reglament_delta 0313
advertisement
Приложение к Приказу от 21.02.2013 № 149 Изменения в Приказ от 02.02.2010 № 76 «О внесении изменений в нормативные документы, связанные с оказанием услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке» (далее – Приказ) В Приложении № 1 к Приказу (Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке ВТБ 24 (ЗАО), далее – Регламент): 1. Пункт 2.1. Регламента дополнить следующим определением (расположив его в алфавитном порядке относительно других определений): «Код расчетов – установленный Торговой системой код, определяющий условия принятия заявки к исполнению, а также порядок и условия исполнения сделки». 2. Первое предложение определения «Обязательства Клиента» в п.2.1. дополнить в конце текстом следующего содержания: «(за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка))». 3. Определение «Показатель достаточности активов по заключенным сделкам (Уровень маржи)» в п. 2.1. дополнить после слов «и возмещению расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц» текстом следующего содержания: «(за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка))». 4. Определение «Урегулирование сделки» в пункте 2.1. дополнить после слов «участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки» текстом следующего содержания: «(за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка))». 5. Второе предложение примечания к определению «Правила ТС» в пункте 2.1. изложить в следующей редакции: «В понятие ТС также включаются организации, выполняющие функции депозитарных и расчетных систем, а также клиринговой организации данной ТС (далее по тексту – Уполномоченные депозитарии, Расчетные системы, Клиринговые организации) при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры данных организаций понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС». 6. Пункт 15.1. Регламента дополнить в конце текстом следующего содержания: «(за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка))». 7. Дополнить Регламент пунктами 23.19-23.21 следующего содержания: «23.19. В случае если Правилами ТС (в том числе процедурами Клиринговой организации) для определенных режимов торгов и/или Кодов расчетов при заключении/исполнении сделок предусмотрена необходимость осуществления каких-либо дополнительных действий (например, направление специальных отчетов на исполнение для сделок с Кодами расчетов В0 в ТС Основной рынок ФБ ММВБ) (далее – дополнительное подтверждение сделки), то Клиент обязуется осуществить дополнительное подтверждение сделки с использованием системы удаленного доступа QUIK или по телефону, используемому для подачи Заявок. Дополнительное подтверждение сделки должно быть осуществлено Клиентом не позднее чем за 30 минут до окончания срока, установленного для дополнительного подтверждения сделок Правилами ТС. 23.20. В случае неисполнения Клиентом в срок обязательства, указанного в п. 23.19 Регламента, Банк вправе самостоятельно осуществить дополнительное подтверждение соответствующей сделки. 23.21. При неисполнении Клиентом обязанности по п. 23.19 Регламента Банк не гарантирует исполнение соответствующей сделки, а Клиент обязуется в полном объеме возместить Банку убытки, которые могут возникнуть в связи с неисполнением указанной сделки, в том числе штрафные санкции, наложенные Торговой системой и/или Клиринговой организацией». 8. Третий буллит пункта 24.4 дополнить в конце текстом следующего содержания: «(за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка))». 9. Второй буллит пункта 24.6 изложить в следующей редакции: «день перечисления/получения третьими лицами суммы сделки и списания расходов по тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки (за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка)), Банк автоматически отражает указанную операцию по Лицевому счету». 10. Первый абзац подпункта «Д» пункта 29.1. Регламента изложить в следующей редакции: «Если в момент окончания последней Торговой сессии у Клиента есть обязательства, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и\или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, а также обязательства по оплате вознаграждения Банку и возмещению расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц (за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка))». 11. Первое предложение пункта 30.7. изложить в следующей редакции: «Если иное не зафиксировано в отдельном соглашении или специально не оговорено в Регламенте, то дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Клиент возмещает расходы, понесенные Банком по тарифам третьих лиц». 