Финансовые рынки и финансово-кредитные институты
advertisement
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования ТЮМЕНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ Финансово-экономический институт Кафедра финансов, денежного обращения и кредита Л.Г. Решетникова Финансовые рынки и финансово-кредитные институты Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления подготовки 080300.68 «Финансы и кредит» магистерских программ «Публичные и корпоративные финансы», «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии» очной и заочной форм обучения Тюменский государственный университет 2013 Решетникова Л.Г. Финансовые рынки и финансово-кредитные институты: Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов направления подготовки 080300.68 «Финансы и кредит» магистерских программ «Публичные и корпоративные финансы», «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии» очной и заочной форм обучения. Тюмень, 2013, 33 стр. Рабочая программа составлена в соответствии с требованиями ФГОС ВПО с учетом рекомендаций и ПрООП ВПО по направлению подготовки «Финансы и кредит». Рабочая программа дисциплины опубликована на сайте ТюмГУ: Финансовые рынки и финансово-кредитные институты [электронный ресурс] / Режим доступа: http://www.umk3.utmn.ru., свободный. Рекомендовано к изданию кафедрой финансов, денежного обращения и кредита. Утверждено проректором по учебной работе Тюменского государственного университета. ОТВЕТСТВЕННЫЙ РЕДАКТОР: С.С.Жукова, к.э.н., доцент, заведующий кафедрой финансов, денежного обращения и кредита. © ФГБОУ ВПО Тюменский государственный университет, 2013. © Решетникова Л.Г., 2013. 1. ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА В связи с переходом к рыночным условиям хозяйствования в России созданы финансово-кредитные институты и сформированы финансовые рынки. Необходимость использование финансовых инструментов возникает у всех экономических субъектов, что требует соответствующего уровня профессиональной подготовки. 1.1. Цель и задачи дисциплины: Целью дисциплины является формирование у студентов целостного представления о функционировании финансовых рынков и финансово-кредитных институтов, знаний о видах и практическом применении финансовых инструментов, механизме принятия решений, касающихся операций и сделок на финансовых рынках. Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи: выяснить экономическую сущность финансовых рынков, их место в финансовой системе и влияние на ход экономических процессов; рассмотреть структуру финансовых рынков, финансово-кредитных институтов и других участников (эмитентов, инвесторов), их взаимодействия при организации выпуска и обращения ценных бумаг, а также их операций с финансовыми инструментами; выяснить экономическую сущность ценных бумаг и финансовых инструментов; рассмотреть особенности конкретных видов ценных бумаг и финансовых инструментов, условий их выпуска и обращения, возможностей использования в хозяйственной практике экономических субъектов; рассмотреть систему регулирования и саморегулирования финансовых рынков; сформировать представление об инфраструктуре финансовых рынков. 1.2. Место дисциплины в структуре ООП магистратуры: Дисциплина «Финансовые рынки и финансово-кредитные институты» является дисциплиной базовой части профессионального цикла дисциплин федерального государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования (ФГОС ВПО) по направлению 080300.68 «Финансы и кредит» (магистратура). Дисциплина обеспечивает развитие и специализацию знаний, умений, навыков и компетенций, сформированных в ходе изучения дисциплин общенаучного цикла. Учебная дисциплина преподается в первом семестре является предшествующей в рамках магистерской программы «Публичные и корпоративные финансы» для дисциплин «Финансовые и денежно-кредитные методы регулирования экономики», «Стратегии и современная модель управления в сфере денежно-кредитных отношений», «Регулирование государственного долга и финансовых активов», «Современные финансовые технологии», «Финансовое обеспечение деятельности экономических субъектов», «Инвестиционный портфель: формирование и управление», а также для выполнения выпускной квалификационной работы. Учебная дисциплина преподается в первом семестре является предшествующей в рамках магистерской программы «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии» для дисциплин «Корпоративное управление», «Финансовые и денежнокредитные методы регулирования экономики», «Финансовый и инвестиционный анализ рынков», «Стратегии и современная модель управления в сфере денежно-кредитных отношений», «Финансовая политика кредитных организаций», «Финансовая политика страховой организации», «Технический анализ и современные технологии на финансовых рынках», «Налогообложение и учет на финансовых рынках», а также для выполнения выпускной квалификационной работы. 