Программа 1.1.1.
advertisement
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ДОКЛАД О РЕЗУЛЬТАТАХ И ОСНОВНЫХ НАПРАВЛЕНИЯХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ на 2013-2015 годы Москва 2012 год 2 Введение ................................................................................................................... 5 Раздел 1..................................................................................................................... 7 Цели и задачи деятельности ................................................................................... 7 Раздел 2. Расходные обязательства и формирование доходов ......................... 15 Раздел 3................................................................................................................... 16 Бюджетные целевые программы и внепрограммная деятельность ................. 16 Программа 1.1.1. .................................................................................................... 16 Совершенствование нормативно-правовой базы, способствующее повышению емкости и прозрачности финансового рынка. .............................. 16 Программа 1.1.2. ................................................................................................... 17 Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов инвесторов, создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций и развитие корпоративного управления. ............................................................................................................ 17 Программа 1.2.1. ................................................................................................... 18 Разработка нормативно-правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем............................................. 18 Программа 1.2.2. ................................................................................................... 19 Совершенствование нормативно-правовой базы страховой деятельности, направленное на стимулирование развития страхового рынка и совершенствование требований к инвестированию страховых резервов. ...... 19 Программа 2.1.1. ................................................................................................... 19 Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг. ............................................... 19 Программа 2.1.2. ................................................................................................... 20 3 Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков профессиональными участниками рынка ценных бумаг. ................................................................................................................................. 20 Программа 2.1.3. ................................................................................................... 21 Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке. .............................................................. 21 Программа 2.1.4. ................................................................................................... 21 Обеспечение страхового соблюдения дела, требований микрофинансовыми законодательства субъектами организациями, кредитными потребительскими кооперативами. ..................................................................... 21 Программа 2.2.1. .................................................................................................... 22 Осуществление регистрации в сфере рынка коллективных инвестиций. ....... 22 Программа 2.2.2. .................................................................................................... 23 Осуществление контроля и надзора в сфере рынка коллективных инвестиций. ................................................................................................................................. 23 Основные виды внепрограммной деятельности ФСФР России:...................... 23 Раздел 4................................................................................................................... 25 Распределение расходов по целям, задачам и программам .............................. 25 Раздел 5................................................................................................................... 26 Результативность бюджетных расходов ............................................................. 26 Приложение №1 .................................................................................................... 33 Приложение № 2 ................................................................................................... 37 Приложение № 3 ................................................................................................... 44 Приложение № 4 ................................................................................................... 47 Программа 1.1.1. Совершенствование нормативно-правовой базы, способствующее повышению емкости и прозрачности финансового рынка. 47 Программа 1.1.2. Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов инвесторов, 4 создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций и развитие корпоративного управления................................................................. 50 Программа 1.2.1. Разработка нормативно - правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем....................... 55 Программа 1.2.2. Совершенствование нормативно-правовой базы страховой деятельности, направленное на стимулирование развития страхового рынка и совершенствование требований к инвестированию страховых резервов. ...... 58 Программа 2.1.1. Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг. ................................ 60 Программа 2.1.2. Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков профессиональными участниками рынка ценных бумаг. ........................................................................................................ 63 Программа 2.1.3. Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке. ..................... 67 Программа субъектами 2.1.4. Обеспечение соблюдения требований законодательства страхового дела, микрофинансовыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами. ............................................... 69 Программа 2.2.1. Осуществление регистрации в сфере рынка коллективных инвестиций. ............................................................................................................ 71 Программа 2.2.2. Осуществление контроля и надзора в сфере рынка коллективных инвестиций.................................................................................... 73 Приложение № 5 ................................................................................................... 75 5 Введение Настоящий доклад о результатах и основных направлениях деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам (далее – Доклад) подготовлен во исполнение поручения Председателя Правительства Российской Федерации от 24 апреля 2010 г. № ВП-П13-267, в соответствии с Положением деятельности о докладах субъектов о результатах бюджетного и основных планирования, постановлением Правительства Российской Федерации направлениях утвержденного от 22 мая 2004 г. № 249, Методическими рекомендациями по подготовке докладов о результатах и основных направлениях деятельности субъектов бюджетного планирования. Доклад Федеральной службы по финансовым рынкам как субъекта бюджетного планирования отражает планы и результаты ее деятельности и исходит из постановления Правительства Российской Федерации от 09 апреля 2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам», постановления Правительства Российской Федерации от 26 апреля 2011 № 326 «О некоторых вопросах деятельности федеральных органов исполнительной власти в сфере финансовых рынков», Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 г. № 717. В соответствии с указанными нормативными правовыми актами Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору на финансовых рынках, включая контроль и надзор в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, а также функции по обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и 6 манипулированию рынком, и находится в ведении Правительства Российской Федерации. Структура ФСФР России включает в себя тринадцать управлений: Управление развития регулирования на финансовом рынке, Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями; Управление регулирования деятельности участников финансового рынка; Управление эмиссионных ценных бумаг; Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг; Правовое управление; Управление делами и архива; Управление экономики, финансов и бухгалтерского информации учета; и Административное мониторинга управление; финансового рынка; Управление Управление предварительного контроля рынка страхования; Управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела; Управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности. Также в структуру ФСФР России входят два самостоятельных отдела: первый отдел; отдел мобилизационной подготовки. В организационную структуру Федеральной службы по финансовым рынкам входит 13 территориальных органов и 28 территориальных отделов. Настоящий Доклад разработан с целью развития системы программноцелевого управления, расширения сферы применения и повышения качества методов среднесрочного бюджетного планирования, ориентированных на результаты, в соответствии с требованиями Бюджетного кодекса Российской Федерации. 7 Раздел 1. Цели и задачи деятельности Цели и задачи ФСФР России на 2013-2015 годы соответствуют основным приоритетам, сформулированным в Основных направлениях деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1663-р, Концепции долгосрочного социальноэкономического распоряжением развития Российской Правительства Федерации, Российской утвержденной Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1662-р, и Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации распоряжением на период Правительства до 2020 года, Российской утвержденной Федерации от 29 декабря 2008 г. № 2043 – р, и направлены на: повышение емкости и прозрачности финансового рынка, формирование внутреннего долгосрочного инвестора; обеспечение эффективной рыночной инфраструктуры; совершенствование законодательства в области корпоративного управления и защиты прав собственности (предотвращение и пресечение неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, обеспечение информационной прозрачности российского рынка, предотвращение и пресечение рейдерских захватов, повышение ответственности членов органов управления компаний); повышение привлекательности операций на российском финансовом рынке для российских и иностранных участников рынка, в том числе за счет принятия единых норм, стандартов и процедур обеспечения прозрачности финансовых операций на основе международных стандартов с целью противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем; 8 снижение административных барьеров и упрощение процедур государственной регистрации выпусков ценных бумаг; обеспечение правовых и организационных условий для расширения круга финансовых инструментов, которые могут разрабатываться и предлагаться участниками рынка для обращения; совершенствование процедур контроля и надзора на финансовом рынке. Миссия ФСФР России заключается