Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке
advertisement
Об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 48/7 от 17 декабря 2002 г. (Monitorul Oficial, 14 февраля 2003, nr.20-22, ч. III, ст. 31) В целях приведения нормативных актов, регулирующих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (Приложение N 1). 2. Утвердить Типовой договор о брокерском обслуживании (Приложение N 2). 3. Утвердить Типовое поручение (Приложение N 3). 4. Аннулировать: - Решение Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 20/2 от 10.08.1995 г. об утверждении Временного положения о брокерах (Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., N 5-6, ст.6). - Временную инструкцию о порядке приема поручений на продажу ценных бумаг на Фондовой бирже, утвержденную Государственной комиссией по рынку ценных бумаг 16.06.1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., N 13, ст.15). 5. Участникам рынка ценных бумаг в течение одного месяца с даты вступления в силу настоящего положения следует привести свою деятельность в соответствие с его требованиями. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Приложение N 1 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 48/7 от 17.12.2002 г. ПОЛОЖЕНИЕ о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 1. Общие положения 1.1. Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - положение ) утверждено на основании Закона о рынке ценных бумаг, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и других законодательных и нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг. 1.2. Нормы настоящего положения распространяются на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, располагающих лицензиями на брокерскую и/или дилерскую деятельности, выданными Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия). 1.3. Положение устанавливает общие требования к брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, правила ее осуществления и ограничения к данным видам деятельности, требования к договору о брокерском обслуживании, ответственность за несоблюдение норм, установленных в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами. 1.4. Термины и понятия, используемые в настоящем положении, имеют следующие значения: брокерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг брокером в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а в случае отсутствия в договоре указаний на полномочия поверенного или комиссионера - на основании доверенности на совершение указанных сделок; дилерская деятельность - покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет для последующей их продажи в целях получения прибыли; биржевой агент - физическое лицо, нанятое брокером или дилером, владеющее квалификационными сертификатами на право проведения операций с ценными бумагами, выданными Национальной комиссией и Фондовой биржей и которое получило разрешение Фондовой биржи на проведение деятельности, связанной со сделками с ценными бумагами в рамках Фондовой биржи; расчетный агент - участник Национального депозитария ценных бумаг (депозитария фонда, банкахранителя), который в соответствии с Правилами Национального депозитария ценных бумаг осуществляет расчеты по сделке, заключенной на Фондовой бирже другим участником в интересах клиента первого участника (инвестиционного фонда или иного институционального инвестора). брокер - юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который на основании лицензии, выданной Национальной комиссией, осуществляет брокерскую деятельность; типовой договор - установленная Национальной комиссией модель договора по основным видам обслуживания участников рынка ценных бумаг. Выполнение условий такого договора является обязательным для заключивших его сторон. В него могут вводиться дополнительные условия, не противоречащие установленным нормам; комиссионер - лицо, обязующееся через договор комиссии, по поручению другой стороны (комитента), заключить за вознаграждение соглашение или несколько соглашений от своего имени, но за счет комитента; дилер - юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который на основании лицензии, выданной Национальной комиссией, осуществляет дилерскую деятельность; номинальный владелец ценных бумаг - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который владеет ценными бумагами от своего имени по поручению собственников или других номинальных владельцев ценных бумаг и не является собственником этих ценных бумаг; инсайдер эмитента - лица, соответствующие одной из следующих категорий: а) должностные лица эмитента, включая членов наблюдательного совета, совета директоров, правления, ревизионной комиссии и иных органов управления; b) лица, контролирующие эмитента; с) лица, которые в силу занимаемой должности, либо согласно договору, либо вследствие передачи соответствующего права эмитентом или другим его инсайдером имеют доступ к конфиденциальной информации; d) физические лица, которые в течение последних шести месяцев каким-либо образом подпадали под действие пунктов а), b) или с); e) физические лица, афиллированные с лицами, указанными в пунктах a) d) (дополнен Постановлением НКЦБ Nr.18/6 от 28 марта 2006 г.); поверенный - лицо, обязующееся через договор поручения осуществлять определенные юридические акты от имени и за счет другой стороны (доверителя); поручение - указание о предложении/спросе купли-продажи ценных бумаг, составленное в соответствии с требованиями настоящего положения; представитель клиента - лицо, которое в соответствии с гражданским законодательством представляет клиента. Если договор о брокерском обслуживании предусматривает делегирование брокеру полномочий по подписанию передаточного распоряжения, в том числе на имя брокера, он будет представителем клиента. 2. Общие требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 2.1. При осуществлении профессиональной деятельности с ценными бумагами брокер и дилер обязаны: (1) добросовестно исполнять обязанности, исходящие из проведенных сделок, и иные обязанности, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (2) не допускать манипулирование цен на рынке ценных бумаг и воздействие на клиентов и других участников рынка ценных бумаг в целях проведения сделок с ценными бумагами, путем представления преднамеренно ошибочной информации о ценных бумагах, эмитенте ценных бумаг, ценах на ценные бумаги; (3) раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в соответствии с законодательными и нормативными актами, относящимися к рынку ценных бумаг; (4) предпринимать все разумные меры для учета и соответствующего хранения, обеспечения безопасности денежных средств и ценных бумаг; (5) утверждать внутренние процедуры и правила ведения реестров учета и составления внутренней отчетности в соответствии с требованиями нормативных актов; (6) не принимать поручения, которые могли бы привести к ситуации когда брокер/дилер выступает одновременно как представитель покупателя и продавца, за исключением случаев, определенных договором о брокерском обслуживании (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.). 3. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг 3.1. В рамках осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер выполняет следующие действия: (1) заключает договора о брокерском обслуживании и принимает поручения от клиентов в целях проведения сделок с ценными бумагами; (2) привлекает финансовые средства клиентов в целях проведения за счет клиентов сделок с ценными бумагами; (3) хранит, обеспечивает безопасность и ведет отдельный учет денежных средств своих клиентов, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг; (4) поставляет своим клиентам информацию о рынке ценных бумаг, а также о сделках, осуществленных от их имени при получении поручения, информирует клиентов о последней рыночной цене на ценные бумаги, которые составляют предмет поручения; (5) может исполнять функцию номинального владельца ценных бумаг; (6) может финансировать операции клиентов в порядке, установленном Национальной комиссией, а для банков и других финансовых учреждений - и Национальным банком Молдовы (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.); (7) может совмещать брокерскую деятельность, как основную деятельность на рынке ценных бумаг, только с дилерской, андеррайтинговой деятельностью, деятельностью по инвестиционному консалтингу и по управлению инвестициями в соответствии с действующими нормативными актами; (8) может привлекать расчетного агента в процесс расчетов на фондовой бирже. 