Отчет о структуре активов Клиента

Договор
по управлению инвестиционным портфелем
г. Алматы
"__" ______________200__ г. №_______
__________________, именуемое в дальнейшем Управляющий, в лице______________________
________________, действующего на основании ________________, с одной Cтороны, и
_____________________________именуемое в дальнейшем Клиент, в лице__________________
________________, действующего на основании _______________, с другой Cтороны, совместно в
дальнейшем именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Предмет Договора.
1.1. Клиент передает, а Управляющий принимает в управление финансовые инструменты и
деньги, принадлежащие Клиенту (далее активы), путем зачисления их на счет Клиента
№________(далее – Счет активов), открытый кастодианом (наименование кастодиана) на лицевом
счете Управляющего в соответствии с кастодиальным договором №__ от «__»_________200_г.,
заключенным между кастодианом и управляющим, на весь срок действия настоящего Договора.
Клиент вправе пополнять Счет активов, путем зачисления активов напрямую, от третьих лиц, со
своих иных счетов. Управляющий осуществляет управление активами в интересах и за счет
Клиента. Клиент является выгодоприобретателем, если иное лицо не будет указано в качестве
получателя активов в инструкции Клиента.
1.1
Активами являются:
финансовые инструменты, передаваемые в управление в момент заключения настоящего
Договора, перечень которых определен в Приложении № 1, являющемся неотъемлемой частью
настоящего Договора.
-
деньги, перечисленные по настоящему Договору, Управляющему Клиентом;
деньги, причитающиеся Клиенту от третьих лиц и перечисленные
Управляющему в доверительное управление по распоряжению Клиента;
-
последними
доходы, полученные от управления активами.
1.2. Активы передаются Клиентом Управляющему с правом владения, пользования,
управления и распоряжения по согласованию с Клиентом на весь период действия настоящего
Договора.
1.3. Управляющий осуществляет в интересах и по согласованию с Клиентом управление
активами любыми способами, не противоречащими действующему законодательству Республики
Казахстан.
2.
Права и обязанности Управляющего
2.1. Управляющий обязан:
осуществлять инвестиционное управление активами клиента в соответствии с нормативноправовыми актами, инвестиционной декларацией клиента (если имеется) и настоящим Договором;
размещать (инвестировать) активы клиента в финансовые инструменты по списку и в
объемах, определенных нормативно-правовыми актами Уполномоченного органа и
инвестиционной декларацией клиента (Приложение 3);
производить регулярную (не реже одного раза в месяц) переоценку текущей стоимости
активов Клиента. Специалист Операционного департамента в первый рабочий день каждого
месяца следующего за отчетным на основании данных Казахстанской фондовой биржи,
информационных агентств «Блумберг», «Рейтерс» и др. после начисления накопленных
процентов и дивидендов оценивает полученную рыночную стоимость портфеля Клиента.
-
не использовать переданные в управление активы клиента в собственных интересах;
организовать и вести отдельный аналитический учет, переданных ему в управление активов
Клиента и дохода от них;
согласно инструкции Клиента, а также с учетом условий, оговоренных в настоящем
Договоре, выводить Активы из управления в течение трех банковских дней после получения
такой инструкции.
ежемесячно представлять Клиенту письменный отчет о результатах деятельности
управляющего (о структуре активов, совершенных сделках, о движении денег) по форме
Приложений № 2 и № 4, являющихся неотъемлемой частью настоящего Договора.
-
соблюдать условия настоящего Договора.
2.2. Управляющий не вправе:
поручать третьим лицам исполнение обязанностей, возложенных на него настоящим
Договором.
осуществлять деятельность в сфере материального производства, выдавать поручительства и
гарантии, совершать сделки залога имущества с имуществом, находящимся в управлении,
предоставлять займы, выпускать иные ценные бумаги за исключением акций, продавать
финансовые инструменты, входящие в состав активов, находящихся в управлении, на условиях
обязательства их обратной покупки, приобретать финансовые инструменты с использованием
заемных средств.
