Для открытия корреспондентского субсчета филиала

Приложение №18
к Правилам открытия и закрытия
банковских счетов, счетов по вкладам
(депозитам), депозитных счетов в ООО КБ
«ПЛАТИНА»
Перечень
документов, представляемых для открытия корреспондентского субсчета филиала кредитной
организации - нерезидента (респонденту)
1. Заявление на открытие корреспондентского счета по форме, установленной Банком. Заявление на
открытие счета должно быть подписано лицами, из числа лиц, имеющих право подписи, и скреплено
оттиском печати юридического лица.
2. Карточка основных сведений о Клиенте по форме, установленной Банком. Карточка основных
сведений должна быть подписана лицами, из числа лиц, имеющих право подписи, и скреплена
оттиском печати юридического лица.
3. Анкета Клиента по форме, установленной Банком, или по иной форме, содержащей всю
предусмотренную формой Банка информацию, подписанная руководителем филиала, с оттиском
печати.
4. Анкеты представителей и выгодоприобретателей Клиента (при их наличии), анкеты
Бенефициарных владельцев Клиента по форме, установленной Банком, подписанные руководителем
филиала, с оттиском печати.
5. Опросный лист по форме, установленной Банком, подписанный руководителем юридического лица, с
оттиском печати организации.
6. Заявление о присутствии/отсутствии кредитной организации по адресу местонахождения по
форме, установленной Банком, подписанное руководителем филиала, с оттиском печати.
7. Письмо, подтверждающее осуществление кредитной организацией мер по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за
подписью руководителя филиала, заверенное печатью.
8. Список всех банков-корреспондентов Респондента на дату заключения Договора, за подписью
руководителя филиала, заверенной печатью.
9. Письмо, подтверждающее информацию об отсутствии в отношении Клиента производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его
несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления
документов, об отсутствии фактов неисполнения Клиентом своих денежных обязательств по причине
отсутствия денежных средств на банковских счетах, о наличии/отсутствии требований к Клиенту со
стороны налоговых органов и о наложении арестов на корреспондентские счета, открытые в других
банках, за подписью руководителя филиала, заверенной печатью.
10. Договор банковского субсчета (2 экземпляра, оформленные со стороны Клиента). Договора должны
быть прошиты и скреплены печатью со стороны Респондента.
11. Альбом образцов подписей лиц, уполномоченных совершать сделки от имени Клиента, в том числе
распоряжаться Счетом Клиента в валюте Российской Федерации, или банковская Карточка (форма по
ОКУД № 0401026), заверенная нотариально.
12. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица (респондента) и его право
осуществлять банковскую деятельность по законодательству страны, где создано это юридическое
лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную
регистрацию юридического лица, положение о филиале.
13. Свидетельство о постановке на учет иностранной организации в налоговом органе по месту
нахождения филиала, выданного налоговыми органами Российской Федерации.
14. Доверенность, выданная первым лицом – руководителем Клиента, удостоверяющая полномочие
лица на открытие счета и подписание Договора при их подписании не первым лицом Респондента.
15. Подтверждения территориального учреждения Национального Банка государства, на территории
которого находится кредитная организация о согласовании руководителя и главного бухгалтера
кредитной организации и иных должностных лиц, указанных в альбоме или Карточке (в случае
если требуется по законодательству страны инкорпорации).
16. Решения о назначении единоличного исполнительного органа юридического лица и руководителя
филиала, и приказы о назначении лиц, указанных в альбоме или Карточке.
17. Документы, удостоверяющие личности единоличного исполнительного органа кредитной
организации, а также лиц, указанных в альбоме образцов подписей или Карточке.
18. Документы о финансовом положении Клиента: копия годовой бухгалтерской отчетности
(бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), копия годовой (либо квартальной) налоговой
декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо
копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо
копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); копия
аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского
учета законодательству Российской Федерации (при наличии); справка об исполнении
налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов,
сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; данные о рейтинге юридического лица,
размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's»,
«Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств – при
наличии рейтинга) 1.
19. Отзывы о деловой репутации Клиента (в произвольной письменной форме, при возможности их
получения) от других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в
произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в
которых Клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об
оценке деловой репутации данного Клиента. При невозможности получения отзывов, Клиент
предоставляет письменное обоснование такой невозможности.
20. Иные документы, необходимые для открытия счетов в соответствии с действующим законодательством
(предоставляются по требованию Банка).
21. Опросные листы в целях отнесения Клиента и Бенефициарных владельцев Клиента к категории
налогоплательщиков США.
1
Из приведенного перечня сведений (документов) о финансовом положении предоставляются один или несколько на выбор Клиента. По
отдельному запросу Банка в дополнение к уже предоставленному документу Клиент обязан предоставить также дополнительные документы из
указанного перечня.
 При наличии физических лиц – налогоплательщиков США, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют
преобладающее участие более 10 процентов в капитале, а для инвестиционных компаний - независимо от процента владения) клиентом – анкеты
бенефициарных владельцев на таких лиц с обязательным указанием иностранного номера налогоплательщика (TIN).
При выявлении признаков налогоплательщика США:
1. Анкета FATCA по формам W-8;
2. Документы, подтверждающие, что клиент не попадает под юрисдикцию США;
3. Неамериканский паспорт и свидетельство утраты американского гражданства (для физических лиц, имеющих место рождения на
территории США);
При выявлении налогоплательщика США:
1. Письменное согласие по форме ООО КБ «ПЛАТИНА» на передачу иностранному налоговому органу и (или) иностранным налоговым
агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов, в Центральный банк
Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган
исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов информации о клиенте;
2. Надлежащим образом заверенные копии документов о постановке на налоговый учет, выданных официальным налоговым ведомством
иностранного государства;
3. Анкета FATCA по форме W-9.
___________________________________________________________________________________________________________________________
Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Банк с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.
Все документы представляются Клиентом в Банк в оригинале, либо в виде копий, заверенных надлежащим образом. В соответствии с
законодательством Российской Федерации надлежаще заверенными копиями документов признаются копии, заверенные: нотариусом либо лицом,
уполномоченным на осуществление таких действий, или организацией, издавшей оригинал документа.
Все документы, в том числе доверенности, изданные за границей и представляемые в Банк, должны быть легализованы
(апостилированы) в посольстве (консульстве) РФ за границей в стране, где создано это юридическое лицо, за исключением доверенностей, которые
могут быть легализованы в стране по месту их выдачи. Легализация документов не требуется, если указанные документы были оформлены на
территории государств-участников Гаагской Конвенции 1961 года, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов
при наличии апостиля, проставляемого в соответствии с требованиями Конвенции.
Договор банковского счета представляется Клиентом в Банк в прошнурованном виде, скрепленном печатью и подписью единоличного
исполнительного органа Клиента.
С целью идентификации Клиента, Банк вправе дополнительно затребовать иные документы.
При приеме на обслуживание в целях идентификации у клиента может быть получен любой из документов, перечисленный в пункте
«Документы о финансовом положении Клиента». По отдельному запросу Банка в дополнение к уже предоставленному документу клиент обязан
предоставить также дополнительные документы из указанного перечня.