Поручение на операции с ценными бумагами - Эйкла

Депозитарий «Эйкла-Инвест»
125040, г. Москва, ул. Скаковая, д. 34, корпус 1
129128, г. Москва, ул. Малахитовая, д.27Б.
Поручение на операции с ценными бумагами
№
от
г.
Счет - депо 1(внешний)
Наименование Владельца Счета-депо
Депозитарий (Контрагент по договору)
Депозитарный договор
Номер счета
Вид Раздела счета
№ Раздела счета
Поставка через реестр
Поставка через Расчетный депозитарий
Договор с расчетным депозитарием
Код депозитария в Расчетном депозитарии
Счет депо/Раздел Счета депо в Расчетном депозитарии
(идентификатор раздела)
Счет - депо 2(внутренний)
Наименование Владельца Счета-депо
Депозитарий
Депозитарный договор
Номер счета
Вид Раздела счета
№ Раздела счета
Поставка через реестр
Поставка через Расчетный депозитарий
Договор с расчетным депозитарием
Код депозитария в Расчетном депозитарии
Счет депо/Раздел Счета депо в Расчетном депозитарии
(идентификатор раздела)
Наименование эмитента
Вид, категория ЦБ
Номер государственной регистрации выпуска
Номин. стоимость
Количество, шт.
Цена, Валюта.
Тип операции
Тип сделки
Тип хранения
Схема операции
Основание
Дополнительная информация
Наименование клиента
Подпись клиента
Отметки Депозитария:
Дата приема поручения
Дата исполнения
Входящий номер поручения
Прием на хранение/учет
Купля/Продажа
Наследование
Дарение
Прочее
Счет - депо 1(внешний) Счет - депо 2(внутренний)
Порядок заполнения поручения на операции с ценными бумагами (прием на хранение в
депозитарий ЗАО «Эйкла-Инвест»
Номер и дата поручения заполняется клиентом депозитария ЗАО «Эйкла-Инвест». Нумерация
должна быть неповторяющейся в рамках даты составления поручения.
Заполнение блока «Счет - депо 1(внешний)»
Данный блок предназначен для внесения информации о контрагенте, который будет снимать с
хранения ценные бумаги.
 Графа «Наименование Владельца Счета-депо» заполняется без сокращений.
 В графе «Депозитарий (Контрагент по договору) » указывается наименование
контрагента, участвующего в операции (реестр или другой депозитарий).
 В графе «Депозитарный договор » указывается договор, заключенный между владельцем
счета депо и контрагентом, снимающим с хранения ценные бумаги, а также указывается
дата заключения данного договора.
 Графа «Номер счета» заполняется следующим образом. Если движение ценных бумаг
осуществляется из реестра, в этом случае указывается номер лицевого счета владельца.
Если движение ценных бумаг осуществляется из другого депозитария, указывается счет
депо владельца, открытый в данном депозитарии-контрагенте.
 В графе «Вид Раздела счета» указывается, какой вид раздела счета будет
корреспондироваться - торговый или основной (заполняется в случае перевода ценных
бумаг из другого депозитария).
 В графе «№ Раздела счета» указывается номер соответствующего раздела счета
(заполняется в случае перевода ценных бумаг из другого депозитария).
 Далее необходимо пометить одну из двух граф, в зависимости от контрагента, через
которого осуществляется поставка ценных бумаг, либо «Поставка через реестр », либо
«Поставка через Расчетный депозитарий ».
 В графе «Договор с расчетным депозитарием» указывается номер договора
междепозитарного счета депо другого депозитария-контрагента, открытого в Расчетном
депозитарии (заполняется в случае, если поставка ценных бумаг осуществляется через
Расчетный депозитарий).
 В графе «Код депозитария в Расчетном депозитарии» вписывается идентификационный
код депозитария, который присвоен ему в Расчетном депозитарии, также он называется
идентификатор депонента (заполняется в случае, если поставка ценных бумаг
осуществляется через Расчетный депозитарий).