2.3.
Управляющий имеет право:
самостоятельно без вмешательства клиента принимать решения по управлению Активами
Клиента и пользоваться правами доверенного управляющего в пределах полномочий,
установленных настоящим Договором и законодательством Республики Казахстан;
принимать в управление активы нескольких Клиентов в соответствии с законодательством
Республики Казахстан и осуществлять все виды операций с активами клиентов, разрешенных
действующим законодательством Республики Казахстан;
-
заключать от своего имени сделки, связанные с инвестированием активов клиентов;
имеет право на возмещение необходимых расходов, производимых им при управлении
активами клиента за счет Клиента и\или за счет Активов и\или за счет Доходов Клиента,
полученных в результате управления активами;
получать комиссионное вознаграждение за исполнение обязательств по настоящему
договору на условиях и в порядке, предусмотренных разделом 4 настоящего Договора;
запрашивать у Клиента любую
инвестиционного управления активами;
3.
информацию,
необходимую
для
осуществления
Права и обязанности Клиента.
3.1 Клиент обязан:
предоставить Управляющему инвестиционную декларацию в день передачи активов в
управление и информировать управляющего обо всех изменениях в инвестиционной декларации в
течение трех дней с момента внесения изменений;
-
уведомлять управляющего не позднее, чем за 5 банковских дней о размерах сумм,
2
подлежащих выводу из управления путем предоставления инструкции с указанием банковских
реквизитов. При этом ответственность по не исполненным обязательствам, возникшим в связи с
изъятием активов, лежат на клиенте. В случае, если клиент решает изъять наличные деньги, то
решение о составе активов, подлежащих выводу принимается им самостоятельно, либо данное
решение принимается управляющим, при наличии соответствующего поручения клиента. При
изъятии и пополнении активов из управления клиент обязан самостоятельно информировать
кастодиана о предстоящих изъятиях и пополнениях;
оплачивать Управляющему комиссионное вознаграждение за управление в порядке и сроки,
определенные в настоящем Договоре.
возмещать Управляющему все расходы, связанные с обслуживанием сделок с активами
клиента (включая расходы по оплате услуг кастодиану);
соблюдать условия настоящего Договора и действующее законодательство Республики
Казахстан.
3.2. Клиент имеет право:
получать отчеты об операциях и состоянию активов клиента и начисленного и/или
полученного за отчетный период дохода от управления Активами;
осуществлять контроль инвестиционной деятельности управляющего посредством
регулярной сверки данных и обращения в уполномоченный орган в случае выявления различного
рода нарушений;
вносить, пополнять и изымать из управления, принадлежащие ему активы, в вышеназванном
порядке.
4.
Порядок оплаты комиссионного вознаграждения Управляющего.
4.1
Клиент ежемесячно не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем после
предоставления управляющим счета-фактуры выплачивает Управляющему комиссионное
вознаграждение в размере __% (_________ процентов) от средней стоимости активов клиента,
находящихся в управлении за отчетный месяц.
4.2
Клиент также выплачивает Управляющему ежемесячно не позднее 10 числа месяца,
следующего отчетным месяцем после предоставления управляющим счета-фактуры
комиссионное вознаграждение __% (_________ процентов) от дохода, полученного в результате
управления Активами за отчетный месяц.
4.3
Вознаграждения, указанные в п.п.4.1 и 4.2 настоящего Договора перечисляются на счет
собственных средств Управляющего по реквизитам, указанным в п. 9 настоящего Договора.
5.
Ответственность Сторон.
5.1
Управляющий несет ответственность за не добросовестное исполнение
обязанностей, в результате которых активам клиента был нанесен материальный ущерб.
своих
5.2
Управляющий несет ответственность за ненадлежащее исполнение инструкций Клиента,
предоставленных им в рамках настоящего Договора. При этом Стороны согласились, что
Управляющий не несет ответственность за какие-либо убытки Клиента, вызванные с
выполнением инструкций Клиента.