3.2. В рамках осуществления дилерской деятельности на рынке ценных бумаг дилер может совмещать дилерскую деятельность, как основную деятельность на рынке ценных бумаг, только с брокерской, андеррайтинговой деятельностью, деятельностью по инвестиционному консалтингу и по управлению инвестициями в соответствии с действующими нормативными актами. 4. Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 4.1. Брокер обязан: (1) добросовестно доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, относящуюся к юридическим последствиям заключения и исполнения договора о брокерском обслуживании, поручений и проведения сделок посредством брокера, в том числе не рекомендовать клиенту сделку без принятия разумных мер для того, чтобы клиент осознал характер риска, связанного с ее осуществлением; (2) предоставлять клиенту отчеты в порядке и сроки, предусмотренные настоящим положением и договором о брокерском обслуживании; (3) удостовериться в способности клиента исполнить обязанности, вытекающие из проведения сделок; (4) самостоятельно исполнять поручения клиентов за исключением случаев, когда поручения о проведении сделок передаются другому брокеру, в случае если это предусматривается договором о брокерском обслуживании или брокер действует при возникновении чрезвычайной ситуации для защиты интересов своего клиента с предварительным его оповещением; (5) исполнять обязанности по заключенным с клиентами договорам о брокерском обслуживании, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов; (6) исполнять поручения клиентов в порядке их получения, учитывая основные условия, указанные клиентами; (7) начинать исполнение поручений сразу после их получения; (8) оказывать преимущество проведению сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента по отношению к сделкам, выполненным за свой счет, в том числе в случаях, когда брокер действует через представителя, по поручению или за счет лица, которое контролирует или является контролируемым, или по поручению, или за счет сотрудника брокера; (9) письменно сообщать клиенту о возникновении конфликтов интересов, в том числе относящихся к осуществлению брокером дилерской деятельности, и предпринимать все необходимые действия для их разрешения в интересах клиента; (10) осуществлять все необходимые действия для обеспечения проведения в срок расчетов денежными средствами и передачи ценных бумаг; (11) не использовать не по назначению денежные средства и ценные бумаги клиента; (12) хранить коммерческую тайну по всем сделкам клиента и не допускать к данной информации третьих лиц, за исключением информации, предусмотренной настоящим положением или другими действующими нормативными актами; (13) выполнять условия договора о брокерском обслуживании. 4.2. Размер комиссионных и других возможных поступлений и взносов, связанных с осуществлением сделок, указывается в поручениях (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.). 4.3. При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг дилер обязан: (1) добросовестно исполнять обязанности, относящиеся к проведенным им сделкам купли-продажи; (2) осуществлять все необходимые действия для обеспечения проведения в срок расчетов денежными средствами и передачи ценных бумаг; (3) проводить операции и сделки в соответствии с настоящим положением и действующими нормативными актами. 5. Ограничения брокерской деятельности 5.1. Брокер не вправе проводить следующие операции и сделки: (1) оказывать услуги и привлекать денежные средства физических и юридических лиц, не относящиеся к осуществлению брокерской деятельности и других совмещенных видов деятельности в соответствии с действующими нормативными актами. Настоящее ограничение не относится к финансовым институтам; (2) рекомендовать клиенту и способствовать проведению сделок в чрезмерном объеме и/или по чрезмерной цене ценных бумаг в целях увеличения своих комиссионных; (3) использовать свободные денежные средства со счета клиента, если договор о брокерском обслуживании не предусматривает иное; (4) одалживать ценные бумаги у клиентов; (5) одалживать денежные средства у клиента, за исключением брокеров финансовых институтов в процессе выполнения своей основной деятельности; (6) выполнять поручение в случае, когда располагает информацией о том, что клиент начинает сделку с ценными бумагами с нарушением законодательства; (7) проводить на фондовой бирже операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, не владея лицензией на дилерскую деятельность; (8) проводить другие финансовые операции и сделки, противоречащие действующему законодательству; (9) исполнять поручение, предметом которого являются ценные бумаги, выпущенные эмитентом-банком без письменного разрешения Национального банка Молдовы на приобретение доли более 5% (25%, 33%, 50%) от капитала банка (дополнен Постановлением НКЦБ Nr.13/5 от 17 марта 2005 г.; в редакции Постановления НКЦБ Nr.18/6 от 28 марта 2006 г.). (Согласно Постановлению НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г. пункт 5.1 дополнен новой частью (7), а часть (7) становится частью (8). 6. Договор о брокерском обслуживании 6.1. Права и обязанности брокера и клиента устанавливаются настоящим положением и договором о брокерском обслуживании. Договор о брокерском обслуживании составляется в соответствии с типовым договором о брокерском обслуживании. Положения договора о брокерском обслуживании, противоречащие типовому договору о брокерском обслуживании, являются недействительными. 6.2. Договор о брокерском обслуживании является конфиденциальным, если в нем не предусматривается другое. Конфиденциальность договора о брокерском обслуживании не освобождает брокера от обязанности предоставлять информацию, запрошенную Национальной комиссией и другими уполномоченными органами в порядке и объеме, установленных действующим законодательством. 6.3. При заключении договора о брокерском обслуживании брокер обязан проверять личность клиента, дееспособность клиента, а также соответствие его подписи с подписью на документах, удостоверяющих личность. В случае если договор о брокерском обслуживании подписан представителем клиента, брокер проверяет его полномочия. 6.4. Полномочия представителя подтверждаются: (1) доверенностью на его имя; (2) в случае лиц, признанных недееспособными в порядке, установленном законом, - выпиской из постановления суда о признании лица недееспособным и о назначении опекуна; (3) в случае несовершеннолетних, не достигших возраста 16 лет, записью в документах, удостоверяющих личность родителей (усыновителей), или свидетельством о рождении. 6.5. Не требуется доверенность руководителям юридических лиц, которые, согласно уставу, вправе действовать от имени данного юридического лица. В данных случаях могут запрашиваться документы, заверяющие ответственную должность указанных руководителей. Если юридическое лицо управляется коллегиальным органом, брокер может требовать постановление об избрании должностных лиц и распределении обязанностей между ними. 6.6. В случае, когда в качестве представителя клиента выступает юридическое лицо, брокер обязан ознакомиться с уставом юридического лица и проверить, соответствуют ли выполняемые действия правам, предоставленным юридическому лицу его уставом. 6.7. В договоре о брокерском обслуживании указывается, если брокер: (1) является поверенным или комиссионером для своего клиента; (2) действует или нет в качестве номинального владельца для своего клиента. 6.8. Договором о брокерском обслуживании клиент может предоставить брокеру полномочия выполнять все операции, связанные с передачей ценных бумаг в номинальное владение брокера или третьего лица - депозитария, если это необходимо для осуществления сделки или предусматривается договором. 6.9. В случае, когда брокер имеет в номинальном владении ценные бумаги клиента и осуществляет сделки через фондовую биржу, он выступает в качестве комиссионера своего клиента. 6.10. При заключении договора о брокерском обслуживании брокер обеспечивает открытие брокерского счета для соответствующего клиента в соответствии с положениями действующих нормативных актов. 6.11. Поручение является составной частью договора о брокерском обслуживании. 