в обеспечении стабильности, прозрачности, справедливости финансового рынка и защиты интересов потребителей финансовых услуг в целях создания эффективной конкурентоспособной финансовой системы, способной обеспечить высокий уровень инвестиционной активности и финансовую поддержку российской экономике. Указанные в настоящем Докладе и приложениях к нему цели и задачи ФСФР России охватывают все основные направления деятельности ФСФР России и направлены на обеспечение ускоренного экономического развития страны посредством качественного повышения конкурентоспособности российского финансового рынка и формирования на его основе самостоятельного финансового центра. Необходимо отметить, что указанные цели и задачи ФСФР России реализуемы лишь в увязке с повышением конкурентоспособности экономики страны в целом. Финансовый рынок Российской Федерации в 2011 году противостоял влиянию острых кризисных явлений на мировом финансовом рынке. В течение всего года обсуждалась возможность наступления «второй волны» мирового экономического кризиса, что негативно отражалось на конъюнктуре рынков, и одновременно наблюдалась вторая волна мирового финансового кризиса, связанная с долговым кризисом ряда европейских стран. Сейчас можно с уверенностью утверждать, что проверку «второй волной» глобального финансового кризиса российский финансовый рынок и 9 российские органы финансового регулирования прошли успешно. В течение года продолжалась работа по совершенствованию законодательства в области финансовых рынков, были приняты наиболее важные и системные законодательные акты, которые неизбежно окажут позитивное воздействие на развитие российского финансового рынка и на его глобальную конкурентоспособность в долгосрочной перспективе. Во втором полугодии выводимые средства иностранных инвесторов были замещены средствами мелких частных инвесторов, усиливших покупки российских финансовых активов в периоды наиболее сильных падений рынка и тем самым обеспечивших достаточный уровень его стабильности. В 2011 году состоялось и столь важное для повышения глобальной конкурентоспособности объединение фондовых бирж ММВБ и РТС. Вместе с тем правовая база регулирования российского финансового рынка в условиях его интеграции в мировую экономику требует дальнейшего развития. Ключевыми проблемами российского фондового рынка, требующими системного решения, остаются: незначительный объем рынка ценных бумаг; высокая концентрация оборота по акциям ограниченного числа эмитентов; незначительное количество индивидуальных инвесторов, недостаточное развитие негосударственных пенсионных фондов и страховых компаний; высокая зависимость от международных рынков капитала. Из этого вытекает первая стратегическая цель ФСФР России – совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации и самостоятельного финансового центра. формирования на его основе 10 При этом усилия ФСФР России должны быть направлены как на совершенствование правового регулирования финансового и страхового рынков, так и на обеспечение соблюдения законодательства на финансовом и страховом рынках всеми его участниками. Отсюда следует вторая стратегическая цель ФСФР России – обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг. Ниже приводятся задачи, решение которых обеспечивает достижение указанных целей. Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации и формирования на его основе самостоятельного финансового центра. Тактические задачи: 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, направленных на повышение привлекательности операций на финансовом рынке для российских и иностранных участников.. Развитие фондового рынка, который являлся бы одним из главных механизмов трансформации накоплений в инвестиции, немыслимо без создания благоприятных условий на законодательном уровне, для всех участников финансового рынка. Для реализации данной задачи предстоит разработать и внедрить комплекс мер, направленных на повышение емкости и прозрачности финансового рынка, расширение объемов и качества обязательного раскрытия информации, прежде всего в части слабо регулируемых внебиржевого финансовых рынка институтов, деривативов, забалансовых структурированных операций, финансовых продуктов и других комплексных финансовых структур, защиту прав и законных интересов потребителей финансовых услуг (создание компенсационных механизмов, разработка нормативного регулирования 11 порядка предложения финансовых услуг розничным клиентам, внедрение порядка регулирования рекламы финансовых инструментов, установление требований обязательного мониторинга биржами нестандартных срочных сделок, создание широких возможностей для секьюритизации финансовых активов, упрощение процедур государственной регистрации выпусков ценных бумаг усиление гражданско-правовой, административной и уголовной ответственности путем введения новых составов правонарушений и преступлений в сфере финансового рынка), снижение административных барьеров выхода на рынок эмитентам, обеспечение развития институтов и инструментов финансового и страхового рынков, что в совокупном объеме создаст все необходимые условия для решения поставленной задачи. 1.2. Обеспечение развития инфраструктуры финансового рынка. Полноценное инвестиционных осуществление услуг, функций обеспечивающих по предоставлению доступ эмитентов к инвестиционным ресурсам, а инвесторов к надежным инструментам инвестирования может только рынок, обладающий развитой современной инфраструктурой. инфраструктуры Конкурентоспособные обеспечивают институты приемлемый уровень финансовой транзакционных издержек, надежность и своевременность проведения сделок, стабильность системы учета прав собственности на купленные ценные бумаги. Формирование современной эффективной инфраструктуры финансового рынка в России не завершено, на данный момент остается открытой проблема осуществления клиринговых процедур и расчетов между участниками финансового рынка, что создает высокие риски по сделкам с финансовыми ограничены активами. возможности Также на участников российском по финансовом использованию в рынке своей деятельности широкой гаммы современных финансовых инструментов, необходимых для диверсификации и хеджирования рисков и т. д. 12 Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг. Обеспечение эффективного надзора за деятельностью участников финансового рынка, в том числе за деятельностью финансовых посредников и инфраструктурных институтов, раскрытия информации, необходимой для принятия обоснованного решения при выборе профессионального посредника для работы на финансовых рынках, является одним из важнейших условий для повышения защищенности прав потребителей финансовых услуг и, как следствие, минимизации так называемых «нерыночных» рисков, которые в значительной мере определяются эффективностью проведения мероприятий по защите законных прав и интересов инвесторов на финансовом рынке. Достижение данной цели приведет к снижению случаев нарушения законодательства участниками финансового и страхового рынков и повышению уровня доверия потребителей финансовых услуг. Тактические задачи: 2.1. Защита прав и законных интересов потребителей финансовых услуг через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками финансового и страхового рынков. Деятельность ФСФР России в рамках указанной задачи направлена на обеспечение надежного соответствующих и субъектов эффективного отношений. надзора В этой за деятельностью связи основным направлением деятельности ФСФР России по реализации данной задачи является проведение мероприятий, направленных на предотвращение нарушений законодательства участниками рынка ценных бумаг и оперативное реагирование на нестандартные, потенциально конфликтные, дестабилизирующие ситуации на фондовом рынке, и недопущение подобных нарушений в будущем, а также осуществление функций по 13 контролю и надзору за деятельностью участников рынка страхования, микрофинансовых организаций и кредитных потребительских кооперативов. Реализация данной задачи должна свести к минимуму «нерыночные» риски и, как следствие, повысить доверие потребителей финансовых услуг к финансовому рынку. 2.2. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования. Эффективность контроля рынка коллективных инвестиций является одним из необходимых условий для повышения доверия населения к данному рынку и, как следствие, к увеличению объемов инвестирования в национальную экономику через инструменты коллективного инвестирования и повышению доходности сбережений населения. Обеспечение эффективного надзора со стороны ФСФР России за деятельностью субъектов и участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов имеет определяющее значение, в том числе при реализации права застрахованных лиц в выборе инвестиционного портфеля управляющей компании и переводе средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд. При этом необходим эффективный надзор за формированием накопительной части трудовой пенсии в негосударственных пенсионных фондах, а также контроль за размещением добровольно привлеченных негосударственными пенсионными фондами средств пенсионных резервов. Достижение поставленных перед ФСФР России целей и реализация задач обеспечивается за счет: - осуществления функций ФСФР России согласно Положению о ФСФР России, утвержденному постановлением Федерации от 29.08.2011 № 717; Правительства Российской 14 - реализации утверждаемых ведомственных целевых программ, установленных настоящим Докладом. Значения основных показателей деятельности ФСФР России, характеризующих достижение (реализацию) указанных целей и задач в отчетном и плановом периодах представлены в Приложении № 1. 15 Раздел 2. Расходные обязательства и формирование доходов Объем исполняемых расходных обязательств Федеральной службы по финансовым рынкам составил (включая территориальные органы ФСФР России): 2011 год – 1 116 582,8 тыс. рублей; 2012 год – 2 891 595,4 тыс. рублей, в том числе кредиты (займы) международных финансовых организаций (Проект «Развитие и повышение стабильности российского финансового рынка» МБРР) – 1 311 590 тыс. рублей; 2013 год – 3 072 143,2 тыс. рублей, в том числе кредиты (займы) международных финансовых организаций (Проект «Развитие и повышение стабильности российского финансового рынка» МБРР) – 1 637 580 тыс. рублей; 2014 год – 1 786 704,4 тыс. рублей, в том числе кредиты (займы) международных финансовых организаций (Проект «Развитие и повышение стабильности российского финансового рынка» МБРР) – 362 950 тыс. рублей. Подробный финансовым перечень рынкам исполняемых расходных Федеральной обязательств службой по представляется по установленной форме в приложении № 2 к настоящему Докладу. Объем планируемых поступлений в бюджетную систему Российской Федерации, включая территориальные органы ФСФР России, составляет 547 977,0 тыс. рублей в 2012 году, 538 857,0 тыс. в 2013 году, 532 992,0 тыс. рублей в 2014 году. Подробный перечень кодов вида доходов по платежам в бюджетную систему Российской Федерации представляется по установленной форме в Приложении № 3 к Докладу. 