5.3
Сторона, признанная виновной в нанесении ущерба другой стороне в результате
неисполнения, неправильного или несвоевременного исполнения ею своих обязательств по
настоящему договору, обязана возместить ущерб и уплатить штраф в 1,5-кратном размере от
действующей на этот момент ставки рефинансирования от суммы ущерба.
3
6.
Срок действия и порядок расторжения Договора, внесение изменений и дополнений в
договор
6.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до даты его
расторжения.
6.2. Изменения и дополнения в настоящий договор вносятся по инициативе управляющего в
соответствии с требованиями гражданского законодательства и по согласованию с
уполномоченным органом.
6.3. Действие настоящего Договора может быть прекращено:
-
по обоюдному согласию сторон;
по инициативе одной из сторон путем письменного уведомления другой стороны;
при приостановлении действия лицензии Управляющего или ее отзыве;
в одностороннем порядке при неисполнении условий договора;
в случае ликвидации одной из Сторон в качестве юридического лица.
6.4. При прекращении действия Договора стороны обязаны в трехдневный срок подписать
протокол о прекращении договора с определением фактически выполненного объема работ и
суммы вознаграждения Управляющего;
6.5. Имеющиеся на дату прекращения действия настоящего договора Активы Клиента подлежат
возврату Клиенту в течении десяти рабочих дней после подписания протокола о прекращении
договора по реквизитам, указанным в Договоре или специально предоставленным Клиентом в
этих целях Управляющему.
7.
Разрешение споров
7.1. Все споры, возникшие в связи с исполнением настоящего Договора, Стороны будут
стремиться урегулировать путем переговоров.
7.2. Если Стороны не достигнут обоюдного согласия, споры и разногласия, возникающие по
настоящему Договору и в связи с ним, подлежат разрешению в порядке, установленном
действующим законодательством Республики Казахстан.
8.
Прочие положения
8.1 Структура портфеля ценных бумаг, виды операций с активами клиентов (типы сделок) виды,
перечень и лимиты ценных бумаг в которые могут инвестироваться активы клиента определяются
в приложениях к настоящему договору.
8.2. Все изменения и дополнения к настоящему Договору оформляются путем двустороннего
подписания дополнительного соглашения Сторон.
8.3. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, по одному для каждой стороны.
9.
Юридические адреса и банковские реквизиты Сторон
Управляющий:
АО «Centras Securities» («Сентрас Секьюритиз»)
Адрес:__________________________________________________________________________
РНН: _______________________________,
Банковские реквизиты: ____________________________________________________________,
сектор экономики – __, признак резидентства:______
4
Клиент:
_______________________________________
Адрес:__________________________________________________________________________
РНН: _______________________________,
Банковские реквизиты: ____________________________________________________________,
сектор экономики – __, признак резидентства:______
от Управляющего
от Клиента
________________/_______________
_______________ /___________________
Приложение № 1
к Договору по управлению
инвестиционным портфелем №__
от "__"____________200_ г.
Перечень финансовых инструментов
__________________по состоянию на _______________ г.
№ п/п Наименование
инструмента
1
2
3
Вид инструмента
НИН
Кол-во
(штук)
4
5
6
от Управляющего
______________________/
от Клиента
____________________ /
5
Приложение № 2
к Договору по управлению
инвестиционным портфелем №__
от "__"____________200_ г.
Отчет о структуре активов Клиента
за период с "__"______ 200_ г. по "__"______ 200_ г.
№
п/п
Наимен
ование
финанс
ового
инструм
ента
Количест
во
1
2
3
Дата
зачисления
на счет для
финансовог
о
инструмент
а
4
Дата
закрыти
я
операци
и
Цена Сумма
за 1
рная
ценну покупн
ю
ая
бумаг стоимо
у
сть
5
6
Первый руководитель (подпись)
Инвест.
Доход
Прим
ечани
е
8
9
7
Главный бухгалтер (подпись)
М.П.
Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов Клиента
за период с "__"______ 200_ г. по "__"______ 200_ г.
