО «Омская электрогенерирующая компания»; ОАО «Омская управляющая компания»; ОАО «Омская энергосбытовая компания»; ОАО «Омская магистральная сетевая компания» проводилась в соответствии с основными направлениями государственной политики по реформированию электроэнергетики и Проектом реформирования Общества. Общество является дочерним акционерным обществом ОАО РАО «ЕЭС России». Основными видами деятельности эмитента являются поставка (продажа) электрической и тепловой энергии по установленным тарифам в соответствии с диспетчерскими графиками электрических и тепловых нагрузок, производство электрической и тепловой энергии. Цель создания эмитента: получение прибыли. Миссия эмитента – не сформулирована и не утверждена. Иная информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента, отсутствует. 3.1.4. Контактная информация Место нахождения эмитента: РФ, 644037, г. Омск, ул. Партизанская, д. 10 Телефон: (3812) 35-53-86, 35-53-59 Факс: (3812) 35-52-53, 23-35-69 Адрес электронной почты: div@omsk.elektra.ru 24 Адрес страницы в сети Интернет, на которой доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: www.tgk11.com Данные специального подразделения эмитента (третьего лица) по работе с акционерами и инвесторами эмитента: Наименование подразделения: Специалист по корпоративному управлению Башкирова Ольга Константиновна Место нахождения: 644037,г. Омск, ул. Партизанская, д. 10 Тел.: (3812) 35-52-53 Факс: (3812) 35-52-53 Адрес электронной почты: nika@omsk.elektra.ru Адрес страницы в сети Интернет: www. tgk11.com 3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика ИНН 5503091532 3.1.6. Филиалы и представительства эмитента На основании п. 2.8 Устава ОАО «Омская электрогенерирующая компания», зарегистрированного «03» августа 2005 г., филиалы и представительства у названного юридического лица отсутствуют. 3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента 3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента Коды основных отраслевых направлений деятельности ОАО «Омская электрогенерирующая компания» согласно ОКВЭД: Код по ОКВЭД 40.10.11 Тип сведений Основной вид деятельности 40.10.4 Дополнительный деятельности Дополнительный деятельности Дополнительный деятельности Дополнительный деятельности 40.30.11 40.30.2 40.30.5 вид вид вид вид Наименование вида деятельности Производство электроэнергии тепловыми электростанциями Деятельность по обеспечению работоспособности электростанций Производство пара и горячей воды (тепловой энергии) тепловыми электростанциями Передача пара и горячей воды (Тепловой энергии) Деятельность по обеспечению работоспособности тепловых сетей 3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента ОАО «Омская электрогенерирующая компания» является основным предприятием по производству электрической и тепловой энергии в Омской области. Сведения о доле выручки эмитента от основных видов деятельности в общей сумме полученных доходов эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет не указываются, так как эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005г. Сведения об общем объеме выручки, а также об объеме и доле выручки эмитента от основных видов деятельности в общей сумме полученных доходов эмитента за 5 месяцев 2005 года и 1 квартал 2006 года : Наименование показателя Выручка за 5 месяцев 2005 г., руб. Выручка за 1 квартал 2006 г., руб. Отклонение Объем выручки от продаж продукции (работ, услуг), руб. 3 259 555 000 3 328 290 000 +68 735 000 производство электроэнергии 1 388 771 000 1 093 564 000 -295 207 000 25 Доля от общего объема выручки, % 42,6 32,9 -9,7 производство теплоэнергии 1 721 037 000 2 003 048 000 +282 011 000 Доля от общего объема выручки, % 52,8 60,2 7,4 На рост выручки за 1 квартал 2006 года по сравнению с 5 месяцами (август – декабрь) 2005г. повлияли факторы: 1. сезонный характер реализации энергии (в 1 квартале по статистике потребление энергии достигает максимального значения), 2. в январе 2006 года температура наружного воздуха достигла анамально низких температур, что привело к росту потребления энергии, 3. увеличение тарифов на тепловую и электрическую энергию. С 01.01.2006г. утверждены тарифы: - на тепловую энергию в размере 390,7 руб/Гкал ( рост на 14,7% по сравнению с 2005 годом), - на электрическую энергию - 0,697 руб/кВтч (рост на 13,0%). Свою основную хозяйственную деятельность ОАО «Омская электрогенерирующая компания» ведет только в Российской Федерации и вся произведенная продукция реализуется на территории Омской области. 3.2.3. Основные виды продукции (работ, услуг) Сведения о видах продукции, обеспечивающих не менее 10% объема реализации (выручки) эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет не приводятся, так как эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03 августа 2005 года. Основные виды продукции, обеспечивающие не менее чем 10% объема реализации (выручки) эмитента за отчетный период - это электроэнергия и теплоэнергия. Сведения по объемам продаж по вышеуказанным видам продукции за 5 месяцев 2005 года и 1 квартал 2006 года приведены в таблице: Наименование показателя Выручка за 5 месяцев 2005 г., руб. Отклонение Выручка за 1 квартал 2006 г., руб. Объем выручки от продаж продукции (работ, услуг), руб. 3 259 555 000 3 328 290 000 +68 735 000 Доля электроэнергии от общего объема выручки, % 42,6 32,9 -9,7 Доля теплоэнергии от общего объема выручки, % 52,8 60,2 7,4 5 месяцев 2005 года, % 8,4 1 квартал 2006 года, % 6,3 Общая структура себестоимости эмитента. Наименование статьи затрат Сырье и материалы Приобретаемые полуфабрикаты комплектующие изделия, 0 0 15,8 12,0 46,3 49,9 Энергия 1,8 2,2 Затраты на оплату труда 7,1 4,9 Проценты по кредитам 0 0 Арендная плата 1,5 1,2 Отчисления на социальные нужды 1,8 1,2 Амортизация основных средств 5,0 4,2 Работы и услуги производственного выполненные сторонними организациями Топливо характера, 26 Налоги, включаемые в себестоимость 2,6 3,8 Прочие затраты (пояснить): Амортизация по нематериальным активам Вознаграждения за рационализаторские предложения Обязательные страховые платежи Представительские расходы Иное 9,8 14,3 0,002 0,004 9,7 0,18 0,001 14,1 Итого затраты на производство и продажу продукции (работ и услуг), (себестоимость) 100 100 Справочно: выручка от продажи продукции (работ, услуг), % к себестоимости 109,5 121,5 Прочие затраты в структуре себестоимости составляют в отчетном периоде 14,3 %. Наибольший процент (75% от прочих) составляет плата за передачу тепловой энергии по сетям муниципального теплового предприятия до конечного потребителя. Стандарты (правила), в соответствии с которыми подготовлена бухгалтерская отчетность и произведены расчеты: ФЗ «О бухгалтерском учете» № 129-ФЗ от 21.11.96г.; «Положение по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации» от 29.07.98г.; ПБУ 4/99 «Бухгалтерская отчетность организации» от 06.07.99г.; ПБУ 5/01 «Учет материально-производственных запасов» от 09.06.01г.; ПБУ 6/01 «Учет основных средств» от 30.03.01г.; ПБУ 10/99 «Расходы организации»; ПБУ 15/01 «Учет займов, кредитов и затрат по их обслуживанию» от 02.08.01г.; ПБУ 14/2000 «Учет нематериальных активов» от 16.10.00г. 3.2.4. Сырье (материалы) и поставщики эмитента Сырьем для основной хозяйственной деятельности эмитента является уголь и газ. Информация о поставщиках, на которых приходится не менее 10% всех поставок сырья (материалов) и об изменениях цен на основное сырье (материалы) или об отсутствии такого изменения за период с 03.08.2005 (дата регистрации Общества, как юридического лица) – по 01.01.2006: . Информация о поставщиках сырья за 2005 год. Наименование поставщика Место нахождения Доля в общем объеме поставок топлива, % ОАО «Сибнефть» ООО «Ампел» ЗАО «Омскрегионгаз» ОАО «Универсал-трейд» ООО «Межрегионгаз» Россия, г. Омск Россия, г. Москва Россия, г. Омск Россия, г. Самара Россия, г. Москва Мазут 0,68 Уголь 53,55 Газ всего 45,77 Информация о цене на основное сырье за 2005 года: Наименование поставщика Цена на сырье, руб. * Изменение, руб. ОАО «Сибнефть» (мазут) 3800,78 ООО «Ампел» (уголь) 571,23 ЗАО «Омскрегионгаз» (газ) 1218,94 ОАО «Универсал-трейд» (газ) 1500 ООО «Межрегионгаз» (газ) 1490 * Цена на сырье указана в рублях за тонну в отношении мазута и угля, в отношении газа цена указана за тысячу куб. м. 27 Информация о поставщиках, на которых приходится не менее 10% всех поставок сырья (материалов) и об изменениях цен на основное сырье (материалы) или об отсутствии такого изменения за период с 01.01.200601.04.2006: Информация о поставщиках сырья за 1 квартал 2006 год. Наименование поставщика Место нахождения ОАО «Сибнефть» г. Омск ООО «Ампел» г. Москва ООО «Кургантехносервис» г. Курган ЗАО «Омскрегионгаз» г. Омск Доля в общем объеме поставок топлива, % Мазут 0,1 Уголь 56,2 Газ всего 43,7 Информация об изменении цен на основное сырьё за 1 квартал 2006г. Наименование поставщика Цена на сырье, руб. * ОАО «Сибнефть» Изменение, руб. 4500 ООО «Ампел» 604,15 ООО «Кургантехносервис» 541 ЗАО «Омскрегионгаз» лимит 1340,48 ЗАО «Омскрегионгаз» сверхлимит 1618,20 Поставщики сырья обеспечивают его бесперебойную поставку в необходимых количествах, поэтому в дальнейшем планируется заключать договора с этими поставщиками. Импортных поставок эмитентом не осуществлялось. 3.2.5. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента ОАО «Омская электрогенерирующая компания» осуществляет сбыт своей продукции на двух рынках: теплоэнергии и электроэнергии. Рынок теплоэнергии. ОАО «Омская электрогенерирующая компания» осуществляет деятельность на рынке тепла города Омска в следующих направлениях: Сбыт тепловой энергии в паре и горячей воде потребителям, непосредственно подключенным к коллекторам ТЭС; Сбыт тепловой энергии другим потребителям, подключенным к собственным тепловым сетям и сетям транспортирующих организаций. Условия функционирования компании на рынке теплоэнергии. На потребительском рынке тепловой энергии г. Омска ОАО «Омская электрогенерирующая компания» занимает доминирующее положение – 75% потребителей теплоэнергии запитаны от её теплоисточников. Другими крупными объектами теплогенерации города являются МУП «Теплокоммунэнерго» (МП г. Омска «Тепловая компания»). Основными факторами, негативно влияющими, на сбыт тепловой энергии ОАО «Омская электрогенерирующая компания» на рынке являются следующие: переход ряда промышленных предприятий на теплоснабжение от собственных теплогенерирующих мощностей по причине роста тарифов и наличием перекрестного субсидирования между тарифами для промышленных предприятий и жилищного сектора в пользу последнего; наметилась тенденция по обеспечению теплоснабжения вновь вводимого жилья и объектов непромышленного сектора г. Омска от локальных коммунальных котельных ввиду снижения резерва по транспорту и генерации тепла ОАО «Омская электрогенерирующая компания». Для снижения влияния вышеперечисленных факторов компанией проводится целенаправленная работа по реконструкции тепломагистралей для увеличения возможности по транспорту теплоэнергии и технической возможности новых подключений. 28 Рынок электрической энергии. На потребительском рынке электрической энергии г. Омска ОАО «Омская электрогенерирующая компания» занимает 89,7% Условия функционирования компании на рынке электроэнергии Основным потребителем электрической энергии эмитента является ОАО «Омская энергосбытовая компания», которому поставляется оптом по договору купли-продажи вся выработанная электрическая энергия. Основным потенциально негативным фактором, способным повлиять на сбыт электрической энергии, является планируемый выход компании на конкурентный рынок. Для повышения своей конкурентоспособности и снижению себестоимости продукции ОАО «Омская электрогенерирующая компания» проводит работу по оптимизации структуры собственной выработки электроэнергии путем оптимальной загрузки оборудования. Так как процесс выработки и дальнейшей продажи энергии связан с покупкой дефицита электроэнергии на оптовом рынке, ОАО «Омская электрогенерирующая компания» также проводит работу по планированию режимов выработки энергии (снижению объёмов отклонений от диспетчерского графика). Намечается дальнейший переход части крупных предприятий на электроснабжение от другого поставщика электроэнергии. Основные механизмы удержания и расширения клиентской базы: 1. пересмотр тарифов на электроэнергию с распределением по уровням напряжения, что повлияло на уменьшение цены электроэнергии для крупных промышленных предприятий; 2. заключение долгосрочных соглашений на взаимовыгодных условиях поставки электроэнергии и оплаты за нее; 3. переговоры о поэтапном переходе к другому поставщику с возможностью восполнения рынка сбыта. 3.2.6. Сведения о наличии у эмитента лицензий Информация о наличии у эмитента лицензий по состоянию на 31.03.2006 года представлена в таблице: Вид деятельности № лицензии Дата выдачи лицензии Срок действия Лицензия на деятельность эксплуатации электрических сетей по Данная лицензия не требуется - основание Федеральный закон № 80-ФЗ от 02.07.2005г. Лицензия на деятельность эксплуатации тепловых сетей по Данная лицензия не требуется - основание Федеральный закон № 80-ФЗ от 02.07.2005г. Лицензия на хранение нефти, газа и продуктов их переработки Данная лицензия не требуется - основание Федеральный закон № 80-ФЗ от 02.07.2005г Деятельность по эксплуатации взрывоопасных производственных объектов (котлы паровые и водогрейные; сосуды; трубопроводы; газовое хозяйство; мазутные хозяйства ТЭЦ) Лицензия на предоставление услуг местной телефонной связи Лицензия на предоставление в аренду каналов связи ЭВ-61-000107 (ЖКС) 09.03.2006 09.03.2011 ОЭГК данная лицензия не требуется. ОЭГК данная лицензия не требуется. Орган выдавший лицензию Федеральная служба по технологичес кому надзору (г. Москва) Федеральная служба по технологичес кому надзору (территориал ьный орган г. Омск) Министерств о энергетики РФ Ростехнадзор по Омской области Министерств о связи РФ Министерств о связи РФ 29 Лицензия на осуществление деятельности по строительству зданий и сооружений 1 и 2 уровней ответственности в соответствии с гос. стандартом (функции Заказчиказастройщика) Заключен договор с ОАО "ИСКОМ" на оказание услуг - выполнение функций Заказчиказастройщика (договор № 01.101.152.06 от 30.03.2006г) Лицензия на осуществление деятельности по проектированию зданий и сооружений 1 и 2 уровней ответственности (сметная документация) ОЭГК данная лицензия не требуется. Госстроем РФ (г. Москва) Лицензия на эксплуатацию опасных производственных объектов (химические цеха ТЭЦ-3,4,5,6) В стадии оформления. Получено Заключение Экспертизы промышленной безопасности выполненное ЗАО ЦТБиД "Полисервис", зарегистрировано в Ростехнадзоре России 27.12.2005г. После получения от разработчика (НЭК г. Новосибирск) Декларации на химический цех ТЭЦ-4 и Заключения экспертизы на Декларацию документы будут поданы в лицензирующий орган. В стадии оформления. Ростехнадзор России (г. Москва) Лицензия на погрузочно-разгрузочную деятельность на железнодорожном транспорте Лицензия на эксплуатацию пожароопасных объектов (мазутные хозяйства ТЭЦ) Лицензия на деятельность по производству работ по монтажу, ремонту и обслуживанию средств обеспечения пожарной безопасности зданий и сооружений. Лицензия измерений. на ремонт средств В стадии оформления. Документы сданы в Главное управление госпожнадзора МЧС России (г. Москва). Регистрационный номер 455 от 06.02.2006г. 31.03.2006г. письмом № 2268/10-02-10 Главным Госуд. инспектором Омской области по пожарному надзору отправлен АКТ №6 о соответствии ОАО "ОЭГК" лицензионным требованиям. В стадии оформления. ОЭГК данная лицензия не требуется. Госстрой России г. Москва Федеральная служба по надзору в сфере транспорта (г Москва) МЧС России (г. Москва) МЧС России (г. Москва) Федеральное агентство по техническому регулировани ю и метрологии (г. Москва) 3.2.7. Совместная деятельность эмитента Сведения о совместной деятельности, которую эмитент ведет с другими организациями за 5 последних финансовых лет не приводятся, поскольку эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005. Совместная деятельность ОАО «Омская электрогенерирующая компания» за последний завершенный отчетный период (1 квартал 2006 года): Строительство Омской ТЭЦ-6; Строительство завода золоаглопоритового гравия; Вклады в совместную деятельность сторон в строительство Омской ТЭЦ-6 составили: 30 ОАО РАО «ЕЭС России» - 6 690 000 руб., что составляет 3,03%, ОАО «Омская электрогенерирующая компания» - 214421438,4 руб., что составляет 96,97%. Вклад ОАО «Омская электрогенерирующая компания» в строительство завода золоаглопоритового гравия составляет 1 799 486,76 рублей (денежными средствами). Финансового результата от долгосрочных вложений нет. - 3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентствами. Эмитент не является акционерным инвестиционным фондом страховой или кредитной организацией, ипотечным агентством. 3.2.9. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых Добыча полезных ископаемых, включая добычу драгоценных металлов и драгоценных камней не является основной деятельностью эмитента и его дочерних или зависимых обществ. 3.2.10. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи Оказание услуг связи не является основной деятельностью эмитента. 3.3. Планы будущей деятельности эмитента. ОАО «ТГК-11» Рост потребности тепловой мощности г. Рост потребности тепловой мощности г. Омска наг. перспективу 2020г. Омскадодо 2020 2500 Южная зона Гкал/час ОАО «ТГК-11» 2000 Северная зона Левобережная зона 1500 1000 285 Гкал/час 406 Гкал/час 307 Гкал/час 438 Гкал/час 215 Гкал/час 260 Гкал/час 500 1289 Гкал/час 1388 Гкал/час 645 Гкал/час 20 05 20 06 20 07 20 08 20 09 20 10 20 11 20 12 20 13 20 14 20 15 20 16 20 17 20 18 20 19 20 20 0 Потребность тепловой мощности до 2010 – 1120 Гкал/час (по данным Администрации г. Омска) Потребность тепловой мощности до 2015 – 1980 Гкал/час (по данным Администрации г. Омска) Потребность тепловой мощности до 2020 – 2133 Гкал/час 12 Перечень инвестиционных проектов в ОЭГК Реконструкция и строительство тепломагистралей г. Омска Реконструкция котлов на Омской ТЭЦ-4 – перевод на сжигание Российских углей по ВИР – технологии. Омская ТЭЦ-3 – реконструкция 1-й очереди с установкой от 2 до 6-ти блоков ГТЭ-65 и котлов утилизаторов (работа по циклу ПГУ). Строительство Омской ТЭЦ-6 – на Российском угле электрической мощностью 555 МВт (3 турбины Т185/215-4, 6 котлов Е-500-13.8 ЦКС. Омская ТЭЦ-4 – установка предвключенной газовой турбины к котлу №7, работа по циклу ГТУ. Омская ТЭЦ-5 – строительство энергоблока ст. № 6 электрической мощностью 185 МВт (паровая турбина Т-185, котел БКЗ-420). 31 ОАО «ТГК-11» График реализации проектов График реализации проектов до 2020года. Реконструкция и строительство тепломагистралей г. Омска ОАО «ТГК-11» Омская ТЭЦ-3 – реконструкция 1-й очереди с установкой от 2 до 6-ти блоков ГТЭ-65 и котлов утилизаторов Строительство Омской ТЭЦ-6 – на Российском угле 3 турбины Т-185/215, 6 котлов Е-500-13.8 ЦКС. Омская ТЭЦ4 установка предвключен ной газовой турбины Омская ТЭЦ-5 – строительство энергоблока ст. № 6 (паровая турбина Т-185, котел БКЗ-420) Реконструкция котлов на Омской ТЭЦ-4 – перевод на сжигание Российских углей по ВИР – технологии 2006 2007 2008 2009 ОАО «ТГК-11» 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 Мероприятия, позволяющие повысить электрическую мощность 2019 2020 15 Мероприятия позволяющие повысить электрическую мощность ОЭГК Срок реализ ации Прирост электрической мощности МВт Прирост тепловой мощности Гкал/час Капитальные затраты млн. руб. Строительство ТЭЦ-6 20092016 555 810 16 200 Реконструкция I-очереди ТЭЦ-3 20082019 369 504 6 060 Установка предвключенной турбины на ТЭЦ-4 20092010 18,6 0 300 Установка 6-го блока на ТЭЦ-5 20122016 185 270 4 060 1127,6 1584 26 620 Мероприятия ОАО «ТГК-11» (6 блоков) Итого: Финансирование проектов планируется осуществлять за счёт привлечённых инвестиций ОАО «ТГК-11» Суммарная подключаемая тепловая нагрузка после реконструкции и строительства 16 Суммарная подключаемая тепловая нагрузка после реконструкциидо и строительства тепловых сетей тепломагистралей 2020 г. до 2020года. Позволит подключить Гкал/час Капитальные затраты млн. руб. Левобережная зона до 2010 623 2442,5 Северная зона до 2010 555 990 Южная зона до 2010 284 640 ОАО «ТГК-11» Итого до 2010: 1462 4072,5 Левобережная зона 2010-2020 765 2 130 Северная зона 2010-2020 123 343 23 60 Южная зона 2010-2020 Итого 2010- 2020: Всего до 2020: 911 2533 2373 6605,5 Финансирование строительства теплотрасс производится максимально за счет собственных средств и привлеченных инвестиций 20 ОАО «ТГК-11» 32 Баланс электрической мощности региона с учётом окончания строительства ТЭЦ-5 и пуском ТЭЦ-6 Баланс электрической мощности до 2020года. МВт ОАО «ТГК-11» 1600 Переток 1400 Среднегодовая выработка ЭЭ 1200 400 200 2020 г. переток -76 МВт (профицит) 600 2015 г. переток 47 МВт 800 2010 г. переток 196 МВт 2006 г. переток 445 МВт 1000 2020 2019 2018 2017 2016 2015 2014 2013 2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 0 Год ОАО «ТГК-11» Баланс тепловой мощности с учётом окончания строительства ТЭЦ-5 и пуском ТЭЦ-622 Баланс тепловой мощности с учетом строительства ТЭЦ-5 и с пуском ТЭЦ-6 Гкал/ч 6000 ОАО «ТГК-11» План подключение тепловых нагрузок Покрытие тепловой мощ ности источниками ОАО "ОЭГК" 5000 4000 3000 Резерв тепловой мощности 2000 Дефицит тепловой мощности источников ОАО «ОЭГК» для покрытия плановых тепловых нагрузок 1000 20 20 19 20 18 20 17 20 16 20 15 20 14 20 13 20 12 20 11 20 10 20 09 20 08 20 07 20 20 06 0 24 3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях Эмитент входит в холдинг - Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации «ЕЭС России» (ОАО РАО «ЕЭС России»). Место и функции эмитента в организации - является дочерним обществом ОАО РАО «ЕЭС России» с момента создания эмитента. 3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента Эмитент не имеет зависимых Обществ. Информация о дочерних обществах эмитента: Полное фирменное наименование Открытое акционерное общество «Энергосервис» 33 Сокращенное фирменное наименование Место нахождения Основания признания общества дочерним по отношению к эмитенту Доля участия эмитента в уставном капитале дочернего общества Доля обыкновенных акций дочернего общества, принадлежащих эмитенту Доля участия дочернего общества в уставном капитале эмитента Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих дочернему обществу Основной вид деятельности общества Значение общества деятельности эмитента для ОАО «Энергосервис» 644035, Россия г. Омск, пр-т Губкина, 5 эмитент в силу преобладающего участия в уставном капитале имеет возможность определять решения, принимаемые данным обществом. 100 % 100 % доли не имеет доли не имеет Обеспечивает единство и точность измерений при производстве, распределении и сбыте электрической и тепловой энергии, проектировании энергетических объектов, проведении ремонтов энергооборудования, осуществляет метрологический контроль, надзор, а также оказывает техническую помощь в обеспечении надежной, экономичной и экологически безопасной работы оборудования путем соблюдения оптимальных водохимических режимов и качественного химконтроля вод, паров, конденсатов, отложений, химреагентов, фильтрующих материалов, энергетических масел, топлив, газа . обеспечение работоспособности электрических и тепловых сетей персональный состав совета директоров (наблюдательного совета) общества: Председатель совета директоров: Тырышкин Анатолий Алексеевич год рождения:1946 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Члены Совета директоров: Елисеева Ирина Эдуардовна год рождения:1978 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Еремеев Максим Александрович год рождения:1974 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Улановская Елена Николаевна год рождения:1976 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Супрун Михаил Павлович год рождения:1955 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет персональный состав коллегиального исполнительного органа: коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен уставом. лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа: Супрун Михаил Павлович год рождения:1955 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет 34 Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Полное фирменное наименование Сокращенное фирменное наименование Место нахождения Основания признания общества дочерним по отношению к эмитенту Доля участия эмитента в уставном капитале дочернего общества Доля обыкновенных акций дочернего общества, принадлежащих эмитенту Доля участия дочернего общества в уставном капитале эмитента Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих дочернему обществу Основной вид деятельности общества Значение общества для деятельности эмитента Открытое акционерное компания» ОАО «ИСКОМ» общество «Инженерно-строительная 644105, Россия, г. Омск, ул. Пристанционная, 19 эмитент в силу преобладающего участия в уставном капитале имеет возможность определять решения, принимаемые данным обществом. 