Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО

УТВЕРЖДЕНЫ
Советом Директоров
ЗАО «Светлана – Рентген»
Протокол №2/10 от 17 мая 2010г.
Правила
ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг
Закрытого акционерного общества
«Светлана – Рентген»
г. Санкт – Петербург
1. Общие положения
1.1. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Светлана –
Рентген» (далее - Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые
к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее – Реестр), обязательные для
исполнения держателем Реестра.
1.2. Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных
бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного
постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27,
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009 года № 09-33
пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитентами именных ценных бумаг»
и других нормативных актов Российской
Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе
ведения реестра владельцев ценных бумаг.
1.3. В случае изменения законодательства Российской Федерации настоящие Правила
применяются в части, не противоречащей законодательству.
1.4. Утверждение Правил и внесение в них изменений и дополнений входит в
компетенцию Совета Директоров общества.
1.5. Держателем Реестра является эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение
Реестра. Местом ведения Реестра является место нахождения эмитента.
1.6. Держатель Реестра обязан предъявлять по требованию зарегистрированного в системе
ведения Реестра лица, Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР
России) и иных заинтересованных лиц настоящие Правила, включающие полный
перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев ценных
бумаг в Реестре. Информация о внесении изменений или дополнений в настоящие
Правила должна быть раскрыта зарегистрированным в системе ведения Реестра лицам не
позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу. Настоящие Правила размещены в
сети Интернет на сайте ЗАО «Светлана – Рентген».
1.7. Ведение Реестра осуществляется только на бумажном носителе.
1.8. Держатель Реестра не вправе взимать плату за проведение операций в реестре
владельцев именных ценных бумаг, предоставление информации из реестра владельцев
именных ценных бумаг (за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных
в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем
1% голосующих акций), осуществление иных действий, связанных с ведением реестра
владельцев именных ценных бумаг
1.9. Держатель Реестра несет установленную законодательством ответственность за его
ведение и хранение.
2. Информация и документы реестра
2.1. Реестр должен содержать данные,
зарегистрированных лиц.
В Реестре должна содержаться информация:
- об эмитенте – ЗАО «Светлана – Рентген».
- обо всех выпусках ценных бумаг.
достаточные
для
идентификации
1
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной
стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг,
учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
Указанная информация содержится в следующих журналах:
- Журнал общих сведений о ЗАО «Светлана – Рентген.
- Журнал учета входящих и исходящих документов.
- Регистрационный журнал.
- Журнал ведения лицевых счетов.
2.2. Журнал «Общие сведения о ЗАО «Светлана – Рентген»» состоит из следующих
разделов:
- Общие сведения о ЗАО “Светлана – Рентген».
- Информация о ценных бумагах ЗАО «Светлана – Рентген».
2.2.1. В разделе Общие сведения о ЗАО «Светлана – Рентген» содержится информация:
- полное наименование в соответствии с Уставом.
- краткое наименование в соответствии с Уставом.
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента.
- номер и дата государственной регистрации эмитента.
- место нахождения, почтовый адрес эмитента.
- размер уставного капитала эмитента.
- номер телефона, факса и адрес электронной почты эмитента.
- руководитель исполнительного органа эмитента (должность, фамилия, имя, отчество).
- основной государственный регистрационный номер.
- идентификационный номер налогоплательщика эмитента.
2.2.2. В разделе Информация о ценных бумагах ЗАО «Светлана – Рентген» содержится
следующая информация о каждом выпуске акций эмитента:
- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска
акций, наименование регистрирующего органа, осуществляющего государственную
регистрацию выпуска акций.
- вид, категория (тип) акций.
- номинальная стоимость одной акции.
- количество акций в выпуске.
- форма выпуска акций.
2.2.3. Изменения в Журнал Общие сведения о ЗАО «Светлана – Рентген» вносятся только
в соответствии с распоряжениями Директора.
2.3. Журнал учета входящих и исходящих документов является единым документом,
содержащим информацию о входящих документах в Реестр акционеров и исходящих из
Реестра акционеров документах.
2.3.1. Журнал учета входящих и исходящих документов по входящим документам
содержит следующие данные:
- входящий порядковый номер документа присваивается Регистратором, в день получения
документа.
- дата получения документа Регистратором.
- порядковый номер записи по Регистрационному журналу, сделанной на основании
полученного документа.
- наименование документа.
- сведения о лице, предоставившем документы:
*для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и
исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия и инициалы лица, подписавшего
2
документ.
*для физического лица – фамилия, имя, отчество, почтовый адрес отправителя.
2.3.2. Журнал учета входящих и исходящих документов по исходящим документам
содержит следующие данные:
- наименование отправленного документа.
- дата отправки ответа (запрошенных документов) или направление отказа о внесении
записи в реестр, исходящий номер ответа на документы.
2.4. Журнал ведения лицевых счетов, содержит данные необходимые для идентификации
зарегистрированных лиц эмитента.
2.4.1. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
- данные, указанные в анкете, зарегистрированного лица.
- информацию о количестве акций, виде, категории (типе), государственном
регистрационном номере выпуска акций, учитываемых на лицевом счете
зарегистрированного лица, в том числе в отношении которых осуществлено блокирование
операций.
2.4.2. Если при формировании Реестра Регистратор устанавливает, что количество ценных
бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества
выпущенных и размещенных акций данного вида, категории (типа), он обязан открыть
счет «Ценные бумаги неустановленных лиц». Ценные бумаги зачисляются на этот счет по
распоряжению Директора ЗАО. Списание с этого счета ценных бумаг осуществляется на
основании документов, подтверждающих права на акции.
