Приложение № 3 к Правилам осуществления клиринговой
advertisement
Приложение № 3 к Правилам осуществления клиринговой деятельности Открытого акционерного общества "Клиринговый центр МФБ" на рынке производных финансовых инструментов Наименование услуги Формирование отчетов по разделу клиринговых регистров, за раздел в месяц Открытие (регистрация) разделов клиринговых регистров Обособленной Брокерской фирмы, за исключением открытия разделов клиринговых регистров Обособленной Брокерской фирмы в рамках процедуры Перевода позиций и Средств гарантийного обеспечения Ведение учета и формирование отчетов по разделам клиринговых регистров Обособленной Брокерской фирмы, в месяц ТАРИФЫ за клиринговые услуги Стоимость* Порядок оплаты 120 руб. Взимается с указанного в заявлении Участника клиринга раздела денежного регистра не позднее рабочего дня, следующего за днем отправки первого отчета, или в первый рабочий день месяца. В случае взимания тарифа за неполный месяц сумма рассчитывается пропорционально отношению оставшихся рабочих дней и общего количества рабочих дней в текущем месяце. 50 000 руб. Взимается с раздела денежного регистра обеспечения, указанного в заявлении на регистрацию Обособленной Брокерской фирмы в дату открытия (регистрации) Обособленной Брокерской фирмы 50 000 руб. Процедура принудительного закрытия позиций при проведении клиринга, за один Договор 5 биржевых сборов, установленных для Договоров, заключаемых в целях открытия / закрытия позиций при выполнении указанных Процедур Процедура Перевода позиций и 3 000 руб. Взимается с раздела денежного регистра обеспечения, указанного в заявлении на регистрацию Обособленной Брокерской фирмы не позднее рабочего дня, следующего за днем отправки первого отчета, или в первый рабочий день месяца. В случае взимания тарифа за неполный месяц сумма рассчитывается пропорционально отношению оставшихся рабочих дней и общего количества рабочих дней в текущем месяце Взимается с Участника клиринга, к которому была применена процедура принудительного закрытия позиций, в дату проведения процедуры принудительного закрытия позиций. Взимается с раздела денежного регистра обеспечения, код которого совпадает с кодом раздела регистра учета позиций, на котором учитываются / учитывались открытые / закрытые позиции по Договорам Взимается с Участника клиринга – Средств гарантийного обеспечения по Договорам реципиента, к которому были переведены позиции и Средства гарантийного обеспечения Изменение учета обязательств 1 биржевой сбор, по Договорам по заявлению установленный для Договора, Участника клиринга при учет обязательств по которым проведении клиринговой изменяется сессии, за изменение учета обязательств по одному Договору Взимается с Участника клиринга, учет обязательств которого изменяется, в дату выполнения операции. Взимается с раздела денежного регистра обеспечения, код которого совпадает с кодом раздела регистра учета позиций, на котором учитывались обязательства до изменения их учета Взимается с раздела денежного регистра, указанного в запросе Участника клиринга, в дату предоставления справки Предоставление справки о 300 руб. состоянии и движении средств по разделу денежного регистра или депо регистра обеспечения на основании заявления Участника клиринга, за одну справку Предоставление в электронной форме и на бумажном носителе по запросу Участника клиринга копии отчета по итогам клиринга, предусмотренного Правилами клиринга: - за один файл 10 руб. - за один отчет 300 руб. Допуск к клирингу 0.3 (три десятых) от суммы обязательств, возникших из биржевого сбора, Договоров ** установленного для Договора, обязательства из которого допускаются к клирингу Клиринг при исполнении Договоров 1 руб. Взимается с раздела денежного регистра, указанного в запросе Участника клиринга, в дату предоставления отчета Взимается с Участника клиринга, являющегося стороной по Договору в дату заключения Договора. Взимается с раздела денежного регистра обеспечения, код которого совпадает с кодом раздела регистра учета позиций, на котором учитываются обязательства по Договору. Взимается с Участника клиринга, являющегося стороной по Договору в дату исполнения Договоров. Взимается с раздела денежного регистра обеспечения, код которого совпадает с кодом раздела регистра учета позиций, на котором учитывались обязательства по исполненному Договору * НДС, начисляемый КЦ за оказанные услуги, взимается по ставке, установленной законодательством Российской Федерации на дату оказания услуг, в случае если уплата указанного налога предусмотрена действующим законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. ** указанный пункт не применяется к Договорам, заключаемым на торгах производными финансовыми инструментами ОАО "Санкт-Петербургская Биржа".
