2. Допуск Участников торгов к аукциону. - Санкт

СОГЛАСОВАНО
Комитет финансов Правительства СанктПетербурга
Заместитель председателя Комитета –
начальник управления государственного долга
________________________ Батанов Э.В.
УТВЕРЖДЕНО
на заседании Правления
ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Протокол № 02/04 от 29 января 2004 г.
Управляющий ЗАО "Санкт-Петербургская
Валютная Биржа"
___________________Филаретов А.Ю.
29 января 2004г.
М.П.
М.П.
Регламент проведения аукциона по обмену
государственных именных облигаций Санкт-Петербурга
в фондовой секции Санкт-Петербургской валютной биржи.
Санкт-Петербург
2004
Содержание:
1.
2.
3.
4.
5.
Общие положения.
Допуск Участников торгов к аукциону.
Порядок проведения аукциона.
Порядок подачи и удовлетворения заявок.
Порядок раскрытия информации.
2
2
3
3
5
1.
Общие положения.
1.1.
Настоящий Регламент проведения аукциона по обмену государственных именных
облигаций Санкт-Петербурга (далее - Облигаций) в фондовой секции СПВБ (далее Регламент) определяет порядок проведения Эмитентом или Генеральным агентом в
Системе торгов ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа" (далее - СПВБ) аукциона по
обмену Облигаций.
1.2.
Настоящий Регламент составлен в соответствии с Правилами торговли в фондовой секции
СПВБ и иными нормативными документами Секции, а также Порядком проведения
аукциона по обмену Облигаций установленным Комитетом Финансов Санкт-Петербурга.
1.3.
В целях настоящего Регламента применяются термины и определения, введенные в
глоссарии Правил торговли в фондовой секции СПВБ. Термины, специально не
введенные в глоссарии, используются в значениях, установленных законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.4.
Обмен Облигаций проводится в соответствии с Регламентом путем проведения аукциона.
В период проведения аукциона по обмену вторичные торги по выпускам, участвующим в
аукционе, не проводятся.
1.5.
Внесение дополнений и изменений в настоящий Регламент находится в компетенции
Правления СПВБ.
1.6.
Изменения и дополнения к настоящему Регламенту вступают в силу по истечении 7 дней
со дня их утверждения Правлением СПВБ.
2.
Допуск Участников торгов к аукциону.
2.1.
В аукционе по обмену могут принимать участие Участники торгов фондовой секции
СПВБ, являющихся Дилерами на рынке государственных именных облигаций СанктПетербурга приобретающие и продающие ценные бумаги от своего имени и за свой счет, а
также от своего имени по поручению и за счет своих клиентов (инвесторов), являющиеся
на дату проведения аукциона владельцами Облигаций, предложенных Эмитентом к
выкупу.
2.2.
Аукцион по обмену проводится на добровольной основе. Обязательства Эмитента перед
владельцами Облигаций, не участвовавшими в аукционе по обмену либо владельцами
Облигаций, заявки которых не были удовлетворены Эмитентом по итогам аукциона по
обмену, равно как и обязательства Эмитента по всем непогашенным Облигациям,
остаются неизменными до их полного исполнения в соответствии с действующим
законодательством.
2.3.
Участие владельцев Облигаций в аукционе по обмену означает факт их полного согласия
и принятия условий проведения аукциона по обмену, установленных настоящим
Регламентом и Порядком проведения аукциона по обмену Облигаций, установленным
Комитетом Финансов Санкт-Петербурга.
-2-
3.
Порядок проведения аукциона.
3.1.
Аукцион по обмену проходит в режиме своп сделок, в соответствии с приложением 2Б к
Правилам торговли в фондовой секции СПВБ.
3.2.
Обмен облигаций в рамках аукциона по обмену состоит из двух взаимосвязанных сделок
(сделок своп):
 продажа Участниками торгов и выкуп Эмитентом облигаций одного выпуска;
 одновременная встречная продажа Эмитентом и покупка Участниками торгов
облигаций другого выпуска на сумму выкупа Эмитентом первого выпуска.