100 % 100 % доли не имеет доли не имеет монтаж и устройство бетонных, железобетонных, кирпичных, деревянных и каменных конструкций, отделочные работы и др. обеспечивает ремонт производственных зданий и сооружений, реконструкцию и новое строительство производственных объектов на предприятиях эмитента персональный состав совета директоров (наблюдательного совета) общества: Председатель совета директоров: Трещеткин Владимир Николаевич год рождения:1953 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Члены Совета директоров: Богданов Владислав Владимирович год рождения:1977 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Тарасова Галина Анатольевна год рождения:1978 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Селиверстова Татьяна Александровна год рождения: 1972 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Кожура Руслан Вячеславович год рождения:1963 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет персональный состав коллегиального исполнительного органа: коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен уставом. лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа: Разваляев Павел Алексеевич год рождения:1955 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет 35 Полное фирменное наименование Сокращенное наименование фирменное Место нахождения Основания признания общества дочерним по отношению к эмитенту Доля участия эмитента в уставном капитале дочернего общества Доля обыкновенных акций дочернего общества, принадлежащих эмитенту Доля участия дочернего общества в уставном капитале эмитента Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих дочернему обществу Основной вид деятельности общества Значение общества для деятельности эмитента Открытое акционерное общество Производственно-ремонтное предприятие «Омскэнергоремонт» ОАО ПРП «Омскэнергоремонт» 644040, Россия, г. Омск, пр-т Губкина, 11 эмитент в силу преобладающего участия в уставном капитале имеет возможность определять решения, принимаемые данным обществом. 100 % 100 % доли не имеет доли не имеет обеспечение работоспособности электрических и тепловых сетей Обеспечивает выполнение работ по ремонту, реконструкции, модернизации тепломеханического и электрического оборудования электростанций эмитента. персональный состав совета директоров (наблюдательного совета) общества: Председатель совета директоров: Шебанков Владимир Вячеславович год рождения:1955 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Члены Совета директоров: Кирнус Владимир Васильевич год рождения:1949 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Гусев Андрей Леонидович год рождения: 1973 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Мазуркова Анастасия Сергеевна год рождения:1979 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Кожура Руслан Вячеславович год рождения:1963 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет персональный состав коллегиального исполнительного органа: коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен уставом. лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа: Кирнус Владимир Васильевич год рождения:1949 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Полное фирменное наименование Открытое акционерное общество «Энерготеплоконтроль» 36 Сокращенное фирменное наименование Место нахождения Основания признания общества дочерним по отношению к эмитенту Доля участия эмитента в уставном капитале дочернего общества Доля обыкновенных акций дочернего общества, принадлежащих эмитенту Доля участия дочернего общества в уставном капитале эмитента Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих дочернему обществу Основной вид деятельности общества Значение общества деятельности эмитента для ОАО «ЭНТЕКО» 644020, Россия, г. Омск, ул. Серова, 18 «а» эмитент в силу преобладающего участия в уставном капитале имеет возможность определять решения, принимаемые данным обществом. 100 % 100 % доли не имеет доли не имеет организация внедрения приборов коммерческого учета тепловой энергии и теплоносителя в сетях централизованного теплоснабжения, обеспечение их надежной эксплуатации Обеспечивает надежную и качественную эксплуатацию приборов коммерческого учета тепловой энергии и теплоносителя (в том числе на выводах ТЭЦ) персональный состав совета директоров (наблюдательного совета) общества: Председатель совета директоров: Богданов Владислав Владимирович год рождения:1977 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Члены Совета директоров: Саулин Дмитрий Иванович год рождения:1959 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Дмитриев Владимир Зиновьевич год рождения: 1959 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Костюк Михаил Дмитриевич год рождения:1952 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет Коваленко Андрей Игоревич год рождения:1980 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет персональный состав коллегиального исполнительного органа: коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен уставом. лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа: Саулин Дмитрий Иванович год рождения:1959 Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля обыкновенных акций эмитента: доли не имеет 3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента 37 3.6.1. Основные средства Информация о первоначальной стоимости основных средств и сумме начисленной амортизации за 5 последних завершенных финансовых лет не указана, поскольку эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005. Переоценка основных средств не проводилась. Амортизационные отчисления по всем группам объектов основных средств начисляются линейным способом. Данные по движению основных средств за 5 месяцев 2005 года и 1 квартал 2006 г представлены в Приложении 1. В планы общества на период до 2020 года входит: 1. реконструкция и строительство магистральных тепловых сетей г. Омска (Левобережная, Северная и Южная зоны). Капитальные затраты составят 6605,5 млн. рублей. 2. развитие генерирующих мощностей, а именно 2.1. строительство Омской ТЭЦ-6 – на Российском угле электрической мощностью 555 МВт (3 турбины Т-185/215-4, 6 котлов Е-500-13.8 ЦКС (капитальные затраты составят 16200 млн. рублей); 2.2. реконструкция 1-й очереди Омской ТЭЦ-3, с установкой от 2 до 6-ти блоков ГТЭ-65 и котлов утилизаторов (суммарная стоимость работ составит 6060 млн. рублей); 2.3. установка предвключенной газовой турбины к котлу №7, работа по циклу ГТУ на Омской ТЭЦ-4 (суммарная стоимость работ составит 300 млн. рублей); 2.4. строительство энергоблока ст. № 6 электрической мощностью 185 МВт на Омской ТЭЦ-5 (стоимость работ составит 4060 млн. рублей). Фактов обременения основных средств за отчетные период в ОАО «Омская электрогенерирующая компания» не было. IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента 4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента 4.1.1. Прибыль и убытки Показатели, характеризующие прибыльность и убыточность эмитента, за 5 последних завершенных финансовых лет не указаны, поскольку эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005. Показатели, характеризующие прибыльность и убыточность эмитента за 2005 год и 1 квартал 2006 года: Наименование показателя Выручка, руб 5 месяцев 2005 г. 1 квартал 2006 г. Отклонение 3 259 555 000 3 328 290 000 + 68 735 000 Валовая прибыль, руб. 282 212 049 587 844 000 +305 631 951 Чистая прибыль (нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)), руб 131 194 049 419 822 000 +288 627 951 Рентабельность собственного капитала, % 2,1 6,3 +4,2 Рентабельность активов, % 1,9 6,1 +4,2 Коэффициент чистой прибыльности, % 4,0 12,1 +8,6 Рентабельность продукции (продаж), % 8,7 17,7 +9,0 Оборачиваемость капитала 0,5 0,5 - Сумма непокрытого убытка на отчетную дату, руб. 428 383 000 297 189 000 -131 194 000 Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и валюты баланса - 0,05 -0,03 +0,02 Для расчета приведенных показателей использовалась методика, рекомендованная Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 г. № 05-5/пз-н. Эмитент не является кредитной организацией. 4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности Факторный анализ изменения размера выручки от продажи продукции и прибыли от основной деятельности за 5 последних финансовых лет отсутствует, поскольку эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005. За 1 квартал 2006 года компанией достигнут показатель рентабельности продукции и получена прибыль выше, чем за 5 месяцев 2005 года. Основная причина: сезонный характер производства продукции, где 1 квартал самый рентабельный. 4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств Показатели, характеризующие ликвидность эмитента, за 5 последних завершенных финансовых лет не указаны, поскольку эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005. В таблице приведены показатели по состоянию на 01.01.2006 и информация за 1 квартал 2006: 39 Наименование показателя Собственные оборотные средства, руб. Индекс актива постоянного На 01.01.06 На 01.04. 06 Отклонения - 605 497 000 -136 042 000 -469 455 000 1,1 1,0 -0,1 Коэффициент ликвидности текущей 0,7 1,0 +0,3 Коэффициент ликвидности быстрой 0,4 0,7 +0,3 0,8 0,8 0 Коэффициент автономии собственных средств Для расчета приведенных показателей использовалась методика, рекомендованная Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 г. № 05-5/пз-н. Значения коэффициентов имеет тенденцию к улучшению, что говорит об устойчивом финансовом положении компании, несмотря на отрицательный показатель обеспеченности собственными оборотными средствами. Эмитент не является кредитной организацией. 4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента 4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента Информация о размере и структуре капитала и оборотных средств за 5 последних завершенных финансовых лет не указана, поскольку эмитент был создан в результате реорганизации ОАО АК «Омскэнерго» в форме выделения и зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005. Информация приводится за 5 месяцев 2005 года и 1 квартал 2006 года: (тыс. руб.) за 5 месяцев за 1 квартал 2005 года 2006 6576824 6576824 Размер уставного капитала в том числе: 1240112 1240112 в акциях привилегированных 5336712 5336712 в акциях обыкновенных Размер уставного капитала эмитента, приведенного в настоящем пункте, соответствует учредительным документам эмитента. Общая стоимость акций, выкупленных для последующей перепродажи (передачи), с указанием процента таких акций от размещенных акций эмитента 0 0 3503 3503 Размер резервного капитала 0 0 Размер добавочного капитала (297189) 122633 Размер нераспределенной прибыли (непокрытый убыток) Размер средств целевого финансирования, включающий суммы средств, предназначенных для осуществления мероприятий целевого назначения, средств, поступивших от других организаций и лиц, 0 0 бюджетных средств, тыс.руб. 6283138 Общая сумма капитала эмитента, тыс. руб. Структура и размер оборотных средств ОАО «Омская электрогенерирующая компания» приведены в соответствии с данными бухгалтерской отчетности за 5 месяцев 2005 года и за 1 квартал 2006 года: Наименование статей оборотных активов Величина оборотных средств на 31.12.2005, тыс.руб. Величина оборотных средств на 31.03.2006, тыс. руб. 40 Запасы (строка 210) НДС по приобретенным ценностям (строка 220) Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты) (строка 230) Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты) (строка 240) Краткосрочные финансовые вложения (строка 250) Денежные средства (строка 260) Прочие оборотные активы (строка 270) ИТОГО 430326 395866 211805 97142 23924 25505 713480 1406801 150 828 0 1380513 30 711 0 1926055 Источником финансирования оборотных средств являются собственные средства компании. Эмитент не является кредитной организацией. 4.3.2. Финансовые вложения эмитента Информация о финансовых вложениях эмитента, которые составляют 10 и более процентов всех его финансовых вложений предоставляется за последний завершенный финансовый год, а также на конец 1 квартала 2006года. Перечень финансовых вложений эмитента, которые составляют 10 и более процентов всех финансовых вложений эмитента по состоянию бухгалтерской (финансовой) отчетности за 1 квартал 2006 года: А) вложения в эмиссионные ценные бумаги Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование Сокращенное фирменное наименование Место нахождения Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг Дата государственной регистрации ценных бумаг Регистрирующий орган, осуществляющий регистрацию выпуска ценных бумаг Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям и срок его выплаты Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование Сокращенное фирменное наименование Акции именные обыкновенные Открытое акционерное общество производственноремонтное предприятие «Омскэнергоремонт» ОАО ПРП «Омскэнергоремонт» 644040 РФ г. Омск, пр-т Губкина, 11 1-01-00978-F 17.05.04 Омское РО ФКЦБ России 110 000 110 000 000 93 536 876,88 годовым общим собранием акционеров общества принято решение не выплачивать дивиденды по итогам 2004 года, за предыдущие годы дивиденды также не выплачивались Решение о выплате (или не выплате) дивидендов за 2005 год будет принято на годовом общем собрании акционеров Акции именные обыкновенные Открытое акционерное общество «Энергосервис» ОАО «Энергосервис» 41 Место нахождения Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг Дата государственной регистрации ценных бумаг Регистрирующий орган, осуществляющий регистрацию выпуска ценных бумаг Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям и срок его выплаты 644035, РФ, г. Омск пр-т Губкина, 5 1-01-00972-F Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование Акции именные обыкновенные Открытое акционерное общество «Инженерностроительная компания» ОАО «ИСКОМ» 644105, РФ, г. Омск, ул. Пристанционная, 19 1-01-00971-F Сокращенное фирменное наименование Место нахождения Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг Дата государственной регистрации ценных бумаг Регистрирующий орган, осуществляющий регистрацию выпуска ценных бумаг Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям и срок его выплаты Вид ценных бумаг Полное фирменное наименование Сокращенное фирменное наименование Место нахождения Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг Дата государственной регистрации ценных бумаг 22.03.04. Омское РО ФКЦБ России 6 000 6 000 000 5 191 572,9 Дивиденды за 2004 год: дата выплаты- 29.09.2005, сумма к выплате 910 тыс. рублей (без НДС) Решение о выплате (или не выплате) дивидендов за 2005 год будет принято на годовом общем собрании акционеров 11.03.04. Омское РО ФКЦБ России 63 000 63 000 000 56 349 719,07 годовым общим собранием акционеров общества принято решение не выплачивать дивиденды по итогам 2004 года, за предыдущие годы дивиденды также не выплачивались. Решение о выплате (или не выплате) дивидендов за 2005 год будет принято на годовом общем собрании акционеров Акции именные обыкновенные Открытое акционерное общество «Энерготеплоконтроль» ОАО «ЭНТЕКО» 644037, г. Омск, ул. П. Некрасова, 1 1-01-00690-F 24.08.00 42 Регистрирующий орган, осуществляющий регистрацию выпуска ценных бумаг Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб. Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента, руб. Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям и срок его выплаты Омское РО ФКЦБ России 1 000 400 000 400 000 годовым общим собранием акционеров общества принято решение не выплачивать дивиденды по итогам 2004 года, за предыдущие годы дивиденды также не выплачивались Решение о выплате (или не выплате) дивидендов за 2005 год будет принято на годовом общем собрании акционеров Величина вложений эмитента в акции вышеуказанных в настоящем пункте акционерных обществ не увеличивалась в связи с увеличением уставного капитала. Б) Вложения в неэмиссионные ценные бумаги – отсутствуют. В) Вложения в иные финансовые вложения – отсутствуют. Резервы под обесценение ценных бумаг эмитентом не создавались. Средства эмитента на депозитных и иных счетах в кредитных организациях, чьи лицензии были приостановлены, либо отозваны, а также по которым было принято решение о реорганизации, ликвидации, о начале процедуры банкротства либо о признании таких организаций несостоятельными (банкротами), не размещались. Убытки по финансовым вложениям эмитента отсутствуют. Стандарты (правила) бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми эмитент произвел расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета: финансовые вложения учитываются эмитентом в соответствии с действующим законодательством, в частности, в соответствии с Положением по бухгалтерскому учету (ПБУ) «Учет финансовых вложений» ПБУ 19/02», утвержденных Приказом Минфина РФ от 10.12.2002г. № 126н. 4.3.3. Нематериальные активы эмитента Нематериальные активы на балансе ОАО «Омская электрогенерирующая компания» отсутствуют. Общество ведет учет и представляет информацию о нематериальных активах в соответствии с положением по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов» (ПБУ 14/2000), утвержденным приказом Минфина РФ от 16.10.2000 №91н. 4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований В связи с тем, что источниками инвестиций в ОАО «Омская электрогенерирующая компания» являются собственные средства акционерного общества – амортизационные отчисления, эмитент не проводит разработок и исследований в области научно-технического развития и не осуществляет научно-технической деятельности. Эмитент не имеет объектов интеллектуальной собственности (патентов на изобретение, на полезную модель и на промышленный образец, товарных знаков и знаков обслуживания). Эмитент не создавал и не получал правовой охраны основных объектов интеллектуальной собственности. 4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента Электроэнергетика России сегодня - это единая энергетическая система (ЕЭС России), которая представляет собой постоянно развивающийся высокоавтоматизированный комплекс, объединенный общим 43 режимом работы и единым централизованным диспетчерским и автоматическим управлением. По своим масштабам ЕЭС России является крупнейшим в мире, а по мощности сопоставимо с Западно-Европейским энергетическим объединением. Сети линий электропередач напряжением от 220 до 1150 кВ объединяют для параллельной работы 72 региональные энергосистемы. За последние годы одной из проблем электроэнергетики стало отсутствие стимулов к снижению производственных затрат предприятиями отрасли, что явилось следствием ценообразования на основе издержек. Это привело к недостаточной прозрачности функционирования энергетических компаний, невозможности достоверно определить необходимые ресурсы для поддержания и развития предприятий. Сдерживание тарифов регулирующими органами (электроэнергия дорожала медленнее большинства других товаров) на фоне раздутых производственных издержек привело к тому, что перед началом реформы более половины предприятий отрасли оказались убыточными. Все это вызвало необходимость преобразований в электроэнергетике, которые позволят существенно увеличить объем инвестиций в отрасль стимулировать энергокомпании к повышению прозрачности и эффективности своей деятельности, и в конечном итоге повысят эффективность функционирования экономики России. Цели и задачи реформы были сформулированы в "Основных направлениях реформирования электроэнергетики Российской Федерации", одобренных постановлением Правительства от 11 июля 2001 г. № 526. С учетом последующих изменений в нормативно-правовой базе и развития реформы, они были конкретизированы в "Концепции Стратегии РАО "ЕЭС России" на 2005-2008 гг. "5+5". Одна из ключевых задач реформы - создать конкурентную среду в электроэнергетике. До сих пор электроэнергетика остается одной из наиболее монополизированных отраслей экономики России. Изменить положение должна реструктуризация отрасли, в ходе которой появятся сравнимые по многим показателям, конкурирующие между собой компании. Важнейший принцип, положенный в основу изменения структуры отрасли - разделение видов деятельности на естественномонопольные и потенциально конкурентные. В соответствии с этим принципом, на месте прежних вертикально-интегрированных компаний, контролирующих все виды деятельности (производство, транспортировку и сбыт электроэнергии, оперативно-диспетчерское управление, ремонт и сервис), создаются обособленные структуры, специализированные на отдельных функциях. Эти структуры выделяются из РАО "ЕЭС России" и региональных монополий (АО-энерго) в отдельные компании, которые в дальнейшем могут укрупняться. По завершении ряда этапов реструктуризации, к 2008 г. сформируются новые субъекты отрасли. При этом результатом структурной перестройки электроэнергетики станет большая консолидация профильных видов деятельности и активов: если до реформы отрасль была построена по холдинговому принципу, то по завершении реструктуризации возникнут крупные операционные компании, осуществляющие те или иные функции, и полностью контролирующие необходимые для этого ресурсы. Другим итогом реформы будет изменение соотношения частного и государственного секторов в электроэнергетике. В соответствии с законодательством, государственный контроль над передачей электроэнергии (ФСК) и диспетчеризацией (ОАО "СО-ЦДУ ЕЭС") увеличится минимум до 75% плюс одна голосующая акция. В сфере производства электроэнергии частный сектор, напротив, расширится: государство откажется от преобладающего контроля в ряде генерирующих компаний (ОГК на базе тепловых электростаций и ТГК). В то же время государство сохранит абсолютную монополию в атомной генерации, и значительная часть крупных гидроэлектростанций в обозримой перспективе также останется под государственным контролем. Степень контроля государства над сбытом и распределением энергии в результате собственно реформы заметно не изменится. Однако, в дальнейшем допускается увеличение роли частного сектора в этих сферах. При этом деятельность по распределению электроэнергии будет по-прежнему регулироваться в соответствии с законодательством о естественных монополиях, тогда как значительная часть сбытовой деятельности будет функционировать как конкурентная сфера. Согласно Концепции реформирования электроэнергетики, утверждённой Правительством Российской Федерации эмитент в 2005 году вошёл в состав ОАО «Территориальная генерирующая компания №11». В состав ТГК войдет большинство теплоэлектроцентралей (ТЭЦ), поэтому они будут заниматься не только электро-, но и теплоснабжением.. Принципы формирования ТГК: создание крупных компаний; минимизация возможностей для монопольных злоупотреблений; объединение электростанций по территориальному признаку; снижение доли государственного контроля над генерацией электроэнергии. Эмитент был создан в результате реорганизации ОАО «Омскэнерго» в форме выделения и зарегистрирован в качестве юридического лица 03 августа 2005 года. Главным фактором конкурентоспособности эмитента является тот факт, что ОАО «Омская электрогенерирующая компания» является одним из крупных производителей электрической энергии в 44 области, располагая для этого всеми необходимыми средствами и оборудованием. Данный фактор будет действовать до завершения процесса реформирования отрасли – изменения конкурентной среды и либерализации российского электроэнергетического рынка. Организация нового производства, его сокращение, разработка новых видов продукции и возможное изменение основной деятельности эмитентом не планируется. Мнения органов управления эмитента относительно представленной информации совпадают. Члены совета директоров эмитента не имеют особого мнения относительно представленной информации, отраженной в протоколе заседания Совета директоров эмитента. V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента: Органами управления Общества являются: Общее собрание акционеров; Совет директоров; Единоличный исполнительный орган (управляющая организация) Структура Общее собрание акционеров Компетенция органа Компетенция Общего собрания акционеров предусмотрена ст.10 Устава эмитента: «10.1. Общее собрание акционеров является высшим органом управления Общества. 10.2. К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы: внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава в новой редакции; реорганизация Общества; ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов; определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями; увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций; уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций; дробление и консолидация акций Общества; принятие решения о размещении Обществом облигаций, конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции; избрание членов Совета директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий; избрание членов Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий; утверждение Аудитора Общества; принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) и досрочное прекращение полномочий управляющей организации (управляющего); утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчета о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Общества по результатам финансового года; выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года; определение порядка ведения Общего собрания акционеров Общества; принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах"; принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах"; принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансовопромышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций; утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов 46 Совет директоров Общества; принятие решения о выплате членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и (или) компенсаций; принятие решения о выплате членам Совета директоров Общества вознаграждений и (или) компенсаций; решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”. 10.3. Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Совету директоров и Генеральному директору Общества. Общее собрание акционеров не вправе рассматривать вопросы, не отнесенные к его компетенции Федеральным законом "Об акционерных обществах" и принимать по указанным вопросам решения. 10.6. Вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов, предусмотренных подпунктами 2, 5, 7, 8, 12-20 пункта 10.2. статьи 10 настоящего Устава, осуществляется только по предложению Совета директоров Общества. 10.7. Общее собрание акционеров Общества не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня Общего собрания акционеров Общества, а также изменять повестку дня.» Компетенция Совета директоров эмитента предусмотрена статьей 15 Устава эмитента: « 15.1. Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров. К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы: определение приоритетных направлений деятельности Общества; созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 14.8. статьи 14 настоящего Устава, а также объявление даты проведения нового Общего собрания акционеров взамен несостоявшегося по причине отсутствия кворума; утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Общества; избрание секретаря Общего собрания акционеров; определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, утверждение сметы затрат на проведение общего собрания акционеров Общества и решение других вопросов, связанных с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров Общества; вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов, предусмотренных подпунктами 2, 5, 7, 8, 12-20 пункта 10.2. статьи 10 настоящего Устава; размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом; утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, утверждение ежеквартальных отчетов эмитента эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах приобретения акций у акционеров Общества и отчетов об итогах выкупа акций у акционеров Общества; определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", а также при решении вопросов, указанных в подпунктах 11, 20, 37 пункта 15.1. настоящего Устава; приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”; отчуждение (реализация) акций Общества, поступивших в распоряжение Общества в результате их приобретения или выкупа у акционеров Общества, а также в иных случаях предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах"; избрание Генерального директора Общества и досрочное прекращение его полномочий, в том числе принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ним; рекомендации Общему собранию акционеров Общества по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и 47 компенсаций и определение размера оплаты услуг Аудитора; рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты; утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок формирования и использования фондов Общества; принятие решения об использовании фондов Общества; утверждение смет использования средств по фондам специального назначения и рассмотрение итогов выполнения смет использования средств по фондам специального назначения; утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции исполнительных органов Общества; утверждение годового бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана), ежеквартальное утверждение отчетов об итогах его выполнения, ежеквартальное утверждение бюджета Общества и отчетов об итогах его выполнения, а также утверждение (корректировка) контрольных показателей движения потоков наличности Общества; создание филиалов и открытие представительств Общества, их ликвидация, в том числе внесение в Устав Общества изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Общества (включая изменение сведений о наименованиях и местах нахождения филиалов и представительств Общества) и их ликвидацией; принятие решений об участии Общества в других организациях (в том числе согласование учредительных документов и кандидатур в органы управления вновь создаваемых организаций), изменении доли участия (количества акций, размера паев, долей), обременении акций, долей и прекращении участия Общества в других организациях; определение кредитной политики Общества в части выдачи Обществом ссуд, заключение кредитных договоров и договоров займа, выдачи поручительств, принятие обязательств по векселю (выдача простого и переводного векселя), передачи имущества в залог и принятие решений о совершении Обществом указанных сделок в случаях, предусмотренных кредитной политикой Общества, а также в случаях, когда порядок принятия решений по ним не определен кредитной политикой Общества; принятие в порядке, предусмотренном кредитной политикой Общества, решений о приведении долговой позиции Общества в соответствие с лимитами, установленными кредитной политикой Общества; принятие решений о заключении сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет о 5 до 25 % балансовой стоимости активов Общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки; одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона “Об акционерных обществах”; одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона “Об акционерных обществах”; утверждение регистратора Общества, условий договора с ним, а также расторжение договора с ним; избрание Председателя Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий; избрание заместителя Председателя Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий; избрание Секретаря Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий; предварительное одобрение решений о совершении Обществом сделок связанных с безвозмездной передачей имущества Общества или имущественных прав (требований) к себе или к третьему лицу; сделок, связанных с освобождением от имущественной обязанности перед собой или перед третьим лицом; сделок, связанных с безвозмездным оказанием Обществом услуг (выполнением работ) третьим лицам, в случаях (размерах), определяемых отдельными решениями Совета директоров Общества, и принятие решений о совершении Обществом данных сделок в случаях, когда вышеуказанные случаи (размеры) не определены; принятие решения о приостановлении полномочий управляющей организации (управляющего); 48 принятие решения о назначении исполняющего обязанности Генерального директора Общества в случаях, предусмотренных пунктами 20.11., 20.12. настоящего Устава; привлечение к дисциплинарной ответственности Генерального директора Общества и его поощрение в соответствии с трудовым законодательством РФ; рассмотрение отчетов Генерального директора о деятельности Общества (в том числе о выполнении им своих должностных обязанностей), о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества; утверждение порядка взаимодействия Общества с организациями, в которых участвует Общество; определение позиции Общества (представителей Общества), в том числе поручение принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня, голосовать по проектам решений "за", "против" или "воздержался", по следующим вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) дочерних и зависимых хозяйственных обществ (далее – ДЗО) (за исключением случаев, когда функции общих собраний акционеров ДЗО выполняет Совет директоров Общества), и заседаний советов директоров ДЗО (за исключением вопроса об утверждении повестки дня общих собраний акционеров ДЗО, когда функции общих собраний акционеров ДЗО выполняет Совет директоров Общества): а) об определении повестки дня общего собрания акционеров (участников) ДЗО; б) о реорганизации, ликвидации ДЗО; в) об определении количественного состава совета директоров ДЗО, выдвижении и избрании его членов и досрочном прекращении их полномочий; г) об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций ДЗО и прав, предоставляемых этими акциями; д) об увеличении уставного капитала ДЗО путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций; е) о размещении ценных бумаг ДЗО, конвертируемых в обыкновенные акции; ж) о дроблении, консолидации акций ДЗО; з) об одобрении крупных сделок, совершаемых ДЗО; и) об участии ДЗО в других организациях (о вступлении в действующую организацию или создании новой организации), а также о приобретении, отчуждении и обременении акций и долей в уставных капиталах организаций, в которых участвует ДЗО, изменении доли участия в уставном капитале соответствующей организации; к) о совершении ДЗО сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии, в случаях (размерах), определяемых порядком взаимодействия Общества с организациями в которых участвует Общество, утверждаемым Советом директоров Общества; л) о внесении изменений и дополнений в учредительные документы ДЗО; м) об определении порядка выплаты вознаграждений членам совета директоров и ревизионной комиссии ДЗО; определение позиции Общества (представителей Общества) по следующим вопросам повесток дня заседаний советов директоров ДЗО (в том числе поручение принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня, голосовать по проектам решений "за", "против" или "воздержался"): а) об определении позиции представителей ДЗО по вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) и заседаний советов директоров обществ дочерних и зависимых по отношению к ДЗО, касающимся совершения (одобрения) сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии, в случаях (размерах), определяемых порядком взаимодействия Общества с организациями в которых участвует Общество, утверждаемым Советом директоров Общества; 49 б) об определении позиции представителей ДЗО по вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) и заседаний советов директоров обществ дочерних и зависимых по отношению к ДЗО, осуществляющих производство, передачу, диспетчирование, распределение и сбыт электрической и тепловой энергии, о реорганизации, ликвидации, увеличении уставного капитала таких обществ путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций, размещении ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции; предварительное одобрение решений о совершении Обществом: а) сделок, предметом которых являются внеоборотные активы Общества в размере от 10 до 25 процентов балансовой стоимости внеоборотных активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки; б) сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии в случаях (размерах), определяемых отдельными решениями Совета директоров Общества; принятие решений о выдвижении Обществом кандидатур для избрания на должность единоличного исполнительного органа, в иные органы управления, органы контроля, а также кандидатуры аудитора организаций, в которых участвует Общество, осуществляющих производство, передачу, диспетчирование, распределение и сбыт электрической и тепловой энергии, а также ремонтные и сервисные виды деятельности; принятие решений по вопросам, отнесенным к компетенции высших органов управления хозяйственных обществ, 100 (Сто) процентов уставного капитала которых принадлежит Обществу; определение направлений обеспечения страховой защиты Общества, в том числе утверждение Страховщика Общества; согласование кандидатур на отдельные должности исполнительного аппарата Общества, определяемые Советом директоров Общества; утверждение кандидатуры независимого оценщика (оценщиков) для определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", настоящим Уставом, а также отдельными решениями Совета директоров Общества; предварительное одобрение коллективного договора, соглашений, заключаемых Обществом в рамках регулирования социально-трудовых отношений; утверждение кандидатуры финансового консультанта, привлекаемого в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", а также кандидатур организаторов выпуска ценных бумаг и консультантов по сделкам, непосредственно связанным с привлечением средств в форме публичных заимствований; предварительное одобрение сделок, которые могут повлечь возникновение обязательств, выраженных в иностранной валюте (либо обязательств, величина которых привязывается к иностранной валюте), в случаях и размерах, определяемых отдельными решениями Совета директоров Общества, а также, если указанные случаи (размеры) Советом директоров Общества не определены; определение закупочной политики в Обществе, в том числе утверждение Положения о порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг, утверждение руководителя Центрального закупочного органа Общества, а также утверждение годовой комплексной программы закупок и принятие иных решений в соответствии с утвержденными в Обществе документами, регламентирующими закупочную деятельность Общества; принятие решения о выдвижении Генерального директора Общества для представления к государственным наградам; утверждение целевых значений (скорректированных значений) ключевых показателей эффективности (КПЭ) Общества и отчетов об их выполнении; иные вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Федеральным законом “Об акционерных обществах” и настоящим Уставом. 15.2. Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества, не могут 50 Единоличный исполнительный орган быть переданы на решение Генеральному директору Общества.» Компетенция Генерального директора эмитента предусмотрена статьей 20 Устава эмитента: «20.1. Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом - Генеральным директором. Генеральный директор Общества подотчетен Общему собранию акционеров и Совету директоров Общества. 20.2. К компетенции Генерального директора Общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества. Генеральный директор Общества без доверенности действует от имени Общества, в том числе, с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, настоящим Уставом и решениями Совета директоров Общества: обеспечивает выполнение планов деятельности Общества, необходимых для решения его задач; организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе; распоряжается имуществом Общества, совершает сделки от имени Общества, выдает доверенности, открывает в банках, иных кредитных организациях (а также в предусмотренных законом случаях – в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг) расчетные и иные счета Общества; издает приказы, утверждает (принимает) инструкции, локальные нормативные акты и иные внутренние документы Общества по вопросам его компетенции, дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества; утверждает Положения о филиалах и представительствах Общества; утверждает организационную структуру Общества, штатное расписание и должностные оклады работников Общества; осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя, предусмотренные трудовым законодательством; распределяет обязанности между заместителями Генерального директора; представляет на рассмотрение Совета директоров отчеты о финансовохозяйственной деятельности дочерних и зависимых обществ, акциями (долями) которых владеет Общество, а также информацию о других организациях, в которых участвует Общество; не позднее, чем за 45 (Сорок пять) дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров Общества представляет на рассмотрение Совету директоров Общества годовой отчет, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков Общества, распределение прибылей и убытков Общества; решает иные вопросы текущей деятельности Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества. 20.4. Права и обязанности Генерального директора по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются законодательством Российской Федерации, настоящим Уставом и трудовым договором, заключаемым им с Обществом. 20.10. По решению Общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа Общества могут быть переданы по договору управляющей организации или управляющему. Права и обязанности управляющей организации (управляющего) по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются законодательством Российской Федерации и договором, заключаемым с Обществом. Договор от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества. Условия договора, в том числе в части срока полномочий, определяются Советом директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества. 20.11. Общее собрание акционеров вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий управляющей организации (управляющего). Совет директоров Общества вправе принять решение о приостановлении полномочий управляющей организации или управляющего. Одновременно с указанным решением Совет директоров Общества обязан принять решение о 51 назначении исполняющего обязанности Генерального директора Общества и о проведении внеочередного Общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий управляющей организации (управляющего) и, если иное решение не будет принято Советом директоров, о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации (управляющему). 20.12 В случае, если управляющая организация (управляющий) не может исполнять свои обязанности, Совет директоров Общества вправе принять решение о назначении исполняющего обязанности Генерального директора Общества и о проведении внеочередного Общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий управляющей организации (управляющего) и, если иное решение не будет принято Советом директоров, о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации или управляющему. 20.13. Исполняющий обязанности Генерального директора Общества осуществляет руководство текущей деятельностью Общества в пределах компетенции исполнительных органов Общества, если Совет директоров Общества не примет иное решение. 20.14. Генеральный директор, исполняющий обязанности Генерального директора Общества, а равно управляющая организация (управляющий) при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно. 20.15. Генеральный директор Общества, исполняющий обязанности Генерального директора Общества, а равно управляющая организация (управляющий) несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами.» Сведения о наличии Кодекса корпоративного поведения (управления): Кодекс корпоративного поведения в Обществе не разработан. Внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента: Положение о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО «Омская электрогенерирующая компания»; Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Омская электрогенерирующая компания»; Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Омская электрогенерирующая компания»; Положение о выплате членам Совета директоров ОАО «Омская электрогенерирующая компания» вознаграждений и компенсаций; Положение о выплате членам Ревизионной комиссии ОАО «Омская электрогенерирующая компания» вознаграждений и компенсаций. Внутренние документы, регулирующие деятельность органов Общества утверждены на внеочередном общем собранием акционеров ОАО «Омская электрогенерирующая компания» 21 октября 2005 года (протокол от 24 октября 2005 года). Изменения в устав эмитента и внутренние документы, регулирующие деятельность эмитента в отчетном периоде не вносились. Адрес страницы Интернет, на которой в свободном доступе размещены полный текст действующей редакции устава ОАО «Омская электрогенерирующая компания» и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента: http:// www.tgk11.com. 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента Сведения о членах Совета директоров эмитента: Председатель Совета директоров: Фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании Колыханов – Лаповский Григорий Борисович 1958 высшее 52 все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Период: 1999 – 2000 Организация: ЗАО «Трансхим» Должность: Генеральный директор Период: 2000 – 2001 Организация: ОАО «Самараэнерго» Должность: Заместитель генерального директора по топливу и материально-техническому снабжению Период: 2001-2004 Организация: ОАО «Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания» Должность: Директор по топливу и материальнотехническому снабжению Период: 2004 –2005 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Директор Центра Логистики закупок доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Члены Совета директоров: фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании и Период: 2005 – наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник департамента логистики и закупок Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Шумилов Александр Александрович 1967 высшее 53 все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Период:1999-2000 Организация: Администрация г. Нижнего Новгорода Должность: помощник заместителя главы Администрации, Руководитель приемной заместителя главы Администрации Период:2000-2001 Организация: ООО «Фирма Тонер» ( г. Нижний Новгород) Должность: Коммерческий директор Период:2001-2003 Организация: Нижегородское акционерное общество открытого типа энергетики и электрификации «Нижновэнерго» Должность: Заместитель генерального директора по реформе и собственности доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании Период: 2003-по наст. время Организация: ЗАО «Группа МДМ»/ЗАО «СУЭК»/ЗАО «ХК СУЭК»/ОАО «СУЭК» Должность: Заместитель директора Департамента стратегии энергетического комплекса Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Сорокин Игорь Юрьевич 1974 высшее 54 все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Период:2000-2001 Организация: ООО «Карана» Должность: Консультант Период:2001-2003 Организация: ОАО «Роколор» Должность: Финансовый директор Период:2003-2004 Организация: ЗАО «Группа МДМ»/ЗАО «СУЭК»/ЗАО «ХК СУЭК»/ОАО «СУЭК» Должность: Заместитель генерального директора по реформе и собственности доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Период: 2004- наст. время Организация: ОАО «СУЭК» Должность: Главный специалист Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Бочка Ирина Сергеевна 1980 высшее Период:1999-2002 Организация: Адвокатское бюро «Ванин и партнеры» Должность: Юрист Период: 2002 Организация: ТО «Поселок Сокол» Должность: Юрист Период: с 2003- по наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Специалист первой категории, ведущий специалист отдела анализа и контроля 55 доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Департамента корпоративной политики, Начальник отдела Департамента корпоративного управления БЕ № 2 Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Васильев Сергей Вячеславович 1975 высшее Период: 2000-2002 Организация ЗАО «Юрэнерго-ЕЭС» Должность: заместитель генерального директора – начальник Управления Период: 2002 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Первый заместитель начальника Юридического департамента Период: 2002-2003 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: И.о. начальника Юридического департамента доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента Период: с 2003- по наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник Юридического департамента Не имеет Не имеет Не имеет 56 доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Большаков Андрей Николаевич 1955 высшее Период:1998-2002 Организация: Министерство РФ по атомной энергии Должность: Консультант Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Период: 2002-2005 Организация: ЗАО «Группа МДМ»/ЗАО «СУЭК»/ЗАО «ХК СУЭК»/ОАО «СУЭК» Должность: Зам. начальника Управления Период: с 2005- по наст. время Организация: ООО «Группа инвестиций и развития» Должность: Руководитель проектов по топливноэнергетическому комплексу доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной 57 деятельностью эмитента. фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Карпушкин Александр Викторович 1971 высшее Период:2000-2001 Организация: ОАО «Самараэнерго», Должность: Заместитель начальника стратегического развития отдела Период: 2001-2004 Организация: ОАО «Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания» Должность: Заместитель начальника Управления специальных проектов Период: 2004- 2005 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Заместитель начальника Департамента обеспечения реализации проектов Период: 2005- по наст. время Организация: ОАО «Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания» Должность: Советник генерального директора доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании Быханов Евгений Николаевич 1968 высшее Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 58 все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Период:1998-2001 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Главный специалист, отдела начальник Период: 2001-2003 Организация: Представительство ОАО РАО «ЕЭС России» «Востокэнерго», г. Хабаровск Должность: Советник по работе советов директоров, и.