Положение 4/05“Квалификация лиц, предоставляющих
advertisement
Решение 15-Н, 15 января, 2008 года Решение Совета Центрального банка Республики Армения Об утверждении Положения 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего центральным депозитарием, и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации” На основании Закона Республики Армения “О правовых актах”, статьи 16(1), (3) и (4); Закона Республики Армения “О рынке ценных бумаг ”, статьи 50(2), статьи 114(3)2 и статьи 179(1)2; Закона Республики Армения “О Центральном банке Республики Армения”, статьи 20(д), Совет Центрального банка Республики Армения принял решение: Утвердить Положение 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации” (здесь и далее именуемое “Положение 4/05”), согласно Приложению. Настоящее решение вступает в силу с 29 февраля 2008 года. После вступления в силу настоящего решения, раздел 15 и форму 58.1-3(a) в Решении Совета Центрального банка No. 713-Н об “Утверждении правил, регулирующих рынок ценных бумаг” (от 5 декабря 2006 года) считать недействительными. Тигран Саркисян Председатель Центрального банка Приложение Утверждено решением Совета Центрального банка Положение 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации” Раздел 1. Общие положения и основные определения Глава 1. Сфера регулирования 1. Настоящее Положение устанавливает процедуру оценки квалификации и критерии профессиональной пригодности лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, регулируемого рынка (здесь и далее ‘оператор’), управляющего центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги; регистрацию управляющих; и перечень тем для оценки квалификации кандидата в управляющие. Настоящее Положение также регулирует любые аспекты, касающиеся изложенной процедуры, закрепленной за Центральным банком, согласно законодательству Республики Армения. 2. Настоящее Положение распространяется на лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, как создаваемых, так и действующих в Республике Армения, на оператора и центральный депозитарий. 3. Все документы, необходимые согласно настоящему Положению, должны представляться в Центральный Банк в распечатанном виде, на армянском языке заказным письмом. Экземпляры представленных документов должны быть подписаны уполномоченной стороной лица, предоставляющего инвестиционные услуги, и помечены “с подлинным верно”. 4. Следующие, перечисленные ниже лица, согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статье 50 (2) и (3), статье 58 (1), статье 114 (3) и (4), статье 179 (1), (здесь и далее именуемые “лицами, подлежащими квалификации”) должны пройти квалификацию согласно порядку, установленному в настоящем Положении: 1) председатель совета директоров (совета по надзору) и его члены; начальник исполнительного органа и его члены; заместитель начальника исполнительного органа, главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, начальник внутреннего аудита инвестиционной компании и его члены, управляющий и главный бухгалтер филиала инвестиционной компании; 2) председатель совета директоров (совета по надзору) и его члены; начальник исполнительного органа и его члены; заместитель начальника исполнительного органа, главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, начальник внутреннего аудита филиала иностранной инвестиционной компании и его члены; 3) физическое лицо, предоставляющее или предлагающее инвестиционные услуги в качестве стороны в структуре или от имени лица, предоставляющего инвестиционные услуги; 4) руководители подразделений в банках и кредитных организациях, отвечающих за предоставление инвестиционных услуг; 5) член исполнительного органа, член совета по надзору, начальник контрольной службы, председатель дисциплинарной комиссии или начальник другого подобного органа у оператора; 6) начальник или член совета по надзору, исполнительного органа или комитета по надзору или член прочих подобных органов в центральном депозитарии. 5. Следующие лица, согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статье 50 (2) и (3), статье 58 (1), статье 114 (3) и (4) и статье 179 (1), не сдают квалификационный экзамен, установленный настоящим Положением: 1) начальники структурных подразделений инвестиционной службы (департаментов, управлений, отделов, групп или прочих органов); 2) начальник представительства инвестиционной службы; 3) председатель совета банка, его заместитель и члены совета, исполнительный директор, его заместители, главный бухгалтер, его заместитель, начальник и члены внутреннего аудита, члены дирекции банка, а также служащие, которые по мнению Совета Центрального банка и на основании критериев, установленных Советом Центрального банка, каким-либо образом связаны с основной деятельностью либо, находясь под руководством исполнительного директора, оказывают воздействие на принятие решений органами управления банка; 4) председатель совета кредитной организации (совета директоров или совета по надзору), заместитель председателя и члены совета, исполнительный директор, заместитель исполнительного директора, председатель исполнительного совета, заместитель председателя и члены совета, главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, начальник комитета по надзору, заместитель начальника и члены комитета. 6. Лица, подлежащие квалификации, согласно параграфу 4 настоящего Положения, по ходатайству лица, предоставляющего инвестиционные услуги, оператора или центрального депозитария регистрируются Центральным банком в порядке, установленном в главе 12 настоящего Положения, для занятия руководящих должностей либо предоставления или предложения инвестиционных услуг. 7. Критерии профессиональной пригодности, согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статье 50 (2), определены в главе 13 настоящего Положения. Глава 2. Понятия, примененные в настоящем Положении 8. В настоящем Положении применены следующие понятия: 1) ‘Центральный банк’ – Центральный банк Республики Армения; 2) ‘лицо, подлежащее квалификации’ – лица, указанные в параграфе 4 настоящего Положения. 3) ‘комитет’ – Комитет по лицензированию и надзору Центрального банка; 4) ‘кандидат’ – лицо, явившееся в Центральный банк для получения квалификации; 5) ‘территориальное подразделение инвестиционной компании’ – филиал или представительство инвестиционной компании. 9. Прочие понятия, примененные в настоящем Положении, соответствуют тому значению, в котором они закреплены Законом Республики Армения “О рынке ценных бумаг”. Раздел 2. Критерии профессиональной пригодности, предъявляемые руководителям, и порядок квалификации Глава 3. Проверка квалификации 10. Проверка квалификации лица, подлежащего квалификации, проводится в Центральном банке посредством письменного (тестового) экзамена либо устного собеседования на заседании Совета Центрального банка. 11. Проверку квалификации в Центральном банке посредством письменного (тестового) экзамена проходят: 1) начальник и члены исполнительного органа инвестиционной компании, заместитель исполнительного директора, главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера, начальник и члены внутреннего аудита, директор и главный бухгалтер филиала инвестиционной компании; 2) начальник и члены исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера, начальник и члены внутреннего аудита филиала иностранной инвестиционной компании; 3) физическое лицо в составе провайдера инвестиционных услуг или действующее от его имени; 4) начальник подразделения, ответственного за предоставление инвестиционных услуг банками и кредитными организациями; 5) член исполнительного органа, начальник службы надзора, председатель дисциплинарной комиссии или начальник прочих подобных органов оператора; 6) начальник или член исполнительного органа или комитета по надзору или начальник либо член прочих подобных органов центрального депозитария. 