3.3.
При проведении аукциона по обмену Эмитент может предложить один или несколько
выпусков Облигаций к выкупу, по установленной цене выкупа, и один выпуск Облигаций
к размещению. Выпуск Облигаций к размещению может быть новым (первичное
размещение) или уже обращающимся на рынке.
3.4.
Обмен облигаций осуществляется парами выпусков: один выпуск на продажу – один
выпуск на покупку. Список выпусков, участвующих в аукционе устанавливается
Эмитентом и раскрывается в объявлении о проведении аукциона по обмену.
3.5.
Аукцион по обмену может проводиться в один день с иными аукционами (размещение,
доразмещение, продажа, досрочный выкуп и другие).
3.6.
С момента принятия Биржей заявок Участников торгов и до момента окончания расчетов,
связанных с проведением аукциона по обмену, не допускается совершение сделок
купли/продажи, перевод по договорам залога, РЕПО, форвардным контрактам и
внеторговые переводы Облигаций, являющихся обеспечением по заявкам Участника
торгов.
3.7.
Аукцион по обмену считается состоявшимся при выполнении участниками аукциона
условий главы 4 и если Эмитент не отказался от проведения аукциона в соответствии с
пунктом 3.8.
3.8.
Эмитент имеет право принять решение об отказе от проведения аукциона по обмену и
обязан объявить свое решение с обоснованием отказа не позднее 2 рабочих дней до
объявленной даты проведения аукциона.
4.
Порядок подачи и удовлетворения заявок.
4.1.
Период сбора заявок устанавливается в объявлении Эмитента о проведении аукциона по
обмену.
4.2.
Во время периода сбора заявок Участник торгов может изменить параметры ранее
поданной заявки. В этом случае ранее поданная заявка снимается им из Системы торгов,
после чего в Системе торгов регистрируется новая заявка с измененными параметрами.
Заявка на аукцион по обмену облигаций содержит условия:
4.3.
– код продаваемых облигаций;
– код приобретаемых облигаций;
– количество продаваемых облигаций (не превышающее на момент выставления заявки
полного остатка Облигаций соответствующего выпуска на торговых разделах счетов
депо, обслуживаемых данным Участником торгов);
– количество приобретаемых облигаций рассчитывается в Системе Торгов
автоматически (с точностью до одной облигации) исходя из условия равенства сумм
-3-
продажи и покупки с учетом сальдо полученного и уплаченного НКД, а также
комиссионного вознаграждения;
– цена продаваемых облигаций определяется Эмитентом как цена выкупа;
– цена приобретаемых облигаций;
– стоимость продаваемых облигаций;
– стоимость приобретаемых облигаций;
– код депонента;
– код клиента;
– номер денежного счета;
– код расчетов.
4.4.
Эмитент в объявлении о проведении аукциона по обмену может установить минимальную
цену Облигаций, которая может быть указана в заявках Участников торгов на покупку
Облигаций;
4.5.
В случае установления Эмитентом минимальной цены для заявок Участников торгов на
покупку Облигаций, заявка Участника торгов принимается только при условии равенства
и/или превышения цен, указанных в данной заявке, над установленной минимальной
ценой.
4.6.
По окончании периода сбора заявок на аукцион по обмену Участник торгов не может
снять поданную заявку на покупку ценных бумаг на аукционе.
4.7.
По окончании периода сбора заявок Участник торгов на основании запроса в адрес
Маклера СПВБ может получить выписку из реестра заявок, поданных Участником торгов
во время периода сбора заявок на аукцион по обмену.
4.8.
СПВБ формирует Сводный реестр введенных заявок на аукцион по обмену, проводит
сверку с отчетами Расчетного депозитария и Расчетного цента о состоянии торговых
разделов счетов депо и денежных счетов, обслуживаемых Участниками торгов, и не
позднее 20 минут после окончания периода ввода заявок передает его Генеральному
агенту вместе со Сводной ведомостью участия Участников торгов в аукционе по обмену.