1.3. Требования к результатам освоения дисциплины: Процесс изучения дисциплины направлен на формирование следующих компетенций: ОК-6 - способностью самостоятельно овладевать новыми навыками и умениями при смене профиля профессиональной деятельности в финансово-кредитной сфере; ПК-1 - способностью владеть методами аналитической работы, связанными с финансовыми аспектами деятельности коммерческих и некоммерческих организаций различных организационно-правовых форм, в том числе финансово-кредитных; ПК-7 - способностью осуществлять самостоятельно или руководить подготовкой заданий и разработкой финансовых аспектов проектных решений и соответствующих нормативных и методических документов для реализации подготовленных проектов; ПК-8 - способностью предложить разработанных проектов и программ; конкретные мероприятия по реализации ПК-15 - способностью оказывать консалтинговые услуги коммерческим и некоммерческим организациям различных организационно-правовых форм, включая финансово-кредитные, по вопросам совершенствования их финансовой деятельности; ПК-16 - способностью провести консалтинговые услуги коммерческим и некоммерческим организациям различных организационно-правовых форм, включая финансово-кредитные, по вопросам совершенствования их финансовой деятельности. способность самостоятельно овладевать новыми навыками и умениями при смене профиля профессионально й деятельности в финансовокредитной сфере Результаты обучения в целом Результаты обучения по уровням освоения материала минимальный Знает: сущность профессионал ьного становления личности понятие и этапы профессиональног о становления личности Умеет: оценивать роль новых знаний, умений и навыков в профессионал ьной деятельности Владеет: методами и средствами познания и самопознания базовый повышенный понятие и этапы профессионального становления личности; сущность и этапы профессионального становления личности; понятие и трудности профессиональной адаптации сущность, трудности и механизмы профессиональной адаптации в социуме приобретать новые знания, умения и навыки в профессионально й деятельности самостоятельно оценивать необходимость и возможность социальной, профессиональной адаптации проявлять творчество и креативность в процессе социальной и профессиональной адаптации основными методами и средствами познания и самопознания современными образовательными технологиями для решения профессиональных формами и методами самообучения и самоконтроля Оценочные средства (тесты, творческие работы и др.) ОК-6 Формулировка компетенции Виды занятий (лекции, семинары) Код компетенции Карта компетенций дисциплины лекции, семинары Опрос семинары выступ ление семинары Доклад задач и саморазвития ПК-1 способность владеть методами аналитической работы, связанными с финансовыми аспектами деятельности коммерческих и некоммерческих организаций различных организационноправовых форм, в том числе финансовокредитных Знает: сущность финансовой деятельности коммерческих и некоммерческ их организаций различных организацион но- правовых форм, в том числе финансовокредитных особенности финансовой деятельности коммерческих и некоммерческих организаций различных организационноправовых форм, в том числе финансовокредитных направления развития денежнокредитных и финансовых институтов и рынков в контексте общеэкономических и глобальных тенденций; современные методы анализа финансовых рынков и финансовокредитных институтов; математическое обеспечение аналитической составляющей финансовых концептуальные подходы к методам и решений инструментам финансового и денежно-кредитного регулирования экономики лекции, семинары Опрос Умеет: анализироват ь финансовые аспекты деятельности коммерческих и некоммерческ их организаций определять цели аналитической работы; выбирать методики, необходимые для аналитической деятельности анализировать существующие формы организации финансовых служб и подразделений коммерческих и некоммерческих организаций различных организационноправовых форм, включая финансовокредитные организации, разрабатывать и обосновывать предложения по их совершенствованию самостоятельно проводить качественный и количественный анализ деятельности финансовых служб и подразделений коммерческих и некоммерческих организаций различных организационноправовых форм, включая финансовокредитные организации; применять результаты аналитических исследований для решения практических задач семинары Доклад ПК-7 способность осуществлять самостоятельно или руководить подготовкой заданий и разработкой финансовых аспектов проектных решений и соответствующих нормативных и методических документов для реализации подготовленных проектов Владеет: методами анализа финансовоэкономически х показателей приёмами и методами анализа финансовоэкономических показателей современными методиками анализа финансовоэкономических показателей Знает: нормативноправовые документы, регламентиру ющие формировани е проектов основные концептуальные нормативноосновы управления правовые проектами документы, регламентирующи е формирование проектов основные этапы разработки финансовых аспектов проектных решений Умеет: осуществлять мероприятия, связанные с финансовыми аспектами проектных решений формулировать цели и задачи проектов разрабатывать нормативные документы (положения, инструкции) и методические материалы (пояснительные записки, описание методики и др.) для реализации подготовленных проектов определять этапы и сроки выполнения работ по реализации проектов, отбирать исполнителей современным программноинформационным обеспечением для решения задач аналитической работы семинары контро льная работа лекции, семинары опрос семинары выступ ление ПК-8 способность предложить конкретные мероприятия по реализации разработанных проектов и программ Владеет: навыками подготовки проектных