Памятка участника РЕПО Федерального казначейства с

Памятка участника РЕПО Федерального казначейства с корзиной
ценных бумаг
Для подключения к технологии РЕПО Федерального казначейства с корзиной ценных
бумаг необходимо:
1. Подписать с контрагентом документы1:
 с Федеральным Казначейством Генеральное соглашение об условиях совершения сделок Репо
 Предоставить Федеральному казначейству право списания средств со счетов при покупке
(продаже) ценных бумаг по договорам Репо без распоряжения владельца счета в случае нарушения
им обязательств по договору Репо по уплате денежных средств и неустойки.
В Федеральное казначейство документ необходимо предоставить с визой НРД. Для получения
визы НРД необходимо связаться с Федоренко Ольгой или Насибуллиной Альбиной, контактный тел.
+7 (495) 956-27-89.
 При заполнении документа «Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией
(документами) во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по
договорам репо» в графе «Код организации для проведения расчетов» необходимо указывать тот
же самый депозитарный код кредитной организации в НРД, что и для сделок РЕПО Банка России с
корзиной ценных бумаг.
По
ссылке
находятся
нормативные
документы
ФК
с
разъяснениями:
http://www.roskazna.ru/pokupka-prodazha-tsennykh-bumag-dogovory-repo-normativnye-dokumenty/.
Порядок осуществления операций и форма Генерального Соглашения с участниками сделок РЕПО
содержатся в Приказе 1н Федерального казначейства.
2а. Подписать с НРД документы, если клиент ЯВЛЯЕТСЯ действующим участником
Репо с корзиной ценных бумаг Банка России:
1.
Дополнительное соглашение к Договору об оказании услуг по управлению
обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица (находится по
ссылке https://www.nsd.ru/ru/documents/repo/)
Для сделок будут использоваться те же самые торговые счета клиента, которые уже
используются для сделок Репо с Банком России.
2б. Если клиент НЕ ЯВЛЯЕТСЯ действующим участником Репо с корзиной ценных
бумаг Банка России
1.
Подписать с НРД документы:
 Договор об оказании клиринговых услуг (версия для подписания размещена на сайте НРД
https://www.nsd.ru/ru/documents/clearing/),
 Договор об оказании депозитарных услуг (версия для подписания размещена на сайте НРД
https://www.nsd.ru/ru/documents/depo/, необходим договор счета депо владельца),
1
Полный список документов для подписания с Федеральным казначейством или предоставления им необходимо
уточнять у Федерального казначейства.
 Договор об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего
лица
и
Информирующего
лица
(https://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/services/repo_br/norm/upr_obesp_v1.2.pdf),
 Соглашение
об
условиях
оказания
репозитарных
услуг
(https://www.nsd.ru/ru/services/repository/connect/),
Для оказания клиенту услуг Базового информирующего лица/ Информирующего лица:
 Предоставить доверенность, наделяющую НРД полномочиями Базового информирующего
лица, в ней указать Репозитарный код, который будет использоваться в документообороте при
оказании клиенту услуг Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица
(https://www.nsd.ru/ru/documents/repo/ - в разделе «Подключение к СУО НРД»)
 Передать НРД код LEI, присвоенный клиенту.2 (Форма уведомления о присвоении LEI
находится здесь: https://www.nsd.ru/ru/documents/rep/).
2.
Для учета денежных средств и ценных бумаг в трехстороннем РЕПО необходимо
открыть торговый банковский счет под клиринг НРД № 30411 (подать заявление на открытие
счета) и торговый счет депо владельца типа TS (подается поручение по форме GF085). Можно
использовать ранее открытые торговый банковский счет и торговый счет депо.
3.
Перед проведением операций (не позднее дня, предшествующего проведению сделок)
необходимо зарегистрировать реквизиты торгового банковского счета и торгового счета депо,
открытых для клиринга НРД (подать поручение с кодом 07, назначение 14). Можно также
использовать ранее зарегистрированные реквизиты (поручение по форме AS005 с приложением по
форме GF088).