12. Собеседование в качестве квалификационной проверки на заседании Совета Центрального банка проходят: 1) председатель и члены совета директоров (совета по надзору) инвестиционной компании; 2) председатель и члены of совет директоров (совета по надзору) филиала иностранной инвестиционной компании; 3) начальник и член совета по надзору Оператора; 4) начальник и член совета по надзору Центрального депозитария; 5) член исполнительного органа Оператора и Центрального депозитария, если за последние 5 лет он проработал по меньшей мере, 3 года на руководящих должностях у оператора или в центральном депозитарии с международной репутацией. 13. Письменный квалификационный экзамен проводится в соответствующем подразделении Центрального банка. 14. Соответствующее подразделение Центрального банка ведет регистрационный журнал лиц, которые подали заявление на участие в квалификационном экзамене. Журнал должен содержать имя и фамилию заявителя, и перечень поданных им документов. Глава 4. Документы, предъявляемые для участия в квалификационном экзамене 15. Для участия в проверке квалификации посредством письменного экзамена или собеседования, кандидат должен представить следующие документы: 1) заявление, согласно Приложению 1 к настоящему Положению; 2) копию паспорта; 3) справку о роде занятий, согласно Приложению 2 к настоящему Положению; и 4) квитанцию об уплате госпошлины. 16. Письменный экзамен или собеседование проводятся в течение 15 рабочих дней после сдачи кандидатом документов, указанных в пункте 15 настоящего Положения, в Центральный банк. Глава 5. Разрешение на участие в квалификационном экзамене 17. Комитет принимает заявления к рассмотрению и принимает решение о разрешении на участие в письменном квалификационном экзамене или собеседовании. Комитет не разрешает заявителю участвовать в письменном квалификационном экзамене или собеседование, если: 1) документы, указанные в параграфе 15 настоящего Положения, неполны или не соответствуют требованиям, изложенным в Законе Республики Армении “О рынке ценных бумаг” или в настоящем Положении; 2) заявитель не соответствует требованиям, установленным для руководителей и физических лиц, предоставляющих или предлагающих инвестиционные услуги в составе или от имени провайдера инвестиционных услуг согласно Закону Республики Армении “О рынке ценных бумаг”, статье 58 (2), статье 114 (3), статье 179 (1) или настоящему Положению; и 3) лицо, прошедшее квалификацию в порядке, установленном законом, было дисквалифицировано на основании Закона Республика Армения “О рынке ценных бумаг”, статье 213, за 3 года, предшествующих дню подачи заявления на квалификацию. 18. Комитет своим решением утверждает список кандидатов, участвующих в письменном квалификационном экзамене или собеседовании. В данном решении Комитет также указывает место, день и час письменного экзамена или собеседования. 19. Через 2 рабочих дня после принятия решения, Комитет уведомляет кандидата, соблюдая положения параграфа 16 настоящего Положения. Глава 6. Проведение письменного (тестового) экзамена 20. Письменный (тестовый) экзамен проводится с использованием компьютерной программы. Члены Комитета, а также прочие сотрудники Центрального банка с согласия Комитета могут наблюдать за ходом экзамена. 21. Тест является документом, содержащим вопросы, который составляется на основании перечня тем, изложенных в Главе 16 настоящего Положения. 22. Тесты, а также выполненные в них изменения и дополнения утверждаются решением Центрального банка и не подлежат разглашению. Тесты пересматриваются по меньшей мере, раз в год. 23. Тесты и количество содержащихся в них вопросов различаются в зависимости от следующих групп лиц, проходящих квалификацию (исходя из критериев профессиональной пригодности): Лица, подлежащие квалификации Кол-во вопросов 1. Управляющий инвестиционной компанией, в том числе: начальник исполнительного органа, член исполнительного органа, 100 заместитель исполнительного директора; главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера; начальник внутреннего аудита, член внутреннего аудита; 80 директор филиала; главный бухгалтер филиала; 2. Директор филиала иностранной инвестиционной компании, в том числе: 2.1 начальник исполнительного органа, член исполнительного органа, 100 заместитель исполнительного директора; 2.2 начальник внутреннего аудита, член внутреннего аудита; 2.3 главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера; 3. Управляющий оператора, в том числе: 3.1 начальник исполнительного органа, член исполнительного органа или начальник аналогичного подразделения; 3.2 начальник службы контроля или начальник аналогичного подразделения; 3.3 председатель дисциплинарной комиссии или начальник аналогичного подразделения; 4. Директор центрального депозитария, в том числе: 4.1 начальник и член исполнительного органа или аналогичного подразделения; 4.2 начальник и член надзорной комиссии или аналогичного подразделения; 5. Физическое лицо, предоставляющее инвестиционные услуги в составе провайдера инвестиционных услуг или от имени последнего 6.Начальник подразделения, отвечающего за предоставление инвестиционных услуг банками и кредитными организациями. 100 100 40 80 24. В среднем для ответа на каждый тестовый вопрос кандидату дается 1,5 минуты. 25. К каждому тестовому вопросу прилагается 3-4 ответа, один из которых правильный и полноценный. 26. Правильный и полноценный ответ на тестовый вопрос оценивается 1 баллом; неправильный ответ, а также незнание ответа оцениваются в 0 баллов. Неправильным ответом считается: i/ выбор однозначно неправильного и неоднозначно правильного и полноценного ответа; ii/ более одного ответа, или iii/ незнание ответа. 27. Кандидат допускается к тестовому экзамену по предъявлении паспорта или иного документа, удостоверяющего личность. 28. Во время письменного экзамена, лица, не владеющие армянским языком, могут пользоваться услугами переводчика. При этом обязательно присутствие одного члена комиссии или сотрудника Центрального банка (с согласия комиссии). Экзаменуемое лицо, не владеющее армянским языком, получает для ответа на каждый вопрос в среднем 2 минуты. 29. Тестирование проводят в комнате, отведенной для этой цели, в которой созданы соответствующие условия. 30. Член комиссии или иной сотрудник Центрального банка (с согласия комиссии) проверяет личность кандидата и допускает его в экзаменационную комнату, где кандидат может занять любой свободный письменный стол. Допуск кандидатов в экзаменационную комнату прекращается за 10 минут до начала тестирования. 31. Член комиссии или иной сотрудник Центрального банка (с согласия комиссии) разъясняет кандидатам технические вопросы тестирования. 32. После объявления начала теста, экзаменуемый знакомится с заданием и из предполагаемых ответов на каждый вопрос выбирает один (по его мнению, правильный и полноценный) ответ. 