заданий, проектов основными навыками подготовки проектных заданий, проектов практическими навыками подготовки проектных заданий, проектов для коллектива исполнителей устойчивыми практическими навыками подготовки проектных заданий, проектов для коллектива исполнителей Знает: нормативноправовые документы, регламентиру ющие функциониро вание финансовых инструментов , формировани е проектов и программ основные нормативноправовые документы, регламентирующи е функционировани е финансовых инструментов, формирование проектов и программ отличительные свойства различных финансовых инструментов; основы разработки новых финансовых инструментов с заданными характеристиками; Умеет: предлагать мероприятия по реализации разработанны х проектов и программ осуществлять техникоэкономическое обоснование инвестиционных проектов выбирать объекты финансовых инвестиций Владеет: навыками основными навыками навыками обоснования концептуальные основы управления проектами концептуальные основы разработки и реализации проектов и программ разрабатывать предложения и мероприятия по реализации подготовленных проектов и программ устойчивыми навыками семинары доклад лекции, семинары Опрос семинары выступ ление семинары контро льная проектноорие нтированной деятельности ПК-15 способность оказывать консалтинговые услуги коммерческим и некоммерческим организациям различных организационноправовых форм, включая финансовокредитные, по вопросам совершенствован ия их финансовой деятельности Знает: сущность финансовой деятельности коммерческих и некоммерческ их организаций проектноориентир мероприятий по ованной реализации деятельности разработанных финансовых инструментов, проектов и программ общие сведения о финансовой деятельности коммерческих и некоммерческих организаций различных организационноправовых форм; основные методы сбора и обработки информации для консалтинговых услуг сущность финансовой деятельности коммерческих и некоммерческих организаций различных организационноправовых форм; работа проектноориентиров анной деятельности; навыками разработки и обоснования мероприятий по реализации финансовых инструментов, проектов и программ механизмы реализации финансовых решений в деятельности коммерческих и некоммерческих организаций различных организационносовременные методы правовых форм; сбора и аналитической современные методы обработки сбора и анализа информации для информации для консалтинговых консалтинговых услуг услуг лекции, семинары опрос ПК-16 способность провести консалтинговые исследования финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной Умеет: осуществить поиск информации для оказания консалтингов ых услуг осуществить самостоятельный поиск основной информации для оказания консалтинговых услуг осуществить самостоятельный поиск информации для реализации основного состава работ для оказания консалтинговых услуг осуществить самостоятельный поиск информации для выполнения полного состава работ для оказания консалтинговых услуг Владеет: навыками поиска, анализа и оценки финансовой и экономическо й информации для оказания консалтингов ых услуг Знает: инструментар ий исследования финансовых проблем по заказам хозяйствующ их субъектов и подготовки отчетов о консалтингов ых исследования х начальными навыками поиска, анализа и оценки финансовой и экономической информации для оказания консалтинговых услуг основными навыками поиска, анализа и оценки финансовой и экономической информации для оказания консалтинговых услуг устойчивыми навыками поиска, анализа и оценки финансовой и экономической информации для оказания консалтинговых услуг общие сведения об инструментах проведения исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов; основные инструменты проведения исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного современные инструменты проведения исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного общие сведения о подготовке отчетов о консалтинговых семинары выступ ление семинары контро льная работа лекции, семинары опрос власти и органов местного самоуправления исследованиях Умеет: разрабатывать инструменты проведения консалтингов ых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующ их субъектов выполнять отдельные операции по разработке инструментов проведения консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов; выполнять отдельные операции по подготовке данных для консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов самоуправления; самоуправления; основные приемы и методы подготовки отчетов о консалтинговых исследованиях современные приемы и методы подготовки отчетов о консалтинговых исследованиях выполнять основной состав работ по разработке инструментов проведения консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного самоуправления; выполнять полный состав работ по разработке инструментов проведения консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного самоуправления; выполнять основной состав работ по подготовке данных для консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам выполнять полный состав работ по подготовке данных для консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам семинары выступ ления Владеет: навыками проведения консалтингов ых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующ их субъектов начальными навыками проведения консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов; начальными навыками подготовки данных для консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного самоуправления хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного самоуправления основными навыками проведения консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного самоуправления; устойчивыми навыками разработки инструментов проведения консалтинговых исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного самоуправления; основными навыками подготовки данных для консалтинговых исследований финансовых устойчивыми навыками подготовки данных для консалтинговых семинары контро льная работа проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного самоуправления исследований финансовых проблем по заказам хозяйствующих субъектов, включая финансовокредитные организации, органов государственной власти и органов местного самоуправления В результате освоения дисциплины обучающийся должен: Знать: - основные виды финансовых инструментов и их характеристики; - виды финансово-кредитных институтов и других участников финансовых рынков, их функции и принципы взаимодействия; - принципы регулирования и саморегулирования финансовых рынков; - основные положения законодательства в области функционирования финансовых рынков и финансово-кредитных институтов. Уметь: - использовать знания по теории финансовых рынков для принятия инвестиционных решений; - формулировать перспективы и тенденции развития финансовых рынков; - проводить самостоятельный инвестиционный анализ и принимать инвестиционные решения; - управлять финансовыми рисками, связанными с проведением операций на финансовых рынках. Владеть: - системным представлением о структуре и тенденциях развития российских и международных финансовых рынках; - навыками анализа экономических процессов, происходящих на финансовых рынках. 2. ТРУДОЕМКОСТЬ ДИСЦИПЛИНЫ Семестр 1. Форма промежуточной аттестации экзамен. Общая трудоемкость дисциплины составляет 3 зачетные единицы 108 часов. 3. ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН Таблица 1. самостоятельная работа из них в интерактивной форме, в час. лабораторные занятия 1 2 1 Роль и функции финансовых рынков в экономике 2 Инструменты финансовых рынков 3 Финансово-кредитные институты 4 Операции на финансовых рынках 5 Регулирование финансовых рынков Итого часов: из них часов в интерактивной форме семинарские (практические) занятия Тема виды учебной работы и самостоятельная работа, в час. Лекции № недели семестра Тематический план для студентов очной формы обучения 3 1-3 4 1 5 6 6 - 7 14 3 4-7 2 6 - 14 3 8-11 2 8 - 14 3 12-14 2 6 - 14 4 15-16 1 6 - 12 3 8 3 32 13 - 68 Формы контроля 8 Текущий контроль Текущий контроль Текущий контроль Текущий контроль Текущий контроль Экзамен 16 Таблица 2. из них в интерактивной форме, в час. самостоятельная работа 3 лабораторные занятия 1 2 1 Роль и функции финансовых рынков в экономике 2 Инструменты финансовых рынков семинарские (практические) занятия Тема виды учебной работы и самостоятельная работа, в час. Лекции № недели семестра Тематический план для студентов заочной формы обучения 4 1 5 2 6 - 7 18 2 0,5 3 - 19 1 Формы контроля 8 Текущий контроль Текущий контроль 3 Финансово-кредитные институты 4 Операции на финансовых рынках 5 Регулирование финансовых рынков Итого часов: из них часов в интерактивной форме 1 2 - 18 1 1 2 - 18 1 0,5 3 - 19 1 4 2 12 4 - 92 Текущий контроль Текущий контроль Текущий контроль Экзамен 6 Таблица 3. Планирование самостоятельной работы студентов очной формы обучения № Темы 1. Роль и функции финансовых рынков в экономике 2. Инструменты финансовых рынков 3. Финансовокредитные институты Виды СРС обязательные дополнительные - чтение - составление плана основной и и тезисов ответа; дополнительной - реферат литературы, ее аналитическая обработка; - ознакомление с нормативноправовыми документами и их анализ; - работа с конспектами лекций; - ответы на контрольные вопросы - составление плана подготовка и тезисов ответа; сообщений к - реферат; выступлению на семинарских -самотестирование занятиях; решение задач, в т.ч. комплексных; ответы на контрольные вопросы - составление плана эссе и тезисов ответа; «Тенденции - реферат; неделя семестра 1-3 объем часов 14 4-7 14 8-11 14 4. Операции на финансовых рынках 5. Регулирование финансовых рынков развития финансовокредитных институтов»; ответы на контрольные вопросы; работа со словарями и справочниками. решение задач, в т.ч. комплексных; ответы на контрольные вопросы: эссе «Тенденции развития ипотечного рынка» ответы на контрольные вопросы; эссе «Направления совершенствован ия регулирования финансовых рынков» -самотестирование; -подготовка презентаций - составление плана и тезисов ответа; - реферат; -самотестирование; -подготовка презентаций. 12-14 14 - составление плана и тезисов ответа; - реферат; -самотестирование; -подготовка презентаций. 15-16 12 ИТОГО: 68 Таблица 4. Планирование самостоятельной работы студентов заочной формы обучения № 1. Темы Роль и функции финансовых рынков в Виды СРС обязательные дополнительные - чтение основной - составление плана и дополнительной и тезисов ответа; литературы, ее - реферат неделя семестра объем часов 18 экономике 2. Инструменты финансовых рынков 3. Финансовокредитные институты 4. Операции на финансовых рынках 5. Регулирование финансовых аналитическая обработка; - ознакомление с нормативноправовыми документами и их анализ; - работа с конспектами лекций; - ответы на контрольные вопросы подготовка сообщений к выступлению на семинарских занятиях; решение задач, в т.