4.9.
На основании Сводного реестра введенных заявок на аукцион по обмену, Генеральный
агент, обеспечивая анонимность заявок, формирует Сводную ведомость заявок на аукцион
по обмену и передает ее Эмитенту для принятия решения о цене отсечения и
средневзвешенной цене размещаемого выпуска.
4.10.
Эмитент устанавливает цену отсечения и средневзвешенную цену размещаемого в
результате аукциона по обмену выпуска, оформляя принятое решение Предписанием,
подписываемым уполномоченным лицом Эмитента.
4.11.
Генеральный агент в период с 13 час. 05 мин. до 13 час. 20 мин. дня проведения аукциона
вводит в торговую систему заявки на обмен Облигаций, содержащие цену отсечения и
иные встречные по отношению к удовлетворяемым заявкам Участников торгов условия,
если отдельным регламентом аукциона не оговорено иное.
4.12.
Устанавливается следующая процедура и очередность удовлетворения заявок Участников
торгов на аукционе по обмену:
 очередность удовлетворения заявок устанавливается с учетом приоритета цен на
покупку Облигаций, указанных в заявках на аукционе по обмену;
-4-
 удовлетворению подлежат заявки, где цены на покупку Облигаций не менее цены
отсечения, установленной Эмитентом. Если при одинаковой цене на покупку
зарегистрировано несколько заявок, то в первую очередь удовлетворяются заявки,
поданные ранее по времени;
 размер заявки на аукцион по обмену Облигаций не влияет на ее приоритет;
 заявка на аукцион по обмену Облигаций, поданная Участником торгов,
удовлетворяется по ценам, указанным в заявке Участника торгов на обмен
Облигаций.
 в случае если объем покупаемых Облигаций размещаемого выпуска последней из
удовлетворяемых заявок на обмен Облигаций превышает количество Облигаций,
оставшихся в заявке Генерального агента, данное предложение удовлетворяется в
размере остатка Облигаций в заявке Генерального агента.
4.13.
Сделка купли-продажи Облигаций считается заключенной с момента введения
Генеральным агентом заявки на обмен Облигаций соответствующего выпуска в торговую
систему.
4.14.
По окончании периода удовлетворения заявок все неудовлетворенные заявки на аукцион
по обмену Облигаций снимаются.
4.15.
По результатам аукциона по обмену в соответствии с обязательствами Участников торгов
и Генерального агента Расчетный депозитарий перечисляет Облигации на торговые
разделы счетов депо, а Расчетный центр осуществляет денежные расчеты; производится
сверка отчетов о состоянии денежных торговых счетов и торговых разделов счетов депо
Участников торгов и Генерального агента с СПВБ.
5.
Порядок раскрытия информации.
5.1.
Не позднее 7 календарных дней до дня проведения аукциона по обмену Эмитент
объявляет о проведении аукциона, цене выкупа и других параметрах аукциона путем
раскрытия информации в объявлении о проведении аукциона по обмену.
5.2.
СПВБ извещает Участников торгов о предстоящем аукционе после получения
соответствующей информации от Эмитента, в срок не позднее 7 календарных дней до дня
проведения аукциона по обмену.
5.3.
Генеральный агент распространяет итоги аукциона по обмену до 15-00 часов дня
проведения аукциона.
5.4.
Раскрытие информации, содержащейся в объявлении о проведении аукциона по обмену, а
также иной информации, осуществляется следующими способами:
5.5.

путем опубликования объявления об аукционе по обмену на сайте Эмитента в сети
Internet и/или на сайте Генерального агента;

путем опубликования объявления об аукционе по обмену на сайте СПВБ в сети
Internet;

путем рассылки Генеральным агентом Участникам торгов по электронным каналам
связи по их запросу.
В случае принятия решения Эмитентом об отказе от проведения аукциона по обмену,
Эмитент объявляет свое решение не позднее 2 рабочих дней до объявленной даты
проведения аукциона.
-5-