о. заместителя генерального директора доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Период: с 2003- по наст. время Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров» Должность: Заместитель генерального директора Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Козлов Роман Анатольевич 1976 высшее Период:1999-2001 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» (отдел анализа и контроля Департамента корпоративной политики) Должность: ведущий специалист, главный специалист, а позже начальник отдела Период: 20012-2002 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» (отдел корпоративного обеспечения реформирования ДЗО и взаимодействия с МАП Департамента корпоративной политики) Должность: начальник отдела Период: с 2002- по наст. время 59 Организация: ООО «Технологии корпоративного управления» г. Москвы Должность: Генеральный директор Период: с 2002- по наст. время Организация: ООО «Столичные огни» Должность: Генеральный директор Период: с 2002- по наст. время Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров» доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Должность: Советник Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Мельников Дмитрий Александрович 1975 высшее Период:1998-2000 Организация: ОАО «Омский завод технического углерода» Должность: Начальник юридического отдела, помощник генерального директора в области права Период: 2000 Организация: ООО «Консультационная фирма «Альба» Должность: Ведущий специалист Период: 2001-2002 Организация: ОАО «Сибирско-Уральская нефтегазохимическая компания» Должность: Ведущий специалист отдела по защите собственности Управления по финансовому оздоровлению и защите собственности, заместитель начальника отдела по процедуре банкротства 60 Период: 2002 Организация: ЗАО «Топхим» Должность: Заместитель генерального директора Период: с 2002- по наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Менеджер проекта центра реализации проектного реформирования исполнительного директора БЕ-1 АО-энерго, доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Кожура Руслан Вячеславович 1963 высшее Период:1999- по наст. время Организация Московская городская коллегия адвокатов Должность: Адвокат Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Период: 1999-2001 Организация: Международная методологическая ассоциация Должность: Старший научный сотрудник, ученый секретарь доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему Период: с 2001- по нас. время Организация: Московский физико-технический институт (государственный университет) Должность: Старший преподаватель кафедры права Не имеет Не имеет Не имеет 61 опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Евсеенкова Елена Владимировна 1980 высшее Период:2002-2003 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Специалист 1-ой категории Период: 2003-2004 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: главный специалист Период: с 2004- по наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник Отдела финансового анализа и формирования дивидендов Департамента экономического планирования и финансового контроля доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной 62 деятельностью эмитента. Сведения о единоличном исполнительном органе эмитента: Полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей организации. Открытое акционерное общество Полное фирменное наименование «Территориальная генерирующая компания № 11» ОАО «ТГК-11» Сокращенное фирменное наименование внеочередного общего собрания Основание передачи полномочий (дата и номер Решение акционеров ОАО «Омская электрогенерирующая договора) компания» от 21.10.2005 (протокол от 24.10.2005 б/н) Договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ОАО «Омская электрогенерирующая компания» от 15.11.2005 № 02.0001.05 Место нахождения, контактные телефоны, факс, адрес электронной почты номер, дата предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и наименование лицензирующего органа (если имеется); РФ, г. Новосибирск, ул. Ольги Жилиной, д. 60, (383) 55-46-45, 27-70-49, адрес электронной почты tgk11@tgk11.com Лицензий нет Лица, входящие в состав органов управления управляющей организации Сведения о членах Совета директоров управляющей организации: фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Кожемяко Сергей Иванович 1963 высшее Период:2000-2001 Организация: ОАО «Красноярскэнерго» Должность: Заместитель генерального директора по оперативной работе Период: 2001-2003 Организация: ОАО «Хакасэнерго» Должность: И.о. генерального генеральный директор директора, Период:2003-2005 Организация: ОАО «Томскэнерго» Должность: Генеральный директор Период: 2004-2005 Организация: ОАО «Томские коммунальный системы» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томская распределительная компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томские магистральные сети» Должность: Генеральный директор Период: 2005 63 Организация: ОАО «Томскэнергоремонт» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томскэлектросетьремонт» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Омская электрогенерирующая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Томская энергетическая управляющая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Томская энергосбытовая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Российские коммунальные системы» Должность: Главный управляющий директор «Томских коммунальных систем» Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Омская энергосбытовая компания» Должность: Генеральный директор доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «ТГК-11» Должность: Генеральный директор Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 64 фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Желябовский Юрий Анатольевич 1976 высшее Период:2000-2001 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: ведущий специалист Департамента корпоративной политики Период: 2001-2002 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник отдела корпоративного управления Период:2004- наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник департамента экономического планирования и финансового контроля Бизнес -единицы № 2 доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Шумилов Александр Александрович 1967 высшее Период:1999-2000 Организация: Администрация г. Нижнего Новгорода Должность: помощник заместителя главы Администрации, Руководитель приемной заместителя главы Администрации Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Период:2000-2001 Организация: ООО «Фирма Тонер» ( г. Нижний Новгород) Должность: Коммерческий директор 65 Период:2001-2003 Организация: Нижегородское акционерное общество открытого типа энергетики и электрификации «Нижновэнерго» Должность: Заместитель генерального директора по реформе и собственности доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Период: 2003-по настоящее время Организация: ЗАО «Группа МДМ»/ЗАО «СУЭК»/ЗАО «ХК СУЭК»/ОАО «СУЭК» Должность: Заместитель директора Департамента стратегии энергетического комплекса Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Зубакин Василий Александрович 1958 высшее Период:1996-2000 Организация: ОАО «Сибирский капитал» Должность: Генеральный директор Период: 2000 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Заместитель начальника Департаментадиректор по анализу и прогнозированию Департамента экономики холдинга и дочерних обществ Период:2000-2002 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник Департамента экономики холдинга и дочерних обществ Период:2002-2004 66 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Член Правления, Начальник Департамента Управления капиталом Период:2004- наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Член Правления, Департамента обеспечения реформирования Начальник процессов доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Никонов Василий Владимирович 1972 высшее Период:1997-2000 Организация: КБ «Самарский кредит» Должность: Начальник управления активнопассивных операций, заместитель Председателя Правления, Первый заместитель директора Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Период: 2000-2001 Организация: ОАО «Самарэнерго» Должность: Заместитель ген. директора по вопросам собственности акционерного капитала Период:2001-2004 Организация: СМУЭК Должность: Директор по корпоративной политике и управлению собственностью доли участия такого лица в уставном капитале Период:2004-по наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Заместитель Управляющего директора Бизнес-единицы № 2 Не имеет 67 эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Улановская Елена Николаевна 1976 высшее Период:1998-2000 Организация: Агентство недвижимости ОАО «Сити-ВЭС» Должность: Юрисконсульт Период: 2000-2002 Организация: ОАО «Промышленная группа «Уралинвестэнерго» Должность: специалист отдела корпоративного управления Период: 2002 Организация: ОАО «Институт корпоративного управления» Должность: Юрист Период: 2002-2003 Организация: ОАО «Управляющая компания Волжский гидроэнергетический каскад» Должность: ведущий специалист Управления корпоративной политики Период: 2003-2004 Организация: ЗАО «Аудиторско-консультационная группа «Развитие бизнес -системы» Должность: ведущий юрист Департамента правового консультирования Период: 2004 Организация: ООО «ЦТ-Мобайл» Должность: ведущий юрисконсульт 68 Период: 2004- по наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник отдела информации, аналитики и организации работы представителей ОАО РАО «ЕЭС России» в органах ДЗО Департамента корпоративного управления Бизнесединицы № 2 доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Завалко Максим Валентинович 1977 высшее Период:1999-2000 Организация: Минимущество России Должность: специалист Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Период: 2001-2002 Организация: ООО «Порт.ру» Должность: начальник юридического отдела / юрисконсульт Период: 2002-2003 Организация: ЗАО «Минерально-химическая компания «ЕвроХим» Должность: старший юрисконсульт Юридической дирекции Период: 2004 - настоящее время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: заместитель начальника Департамента корпоративного управления Корпоративного Центра доли участия такого лица в уставном капитале Не имеет 69 эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Мольдон Александр Валентинович 1958 высшее Период:2004-по наст. время Организация: ООО «ЮКОС-Москва» Должность: Директор Дирекции по энергетики Период: 2004-по наст. время Организация: ЗАО «Энергосервисная компания» Должность: Генеральный директор Период: 2004-по наст. время Организация: ЗАО «ЭСКОМ-ЭнергоТрейд» Должность: Генеральный директор доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества Период: 2005- по наст. время Организация: ЗАО «ЮКОС-РМ» Должность: Заместитель начальника Управления энергетики и МТО Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет 70 эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Еремеев Максим Александрович 1974 высшее Период: 1999-2002 Организация: ОАО «Конаковская ГРЭС» Должность: ведущий экономист отдела по учета капитала Период: 2002-2003 Организация: Представительство ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Советник Период: 2003- по наст. время Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров» Должность: Советник доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании Некипелов Юрий Борисович 1972 высшее Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 71 все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Период:1997-2004 Организация: Предприниматель без образования юридического лица Должность: Предприниматель Период: 2004- по наст. время Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров» Должность: Советник доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Тузов Дмитрий Анатольевич 1969 высшее Период:1996-1999 Организация: Безымянская ТЭЦ ОАО «Самараэнерго» Должность: Начальник смены (инженер) котельного цеха Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Период: 1999-2002 Организация: Администрация Самарской области Должность: Начальник отдела энергетики департамента по топливно-энергетическому комплексу, химии и нефтехимии, транспорту и связи Период: 2002 Организация: Представительство ОАО РАО «ЕЭС России» («Волгаэнерго») Должность: Главный корпоративных событий, корпоративных событий специалист Начальник отдела отдела Период:2002-2003 Организация: Представительство ОАО РАО «ЕЭС России» («Волгаэнерго») 72 Должность: Советник по работе Советов директоров Период: 2003-по наст. время Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров» Должность: Советник доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Сведения о Коллегиальном исполнительном органе (Правление) управляющей организации: Члены Правления: фамилия, имя, отчество Кожемяко Сергей Иванович год рождения 1963 сведения об образовании высшее все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и Период:2000-2001 других организациях за последние 5 лет и в настоящее Организация: ОАО «Красноярскэнерго» время в хронологическом порядке, в том числе по Должность: Заместитель генерального директора совместительству по оперативной работе Период: 2001-2003 Организация: ОАО «Хакасэнерго» Должность: И.о. генерального генеральный директор директора, Период:2003-2005 Организация: ОАО «Томскэнерго» Должность: Генеральный директор Период: 2004-2005 Организация: ОАО «Томские коммунальный системы» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томская распределительная компания» 73 Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томские магистральные сети» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томскэнергоремонт» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томскэлектросетьремонт» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Омская электрогенерирующая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Томская энергетическая управляющая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Томская энергосбытовая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Российские коммунальные системы» Должность: Главный управляющий директор «Томских коммунальных систем» Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Омская энергосбытовая компания» Должность: Генеральный директор доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «ТГК-11» Должность: Генеральный директор Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет 74 приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Пронин Владимир Анатольевич 1950 высшее Период: 1999- по наст. время Организация: ОАО «Томскэнерго» Должность: Первый заместитель генерального директора – главный инженер доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Богданов Владислав Владимирович 1977 высшее Период:2002-2005 Организация: ОАО АК «Омскэнерго» Должность: Начальник Департамента корпоративной политики и обеспечения реформирования Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Период:2005- по наст. время Организация: ОАО «Омская электрогенерирующая компания» Должность: Директор по правовым вопросам и корпоративному управлению Период:2005- по наст. время 75 Организация: ОАО «ТГК-11» Должность: Директор по правовым вопросам и корпоративному управлению доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа в управляющей организации: фамилия, имя, отчество Кожемяко Сергей Иванович год рождения 1963 сведения об образовании высшее все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и Период:2000-2001 других организациях за последние 5 лет и в настоящее Организация: ОАО «Красноярскэнерго» время в хронологическом порядке, в том числе по Должность: Заместитель генерального директора совместительству по оперативной работе Период: 2001-2003 Организация: ОАО «Хакасэнерго» Должность: И.о. генерального генеральный директор директора, Период:2003-2005 Организация: ОАО «Томскэнерго» Должность: Генеральный директор Период: 2004-2005 Организация: ОАО «Томские коммунальный системы» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томская распределительная компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томские магистральные сети» 76 Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томскэнергоремонт» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Томскэлектросетьремонт» Должность: Генеральный директор Период: 2005 Организация: ОАО «Омская электрогенерирующая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Томская энергетическая управляющая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Томская энергосбытовая компания» Должность: Генеральный директор Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Российские коммунальные системы» Должность: Главный управляющий директор «Томских коммунальных систем» Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «Омская энергосбытовая компания» Должность: Генеральный директор доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей с иными лицами, Период: 2005 –по наст. время Организация: ОАО «ТГК-11» Должность: Генеральный директор Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных 77 входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента Вознаграждения, выплаченные членам Совета директоров эмитента, за последний завершенный финансовый год (за 5 месяцев 2005 года) и за последний отчетный квартал (в рублях): №п/п Вид вознаграждения 1. 2. 3. 4. заработная плата премии комиссионные льготы и/или компенсации расходов Иные имущественные предоставления (вознаграждения) Всего: 5. За период с 03.08.200531.12.2005 - за 1 квартал 2006 года 725744,00 418630,00 725744,00 418630,00 - В соответствии с решением внеочередного общего собрания акционеров от 21.10.2005 (протокол б/н от 24.10.2005), на основании Договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ОАО «Омская электрогенерирующая компания» от 15.11.2005 № 02.0001.05 функции единоличного исполнительного органа ОАО «Омская электрогенерирующая компания» переданы ОАО «ТГК-11». В 2005 году выплата вознаграждения управляющей организации не производилась, расходы на содержание ОАО ТГК-11» за 2005 год были выплачены в 1 квартале 2006 года в сумме- 9090 тыс.руб. За 1 квартал 2006 года ОАО «ТГК-11» было выплачено – 18402 тыс. руб. Эмитент не является акционерным инвестиционным фондом. 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента: Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества является Ревизионная комиссия. Общее собрание акционеров избирает членов Ревизионной комиссии Общества и утверждает Аудитора Общества на срок до следующего годового Общего собрания акционеров. Количественный состав Ревизионной комиссии Общества составляет 5 (пять) человек. К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится: - подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков Общества; - анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества; - организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества, в частности: - проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществление Обществом финансово-хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества; - контроль за сохранностью и использованием основных средств; - контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества задолженности неплатежеспособных дебиторов; - контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными бизнеспланом и бюджетом Общества; - контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов Общества; - проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам; - проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями); 78 - осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-хозяйственной деятельности Общества. Порядок деятельности Ревизионной комиссии Общества определяется внутренним документом Общества, утверждаемым Общим собранием акционеров Общества. Ревизионная комиссия в соответствии с решением о проведении проверки (ревизии) вправе для проведения проверки (ревизии) привлекать специалистов в соответствующих областях права, экономики, финансов, бухгалтерского учета, управления, экономической безопасности и других, в том числе специализированные организации. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества. Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества. Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на основании заключаемого с ним договора. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться: - подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Общества; - информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов российской Федерации при осуществлении Обществом финансово-хозяйственной деятельности. Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними документами Общества. Внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании осуществляет отдел внутреннего аудита в соответствии с утвержденным годовым планом-графиком проверок. В состав отдела входят начальник отдела, 2 главных эксперта. Отдел внутреннего аудита в количественном составе из 3 человек начал свою работу в феврале 2006 года. При этом под внутренним аудитом понимается контроль, осуществляемый путем проведения регулярных документальных ревизий финансово-хозяйственной деятельности Компании в целом, в том числе отдельно взятых структурных подразделениях, дочерних и зависимых обществ, имеющих самостоятельный бухгалтерский баланс; а также путем проведения тематических проверок исполнения отдельных функций и задач при выполнении внутренних инструкций и положений. Основными функциями отдела внутреннего аудита являются: - выражение мнения о соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской федерации и о достоверности финансовой отчетности организации, позволяющей делать правильные выводы о результатах хозяйственной деятельности, финансовом и имущественном положении организации; - независимый аудит полноты и точности бухгалтерского учета отдельных хозяйственных операций, наличия и движения имущества и обязательств, использования материальных, трудовых, финансовых ресурсов в соответствии с утвержденными планами, нормами, нормативами и сметами; - выявление нарушений и внутрихозяйственных резервов обеспечения финансовой устойчивости, и предотвращения отрицательных результатов хозяйственной деятельности; - предупреждение негативных явлений в финансово-хозяйственной деятельности Компании, повышения эффективности использования финансовых средств, оптимизации налогообложения. Отдел внутреннего аудита подчиняется генеральному директору Компании. При завершении аудиторской проверки составляется аудиторское заключение (отчет), в котором содержится исчерпывающее мнение аудиторов о характере аудиторской проверки, о соответствии представляемой финансовой и иной информации действительному положению дел. Аудиторское заключение (отчет) рассматривается начальником отдела внутреннего аудита и представляется руководителю Компании с соответствующими рекомендациями и предложениями по реализации материалов аудиторской проверки. Аудитор Общества при проведении проверки вправе привлекать специалистов отдела внутреннего аудита. Сведения о внутреннем документе эмитента, устанавливающем правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: Внутреннего документа, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации у эмитента нет. 79 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Сведения о членах Ревизионной комиссии эмитента: фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Скляров Дмитрий Владимирович 1979 Высшее Период: 2001-2002 Организация: ЗАО «Современные технологии» Должность: консультант по бухгалтерскому учету Период: 2002-2003 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: ведущий специалист Департамента финансового аудита Период: 2003-2004 Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: главный специалист Департамента финансового аудита доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность Период: 2004 – настоящее время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Ведущий специалист внутреннего аудита корпоративного центра Не имеет Департамента Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 80 единоличного эмитента исполнительного органа фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Смирнова Елена Евгеньевна 1976 Высшее Период: 1999-2001 Организация: ОАО «Авиком А» Должность: заместитель главного бухгалтера Период:2001-2003 Организация: Представительство ОАО РАО «ЕЭС России» «Центрэнерго» Должность: советник по работе ревизионных комиссий Период:2003-2004 Организация: ЗАО «Транссервисэнерго» Должность: заместитель генерального экономике доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа директора по Период: 2004- по наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник отдела Департамента экономического планирования и финансового контроля Бизнесединицы № 2 Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 81 эмитента фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Беляев Дмитрий Александрович 1983 Высшее Период: 2003-2004 Организация : ООО «Бренд ИнтерКаунт» Должность: Юрист Период: 2004-2005 Организация : ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Ведущий специалист Отдела анализа и контроля корпоративного управления, Департамент корпоративного управления, Период: 2005- по наст. время Организация : ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Главный специалист, Отдел по взаимодействию с акционерами и организации мер по поддержанию ликвидности, Департамент корпоративного управления и взаимодействия с акционерами доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента Не имеет фамилия, имя, отчество год рождения Улановская Елена Николаевна 1976 Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 82 сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Высшее Период:1998-2000 Организация: Агентство недвижимости ОАО «Сити-ВЭС» Должность: Юрисконсульт Период: 2000-2002 Организация: ОАО «Промышленная группа «Уралинвестэнерго» Должность: специалист отдела корпоративного управления Период: 2002 Организация: ОАО «Институт корпоративного управления» Должность: Юрист Период: 2002-2003 Организация: ОАО «Управляющая компания Волжский гидроэнергетический каскад» Должность: ведущий специалист Управления корпоративной политики Период: 2003-2004 Организация: ЗАО «Аудиторско-консультационная группа «Развитие бизнес-системы» Должность: ведущий юрист Департамента правового консультирования Период: 2004 Организация: ООО «ЦТ-Мобайл» Должность: ведущий юрисконсульт доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей между Период: 2004- по наст. время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Должность: Начальник отдела информации, аналитики и организации работы представителей ОАО РАО «ЕЭС России» в органах ДЗО Департамента корпоративного управления Бизнес-единицы № 2 Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с 83 членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. фамилия, имя, отчество год рождения сведения об образовании все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству Березан Сергей Александрович 1973 Высшее Период: 1994-1999 Организация: ООО Юридическая фирма "Экономикс" Должность: главный бухгалтер (совместительство) Период: 1994-2001 Организация ООО Управляющая капитал-менеджер" Должность: главный бухгалтер компания "Сибирский Период: 1996-2001 Организация: ОАО "Сибирский капитал" Должность: Бухгалтер (совместительство) Период: 1998-2001 Организация: ООО "Омская учетная компания" Должность: Бухгалтер Период: 2001 Организация: ОАО "Сибирский капитал" Должность: Главный бухгалтер Период: 2001 Организация: ОАО "Фондовый бизнес центр" Должность: Генеральный директор Период: 2001- 2005 Организация: ОАО АК «Омскэнерго» Должность: Заместитель главного бухгалтера доли участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента Период: 2005– по наст. время Организация: ОАО «Омская электрогенерирующая компания» Должность: Главный бухгалтер Не имеет Не имеет Не имеет Не имеет 84 доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента Не имеет Не имеет Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Сведения о размере вознаграждений по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью (ревизионная комиссия) эмитента за 5 месяцев 2005 года и 1 квартал 2006 года, представлены в таблице: №п/п Вид вознаграждения 5 месяцев 2005 года 1. 