ч. комплексных; ответы на контрольные вопросы эссе «Тенденции развития финансовокредитных институтов»; ответы на контрольные вопросы; работа со словарями и справочниками. решение задач, в т.ч. комплексных; ответы на контрольные вопросы: эссе «Тенденции развития ипотечного рынка» ответы на - составление плана и тезисов ответа; - реферат; -самотестирование 19 - составление плана и тезисов ответа; - реферат; -самотестирование; -подготовка презентаций 18 - составление плана и тезисов ответа; - реферат; -самотестирование; -подготовка презентаций. 18 - составление плана и тезисов ответа; 19 рынков контрольные вопросы; эссе «Направления совершенствовани я регулирования финансовых рынков» - реферат; -самотестирование; -подготовка презентаций. ИТОГО: 92 4. РАЗДЕЛЫ ДИСЦИПЛИНЫ И МЕЖДИСЦИПЛИНАРНЫЕ СВЯЗИ С ОБЕСПЕЧИВАЕМЫМИ (ПОСЛЕДУЮЩИМИ) ДИСЦИПЛИНАМИ Магистерская программа «Публичные и корпоративные финансы» 2. 3. 4. 5. Регулирование финансовых рынков Финансовые и денежно-кредитные методы регулирования экономики Регулирование государственного долга и финансовых активов Стратегии и современная модель управления в сфере денежнокредитных отношений Современные финансовые технологии Финансовое обеспечение деятельности экономических субъектов Операции на финансовых рынках 1. + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + Финансово-кредитные институты Наименование обеспечиваемых (последующих) дисциплин Инструменты финансовых рынков № п/п Роль и функции финансовых рынков в экономике Темы дисциплины необходимые для изучения обеспечиваемых (последующих) дисциплин 6. Инвестиционный портфель: формирование и управление + + + + + Магистерская программа «Финансовые рынки: институты, инструменты, технологии» 3. 4. 5. 6. 7. 8. Регулирование финансовых рынков Корпоративное управление Финансовые и денежно-кредитные методы регулирования экономики Финансовый и инвестиционный анализ рынков Стратегии и современная модель управления в сфере денежнокредитных отношений Финансовая политика кредитных организаций Финансовая политика страховой организации Технический анализ и современные технологии на финансовых рынках Налогообложение и учет на финансовых рынках Операции на финансовых рынках 1. 2. + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + Финансово-кредитные институты Наименование обеспечиваемых (последующих) дисциплин Инструменты финансовых рынков № п/п Роль и функции финансовых рынков в экономике Темы дисциплины необходимые для изучения обеспечиваемых (последующих) дисциплин + 5. СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ Тема 1. Роль и функции финансовых рынков в экономике Финансовый рынок: структура, роль в макро- и микроэкономике, участники. Фундаментальные факторы, воздействующие на финансовые рынки. Финансовая глобализация: сущность, формы проявления, тенденции. Место финансового рынка в финансовой системе. Риски на финансовом рынке. Секьюритизация финансовых активов: мировой опыт и перспективы на российском фондовом рынке. Российский финансовый рынок: современное состояние, структура, перспективы развития. Тема 2. Инструменты финансовых рынков Акции, их виды и оценка. Российский рынок акций: эволюция, современное состояние и перспективы развития. Облигации, их виды. Рынок корпоративных облигаций в России. Механизм выпуска и виды ипотечных ценных бумаг. Коммерческие бумаги: зарубежный опыт и перспективы на российском рынке. Рынок государственных и муниципальных ценных бумаг в России: структура, механизм выпуска и обращения, риски. Рынок евробумаг: структура, механизмы эмиссии, операции. Вексель: этапы развития, область и технологии применения на современном финансовом рынке. Банковские сертификаты в российской и зарубежной практике. Товарораспорядительные ценные бумаги: российский и зарубежный опыт. Тема 3. Финансово-кредитные институты Классификация финансово-кредитных институтов. Банки как основные участники финансового рынка. Виды небанковских финансово-кредитных институтов. Институты коллективного инвестирования в российской и зарубежной практике. Учетная система рынка ценных бумаг в России: современное состояние, проблемы и направления развития. Страховая организация как финансовый институт. Пенсионные фонды на финансовом рынке: российский и зарубежный опыт. Организация деятельности бирж и биржевой торговли. Депозитарно-клиринговые системы в российской и зарубежной практике. Интернет-услуги на финансовом рынке. Тема 4. Операции на финансовых рынках Эмиссионная деятельность на рынке ценных бумаг. IPO: технология, опыт и перспективы. Инвестирование на финансовом рынке. Рынок слияний и поглощений: зарубежный опыт и российская практика. Инвестиционные стратегии на финансовом рынке России: спекулятивные, арбитражные, хеджевые. Манипулятивные и инсайдерские сделки, практика их регулирования. Методы оценки ценных бумаг. Модели формирования портфеля финансовых инструментов. Управление портфелем финансовых инструментов. Методы анализа конъюнктуры финансового рынка. Фундаментальный анализ, его роль в принятии инвестиционных решений. Технический анализ, его роль в принятии инвестиционных решений. Тема 5. Регулирование финансовых рынков Регулирование профессиональной деятельности участников фондового, кредитного, валютного, страхового рынков. Роль центральных банков в регулировании финансового рынка. Система защиты прав и законных интересов инвесторов и вкладчиков на финансовом рынке. Саморегулируемые деятельности. организации на финансовых рынках, особенности их 6. ПЛАНЫ СЕМИНАРСКИХ ЗАНЯТИЙ Тема 1. Роль и функции финансовых рынков в экономике 1. Финансовый рынок: структура, роль в макро- и микроэкономике, участники. 