12. В пункте 30.8. исключить первый буллит, дополнить пункт 30.8 в конце текстом следующего содержания: «Из состава расходов по тарифам третьих лиц, возмещаемых Клиентом, исключаются следующие виды расходов: комиссионные, взимаемые ТС, где проведена сделка по Заявке Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС (за совершение сделок, клиринговое обслуживание и обеспечение участия в торгах)». 13. Пункт 30.11 изложить в следующей редакции: «30.11. Если на момент проведения расчетов с Клиентом по сделке, выполнения Распоряжения на отзыв денежных средств или Поручения на перевод ценных бумаг Банку не были выставлены соответствующие счета третьих лиц, то Банк совершает блокировку сумм в размере рассчитываемых плановых обязательств Клиента по возмещению Банку таких расходов по соответствующей Позиции с последующим их удержанием после выставления счетов третьими лицами. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Банку в течение трех месяцев, то Банк снимает блокировку с соответствующей Позиции Клиента». 14. Пункт 39.9. дополнить в конце текстом следующего содержания: «(за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка))». 15. Раздел «Торговые операции» таблицы «Тарифы на оплату услуг ВТБ 24 (ЗАО), предоставляемых на рынках ценных бумаг и срочном рынке» Приложения № 9 к Регламенту изложить в следующей редакции (с соответствующим изменением нумерации последующих строк таблицы): « Торговые операции 3. Заключение сделок в Торговых системах (НДС не облагается) 3.1. Заключение сделок в Торговых По шкалам ставок комиссионного Системах: вознаграждения за совершение сделок с ценными ТС ГЦБ, Основной рынок ФБ ММВБ бумагами в соответствии с выбранным тарифным (не включая Еврооблигации) планом. ТС СПББ (акции ОАО "Газпром") 3.2. Заключение сделки в ТС Срочный рынок FORTS Заключение сделки в ТС Основной рынок ФБ ММВБ с еврооблигациями 1 руб./ 1 контракт По шкалам ставок комиссионного вознаграждения за совершение сделок с еврооблигациями (раздел «G»)iiiiii 4. Проведение расчетов по заключенным сделкам в Торговых системах (НДС не облагается) 4.1. В ТС ГЦБ в сумме, равной сумме вознаграждения по шкалам ставок (тарифам) ОАО Московская биржа за совершение сделок 4.2. В ТС Основной рынок ФБ ММВБ в сумме, равной сумме вознаграждения по шкалам ставок (тарифам) ЗАО "ФБ ММВБ", ЗАО АКБ "НКЦ" и ОАО Московская биржа за совершение сделок, клиринговое обслуживание и обеспечение участия в торгах (интегрированный технологический сервис) в ЗАО "ФБ ММВБ" соответственно.** 4.3. ТС СПББ (акции ОАО "Газпром") в сумме, равной сумме вознаграждения по шкалам ставок (тарифам) ОАО "СанктПетербургская биржа" за регистрацию сделок и ЗАО АКБ "НКЦ" за клиринговое обслуживание по сделкам, заключенным на торгах в ОАО "Санкт-Петербургская биржа" с акциями ОАО "Газпром" 4.4. ТС Срочный рынок FORTS сумме, равной сумме вознаграждения по шкалам ставок (тарифам) биржевого сбора ОАО Московская биржа за совершение сделок и клирингового сбора ЗАО АКБ "НКЦ" за исполнение контрактов на Срочном рынке FORTS 5. Исполнение заявок на сделки на НДС не облагается внебиржевых рынках: С акциями обыкновенными ОАО 0% от суммы сделки Банк ВТБ С облигациями, номинированными в 0,25% от суммы сделки иностранной валюте, за исключением покупки при первичном или вторичном размещении облигаций, выпущенных любым эмитентом, аффилированным или входящим в Группу ВТБ Покупка при первичном или 0% от суммы сделки вторичном размещении облигаций, номинированных в иностранной валюте, выпущенных любым эмитентом, аффилированным или входящим в Группу ВТБ С акциями в Секторе рынка Classica 0,25% от суммы сделки, но не менее 50$ ЗАО «ФБ ММВБ» (включая НДС) по курсу Банка России на дату заключения сделки С иными облигациями и акциями По договоренности 3.3. ** В случае наличия нескольких тарифных планов за соответствующие услуги у ЗАО "ФБ ММВБ", ЗАО АКБ "НКЦ" и ОАО Московская биржа вознаграждение Банка рассчитывается на основе базового тарифного плана (Тарифный план № 1)». 16. В наименовании графы «Стоимость услуги по тарифу Банка» исключить слова «по тарифу». 17. В заголовке «Шкалы ставок комиссионного вознаграждения за совершение сделок с ценными бумагами в Торговых системах» и в заголовке таблицы «G» Приложения № 9 к Регламенту слово «совершение» заменить словом «заключение». 18. В графе «Комиссия Торговой системы» таблицы «А» Приложения № 9 к Регламенту текст «По тарифам ТС» заменить текстом «Включена в тариф Банка (Проведение расчетов по заключенным сделкам в Торговых системах)». 19. Примечание «**» к таблице «А» Приложения № 9 к Регламенту изложить в следующей редакции: «**Фиксированная часть тарифа представляет собой вознаграждение, взимаемое за все сделки, заключенные за календарный месяц. Фиксированная часть Тарифа взимается при заключении первой сделки месяца. Если в течение календарного месяца Клиент не заключил ни одной сделки в Торговой системе, то фиксированная часть тарифа не взимается».