 В графе «Счет депо/Раздел Счета депо в Расчетном депозитарии » указывается номер
счета депо, а также через знак «/» раздел счета депо депозитария, открытые в Расчетном
депозитарии и являющиеся корреспондирующими в данной операции с ценными
бумагами (заполняется в случае, если поставка ценных бумаг осуществляется через
Расчетный депозитарий).
Заполнение блока «Счет - депо 2(внутренний)»
Данный блок предназначен для внесения информации о депозитарии ЗАО «Эйкла-Инвест»
 Графа «Наименование Владельца Счета-депо» заполняется без сокращений.
 В графе «Депозитарий» указывается ЗАО «Эйкла-Инвест».
 В графе «Депозитарный договор » указывается договор, заключенный между владельцем
счета депо и депозитарием ЗАО «Эйкла-Инвест», а также указывается дата заключения
данного договора.
 В графе «Номер счета» вписывается номер открытого в депозитарии ЗАО «ЭйклаИнвест» счета депо, на который соответственно должны быть зачислены бумаги.





В графе «Вид Раздела счета» указывается, на какой вид раздела счета должны быть
зачислены бумаги - торговый или основной.
Далее необходимо пометить одну из двух граф, в зависимости от контрагента, через
которого осуществляется поставка ценных бумаг, либо «Поставка через реестр », либо
«Поставка через Расчетный депозитарий ».
В графе «Договор с расчетным депозитарием » указывается номер договора
междепозитарного счета депо ЗАО «Эйкла-Инвест», открытого в Расчетном депозитарии
(заполняется в случае, если поставка ценных бумаг осуществляется через Расчетный
депозитарий).
В графе «Код депозитария в Расчетном депозитарии » вписывается идентификационный
код депозитария ЗАО «Эйкла-Инвест», который присвоен ему в Расчетном депозитарии,
также он называется идентификатор депонента (заполняется в случае, если поставка
ценных бумаг осуществляется через Расчетный депозитарий).
В графе «Счет депо/Раздел Счета депо в Расчетном депозитарии » указывается номер
счета депо, а также через знак «/» раздел счета депо депозитария ЗАО «Эйкла-Инвест»,
открытые в Расчетном депозитарии (заполняется в случае, если поставка ценных бумаг
осуществляется через Расчетный депозитарий).
Следующий блок заполняется реквизитами и информацией о ценной бумаге, которая
выступает предметом данного поручения.
 В графе «Наименование эмитента» указывается полное наименование эмитента
ценных бумаг.
 В графе «Вид, категория ЦБ» подробно указывается вид, категория, тип ценной
бумаги, а также номер серии для облигаций.
 В графе «Номер государственной регистрации выпуска » указывается код
государственной Регистрации выпуска ЦБ
 В графе «Номин. стоимость» указывается номинал одной ценной бумаги и валюта
номинала.
 В графе «Количество, шт.»Указывается количество ценных бумаг в штуках (цифрами
и прописью)
 В графе «Цена, Валюта.» указывается цена одной ценной бумаги. Если у Вас открыт
счет физического лица в Компании, в момент подачи поручения на зачисление
ценных бумаг на Ваш счет депо, в целях последующего расчета Налога на доходы
физических лиц, Вам необходимо документально подтвердить расходы на
приобретение этих ценных бумаг.
 В графе «Тип сделки» необходимо отметить, к какому типу относится сделка.
 В графе «Основание» перечисляются все документы, являющиеся основанием
данной операции, (номер и дата договора купли продажи, мены и.т.д. (в случае
смены владельца ценных бумаг); договор о междепозитарных отношениях №
3290/ДМС от 11.11.2011 г. между ЗАО «Эйкла-Инвест» и НКО ЗАО НРД); номер и
дата депозитарного (междепозитарного) договора между владельцем счета депо и
ЗАО «Эйкла-Инвест». Если движение ценных бумаг осуществляется из реестра,
указывается референс (не более 16 символов, может включать в произвольном
порядке заглавные латинские буквы и/или цифры).
 В графе «Дополнительная информация» если движение ценных бумаг
осуществляется из реестра, указывается документ о регистрации юридического лица
или документ, удостоверяющий личность физического лица.
Следующий блок поручения заполняется персоналом Депозитария.