16 Раздел 3. Бюджетные целевые программы и внепрограммная деятельность Для достижения сформулированных целей и задач определены 10 бюджетных целевых программ с указанием их статуса, ответственных исполнителей, необходимых мероприятий и бюджета. Бюджет каждой программы включает расходы на оплату труда и начисления на выплаты по оплате труда, на приобретение услуг и другие статьи экономической классификации расходов. Конечные, количественно измеримые показатели выполнения бюджетных программ сформулированы исходя из принципов четкости, простоты в понимании и использовании, сравнимости, экономической целесообразности, контролируемости и проверяемости. Ряд предложенных показателей требует разработки и утверждения формализованных методик, проведения опросов общественного мнения, выбора международных рейтингов и других показателей, применяемых для межстрановых сравнений на основе прозрачных и регулярных процедур расчета. В настоящее время все программы ФСФР России являются постоянно действующими целевыми программами, выделяемыми в аналитических целях (далее – программы). Краткая характеристика бюджетных целевых программ и видов внепрограммной деятельности представлена в Приложении № 4 к настоящему Докладу. Далее приведены описания нескольких ключевых программ. Программа 1.1.1. Совершенствование нормативно-правовой базы, способствующее повышению емкости и прозрачности финансового рынка. Цели программы: 17 Повышение привлекательности инвестирования средств на российский фондовый рынок путем совершенствования законодательства в области регулирования финансовых рынков, определение четких правовых рамок для создания компенсационных механизмов для граждан. Создание совместно с саморегулируемыми организациями эффективных правовых и организационных барьеров, препятствующих безлицензионной деятельности по привлечению денежных средств населения. Повышение инвестиционной привлекательности российского рынка ценных бумаг путем расширения спектра производных финансовых инструментов и развития срочного рынка. Создание условий для секьюритизации финансовых активов, включая совершенствование законодательства об ипотечных ценных бумагах. Снижение транзакционных издержек доступа на внутренний рынок для иностранных ценных бумаг. Унификация регулятивного режима для разных рамок по форм институциональных инвесторов. Совершенствование нормативно-правовых раскрытию информации на рынке ценных бумаг. Программа 1.1.2. Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов инвесторов, создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций и развитие корпоративного управления. Цели программы: Повышение привлекательности российского фондового рынка, как одного из источников привлечения капитала для эмитентов, путем снижения административных барьеров и упрощение процедур государственной регистрации выпусков ценных бумаг. 18 Развитие корпоративного управления, в том числе обеспечение защиты прав акционеров при слияниях и поглощениях, усиление гражданскоправовой ответственности членов органов управления хозяйственных обществ, обеспечение раскрытия конечных бенефициаров. Защита розничных инвесторов. Предотвращение и пресечение неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком. Развитие системы пруденциального надзора. Программа 1.2.1. Разработка нормативно-правовой совершенствованию учетно-расчетной базы, способствующей инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем. Цели программы: Повышение конкурентоспособности российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Создание нормативно-правовых и организационных условий для возможности консолидации биржевой и расчетно-депозитарной инфраструктуры. Совершенствование регулирования клиринговой деятельности и создание условий для внедрения в технологию исполнения сделок Центрального контрагента, совершенствование учета в регулировании особенностей осуществления клиринга срочных договоров (контрактов). Формирование эффективной системы нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Снижение рисков и транзакционных издержек, связанных с учетом прав владельцев ценных бумаг и осуществлением расчетов по операциям с ценными бумагами. Регламентация деятельности Центрального депозитария. 19 Программа 1.2.2. Совершенствование нормативно-правовой базы страховой деятельности, направленное на стимулирование развития страхового рынка и совершенствование требований к инвестированию страховых резервов. Цели программы: Проведение активной структурной политики на рынке страховых услуг, развитие обязательного и добровольного видов страхования. Повышение надежности и финансовой устойчивости системы страхования. Создание эффективной системы страховой защиты имущественных интересов граждан, формирование страховых резервов. Усиление контроля, прогнозирование и предупреждение рисков отдельно взятых финансовых организаций и системных рисков с целью обеспечения устойчивости и надежности рынка в целом. Программа 2.1.1. Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг. Цели программы: Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства. Государственная регистрация: выпусков (дополнительных выпусков) и отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг; проспектов ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспектов ценных бумаг. 20 Выдача разрешения на допуск к размещению или обращению ценных бумаг за пределами Российской Федерации. Осуществление контроля за соблюдением эмитентами требований Положения о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг. Осуществление информационных контроля агентств по за деятельностью оказанию услуг в уполномоченных сфере раскрытия информации и соблюдения условий Соглашения между ФСФР России и информационными агентствами, соблюдения регламента раскрытия информации. Принятие мер административного воздействия к эмитентам ценных бумаг. Программа 2.1.2. Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Цели программы: Защита прав и законных интересов инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства при осуществлении лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг. Контроль за соблюдением требований законодательства при осуществлении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе мониторинг маржинальных сделок, совершенных участниками финансового рынка, предотвращение недобросовестных практик на рынке ценных бумаг. Регистрация внутренних документов организаторов торговли, фондовых бирж и клиринговых организаций. Согласование внутренних документов расчетных депозитариев. Осуществление контроля за деятельностью участников финансового рынка в части соблюдения лицензионных требований и условий. 21 Контроль финансовой устойчивости профессиональных участников рынка ценных бумаг посредством анализа отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Контроль за предоставлением отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Принятие мер административного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Программа 2.1.3. Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке. Цели программы: Повышение уровня информированности граждан, о возможностях и рисках инвестирования. Предоставление юридическим и физическим лицам разъяснений по раскрытию информации эмитентами и владельцами ценных бумаг, корпоративному управлению в открытых акционерных обществах. Осуществление мероприятий по выявлению организаций, имеющих признаки построения «финансовых пирамид». Публикация в средствах массовой информации сведений о недобросовестной деятельности организаций на финансовом рынке. Программа 2.1.4. Обеспечение соблюдения требований законодательства субъектами страхового дела, микрофинансовыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами. Цели программы: Защита прав и законных интересов потребителей финансовых услуг через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства 22 субъектами страхового дела, микрофинансовыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами. Осуществление лицензирования деятельности участников рынка страхования, регистрация микрофинансовых организаций и кредитных потребительских кооперативов. Осуществление контроля за деятельностью участников страхового рынка в части соблюдения лицензионных требований и условий. Контроль финансовой устойчивости и платежеспособности участников страхового рынка посредством анализа отчетности, представляемой субъектами страхового дела. Контроль за соблюдением микрофинансовыми организациями и требований законодательства кредитными потребительскими кооперативами. Принятие мер административного воздействия к субъектам страхового дела, микрофинансовым организациям, кредитным потребительским кооперативам. Программа 2.2.1. Осуществление регистрации в сфере рынка коллективных инвестиций. Цели программы: Регистрация инвестиционными правил фондами, доверительного пенсионных управления и страховых паевыми правил негосударственных пенсионных фондов, регламентов специализированных депозитариев, правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев, правил внутреннего контроля управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (изменений и дополнений в перечисленные документы). Регистрация жилищных накопительных кооперативов. 23 Программа 2.2.2. Осуществление контроля и надзора в сфере рынка коллективных инвестиций. Цели программы: Защита прав инвестиционных и законных фондов, интересов владельцев акционеров акционерных инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, застрахованных лиц, вкладчиков и участников негосударственных пенсионных фондов, членов жилищно-накопительных кооперативов, через контроль и надзор за соблюдением исполнения требований законодательства негосударственными депозитариями и накопительными управляющими пенсионными фондами, специализированными кооперативами и компаниями, специализированными регистраторами, принятие жилищными мер административного компаний, негосударственных специализированных депозитариев, воздействия. Анализ пенсионных отчетности управляющих фондов, специализированных регистраторов и жилищных накопительных кооперативов. Основные виды внепрограммной деятельности ФСФР России: Вид 1. Правовое обеспечение деятельности ФСФР России. Вид 2. Организационное и документационное обеспечения деятельности руководства ФСФР России и ее структурных подразделений. Вид 3. Защита сведений, составляющих государственную тайну. Вид 4. Информационное обеспечение деятельности руководства ФСФР России и ее структурных подразделений. Вид 5. Материально-техническое обеспечение деятельности ФСФР России. Вид 6. Подбор и расстановка кадров. 24 Вид 7. Планирование и исполнение бюджетных обязательств. Вид 8. Бухгалтерский учет и отчетность. Вид 9. Контроль и ревизия исполнения бюджетных обязательств. Вид 10. Выполнение и участие в выполнении поручений Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, рассмотрение и подготовка ответов на депутатские запросы, обращения федеральных органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, предприятий, организаций и граждан. Вид 11. Разъяснение действующего законодательства в порядке ответов на запросы граждан и организаций, в том числе государственных и муниципальных органов. Вид 12. Текущее сопровождение работы ФСФР России в отношении применения программно-целевого метода бюджетного планирования. Вид 13. Подготовка предложений по реализации посланий Президента Российской Федерации, а также по разработке и выполнению программ и планов действий Правительства Российской Федерации по социальноэкономическому развитию страны в части компетенции ФСФР России. Вид 14. Подготовка доклада о результатах и основных направлениях деятельности. Вид 15. Подготовка ежегодного доклада Президенту Российской Федерации о состоянии и развитии финансового рынка. Вид 16. Координационно – аналитическая работа. Вид 17. Оперативная работа. 