2. 3. 4. заработная плата премии комиссионные льготы и/или компенсации расходов Иные имущественные предоставления (вознаграждения) Всего: - 1 квартал 2006 года - 30744,00 128466,00 30744,0 128466,00 5. 5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента ОАО «Омская электрогенерирующая компания» осуществляет свою деятельность с 03.08.2005., поэтому данные о среднесписочной численности и размерах отчислений на заработную плату и социальное обеспечение предоставлены за 5 месяцев 2005 года и 1 квартал 2006 года. Наименование показателя Среднесписочная численность работников, чел. Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, % Объем денежных средств, направленных на оплату труда, руб. Объем денежных обеспечение, руб. средств, направленных на Общий объем израсходованных денежных средств, руб. социальное 2005 год 2731 I квартал 2006 2798 35,04 32,95 214 341 477,39 135 153 244,8 2 810 065,53 2 484 090,66 217 151 542,92 137 637 335,46 В ОАО «Омская электрогенерирующая компания» создана профсоюзная организация. 85 5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента. Эмитент не имеет никаких обязательств перед сотрудниками (работниками) или соглашений, касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента (приобретения акций эмитента), включая любые соглашения, которые предусматривают выпуск или предоставления сотрудникам (работникам) опционов эмитента. VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на дату окончания отчетного квартала– 4335, из них общее количество номинальных держателей акций эмитента – 7. 6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций Сведения о зарегистрированных в реестре акционеров эмитента номинальных держателях эмитента, составляющих не менее чем 5 процентов уставного капитала или не менее чем 5 процентов его обыкновенных акций. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» Сокращенное фирменное наименование: ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» Место нахождения: 119607, г. Москва, ул. Раменки, дом 17, корп.1, Почтовый адрес: 123007, г. Москва, 2-ой Хорошевский пр., д. 9, корп. 2 Контактный телефон: (495) 641-30-33 Лицензия на осуществление депозитарной деятельности: № 077-08381-000100 выдана 21 апреля 2005 года Федеральной службой по финансовым рынкам. Лицензия выдана до 21 апреля 2008 г. Количество обыкновенных акций эмитента: 2125194 штуки Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента: 49,00% Эмитент не располагает сведениями о лицах, владеющих не менее чем 20% процентами уставного капитала ООО «Депозитарные и корпоративные технологии». Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Депозитарно-клиринговая компания» Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ДКК» Место нахождения: 115162, Москва, ул. Шаболовка, д. 31, строение Б Почтовый адрес: 115162, Москва, ул. Шаболовка, д. 31, строение Б Контактный телефон, факс, E-mail: (495) 956-09-99; (495) 232-68-04; dcc@dcc.ru Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление: депозитарной деятельности: №177-06236-000100 от 09 октября 2002 года.клиринговой деятельности: №177-06229-000010 от 07 октября 2002 года.Выданы ФСФР России Количество обыкновенных акций эмитента: 1241667 штуки Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента : 28,63 % Эмитент не располагает сведениям о составе акционеров ЗАО «ДКК», владеющих не менее чем 20% процентами уставного капитала или не менее чем 20 % обыкновенных акций. 6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции") Доля уставного капитала эмитента, находящаяся в государственной Федерации), муниципальной собственности: 0,0023% (федеральной, субъектов Российской Наименование: Муниципальное образование - г. Омск в лице Городского фонда Управления имуществом Место нахождения: 644099, г. Омск, ул. Ленина, д. 13 Почтовый адрес: 644099, г. Омск, ул. Ленина, д. 13 Доля в уставном капитале эмитента: 0,0023 % Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом – акционерным обществом («золотой акции»), срок действия специального права («золотой акции»): Данное специальное право отсутствует. 87 6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента Уставом эмитента не установлены ограничения количества акций, принадлежащих одному акционеру, и/или их суммарной номинальной стоимости, и/или максимального числа голосов, предоставляемых одному акционеру. Законодательством Российской Федерации или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничения на долю участия иностранных лиц в уставном капитале эмитента отсутствуют. Иные ограничения, связанные с участием в уставном капитале эмитента, отсутствуют. 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций Информация об изменениях в составе и размере участия акционеров эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет не приводится в связи с тем, что эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005 г. Состав акционеров (участников) эмитента, владевших не менее 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном 21 октября 2005 г. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров – 2 сентября 2005 года. Полное фирменное наименование Сокращенное наименование Место нахождения Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации "ЕЭС России" ATOCHA HOLDINGS LIMITED ОАО РАО «ЕЭС России» 119526 Москва, просп. Вернадского, д.101, корп.3 Suites 41/42,Victoria House, 26 Main Street, Gibraltar CommonwealthTrust Limited, Drake Chembers, Tortola, British Virgin Islands PLANETARY ALIGNMENT LTD Доля принадлежащих ему обыкновенных акций эмитента, % 60,39 Доля лица уставном капитале эмитента, % 49 % 11,81 17,76 % 19,47 19,91 % в Состав акционеров (участников) эмитента, владевших не менее 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном 06 февраля 2006 г. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров – 19 декабря 2005 года. Полное фирменное наименование Сокращенное наименование Место нахождения Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации "ЕЭС России" ATOCHA HOLDINGS LIMITED ОАО РАО «ЕЭС России» 119526 Москва, просп. Вернадского, д.101, корп.3 ОАО «СУЭК» Suites 41/42,Victoria House, 26 Main Street, Gibraltar CommonwealthTrust Limited, Drake Chembers, Tortola, British Virgin Islands 115114, Москва, Дербеневская PLANETARY ALIGNMENT LTD Открытое общество акционерное «Сибирская Доля принадлежащих ему обыкновенных акций эмитента, % 60,39 Доля лица уставном капитале эмитента, % 49 % 11,81 нет сведений 12,19 нет сведений 7,28 нет сведений в 88 угольная энергетическая компания» набережная, 7, стр. 22 6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность Сведения за 5 последних завершенных финансовых лет не предоставляются, так как государственная регистрация эмитента как юридического лица состоялась 03.08.2005 года. Общее количество совершенных сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, одобренных органом управления эмитента, заключенных в период с 01.01.2006г. – 01.04.2006 г.– 32 шт. Общий объем в денежном выражении совершенных сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, одобренных органом управления эмитента, заключенных в отчетный период (01.01.200601.04.2006) – 918 391 831,84 рубля. Сделки, в совершении которых имелась заинтересованность, цена по которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента, за отчетный период эмитент не заключал. Сделки, в совершении которых имелась заинтересованность и решение об одобрении которых не принимались органами управления, эмитентом не заключались. 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности Сведения о дебиторской задолженности эмитента за 5 месяцев 2005 года с указанием срока исполнения: Срок наступления платежа Вид дебиторской До одного года задолженности Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков, 530 546 тыс. руб. в том числе просроченная, 175 046 тыс. руб. Дебиторская задолженность по векселям к получению, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. Дебиторская задолженность по авансам выданные, тыс. руб. 17 212 в том числе просроченная, 8 106 тыс. руб. Прочая дебиторская 27581 задолженность, тыс. руб. в том числе просроченная, 12963 тыс. руб. 575 339 Итого, тыс. руб. в том числе просроченная, 196 115 тыс. руб. (тыс. Руб.) Свыше одного года 98 844 Х Х Х 24 208 Х 39013 Х 162 065 Х Сведения о дебиторской задолженности эмитента за 1 квартал 2006 года с указанием срока исполнения: Вид дебиторской задолженности Срок наступления платежа До одного года (тыс. Руб.) Свыше одного года 89 Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. Дебиторская задолженность по векселям к получению, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. Дебиторская задолженность по авансам выданные, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. Прочая дебиторская задолженность, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. Итого, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. 1125778 572197 98762 Х - - - Х - Х 54738 102 11970 37430 Х 115496 9093 Х 1217946 214360 593260 Х В составе дебиторской задолженности эмитента отсутствуют дебиторы на долю которых приходится не менее 10 % от общей суммы дебиторской задолженности. 90 VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация 7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента Годовая бухгалтерская отчетность ОАО «Омская электрогенерирующая компания» за 2005 год приведена в приложении 2 к ежеквартальному отчету. Эмитент не составлял годовую бухгалтерскую отчетность за 2005 год в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности либо Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США. 7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за 1 квартал 2006 года, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации приведена в приложении 3 к ежеквартальному отчету. Эмитент не составлял квартальную бухгалтерскую отчетность за 1 квартал 2006 года в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности либо Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США. 7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год Сводная бухгалтерская отчетность не составляется. 7.4. Сведения об учетной политике эмитента Учетная политика эмитента сформирована в соответствии с Федеральным законом от 21.11.96г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете», Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 22 июля 2003 года № 67н «О формах бухгалтерской отчетности организации», Положением по ведению бухгалтерского учета и отчетности в Российской Федерации, утвержденного приказом Министерства Финансов от 29 июля 1998г. №34н., Положением по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» ПБУ 4/99, утвержденного Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1999 год № 43н, а также другими актами системы нормативного регулирования бухгалтерского учета в Российской Федерации и зафиксирована в Положении об учетной политике ОАО «Омская электрогенерирующая компания», утвержденном приказом Исполнительного директора от 09.09.2005 № 55 Активы и обязательства Общества оценены в отчетности по фактическим затратам на их приобретение, за исключением основных средств. Активы и обязательства в иностранных валютах При учете хозяйственных операций, совершенных в иностранных валютах, применялся официальный курс рубля, действовавший в день совершения операции. Краткосрочные и долгосрочные активы и обязательства В отчетности активы и обязательства отнесены к краткосрочным, если срок обращения их не превышает 12 месяцев со дня после отчетной даты. Все остальные активы и обязательства представлены в отчетности как долгосрочные. Основные средства Учет основных средств в Обществе ведется в соответствии с ПБУ 6/01, утвержденным приказом Минфина РФ от 30.03.01. № 26н. В составе основных средств отражены земельные участки, здания, машины, оборудование, транспортные средства и другие соответствующие объекты со сроком службы более 12 месяцев. Объекты основных средств приняты к учету по фактическим затратам на приобретение и сооружение. В отчетности основные средства показаны по первоначальной стоимости за минусом амортизации, накопленной за все время эксплуатации. Амортизация основных средств начислена линейным способом, исходя из сроков полезного использования объектов. По объектам основных средств, принятым к учету до 01 января 2002 г., амортизация начисляется исходя из сроков полезного использования, рассчитанных на основании Постановления Совмина СССР № 1072 от 11.10.90г. По объектам основных средств, принятым к учету после 01 января 2002 г. амортизация начисляется в соответствии с Постановлением Правительства РФ № 1 от 01.01.2002г. По земельным участкам и объектам жилищного фонда амортизация не начислялась. Доходы и расходы от выбытия основных средств, расходы от списания и безвозмездной передачи 91 основных средств отражены в Отчете о прибылях и убытках в составе операционных доходов и расходов. Расходы от списания основных средств при авариях и иных чрезвычайных ситуациях отражены в составе чрезвычайных расходов. В соответствии с Приказом Минфина РФ от 13.10.2003г. №91Н с целью равномерного включения предстоящих расходов на ремонт объектов основных средств осуществляется формирование ремонтного фонда. Долговые обязательства Долговые ценные бумаги показаны по стоимости приобретения. Разница между стоимостью приобретения и номинальной стоимостью ценных бумаг включается равномерно по мере начисления причитающихся по ним доходов в течение срока обращения их в прочие доходы и расходы. Доходы и расходы по финансовым вложениям отражаются в составе операционных доходов и расходов. Материально-производственные запасы Бухгалтерский учет материальных запасов осуществляется в соответствии с ПБУ 5/01, утвержденным приказом Минфина РФ от 09.06.01г. № 44н. Материально-производственные запасы оценены в сумме фактических затрат на приобретение. При отпуске материально-производственных запасов в производство и ином выбытии, их оценка производится по средней себестоимости группы однородных материально-производственных запасов по местам хранения. Незавершенное производство Незавершенное производство оценено по фактической себестоимости. Общехозяйственные (накладные) расходы ежемесячно списывались на финансовый результат в полной сумме. Расходы будущих периодов Расходы, произведенные Обществом в отчетном году, но относящиеся к следующим отчетным периодам, отражены как расходы будущих периодов, подлежат списанию по назначению равномерно в течение периодов, к которым они относятся. Задолженность покупателей и заказчиков Дебиторская задолженность покупателей учитывается в сумме, указанной в первичных бухгалтерских документах, предъявленных к оплате, по обоснованным ценам и тарифам. Расчеты с прочими дебиторами и по претензиям отражаются в учете и отчетности исходя из цен, предусмотренных договорами. Нереальная к взысканию задолженность подлежит списанию с баланса по мере признания ее таковой. Резервы предстоящих расходов В соответствии с приказом Минфина РФ от 13.10.2003 года №91н с целью равномерного включения предстоящих расходов на ремонт объектов основных средств осуществляется формирование ремонтного фонда. Признание дохода Доходами от обычных видов деятельности являются выручка от продажи товаров (работ, услуг), арендная плата, прочие непрофильные виды деятельности. Операционными доходами являются поступления, связанные с участием в других организациях, поступления от продажи основных средств и иных активов и другие поступления согласно п.7 ПБУ 9/99. Внереализационными доходами являются: пени, штрафы, неустойки за нарушение договорных отношений, прибыль прошлых лет, суммы кредиторской задолженности, по которой истек срок исковой давности и прочие доходы. Выручка от продажи продукции и оказания услуг признавалась для целей бухгалтерского учета по мере отгрузки продукции покупателям (или оказания услуг) и предъявления им расчетных документов. Отражена в Отчете о прибылях и убытках за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей. Уставный, добавочный и резервный капитал Уставный капитал отражен в сумме номинальной стоимости обыкновенных и привилегированных акций, приобретенных акционерами, и номинальной стоимости обыкновенных акций, выкупленных Обществом у акционеров. Уставный капитал соответствует величине, установленной в уставе Общества. Изменения в учетной политике В 2005 году изменения в учетную политику Общества не вносились. 7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж Эмитент не осуществляет экспорт продукции (товаров, работ, услуг) за пределы Российской Федерации. 92 7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года Сведения о стоимости недвижимого имущества и величине начисленной амортизации (тыс. руб.) на 03.08.05г. на 01.01.06г. Первоначальная (восстановительная) 9 156 681 9 442 508 стоимость недвижимого имущества Сумма начисленной амортизации на 5 071 387 5 149 226 недвижимое имущество на 01.04.06г. 9 440 793 5 209 133 Оценка недвижимого имущества ОАО «Омская электрогенерирующая компания» с 03.08.2005г. до даты окончания 1 квартала 2006 года не производилась. Приобретений или выбытий по любым основаниям имущества эмитента, балансовая стоимость которого превышает 5 процентов балансовой стоимости активов эмитента, за период с 03.08.2005 года до даты окончания отчетного квартала не происходило. Любых иных существенных для эмитента изменений в составе имущества эмитента за период с 03.08.2005 года до даты окончания отчетного квартала не происходило. 7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента Судебные процессы, участие в которых может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента, отсутствуют. 93 VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах 8.1. Дополнительные сведения об эмитенте 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента Размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента по состоянию на 31.03.2006: 6576823932 рубля. Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными или аннулированными): Обыкновенных - 3519330 (три миллиона пятьсот девятнадцать тысяч триста тридцать) штук Привилегированных типа А - 817800 (восемьсот семнадцать тысяч восемьсот) штук Общая номинальная стоимость каждой категории акций: Общая номинальная стоимость обыкновенных акций – 5336712012 руб. Общая номинальная стоимость привилегированных акций – 1240111920 руб. Размер доли каждой категории акций в уставном капитале эмитента: Доля обыкновенных акций в уставном капитале эмитента – 81,14 % Доля привилегированных акций в уставном капитале эмитента – 18,86 % Акции эмитента не обращаются за пределами Российской Федерации посредством обращения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций эмитента. 8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента За время существования эмитента изменения размера его уставного капитала не имели места. 8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента Сведения за 5 последних завершенных финансовых лет не указываются, так как эмитент был создан в результате реорганизации ОАО АК «Омскэнерго» в форме выделения и зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005 года. Информация по фондам эмитента: А) название фонда – резервный фонд; Б) размер фонда, установленный учредительными документами –5% от уставного капитала Общества (в соответствии со ст. 8.1. Устава Общества); В) размер фонда в денежном выражении: по состоянию на 31.12.2005г. – 3503000 рублей (что составило 0,05 % от уставного капитала эмитента).; по состоянию на 31.03.2006г.. – 3503000 рублей (что составило 0,05 % от уставного капитала эмитента). Г) размер отчислений в фонд за период с 03.08.2005г.- 31.12.2005 составил– 3503000 рублей; размер отчислений в фонд за период с 01.01.2006г.-31.03.2006 составил-0 рублей. Д) размер средств фонда, использованных за период с 03.08.2005г.- 31.12.2005 составил – 0; размер средств фонда, использованных за период с 01.01.2006г.-31.03.2006 составил – 0 . Иных фондов, формируемых за счет чистой прибыли у ОАО «Омская электрогенерирующая компания», нет. 8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента Наименование высшего органа управления эмитента: Общее собрание акционеров. Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента. Порядок уведомления акционеров о проведении собрания указан в статьях 11 и 12 Устава эмитента: "11.5. Сообщение о созыве Общего собрания акционеров направляется (либо вручается) каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, вместе с бюллетенями для голосования, а также публикуется Обществом не позднее, чем за 20 (Двадцать) дней, а 94 сообщение о проведении Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, - не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты его проведения в газете «Омский вестник». В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется по адресу номинального держателя акций, если в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, не указан иной почтовый адрес, по которому должно направляться сообщение о проведении Общего собрания акционеров. 11.6. Бюллетени для голосования по вопросам повестки дня направляются заказным письмом по адресу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, либо вручаются под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, не позднее, чем за 20 (Двадцать) дней до даты проведения Общего собрания акционеров. Каждому лицу, включенному в список, предоставляется один экземпляр бюллетеня для голосования по всем вопросам или по одному экземпляру двух и более бюллетеней для голосования по разным вопросам. 12.4 Сообщение о проведении Общего собрания акционеров путем заочного голосования публикуется Обществом не позднее, чем за 20 (Двадцать) дней, а сообщение о проведении Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, - не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты окончания приема Обществом бюллетеней в газете «Омский вестник». 12.5 Бюллетени для голосования по вопросам повестки дня направляются заказным письмом по адресу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, либо вручаются под роспись лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, не позднее, чем за 20 (Двадцать) дней до даты окончания приема Обществом бюллетеней. Каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, предоставляется один экземпляр бюллетеня для голосования по всем вопросам или по одному экземпляру двух и более бюллетеней для голосования по разным вопросам. Порядок ознакомления лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, с информацией (материалами) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров и перечень такой информации (материалов) определяются решением Совета директоров Общества. " Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований Внеочередное Общее собрание акционеров Общества проводится по решению Совета директоров Общества на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии Общества, Аудитора Общества, а также акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества на дату предъявления требования. Созыв внеочередного Общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии Общества, Аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества, осуществляется Советом директоров Общества. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Общества должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. Лица (лицо), требующие созыва внеочередного Общего собрания акционеров Общества, вправе представить проект решения внеочередного Общего собрания акционеров Общества, предложение о форме проведения Общего собрания акционеров. В случае, если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров содержит предложение о выдвижении кандидатов, на такое предложение распространяются соответствующие положения статьи 13 настоящего Устава. Совет директоров Общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного Общего собрания акционеров, созываемого по требованию Ревизионной комиссии Общества, Аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества. В случае если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Общества исходит от акционера (акционеров), оно должно содержать имя (наименование) акционера (акционеров), требующего созыва собрания, с указанием количества, категории (типа) принадлежащих им акций Общества. Требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Общества подписывается лицом (лицами), требующим созыва внеочередного Общего собрания акционеров Общества. Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента Годовое Общее собрание акционеров Общества проводится не ранее чем через два месяца и не 95 позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. Созыв внеочередного Общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии Общества, Аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества, осуществляется Советом директоров Общества. Такое Общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 40 (Сорока) дней с момента представления требования о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Общества, за исключением случая, предусмотренного п. 14.9. настоящего Устава. В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров Общества, Общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 (Семидесяти) дней с момента представления требования о проведении внеочередного Общего собрания акционеров. Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров Общества, Ревизионную комиссию Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа. Такие предложения должны поступить в Общество не позднее чем через 60 дней после окончания финансового года. Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером). Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов - имя каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается. Совет директоров Общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня Общего собрания акционеров, и (при их наличии) в формулировки решений по таким вопросам. Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня Общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Совет директоров Общества вправе включать в повестку дня Общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению. Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами). К лицам, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, относятся лица, имеющие право на участие в общем собрании акционеров. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется в соответствии с требованиями статьи 51 Федерального закона «Об акционерных обществах». Информация (материалы) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров в течение 20 (Двадцати) дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, в течение 30 (Тридцати) дней до проведения Общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о проведении Общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров, во время его проведения. Порядок ознакомления лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, с информацией (материалами) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров и перечень такой информации (материалов) определяются решением Совета директоров Общества. Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. 96 8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций Сведения приводятся по состоянию на конец 1 квартала 2006 года. Полное фирменное Сокращенное Место наименование фирменное нахождения наименование Открытое акционерное общество «Энергосервис» ОАО «Энергосервис» Открытое акционерное общество «Инженерностроительная компания» ОАО «ИСКОМ» Открытое акционерное общество Производственноремонтное предприятие «Омскэнергоремонт» Открытое акционерное общество «Энерготеплоконтроль» ОАО ПРП «Омскэнергоре монт» ОАО «ЭНТЕКО» 644035, Россия г. Омск, пр-т Губкина, 5 644105, Россия, г. Омск, ул. Пристанционная, 19 644040, Россия, г. Омск, пр-т Губкина, 11 644020 Россия, г. Омск, ул.Серова, д. 18 А Доля эмитента в УК общества (доля обыкновенных акций), % 100 (100) Доля общества в УК эмитента (доля обыкновенных акций),% 0 (0) 100 (100) 0 (0) 100 (100) 0(0) 100 (100) 0 (0) 8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом Сведения по сделкам, размер обязательств по которым составляют 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет не указываются, так как эмитент был создан в результате реорганизации ОАО АК «Омскэнерго» в форме выделения и зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005 года. За период с 03.08.2005г. по 31.12.2005г. заключен 1 договор: 29.12.2005г. заключен договор № 03.50.3651.05 с ООО «Ампел» на поставку угля экибастузского бассейна марки КСН 0-300 ТУ 3510 РК 39286395 ТОО-135-2001. Общее количество поставляемого товара – 4 00 000 (4 млн.) тонн, по цене 604,15 руб. за одну тонну. Общая сумма 2 416 600 000 руб, что составляет 29% от балансовой стоимости активов эмитента по данным бухгалтерской отчетности Общества, составленной на 30.09.2005 года. Срок поставки товара – январь-декабрь 2006 г. Оплата производится в следующем порядке: 30% стоимости предварительно согласованной партии товара до 10 числа месяца, в котором производится отгрузка товара. Оплата оставшихся 30% в период с 10 по 20 число месяца в котором производится отгрузка указанной партии; 30% - в период с 20 по последнее число месяца, в котором производится отгрузка указанной партии; оплата оставшиеся суммы – до 10 числа месяца, следующего за месяцем в котором производится отгрузка продукции; Договором предусмотрена ответственность Эмитента за просрочку оплаты, в размере 1/365 действовавшей ставки рефинансирования ЦБ РФ, а также предусмотрена ответственность Поставщика за необоснованную недопоставку (просрочку поставки) в размере 1/365 ставки рефинансирования ЦБ РФ от стоимости недопоставленного товара. Государственная регистрация и нотариальное удостоверение указанной сделки не требуется. Кроме того, сделка, совершаемая в процессе обычной хозяйственной деятельности общества (статья 78 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах») не является крупной и не требует одобрения совета директоров. За период с 01.01.2006г. по 31.03.2006г., сделок, размер обязательств по которым составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской отчетности за последний отчетный квартал, в ОАО «Омская электрогенерирующая компания» не осуществлялось. 8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента Эмитенту и/или ценным бумагам эмитента кредитный рейтинг не присваивался. 8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента А) 97 категория акций: именные обыкновенные номинальная стоимость каждой акции: 1516,4 руб. количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными или аннулированными): 3519330 (три миллиона пятьсот девятнадцать тысяч триста тридцать) штук количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска): 0 штук количество объявленных акций: 0 штук количество акций, находящихся на балансе эмитента: 0 штук количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: 0 штук государственные регистрационные номера и даты государственной регистрации: 1-01-50151-А от 18.10.2005 г. права, предоставляемые акциями их владельцам: Каждая обыкновенная именная акция Общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав. Акционеры-владельцы обыкновенных именных акций Общества имеют право: участвовать лично или через представителей в Общем собрании акционеров Общества с правом голоса по всем вопросам его компетенции; вносить предложения в повестку дня общего собрания в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом; получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с документами Общества в соответствии со статьей 91 Федерального закона "Об акционерных обществах", иными нормативными правовыми актами и настоящим Уставом; получать дивиденды, объявленные Обществом; преимущественного приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им обыкновенных акций; в случае ликвидации Общества получать часть его имущества; осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом. В случае ликвидации Общества, остающееся после завершения расчетов с кредиторами имущество Общества распределяется ликвидационной комиссией между акционерами в следующей очередности: в первую очередь осуществляются выплаты по акциям, которые должны быть выкуплены в соответствии со ст. 75 Федерального закона "Об акционерных обществах"; во вторую очередь осуществляются выплаты начисленных, но не выплаченных дивидендов по привилегированным акциям типа А и номинальной (ликвидационной) стоимости принадлежащих владельцам привилегированных акций типа А; в третью очередь осуществляется распределение имущества Общества между акционерами владельцами обыкновенных и привилегированных акций типа А. иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному усмотрению отсутствуют. Б) категория акций: именные привилегированные типа А номинальная стоимость каждой акции: 1516,4 руб. количество акций, находящихся в обращении: 817800 (восемьсот семнадцать тысяч восемьсот) штук. количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска): 0 штук количество объявленных акций: 0 штук количество акций, находящихся на балансе эмитента: 0 штук количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: 0 штук государственные регистрационные номера и даты государственной регистрации: 2-01-50151-А от 18.10.2005 г. права, предоставляемые акциями их владельцам: 98 Привилегированные акции Общества типа А предоставляют акционерам - их владельцам одинаковый объем прав и имеют одинаковую номинальную стоимость. Акционеры-владельцы привилегированных акций типа А имеют право: получать дивиденды, объявленные Обществом; участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о реорганизации и ликвидации Общества; участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о внесении изменений и дополнений в настоящий Устав, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций типа А. Решение о внесении таких изменений и дополнений считается принятым, если за него отдано не менее чем три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров, за исключением голосов акционеров - владельцев привилегированных акций типа А, и три четверти голосов всех акционеров - владельцев привилегированных акций типа А.; преимущественного приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа); участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым собранием акционеров, на котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям типа А. Право акционеров-владельцев привилегированных акций типа А участвовать в Общем собрании акционеров Общества прекращается с момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в полном размере; осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации. В случае ликвидации Общества, остающееся после завершения расчетов с кредиторами имущество Общества распределяется ликвидационной комиссией между акционерами в следующей очередности: в первую очередь осуществляются выплаты по акциям, которые должны быть выкуплены в соответствии со ст. 75 Федерального закона "Об акционерных обществах"; во вторую очередь осуществляются выплаты начисленных, но не выплаченных дивидендов по привилегированным акциям типа А и номинальной (ликвидационной) стоимости принадлежащих владельцам привилегированных акций типа А; в третью очередь осуществляется распределение имущества Общества между акционерами владельцами обыкновенных и привилегированных акций типа А. Если имеющегося у Общества имущества недостаточно для выплаты начисленных, но не выплаченных дивидендов и определенной настоящим Уставом ликвидационной стоимости всем акционерам-владельцам привилегированных акций типа А, то имущество распределяется между акционерами-владельцами привилегированных акций типа А пропорционально количеству принадлежащих им акций этого типа. Общая сумма, выплачиваемая в качестве дивиденда по каждой привилегированной акции типа А, устанавливается в размере 10 (Десяти) процентов чистой прибыли Общества по итогам финансового года, разделенной на число акций, которые составляют 25 (Двадцать пять) процентов уставного капитала Общества. При этом, если сумма дивидендов, выплачиваемая Обществом по каждой обыкновенной акции в определенном году, превышает сумму, подлежащую выплате в качестве дивидендов по каждой привилегированной акции типа А, размер дивиденда, выплачиваемого по последним, должен быть увеличен до размера дивиденда, выплачиваемого по обыкновенным акциям. иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному усмотрению отсутствуют. 8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента Эмитент не осуществлял выпуски эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций эмитента. 8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска Сведения не указываются, так как эмитент не осуществлял выпуск облигаций или опционов. 8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска Сведения не указываются, так как эмитент не осуществлял выпуск облигаций или опционов 99 8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента: регистратор. Сведения о регистраторе Общества: полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Центральный Депозитарий» сокращенное фирменное наименование: ОАО «Центральный Московский Депозитарий» место нахождения: 107078, Москва, улица Орликов переулок, дом 3, корпус В. сведения о лицензии регистратора: Номер лицензии: 10-000-1-00255 Дата выдачи: 13.09.2002 Срок действия: без ограничения срока действия Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Московский Иные сведения о регистраторе эмитента: Почтовый адрес: 105082, Москва, улица Большая Почтовая, дом 34, стр. 8. Телефон: (095) 221-13-33, Факс: (095) 221-18-65 Адрес электронной почты: Mcdepo@dol.ru Филиал регистратора в городе Омске: Наименование: Омский филиал ОАО «Центральный Московский Депозитарий» Место нахождения: 644037, г. Омск, ул. П.Некрасова, д. 1. Почтовый адрес: 644037, а/я 8962. Телефон-факс: (3812) 25-44-93 Документарные ценные бумаги эмитента не обращаются на рынке. 8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам Перечень нормативных актов по дивидендам, в том числе, регулирующих выплату нерезидентам: Налоговый кодекс Российской Федерации, часть 1 от 31.07.1998г. № 146-ФЗ (статьи 11, 45); Налоговый кодекс Российской Федерации, часть 2 от 05.08.2000г. № 117-ФЗ (статьи 207, 208, 215, 224, 284, 310, 312); Гражданский кодекс РФ, часть 1, от 30.11.1994 г., № 51-ФЗ; ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в РФ» от 25.07.2002 № 115-ФЗ; ФЗ «Об акционерных обществах» от 25.12.1995г № 208 - ФЗ (ст. 42, 43); ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002г. № 127-ФЗ; ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999г. № 46-ФЗ; ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. № 39-ФЗ; ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10.12.2003г. № 173-ФЗ; Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждено постановлением ФКЦБ России № 27 от 02 октября 1997г.; Постановление Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.11.2003г. № 19 (п. 15). 8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента Налогообложение доходов юридических лиц по размещаемым и размещенным ценным бумагам в виде дивидендов №№ Категории владельцев ценных бумаг Юридические лица - налоговые Иностранные юридические лица резиденты РФ (нерезиденты), получающие доходы от источников, находящихся на территории РФ 100 №№ 1. Наименование дохода по размещаемым ценным бумагам 2. Наименование налога на доход по ценным бумагам 3. Ставка налога 4. Порядок и сроки уплаты налога 5. Особенности порядка налогообложения для данной категории владельцев ценных бумаг Категории владельцев ценных бумаг Юридические лица - налоговые Иностранные юридические лица резиденты РФ (нерезиденты), получающие доходы от источников, находящихся на территории РФ Дивиденды Налог на прибыль 9% Налоги с доходов в виде дивидендов взимаются у источника выплаты этих доходов и перечисляются в федеральный бюджет налоговым агентом, осуществившем выплату, в течение 10 дней со дня выплаты дохода. Общая сумма налога с суммы дивидендов определяется с разницы между суммой дивидендов, подлежащих распределению между акционерами - резидентами, и суммой дивидендов, полученных самим налоговым агентом за отчетный период. В случае, если полученная разница отрицательна, то не возникает обязанности по уплате налога и не производится возмещение из бюджета. Сумма налога, подлежащая удержанию из доходов налогоплательщика получателя дивидендов, исчисляется исходя из общей суммы налога и доли каждого налогоплательщика в общей сумме дивидендов. 15% Сумма налога, удержанного с доходов иностранных организаций, перечисляется налоговым агентом в федеральный бюджет одновременно с выплатой дохода либо в валюте выплаты этого дохода, либо в валюте Российской Федерации по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату перечисления налога. Устранение двойного налогообложения. Для освобождения от налогообложения или применения льготного режима налогообложения налогоплательщик (иностранная организация) должен представить налоговому агенту, выплачивающему доход, до даты выплаты дохода подтверждение, того, что он является резидентом государства, с которым Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения. Такое подтверждение должно быть заверено компетентным органом соответствующего иностранного государства. В случае непредставления подтверждения до даты выплаты дохода налоговый агент обязан удержать налог на доходы иностранной организации. В соответствии с п. 2 статьи 312 НК иностранный получатель дохода имеет право на возврат ранее удержанного налога по доходу, выплаченному ему ранее, в течение трех лет с момента окончания налогового периода, в котором был выплачен доход, при условии предоставления иностранным получателем дохода в налоговый орган по месту постановки на учет налогового агента соответствующих документов (перечень приведен в статье 312 НК РФ). Возврат ранее удержанного и уплаченного налога осуществляется в месячный срок со дня подачи заявления и упомянутых документов. 101 №№ 6.Законодательные и нормативные акты, регламентирующие порядок налогообложения указанных доходов Категории владельцев ценных бумаг Юридические лица - налоговые Иностранные юридические лица резиденты РФ (нерезиденты), получающие доходы от источников, находящихся на территории РФ Глава 25 Налогового Кодекса РФ "Налог на прибыль организаций" Налогообложение доходов физических лиц по размещаемым и размещенным ценным бумагам в виде дивидендов №№ Категории владельцев ценных бумаг Физические лица – налоговые Физические лица, получающие доходы от резиденты РФ источников, расположенных в РФ, не являющиеся налоговыми резидентами РФ 1. Наименование дохода по Дивиденды размещаемым ценным бумагам 2. Наименование налога на доход по Налог на доходы физических лиц ценным бумагам 3. Ставка налога 9% 30% 4. Порядок и сроки Обязанность удержать из доходов налогоплательщика сумму налога и уплатить уплаты налога ее в соответствующий бюджет возлагается на российскую организацию, являющуюся источником дохода налогоплательщика в виде дивидендов (налогового агента). Начисленная сумма налога удерживается непосредственно из доходов налогоплательщика при их фактической выплате. Налоговые агенты обязаны перечислять суммы исчисленного и удержанного налога не позднее дня фактического получения в банке наличных денежных средств на выплату дохода, а также дня перечисления дохода со счетов налоговых агентов в банке на счета налогоплательщика либо по его поручению на счета третьих лиц в банках 5. Особенности Общая сумма налога с суммы Устранение двойного налогообложения. порядка дивидендов определяется с Для освобождения от налогообложения, налогообложения для разницы между суммой получения налоговых вычетов или иных данной категории дивидендов, подлежащих налоговых привилегий налогоплательщик владельцев ценных распределению между должен представить в органы бумаг акционерами - резидентами, и Министерства Российской Федерации по суммой дивидендов, полученных налогам и сборам официальное самим налоговым агентом за подтверждение того, что он является отчетный период. резидентом государства, с которым В случае, если полученная разница Российская Федерация заключила отрицательна, то не возникает действующий в течение обязанности по уплате налога и не соответствующего налогового периода производится возмещение из (или его части) договор (соглашение) об бюджета. Сумма налога, избежании двойного налогообложения. подлежащая удержанию из Такое подтверждение может быть доходов налогоплательщика - представлено как до уплаты налога, так и получателя дивидендов, в течение одного года после окончания исчисляется исходя из общей того налогового периода, по результатам суммы налога и доли каждого которого налогоплательщик претендует налогоплательщика в общей сумме на получение освобождения от дивидендов. налогообложения, налоговых вычетов или привилегий. 102 №№ 6. Законодательные и нормативные акты, регламентирующие порядок налогообложения указанных доходов Категории владельцев ценных бумаг Физические лица – налоговые Физические лица, получающие доходы от резиденты РФ источников, расположенных в РФ, не являющиеся налоговыми резидентами РФ Налоговый кодекс Российской Федерации ч. 2 гл. 23 "Налог на доходы, физических лиц" (с изменениями и дополнениями), статья 275 НК РФ. Налогообложение доходов юридических лиц от реализации размещаемых и размещенных ценных бумаг, а также процентов по облигациям эмитента. №№ 1. Наименование дохода по размещаемым ценным бумагам 2. Наименование налога на доход по ценным бумагам 3. Ставка налога Категории владельцев ценных бумаг Юридические лица - налоговые Иностранные юридические лица резиденты РФ (нерезиденты), получающие доходы от источников, находящихся на территории РФ Доходы от операций по Доходы от реализации акций российских реализации ценных бумаг, а также организаций, более 50% активов которых проценты по облигациям эмитента состоит из недвижимого имущества, находящегося на территории РФ, а также проценты по облигациям эмитента Налог на прибыль 24%%, из которых в федеральный бюджет зачисляется 6%; бюджеты субъектов РФ - 16%; местные бюджеты - 2%. Законодательные органы субъектов РФ вправе снижать для отдельных категорий налогоплательщиков налоговую ставку в части сумм налога, зачисляемых в бюджеты субъектов РФ до 10,5%. 20% 103 №№ 4. Порядок и сроки уплаты налога 5.Особенности порядка налогообложения для данной категории владельцев ценных бумаг 6. Законодательные и нормативные акты, регламентирующие порядок налогообложения указанных доходов Категории владельцев ценных бумаг Юридические лица - налоговые Иностранные юридические лица резиденты РФ (нерезиденты), получающие доходы от источников, находящихся на территории РФ Налог, подлежащий уплате по Налог исчисляется и удерживается истечении налогового периода, российской организацией, уплачивается не позднее 28 марта выплачивающей доход иностранной года, следующего за истекшим организации, при каждой выплате дохода налоговым периодом. и перечисляется налоговым агентом в Квартальные авансовые платежи федеральный бюджет одновременно с уплачиваются не позднее 28дней выплатой дохода в валюте выплаты этого со дня окончания дохода, либо в валюте РФ по курсу ЦБ соответствующего отчетного РФ на дату перечисления налога. периода. Ежемесячные авансовые платежи уплачиваются в срок не позднее 28 числа каждого месяца этого отчетного периода. Налогоплательщики, исчисляющие ежемесячные авансовые платежи по фактически полученной прибыли, уплачивают авансовые платежи не позднее 28числа месяца, следующего за отчетным периодом. По итогам отчетного (налогового) периода суммы ежемесячных авансовых платежей , уплаченных в течение отчетного (налогового) периода, засчитываются при уплате авансовых платежей по итогам отчетного периода. Авансовые платежи по итогам отчетного периода засчитываются в счет уплаты налога по итогам налогового периода. При представлении иностранной организацией налоговому агенту до даты выплаты дохода подтверждения того, что эта иностранная организация имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор, регулирующий вопросы налогообложения, в отношении дохода, по которому международным договором предусмотрен льготный режим налогообложения в РФ, производится освобождение от удержания налогов у источника выплаты или удержание налога по пониженным ставкам Глава 25 Налогового Кодекса РФ "Налог на прибыль организаций" Налогообложение доходов физических лиц от реализации размещаемых ценных бумаг, а также процентов по облигациям эмитента. №№ Категории владельцев ценных бумаг 104 Физические лица резиденты РФ 1. Наименование дохода по размещаемым ценным бумагам 2. Наименование налога на доход по ценным бумагам 3. Ставка налога 4. Порядок и сроки уплаты налога 5. Особенности порядка налогообложения для данной категории владельцев ценных бумаг 6. Законодательные и нормативные акты, регламентирующие порядок налогообложения указанных доходов – налоговые Физические лица, получающие доходы от источников, расположенных в РФ, не являющиеся налоговыми резидентами РФ К доходам от источников в Российской Федерации относятся: - проценты, полученные от российской организации, а также проценты, полученные от российских индивидуальных предпринимателей и (или) иностранной организации в связи с деятельностью ее постоянного представительства в РФ; - доходы от реализации в РФ акций или иных ценных бумаг, а также долей участия в уставном капитале организаций. Доход (убыток) от реализации ценных бумаг, определяемый как разница между суммами доходов, полученными от реализации ценных бумаг, и документально подтвержденными расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, фактически произведенными налогоплательщиком, либо имущественными вычетами, принимаемыми в уменьшение доходов от сделки купли - продажи. Налог на доходы физических лиц 13% 30% Расчет и уплата суммы налога осуществляются налоговым агентом по окончании налогового периода (календарного года) или при осуществлении им выплаты денежных средств налогоплательщика до истечения очередного налогового периода. При выплате денежных средств до истечения очередного налогового периода налог уплачивается с доли дохода, соответствующей фактической сумме выплачиваемых денежных средств При отсутствии с 01.01.2002г. Устранение двойного налогообложения. документального подтверждения Для освобождения от налогообложения, расходов физическое лицо вправе получения налоговых вычетов или иных воспользоваться имущественным налоговых привилегий налогоплательщик налоговым вычетом в сумме, должен представить в органы полученной от продажи ценных Министерства Российской Федерации по бумаг, но не превышающей 125 налогам и сборам официальное 000 рублей. При продаже ценных подтверждение того, что он является бумаг, находящихся в резидентом государства, с которым собственности налогоплательщика Российская Федерация заключила три года и более, имущественный действующий в течение налоговый вычет предоставляется соответствующего налогового периода в сумме, полученной (или его части) договор (соглашение) об налогоплательщиком при продаже избежании двойного налогообложения. ценных бумаг. Такое подтверждение может быть представлено как до уплаты налога, так и в течение одного года после окончания того налогового периода, по результатам которого налогоплательщик претендует на получение освобождения от налогообложения, налоговых вычетов или привилегий. Гл. 23 Налогового Кодекса РФ "Налог на доходы физических лиц" (с изменениями и дополнениями) 8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента Сведения не указываются, так как эмитент был создан в результате реорганизации ОАО АК «Омскэнерго» в форме выделения и зарегистрирован в качестве юридического лица 03.08.2005 года. За время существования эмитента, а именно, за период с 03.08.2005 года до настоящего момента 105 решения о выплате (объявлении) дивидендов эмитентом не принималось. Эмитент не осуществлял эмиссии облигаций и, соответственно, не выплачивал доходы по облигациям за все время осуществления своей деятельности. 