№
п/п
Дата
заключен
ия сделки
1
2
Наименован Количество
ие
финансового
инструмента
3
4
Первый руководитель (подпись)
Тип
сделки
Цена за 1
единицу
Сумма
сделки
Примечан
ие
5
6
7
8
Главный бухгалтер (подпись)
М.П.
Отчет о движении денег Клиента
за период с "__"______ 200_ г. по "__"______ 200_ г.
тенге
№
Дата № и дата Наименован Начальное Дебет Кредит Конечное Примечан
п/п операц документа ие операции
сальдо
сальдо
ие
ии
1
2
3
4
5
6
7
8
9
6
Первый руководитель (подпись)
Главный бухгалтер (подпись)
М.П.
Приложение 3
к Договору по управлению
инвестиционным портфелем №__
от "__"____________200_ г.
Инвестиционная
декларация___________________________________
(полное наименование Клиента)
1. Данная инвестиционная декларация является неотъемлемой частью настоящего Договора.
2. Стратегия инвестирования активов клиента определяется исходя из соотношения ожидаемой
нормы дохода с уровнем риска: определение наибольшего риска, который Компания готова
принять для увеличения ожидаемой нормы дохода. Целью инвестирования активов клиента
является получение им дохода.
3. Компания инвестирует активы Клиента, переданные ей в управление, в следующий
перечень финансовых инструментов:
п/п
№
1.
2.
Наименование и
характеристика
финансового
инструмента
Наименовани
е эмитента
Объем инвестиций (в % от
стоимости активов Клиента)
более %, но не менее %
более %, но не менее %
4. Установить, что размер максимального остатка денег на доверительном счете Клиента не
должен превышать
% от стоимости активов Клиента, находящихся в управлении
Компании.
Срок размещения Компанией денег Клиента в финансовые инструменты должен составлять
не более ________________________________________________________________________
рабочих дней с даты их поступления.
В случае, если срок размещение денег Клиента превышает количество дней,
установленных настоящим пунктом, Компания выплачивает Клиенту штраф в размере,
определяемом в виде процента от суммы остатка денег на доверительном счете Клиента, за
каждый просроченный день (включая день оплаты), исходя из ставки доходности по
государственным краткосрочным обязательствам номинированным в национальной валюте
со сроком погашения три месяца
5. Установить, что в случае, если Клиент единовременно изымает из активов, переданных в
управление Компании,
сумму превышающую ___ % стоимости его активов, то Компания обязана привести
соотношение
финансовых инструментов, указанное Приложения 1 к настоящему Договору, в течение 3
(трех) месяцев с даты изъятия денег.
Подписи и печати Сторон.
7
Приложение 4
к Договору по управлению
инвестиционным портфелем №__
от "__"____________200_ г.
О Т ЧЕ Т о результатах деятельности Компании
на « »
200 г
1. Отчет о структуре портфеля Клиента:
Наименовани
Цена
е
покупки за
финансового
1 фин.
инструмента
инстр-т
1
Дата
покупки
Дата
погашени
я
Количество
фин. инстртов
Суммарна
я
покупная
стоимость
Чистая
стоимост
ь
Текущая
(включая
стоимость
начисленное
вознагражден
ие
(интерес)
Доходность
к
погашению
Начисленный
инвестиционн
ый
доход
3
4
5
6
7
8
9
10
7
1*
2. Отчет по движению денег на доверительном счете Клиента:
(в тенге)
Поступлени
я
1
Реализац
Прочие Приобретени Произведенны
ия фин. Погашение поступлен е фин. инсте изъятия
инст-в
ия
в
денег
2
->
4
5
6
3
Полученное
комис.
вознагр-е
7
Прочие
расходы
8
Остаток
на
отчетную
дату
8
3. Отчет по выплаченным комиссионным вознаграждениям с доверительного счета Клиента:
(в тенге)
Услуги брокера
Услуги биржи
Услуги банка
Услуги Компании
1
2
~>_>
4
Первый руководитель (подпись) М.П.
Главный бухгалтер (подпись)
8