25 Раздел 4. Распределение расходов по целям, задачам и программам Распределение фактических и планируемых расходов субъектов бюджетного планирования (далее – СБП) по целям, задачам и программам приводится по центральному аппарату и территориальным органам ФСФР России. В основе определения фактических и планируемых расходов СБП находится текущий уровень финансирования по соответствующим статьям бюджета. Таким образом, в настоящем разделе учтены расходы на достижение целей и тактических задач ФСФР России, которые направлены на развитие финансовых рынков, финансирование которых предусмотрено объемами исполняемых расходных обязательств ФСФР России. Распределение фактических расходов представлено в Приложении № 5 к настоящему Докладу. 26 Раздел 5. Результативность бюджетных расходов Результаты, достигнутые в рамках реализации стоящих перед ФСФР России целей и задач, представлены в Приложении № 6 к Докладу (70% выделяемого бюджета). Необходимо отметить, что около 30% выделенных ассигнований направляется на реализацию внепрограммных видов деятельности. В рамках повышения результативности бюджетных расходов и качества контроля за соблюдением бюджетного законодательства в установленной сфере деятельности ФСФР России предусмотрен комплекс мер по следующим направлениям: оптимизация расходных обязательств ФСФР России (включает анализ структуры расходных обязательств); внедрение программно-целевых методов государственного управления (включает развитие системы мониторинга результатов деятельности ФСФР России и ее территориальных органов, проведение регулярной оценки результатов деятельности структурных подразделений центрального аппарата ФСФР России и ее территориальных органов на основании данных мониторинга); повышение качества и эффективности исполнения государственных функций; повышение эффективности управления государственным имуществом; повышение качества и эффективности оказания государственных услуг (выполнения работ); оптимизация численности и совершенствование системы материального стимулирования федеральных государственных служащих; оптимизация государственных закупок; 27 повышение качества финансового менеджмента (включает меры по расширению сферы применения и повышения качества методов бюджетного планирования, ориентированных на результаты); создание и совершенствование процедур внутреннего контроля. В целях контроля распределения бюджетных повышения эффективности бюджетного планирования ассигнований и ФСФР России проводит анализ структуры расходных обязательств и систематизацию доходов и расходов ФСФР России. В 2011 году ФСФР России разработаны следующие документы: Приказ ФСФР России от 11.01.2011 № 11-1/пз «О закреплении полномочий администратора доходов федерального бюджета за территориальными органами ФСФР России», согласно которому за территориальными органами ФСФР России закрепляются полномочия администратора доходов федерального бюджета Российской Федерации. В целях контроля исполнения территориальными органами ФСФР России полномочий администратора доходов федерального бюджета Российской Федерации территориальные органы ФСФР России представляют в центральный аппарат информацию о суммах доходов, поступивших в федеральный бюджет, анализ исполнения доходов федерального бюджета, бюджетные проектировки по доходам в разрезе кодов классификации доходов федерального бюджета на текущий финансовый год и плановый период. Приказ ФСФР России от 16.03.2011 № 11-50/пз «Об утверждении Порядка осуществления Федеральной службой по финансовым рынкам бюджетных полномочий главного администратора (администратора) доходов федерального бюджета Российской Федерации», регламентирующий правила взаимодействия структурных осуществлении бюджетных подразделений полномочий ФСФР главного России при администратора (администратора) доходов федерального бюджета Российской Федерации и 28 закрепляющий коды классификации доходов бюджетов Российской Федерации, администрируемых ФСФР России как главным администратором (администратором) доходов федерального бюджета Российской Федерации. Приказ ФСФР России от 01.04.2011 № 11-79/пз «Об утверждении Регламента отражения в бюджетном учете и отчетности поступлений доходов в Федеральный бюджет Российской Федерации, администрируемых ФСФР России и ее территориальными органами, и Порядка признания дебиторской задолженности по поступлениям в Федеральный бюджет Российской Федерации безнадежной к взысканию и подлежащей списанию». В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 210-ФЗ «Об организации представления государственных и муниципальных услуг» (далее - Федеральный закон № 210-ФЗ) и Федеральным законом от 27.07.2010 № 227-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организации представления государственных и муниципальных услуг» ФСФР России проводит мероприятия по осуществлению перехода на исполнение государственных функций в электронной форме. В связи с вступлением в силу с 01.10.2011 Федерального закона № 210-ФЗ внесены изменения в порядок оказания государственных услуг ФСФР России, касающиеся порядка представления документов, в частности, документы и информацию, находящиеся в распоряжении иных государственных органов, заявитель вправе представить по собственной инициативе, так как межведомственного они подлежат информационного представлению взаимодействия. в рамках Кроме того, закреплен исчерпывающий перечень документов, подаваемых заявителем. В настоящее время ФСФР России осуществляет приведение своих нормативных правовых актов в соответствие с нормами Федерального закона № 210-ФЗ в части устранения препятствий для перехода на межведомственное взаимодействие при предоставлении государственных 29 услуг. Так, в 2011 году ФСФР России разработаны следующие административные регламенты: Административный регламент Федеральной службы по финансовым рынкам по предоставлению государственной услуги по лицензированию деятельности инвестиционных инвестиционными фондов, фондами, негосударственными специализированных паевыми пенсионными депозитариев деятельности по управлению инвестиционными фондами фондами, инвестиционных и деятельности фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию разработан, согласован с заинтересованными структурными подразделениями ФСФР России, письмом от 29.09.2011 № 11-АС-06/24551 направлен на заключение в Минэкономразвития России; Административный регламент Федеральной службы по финансовым рынкам по предоставлению государственной услуги по организации приема граждан, обеспечению своевременного и в полном объеме рассмотрения их устных и письменных обращений с уведомлением граждан о принятии решений в установленный законодательством Российской Федерации срок - в настоящее время находится на стадии согласования со структурными подразделениями ФСФР России; Административный регламент Федеральной службы по финансовым рынкам по предоставлению государственной услуги по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и правил ведения реестра инвестиционных фондов владельцев - в инвестиционных паев паевых настоящее время находится на стадии согласования со структурными подразделениями ФСФР России. В рамках повышения эффективности управления государственным имуществом ФСФР России планируется осуществление мероприятий по 30 совершенствованию процедур учета и контроля за обеспечением сохранности материальных ценностей. На текущий момент осуществляется планомерный переход учёта материальных ценностей с бумажных носителей на компьютерный учет (с использованием программного продукта «Парус»). В рамках государственных повышения услуг качества ФСФР России и эффективности запланировано оказания проведение мероприятий по разработке и внедрению системы управленческого учета при осуществлении государственных функций (оказании государственных услуг) территориальными органами ФСФР России. В 2011 году ФСФР России проведен анализ обеспечения функций ФСФР России необходимой штатной численностью федеральных государственных служащих, определен состав государственных функций, возложенных на Службу в связи с присоединением Федеральной службы страхового надзора и добавлением ряда новых функций в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717. С целью выполнения задач по обеспечению в 2011 году деятельности Службы ФСФР России осуществляла размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд ФСФР России в строгом соответствии с утвержденным планом-графиком размещения заказов для государственных нужд на 2011 год. Размещение заказов осуществлялось без проведения торгов, путем размещения заказа у единственного поставщика (исполнителя, подрядчика), путем проведения запроса котировок, а так же путем проведения торгов в форме открытого конкурса, открытого аукциона в электронной форме. В настоящее время в личном кабинете заказчика, посредством применения ЭЦП, с целью совершенствования системы управления государственных закупок и контроля за исполнением плана государственных закупок, 31 осуществляется регистрация государственных контрактов, исполнение обязательств государственных контрактов, а так же внесенных в них изменений. На текущий момент ФСФР России зарегистрирована в качестве государственного заказчика на двух электронных торговых площадках (РТСТЕНДР, ЗАКАЗ РФ). В целях сокращения трудозатрат работников ФСФР России, а также минимизации времени согласования комплектов документаций внутри ФСФР России и своевременного размещения государственных заказов активно внедряется практика применения типовых форм документаций и государственных контрактов по видам товаров, работ, услуг. Для эффективной организации работ по исполнению ФСФР России функций государственного заказчика разработан и утвержден приказом ФСФР России от 24.03.2011 № 11-70/пз Порядок согласования, утверждения и подписания документов по проведению торгов и других способов размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд центрального аппарата ФСФР России. В связи со вступлением в силу новых положений Федерального закона от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» в части обоснования начальной (максимальной) цены государственного контракта, ФСФР России, с целью соблюдения требований законодательства Российской Федерации, осуществляет расчет начальной (максимальной) предложений, цены, а также исходя из представленных основываясь статистической отчетности, информации на данных коммерческих государственной о ценах производителей и общедоступных результатах изучения рынка. В целях повышения качества финансового менеджмента в ФСФР России планируется проведение мероприятий по расширению сферы 32 применения и повышению качества методов бюджетного планирования, ориентированных на результаты, а также проведение ежегодной оценки результативности и эффективности использования бюджетных ассигнований. Приложение №1 Основные показатели деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам № Задачи, программы, показатели ед. 2011 2012 2013 2014 2015 Целевое значение Миссия ФСФР России. Обеспечение стабильности, прозрачности, справедливости финансового