33. Во время письменного экзамена, кандидату не разрешается пользоваться печатными, письменными материалами, электронными приборами, а также шуметь, подсказывать, разговаривать, задавать вопросы присутствующим, покидать комнату. Если кандидат желает выйти из комнаты, его работа считается прекращенной. 34. В случае несоблюдения любого из требований параграфа 33, кандидат лишается права участвовать в экзамене и в отношении данного кандидата выносится отрицательное заключение. 35. После завершения работы, а также по истечении времени, отведенного на выполнение тестового задания, кандидат получает компьютерный анализ выполненного задания, выраженный в процентах. Глава 7. Оценка теста и результаты 36. Оценка тестовых вопросов производится следующим образом: в случае набора 70 и более процентов кандидатом, комиссия дает положительное заключение, и кандидат получает квалификационное свидетельство. 37. В случае невыполнения условий, изложенных в параграфе 36, комиссия выносит отрицательное заключение. 38. Результаты ответов кандидатов утверждаются комиссией (на основании компьютерных данных). Глава 8. Собеседование 39. На основании результатов собеседования, Совет Центрального банка принимает решение о соответствии или несоответствии подлежащих квалификации лиц, упомянутых в параграфе 12 настоящего Положения, критериям профессиональной пригодности, установленным в Главе 12 настоящего Положения. Глава 9. Апелляция письменного экзамена 40. Кандидат может обжаловать результаты письменного квалификационного экзамена, подав письменное заявление в Центральный банк в течение 5 рабочих дней после проведения экзамена. Заявление должно быть рассмотрено соответствующим подразделением, а в случае необходимости, должно быть представлено на обсуждение комиссии. Глава 10. Квалификационное свидетельство и его выдача 41. На основании результатов письменного экзамена или собеседования, положительного заключения комиссии и по личному решению председателя Центрального банка кандидат получает квалификационное свидетельство в течение 15 рабочих дней после сдачи экзамена. Квалификационное свидетельство (бланк квалификационного свидетельства приведен в Приложении 3) выдается лицам, занимающим следующие должности и принадлежащим следующим группам: 1) председатель совета директоров (совет по надзору) и его члены; 2) начальник и члены исполнительных органов инвестиционной компании и филиала иностранной инвестиционной компании; заместитель начальника исполнительного органа, начальник подразделения, отвечающего за предоставление инвестиционных услуг банками и кредитными организациями; 3) главный бухгалтер, заместитель главный бухгалтер, начальник и члены внутреннего аудита инвестиционной компании и филиала иностранной инвестиционной компании; 4) директор филиала иностранной инвестиционной компании; 5) главный бухгалтер филиала иностранной инвестиционной компании; 6) член надзорного совета (совета директоров) Оператора; 7) начальник и член исполнительного органа, председатель дисциплинарной комиссии Оператора; 8) начальник контрольной службы Оператора; 9) член и начальник надзорного совета Центрального депозитария; 10) начальник и член исполнительного органа Центрального депозитария; 11) начальник и член надзорного комитета Центрального депозитария; 12) физическое лицо, предоставляющее инвестиционные услуги в составе или от имени провайдера инвестиционных услуг, в том числе: брокер, участвующий в качестве провайдера услуг согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статья 25 (1) ‘1’ и ‘2’; б) консультант, участвующий в качестве провайдера услуг согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статья 25 (1) ‘3’; в) дилер, участвующий в качестве провайдера услуг согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статья 25 (1) ‘4’; г) управляющий, участвующий в качестве провайдера услуг согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статья 25 (1) ‘5’; д) распределитель, участвующий в качестве провайдера услуг согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статья 25 (1) ‘6’; и е) служащий депозитария, участвующий в качестве провайдера услуг согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, статья 26 (1). 42. Кодировка ИК XXXX применяется для квалификационного свидетельства, выдаваемого руководителю провайдера инвестиционных услуг, ЦД XXXX - руководителю центрального депозитария и ОП XXXX - руководителю Оператора. 43. Квалификационные свидетельства выдаются сроком на 3 года. 44. Председатель Центрального банка может продлить срок действия квалификационного свидетельства, выданного начальнику (исполнительному директору, председателю правления) исполнительного органа инвестиционной компании, Центрального депозитария и Оператора еще на 3 (три) года без квалификационного испытания, предусмотренного настоящим Положением, при условии, что во время их руководства инвестиционная компания, Центральный депозитарий или Оператор не нарушали основные экономические нормативы, не привлекались к ответственности согласно Закону Республики Армения “О рынке ценных бумаг”, и что эти руководители за прошедшие 3 года прошли переподготовку по меньшей мере 150 часов. 45. Учет выданных квалификационных свидетельств ведется в соответствующем журнале, в котором указывается имя, фамилия лиц, получивших свидетельства, место прописки, место жительства (если оно отличается от места прописки), номер и дата решения Центрального банка, номер протокола комиссии и номер и дата выдачи квалификационного свидетельства. 46. Лицо, лишенное квалификации, обязано вернуть квалификационное Центральный банк в течение 10 рабочих дней после дисквалификации. свидетельство 47. В случае утери квалификационного свидетельства, владельцы могут уведомить об этом в письменном виде Центральный банк, подав заявление на имя Председателя Центрального банка. Комиссия считает утерянное свидетельство недействительным и вместо него в десятидневный срок после получения заявления выдается новое квалификационное свидетельство с пометкой “дубликат”. Глава 11. Круг полномочий согласно свидетельству о квалификации 48. Лицо, получившее квалификационное свидетельство для должностей, указанных в параграфе 41 (2) настоящего Положения также может работать директором филиала инвестиционной компании и как физическое лицо, действующее в составе провайдера инвестиционных услуг или от имени последнего. 49. Лицо, получившее квалификационное свидетельство для должностей, указанных в параграфе 41(3) настоящего Положения также может работать главным бухгалтером филиала инвестиционной компании. 50. Филиал инвестиционной компании может не иметь главного бухгалтера при условии, что филиал снабжен таким программным обеспечением, которое позволяет автоматически отражать операции, выполненные в филиале в балансе инвестиционной компании. 