6.12. Брокер несет ответственность за поставку ценных бумаг, допущенных к участию в сделках в рамках фондовой биржи, и гарантирует, что лицо, подписывающее документ, является реальным владельцем, зарегистрированным в реестре или его представителем, дееспособным, имеет соответствующие полномочия, имело право подписи, подписи в актах подлинные, и регистратор не имеет юридического основания для отказа в регистрации передачи ценных бумаг (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.). 6.13. В случае, когда договор о брокерском обслуживании предусматривает доверительные отношения, его расторжение осуществляется любой из сторон. В случае, когда договор о брокерском обслуживании предусматривает комиссионные отношения, он может быть расторгнут клиентом в любой момент и брокером в случаях, предусмотренных в договоре или в действующих нормативных актах. 7. Права и обязанности брокера и клиента 7.1. Подписав договор о брокерском обслуживании, брокер получает следующие права: (1) отказывать в исполнении поручения, в случае если оно не содержит все условия, установленные нормативными актами по рынку ценных бумаг, или не имеет объективной поддержки в денежных средствах или в ценных бумагах; (2) запрашивать от своих клиентов информацию об их инвестиционных целях, способствующую правильному и своевременному исполнению обязанностей перед клиентами; (3) частично исполнять поручение клиента, в случае если в нем не содержится условие "продаю/покупаю все или ничего"; (4) взимать с клиента стоимость операций с ценными бумагами, включающую государственный взнос, биржевой сбор, услуги депозитария, независимого регистратора, брокера и другие расходы, необходимые для осуществления операции; (5) кредитовать проводимые клиентом операции в пределах и условиях, установленных в действующих нормативных актах; (6) прибегать к услугам расчетного агента, в случае когда исполняет поручение инвестиционного фонда, в соответствии с правилами Национального депозитария ценных бумаг; (7) требовать от клиента компенсацию за ущерб, причиненный по его вине; (8) отказывать в исполнении условия договора о брокерском обслуживании, которое предоставляет ему полномочия поверенного; (9) отказывать в порядке, предусмотренном законодательством, в исполнении условия договора о брокерском обслуживании, которое предоставляет ему полномочия комиссионера, только если это предусматривается дополнительными положениями договора о брокерском обслуживании и в случаях, оговоренных в законодательстве; (10) исполнять обязанности номинального владельца для ценных бумаг своего клиента, если это необходимо для проведения сделки или предусматривается договором о брокерском обслуживании; (11) исполнять в соответствии с поручением клиента действия, связанные с передачей ценных бумаг в номинальное владение брокеру или третьему лицу депозитарию, если это необходимо для проведения сделки или предусматривается договором о брокерском обслуживании; (12) выполнять операции корпоративного характера (представление интересов акционеров в рамках общего собрания акционеров, запрос информации о финансовом состоянии эмитента и т.д.), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.); (13) другие права брокера, исходящие из дополнительных положений договора о брокерском обслуживании. 7.2. Подписав договор о брокерском обслуживании, брокер обязуется: (1) отказывать в исполнении поручения клиента, в случае когда знаком с обстоятельствами, не позволяющими клиенту осуществлять сделки в законных условиях; (2) проводить сделки с ценными бумагами в интересах и за счет клиента; (3) не поощрять чрезмерное проведение сделок за счет клиента в целях увеличения поступлений от комиссионных или других доходов, рожденных данной деятельностью; (4) не рекомендовать клиенту приобретение, продажу или обмен ценных бумаг, кроме случая обладания лицензией на деятельность по инвестиционному консалтингу и вследствие проведения глубокого анализа эмитента и рынка ценных бумаг, имея разумное основание определения сделки как подходящей для клиента; (5) письменно извещать клиентов о том, что рекомендации, содержащие оценку возможных изменений цен на некоторые ценные бумаги или другую оценку эволюции фондового рынка, являются лишь прогнозами; (6) поставлять клиенту лишь достоверную, безошибочную и достаточную информацию о биржевом рынке, а также о сделках, осуществленных от имени клиента в рамках фондовой биржи, при получении поручения информировать клиента о текущей рыночной цене на ценные бумаги, составляющие предмет поручения; (7) требовать информацию, является ли клиент инсайдером по отношению к эмитенту ценных бумаг, участвующих в сделке; (8) не осуществлять за счет клиента сделки, на которые не получено поручение со стороны клиента, составленное в порядке, установленном настоящим положением; (9) исполнять поручения клиента в точности, без промедления и на самых лучших условиях, существующих на рынке; (10) исполнять поручения клиента в первоочередном порядке по отношению с личными; (11) после осуществления сделки незамедлительно или в срок, указанный клиентом в договоре о брокерском обслуживании, передавать клиенту письменные подтверждения с указанием надлежащих деталей о проведенной сделке (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.); (12) обеспечивать обработку расчетов на фондовой бирже в установленные сроки и передавать клиенту документ, подтверждающий его право собственности на ценные бумаги - для покупателя или денежные средства - для продавца, полученные вследствие исполнения поручения; (13) проявлять высокую требовательность при хранении денежных средств и ценных бумаг клиента и нести полную ответственность за них до момента осуществления расчетов в рамках сделки или до их возврата клиенту; (14) возвращать клиенту остаток денежных средств, переданных брокеру и предназначенных для исполнения измененного или аннулированного поручения в срок одного банковского дня с момента получения соответствующего заявления, если договор о брокерском обслуживании не предусматривает иное; (15) не использовать не по назначению денежные средства и ценные бумаги клиента; (16) ежеквартально предоставлять клиенту отчет о положении брокерского счета, если договор о брокерском обслуживании не предусматривает иное; (17) строго хранить конфиденциальность информации, относящейся к деятельности, которую осуществляет от имени своего клиента, если договор о брокерском обслуживании не предусматривает иное; (18) компенсировать ущерб, причиненный клиенту в случае невыполнения, неадекватного выполнения поручений или введения в заблуждение клиента; (19) лично исполнять поручения клиента, будучи вправе делегировать их исполнение другим брокерам только с согласия клиента, в случаях, предусмотренных настоящим положением; (20) иные обязательства брокера, исходящие из дополнительных положений договора о брокерском обслуживании. 7.3. В случае если брокер имеет определенные интересы, не позволяющие ему исполнить поручение клиента в самых благоприятных для него условиях, он должен письменно проинформировать клиента о существовании таких интересов. 7.4. Подписав договор о брокерском обслуживании, клиент получает следующие права: (1) давать брокеру поручения на проведение сделок по покупке или продаже ценных бумаг в рамках договора о брокерском обслуживании, настоящего положения и других действующих нормативных актов (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.); (2) полностью или частично изменять или аннулировать не исполненное брокером поручение в порядке установленном в договоре о брокерском обслуживании; (3) требовать возвращения остатка денежных средств, переданных брокеру и предназначенных для исполнения измененного или аннулированного поручения в течение одного банковского дня с момента получения заявления, если договор о брокерском обслуживании не предусматривает иное; (4) оспаривать действия брокера в случаях, когда они противоречат положениям договора о брокерском обслуживании или поручениям, данным на законной основе клиентом; (5) требовать от брокера компенсации ущерба, причиненного в случае неисполнения или неадекватного исполнения поручений или введения клиента в заблуждение; (6) отказываться от выполнения договора о брокерском обслуживании в порядке, установленном законодательством или договором о брокерском обслуживании; (7) другие права клиента, вытекающие из дополнительных положений договора о брокерском обслуживании. 