2. Фундаментальные факторы, воздействующие на финансовые рынки. 3. Финансовая глобализация: сущность, формы проявления, тенденции. 4. Место финансового рынка в финансовой системе. 5. Риски на финансовом рынке. 6. Секьюритизация финансовых активов: мировой опыт и перспективы на российском фондовом рынке. 7. Российский финансовый рынок: современное состояние, структура, перспективы развития. Тема 2. Инструменты финансовых рынков 1. Акции, их виды и оценка. 2. Российский рынок акций: эволюция, современное состояние и перспективы развития. 3. Облигации, их виды. 4. Рынок корпоративных облигаций в России. 5. Механизм выпуска и виды ипотечных ценных бумаг. 6. Коммерческие бумаги: зарубежный опыт и перспективы на российском рынке. 7. Рынок государственных и муниципальных ценных бумаг в России: структура, механизм выпуска и обращения, риски. 8. Рынок евробумаг: структура, механизмы эмиссии, операции. 9. Вексель: этапы развития, область и технологии применения на современном финансовом рынке. 10. Банковские сертификаты в российской и зарубежной практике. 11. Товарораспорядительные ценные бумаги: российский и зарубежный опыт. Тема 3. Финансово-кредитные институты 1. Классификация финансово-кредитных институтов. 2. Банки как основные участники финансового рынка. 3. Виды небанковских финансово-кредитных институтов. 4. Институты коллективного инвестирования в российской и зарубежной практике. 5. Учетная система рынка ценных бумаг в России: современное состояние, проблемы и направления развития. 6. Страховая организация как финансовый институт. 7. Пенсионные фонды на финансовом рынке: российский и зарубежный опыт. 8. Организация деятельности бирж и биржевой торговли. 9. Депозитарно-клиринговые системы в российской и зарубежной практике. 10. Интернет-услуги на финансовом рынке. Тема 4. Операции на финансовых рынках 1. Эмиссионная деятельность на рынке ценных бумаг. 2. IPO: технология, опыт и перспективы. 3. Инвестирование на финансовом рынке. 4. Рынок слияний и поглощений: зарубежный опыт и российская практика. 5. Инвестиционные стратегии арбитражные, хеджевые. на финансовом рынке России: спекулятивные, 6. Манипулятивные и инсайдерские сделки, практика их регулирования. 7. Методы оценки ценных бумаг. 8. Модели формирования портфеля финансовых инструментов. 9. Управление портфелем финансовых инструментов. 10. Методы анализа конъюнктуры финансового рынка. 11. Фундаментальный анализ, его роль в принятии инвестиционных решений. 12. Технический анализ, его роль в принятии инвестиционных решений. Тема 5. Регулирование финансовых рынков 1. Регулирование профессиональной деятельности участников фондового, кредитного, валютного, страхового рынков. 2. Роль центральных банков в регулировании финансового рынка. 3. Система защиты прав и законных интересов инвесторов и вкладчиков на финансовом рынке. 4. Саморегулируемые деятельности. организации на финансовых рынках, особенности их 7. ТЕМЫ ЛАБОРАТОРНЫХ РАБОТ (ЛАБОРАТОРНЫЙ ПРАКТИКУМ) Учебным планом ООП не предусмотрены. 8. ПРИМЕРНАЯ ТЕМАТИКА КУРСОВЫХ РАБОТ 1. Роль финансового рынка в накоплении капитала и финансировании производства в России. 2. Долгосрочные циклы мировой экономики и их воздействие на финансовый рынок. 3. Качественные и количественные характеристики рынка ценных бумаг в Российской Федерации. 4. Оценка капитализации российского рынка акций. 5. Российские депозитарные расписки как способ увеличения ликвидности российского рынка ценных бумаг. 6. Тенденции и проблемы развития ипотечного рынка в Российской Федерации. 7. Тенденции развития страхового рынка в России. 8. Защита прав владельцев облигаций в мировой практике. 9. Модели рыночной экономики и структура собственности как фундаментальный фактор, воздействующий на рынок ценных бумаг. 10. Модели экономического поведения населения как фундаментальный фактор, воздействующий на рынок ценных бумаг. 11. Российский рынок корпоративных облигаций: состояние, проблемы, перспективы развития. 12. Международные рейтинговые агентства, их методики. 13. Количественные параметры и качественная характеристика государственного долга Российской Федерации. 14. Сравнительная характеристика коммерческих и инвестиционных банков. 15. История, состояние, проблемы и тенденции развития вексельного рынка в России. 16. Рынок ипотечных ценных бумаг в США. 17. Функции и организационная структура инвестиционного банка. 