51. Главный бухгалтер инвестиционной компании, филиала иностранной инвестиционной компании может работать в качестве члена исполнительного органа (дирекции, правления) инвестиционной компании или ее филиала без получения квалификационного свидетельства для члена исполнительного органа (дирекции, правления). Глава 12. Регистрация руководителя 52. Для регистрации лица, подлежащего квалификации, или для регистрации изменений в составе лиц, подлежащих регистрации, провайдер инвестиционных услуг, Центральный депозитарий или Оператор должны представить следующие документы в Центральный банк: 1) ходатайство провайдера инвестиционных услуг, Центрального депозитария или Оператора о регистрации лица, подлежащего квалификации, или для регистрации изменений в составе лиц, подлежащих регистрации, подписанное уполномоченным лицом управляющего органа и заверенное печатью провайдера инвестиционных услуг, Центрального депозитария или Оператора; 2) решение уполномоченного органа о назначении лица, подлежащего квалификации, или об изменениях в составе лиц, подлежащих регистрации; 3) общий список лиц, подлежащих регистрации, с выполненными изменениями; 4) справку о деятельности лица, подлежащего квалификации, согласно Приложению 2; 5) в случае работы в другой организации, письменное согласие данной организации; 6) копию диплома (свидетельства об окончании) вуза или, при отсутствии такового, копию диплома (свидетельства о получении) другого образования; и 7) копию трудовой книжки, за исключением иностранных граждан. 53. Для регистрации кандидата, сдавшего письменный экзамен, согласно параграфу 11 настоящего Положения, комиссия проводит собеседование на своем заседании. Собеседование проводится с целью выяснения соответствия кандидата критериям профессиональной пригодности согласно Главе 13 настоящего Положения. 54. Решение председателя Центрального банка о регистрации или отказе в регистрации кандидата, проходящего собеседование, согласно параграфу 12 настоящего Положения, принимается в пятидневный срок после принятия решения Совета Центрального банка, согласно параграфу 39 настоящего Положения. 55. Регистрация лица, подлежащего регистрации, отклоняется личным решением председателя Центрального банка, если: 1) имеются условия, закрепленные Законом Республики Армения “О рынке ценных бумаг” в статьях 51, 58(2) и 114(3); 2) кандидат не соответствует критериям Главы 13 настоящего Положения; 3) представленные документы неполные, неточные и недостоверные или не соответствуют требованиям закона, иным правовым актам, включая требования Центрального банка. Глава 13. Критерии профессиональной пригодности 56. Кандидат должен соответствовать следующим критериям: Кандидат 1.1. председатель (наблюдательного) директоров, член совета Критерии совета 1.2. начальник исполнительного органа, член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, начальник исполнительного органа филиала иностранной инвестиционной компании, член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора 1.3. руководитель филиала 1.4. начальник внутреннего аудита, начальник внутреннего аудита иностранной инвестиционной компании, член внутреннего аудита, член внутреннего иностранного провайдера инвестиционных услуг 1.5. главный бухгалтер, заместитель главный бухгалтер, главный бухгалтер филиала иностранной инвестиционной компании, заместитель главного бухгалтера филиала 1.6. главный бухгалтер филиала 2. физическое лицо, действующее в составе или от имени провайдера инвестиционных услуг 3. начальник подразделения, отвечающего за инвестиционные услуги банков и кредитных а) в случае высшего образования – минимум пять лет стажа; в случае отсутствия высшего образования, минимум десять лет стажа; и б) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) высшее образование; б) минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в качестве руководителя; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком в случае высшего образования – минимум 1 год стажа; в случае отсутствия высшего образования – минимум 2 года стажа в сфере ценных бумаг; и б) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) высшее образование; б) 3 года профессионального стажа; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) a) высшее образование; б) 2 года профессионального стажа; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) в случае высшего образования – минимум 1 год стажа; в случае отсутствия высшего образования – минимум 2 года профессионального стажа; и б) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) высшее образование; и б) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) высшее образование б) минимум 5 лет стажа, из которых 2 года в организаций 4. Руководитель Оператора, в том числе: 4.1. начальник и член наблюдательного совета 4.2. начальник и член исполнительного органа 4.3. председатель дисциплинарной комиссии или аналогичного органа 4.4 начальник надзорного или аналогичного органа 5. начальник Центрального депозитария, в том числе: 5.1. член наблюдательного совета 5.2. начальник и член исполнительного или аналогичного органа 5.3. начальник и член надзорной комиссии или аналогичного органа качестве руководителя; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком в случае высшего образования – минимум 5 лет стажа; в случае отсутствия высшего образования – минимум 10 лет стажа; и б) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком а )высшее образование; б) минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в качестве руководителя; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) высшее образование; б) минимум 3 года стажа; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) высшее образование; б) 3 года профессионального стажа; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) в случае высшего образования – минимум 5 лет стажа; в случае отсутствия высшего образования – минимум 10 лет стажа; и б) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) высшее образование; б) минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в качестве руководителя; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) высшее образование; б) 3 года профессионального стажа; и в) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком a) 57. Стаж работы, указанный в параграфе 56, относится к 10 годам, предшествующим регистрации, кроме стажа, предусмотренного для председателя (наблюдательного) совета директоров и члена совета. 58. В целях настоящего Положения, лицо считается имеющим высшее образование, если оно окончило вуз в Республике Армения и/или за границей, и/или получило свидетельство о профессиональной квалификации в финансовой сфере в Республике Армения и/или за границей. Глава 14. Снятие руководителя с регистрации и представляемые для этого документы 59. Решением председателя Центрального банка, лицо, подлежащее квалификации, может быть снято с регистрации, если: 1) истек срок годности квалификационного свидетельства и лицо, подлежащее квалификации, не получило новое квалификационное свидетельство; 2) лицо, подлежащее квалификации, лишено квалификационного свидетельства; и 3) провайдер инвестиционных услуг, Оператор или Центральный депозитарий обратились с соответствующим ходатайством. 60. Для снятия лица, подлежащего квалификации, с регистрации в Центральном банке по ходатайству провайдера инвестиционных услуг, Оператора или Центрального депозитария, провайдер инвестиционных услуг, Оператор или Центральный депозитарий должен в течение 3 дней после принятия решения о внесении изменений уполномоченным органом провайдера инвестиционных услуг, Оператора или Центрального депозитария подать следующие документы в Центральный банк: 1) ходатайство о снятии с регистрации лица, подлежащего квалификации, (с обоснованием причин снятия с регистрации), подписанное руководящим органом провайдера инвестиционных услуг, Оператора или Центрального депозитария, и заверенное его печатью; и 2) решение уполномоченного органа провайдера инвестиционных услуг, Оператора или Центрального депозитария, или выписка из протокола о внесении изменений. Глава 15. Временно исполняющий обязанности начальника 61. В целях настоящего Положения, временно исполняющим обязанности лица, подлежащего квалификации, является лицо, которое осуществляет обязанности начальника провайдера инвестиционных услуг, Оператора или Центрального депозитария без соответствующей регистрации в Центральном банке Республики Армения. 