7.5. Подписав договор о брокерском обслуживании, клиент обязуется: (1) передавать, в порядке, установленном настоящим положением, договором о брокерском обслуживании и другими нормативными актами, на счет брокера денежные средства, необходимые для исполнения поручения на покупку; (2) представлять брокеру, в порядке, установленном настоящим положением, договором о брокерском обслуживании и другими нормативными актами, в случае когда брокер выполняет функцию номинального владельца ценных бумаг, передаточное распоряжение на передачу в номинальное владение соответствующих ценных бумаг на имя брокера; (3) подписывать в сроки, установленные действующими нормативными актами, все документы, связанные с процедурой расчетов в рамках проведенной сделки; (4) оплачивать услуги брокера, другие услуги и взносы, связанные с исполнением поручений клиента, в соответствии с действующими нормативными актами и положениями договора о брокерском обслуживании; (5) компенсировать ущерб, причиненный брокеру по своей вине; (6) предоставлять брокеру только точную, правдивую и достаточную информацию о данных, необходимых для заполнения и осуществления сделок, составляющих предмет поручения. (7) подтверждать брокеру свое качество инсайдера по отношению к эмитенту участвующих в сделках ценных бумаг; (8) другие обязанности клиента, исходящие из дополнительных положений договора о брокерском обслуживании. (Согласно Постановлению НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г. пункт 7.5 после части (5) дополнен новой частью (6), а части (6) и (7) становятся, соответственно, частями (7) и (8). 8. Порядок предоставления поручений 8.1. Поручение представляется брокеру в письменной форме, по факсу, в электронной форме, по телефону или в другой форме, установленной в договоре о брокерском обслуживании. 8.2. Брокер может принимать поручения по телефону в случае выполнения всех следующих условий: (1) офис брокера оборудован необходимой техникой, позволяющей регистрировать телефонные разговоры; (2) телефонный звонок, посредством которого получено поручение, делается из офиса брокера при условии регистрации разговора; (3) разговор подтверждается выпиской, полученной от оператора, оказывающего услуги телефонной связи, номера, по которым звонили, должны соответствовать номерам, указанным в договоре о брокерском обслуживании, и продолжительность зарегистрированного разговора должна соответствовать продолжительности разговора, подтвержденной полученной выпиской; (4) выписки от оператора, оказывающего услуги по телефонной связи, и соответствующие записи разговоров должны сохраняться согласно требованиям настоящего положения. 8.3. Брокер, до принятия поручения на продажу ценных бумаг, обязан проверить право собственности клиента на ценные бумаги, включенные в поручение. Брокер до принятия поручения на приобретение акций эмитента-банка проверит если вследствие сделки клиент будет владеть/не будет владеть более 5% (25%, 33%, 50%) от капитала банка, а также наличие письменного разрешения Национального банка Молдовы согласно положениям ст. 15 Закона о финансовых учреждениях (дополнен Постановлением НКЦБ Nr.13/5 от 17 марта 2005 г.; в редакции Постановления НКЦБ Nr.18/6 от 28 марта 2006 г.). 8.4. Принятие поручения от лица возможно только в случае существования договора о брокерском обслуживании, заключенного с данным лицом. 8.5. В случае отсутствия обстоятельств, препятствующих принятию поручения, предусмотренных в действующих нормативных актах, брокер обязан принять его. 8.6. Принятие поручения выражается путем подписания его брокером и клиентом. 8.7. В случае представления поручения по факсу, по телефону или в электронной форме, если невозможно его подписание в оригинале лично клиентом, поручение подписывается односторонне брокером с приложением факса или электронного документа. Подтверждение телефонных поручений осуществляется согласно требованиям настоящего положения. Ответственность за исполнение поручений, заключенных таким образом, принадлежит брокеру. 8.8. В тексте поручения точно указывается единая величина комиссионных (как процентная ставка от объема сделки или как фиксированная сумма) в пределах указанных в договоре о брокерском обслуживании. 8.9. Для исполнения поручения на сделки с ценными бумагами брокер обязан организовать у регистратора или у номинального держателя проверку достоверности данных на ценные бумаги, принадлежащие клиенту. 8.10. В случае исполнения поручения на проведение сделок на основании договора поручения брокер незамедлительно подает регистратору письменное заявление о блокировании ценных бумаг, являющихся предметом поручения на продажу ценных бумаг. Основанием для подачи брокером заявления о блокировании может служить только поручение на продажу ценных бумаг, принятое от клиента. В заявлении брокер указывает номер поручения и дату его принятия. 8.11. При передаче ценных бумаг в номинальное владение брокеру, в случае когда брокер не располагает полномочиями для совершения действий, связанных с передачей в номинальное владение, помимо поручения на исполнение сделки продажи ценных бумаг, клиент составляет передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг в номинальное владение. Незамедлительно после получения поручения и передаточного распоряжения о передаче ценных бумаг в номинальное владение брокер инициирует у регистратора процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение на его имя. 8.12. При передаче ценных бумаг в номинальное владение третьему лицу депозитарию, в случае когда брокер не располагает полномочиями для совершения действий, связанных с передачей в номинальное владение, помимо поручения на исполнение сделки продажи ценных бумаг, клиент подписывает договор о передаче в номинальное владение и передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг в номинальное владение третьему лицу - депозитарию, в соответствии с действующими нормативными актами. Незамедлительно после получения поручения, договора о передаче в номинальное владение и передаточного распоряжения о передаче ценных бумаг в номинальное владение брокер инициирует процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение на имя третьего лица - депозитария. 8.13. В случае когда брокер уполномочен подписывать от имени клиента передаточные распоряжения на ценные бумаги и другие положенные документы при передаче в номинальное владение и выполнении сделки, он подписывает, согласно своим полномочиям представителя, все соответствующие документы, исходя из требований действующих нормативных актов, договора о брокерском обслуживании и поручения, полученного от клиента. 8.14. Брокер обязан письменно информировать клиента об обстоятельствах, препятствующих исполнению поручений в самых благоприятных условиях. Такими обстоятельствами могут быть случаи, когда брокер принял поручения о заключении встречной сделки на те же ценные бумаги, заинтересован в осуществлении сделок с ценными бумагами соответствующего эмитента или заинтересован другим образом в проведении клиентом соответствующих сделок (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.). 8.15. Брокер обязан допускать, на основании поручения клиента, отзыв или изменение ранее полученного поручения клиента до заключения сделки, если это не противоречит действующим законодательным и нормативными актам. Отзыв или изменение поручения, клиента осуществляется на основании дополнительного поручения, полученного от клиента, в соответствии с положениями пунктов 8.1.- 8.13. настоящего положения. 8.16. При получении поручений и изменений к ним брокер обязан внести запись о получении поручения и изменений к нему в реестр поручений, полученных от клиентов в порядке, установленном настоящим положением. Изменения к поручению регистрируются в реестре поручений, полученных от клиентов, с соответствующей отметкой в поручении (со ссылкой на соответствующее поручение). 9. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений 9.1. Процедура исполнения поручений на продажу следующая: а) клиент передает брокеру документы, предусмотренные в п.8.11. или п.8.12. настоящего положения, а в случае, если брокер уполномочен выполнять действия по переводу ценных бумаг в номинальное владение на свое имя или третьему лицу - депозитарию, передает только поручение; b) брокер принимает поручение в порядке и сроки, установленные настоящим положением, и выдает расписку в получении сертификата ценных бумаг (в случае материализованных ценных бумаг); c) в случае принятия поручения брокер незамедлительно инициирует процедуру блокирования ценных бумаг (на внебиржевом рынке) или их приема-передачи в номинальное владение (на биржевом рынке). После завершения вышеуказанных процедур, за исключением случаев, когда договор о брокерском обслуживании или поручение не предусматривают другой способ, брокер передает его для исполнения на биржу (если процедура была завершена во время проведения биржевой торговой сессии) или после открытия следующей торговой сессии ( в других случаях); d) комиссионные брокеру, комиссионные по сделкам, а также и другие надлежащие комиссионные и взносы (в случае исполнения поручения на бирже) удерживаются брокером из средств, полученных вследствие реализации ценных бумаг клиента; e) согласно договору о брокерском обслуживании средства, полученные от осуществления сделки по продаже ценных бумаг, перечисляются брокером на брокерский счет клиента или напрямую клиенту в течение одного рабочего дня. 9.2. Процедура исполнения поручений на приобретение следующая: a) перед передачей брокеру на исполнение поручений на покупку, если это предусматривается действующими нормативными актами, клиент должен внести денежные средства на счет брокера в соответствующие сроки и в сумме, необходимой для исполнения поручения (в том числе комиссионные брокеру, комиссионные по сделкам и другие надлежащие комиссионные и взносы), а в случае, когда необходимые средства находятся на брокерском счете клиента, письменно разрешить их использование для исполнения поручения; b) брокер принимает поручение в порядке и сроки, установленные настоящим положением, другими нормативными актами, в условиях когда клиент оплачивает в соответствии с требованиями действующих нормативных актов эквивалент ценных бумаг, которые желает приобрести; c) в случае исполнения сделки посредством Национального депозитария ценных бумаг депозитарный договор, согласно требованиям действующих нормативных актов, подписывается клиентом или брокером, если брокер имеет полномочия представителя; d) в случае исполнения поручения на бирже брокер передает его для исполнения на биржу незамедлительно (если он был принят во время проведения торговой сессии) или к открытию следующей торговой сессии (в других случаях); e) если фактическая цена приобретения ниже суммы, внесенной клиентом для исполнения поручения, брокер, согласно договору о брокерском обслуживании, сохраняет остаток средств на брокерском счете клиента или передает их клиенту в течение одного рабочего дня; f) брокер передает клиенту выписку из реестра, а в случае материализованных ценных бумаг - сертификат ценных бумаг, представляющий результат исполнения поручения на приобретение, сразу после его получения от биржи или Национального депозитария ценных бумаг - в случае биржевой сделки или от независимого регистратора - в других случаях. В случае, когда брокер выполняет обязанности номинального владельца ценных бумаг клиента, он отражает исполнение поручения на приобретение путем перевода соответствующих ценных бумаг на брокерский счет клиента незамедлительно после осуществления заключительных расчетов. 9.3. Процедура аннулирования поручения клиентом следующая: a) клиент вправе аннулировать поручение, проинформировав об этом брокера в порядке, установленном настоящим положением; b) для аннулирования поручения клиент подает поручение об аннулировании - письменное распоряжение, составленное в произвольной форме, в котором указываются дата и время его передачи брокеру (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.); c) поручение на аннулирование может быть получено брокером на исполнение в следующих случаях (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.): - брокер не начал проведение сделки; - брокер начал проведение сделки, но все действия обратимы; - брокер начал проведение сделки, но от ее полного или частичного аннулирования возникают определенные дополнительные расходы, о которых клиент информирован и которые он готов понести; d) в случае, когда биржевое поручение было уже исполнено брокером, его аннулирование возможно в условиях, когда окончательные расчеты не были произведены и было получено письменное согласие контрагента заключенной сделки; e) сертификаты ценных бумаг в случае материализованных ценных бумаг, составляющих предмет аннулированного поручения на продажу, будут возвращены клиенту незамедлительно после принятия аннулирования, за исключением случаев, когда брокер, в соответствии с требованиями договора о брокерском обслуживании или поручения клиента, является номинальным владельцем ценных бумаг и хранит их на брокерском счете клиента; f) денежные средства, подлежащие возврату из-за аннулирования поручения на продажу, по решению клиента хранятся на брокерском счете клиента или передаются клиенту в течение одного рабочего дня. 9.4. Процедура изменения поручения клиента следующая: а) клиент вправе изменить условия цены в поручении и/или количество ценных бумаг, составляющих предмет неисполненного или частично исполненного брокером поручения, уведомив об этом брокера в порядке, установленном настоящим положением, для принятия поручений; b) брокер подтверждает (принимает) изменение поручения в порядке, установленном настоящим положением; с) передача (возврат) избыточных денежных средств и ценных бумаг, вызванная изменением поручения, осуществляется в порядке, установленном в настоящем положении, для принятия (аннулирования) поручений. 9.5. Особенности исполнения на бирже поручений на продажу материализованных ценных бумаг: a) в случае частичного исполнения поручений на продажу материализованных ценных бумаг неисполненная часть поручения аннулируется непосредственно биржей в конце биржевого дня. Сертификаты ценных бумаг передаются биржей для аннулирования и составления новых сертификатов для непроданных ценных бумаг на имя своего клиента - в случае, когда брокер не исполняет функцию номинального владельца указанных ценных бумаг, на имя брокера - когда исполняет функцию номинального владельца; b) новые сертификаты непроданных ценных бумаг, составленные на имя клиента, передаются ему незамедлительно после их получения брокером. 10. Порядок проведения сделок 10.1. После исполнения требований, предусмотренных в пунктах 8.1.-8.15. настоящего положения, брокер начинает проведение сделки. 10.2. В процессе проведения сделки брокер отмечает в реестре поручений, полученных от клиентов, время принятия и отправления поручения на исполнение и его выполнение в установленном порядке. 10.3. Процедура внесения, изменения и отзыва поручений, подлежащих исполнению на фондовой бирже, регламентируется правилами фондовой биржи и соответствующими нормативными актами. 10.4. Сразу после проведения сделки брокер предпринимает все необходимые меры для обеспечения проведения расчетов с денежными средствами и поставки ценных бумаг, купленных в процессе сделки, в порядке, предусмотренном правилами фондовой биржи, действующими нормативными активами, договором о брокерском обслуживании, представленными поручениями и условиями проведенной сделки. 10.5. Брокеры несут ответственность, в соответствии с действующими законодательством, за исполнение их клиентами договорных обязательств, исходящих из их поручений. В свою очередь, брокеры могут требовать от клиентов возмещения ущерба от ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных в договоре о брокерском обслуживании и действующих нормативных актах. 11. Операционные требования к брокерам и дилерам 11.1. Брокер и/или дилер обязаны соблюдать нормы, установленные Национальной комиссией, в том числе обязательные нормативы, относящиеся к собственным средствам, и другие нормативы, ограничивающие риск в сделках с ценными бумагами. Коммерческие банки, осуществляющие брокерскую и/или дилерскую деятельность, должны соблюдать и нормативы, установленные Национальным банком Молдовы. 11.2. Брокер обязан обеспечивать выставление на видном месте и представление для информирования клиентов требований настоящего положения, относящихся к договору о брокерском обслуживании, правам и обязанностям брокера и клиента, представлению и исполнению поручений. Информирование клиента об указанных требованиях является обязательным и в случае заключения договора о брокерском обслуживании вне офиса брокера. 