рынка и защиты интересов потребителей финансовых услуг в целях создания эффективной конкурентоспособной финансовой системы, способной обеспечить высокий уровень инвестиционной активности и финансовую поддержку российской экономике Соотношение объема финансовых ресурсов, привлеченных % российскими предприятиями за счет размещения эмиссионных ценных бумаг на внутреннем рынке и объема инвестиций в основной капитал крупных и средних предприятий 9,41 10,0 11,0 12,0 12,5 18 (2014) Капитализация фондового рынка по отношению к ВВП % 47,4 52,6 60,0 68,0 77,0 104 (2020) Доля российских фондовых бирж в совокупном биржевом % 58,5 70 80 80 80 80 (2012) Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации и формирования на его основе самостоятельного финансового центра 34 № Задачи, программы, показатели ед. 2011 2012 2013 2014 2015 % 13,6 12,0 10,0 10,0 10,0 Рост объема сделок с эмиссионными ценными бумагами, % фьючерсами и опционами, базисным активом по которым являются эмиссионные ценные бумаги, а также индексы, портфель для расчета которых составлен из эмиссионных ценных бумаг, и паями паевых инвестиционных фондов на биржевом рынке ценных бумаг 151 150 Отношение стоимости имущества, составляющего % совокупные чистые активы инвестиционных фондов, пенсионные накопления и пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, к ВВП 5,2 6 Объем чистого притока средств в открытые и интервальные % паевые инвестиционные фонды по итогам года, в процентах от общей стоимости чистых активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов на начало периода 22,7 22 Целевое значение обороте российских акций по итогам отчетного года Волатильность российского рынка акций 10 (2013) Задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, направленных на повышение привлекательности операций на финансовом рынке для российских и иностранных участников. Задача 1.2. Обеспечение финансового рынка развития инфраструктуры не применимо 7 8 9,2 30 (2030) 25 (2015) 35 № Задачи, программы, показатели ед. 2011 2012 2013 2014 2015 Целевое значение Доля внебиржевых сделок, совершенных профессиональными % участниками, по отношению к суммарному объему биржевых и внебиржевых сделок, совершенных профессиональными участниками 37 30 10 (2020) Отношение оборота по биржевым срочным инструментам, в % основе которых лежат ценные бумаги и/или индексы, к биржевому обороту по акциям 238 300 200 (2030) Соотношение числа физических лиц – участников % негосударственных пенсионных фондов и общего количества экономически активного населения 8,7 9 1,2 1,0 1 (2012) 40 40 40 (2012) 9,5 10 10,5 30 (2025) Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг Доля предписаний ФСФР об устранении/недопущении % нарушений законодательства, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР подобных предписаний Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов потребителей финансовых услуг через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками финансового и страхового рынков Доля проверок участников рынка ценных бумаг (за % исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг и участников, относящихся к сфере рынка коллективных 36 № Задачи, программы, показатели ед. 2011 2012 2013 2014 2015 Целевое значение инвестиций) на предмет соответствия требованиям законодательства, по отношению к общему количеству участников рынка ценных бумаг Доля решений ФСФР о приостановлении или аннулировании % лицензий профессиональных участников и иных поднадзорных ФСФР России организаций, вынесенных в связи с допущенными ими нарушениями законодательства, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству таких решений 10 8 Доля предписаний ФСФР в отношении участников рынка % пенсионных накоплений в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР предписаний в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений 0,5 0,5 Доля предписаний ФСФР в части нарушения % законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР России предписаний в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов 0,2 0,2 5 (2016) Тактическая задача 2.2. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования 0,2 (2012) 37 Приложение № 2 Оценка исполняемых расходных обязательств Нормативный правовой акт (статья, пункт, подпункт, абзац)/решение коды Федеральный закон от 27.07.2004 №79-ФЗ «О 2.1.1. государственной гражданской службе в Российской Федерации» п.п.1,2,3,4,5,7,8,10 Указа Президента Российской Федерации от 25.07.2006 №763 «О денежном содержании федеральных государственных гражданских служащих» ст. 10 Закона Российской Федерации от 19.02.1993 № 4520-1 «О государственных гарантиях и компенсациях для лиц, работающих и проживающих в районах Крайнего Севера и приравненных к ним местностях» п.1 Постановление СМ СССР от 21.05.1987 № 591 «О введении районных коэффициентов к заработной плате рабочих и служащих, для которых они не установлены на Урале и в производственных отраслях в Северных и Восточных р-нах Казахской СССР» п. 1 Постановления Совета Министров СССР и Всесоюзного Центрального Совета Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей) отчетный год (2011) текущий год (2012) плановый год (2013) 549 003,3 553 015,0 553 092,9 Метод оценки Расчет ФОТ ЦА произведен на основании методики Минфина России, ФОТ ТУ рассчитан на основе ведомственной методики, учитывающей численность территориальных управлений и отнесения регионов, в которых они расположены, к районам Крайнего Севера, приравненным к районам крайнего Севера или Южным районам Иркутской области, Краснодарского края и т. п. 38 Нормативный правовой акт (статья, пункт, подпункт, абзац)/решение коды Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей) отчетный год (2011) текущий год (2012) плановый год (2013) 1 048,2 1 540,0 1 540,0 Профессиональных Союзов от 24.09.1989 № 794 «О введении надбавок к заработной плате рабочих и служащих предприятий и организаций, расположенных в Южных районах Иркутской обл. и Красноярского края п. 1 Указа Президента Российской Федерации от 20.12.1993 № 2226 «Об отнесении отдельных территорий республики Карелия к районам Крайнего Севера и приравненным к ним местностям» п. 1 Постановления Центрального комитета КПСС, СМ СССР и Всесоюзного Центрального Совета Профессиональных Союзов от 06.04.1972 № 255 «О льготах для рабочих и служащих предприятий, учреждений и организаций, расположенных в Архангельской области, Карельской АССР и КОМИ АССР» п. 3 Постановления Верховного Совета Российской Федерации от 19.02.1993 № 4521-1 «О порядке введения в действие закона Российской Федерации «О государственных гарантиях и компенсациях для лиц, работающих и проживающих в р-нах крайнего севера и приравненных к ним местностях» Постановление Правительства Российской 2.1.2. Метод оценки 39 Нормативный правовой акт (статья, пункт, подпункт, абзац)/решение коды Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей) отчетный год (2011) текущий год (2012) плановый год (2013) 159 775,2 167 010,6 167 034,1 Метод оценки Федерации от 26.12.2005 № 812 «О размере и порядке выплаты суточных в иностранной валюте и надбавок в иностранной валюте при служебных командировках на территории иностранных государств работников организаций, финансируемых за счет средств федерального бюджета» Постановление Правительства РФ от 03.06.1997 № 665 «О выплате сумм в иностранной валюте на расходы протокольного характера» Налоговый кодекс, часть II, глава 24 «Единый 2.1.3. социальный налог» ст. 235, 236, 237 2.2.1. 2.2.2. 27 499,3 41 107,6 40 387,0 60 801,3 36 432,4 60 379,8 Согласно местным тарифам, ведомственным нормам на сотовую связь и методам анализа расходов за последние 3 года Метод сопоставления норм, предусмотренных ФЗ РФ от 25.04.2002 № 40-ФЗ на конкретные 40 Нормативный правовой акт (статья, пункт, подпункт, абзац)/решение коды Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей) отчетный год (2011) текущий год (2012) плановый год (2013) Метод оценки двигатели машин. Согласно договорам с обслуживающими организациями, определенными методом котировок Федеральный закон от 14.04.1995 № 41- 2.2.3. ФЗ «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации», постановление Правительства Российской Федерации от 22.08.2003 № 516 «О предельных уровнях тарифов на электрическую и топливную энергию» 18 091,5 18 436,4 17 148,8 Согласно расценкам, действующим в регионах с учетом занимаемых площадей (в отдельных территориальных управлениях электроэнергия и теплоэнергия оплачивается согласно показаниям соответствующих счетчиков – где есть техническая возможность их установки) 2.2.4. 40 822,1 59 717,7 201 152,2 Постановление Правительства РФ от 08.12.2005 № 739 «Об утверждении страховых тарифов по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев 2.2.5. транспортных средств, их структуры и порядка применения страховщиками при определении страховой премии» По нормативам Госкомимущества региона и занимаемых площадей 58 025,0 172 348,3 66 580,0 Федеральный закон от 25.04.2002 № 40-ФЗ «Об По нормативам Госкомимущества региона и занимаемых площадей 41 Нормативный правовой акт (статья, пункт, подпункт, абзац)/решение обязательном страховании ответственности владельцев средств» гражданской транспортных 2.2.6. Пособие по социальной помощи населению ФЦП «Жилище» 2002-2015 года Некоммерческий предприятий и институтов коды 2.6.2. 2.6.2. Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей) отчетный год (2011) текущий год (2012) 63 139,0 224 191,1 10 933,2 1 000,0 плановый год (2013) 217 913,9 Согласно заключенным договорам с ГУП администрацией субъектов Российской Федерации Мероприятия по обеспечению жильем государственных гражданских служащих 103 300,6 103 300,6 - 883 960,0 1 108 380,0 Софинансирование, связанное с реализацией соглашений с международными финансовыми организациями 2.5.3. 1 314,0 1 458,0 1 555,3 На основании представляемого ежегодно счета международной комиссии по ценным бумагам «ИОСКО» 3.1.0. 17 555,3 129 458,5 81 362,1 Увеличение основных средств фонд реструктуризации 2.9.0. развития финансовых Софинансирование Займа № 4029-RU Взносы в международные организации Метод оценки стоимости 42 Нормативный правовой акт (статья, пункт, подпункт, абзац)/решение Прикладные научные исследования коды Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей) Метод оценки отчетный год (2011) текущий год (2012) плановый год (2013) и 2.2.6. 6 960,0 23 838,4 7 258,3 В соответствии с утвержденным планом НИР по развитию законодательства о рынке ценных бумаг 3.4.0. 12 778,8 13 140,0 12 767,0 Увеличение стоимости нематериальных активов - 427 630,0 529 200,0 Реализация соглашений международными организациями разработки Некоммерческий фонд реструктуризации 2.9.0. предприятий и развития финансовых институтов (Займ № 4029-RU) с Соглашение о займе (Проект развития рынка капитала) между Российской Федерацией и Международным Банком реконструкции и развития от 29.09.1996 Гл. 30 Налогового Федерации кодекса Российской 2.9.0. 3 106,2 7 190,8 9 471,4 2.9.0. 826,2 1 725,0 775,0 2.2.6. 