18. Формирование инвестиционных ресурсов страховщика: российский и международный опыт. 9. УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ СТУДЕНТОВ. ОЦЕНОЧНЫЕ СРЕДСТВА ДЛЯ ТЕКУЩЕГО КОНТРОЛЯ УСПЕВАЕМОСТИ, ПРОМЕЖУТОЧНОЙ АТТЕСТАЦИИ ПО ИТОГАМ ОСВОЕНИЯ ДИСЦИПЛИНЫ Основными видами занятий в процессе самостоятельной работы студентов являются: - чтение основной и дополнительной литературы, ее аналитическая обработка; - составление плана текста и/или его графического изображения; - конспектирование текста и/или выписки из него; - работа со словарями и справочниками; - ознакомление с нормативно-правовыми документами, их анализ; - работа с конспектами лекций; - составление плана и тезисов ответа; - подготовка сообщений к выступлению на семинарских занятиях; - решение задач; - ответы на контрольные вопросы; - самотестирование - и т.п. ТЕМЫ ЭССЕ 1. Объективные основы и направления глобализации финансовых рынков. 2. Основные проблемы развития рынка ценных бумаг в России. 3. Развитие финансовых рынков стран СНГ. 4. Опционные программы российских эмитентов. 5. Интеграция российского финансового рынка в международный: проблемы и перспективы 6. Становление мегарегулятора финансового рынка. 7. Конкурентоспособность страны и ее воздействие на рынок ценных бумаг. 8. Перспективы создания рынка российских депозитарных расписок. 9. Интернет-услуги на рынке ценных бумаг: международный и российский опыт. 10. Интеграция финансово-кредитных институтов: международная и российская практика. ТЕМАТИКА РЕФЕРАТОВ 1. Защита прав владельцев облигаций: отечественная и мировая практика. 2. История, состояние, проблемы и тенденции развития вексельного рынка в России. 3. Качественные и количественные характеристики рынка ценных бумаг в Российской Федерации. 4. Количественные параметры и качественная характеристика государственного долга Российской Федерации. 5. Международные и отечественные рейтинговые агентства, их методики. 6. Оценка капитализации российского рынка акций. 7. Роль финансового производства в России. рынка в накоплении 8. Российские депозитарные расписки как способ увеличения ликвидности российского рынка ценных бумаг. 9. Российский рынок перспективы развития. корпоративных капитала облигаций: и финансировании состояние, проблемы, 10. Рынок ипотечных ценных бумаг в США. 11. Сравнительная характеристика коммерческих и инвестиционных банков. 12. Тенденции и проблемы развития ипотечного рынка в Российской Федерации. 13. Тенденции развития страхового рынка в России. 14. Формирование инвестиционных международный опыт. ресурсов страховщика: российский и ТЕМАТИКА КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ Функции и организационная структура инвестиционного банка. 1. 2. Формирование инвестиционных международный опыт. ресурсов страховщика: российский 3. Тенденции развития страхового рынка в России. 4. Тенденции и проблемы развития ипотечного рынка в Российской Федерации. 5. Сравнительная характеристика коммерческих и инвестиционных банков. 6. Рынок ипотечных ценных бумаг в США. корпоративных 7. Российский рынок перспективы развития. 8. Российские депозитарные расписки как способ увеличения ликвидности российского рынка ценных бумаг. 9. Роль финансового производства в России. рынка в облигаций: накоплении состояние, и капитала и проблемы, финансировании Оценка капитализации российского рынка акций. 10. 11. Модели экономического поведения населения как фундаментальный фактор, воздействующий на рынок ценных бумаг. 12. Модели рыночной экономики и структура собственности как фундаментальный фактор, воздействующий на рынок ценных бумаг. Международные рейтинговые агентства, их методики. 13. 14. Количественные параметры и качественная характеристика государственного долга Российской Федерации. 15. Качественные и количественные характеристики рынка ценных бумаг в Российской Федерации. 16. История, состояние, проблемы и тенденции развития вексельного рынка в России. 17. Защита прав владельцев облигаций в мировой практике. 18. Долгосрочные циклы мировой экономики и их воздействие на финансовый рынок. ВОПРОСЫ К ЭКЗАМЕНУ 1. Финансовый рынок: структура, роль в макро- и микроэкономике, участники. 2. Фундаментальные факторы, воздействующие на финансовые рынки. 3. Финансовая глобализация: сущность, формы проявления, тенденции. 4. Место финансового рынка в финансовой системе. 5. Риски на финансовом рынке. 6. Секьюритизация финансовых активов: мировой опыт и перспективы на российском фондовом рынке. 7. Российский финансовый рынок: современное состояние, структура, перспективы развития. 8. Акции, их виды и оценка. 9. Российский рынок акций: эволюция, современное состояние и перспективы развития. 10. Облигации, их виды. 11. Рынок корпоративных облигаций в России. 12. Механизм выпуска и виды ипотечных ценных бумаг. 13. Коммерческие бумаги: зарубежный опыт и перспективы на российском рынке. 14. Рынок государственных и муниципальных ценных бумаг в России: структура, механизм выпуска и обращения, риски. 15. Рынок евробумаг: структура, механизмы эмиссии, операции. 16. Вексель: этапы развития, область и технологии применения на современном финансовом рынке. 17. Банковские сертификаты в российской и зарубежной практике. 18. Товарораспорядительные ценные бумаги: российский и зарубежный опыт. 19. Классификация финансово-кредитных институтов. 20. Банки как основные участники финансового рынка. 21. Виды небанковских финансово-кредитных институтов. 22. Институты коллективного инвестирования в российской и зарубежной практике. 23. Учетная система рынка ценных бумаг в России: современное состояние, проблемы и направления развития. 24. Страховая организация как финансовый институт. 