11.3. Брокер должен утвердить, в письменной форме, внутренние процедуры, соответствующие требованиям законодательства и предусматривающие порядок: (1) открытия брокерских счетов; (2) периодической проверки официальным лицом брокера брокерских счетов клиентов; (3) рассмотрения и утверждения, в письменной форме, всех сделок соответствующим официальным лицом; (4) рассмотрения жалоб клиентов; (5) заверения подписей клиентов, случаев обременения ценных бумаг обязательствами (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.); (6) проведения операций с денежными средствами и ценными бумагами, необходимыми для расчетов по сделкам и принятия поручений клиентов. 11.4. Дилер должен утвердить, в письменной форме, внутренние процедуры, соответствующие требованиям законодательства и предусматривающие порядок: (1) принятия решений о проведении сделок с ценными бумагами; (2) рассмотрения и утверждения, в письменной форме, всех сделок соответствующим официальным лицом; (3) ведения реестров. 12. Требования к ведению учета брокерами и дилерами 12.1. Брокер обязан вести учет сделок и операций, проведенных в связи с договорами, заключенными с клиентами, и обеспечивать адекватный учет документов, являющихся основанием для исполнения операций с ценными бумагами и денежными средствами клиента. 12.2. Брокер должен вести следующий учет: (1) реестр договоров о брокерском обслуживании и брокерских счетов, содержащий следующую информацию: - номер договора; - номер брокерского счета; - дату подписи договора и открытия брокерского счета; - полное наименование или фамилию и имя клиента; - государственный регистрационный номер или номер документа, удостоверяющего личность клиента; - фискальный код; - дату государственной регистрации или дату рождения клиента; - местонахождение или домашний адрес клиента; - страну постоянного пребывания клиента; - срок действия договора; - фамилию, имя, занимаемую должность и подпись исполнителя; (2) реестр поручений, полученных от клиентов, содержащий следующую информацию: - номер поручения; - полное наименование или фамилию и имя клиента; - номер брокерского счета; - вид поручения (лимитное, рыночное, с условием, прямое); - значение поручения (продажа, приобретение); - наименование эмитента ценных бумаг; - класс ценных бумаг; - государственный регистрационный номер ценных бумаг (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.); - количество ценных бумаг; - цену (если указана); - условие "продаю/покупаю все или ничего" (если предусмотрено); - дату и время получения поручения; - номер биржевого поручения, составленного на основании данного поручения; - дату и время ввода в SAIT биржевого поручения; - отметку о принятии изменений к поручению; - срок и условия исполнения, изменения или аннулирования поручения; - количество и цену на купленные (проданные) ценные бумаги; - дату и время аннулирования поручения; - фамилию, имя, занимаемую должность и подпись исполнителя; (3) реестр аналитического учета расчетов по операциям с ценными бумагами и денежными средствами, содержащий отдельные записи всех операций по купле- продаже ценных бумаг и расчеты по ним, а также всех денежных операций на счетах. Реестр должен содержать следующую информацию: - номер брокерского счета, с которого производится расчет; - государственный номер регистрации ценных бумаг; - наименование эмитента ценных бумаг; - остаток соответствующих ценных бумаг и денежных средств на счете, с которого производятся расчеты до их осуществления; - количество ценных бумаг и сумма денежных средств, участвующих в расчетах; - дату проведения расчетов; - номер контрактного уведомления (для биржевых сделок) или номер договора (для внебиржевых сделок), на основании которых производятся расчеты; - остаток соответствующих ценных бумаг и денежных средств на счете, с которого производятся расчеты при их завершении; - размер комиссионных, биржевых и депозитарных сборов (в случае, когда операции проводятся на бирже); - размер комиссионных брокеру; - размер сборов, уплаченных в государственный бюджет; - размер сбора, внесенного на счет Национальной комиссии по ценным бумагам; - фамилию, имя, занимаемую должность и подпись исполнителя (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.); (4) реестр аналитического учета расчетов в фонд участников Национального депозитария ценных бумаг. Реестр должен содержать следующую информацию: - денежные средства в фонде участников на начало текущего месяца; - перечисления в фонд участников в текущем месяце; - использование средств со счета в фонде участников в текущем месяце; - фамилия, имя, занимаемая должность и подпись исполнителя; (5) реестр бухгалтерского учета и журнал общего учета (главная книга), детально отражающий все активы и пассивы, доходы и расходы компании; (6) книга жалоб клиентов; (7) копии отчетов, представленных клиентам; (8) контрактные уведомления (для биржевых сделок) и договора (для внебиржевых сделок) по каждой сделки и для каждого клиента в отдельности; (9) другие реестры и записи, предусмотренные в нормативных актах. (Согласно Постановлению НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г. части (4) и (5) исключены и части (6)-(12) становятся, соответственно, частями (4)-(10). (Согласно Постановлению НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г. часть (6) исключена, а части (7)-(10) становятся, соответственно, частями (6)-(9). 12.3. Дилер обязан вести учет проведенных сделок и операций и обеспечивать адекватный учет документов, являющихся основанием для их исполнения. 12.4. Дилер должен вести реестры, указанные в пункте 12.2. настоящего положения, за исключением реестров, указанных в подпунктах (1), (9) и (10), учитывая специфику дилерской деятельности. 12.5. Во внутренних регламентах указываются должности лиц, ответственных за заполнение каждой категории реестров в отдельности, и лиц, замещающих их в случае необходимости. 12.6. Ответственность за обеспечение достоверности и полноты информации, находящейся на учете, несут должностные лица. 12.7. Брокер должен назначать квалифицированных работников ответственными за обслуживание и учет конкретных клиентов, а также официальное лицо, осуществляющее контроль над ними и периодически проверяющее записи для каждого клиента. 12.8. Брокер/дилер должен устанавливать список ответственных работников, имеющих доступ к компьютерам, программному обеспечению и документам конфиденциального характера. 12.9. Все документы, указанные в настоящем положении хранятся не менее пяти лет. Отчеты и исходные документы, попадающие под требования настоящего положения, должны вестись и храниться отдельно по каждому виду деятельности. Уполномоченные представители Национальной комиссии и других уполномоченных органов имеют свободный доступ ко всем реестрам и произведенным записям. 12.10. Документы, относящиеся к брокерской/дилерской деятельности, могут быть уничтожены или переданы в архив только после их комплексной проверки со стороны Национальной комиссии. Брокер/дилер может ходатайствовать о проведении соответствующей проверки со стороны Национальной комиссии. 12.11. Денежные средства и ценные бумаги, участвующие в процессе расчетов, должны отражаться в учете отдельно от собственности брокера. 13. Требования к представлению отчетности брокером и дилером 13.1. Брокер и дилер должны представлять Национальной комиссии отчеты в соответствии с действующими нормативными актами. 13.2. Должностные лица брокера и дилера, подписавшие годовую специализированную отчетность, несут ответственность за достоверность включенных в нее данных в соответствии с положениями законодательства. 14. Заключительные положения 14.1. Споры, относящиеся к брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, разрешаются в порядке, установленном законодательством. 14.2. Брокеры, клиенты брокеров, дилеры и другие лица для защиты своих законных прав и интересов вправе обращаться в Арбитражную комиссию фондовой биржи, Национальную комиссию и/или судебную инстанцию. 