8.10. Иные сведения Иные сведения об эмитенте и его ценных бумагах, раскрытие которых в том числе предусмотрено Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами, отсутствуют. 106 ПРИЛОЖЕНИЯ: 107 Приложение 1 Движение основных средств за отчетный период (на 31.12.2005) 108 Движение основных средств за отчетный период (на 31.03.2006) 109 Приложение 2 Пояснительная записка 1. Общие сведения 1.1.Открытое акционерное общество «Омская электрогенерирующая компания» создано в форме выделения в результате реорганизации ОАО АК « Омскэнерго» на основании решений Внеочередного общего собрания акционеров Компании от 30 декабря 2004 года. В соответствии с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц» Общество зарегистрировано Министерством Российской Федерации по налогам и сборам 03 августа 2005 года за основным государственным номером 1055504094810.Общество расположено по адресу: Российская Федерация, Омская область,644037,г. Омск, улица Партизанская,10. 1.2.Общество занимается: - поставкой (продажей) электрической и тепловой энергии по установленным тарифам в соответствии с диспетчерскими графиками электрических и тепловых нагрузок; - производством электрической и тепловой энергии; - передачей тепловой энергии; - диспетчерским управлением и соблюдением режимов энергосбережения и энергопотребления; - обеспечением работоспособности электрических и тепловых сетей; - организацией энергосберегающих режимов работы оборудования электростанций, соблюдением режимов поставки энергии в соответствии с договорами; - обеспечением эксплуатации энергетического оборудования в соответствии с действующими нормативными требованиями, проведением своевременного и качественного его ремонта, технического перевооружения и реконструкции энергетических объектов; - обеспечением энергоснабжения потребителей, подключенных к электрическим и тепловым сетям Общества, в соответствии с заключенными договорами; - эксплуатацией энергетических объектов, не находящихся на балансе Общества, по договорам с собственниками данных энергетических объектов; - освоением новой техники и технологий, обеспечивающих эффективность, безопасность и экологичность работы объектов Общества; - иными видами деятельности, не запрещенными действующим законодательством РФ. 1.3.Общество имеет 4 дочерних, 1 зависимое акционерное общество. На конец отчетного периода в состав Общества входят следующие структурные подразделения Наименование структурного Местонахождение подразделения ТЭЦ-2 644020,Россия, г. Омск, ул. Уральская,2 ТЭЦ-3 644040,Россия, г. Омск, п/я 71 ТЭЦ-4 644083, Россия, г. Омск, п/я120 ТЭЦ-5 644009,Россия, г. Омск, ул.10 лет Октября,219,2 КРК 644073,Россия, г. Омск, ул. Солнечная Тепловые сети 644020, Россия, г. Омск, ул. Братская,3а Управление тепловой автоматики 644037,Россия, г. Омск, ул. Партизанская,10 и измерений Управление топливообеспечения 644037,Россия, г. Омск, ул. Партизанская,10 и транспорта Численность персонала Общества по состоянию на 31 декабря 2005 года составила 2 871 человек. 1.4.Совет директоров Общества избран на общем собрании акционеров18 мая 2005 года. В состав Совета Директоров Общества входят: Председатель: Колыханов - Лаповский Григорий Борисович Место работы: 110 Период: 2004 – наст. время Организация: ОАО РАО "ЕЭС России" Сфера деятельности: Электроэнергетика Должность: Начальник департамента логистики и закупок Члены совета директоров: Шумилов Александр Александрович Место работы: Период: 2003 - наст. время Организация: ОАО «Сибирская Угольная Энергетическая Компания» Должность: Заместитель директора Департамента стратегии энергетического комплекса Бочка Ирина Сергеевна Место работы: Период: 2003 - наст. время Организация: ОАО РАО "ЕЭС России" Сфера деятельности: Электроэнергетика Должность: Начальник отдела Департамента корпоративного управления БЕ №2 Васильев Сергей Вячеславович Место работы: Период: 2002 - наст. время Организация: ОАО РАО "ЕЭС России" Сфера деятельности: Электроэнергетика Должность: Начальник Юридического департамента Большаков Андрей Николаевич Место работы: Период: 2005 - наст. время Организация: ООО "Группа инвестиций и развития" Должность: Руководитель проектов по топливно- энергетическому комплексу Карпушкин Александр Викторович Место работы: Период: 2005 - наст. время Организация: ОАО « Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания» Сфера деятельности: Электроэнергетика Должность: Советник генерального директора Сорокин Игорь Юрьевич Место работы: Период: 2004 - наст. время Организация: ОАО «Сибирская Угольная Энергетическая Компания» Должность: Главный специалист Быханов Евгений Николаевич Место работы: Период: 2003 - наст. время Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров» Должность: Заместитель генерального директора 111 Козлов Роман Анатольевич Место работы: Период: 2002 - наст. Время Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров» Должность: Советник Мельников Дмитрий Александрович Место работы: Период: 2002 - наст. Время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Сфера деятельности: Электроэнергетика Должность: Менеджер центра реализации проектов реформирования АО - энерго Кожура Руслан Вячеславович Место работы: Период: 2001 - наст. время Организация: Московский физико – технический институт (государственный университет) Должность: Старший преподаватель кафедры права Евсеенкова Елена Владимировна Место работы: Период: 2002 - наст. Время Организация: ОАО РАО «ЕЭС России» Сфера деятельности: Электроэнергетика Должность: Начальник отдела финансового анализа и формирования дивидендов Департамента экономического планирования и финансового контроля 1.5.Согласно Устава органом управления Общества является: - Общее собрание акционеров; - Совет директоров; - Генеральный директор. 1.6.Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества является Ревизионная комиссия Общества. В состав Ревизионной комиссии входят: №,п/п Фамилия, имя, Должность отчество 1 Скляров Дмитрий Ведущий эксперт департамента внутреннего аудита КЦ ОАО Владимирович РАО «ЕЭС России» 2 Березан Сергей Главный бухгалтер ОАО «Омская электрогенерирующая Александрович компания» 3 Беляев Дмитрий Главный специалист, Корпоративный центр ОАО РАО «ЕЭС Александрович России» 4 Смирнова Елена Начальник отдела, департамент экономического планирования Евгеньевна и контроля БЕ-2 5 Улановская Елена Начальник отдела информации, департамент корпоративного Николаевна управления БЕ-2 2. Учетная политика Настоящий бухгалтерский отчет Общества подготовлен на основе следующей учетной политики. 2.1. Основа составления 112 Бухгалтерский отчет Общества сформирован исходя из действующих в Российской федерации правил бухгалтерского учета и отчетности, в частности Федерального закона от 21.11.1996г. №129-ФЗ «О бухгалтерском учете», Приказа Министерства финансов Российской Федерации от 22 июля 2003 года № 67н «О формах бухгалтерской отчетности организации», Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в Российской Федерации, утвержденного приказом Министерства Финансов от 29 июля 1998г. №34н., Положения по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» ПБУ 4/99, утвержденного Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1999 год № 43н, а также другими актами системы нормативного регулирования бухгалтерского учета в Российской Федерации. Активы и обязательства Общества оценены в отчетности по фактическим затратам на их приобретение, за исключением основных средств. 2.2. Активы и обязательства в иностранных валютах При учете хозяйственных операций, совершенных в иностранных валютах, применялся официальный курс рубля, действовавший в день совершения операции. 2.3. Краткосрочные и долгосрочные активы и обязательства В отчетности активы и обязательства отнесены к краткосрочным, если срок обращения их не превышает 12 месяцев со дня после отчетной даты. Все остальные активы и обязательства представлены в отчетности как долгосрочные. 2.4. Основные средства Учет основных средств в Обществе ведется в соответствии с ПБУ 6/01, утвержденным приказом Минфина РФ от 30.03.01. № 26н. В составе основных средств отражены земельные участки, здания, машины, оборудование, транспортные средства и другие соответствующие объекты со сроком службы более 12 месяцев. Объекты основных средств приняты к учету по фактическим затратам на приобретение и сооружение. В отчетности основные средства показаны по первоначальной стоимости за минусом амортизации, накопленной за все время эксплуатации. Амортизация основных средств начислена линейным способом, исходя из сроков полезного использования объектов. По объектам основных средств, принятым к учету до 01 января 2002 г., амортизация начисляется исходя из сроков полезного использования, рассчитанных на основании Постановления Совмина СССР № 1072 от 11.10.90г. По объектам основных средств, принятым к учету после 01 января 2002 г. амортизация начисляется в соответствии с Постановлением Правительства РФ № 1 от 01.01.2002г. По земельным участкам и объектам жилищного фонда амортизация не начислялась. Доходы и расходы от выбытия основных средств, расходы от списания и безвозмездной передачи основных средств отражены в Отчете о прибылях и убытках в составе операционных доходов и расходов. Расходы от списания основных средств при авариях и иных чрезвычайных ситуациях отражены в составе чрезвычайных расходов. В соответствии с Приказом Минфина РФ от 13.10.2003г. №91Н с целью равномерного включения предстоящих расходов на ремонт объектов основных средств осуществляется формирование ремонтного фонда. Перечень групп основных средств приведен в пояснении 3.1 2.5. Инвестиции в акции Перечень дочерних и зависимых обществ приведен в пояснении 3.9. 2.6. Долговые обязательства Долговые ценные бумаги показаны по стоимости приобретения. Разница между стоимостью приобретения и номинальной стоимостью ценных бумаг включается равномерно по мере начисления причитающихся по ним доходов в течение срока обращения их в прочие доходы и расходы. Доходы и расходы по финансовым вложениям отражаются в составе операционных доходов и расходов. 2.7. Материально-производственные запасы Бухгалтерский учет материальных запасов осуществляется в соответствии с ПБУ 5/01, утвержденным 113 приказом Минфина РФ от 09.06.01г. № 44н. Материально-производственные запасы оценены в сумме фактических затрат на приобретение. При отпуске материально-производственных запасов в производство и ином выбытии, их оценка производится по средней себестоимости группы однородных материально-производственных запасов по местам хранения. 2.8. Незавершенное производство Незавершенное производство оценено по фактической себестоимости. Общехозяйственные (накладные) расходы ежемесячно списывались на финансовый результат в полной сумме. 2.9. Расходы будущих периодов Расходы, произведенные Обществом в отчетном году, но относящиеся к следующим отчетным периодам, отражены как расходы будущих периодов, подлежат списанию по назначению равномерно в течение периодов, к которым они относятся. 2.10. Задолженность покупателей и заказчиков Дебиторская задолженность покупателей учитывается в сумме, указанной в первичных бухгалтерских документах, предъявленных к оплате, по обоснованным ценам и тарифам. Расчеты с прочими дебиторами и по претензиям отражаются в учете и отчетности исходя из цен, предусмотренных договорами. Нереальная к взысканию задолженность подлежит списанию с баланса по мере признания ее таковой. 2.11. Резервы предстоящих расходов В соответствии с приказом Минфина РФ от 13.10.2003 года №91н с целью равномерного включения предстоящих расходов на ремонт объектов основных средств осуществляется формирование ремонтного фонда. 2.12. Признание дохода Доходами от обычных видов деятельности являются выручка от продажи товаров (работ, услуг), арендная плата, прочие непрофильные виды деятельности. Операционными доходами являются поступления, связанные с участием в других организациях, поступления от продажи основных средств и иных активов и другие поступления согласно п.7 ПБУ 9/99. Внереализационными доходами являются: пени, штрафы, неустойки за нарушение договорных отношений, прибыль прошлых лет, суммы кредиторской задолженности, по которой истек срок исковой давности и прочие доходы. Выручка от продажи продукции и оказания услуг признавалась для целей бухгалтерского учета по мере отгрузки продукции покупателям (или оказания услуг) и предъявления им расчетных документов. Отражена в Отчете о прибылях и убытках за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей. 2.13. Уставный, добавочный и резервный капитал Уставный капитал отражен в сумме номинальной стоимости обыкновенных и привилегированных акций, приобретенных акционерами, и номинальной стоимости обыкновенных акций, выкупленных Обществом у акционеров. Уставный капитал соответствует величине, установленной в уставе Общества. 2.14. Изменения в учетной политике В 2005 году изменения в учетную политику Общества не вносились. 3. Раскрытие существенных показателей отчетности 3.1. Основные средства по балансовой стоимости в статье 120 Бухгалтерского баланса в тыс. руб. Наименование показателя 1 Наличие на начало года 2 Поступило Выбыло 3 4 Наличие на конец года 5 % к итогу 114 Основных средств - всего в том числе: Здания 14564074 321824 1074 14884824 100 3386315 18930 0 3405245 22,88 Сооружения и передаточные устройства 5851128 162 6037777 Машины и оборудование Транспортные средства Производственный и хозяйственный инвентарь Рабочий скот Продуктивный скот Многолетние насаждения Другие виды основных средств Земельные участки и объекты природопользования Капитальные вложения на коренное улучшение земель 5175503 8319 32278 0 0 4377 17740 88414 0 186811 109502 0 6374 729 0 179 5284276 8319 38473 40,56 35,50 0,06 0,26 0 0 56 151 0 0 0 0 4 0 0 0 4433 17887 88414 0 0 0,03 0,12 0,59 0 0 0 0 Основные средства на 31.12.2005г. составили 14885 млн. руб., на 03.08.2005г. - 14564 млн. руб. Увеличение суммы основных средств объясняется превышением стоимости вводимых в эксплуатацию основных средств над списанными основными средствами. Процент износа основных средств по группам составил: Здания 36,4% Линии электропередачи и устройства к ним 45,0% Теплосети 73,6% Оборудование и установки 70,4% Силовое оборудование 61,9% Подстанции 85,8% Прочие 56,2% 3.2. Незавершенное строительство (статья 130 Бухгалтерского баланса) Общество ведет строительство и реконструкцию объектов основных средств. На начало 2005 года затраты по незавершенному строительству составляли 595 млн. руб., в течение года произведено затрат на 265 млн. руб., введено в эксплуатацию и списано на 361 млн. руб., осталось в незавершенном строительстве на конец года 499 млн. руб. Перечень наиболее крупных объектов капитального строительства: Балансовая Балансовая стоимость на Год начала Затраты 2005 стоимость на Название объекта начала года работ по года (тыс. конец года (на (на 03.08.05г) объекту руб.) 31.12.05г) тыс. тыс. руб. руб. 1 2 3 4 5 10547 Реконструкция эл. фильтра 21686 2005 32143 (ТЭЦ-5) Мазутохозяйство (ТЭЦ-3) Теплотрасса Октябрьская Реконструкция золоотвала (ТЭЦ-5) Перевод котла №8 на газ 26338 24772 1995 2000 0 0 26338 24772 23410 11553 2004 2004 4820 0 28230 11553 115 (ТЭЦ-4) ЦНС-3 (ТЭЦ-5) 11370 2000 0 11370 3.3. Долгосрочные финансовые вложения (статья 140 Бухгалтерского баланса) Долгосрочные финансовые вложения Общества на конец отчетного года составляют 374 млн. руб., в т.ч. -вклад в совместную деятельность - 216 млн. руб. (58,0 %) - инвестиции в дочерние общества - 155 млн. руб. (41,5 %) - инвестиции в зависимые общества- 2 млн. руб. (0,5%) В отношении финансовых вложений в дочерние общества резерв под обесценение финансовых вложений не создавался. 3.4. Материально-производственные запасы (статья 210 Бухгалтерского баланса) Материально-производственные запасы оценены в сумме фактических затрат на приобретение, их величина на конец года составляет 430 млн. руб., 31,54 % от оборотных активов или 5,22 % от всех активов Общества. Структура и изменение МПЗ представлена в таблице Наименование На начало года, На конец года, Изменение (+,-), млн. руб. млн. руб. млн. руб. Сырье и материалы 168 125 -43 Топливо технологическое 203 199 -4 Запасные части 57 59 +2 Строительные материалы 5 4 -1 Материалы, переданные в 4 2 -2 переработку Прочие 24 28 +4 Расходы будущих периодов 12 13 +1 3.5. Задолженность покупателей и заказчиков (статьи 230 и 240 Бухгалтерского баланса) Основным видом деятельности Общества является производство и реализация электро- и тепло- энергии, цена (тариф) на которые определяется Региональной энергетической комиссией Омской области. Расшифровка дебиторской задолженности по строке 230 млн. руб. № Наименование Сумма 1 Покупатели, заказчики, 2 3 4 Векселя к получению, Авансы выданные, Прочие дебиторы 24 Итого: 24 Расшифровка дебиторской задолженности по статье 240 млн. руб. № Наименование 1 Покупатели, заказчики 2 Векселя к получению 3 Авансы выданные 4 Прочие дебиторы Итого: Сумма 629 41 43 713 По сравнению с началом года дебиторская задолженность в целом уменьшилась на 49 млн. руб., при этом 116 задолженность покупателей и заказчиков снизилась на 62 млн. руб. или на 8,9 %, задолженность по авансам выданным снизилась на 15 млн. руб. и составила на конец отчетного периода 41 млн. руб., в том числе ООО «Инвест-Сервис-2004»-3,5 млн. руб., ЗАО Фирма АВЭЛС»-2 млн. руб., ОАО « РЖД»-9,9 млн. руб., ОАО «Энерготеплоконтроль»-3,6 млн.руб., задолженность по прочим дебиторам увеличилась на 27 млн. руб. и на конец года составила 43 млн. руб., в том числе: НДС с авансов полученных – 27 млн., ОАО «Омский каучук» - 6 млн., ОАО «РЖД» - 2 млн. млн. руб. Всего дебиторская задолженность: Статья 230 Статья 240 ИТОГО В том числе: Покупатели и заказчики Статья 231 Статья 241 ИТОГО Авансы выданные: Статья 234 Статья 245 ИТОГО Прочие дебиторы Статья 235 Статья 246 ИТОГО На начало отчетного года На конец отчетного года Рост (+),Снижение (). 23 757 780 24 713 737 +1 -44 -43 691 691 56 56 629 629 41 41 -62 -62 -15 -15 23 15 38 24 43 67 +1 +28 +29 3.6.Прочие долгосрочные обязательства (статья 520 Бухгалтерского баланса) В составе долгосрочных пассивов не числятся долгосрочные обязательства 3.7. Краткосрочные пассивы (статья 610 Бухгалтерского баланса) В составе краткосрочных пассивов отражены кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты. На начало периода задолженность составляла 790 млн. руб., на конец периода – 416 млн. руб. 3.8. Краткосрочная кредиторская задолженность (статья 620 Бухгалтерского баланса) В составе краткосрочной кредиторской задолженности отражены расчеты с поставщиками и подрядчиками, в том числе по прочим поставщикам электрической и тепловой энергии, поставщиками угля, газа, мазута, строительными, ремонтными организациями, задолженность перед дочерними и зависимыми обществами, задолженность по оплате труда, задолженность перед бюджетом. По сравнению с началом периода краткосрочная кредиторская задолженность в целом увеличилась на 205 млн. руб., при этом задолженность перед поставщиками и подрядчиками уменьшилась на 98 млн. руб. или на 10 %, а прочая кредиторская задолженность возросла на 30 млн. руб. или на 20,9 %. в млн. руб. На начало На конец Изменение отчетного года, отчетного (+,- ) млн.руб. года, млн. руб. Краткосрочная кредиторская задолженность составляет: в том числе: 1289 1494 +205 Поставщики и подрядчики: (статья 621 баланса) 983 885 -98 Задолженность по оплате труда (статья 624 баланса) 47 31 -16 117 Задолженность внебюджетным фондам (статья 625 баланса) Задолженность перед бюджетом (статья 626 баланса) Задолженность дочерним, зависимым обществам и другим кредиторам (статья 622 + 623 + 627 баланса), из них -авансы полученные, - задолженность перед дочерними и зависимыми обществами Прочие кредиторы, всего (статья 628 баланса), из них: - НДС в неоплаченной продукции , - другие кредиторы 0 0 121 10 102 298 +10 +102 +177 121 0 138 177 121 168 +56 +121 +30 107 30 98 70 -9 +40 3.9. Добавочный капитал (статья 420 Бухгалтерского баланса) За отчетный период добавочный капитал не образовывался. 3.11. Акции Общества По состоянию на 31.12.2005г. Уставный капитал Общества полностью оплачен и составляет 6 576 823 932 рубля, состоит из : Обыкновенные акции: количество акций (шт.): 3 519 330 номинальная стоимость (руб.): 1516,40 общий объем (руб.): 5 336 712 012 доля в уставном капитале: 81.144213 % Привилегированные акции: количество акций (шт.): 817 800 номинальная стоимость (руб.): 1516,40 общий объем (руб.): 1 240 111 920 доля в уставном капитале: 18.855787 % 3.12. Основные дочерние и зависимые общества Дочерние общества: Наименование: ОАО "Энерготеплоконтроль" Место нахождения: 644037 Россия, г.Омск, ул.П. Некрасова д.1 Почтовый адрес: 644037 Россия, г.Омск, ул.П. Некрасова д.1 Доля эмитента в уставном капитале дочернего общества: 100 % Наименование: ОАО "Энергосервис" Место нахождения: 644035 Россия, г. Омск, пр-т Губкина, 5 Почтовый адрес: 644035 Россия, г. Омск , пр-т Губкина, 5 Доля эмитента в уставном капитале дочернего общества: 100 % Наименование: ОАО "Инженерно- строительная компания" Место нахождения: 6440105 Россия, г. Омск, ул. Пристанционная, 19 Почтовый адрес: 6440105 Россия, г. Омск, ул. Пристанционная, 19 Доля эмитента в уставном капитале дочернего общества: 100 % Наименование: ОАО Производственно-ремонтное предприятие "Омскэнергоремонт" Место нахождения: 644040 Россия, г. Омск, пр-т Губкина, 11 Почтовый адрес: 644040 Россия, г. Омск, пр-т Губкина, 11 Доля эмитента в уставном капитале дочернего общества: 100 % 118 Зависимые общества: Наименование: ОАО "Омское экспериментальное производство - дирекция строящегося завода золоаглопоритового гравия" Место нахождения: 644009 Россия, г. Омск-09, а/я 703 Почтовый адрес: 644009 Россия, г. Омск-09, а/я 703 Доля эмитента в уставном капитале зависимого общества: 27.6 % Доля обыкновенных акций зависимого общества, принадлежащих эмитенту: 27.6 % Общество владеет обыкновенными акциями зависимых обществ. Доля в уставных капиталах зависимых обществ не изменялась. 3.13. Доходы и расходы по обычным видам деятельности Доходы и расходы за отчетный год отражены в отчете о прибылях и убытках отдельно по обычным видам деятельности, по операционным и внереализационным доходам и расходам с расшифровками по видам и величинам. 2005г., млн. руб. Выручка всего (стр.010 формы №2) 3260 в том числе: От продажи электроэнергии От продажи теплоэнергии От продажи прочих товаров, продукции, работ, услуг промышленного характера 1389 1721 150 Основную долю в размере 52,8% от общего объема реализации продукции составляет выручка от продажи теплоэнергии. 3.14. Прочие операционные доходы и расходы Прочие операционные и доходы и расходы состоят из следующих групп: млн. руб. 2005г. Прочие операционные доходы, всего 454 В т.