4.
Для проведения операций трехстороннего Репо с корзиной ценных бумаг необходимо
подать поручение с кодом 07, назначение 17 (поручение по форме AS005 с приложением по форме
GF088), указав там один из реквизитов, зарегистрированных 14-м назначением.
5.
Оформить и предоставить в НРД
Заявление о присоединении к Соглашению об
использовании электронной подписи при обмене документами в электронном виде через СЭД НРД:
https://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/Documents/edodocs/sogl_ep_form_110511.doc.
Заявление обеспечивает взаимное признание участниками сделок легитимности электронных
документов, подписанных электронной подписью (в том числе в случае использования
неквалифицированных сертификатов).
6.
Для удобства работы трейдеров Репо рекомендуем оформить на них сертификат
ключа проверки ЭП с областью действия «Электронный документооборот НКО ЗАО НРД»,
предоставить на них Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НРД (вариант
полномочий №1 в соответствии с Приложением 2 к Правилам ЭДО НРД) и обновить Анкету
Участника
для
ЭДО
(форму
Анкеты
можно
взять
по
ссылке:
http://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/forms_d/), в которой необходимо указать адреса e-mail
трейдеров для приема/передачи ЭД при электронном взаимодействии с НРД. Ограничение
полномочий трейдеров в ПО «Луч», позволяющее только просматривать остатки и маркировать
ценные бумаги, стало возможным с реализацией соответствующей доработки ПО «Луч» (версия 9.0 и
выше), которая дает возможность разделения полномочий пользователей на стороне клиента, не
усложняя работу Депозитария.
7.
Для того, чтобы полностью использовать преимущества и функционал новой
технологии рекомендуем использовать WEB-сервис НРД, к которому Участник, выполнивший
условия для обеспечения ЭДО с НРД через СЭД НРД (п. 2.5. Правил электронного взаимодействия:
(https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/), получает доступ по умолчанию. Настройка ПО «Луч» на
2
Требование вступает в действие с 1 января 2015 года.
использование WEB-сервиса (Луч on-line) позволяет видеть остатки бумаг на маркированных
разделах Ваших счетов депо в режиме реального времени, оперативно осуществлять замену
«зарепованных» ценных бумаг. Инструкция по настройке СКЗИ WEB-каналов размещена на сайте
НРД по адресу: https://www.nsd.ru/ru/workflow/system/crypto/.
После получения документов наша служба поддержки (тел. 956-0934) вышлет в Ваш эл. адрес
(в соответствии с Анкетой Участника для ЭДО) необходимые настройки.
8.
Для маркирования ценных бумаг, передаваемых в обеспечение по сделкам РЕПО, а
также для подачи поручений на замену ценных бумаг и получения отчетов по сделкам необходимо
использовать
ПО
«Луч»
последней
версии
(дистрибутив
находится
по
адресу:
https://www.nsd.ru/ru/workflow/system/programs/).
Инструкция по подаче поручений на маркирование для подбора в обеспечение и на
задание параметров обслуживания сделок Репо размещена на сайте НРД в разделе РЕПО
Федерального казначейства с корзиной ценных бумаг – Полезная информация.
Перед подписанием договоров обязательно уточнить список документов в Отделе
заключения и сопровождения договоров с клиентами по тел. (495) 956-2789.
Контакты:
Для получения более подробной информации об услуге Вы можете обращаться в Отдел
сопровождения клиентов по тел. +7 (495) 234-99-60, e-mail: sales@nsd.ru
Для подключения к услуге Вы можете обращаться в Отдел заключения и сопровождения
договоров по тел. +7 (495) 956-27-89
Дополнительная контактная информация размещена на сайте НКО ЗАО НРД
https://www.nsd.ru/ru/services/repo_br/contacts/