14.3. Пеня за невыполнение брокером обязательств, не связанных с поручениями клиента, не может удерживаться из денежных средств и ценных бумаг клиента, учет которых ведется на брокерском счете. Приложение N 2 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 48/7 от 17.12.2002 Типовой договор о брокерском обслуживании N _________ _____________________ ___________________ (место подписи) (дата подписи) ___________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество и данные документов удостоверяющих личность физического лица или полное наименование юридического лица) (необходимое указать) сертификат государственной регистрации предприятия N _____ от ___________, названный в дальнейшем "Клиент", в лице ___________________________________ (должность, фамилия, имя) (необходимое указать) действующий на основании __________________, с одной стороны и ________________________________________________________________________, (полное наименование брокера) сертификат государственной регистрации предприятия N _____ от "___" ______; лицензия на брокерскую деятельность N ____ от "____" ______, действительная до "_____" _______________________, названный в дальнейшем "Брокер", в лице ________________________________________________________, с другой стороны, (должность, фамилия, имя) (заполняется только инвестиционными фондами) а также и _____________________________________________________, сертификат (полное наименование расчетного агента) государственной регистрации предприятия N ______ от "______"______________; лицензия о депозитарной деятельности N _____ от "_____"___________________, действительная до "____"________, названный далее "Расчетный агент", в лице ___________________________________________________________________________ (должность, фамилия, имя) как третье лицо, заключили настоящий Договор о нижеследующем: I. Предмет Договора 1.1. Клиент желает, а Брокер обязуется проводить сделки с ценными бумагами за счет и в интересах Клиента в соответствии с законодательством регламентирующим рынок ценных бумаг и требованиями настоящего Договора. 1.2. Настоящий Договор устанавливает отношения _______________________ (поручения/комиссии) ______________________ между Клиентом и Брокером. (необходимое указать) 1.3. Для исполнения настоящего Договора Брокер открывает брокерский счет на имя Клиента, на котором будут храниться и учитываться денежные средства и ценные бумаги Клиента. 1.4. Во исполнение настоящего Договора, Брокер _______________________ (является/не является) _____________________ номинальным владельцем для ценных бумаг Клиента, если (необходимое указать) поручения Клиента не предусматривают иное. 1.5. Во исполнение настоящего Договора, Брокер _______________________ (уполномочен/не __________________________________ совершать все действия связанные с уполномочен) (необходимое указать) передачей ценных бумаг в номинальное владение на свое имя или на имя третьего лица - депозитария, если поручения Клиента на предусматривают иное. II. Права и обязанности Брокера 2.1. Права и обязанности, которыми наделен Брокер, предусмотрены Положением о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и другими действующими нормативными документами. 2.2. Брокер представляет клиенту отчеты по сделкам заключенным на основании поручений клиентов в течении _________________________________ (одного дня / иного периода _____________________ со дня заключения сделки. указанного клиентом) 2.3. Брокер имеет следующие дополнительные права и обязанности: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ III. Права и обязанности Клиента 3.1. Права и обязанности, которыми наделен Клиент, предусмотрены Положением о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и другими действующими нормативными документами. 3.2. Клиент имеет следующие дополнительные права и обязанности: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ IV. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений 4.1. Брокер исполняет поручения Клиента в соответствии с требованиями действующего законодательства, настоящего Договора, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также с правилами Фондовой биржи Республики Молдова и Национального Депозитария Ценных Бумаг (в случае проведения сделок в рамках биржи). 4.2. Брокер обязуется исполнять следующие виды поручений Клиента: (1) продавать ценные бумаги по цене не ниже указанной в поручении; (2) покупать ценные бумаги по цене не выше указанной в поручении; (3) продавать/покупать ценные бумаги по рыночной цене; (4) продавать/покупать все количество ценных бумаг указанное в поручении или ничего; (5) исполнить прямую сделку (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.). 4.3. Поручения заполняются, принимаются и регистрируются в порядке предусмотренном в Положении о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. 4.4. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений клиентов осуществляется в соответствии с требованиями п.9.1 - 9.5. Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. V. Вознаграждение услуг Брокера и другие полагающиеся затраты 5.1. Размер комиссионных Брокеру устанавливается в поручении на проведение сделок и будет находиться в пределах ___ %- ______% от стоимости сделки или _ лей - _ лей (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.). 5.2. Размер полагающихся расходов устанавливается в соответствии с существующими правилами регистрации сделки и изменения прав собственности вовлеченных сторон. VI. Дополнительные условия 6.1. Обязанности и ответственность Брокера, связанные с поставкой ценных бумаг и расчетами денежных средств в условиях изложенных в Положении о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также установленных в Правилах Фондовой биржи Молдовы и процедурах Национального Депозитария Ценных Бумаг, предаются Расчетным агентом в сделке (депозитарий инвестиционного фонда) (указывается инвестиционным фондом) (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.). 6.2. Другие дополнительные условия: а) __________________________________________________________________; в) __________________________________________________________________. VII. Порядок разрешения споров 7.1. Любой спор разрешается в соответствии с требованиями Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, с соблюдением принципа защиты Клиента. VIII. Срок действия Договора 8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания и действителен до _______ . 8.2. Настоящий Договор может изменяться только на основании дополнительного договора сторон. 8.3. Настоящий Договор может быть расторгнут с согласия обеих сторон или по инициативе одной из сторон, в случаях предусмотренных в гражданском законодательстве, приостановления или аннулирования лицензии на брокерскую деятельность, выданной брокеру Национальной комиссией по ценным бумагам, а также в случае аннулирования Национальным банком Молдовы разрешения на осуществление финансовой деятельности. Сторона инициирующая расторжение Договора уведомляет об этом другую сторону за ______ дней до даты расторжения. 8.4. Договор не может расторгаться в период исполнения поручения Клиента Брокером или расчета сделки. IX. Реквизиты Клиент - физическое лицо (необходимое указать): гражданство ______________________ адрес _____________________________ телефон _____________ документ, удостоверяющий личность ______________ серия _________ N ______________ выданный (когда)_____________________ выданный (кем)________________________________________________________ N расчетного счета ___________________________________________________ Банк _______________________________ код банка _______________________ (наименование банка) фискальный код _______________________________________________________ Клиент - юридическое лицо (необходимое указать): юридический адрес ____________________________________________________ почтовый адрес _______________________________________________________ телефон ____________ факс _____________ фискальный код _______________ N расчетного счета ___________________________________________________ Банк ___________________________ код банка __________________________. (наименование банка) Уполномоченный представитель : фамилия, имя ___________________ занимаемая должность ________________ документ, удостоверяющий личность __________ серия __________ N ______ выданный (когда) ________________ выданный (кем)_____________________. Брокер: юридический адрес ____________________________________________________ почтовый адрес _______________________________________________________ телефон __________________ факс ______________________________________ N