ч. от реализации основных средств и МПЗ 34 от продажи ценных бумаг 417 прочие 3 Прочие операционные расходы, всего 503 В т.ч. от реализации основных средств и МПЗ 32 от продажи ценных бумаг 417 Выбытие активов без дохода 12 прочие 42 3.15. Внереализационные доходы и расходы Внереализационные доходы и расходы состоят из следующих групп: млн. руб. 2005г. Внереализационные доходы, всего 7 В т.ч. прибыль прошлых лет, выявленная в отчетном году пени, штрафы, неустойки признанные или по 119 которым получены решения суда кредиторская задолженность более 3 лет возмещение убытков от реализации теплоэнергии населению Кредиторская задолженность по реструктурированным налогам прочие Внереализационные расходы, всего В т.ч. убытки прошлых лет, выявленные в отчетном году пени, штрафы, неустойки признанные дебиторская задолженность более 3 лет прочие 5 2 20 1 19 По финансово- хозяйственной деятельности за 2005 год Общество является прибыльным. Прибыль до налогообложения составила 180 млн. руб. С учетом начисленного налога на прибыль и прочих обязательных платежей в сумме 49 млн. руб. нераспределенная прибыль общества составляет 131 млн. руб. 3.16. Налоги Текущий налог на прибыль рассчитан в соответствии с ПБУ 18/02 с учетом условного расхода, постоянных налоговых обязательств, отложенных налоговых активов и отложенных налоговых обязательств. Условный расход по налогу на прибыль за 2005 год составил 43 322 тыс. руб., отложенное налоговое обязательство в сумме (30228) тыс. руб., отложенный налоговый актив в сумме 4598 тыс. руб., и постоянное налоговое обязательство в сумме 5989 тыс. руб. Текущий налог на прибыль за 2005 год составил (23681) тыс. руб. За отчетный период Общество своевременно вносило все текущие платежи по налогам и сборам во все уровни бюджетов. По состоянию на 01.01.2006 года задолженность перед бюджетом по налогам и сборам является текущей, просроченных платежей у общества нет. Обществом уплачено 211 млн. руб. по налоговым платежам, 42млн. руб. по расчетам по единому социальному налогу и 13 млн. платежей за загрязнение окружающей природной среды. 3.17. Результат чрезвычайных обстоятельств Чрезвычайных обстоятельств за отчетный период в Обществе не было. 3.18.Прибыль на акцию. Базовая прибыль на акцию показывает, какова величина чистой прибыли Общества, приходящаяся на одну обыкновенную акцию Общества в обращении. № п/п 1 2 3 4 5 Наименование показателя Чистая прибыль (нераспределенная прибыль), (непокрытый убыток) за период, руб. Дивиденды по привилегированным акциям, начисленные за период Базовая, чистая прибыль (убыток) за период (п.1-п.2) Средневзвешенное количество обыкновенных акций, находящихся в обращении в течение периода, шт. Базовая прибыль на акцию, руб. (п.3: п.4) 2005 год 131 194 000 0 131 194 000 3 519 330 37,278 Величина разводненной прибыли (убытков) на акцию не указывается. ОАО «Омская электрогенерирующая компания» не имеет конвертируемых ценных бумаг, дополнительная эмиссия обыкновенных акций не осуществлялась. 120 3.19. Аффилированные лица Требование о раскрытии организациями информации об аффилированных лицах предусмотрено ПБУ 4/99 «Бухгалтерская отчетность организации». Содержание информации об аффилированных лицах, подлежащей раскрытию в годовой бухгалтерской отчетности акционерных обществ, определено ПБУ 11/2000 «Информация об аффилированных лицах». Список аффилированных лиц. Аффилированное лицо ФИО: Шумилов Александр Александрович Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Бочка Ирина Сергеевна Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Быханов Евгений Николаевич Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Мельников Дмитрий Александрович Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Сорокин Игорь Юрьевич Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Колыханов – Лаповский Григорий Борисович Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Большаков Андрей Николаевич Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Кожура Руслан Вячеславович Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 Количество принадлежащих лицу акций общества - Доля лица в уставном капитале общества - - - - - - - - - - - - - - - 121 ФИО: Васильев Сергей Вячеславович Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Карпушкин Александр Викторович Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Евсеенкова Елена Владимировна Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 ФИО: Козлов Роман Анатольевич Место жительства: г. Москва Основание: Лицо является членом Совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества Дата наступления основания: 03.08.2005 Наименование: ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" (номинальный держатель) Место нахождения: 115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 31, строен. Б Почтовый адрес: 115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 31, строен. Б Основание: Лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций общества Дата наступления основания: 03.02.2005 Наименование: ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» (номинальный держатель) Место нахождения: 119607 г. Москва, ул. Раменки, д. 17, корп. 1 Почтовый адрес: 119607 г. Москва, ул. Раменки, д. 17, корп. 1 Основание: Лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций общества Дата наступления основания: 03.08.2005 Наименование: ОАО "Терриротиальная генерирующая компания №11" Место нахождения: 630005 г.Новосибирск, ул. Жилиной Ольги, д.60 Почтовый адрес: 630005 г.Новосибирск, ул. Жилиной Ольги, д.60 Основание:Лицо осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа акционерного общества Дата наступления основания: 15.11.2005 Основание: Лицо принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество Дата наступления основания: 11.11.2005 Наименование: ОАО "Энерготеплоконтроль" Место нахождения: 644020 Россия, г. Омск, ул. Серова, д. 18 «а» Почтовый адрес: 644020 Россия, г. Омск, ул. Серова, д. 18 «а» Основание: Акционерное общество имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного лица Дата наступления основания: 27.12.2005 - - - - - - - - Обыкн.: 1 240 667 Прив., тип А: 667 275 43.9908% Обыкн.: 2 125 194 49,00% - - - - 122 Основание: Лицо принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество Дата наступления основания: 27.12.2005 Наименование: ОАО "Энергосервис" Место нахождения: 644035, Россия, г. Омск, пр. Губкина, 5 Почтовый адрес: 644035, Россия, г. Омск, пр. Губкина, 5 Основание: Акционерное общество имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного лица Дата наступления основания: 27.10.2005 Основание: Лицо принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество Дата наступления основания: 27.10.2005 Наименование: ОАО "Инженерно-строительная компания" Место нахождения: 644105, Россия, г. Омск, ул. Пристанционная, 19 Почтовый адрес: 644105, Россия, г. Омск, ул. Пристанционная, 19 Основание: Акционерное общество имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного лица Дата наступления основания: 27.10.2005 Основание: Лицо принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество Дата наступления основания: 27.10.2005 Наименование: ОАО "Производственно-ремонтное предприятие "Омскэнергоремонт” Место нахождения: Россия, 644040, г. Омск-40, пр-т Губкина, 11 Почтовый адрес: 644040, г. Омск-40, пр-т Губкина, 11 Основание: Акционерное общество имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного лица Дата наступления основания: 27.10.2005 Основание: Лицо принадлежит к той группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество Дата наступления основания: 27.10.2005 - - - - - - Головное общество Крупнейшим акционером общества является РАО «ЕЭС России», которому принадлежит 49 % обыкновенных акций Общества. Остальные акции размещены среди большого числа акционеров. Головной организацией Группы взаимосвязанных организаций, в которую входит Общество, является ОАО РАО « ЕЭС России». Закупки у аффилированных лиц В отчетном году Обществу оказывали услуги следующие аффилированные лица: ОАО «Энерготеплоконтроль» ОАО «Энергосервис» ОАО «Инженерно- строительная компания» ОАО «Производственно- ремонтное предприятие «Омскэнергоремонт» тыс.руб. 2005 г. 1329 25319 50406 234488 123 Итого 311542 Состояние расчетов с аффилированными лицами По состоянию на 31 декабря 2005 г. задолженность аффилированных лиц перед Обществом и Общества перед аффилированными лицами составляет: Дебиторская задолженность Общества, тыс. руб. ОАО «Энерготеплоконтроль» ОАО «Инженерно- строительная компания» ОАО «Энергосервис» ОАО «Производственно-ремонтное предприятие «Омскэнергоремонт» Итого Кредиторская задолженность Общества ОАО «Энерготеплоконтроль» ОАО «Инженерно- строительная компания» ОАО «Энергосервис» ОАО «Производственно-ремонтное предприятие «Омскэнергоремонт» Итого 4744 16 6 52 4818 1520 25911 11455 83373 122259 3.20. События после отчетной даты Существенных событий, которые бы повлияли на финансовое положение Общества, нет. 3.21. Условные обязательства Общество является ответчиком в ряде арбитражных процессов, в том числе и по солидарной обязанности с налоговыми органами. В случае удовлетворения судом требований налоговых органов о возложении солидарной обязанности по уплате налогов на выделенные общества, в т.ч. и на ОАО «Омская электрогенерирующая компания», данное событие окажет существенное влияние на финансовое состояние Общества. Бухгалтерский баланс (на 31.12.2005) БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС на 31 декабря 2005 г. КОДЫ Форма №1 по ОКУД 0710001 Дата (год, месяц, число) ОАО "Омская электрогенерирующая компания" по ОКПО 76342683 Организация Идентификационный номер налогоплательщика Вид деятельности 5503091532 по ОКВЭД Организационно-правовая форма Открытое акционерное общество Единица измерения ИНН тыс руб 40.10.11 форма собственности частная иная смншанная Российская 47 16 по ОКОПФ / ОКФС по ОКЕИ 384 124 Местонахождение (адрес) 644037 г. Омск, ул. Партизанская 10 Дата утверждения . . Дата отправки / принятия . . АКТИВ Код показ ателя На начало отчетного года На конец отчетного периода 1 2 3 4 I. Внеоборотные активы Нематериальные активы 110 - - Основные средства 120 5814194 5986285 Незавершенное строительство 130 594789 498939 Доходные вложения в материальные ценности 135 - - Долгосрочные финансовые вложения 140 373502 373502 Отложенные налоговые активы 145 31902 36497 Прочие внеоборотные активы 150 - - 190 6814387 6895223 Запасы 210 473090 430326 в том числе: сырье, материалы и другие аналогичные ценности 211 460694 417076 животные на выращивании и откорме 212 - - затраты в незавершенном производстве 213 - - готовая продукция и товары для перепродажи 214 331 73 товары отгруженные 215 - - расходы будущих периодов 216 12065 13177 прочие запасы и затраты 217 - - Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям 220 216998 211805 Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты) 230 23218 23924 в том числе покупатели и заказчики 231 - - векселя к получению 232 - - задолженность дочерних и зависимых обществ 233 - - авансы выданные 234 - - прочие дебиторы 235 23218 23924 Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты) 240 763064 713480 в том числе: покупатели и заказчики 241 691336 629390 векселя к получению 242 - - задолженность дочерних и зависимых обществ 243 - 74 задолженность участников(учредителей) по взносам в уставный капитал 244 - - авансы выданные 245 56290 41420 прочие дебиторы 246 15438 42596 Краткосрочные финансовые вложения 250 588 150 Денежные средства 260 9488 828 Прочие оборотные активы 270 - - Итого по разделу I II. Оборотные активы 125 Итого по разделу II БАЛАНС 290 1486446 1380513 300 8300833 8275736 Форма 0710001 с.2 ПАССИВ Код строк и На начало отчетного года На конец отчетного периода 1 2 3 4 III. Капитал и резервы Уставный капитал 410 6576824 6576824 Собственные акции, выкупленные у акционеров 411 - - Добавочный капитал 420 - - Резервный капитал 430 3503 3503 431 3503 3503 в том числе: резервы, образованные в соответствии с законодательством резервы, образованные в соответствии с учредительными документами Целевое финансирование Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) Итого по разделу III 432 - 450 - - 470 (428383) (297189) 490 6151944 6283138 IV. Долгосрочные обязательства Займы и кредиты 510 - - Отложенные налоговые обзательства 515 45294 75521 Прочие долгосрочные обязательства 520 - - 590 45294 75521 Займы и кредиты 610 789710 416110 Кредиторская задолженность 620 1289279 1494379 в том числе: поставщики и подрядчики 621 983065 884781 задолженность перед персоналом организации 622 47187 31249 задолженность перед государственными внебюджетными фондами 623 - 10535 задолженность по налогам и сборам 624 - 102033 прочие кредиторы 625 137621 167987 векселя к уплате 626 - - авансы полученные 627 121406 177054 задолженность перед дочерними и зависимыми обществами 628 - 120740 Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов 630 - - Доходы будущих периодов 640 7059 6588 Резервы предстоящих расходов 650 17547 - Итого по разделу IV V. Краткосрочные обязательства Прочие краткосрочные обязательства 660 - - 690 2103595 1917077 700 8300833 8275736 Арендованные основные средства 910 55981 55981 в том числе по лизингу 911 - - Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение 920 13142 13142 Товары , принятые на комиссию 930 - - Итого по разделу V БАЛАНС СПРАВКА О НАЛИЧИИ ЦЕННОСТЕЙ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЗАБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ 126 Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов 940 6696 6696 Обеспечения обязательств и платежей полученные 950 - - Обеспечения обязательств и платежей выданные 960 826891 445564 Износ жилищного фонда 970 - - Износ объектов внешнего благоустройства и других аналогичных объектов 980 15 16 Нематериальные активы , полученные в пользование 990 - - ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ за период с 1 января по 31 декабря 2005 г. КОДЫ Форма №2 по ОКУД 0710002 Дата (год, месяц, число) Организация ОАО "Омская электрогенерирующая компания" 76342683 по ОКПО Идентификационный номер налогоплательщика 5503091532 ИНН Вид деятельности 40.10.11 по ОКВЭД Организационно-правовая форма форма собственности Открытое акционерное общество Единица измерения: частная 47 по ОКОПФ / ОКФС тыс. руб. 384 по ОКЕИ Показатель наименование код 1 2 За отчетный период За аналогичный период предыдущего года 3 4 Доходы и расходы по обычным видам деятельности Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей) 16 010 3259555 электроэнергии внутренним потребителям 011 1388771 теплоэнергии 013 1721037 прочих товаров, продукции, работ, услуг промышленного характера 015 149747 прочих товаров, продукции, работ, услуг непромышленного характера 016 - Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг 020 (2977343) электроэнергии внутренним потребителям 021 (1288506) теплоэнергии 023 (1536055) прочих товаров, продукции, работ, услуг промышленного характера 025 (152782) прочих товаров, продукции, работ, услуг непромышленного характера 026 - Валовая прибыль 029 282212 Коммерческие расходы 030 - Управленческие расходы 040 - в том числе от продажи: в том числе от продажи: 127 Прибыль (убыток) от продаж 050 282212 Прочие доходы и расходы Проценты к получению 060 - Проценты к уплате 070 (39368) Доходы от участия в других организациях 080 - Прочие операционные доходы 090 453943 Прочие операционные расходы 100 (503362) Внереализационные доходы 120 7406 Внереализационные расходы 130 (20324) 140 180507 Отложенные налоговые активы 141 4598 Отложенные налоговые обязательства 142 (30228) Текущий налог на прибыль 150 (23681) Иные аналогичные обязательные платежи 146 (2) Налог на прибыль и иные аналогичные обязательные платежи 151 (49313) Прибыль (убыток) от обычной деятельности 160 131194 Прибыль (убыток) до налогообложения Чрезвычайные доходы и расходы - Чрезвычайные доходы 170 Чрезвычайные расходы 180 - 190 131194 Постоянные налоговые обязательства (активы) 200 5989 Базовая прибыль (убыток) на акцию (руб.) 201 37,278 Разводненная прибыль (убыток) на акцию 202 - Чистая прибыль (убыток) отчетного периода - Справочно РАСШИФРОВКА ОТДЕЛЬНЫХ ПРИБЫЛЕЙ И УБЫТКОВ Показатель За аналогичный период предыдущего года За отчетный период наименование код прибыль убыток прибыль убыток 1 2 3 4 5 6 Штрафы, пени и неустойки, признанные или по которым получены решения суда (арбитражного суда) об их взыскании 210 4938 332 - - Прибыль (убыток) прошлых лет 220 190 883 - - Возмещение убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств 230 92 - - - Курсовые разницы по операциям в иностранной валюте 240 - - - - Отчисления в оценочные резервы 250 - - - - Списание дебиторских и кредиторских задолженностей, по которым истек срок исковой давности 260 36 - - - 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 Аудиторское заключение по бухгалтерской отчетности за 2005 год АКЦИОНЕРАМ Открытого акционерного общества «Омская электрогенерирующая компания» Аудитор: Общество с ограниченной ответственностью «РСМ Топ-Аудит». Юридический адрес: 111024, г. Москва, ш. Энтузиастов, д.5, стр.4. Почтовый адрес: 119017, г. Москва, ул. Б.Ордынка, д. 54, стр. 2. Телефон (095) 363-2848, факс: (095) 363-2848. ИНН 7722020834 Свидетельство о государственной регистрации от 02 апреля 1992 года № 360.640, выдано Московской регистрационной палатой. Лицензия № Е 004827 на осуществление аудиторской деятельности выдана на основании Приказа Минфина РФ от 01 августа 2003 г. № 238. Указанная лицензия действительна в течение 5 лет с указанной даты. Лицензия Управления ФСБ России по г. Москве и Московской области № Б 328318 от 18 августа 2003 года сроком до 29 декабря 2007 года. ООО «РСМ Топ-Аудит» является членом -НП «Аудиторская Палата России» (АПР); -Института Профессиональных Аудиторов (ИПАР). Аудируемое лицо: Наименование: Открытое Акционерное Общество «Омская электрогенерирующая компания» (сокращенное наименование ОАО «Омская электрогенерирующая компания»); Место нахождения: 6440347, РФ, г. Омск, ул. Партизанская, дом 10. Основной государственный регистрационный номер 1055504094810 (свидетельство серии 55 № 001582490), дата государственной регистрации - 03.08.2005. Мы провели аудит бухгалтерской отчетности организации ОАО "Омская электрогенерирующая компания" за период с 03 августа по 31 декабря 2005 года. Бухгалтерская отчетность организации ОАО "Омская электрогенерирующая компания" состоит из: бухгалтерского баланса; отчета о прибылях и убытках; приложений к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках; пояснительной записки. Ответственность за подготовку и представление этой бухгалтерской отчетности несет исполнительный орган организации ОАО "Омская электрогенерирующая компания". Наша обязанность заключается в том, чтобы выразить мнение о достоверности во всех существенных отношениях данной отчетности и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации на основе проведенного аудита. Мы провели аудит в соответствии с: Федеральным законом «Об аудиторской деятельности»; Федеральными правилами (стандартами) аудиторской деятельности (утв. Постановлением Правительства РФ от 23 сентября 2002 г. N 696; Внутренними правилами (стандартами) аудиторской деятельности аккредитованного профессионального объединения НП «Аудиторская Палата России»; Внутренними правилами (стандартами) аудиторской деятельности ООО «РСМ Топ-Аудит». нормативными актами органа, осуществляющего регулирование деятельности аудируемого лица. Аудит планировался и проводился таким образом, чтобы получить разумную уверенность в том, что бухгалтерская отчетность не содержит существенных искажений. Аудит проводился на выборочной основе и включал в себя изучение на основе тестирования доказательств, подтверждающих значение и раскрытие в бухгалтерской отчетности информации о финансово-хозяйственной деятельности, оценку принципов и методов бухгалтерского учета, правил подготовки бухгалтерской отчетности, определение главных оценочных значений, полученных руководством аудируемого лица, а также оценку общего представления о бухгалтерской отчетности. Мы полагаем, что проведенный аудит предоставляет достаточные основания для выражения нашего мнения о достоверности во всех существенных отношениях бухгалтерской отчетности и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации. По нашему мнению, бухгалтерская отчетность ОАО «Омская электрогенерирующая компания» отражает достоверно во всех существенных отношениях финансовое положение на 31 декабря 2005 года и результаты 141 финансово-хозяйственной деятельности за период с 03 августа по 31 декабря 2005 года включительно в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в части подготовки бухгалтерской отчетности Зам. генерального директора по аудиту Руководитель аудиторской проверки квалификационный аттестат аудитора № 025538 на право осуществления деятельности по общему аудиту выдан в соответствии с решением Минфина РФ 27.02.1995г., продлен на неограниченный срок решением ЦАЛАК МФ РФ от 28.11.2001, протокол № 100. Е.З. Шохор С.Н. Ратникова 142 Приложение 3 Бухгалтерский баланс (на 31.03.2006) БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС на 31 марта 2006 г. КОДЫ Форма №1 по ОКУД Дата (год, месяц, число) ОАО "Омская электрогенерирующая компания" по ОКПО 0710001 31.03.2006 76342683 Организация Идентификационный номер налогоплательщика ИНН Вид деятельности по ОКВЭД Организационно-правовая форма Открытое акционерное общество Единица измерения тыс руб Местонахождение (адрес) 644037 г. Омск, ул. Партизанская 10 5503091532 40.10.11 форма собственности 16 47 частная по ОКОПФ / ОКФС по ОКЕИ иная смншанная Российская 384 АКТИВ Код показателя На начало отчетного года На конец отчетного периода 1 2 3 4 I. Внеоборотные активы Нематериальные активы 110 - - Основные средства 120 5986285 5874268 Незавершенное строительство 130 498939 551463 Доходные вложения в материальные ценности 135 - - Долгосрочные финансовые вложения 140 373502 373502 Отложенные налоговые активы 145 36497 46004 Прочие внеоборотные активы 150 - - 190 6895223 6845237 Запасы 210 430326 395866 в том числе: сырье, материалы и другие аналогичные ценности 211 417076 371465 животные на выращивании и откорме 212 затраты в незавершенном производстве 213 готовая продукция и товары для перепродажи 214 73 69 товары отгруженные 215 - - расходы будущих периодов 216 13177 24332 прочие запасы и затраты 217 - - Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям 220 211805 97142 Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты) 230 23924 25505 в том числе покупатели и заказчики 231 - - Итого по разделу I II. Оборотные активы 143 векселя к получению 232 - - задолженность дочерних и зависимых обществ 233 - - авансы выданные 234 - - прочие дебиторы 235 23924 25505 Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты) 240 713480 1406801 в том числе: покупатели и заказчики 241 629390 1224540 векселя к получению 242 - - задолженность дочерних и зависимых обществ 243 74 - задолженность участников(учредителей) по взносам в уставный капитал 244 - - авансы выданные 245 41420 54840 прочие дебиторы 246 42596 127421 Краткосрочные финансовые вложения 250 150 30 Денежные средства 260 828 711 Прочие оборотные активы 270 - - 290 1380513 1926055 300 8275736 8771292 Итого по разделу II БАЛАНС ПАССИВ Код строки На начало отчетного года На конец отчетного периода 1 2 3 4 III. Капитал и резервы Уставный капитал 410 6576824 6576824 Собственные акции, выкупленные у акционеров 411 - - Добавочный капитал 420 Резервный капитал 430 3503 3503 431 3503 3503 в том числе: резервы, образованные в соответствии с законодательством резервы, образованные в соответствии с учредительными документами Целевое финансирование Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) Итого по разделу III 432 - 450 - - 470 (297189) 122633 490 6283138 6702960 IV. Долгосрочные обязательства Займы и кредиты 510 - - Отложенные налоговые обзательства 515 75521 122298 Прочие долгосрочные обязательства 520 75521 122298 Итого по разделу IV 590 V. Краткосрочные обязательства Займы и кредиты 610 416110 235187 Кредиторская задолженность 620 1494379 1526976 в том числе: поставщики и подрядчики 621 884781 834265 задолженность перед персоналом 622 31249 30628 144 организации задолженность перед государственными внебюджетными фондами 623 10535 9880 задолженность по налогам и сборам 624 102033 133055 прочие кредиторы 625 167987 257908 векселя к уплате 626 авансы полученные 627 задолженность перед дочерними и зависимыми обществами 628 Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов 630 Доходы будущих периодов 640 Резервы предстоящих расходов 650 Прочие краткосрочные обязательства 660 - , 690 1917077 1946034 700 8275736 8771292 Арендованные основные средства 910 55981 55981 в том числе по лизингу 911 Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение 920 13142 13142 Товары , принятые на комиссию 930 - - Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов 940 6696 6696 Обеспечения обязательств и платежей полученные - - 950 Обеспечения обязательств и платежей выданные 960 445564 419642 Износ жилищного фонда 970 Износ объектов внешнего благоустройства и других аналогичных объектов 980 16 16 Нематериальные активы , полученные в пользование - - 990 Итого по разделу V БАЛАНС # 122708 120740 138532 6588 6235 177636 СПРАВКА О НАЛИЧИИ ЦЕННОСТЕЙ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЗАБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ 145 146 147 148