1 224,4 1 346,7 Прочие расходы, судебные издержки и представительские расходы Повышение квалификации 43 Нормативный правовой акт (статья, пункт, подпункт, абзац)/решение коды 2.2.6 Итого: Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей) отчетный год (2011) текущий год (2012) плановый год (2013) 72,9 100,0 100,0 1 116 582,8 2 891 595,4 3 072 143,2 Метод оценки Услуги независимых экспертов 44 Приложение № 3 Оценка платежей в федеральный бюджет тыс. рублей Плановый период Отчетный период 2010 год Вид платежа прогноз, согласно ФЗ № 278-ФЗ Государственная пошлина за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг 2011 год 2012 год 2013 год 2014 год факт прогноз, согласно ФЗ № 357-ФЗ факт 332 160,0 368 194,3 322 612,0 362 164,8 318 431,0 310 810,0 304 286,0 Государственная пошлина за совершение регистрационных действий, связанных с паевыми инвестиционными фондами и с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг 38 108,0 47 861,9 32 102,0 40 141,1 36 304,0 37 210,0 38 228,0 Государственная пошлина за совершение действий, связанных с выдачей разрешений на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами территории Российской Федерации 40,0 206,1 240,0 280,0 300,0 400,0 460,0 Государственная пошлина за совершение действий, связанных с лицензированием, проведением аттестации в случаях, если такая аттестация предусмотрена законодательством Российской Федерации, зачисляемая в федеральный бюджет 15 790,0 16 555,1 6 179,0 8 234,4 6 073,0 3 288,0 3 173,0 Доведено письмом Минфина от 25.10.2011 № 16-05-03/133 45 Отчетный период 2010 год Вид платежа прогноз, согласно ФЗ № 278-ФЗ Прочие государственные пошлины за государственную регистрацию, а также совершение прочих юридически значимых действий Плановый период 2011 год 2012 год 2013 год 2014 год факт прогноз, согласно ФЗ № 357-ФЗ факт - - - 466,0 - - - Доходы по остаткам средств на счетах федерального бюджета и от их размещения, кроме средств Резервного фонда и Фонда национального благосостояния - - 2,0 0,9 2,0 2,0 2,0 Прочие сборы за выдачу лицензий федеральными органами исполнительной власти - - - 9,0 - - - Прочие доходы от оказания платных услуг получателями средств федерального бюджета и компенсации затрат федерального бюджета - - 298,0 288,5 - - - Прочие доходы от федерального бюджета - - - - 2,0 2,0 2,0 Денежные взыскания (штрафы) за нарушение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг 181 733,0 253 364,9 232 114,0 276 171,3 177 486,0 177 812,0 177 544,0 Денежные взыскания (штрафы) за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, об обороте наркотических и психотропных средств - - 2 835,0 3 265,0 - - - компенсации затрат Доведено письмом Минфина от 25.10.2011 № 16-05-03/133 46 Отчетный период 2010 год Вид платежа прогноз, согласно ФЗ № 278-ФЗ Денежные взыскания (штрафы) за несоблюдение бюро кредитных историй требований законодательства Российской Федерации Прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет Прочие доходы Итого: Плановый период 2011 год 2012 год 2013 год 2014 год факт прогноз, согласно ФЗ № 357-ФЗ факт - - - 40,0 - - - - - 4 442,0 10 940,0 9 379,0 9 333,0 9 297,0 528,0 1 395,4 - - - - - 568 359.0 687 577,7 600 824,0 702 000,9 547 977,0 538 857,0 532 992,0 Доведено письмом Минфина от 25.10.2011 № 16-05-03/133 47 Приложение № 4 Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы Программа 1.1.1. Совершенствование нормативно-правовой базы, способствующее повышению емкости и прозрачности финансового рынка. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации и формирования на его основе самостоятельного финансового центра. Тактическая задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, направленных на повышение привлекательности операций на финансовом рынке для российских и иностранных участников. Основные показатели решения прикладной задачи: Показатели решения прикладной задачи Количество разработанных направленных на повышение прозрачности финансового рынка НПА, емкости Расходы на решение прикладной задачи Единица измерения 2011 год (Отчетный период) 2012 год (Плановый период) 2013 год (Плановый период) 2014 год (Плановый период) 2015 год (Плановый период) ед. 10 9 15 16 16 млн руб. 40,20 57,67 52,36 51,97 48 В рамках реализации данной программы ФСФР России в 2011 году разработаны следующие нормативные правовые акты: Приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-2/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и Изменений в Положение о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), утвержденное Приказом ФСФР России от 24.08.2006 № 06-95/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 04.04.2011 № 20392); Приказ ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»; Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-9/пз-н «О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрирован в Минюсте России 18.05.2011 № 20793); Приказ ФСФР России от 20.10.2011 № 11-52/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к порядку, сроку и объему раскрытия (предоставления) информации о передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг»; Проект постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении Правил инвестирования средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в течение финансового года в Пенсионный фонд Российской Федерации» (совместно с Минфином России); Проект постановления Правительства Российской Федерации «О внесении изменений в Правила передачи активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в доверительное 49 управление в случае прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»; Проект постановления Правительства Российской Федерации «О внесении изменений в Правила корректировки совокупного инвестиционного портфеля управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения»; Проект постановления Правительства Российской Федерации «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 13.12.2006 № 761»; Проект постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении Порядка представления и публикации годовой консолидированной финансовой отчетности»; Проект Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и иные законодательные акты Российской Федерации». 50 Программа 1.1.2. Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов инвесторов, создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций и развитие корпоративного управления. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации и формирования на его основе самостоятельного финансового центра. Тактическая задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, направленных на повышение привлекательности операций на финансовом рынке для российских и иностранных участников. Основные показатели решения прикладной задачи: Ед. изм. Показатели решения прикладной задачи 2011 год (Отчетный период) 2012 год (Плановый период) 2013 год (Плановый период) 2014 год (Плановый период) 2015 год (Плановый период) 16 Количество разработанных НПА в области совершенствования регулирования финансовых рынков и в области корпоративного права ед. 20 16 16 16 Расходы на решение прикладной задачи млн руб. 8,04 11,53 10,47 10,39 51 В рамках реализации данной программы ФСФР России в 2011 году разработаны следующие нормативные правовые акты: Приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях» (зарегистрирован в Минюсте России 01.04.2011 № 20382); Приказ ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н «О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях» и в Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, утвержденное этим Приказом» (зарегистрирован в Минюсте России 22.07.2011 № 21449); Приказ ФСФР России от 07.07.2011 № 11-31/пз-н «О внесении изменений в Состав сведений о деятельности ФСФР России, размещаемых на сайте ФСФР России в сети Интернет, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-25/пз-н «Об утверждении Порядка обеспечения доступа граждан и организаций к информационному ресурсу и Состава сведений о деятельности ФСФР России, размещаемых на сайте ФСФР России в сети Интернет» (зарегистрирован в Минюсте России 15.08.2011 № 21619); 52 Приказ ФСФР России от 26.04.2011 № 11-14/пз-н «О внесении изменений в Положение о составе и порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, утвержденное Приказом ФСФР России от 09.02.2010 № 10-5/пз-н»; Приказ ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н «Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также порядка и сроков раскрытия такой информации»; Приказ ФСФР России от 24.05.2011 № 11-22/пз-н «Об утверждении Методических рекомендаций по утверждению органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», нормативных актов, содержащих исчерпывающие перечни инсайдерской информации»; Приказ ФСФР России от 04.10.2011 № 11-45/пз-н «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров»; Приказ ФСФР России от 05.05.2011 № 11-16/пз-н «Об утверждении Порядка согласования состава ликвидационной комиссии (ликвидатора) негосударственного пенсионного фонда»; Приказ ФСФР России от 05.05.2011 № 11-17/пз-н «Об утверждении Порядка согласования передачи негосударственным пенсионным фондом, лицензия которого аннулирована, обязанности по выплате назначенных 53 негосударственных пенсий и средств пенсионных резервов для исполнения указанной обязанности другому негосударственному пенсионному фонду»; Приказ ФСФР России от 05.05.2011 № 11-15/пз-н «Об утверждении Порядка согласования решений советов негосударственных пенсионных фондов о реорганизации»; Приказ ФСФР России от 08.18.2011 № 11-59/пз-н «Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены биржевых товаров»; Приказ ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте России 04.04.2011 № 20397); Приказ ФСФР России от 13.10.2011 № 11-48/пз-н «Об утверждении изменений в Положение об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 08.08.2006 № 06-87/пз-н»; Проект постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании»; Проект постановления Правительства Российской Федерации «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 08.12.2008 № 929»; 54 Проект распоряжения Правительства Российской Федерации «Об утверждении состава Совета по инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих»; Проект Указа Президента Российской Федерации «Об утверждении состава Общественного совета по инвестированию средств пенсионных накоплений»; Проект Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»; Проект правительственных поправок к проекту Федерального закона № 570935-5 «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений»; Проект Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части предоставления услуг неквалифицированным инвесторам). 