расчетного счета ___________________________________________________ Банк _________________________________________________________________ (наименование банка) код банка ____________________________________________________________ фискальный код ______________________________________________________. Расчетный агент: юридический адрес ___________________________________________________ почтовый адрес ______________________________________________________ телефон ____________ факс ___________ фискальный код _________________ N текущего счета _____________________________________________________ Банк _______________________________ код банка _______________________ (наименование банка) Уполномоченный представитель: фамилия, имя ____________________ занимаемая должность _______________ документ, удостоверяющий личность ___________ серия _________ N ______ выданный (когда)__________________ выданный (кем)_____________________ (Согласно Постановлению НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г. в разделе IX "Реквизиты" из подразделов "Клиент - юридическое лицо (необходимое указать):" и "Расчетный агент:" исключены слова "номер и дата государственной регистрации"). X. Подписи: Клиент: _______________ (фамилия и имя) _______________ (подпись) Брокер: _______________ (должность) _______________ (фамилия и имя) _______________ (подпись) Расчетный агент: _______________ (должность) _______________ (фамилия и имя) _______________ (подпись) М.П. М.П. М.П. Приложение N 3 к Постановлению НКЦБ N 48/7 от 17.12.2002 Типовое поручение N ____ от _________ время _______ N брокерского счета ________ ___________________________________________________________________________ (Полное наименование юридического лица и фамилия представителя (документ, подтверждающий его полномочия, в случае существования) __________________________________________________________________________, (Фамилия и имя Клиента) названный в дальнейшем Клиент, представляет на исполнение АО (ООО) _______, названный в дальнейшем Брокер, настоящее Поручение следующего содержания (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.): I. Общая информация/предмет Поручения 1.1. В соответствии с договором о брокерском обслуживании N _______ от "____"_________ _____________________(поручения или комиссии) Клиент дает Поручение, а Брокер берет на себя ответственность: - ______________________ (купить, продать) - на основании Поручения ______________________________ (лимитное, рыночное, с условием, прямое) следующие ценные бумаги: наименование эмитента ___________________ - класс ценных бумаг _____________________________________________ - номер государственной регистрации ценных бумаг _________________ - количество ценных бумаг, составляющих предмет настоящего Поручения (цифрами) _____________ (и прописью) ___________________ - цена ценных бумаг (цифрами) _______ (и прописью) _______________ 1.2. Ценные бумаги передаются/не передаются ________________________ в номинальное владение. 1.3. Брокер (имеет/не имеет) ______________ право осуществлять действия с указанными ценными бумагами в качестве номинального владельца. 1.4. Сроки действия настоящего Поручения _____________________________ 1.5. Настоящее Поручение может быть изменено или аннулировано Брокером в следующих случаях ______________________________________________________. 1.6. Настоящее Поручение исполняется в соответствии с вышеуказанными условиями. В случае изменения или аннулирования Поручения будет произведена соответствующая запись. Дата и время изменения или аннулирования Поручения __________________. II. Расчеты: 2.1. Для проведения сделки Клиент обязуется перевести на счет Брокера финансовые средства в размере: - стоимости договора, рассчитанной согласно критериям (количество х цена), в случае подписания договора о приобретении _______________; - сбора фондовой биржи и НДЦБ __________% от стоимости каждой сделки; - услуг НДЦБ _____________________________________________________; - услуг регистратора _____________________________________________; - вознаграждения Брокеру _________________________________________; - сбора Национальной комиссии по ценным бумагам __________________; - и др. __________________________________________________________; Всего (предварительно) ___________________________________________. III. Иные условия 3.1. Если в п.1.4. не указан срок, Поручение действительно до полного его исполнения или расторжения (аннулирования) (в редакции Постановления НКЦБ Nr.31/9 от 18 декабря 2003 г.). 3.2. Иные условия относящиеся к исполнению настоящего Поручения описываются в типовом договоре о брокерском обслуживании, подписанном между Клиентом и Брокером ______________________________________________________. 3.3. Подписав настоящее Поручение Клиент подтверждает, что ________________ (является/не является) инсайдером эмитента ценных бумаг составляющих предмет настоящего Поручения. IV. Реквизиты сторон: Клиент ... ... Брокер ... ... V. Подписи сторон: Клиент ... Брокер ... Фамилия, имя, занимаемая должность и подпись исполнителя Поручения АРХИВ Приложение N 1 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 48/7 от 17.12.2002 г. ПОЛОЖЕНИЕ о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Часть (3) пункта 12.2: (3) реестр аналитического учета расчетов по операциям с ценными бумагами, содержащий отдельные записи всех операций по купле-продаже ценных бумаг и расчеты по ним. Реестр должен содержать следующую информацию: - номер брокерского счета, с которого производится расчет; - наименование эмитента ценных бумаг, участвовавшего в расчетах; - класс ценных бумаг; - государственный номер регистрации ценных бумаг; - остаток соответствующих ценных бумаг на счете, с которого производятся расчеты до их осуществления; - количество ценных бумаг, участвующих в расчетах; - дату проведения расчетов; - номер контрактного уведомления (для биржевых сделок) или номер договора (для внебиржевых сделок), на основании которых производятся расчеты; - остаток соответствующих ценных бумаг на счете, с которого производятся расчеты при их завершении; - фамилию, имя, занимаемую должность и подпись исполнителя; Части (4) и (5) пункта 12.2: (4) реестр аналитического учета расчетов по операциям с денежными средствами, содержащий отдельные записи всех операций, осуществленных на счете. Реестр должен содержать следующую информацию: - номер брокерского счета, с которого ведутся расчеты; - остаток денежных средств на брокерском счете, с которого производятся расчеты до их осуществления; - сумма, участвующая в расчетах; - дата проведения расчетов; - номер контрактного уведомления (для биржевых сделок) или номер договора (для внебиржевых сделок), на основании которых производятся расчеты; - остаток денежных средств на брокерском счете, с которого производятся расчеты после их завершения; - фамилия, имя, занимаемая должность и подпись исполнителя; (5) реестр учета контрактных уведомлений (в случае биржевых сделок) и договоров (в случае внебиржевых сделок). Реестр должен содержать следующую информацию: - номер контрактного уведомления или договора; - дата проведения сделок или дата заключения договора; - дата проведения расчетов; - наименование эмитента ценных бумаг; - класс ценных бумаг; - государственный номер регистрации ценных бумаг; - форма ценных бумаг (материализованная/нематериализованная); - количество ценных бумаг; - цена купли-продажи одной ценной бумаги; - общая стоимость сделки; - размер комиссионных и биржевых и депозитарных сборов (в случае, когда операции проводятся на бирже); - размер комиссионных брокера; - размер сборов, уплаченных в государственный бюджет; - номер и дата регистрационного заявления (в случае биржевых сделок) или передаточного распоряжения (в случае внебиржевых сделок); - фамилия, имя, занимаемая должность и подпись исполнителя; Часть (6) пункта 12.2: (6)/(8) список образцов подписей (или копия подписей, полученных по факсу) биржевых агентов, заверенные руководителем и главным бухгалтером, подписями и печатью; Приложение N 2 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 48/7 от 17.12.2002 Типовой договор о брокерском обслуживании 5.1. Размер комиссионных Брокеру устанавливается на момент принятия поручения от Клиента и будет находиться в пределах ________% - ________% от стоимости сделки или _______ лей-______ лей.