62. Только заместитель исполнительного директора или член исполнительного органа или другой сотрудник, имеющий квалификационное свидетельство исполнительного директора инвестиционной компании, Оператора или Центрального депозитария может быть назначен (может исполнять данные обязанности) временно исполняющим обязанности начальника исполнительного органа инвестиционной компании, Оператора или Центрального депозитария. 63. Исполняющим обязанности начальника подразделения банка или кредитной организации, отвечающего за инвестиционные услуги, может быть назначен только сотрудник данного банка или кредитной организации, получивший квалификационное удостоверение, согласно параграфу 41(2) настоящего Положения. 64. Временно исполняющим обязанности заместителя главного бухгалтера инвестиционной организации может быть назначен (может исполнять данные обязанности) заместитель главного бухгалтера или другой сотрудник инвестиционной компании, имеющий квалификационное свидетельство главного бухгалтера. 65. Срок временного исполнения обязанностей лица, подлежащего квалификации, в качестве начальника без квалификационного свидетельства установлен не более 3 месяцев (за исключением временно исполняющих обязанности начальника исполнительного органа и главного бухгалтера, для которых квалификационное свидетельство обязательно). Лица, имеющие квалификационное свидетельство, но не зарегистрированные Центральным банком (кроме исполнительного органа, для чего регистрация в Центральном банке обязательна), могут временно исполнять обязанности начальника на период не превышающий 3 месяца. Данный трехмесячный срок устанавливается для всех временно исполняющих обязанности, назначаемых на должность лица, подлежащего квалификации. 66. Кандидат на должность председателя или члена совета инвестиционной компании, Оператора или Центрального депозитария имеет право исполнять обязанности председателя или члена совета, соответственно, только после регистрации на данной должности в Центральном банке. Временно исполняющий обязанности председателя или члена совета инвестиционной компании, Оператора или Центрального депозитария не предусмотрен. Раздел 3. Перечень тем для профессионального квалификационного испытания кандидатов на руководящие посты Глава 16. Перечень тем для профессионального квалификационного испытания руководящего звена 67. Лица, проходящие квалификационные испытания в Центральном банке, проходят квалификационные испытания по указанным темам; причем пометка ‘V’ означает, что тема имеет отношение, а пометка ‘–’ означает, что данная тема не имеет отношения. Тема Инвестиционная компания Физические лица, оказывающие инвестиционные услуги в составе или от имени провайдер инвестиционных услуг Предсе датель и член совета директ оров (совета по надзор у) инвест ицион ной компа нии 1 Законодательство о рынке ценных бумаг Основные понятия Закона “О рынке ценных бумаг” Главная цель и сфера регулирования Закона “О рынке ценных бумаг” Разновидности ценных бумаг Публичный выпуск ценных бумаг проспект, программный проспект и предъявляемые к ним требования компенсация убытков, понесенных в результате пропуска или искажения информации в проспекте по вине эмитента или рапределителя требования, предъявляемые к рекламе обязательство обратной покупки ценных бумаг, распределенных эмитентом размещение ценных бумаг, приостановка размещения и отчеты о состоянии ценных бумаг и Начальник исполнительного органа, член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора инвестиционной компании и филиала иностранной инвестиционной компании, Управляющий филиалом инвестиционной компании, Начальник внутреннего аудита, члены, главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера инвестицион ной компании и филиала иностранной инвестицион ной компании, бр ок ер К он су ль та нт ди ле р, ра сп ре де ли те ль М ен ед же р ы по рт фе ля це нн ы х бу ма г С о р д и д п з т р Начальник подразделения, отвечающего за инвестиционные услуги в банках и кредитных организациях. главный бухгалтер филиала инвестицион ной компании 2 3 4 5 6 7 8 9 - V V V V V V V V V V V V V V V - V V V V - V V V V V V V V V V V V - V - V V V V - V - - V - - V V V V V V - V V V V V V результатах размещения Публичный выпуск ценных бумаг иностранными эмитентами Обязательство уведомлять о выпуске в иностранном государстве Инвестиционные услуги и их разновидности Лица, предоставляющие инвестиционные услуги, и сфера их деятельности инвестиционные компании и сфера их деятельности объединения лиц, предоставляющих инвестиционные услуги лицензия на предоставление инвестиционных услуг, охват лицензии предоставление инвестиционных услуг банками и кредитными организациями регистрация и лицензирование инвестиционной компании, отзыв лицензии открытие и регистрация филиала и представительства иностранной инвестиционной компании в РА регистрация филиала и представительства инвестиционной компании, действующей в РА предоставление инвестиционных услуг иностранным провайдером в РА органы управления и руководители инвестиционной компании, их формирование, обязанности и полномочия, взаимоотношения инвестиционной компаниии с советом инвестиционной компании критерии профессиональной пригодности и квалификации для руководителей провайдера инвестиционных услуг требования, предъявляемые к руководителям провайдера инвестиционных услуг ограничения, налагаемые на инвестиционные услуги требования, предъявляемые к - V - V V V V - V V - V - - - V V V V V V V - V - V V V V V - V - V V V V V - V - - - - - - V - - - - - - V V V V V V - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - V V V V V V V - - - - V V V - - - - V V V - - - - - V V V V V V V - V V V V V V V V V деятельности лиц, предоставляющих инвестиционные услуги договор на предоставление инвестиционных услуг информация, предоставляемая провайдером инвестиционных услуг клиенту учет и защита средств клиента провайдером инвестиционных услуг ведение записей провайдером инвестиционных услуг основные и специальные экономические стандарты для инвестиционных компаний организация бухгалтерского учета для инвестиционных компаний отчетность, предоставляемая в ЦБ РА провайдерами инвестиционных услуг информация и отчеты, публикуемые инвестиционными компаниями ежегодный аудит финансовоэкономических показателей инвестиционной компании реорганизация и слияние инвестиционной компании ликвидация, самоликвидация инвестиционной компании; очередность удовлетворения требований ликвидационная комиссия инвестиционной компании, ее деятельность, предъявляемые к ней требования, контроль и отчетность регистрация и лицензирование Оператора, отзыв лицензии управление операционными рисками Оператора уставный и общий капитал Оператора управление, органы управления Оператора; их формирование, полномочия и обязанности, взаимоотношения руководства с наблюдательным советом Оператора рыночные правила, установленные Оператором, требования, предъявляемые к таким правилам; - V V V V V V V - V V V V V V V - V V V V V V V - V V V V V V V - V V V V V V V - V V _ _ _ _ _ - V V V V V V V - V V V V V V V - V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - - - - - - - - - - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - V V V - регистрация в ЦБ РА организация регулируемого рынка ценных бумаг обязанности Оператора равенство участников рынка объявление о купле-продаже ценных бумаг, требование публиковать проспект о выпуске ценных бумаг, когда разрешена купляпродажа ценных бумаг на рынке; публикация проспекта о выпуске ценных бумаг и разрешение куплипродажи ценных бумаг на рынке; и прочие требования и положения разрешение споров между стороной и Оператором обязательства участника рынка обязательства эмитента регулярное раскрытие информации эмитентом раскрытие информации эмитентом о существенных фактах лицо, проводящее аудит эмитентов и аудит отчетов операции на рынке и требования, предъявляемые к ним ЦБ РА приостановка и прекращение купли-продажи ценных бумаг регистрация операций Оператором особые условия банкротства в отношении эмитента или провайдера инвестиционных услуг обязанность Оператора хранить информацию, не подлежащую разглашению информация, предоставленная Оператору, и предъявляемые к ней требования обнародование информации Оператором и порядок обнародования обязательство Оператора по надзору за рынком отчет Оператора перед ЦБ РА Штрафы, налагаемые Оператором Фондовая биржа и ее участники Правила фондовой биржи Допуск ценных бумаг к куплепродаже на фондовой бирже и условия - V - V V V - - V V V - V V V V V V V - - V - V V V - - V V V - V V V V V V V V V V V - V - V V V V - V - - - - - - V - V V V - - V - V V V V - V V V - - - - - - - - - - - V - - - - - - V - V V V - - V - - - - - V V V V V - V V V V V V V V V V V V V - - допуска Предложение о сдаче ценных бумаг акционерными компаниями; сроки и условия сдачи; поправки к срокам и условиям; принятие ценных бумаг сверх предложения и т.д. Приобретение участия в уставном капитале акционерного общества и требования к нему; обнародование информации, утверждение участия или отчуждения злоупотребления на рынке инсайдерская информация, запрет на несанкционированное использование, раскрытие информации, отложенное раскрытие, раскрытие в случае утечки информации инсайдер; список инсайдеров возмещение ущерба, нанесенного эмитентом в результате нераскрытия или неточного раскрытия инсайдерской информации общие обязательства эмитента по инсайдерской информации предоставление и раскрытие эмитентом информации об операциях обязательство эмитента установить внутренние правила ценовые злоупотребления на рынке ценных бумаг, предоставление информации о них инвестиционные предложения центральный депозитарий, его функции уставный капитал и общий капитал центрального депозитария акции и акционеры центрального депозитария руководители, органы управления центрального депозитария, их формирование, права и обязанности, взаимоотношения руководства с наблюдательным советом центрального депозитария правила центрального депозитария и их регистрация безопасное хранение информации V V - V V V V V V - - - - - - V V V V V V V V V V V - V - V - V V V - - - V - V V V V - - V - - - V - - - V - V V V V - V V V V V V V V V V V - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - V - V V V V V - - - - - - - V V в центральном депозитарии информация и отчеты, представляемые в ЦБ РА центральным депозитарием надзорные полномочия центрального депозитария регистрация и лицензирование центрального депозитария регулирование тарифов на услуги центрального депозитария безопасное хранение ценных бумаг, система безопасного хранения ценных бумаг требования, предъявляемые к сотрудникам депозитария счета ценных бумаг ценные бумаги, подлежащие обязательному централизованному внесению в реестр передача прав собственности - - - - - - - - V - - - - - - - - - - - - - V - V - V - V - V V - - - - V - V V - - - - V - V V V - V - V V V - V - V V - V V V V - - V предоставление списка собственников расчетная система ценных бумаг и ее члены управление операционными рисками расчетной системы ценных бумаг безвозвратность распоряжений, данных центральному депозитарию на передачу прав окончательный расчет и его исполнение особые правила банкротства для члена расчетной системы банкротство Центрального депозитария применение санкций Центральным банком ответственность за ценовые злоупотребления ответственность контролеров бизнес-план требование профессиональной квалификации; лишение квалификации требование иметь в штате квалифицированных профессионалов, - V - - - - - V - V - - - - - - V - - - - - - V - V - V - V - V - V - V - V - V - - - - - - V - - - - - V V V V V V V - V V V V V - V V V V V V V V V V V V V - V V - - - - V V V требование, чтобы последние занимали должности требования к управляющим значительное участие взаимосвязанные лица Общее экономическое законодательство и гражданскоправовые отношения ценная бумага как объект гражданского права субъекты гражданского права обязательства, вытекающие из договора общие положения касательно обязательств сделки; представительство; сроки; исковая давность главная задача ЦБ РА и прочие задачи проверки и надзор, осуществляемый ЦБ РА юридический статус акционерного общества ответственность акционерного общества и других лиц наименование и местонахождение акционерного общества филиалы и представительства акционерного общества разновидности акционерных обществ создание, реорганизация и ликвидация акционерного общества уставный капитал акционерного общества, акции и прочие ценные бумаги компании, чистые активы компании реестр акционеров акционерного общества общее собрание акционеров акционерного общества совет и исполнительный орган акционерного общества надзор за финансовоэкономическими показателями акционерного общества учет и отчетность; информация об акционерном обществе общие положения о компаниях с v V V V V V V V V - - - - V - V V V V V - V V V V V V V V V V V V V V - V V V V V V V - V V V V V V V V V V V V V V V - V V V V V V V V V V - - - - V V V - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - V V V - - - - V V V - - - - V V - - - - - V V V - - - - V V V - - - - V V V - - - - V V - - - - - V органиченной ответственностью собственность общества с ограниченной ответственностью ответственность общества с ограниченной ответственностью и его участников филиалы и представительства общества с ограниченной ответственностью создание общества с ограниченной ответственностью акционеры общества с ограниченной ответственностью уставный капитал общества с ограниченной ответственностью управление общества с ограниченной ответственностью реорганизация и ликвидация общества с ограниченной ответственностью Законодательство о бухгалтерском учете и бухгалтерские стандарты Республики Армения (БСРА); налоговое законодательство финансовые отчеты и их элементы признание и измерение элементов финансовых отчетов принципы бухгалтерского учета и составления финансовых отчетов права и обязанности руководителя предприятия при организации бухгалтерского учета политика бухгалтерского учета и ее значение обнародование финансовых отчетов инвестиционной компании и их потенциальные пользователи случаи составления сводных отчетов права и обязанности налогоплательщиков ответственность инвестиционных компаний за нарушение налогового законодательства права и обязанности главного бухгалтера основные правила ведения бухгалтерского учета изначальные документы V V - - - - - V V V - - - - V V V - - - - V V - - - - - V V - - - - - V V V - - - - V V V - - - - V V - - - - - - V - V