55 Программа 1.2.1. Разработка нормативно - правовой базы, способствующей совершенствованию учетнорасчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации и формирования на его основе самостоятельного финансового центра. Тактическая задача 1.2. Обеспечение развития инфраструктуры финансового рынка. Основные показатели решения прикладной задачи: Показатели решения прикладной задачи Единица измерения 2011 год (Отчетный период) 2012 год (Плановый период) 2013 год (Плановый период) 2014 год (Плановый период) 2015 год (Плановый период) 4 Количество разработанных НПА, направленных на совершенствование инфраструктуры финансового рынка ед. 14 8 8 4 Расходы на решение прикладной задачи млн руб. 16,08 23,07 20,94 20,79 В рамках реализации данной программы ФСФР России в 2011 году разработаны следующие нормативные правовые акты: 56 Приказ ФСФР России от 02.08.2011 № 11-36/пз-н «О внесении изменений в Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 14.09.2011 № 21790); Приказ ФСФР России от 28.07.2011 № 11-35/пз-н «Об утверждении Перечня организаций, в которые российские депозитарии могут открывать счета для учета прав на иностранные ценные бумаги в целях осуществления эмиссии российских депозитарных расписок»; Приказ ФСФР России от 04.10.2011 № 11-44/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19-22 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»; Приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-1/пз-н «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам»; Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера»; Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги»; Приказ ФСФР России от 07.06.2011 № 11-26/пз-н «Об особенностях применения оснований для исключения ценных бумаг из котировальных списков фондовых бирж»; 57 Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-10/пз-н «Об утверждении Порядка учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги» (зарегистрировано в Минюсте России 06.05.2011 № 20689); Приказ ФСФР России от 09.06.2011 № 11-27/пз-н «О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам»; Поправки к Федеральному закону от 07.02.2011 № 8-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»; Поправки к проектам Федеральных законов «О центральном депозитарии» и «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О центральном депозитарии»; Поправки к проектам Федеральных законов «Об организованных торгах» и «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об организованных торгах»; Постановление Правительства Российской Федерации от 10.02.2011 № 65 «Об утверждении Положения о регистрации товарной биржей внебиржевых сделок с биржевым товаром, в том числе долгосрочных договоров поставки, а также о ведении реестра указанных сделок и предоставлении информации из реестра»; Распоряжение Правительства Российской Федерации от 10.02.2011 № 167-р «Об утверждении перечня биржевых товаров, в отношении которых внебиржевые сделки, в том числе долгосрочные договоры поставки, подлежат обязательной регистрации товарной биржей». 58 Программа 1.2.2. Совершенствование нормативно-правовой базы страховой деятельности, направленное на стимулирование развития страхового рынка и совершенствование требований к инвестированию страховых резервов. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации и формирования на его основе самостоятельного финансового центра. Тактическая задача 1.2. Обеспечение развития инфраструктуры финансового рынка. Основные показатели решения прикладной задачи: 2011 год (Отчетный период) 2012 год (Плановый период) 2013 год (Плановый период) 2014 год (Плановый период) 2015 год (Плановый период) ед. 2 2 1 1 1 млн руб. 24,12 34,60 31,42 31,18 Ед. изм. Показатели решения прикладной задачи Количество разработанных НПА, направленных на развитие нормативно-правовой базы рынка страхования Расходы на решение прикладной задачи В рамках реализации данной программы ФСФР России в 2011 году разработаны следующие нормативные правовые акты: 59 В целях реализации Федерального закона от 01.07.2011 № 170-ФЗ «О техническом осмотре транспортных средств и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», внесшего изменения в порядок прохождения технического осмотра, разработаны и приняты соответствующие изменения в Федеральный закон от 25.04.2002 № 40-ФЗ «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств» и Правила обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств; Проект федерального закона «О внесении изменений в Закон РФ «Об организации страхового дела в РФ» (проект № 391338-5) (в части совершенствования лицензирования, введения консолидированной отчетности страховых групп, совершенствования требований к финансовой устойчивости и платежеспособности субъектов страхового дела). Кроме того, в 2011 году ФСФР России принимала участие в подготовке нормативных правовых актов, направленных на: реализацию Федерального закона «О государственной поддержке в сфере сельскохозяйственного страхования» в части, относящейся к сельскохозяйственному страхованию с участием государственных субсидий; реализацию Федерального закона «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте». 60 Программа 2.1.1. Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг. Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов потребителей финансовых услуг через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками финансового и страхового рынков. Основные показатели решения прикладной задачи: № п/п 1. 2. 3. 4. Показатели решения прикладной задачи Количество зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг Количество зарегистрированных отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг Количество зарегистрированных проспектов ценных бумаг Количество отказов в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг Ед. 2011 год 2012 год 2013 год изм. (Отчетный период) (Плановый период) ед. 8023 7348 7220 6942 6697 ед. 7917 7167 7150 6891 6643 ед. 205 189 202 204 207 ед. 993 933 882 834 776 2014 год 2015 год (Плановый (Плановый (Плановый период) период) период) 61 Количество отказов в государственной регистрации отчета 5. об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг Количество проведенных проверок акционерных обществ, 6. о которых отсутствует информация по первичной регистрации эмиссии Количество предписаний об устранении выявленных нарушений, направленных акционерным обществам, о 7. которых отсутствует информация по регистрации первичной эмиссии Количество проверок акционерных обществ на предмет 8. соблюдения законодательства Российской Федерации по ведению реестра владельцев ценных бумаг Количество проведенных проверок информационных 9. Интернет ресурсов эмитентов, на предмет представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг Количество направленных предписаний об устранении выявленных нарушений требований законодательства, 10. касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг Количество поступивших и рассмотренных жалоб на 11. действия эмитента ед. 54 61 53 55 53 ед. 1741 1588 1524 1540 1550 ед. 2870 1859 1744 1691 1592 ед. 4247 2303 2406 2485 2536 ед. 36787 15210 15159 15141 15147 ед. 8036 4570 4413 4372 4384 ед. 3250 2910 2951 2981 3017 Количество проведенных наблюдений на общем собрании акционеров Количество направленных эмитентам предписаний об 13. устранении выявленных в ходе осуществления эмиссии ценных бумаг нарушений Количество уполномоченных информационных агентств 14. по оказанию услуг в сфере раскрытия информации ед. 33 30 30 28 30 ед. 1472 713 697 679 681 ед. 5 5 5 5 5 Общее количество проведенных проверок эмитентов на предмет соответствия требованиям законодательства ед. 9751 6686 6489 12. 15. 6543 6595 62 Количество исполненных эмитентами предписаний об устранении выявленных нарушений (ВСЕГО) ед. 7200 5187 5237 5281 5305 Количество протоколов об административных 17. нарушениях, составленных в отношении эмитентов и (или) их должностных лиц (ВСЕГО) ед. 6259 5042 4960 4924 4757 252,80 229,53 227,80 16. млн 18. Расходы на решение прикладной задачи руб. 167,49 63 Программа 2.1.2. Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг. Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов потребителей финансовых услуг через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками финансового и страхового рынков. Основные показатели решения прикладной задачи: № п/п Показатели решения прикладной задачи Единица измерения 2011 год 2012 год 2013 год (Отчетный период) (Плановый период) (Плановый период) 2014 год 2015 год (Плановый (Плановый период) период) 1 Количество выданных лицензий на осуществление брокерской деятельности ед. 61 70 70 70 70 2 Количество выданных лицензий на осуществление дилерской деятельности ед. 63 70 70 70 70 3 Количество выданных лицензий на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ед. 66 70 70 70 70 4 Количество выданных лицензий на осуществление депозитарной деятельности ед. 33 40 40 40 40 64 5 6 7 8 Количество выданных лицензий на осуществление деятельности биржевого брокера ед. 65 80 80 80 80 Количество выданных лицензий на осуществление деятельности биржевого посредника Количество отказов в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Общее количество участников рынка ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации (за исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг, и участников рынка коллективных инвестиций) из них: ед. 23 30 30 30 30 ед. 16 30 30 30 30 ед. 1355 1300 1300 1300 1300 Общее количество организаций, осуществляющих брокерскую деятельность ед. 1078 1000 1000 1000 1000 Общее количество организаций, осуществляющих дилерскую деятельность ед. 1079 1100 1100 1100 1100 Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами ед. 974 980 980 980 980 Общее количество организаций, осуществляющих депозитарную деятельность ед. 673 600 600 600 600 Общее количество организаций, осуществляющих деятельность фондовой биржи Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Общее количество организаций, осуществляющих клиринговую деятельность ед. 3 3 3 3 3 ед. 3 3 3 3 3 ед. 40 40 40 40 40 ед. 11 10 10 10 10 65 9 10 11 12 13 14 Общее количество бюро кредитных историй ед. 31 32 32 32 32 Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по организации биржевой торговли ед. 18 18 18 18 18 Общее количество организаций (лиц), осуществляющих деятельность биржевого брокера Общее количество организаций (лиц), осуществляющих деятельность биржевого посредника Количество поступивших и рассмотренных отчетов профессиональных участников рынка ценных бумаг Количество предписаний об устранении нарушений, связанных с предоставлением отчетности, направленных в адрес участников рынка ценных бумаг Количество рассмотренных и зарегистрированных внутренних документов организаторов торговли, фондовых бирж и клиринговых организаций (изменений и дополнений в них) Количество рассмотренных и согласованных условий осуществления депозитарной деятельности расчетных депозитариев (изменений и дополнений в них) Общее количество проверок участников/ профессиональных участников рынка ценных бумаг на предмет соответствия требованиям законодательства Из них направленных на предмет соответствия требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма ед. 882 900 900 900 900 ед. 400 400 400 400 400 ед. 6288 6735 4267 4360 4496 ед. 415 203 214 194 190 ед. 83 80 80 80 80 ед. 7 10 10 10 10 ед. 864 542 546 529 557 ед. 207 205 185 187 190 Из них бюро кредитных историй ед. 9 5 7 5 6 Количество предписаний, направленных профессиональным участникам рынка ценных бумаг ед. 354 229 220 220 225 66 15 16 17 18 Количество предписаний, направленных в бюро кредитных историй, об устранении/недопущении в дальнейшей деятельности нарушений Количество аннулированных лицензий участника рынка ценных бумаг Количество протоколов об административных нарушениях, составленных в отношении участников рынка ценных бумаг и (или) их должностных лиц Расходы на решение прикладной задачи ед. 22 16 19 17 19 ед. 594 600 600 600 600 ед. 294 191 205 200 188 млн руб. 266,64 370,04 335,97 333,44 67 Программа 2.1.3. Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг. Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов потребителей финансовых услуг через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками финансового и страхового рынков. Основные показатели решения прикладной задачи: Показатели решения прикладной задачи № п/п 1. 2. 3. Количество выявленных организаций, имеющих признаки построения «финансовых пирамид», информация о которых размещена на официальном сайте ФСФР России и ее территориальных органов (в том числе официальные публикации в СМИ) Из них лицензии, выданные ФКЦБ/ФСФР России, имеют следующее количество организаций: Количество рассмотренных обращений граждан Единица измерения 2011 год 2012 год 2013 год 2014 год 2015 год (Отчетный период) (Плановый период) (Плановый период) (Плановый (Плановый период) период) ед. 8 7 8 8 9 ед. 0 0 0 0 0 ед 5801 5082 5189 5340 5511 68 Из них обращения граждан на действия организаций, имеющих признаки построения финансовых пирамид Количество проведенных публичных мероприятий, направленных на повышение финансовой грамотности населения, в которых ФСФР России являлась соорганизатором или инициатором, по следующим направлениям: 4. 5. ед. 151 - - - - ед. 851 455 410 410 409 Корпоративное право ед. 180 102 96 96 97 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг ед. 69 38 35 30 30 Рынок коллективных инвестиций ед. 39 37 33 34 34 Другое ед. 563 278 246 250 248 млн руб. 24,12 34,60 31,42 31,18 Расходы на решение прикладной задачи 69 Программа 2.1.4. Обеспечение соблюдения требований законодательства субъектами страхового дела, микрофинансовыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг. Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов потребителей финансовых услуг через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками финансового и страхового рынков. Основные показатели решения прикладной задачи: Показатели решения прикладной задачи № п/п 1 2 3 Общее количество проведенных проверок деятельности субъектов страхового дела Количество предписаний, направленных в адрес субъектов страхового дела Количество протоколов об административных правонарушениях, составленных в отношении субъектов страхового дела 2014 год 2015 год 2011 год 2012 год 2013 год (Отчетный период) Факт (Плановый период) (Плановый период) ед. 116 112 111 116 120 ед. 3505 3676 3341 3021 2981 ед. 143 730 630 532 442 Единица измерения (Плановый (Плановый период) период) 70 4 5 6 7 8 9 10 11 Количество рассмотренных обращений юридических и физических лиц (в том числе жалоб) в отношении субъектов страхового дела Общее количество проверок кредитных потребительских кооперативов Общее количество предписаний, направленных в адрес кредитных потребительских кооперативов Количество протоколов об административных правонарушениях, составленных в отношении кредитных потребительских кооперативов Общее количество проверок микрофинансовых организаций Общее количество предписаний, направленных в адрес микрофинансовых организаций Количество протоколов об административных правонарушениях, составленных в отношении микрофинансовых организаций Расходы на решение прикладной задачи ед. 39498 36650 35400 34500 33500 ед. - 177 54 60 66 ед. - 70 33 38 42 ед. - 25 41 52 62 ед. - 132 79 92 103 ед. - 91 69 74 78 ед. - 22 50 61 71 млн руб. 136,67 196,08 178,03 176,69 71 Программа 2.2.1. Осуществление регистрации в сфере рынка коллективных инвестиций. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг. Тактическая задача 2.2. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования. Основные показатели решения прикладной задачи: № п/п 1. 2. 3. Показатели решения прикладной задачи Количество зарегистрированных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (в т.ч. изменений и/или дополнений) Количество согласованных правил внутреннего контроля управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Количество зарегистрированных правил организации и осуществления внутреннего контроля управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (в т.ч. изменений и/или дополнений) Единица измерения 2011 год 2012 год 2013 год 2014 год 2015 год (Отчетный (Плановый (Плановый (Плановый (Плановый период) период) период) период) период) ед. 1977 2120 2350 2450 2400 ед. 277 - - - -* ед. 53 163 48 57 43 72 4. 5. 6. 7. 9. 11. Количество зарегистрированных правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (в т.ч. изменений и/или дополнений) Количество зарегистрированных регламентов специализированных депозитариев (в т.ч. изменений и дополнений) Количество аннулированных лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, (негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию) всего: Количество зарегистрированных пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов (в т.ч. изменений и дополнений) Количество согласованных решений советов негосударственных пенсионных фондов Расходы на решение прикладной задачи ед. 16 54 10 18 13 ед. 10 70 22 27 15 ед. 33 42 32 32 24 ед. 104 84 84 38 42 ед. 3 3 3 3 3 млн руб. 40,20 57,67 52,36 51,97 * В соответствии с федеральным законом от 08.11.2011 № 308-ФЗ «О внесении изменений в федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» ФСФР России не осуществляет функции по согласованию правил внутреннего контроля, разрабатываемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 73 Программа 2.2.2. Осуществление контроля и надзора в сфере рынка коллективных инвестиций. Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях. Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи: Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг. Тактическая задача 2.2. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования. Основные показатели решения прикладной задачи: Показатели решения прикладной задачи № п/п 1. 2. 3. 4. 5. 6. Количество действующих паевых инвестиционных фондов (всего) Количество действующих акционерных инвестиционных фондов (всего) Количество действующих негосударственных пенсионных фондов (всего) Количество действующих управляющих компаний (всего) Количество действующих жилищных накопительных кооперативов Общее количество проведенных проверок участников рынка коллективных инвестиций Единица измерения 2011 год 2012 год (Отчетный (Плановый период) период) 2013 год 2014 год 2015 год (Плановый период) (Плановый период) (Плановый период) ед. 1483 1554 1612 1612 1612 ед. 7 7 7 7 7 ед. 148 143 130 130 127 ед. 436 490 440 420 400 ед. 99 98 85 82 76 ед. 248 248 252 252 256 74 7. 8. 9. 10. 11. 12. Количество предписаний, направленных в инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии, негосударственные пенсионные фонды, об устранении/недопущении в дальнейшей деятельности выявленных нарушений (всего) Количество аннулированных по результатам проверки лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов Количество проверок жилищных накопительных кооперативов (всего) Количество предписаний об устранении/ недопущении в дальнейшем выявленных нарушений, направленных в жилищные накопительные кооперативы Количество протоколов об административных нарушениях, составленных в отношении участников рынка коллективных инвестиций Расходы на решение прикладной задачи ед. 377 417 395 395 233 ед. 3 - - - - ед. 48 40 37 39 38 ед. 164 60 60 64 60 ед. 104 90 48 47 46 млн руб. 80,39 115,34 104,72 103,93 75 Приложение № 5 Распределение средств ФСФР России по целям, задачам и бюджетным целевым программам Цели, задачи и программы (наименования) Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации и формирования на его основе самостоятельного финансового центра Тактическая задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, направленных на повышение привлекательности операций на финансовом рынке для российских и иностранных участников АЦП 1.1.1 Совершенствование нормативно-правовой базы, способствующее повышению емкости и прозрачности финансового рынка Отчетный период 2011 2012 ВСЕГО ВСЕГО Плановый период 2014 ВСЕГО 2013 ВСЕГО Млн. руб. % Млн. руб. % Млн. руб. % Млн. руб. % 88,43 7,92 126,87 8,03 115,20 8,03 114,33 8,03 48,24 4,32 69,20 4,38 62,83 4,38 62,36 4,38 40,20 3,60 57,67 3,65 52,36 3,65 51,97 3,65 2015* ВСЕГО Млн. руб. % 76 Цели, задачи и программы (наименования) АЦП 1.1.2 Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов инвесторов, создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций и развитие корпоративного управления Тактическая задача 1.2 Обеспечение развития инфраструктуры финансового рынка АЦП 1.2.1. Разработка нормативноправовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем АЦП 1.2.2 Совершенствование нормативно-правовой базы страховой деятельности, направленное на стимулирование развития страхового рынка и совершенствование требований к инвестированию страховых резервов Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора с целью защиты законных прав и интересов потребителей финансовых услуг Отчетный период 2011 2012 ВСЕГО ВСЕГО Плановый период 2014 ВСЕГО 2013 ВСЕГО Млн. руб. % Млн. руб. % Млн. руб. % Млн. руб. % 8,04 0,72 11,53 0,73 10,47 0,73 10,39 0,73 40,20 3,60 57,67 3,65 52,36 3,65 51,97 3,65 16,08 1,44 23,07 1,46 20,94 1,46 20,79 1,46 24,12 2,16 34,60 2,19 31,42 2,19 31,18 2,19 715,50 64,08 1026,53 64,97 932,03 64,97 925,01 64,97 2015* ВСЕГО Млн. руб. % 77 Цели, задачи и программы (наименования) Тактическая задача 2.1 Защита прав и законных интересов потребителей финансовых услуг через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками финансового и страхового рынков АЦП 2.1.1 Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг АЦП 2.1.2 Обеспечение соблюдения требований законодательства в области финансовых рынков профессиональными участниками рынка ценных бумаг АЦП 2.1.3 Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке АЦП 2.1.4 Обеспечение соблюдения требований законодательства субъектами страхового дела, микрофинансовыми организациями, кредитными потребительскими кооперативами Тактическая задача 2.2 Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования АЦП 2.2.1 Осуществление регистрации в сфере рынка коллективных инвестиций. Отчетный период 2011 2012 ВСЕГО ВСЕГО Плановый период 2014 ВСЕГО 2013 ВСЕГО Млн. руб. % Млн. руб. % Млн. руб. % Млн. руб. % 594,91 53,28 853,52 54,02 774,95 54,02 769,11 54,02 167,49 15,00 252,80 16,00 229,53 16,00 227,80 16,00 266,64 23,88 370,04 23,42 335,97 23,42 333,44 23,42 24,12 2,16 34,60 2,19 31,42 2,19 31,18 2,19 136,67 12,24 196,08 12,41 178,03 12,41 176,69 12,41 120,59 10,80 173,01 10,95 157,08 10,95 155,90 10,95 40,20 3,60 57,67 3,65 52,36 3,65 51,97 3,65 2015* ВСЕГО Млн. руб. % 78 Цели, задачи и программы (наименования) АЦП 2.2.2 Осуществление контроля и надзора в сфере рынка коллективных инвестиций. Итого по программной деятельности Непрограмная деятельность Итого бюджет ФСФР Отчетный период 2011 2012 ВСЕГО ВСЕГО Плановый период 2014 ВСЕГО 2013 ВСЕГО Млн. руб. % Млн. руб. % Млн. руб. % Млн. руб. % 80,39 7,20 115,34 7,30 104,72 7,30 103,93 7,30 803,94 72,0% 1153,40 73,0% 1047,23 73,0% 1039,34 73,0% 312,64 28,0% 426,60 27,0% 387,33 27,0% 384,41 27,0% 1116,58 100,0% 1580,00 100,0% 1434,56 100,0% 1423,75 100,0% 2015* ВСЕГО Млн. руб. * Распределение средств по целям задачам и бюджетным целевым программам по 2015 году, целесообразно проводить после выхода Федерального закона о «Федеральном бюджете на 2013 год и на плановый период 2014 и 2015 годов». %