25. Пенсионные фонды на финансовом рынке: российский и зарубежный опыт. 26. Организация деятельности бирж и биржевой торговли. 27. Депозитарно-клиринговые системы в российской и зарубежной практике. 28. Интернет-услуги на финансовом рынке. 29. Эмиссионная деятельность на рынке ценных бумаг. 30. IPO: технология, опыт и перспективы. 31. Инвестирование на финансовом рынке. 32. Рынок слияний и поглощений: зарубежный опыт и российская практика. 33. Инвестиционные стратегии арбитражные, хеджевые. на финансовом рынке России: 34. Манипулятивные и инсайдерские сделки, практика их регулирования. спекулятивные, 35. Методы оценки ценных бумаг. 36. Модели формирования портфеля финансовых инструментов. 37. Управление портфелем финансовых инструментов. 38. Методы анализа конъюнктуры финансового рынка. 39. Фундаментальный анализ, его роль в принятии инвестиционных решений. 40. Технический анализ, его роль в принятии инвестиционных решений. 41. Регулирование профессиональной деятельности участников фондового, кредитного, валютного, страхового рынков. 42. Роль центральных банков в регулировании финансового рынка. 43. Система защиты прав и законных интересов инвесторов и вкладчиков на финансовом рынке. 44. Саморегулируемые деятельности. организации на финансовых рынках, особенности их 10. ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЕ ТЕХНОЛОГИИ Трудоемкость дисциплины с использование активных и интерактивных форм обучения составляет: 8 часов лекций, 32 часа семинарских (практических занятий). Лекции планируется проводить в форме лекции-беседы. Формы активного и интерактивного обучения в ходе семинарских занятий: 1. Деловая игра «Участник финансового рынка»; 2. Дискуссии на тему эссе и другие актуальные темы; 3. Решение комплексных задач с использованием данных, получаемых в режиме on-line. 11. УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКОЕ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ 11.1 ОСНОВНАЯ ЛИТЕРАТУРА: 1. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по специальностям 080105 "Финансы и кредит", 080109 "Бухгалтерский учет, анализ и аудит", 080102 "Мировая экономика" / В. А. Галанов. - Москва: ИНФРА-М, 2013. - 378 с. 2. Сребник Б.В. Финансовые рынки: профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: учебное пособие / Б.В. Сребник, Т.Б. Вилкова. - Москва: ИНФРА-М, 2013. - 366 с. 3. Финансовые рынки: учебник/ Санкт-Петербургский государственный университет; ред. В. В. Иванов. - Москва: РГ-Пресс, 2013. - 392 с. 11.2 ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ЛИТЕРАТУРА: 1. Базовый курс по рынку ценных бумаг: учеб. пособие для студ., обуч. по спец. "Финансы и кредит"/ О. В. Ломтатидзе, М. И. Львова, А. В. Болотин. - Москва: КноРус, 2010. - 448 с. 2. Гришина О.А. Регулирование мирового финансового рынка: теория, практика, инструменты / О.А. Гришина, Е А. Звонова. - Москва: Инфра-М, 2010. - 410 с. 3. Гусева И.А. Рынок ценных бумаг: сб. тест. заданий : учеб. пособие для студентов, обуч. по спец. "Бух. учет, анализ и аудит", "Финансы и кредит", "Мир. экономика", "Налоги и налогообложение" / И.А. Гусева. - Москва: КноРус, 2010. - 408 с. 4. Киндлбергер Ч. Мировые финансовые кризисы: мании, паники и крахи / Ч. Киндлбергер, Р. Алибер. - Санкт-Петербург: Питер, 2010. - 544 с. 5. Международный финансовый рынок: учеб. пособие для студентов, обуч. по спец. "Финансы и кредит", "Мир. экономика"/ Рос. эконом. акад. им. Г. В. Плеханова; ред.: В. А. Слепов, Е. А. Звонова. - Москва: Магистр, 2009. - 543 с. 6. Перминова И.А. Рынок ценных бумаг: учеб. пособие / И.А. Перминова, Т.Г. Усанова; Тюм. гос. ун-т. - 2-е изд., перераб. - Тюмень: Изд-во ТюмГУ, 2010. - 288 с. 7. Решетникова Л.Г. Регулирование финансового рынка: учеб. пособие / Л.Г. Решетникова; Тюм. гос. ун-т. - Тюмень: Изд-во ТюмГУ, 2010. - 192 с. 8. Рынок ценных бумаг: учеб. для студентов вузов, обуч. по эконом. спец. и напр./ Гос. ун-т - Высш. шк. экономики; ред. Н.И. Берзон. - Москва: Юрайт, 2011. - 531 с. 9. Саввина О.В. Регулирование финансовых рынков: учеб. пособие / О.В. Саввина. - 2-е изд. - Москва: Дашков и К, 2010. - 204 с. 10. Шмелев В.В. Глобализация мировых валютно-финансовых рынков: моногр. / В.В. Шмелев, О.В. Хмыз. - Москва: Проспект, 2010. - 200 с. 11.3. ПРОГРАММНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ И ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЫ: 1. MS EXСEL 2. http://www.fcsm.ru официальный сайт Службы Банка России по финансовым рынкам 3. http://www.world-exchanges.org – официальный сайт биржевой статистики 4. http://www.iosco.org официальный сайт Международной организации комиссий по ценным бумагам 5. http://www.nyse.com официальный сайт NYSE Group 6. http://www.bis.com официальный сайт Банка международной статистики 12. ТЕХНИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА И МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ 1. Компьютерный класс с выходом в Интернет 2. Мультимедийное оборудование в лекционной аудитории Дополнения и изменения к рабочей программе на 201 / 201 учебный год В рабочую программу вносятся следующие изменения: ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ Рабочая программа пересмотрена и одобрена на заседании кафедры финансов, денежного обращения и кредита «_____» _______________ 201 г. Заведующий кафедрой ___________________/___________________/ Роспись Ф.И.О.