V - V - - - - V V - _ - - - V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - V v - - - - - V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - - V - - - - бухгалтерского учета бухгалтерский регистр право подписывать бухгалетрскую документацию инвенторизация активов и пассивов конфиденциальность бухгалтерской информации хранение бухгалтерской документации подготовка и представление финансовой отчетности план счетов для бухгалтерского учета финансово-экономической деятельности; инструкция по его применению БСРА 1 Подача финансовых отчетов БСРА 2 Запасы БСРА 7 Отчет о потоках наличности БСРА 8 Чистая прибыль или убыток за отчетный период, существенные ошибки и изменения в политике бухгалтерского учета БСРА 10 События после даты баланса БСРА 12 Налог на прибыль БСРА 16 Основные средства БСРА 17 Аренда БСРА 18 Поступления БСРА 20 Учет правительственных грантов и раскрытие правительственной помощи БСРА 21 Последствия изменений обменного курса валюты БСРА 32 Раскрытие и представление финансовых инструментов БСРА 34 Промежуточные финансовые отчеты БСРА 36 Амортизация активов БСРА 37 Резервы, условные пассивы и условные активы БСРА 38 Нематериальные активы БСРА 39 Финансовые инструменты – их признание и измерение - V V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V V V V V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V V - - - - - - V V -- - - - БСРА 40 Инвестиционная собственность Разновидности налогов и налоговых льгот права и обязанности налогоплательщиков; надзор за уплатой налогов порядок возврата взысканных налоговых излишков налогоплательщику облагаемые налогом субъекты и объекты брутто-доход удержания из брутто-дохода налогообложение нерезидентов Разное системы внутреннего контроля; права и обязанности совета (наблюдательного совета) при обеспечении надлежащих механизмов внутреннего контроля роль подразделения внутреннего аудита инвестиционной компании взаимоотношения совета с подразделением внутреннего аудита (в случае инвестиционной компании) заседания совета (наблюдательного совета); комиссии при совете (наблюдательном совете) основания для досрочного прекращения полномочий члена совета (наблюдательного совета) возможные санкции в отношении членов совета (наблюдательного совета) выплата дивидендов, сокращение уставного капитала заключение крупных сделок по купле или отчуждению собственности внутренние информационные системы, отчеты, представляемые совету основания для неплатежеспособности основополагающие принципы разработки стратегии принципы оценки и контроля деятельности исполнительного органа - - V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - V V - - - - - V V V V V V - - - - V - - - - - - V - V - - - - V - V - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V V - - - - - V V V - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - вознаграждение членов совета и исполнительного органа политика управления персоналом и ее значение; права и обязанности совета при управлении персоналом основные принципы планирования, оценки и принятия решений разновидности рисков, характерных для деятельности инвестиционной компании (Оператора, центрального депозитария) особенности борьбы с легализацией средств, полученных преступным путем, и противодействия финансированию терроризма приостановка и прекращение подозрительных операций возможные каналы размещения активов инвестиционной компании, разновидности операций; конкурентоспособность инвестиционной компании с точки зрения размещения активов применяемые платежно-расчетные системы и их характеристики; предпосылки для их безопасности стратегия/политика маркетинга V V - - - - - V V - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V - - - - - - V V - - - - - V - - - - - - V V - - V - - Глава 17. Переходные положения 68. С момента вступления в силу настоящего Положения, руководитель надзорной службы специализированного лица, обладающий общей профессиональной квалификацией на рынке ценных бумаг, член надзорной службы, может быть представлен провайдером инвестиционных услуг Центральному банку для регистрации в качестве начальника или члена внутреннего аудита при провайдере инвестиционных услуг, а начальник, член надзорной службы с общей квалификацией при Фондовой бирже РА или Центральном депозитарии РА может быть представлен Центральному банку Фондовой биржей или Центральным депозитарием для регистрации в качестве начальника и члена надзорной службы Оператора и Центрального депозитария, соответственно. 69. Квалификация для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, присвоенная согласно Закону Республики Армения “О регулировании рынка ценных бумаг” от 6 июля 2000 года, действительна сроком на три года после вступления в силу Закона Республики Армения “О рынке ценных бумаг”. Причем: 1) Профессиональная квалификация ”Общая профессиональная квалификация соответствует квалификации, установленной параграфом 41, пунктами 2, 4, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12. 2) Профессиональная квалификация ”брокер (дилер)” соответствует квалификации, установленной параграфом 41, пунктом 12, подпунктами “а”, “б”, “в” и “г”. 3) Профессиональная квалификация ”доверительный управляющий” соответствует квалификации, установленной параграфом 41, пунктом 12, подпунктом “г”. 4) Профессиональная квалификация “специалист депозитария” соответствует квалификации, установленной параграфом 41, пунктом 12, подпунктом “е”. Приложение 1 к Положению 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации” Заявление об участии в квалификационном экзамене Г-ну ----------------------------------Председателю ЦБ РА Заявление Уважаемый г-н _________________ Прошу Вас разрешить мне участвовать в квалификационном экзамене на занятие должности ----------------------------------------------------------------------------------------(наименование должности или должностей) Кандидат имя, фамилия подпись _______________________ ( телефон, адрес) ___ _______________ 200 . Приложение 2 к Положению 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации” Справка о руководителе и его деятельности 1. Личные данные 1.1 Ф.И.О. 1.2 Пол 1.3 Дата рождения 1.4. Место рождения 1.5. Гражданство 1.6. Номер и серия паспорта, когда и кем выдан Номер соцкарты (если есть) 1.7. Адрес (постоянный и текущий) 1.8. Телефон 1.9 Эл. почта 1.9 Укажите все имена, какие у Вас были в прошлом, в какой период и серии и номера паспортов. Ф.И.О. Период Номер и серия паспорта (д/м/г) 2. Данные о провайдере инвестиционных услуг (Операторе, Центральном Депозитарии), которым Вы будет 2.1 Наименование провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария) 2.2 Место нахождения 2.3. Телефон 2.4 Эл. почта В случае начальника провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария), укажите наиме 3. Руководящая должность 3.1 Предлагаемая должность 3.2 Назначены ли Вы на эту должность в И.О. директора? Если “Да“, укажите дату назначения. 3.3 Подробно опишите Вашу роль и круг обязанностей в качестве руководителя. Для подробного описания Вы можете воспользоваться отдельным листом и приобщить его к настоящему Прило 4. Основания, предусмотренные Законом РА “О рынке ценных бумаг”, Ст. 58(2) 1), 2), 3), 4), 5), или Ст. 114(3 Для комментариев можете воспользоваться дополнительными листами. 4.1 Признавались ли Вы в порядке, установленном законом, недееспособным или частично недееспособным? Если “Да”, сообщите подробности: Лишены ли Вы судом права занимать должности в финансовой, банковской, налоговой, таможенной, коммерческой, экономической, юридической сферах? Если “Да”, сообщите подробности: Да Обладаете ли Вы соответствующей профессиональной квалификацией согласно Ст. 50(2) Закона РА “О рынке ценных бумаг”? Да Признавались ли Вы банкротом и есть ли у Вас непогашенные задолженности? Да Если “Да”, сообщите подробности: Привлечены ли Вы к уголовному делу в качестве подозреваемого, ответчика или обвиняемого правоохранительными органами РА или других государств? Если «Да», сообщите подробности: Привлекались ли Вы к уголовной ответственности за деяния, предусмотренные УК РА или других стран? Да Да Если «Да», сообщите подробности: Лица, занимавшие в прошлом или занимающие в настоящее время руководящие должности, должны также ответить на вопросы 7-16. Лица, имевшие в прошлом или имеющие в настоящее время значительное участие, должны также ответить на вопросы 7-9. 4.7 Признавался ли провайдер инвестиционных услуг (Оператор, Центральный депозитарий), действующий в других странах, неплатежеспособным или банкротом в период Вашего руководства, в результате Вашей деятельности или бездеятельности? Если «Да», сообщите подробности: Да 4.8 Признавалась ли зарегистрированная в РА или иностранном государстве организация, возглавляемая Вами, неплатежеспособной или банкротом в период Вашего руководства в результате Вашей деятельности или бездеятельности? Да Если «Да», сообщите подробности: 4.9 Лишались ли Вы своего квалификационного свидетельства в соответствии с Законом РА “О рынке ценных бумаг” Ст. 51? Да Если «Да», сообщите подробности: 4.10 Совершали ли Вы будучи руководителем провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария) преднамеренное нарушение законов и прочих правовых актов? Да Если «Да», сообщите подробности: 4.11 Совершали ли Вы будучи руководителем провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария) необоснованные и опасные действия, препятствовали деятельности службам Центрального Банка при проведении надзорных действий? Да Если «Да», сообщите подробности: 4.12 Совершали ли Вы будучи руководителем провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария) действия, в результате которых провайдер инвестиционных услуг (Оператор, Центральный депозитарий) понес или мог понести значительный финансовый или иной ущерб? Да Если «Да», сообщите подробности: 4.13 Совершали ли Вы будучи руководителем провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария) действия из личных корыстных побуждений, противоречащие интересам клиентов провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария)? Да Если «Да», сообщите подробности: 4.14 Проявляли ли Вы недобросовестное отношение к своим служебным обязанностям, в том числе, к обязательствам перед провайдером инвестиционных услуг (Оператором, Центральным депозитарием) будучи руководителем провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария)? Да Если «Да», сообщите подробности 4.15 Будучи руководителем провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центрального депозитария) нарушали ли Вы постановления ЦБ РА или пренебрегали предупреждениями ЦБ РА? Если «Да», сообщите подробности: Да 5. Образование, квалификация Вместо заполнения данного пункта, можно представить резюме, в котором содержится информация, предусмо местонахождение Основные дисциплины Посещал(а) с…по 5.1. Наименование учебного заведения 5.2 Какими иностранными языками владеете? 6. Трудовая деятельность Вместо заполнения данного пункта, можно представить резюме, в котором содержится информация, предусмо 6.1. Трудовая деятельность Наименование организации, местонахождение, телефон, имя рекомендателя Дата приема на работу и ухода с работы Должность 6.2. Укажите сведения о лично знающих Вас лицах, работающих или работавших в провайдере инвестицион которые в случае необходимости могут дать о Вас рекомендацию. Имя, фамилия Место работы, должность Адре 1. 2. 7. Значительное участие и взаимосвязанность ЦБ РА может также запросить финансовую отчетность организаций, перечисленных в параграфе 7.1. Взаимосвязанность должна рассматриваться в соответствии с Законом РА “О рынке ценных бумаг ”, Ст. 3(36) Если необходимо, воспользуйтесь дополнительным листом бумаги. 7.1 Укажите провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центральный депозитарий), в уставном капитале кото Начните с самого крупного текущего участия. Название организации % Количество акций 1. 2. 7.2 Укажите провайдера инвестиционных услуг (Оператора, Центральный депозитарий), в уставном капитале к имели значительное участие. Начните с самого крупного текущего участия. Название организации % Количество акций 1. 2. 7.3. Сообщите сведения о взаимосвязанных с Вами лицах, работающих или работавших в сфере инвестиционны (если есть). Имя, фамилия, номер паспорта, номер соцстрахования (если есть), тип взаимосвязанности 1. 2. Место работы, должность Адре 8. Денежные (или иные) обязательства 8.1 Имеете ли Вы (или взаимосвязанные с Вами лица) денежные (или иные) обязательства перед провайдером инвестиционных услуг (Оператором, Центральным депозитарием), которым Вы собираетесь руководить? Если “Да”,укажите сумму, даты и прочее. 8.2 Имеете ли Вы (или взаимосвязанные с Вами лица) или имели в прошлом обязательства (в том числе, просроченные обязательства) перед провайдером инвестиционных услуг (Оператором, Центральным депозитарием) или иными финансовыми учреждениями, действующими в РА? Если “Да”,укажите сумму, даты и прочее 9. Прочие сведения 9.1 Обращались ли Вы ранее в ЦБ РА для участия в профессиональном квалификационном экзамене для руководителей? Если “Да”, укажите дату (д/м/г) обращения. 9.2. Сообщите сведения о взаимосвязанных с Вами физических лицах (кроме лиц, указанных в пункте 7.3.): Имя, фамилия, номер паспорта, номер соцстрахования (если есть), тип взаимосвязанности Место работы, должность Место жите 1. 2. 9.3. Сообщите сведения о взаимосвязанных с Вами юридических лицах: Название организации, налоговый код (для резидентов) 1. Место деятельности Место нахождения/телефон 2. 9.4. Прочие, по вашему мнению, важные сведения 10. Сим удостоверяю, что информация, содержащаяся в настоящем документе, точная и исчерпывающая. Я или сведения влечет за собой уголовную, административную или дисциплинарную ответственность. Я согласен уведомить ЦБ РА о любых изменениях в представленной информации. Подпись Дата Приложение 3 к Положению 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации ” Бланк квалификационного свидетельства руководителя провайдера инвестиционных услуг, Оператора, Центрального депозитария Квалификационное свидетельство Nо. На основании положительного заключения квалификации и профессиональной пригодности, вынесенного Комиссией лицензирования и надзора Центрального банка, ( __ 200 ., протокол Nо. , и согласно решению Председателя Центрального Банка от ------- ---------------200 . Nо. ------, настоящее квалификационное свидетельство дано ------------------------------------------------имя, фамилия) (если есть) --------------------------------------------------------(паспортные данные, номер карты соцстрахования для работы на должности (должностях) --------------------------------------------------------------------------------------------------- . (должность или должности) Настоящее квалификационное свидетельство действительно до М.П. Председатель ЦБ РА 200 .