2.4.3. Номера лицевых счетов присваиваются Регистратором в порядке их открытия по
возрастанию.
2.4.4. Лицевым счетам кроме номера присваивается отметка:
* Для лицевых счетов владельцев – «в».
*Для лицевых счетов эмитента – «Лэ»
2.5. Перечень документов, необходимых для ведения реестра.
2.5.1. Анкета зарегистрированного лица.
* Анкета зарегистрированного физического лица включает в себя следующие данные:
- фамилия, имя, отчество.
- гражданство.
- вид, номер, серия, дата, наименование органа, выдавшего документ и место выдачи
документа, удостоверяющего личность.
- год и дата рождения.
- место проживания (регистрации).
- адрес для направления корреспонденции (индекс и почтовый адрес).
- образец подписи владельца акций.
*Анкета зарегистрированного юридического лица включает в себя следующие данные:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом.
- номер государственной регистрации и наименование органа,
осуществившего
регистрацию.
- дата регистрации
- место нахождения.
- почтовый адрес с индексом.
- номер телефона, факса.
- электронный адрес.
- дата выдачи и номер свидетельства о государственной регистрации юридического лица,
дата выдачи свидетельства, основной государственный регистрационный номер
юридического лица.
- образец печати и подписи должностных лиц, имеющих право в соответствии с уставом
3
действовать от имени юридического лица без доверенностей.
2.5.2. Для зарегистрированных лиц:
- категория зарегистрированного лица (юридическое или физическое лицо).
- идентификационный номер налогоплательщика.
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная).
- банковские реквизиты.
- способ доставки выписок из реестра.
2.5.3. Передаточное распоряжение:
- Передаточное распоряжение содержит указание о внесении изменений в Реестр, в связи
с переходом права собственности на акции.
- Передаточное распоряжение содержит следующие данные:
*В отношении лица передающего акции:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным
управляющим или номинальным держателем передаваемых акций.
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а так же
наименование органа, выдавшего документ или наименование органа, осуществившего
регистрацию, номер и дата регистрации.
*В отношении передаваемых акций:
- полное наименование эмитента.
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций.
- количество передаваемых акций.
- основание перехода прав собственности на акции.
- цена сделки.
- указание на наличие обременений передаваемых акций обязательствами.
*В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции.
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или
номинальным держателем.
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а так же
орган, выдавший документ, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и
дата регистрации.
- Передаточное распоряжение должно быть подписано передающим лицом или его
уполномоченным представителем.
2.5.4. Залоговое распоряжение:
- В залоговом распоряжении содержится указание внести в реестр запись о залоге, либо
прекращении залога.
- В залоговом распоряжении содержатся следующие данные:
*В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц).
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а так же
орган, выдавший документ, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и
дата регистрации.
*В отношении акций:
- полное наименование эмитента.
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций.
- вид залога.
*В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог акций:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц).
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а так же
4
орган, выдавший документ, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и
дата регистрации.
- В залоговом распоряжении содержится информация о том, кому принадлежит право
получения дохода по акциям, иные условия залога.
2.6. Выписка из реестра:
- Выписка из Реестра должна содержать следующие данные:
-полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации.
- номер лицевого счета зарегистрированного лица.
- фамилия, имя, отчество или полное наименование зарегистрированного лица.
- дата, на которую выписка из реестра акционеров подтверждает записи об акциях,
учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска
акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества
акций, обремененных обязательствами или в отношении которых,
осуществлено
блокирование операций.
- вид зарегистрированного лица.
- наименование органа, осуществившего регистрацию акций.
- номер и дата регистрации акций.
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой.
- печать и подпись Директора ЗАО «Светлана – Рентген» или лица, которое его замещает
во время отсутствия.
-ЗАО «Светлана – Рентген» несет ответственность за полноту и достоверность сведений,
содержащихся в выданной им выписке из Реестра.
2.6. Регистрационный журнал:
- Регистрационный журнал содержит следующие данные:
- порядковый номер записи.
- дата получения документов и их входящие номера.
- дата исполнения операции.
- тип операции.
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке.
- фамилия, имя, отчество, дата и год рождения, гражданство физического лица.
- полное наименование организации (юридического лица) в соответствии с ее Уставом,
идентификационный
номер
налогоплательщика,
основной
государственный
регистрационный номер.
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценный бумаг.
- количество акций, имеющихся у зарегистрированного лица до операции, во время
операции и после операции.
- Номера записи присваиваются Регистратором, по мере их совершения по возрастанию.
3. Обязанности (должностная инструкция) Регистратора
3.1. В соответствии с действующим законодательством и настоящими Правилами
Регистратор обязан:
- осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими
Правилами.
- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные
настоящими Правилами.
- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным
5
лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть
зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.
- осуществлять сверку подписи на распоряжениях.
-осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного
регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных
бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента,
лицевом счете эмитента.
- предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими
Правилами.
- не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать должностным лицам
эмитента, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность
предоставления распоряжений и получения информации из Реестра.
- составлять по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с
законодательством Российской Федерации, и предоставлять им список лиц, имеющих
право на участие в общем собрании акционеров.
- по распоряжению должностных лиц эмитента готовить список лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам.
- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных
ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
- обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, документов, являющихся основанием
для внесения записей в Реестр.
- хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета
зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Регистратор обязан отказать во внесении записей в Реестр в следующих случаях:
- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в
соответствии с настоящими Правилами.
- не предоставлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета.
- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с
настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую
имеющейся в документах, предоставленных регистратору.
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено
распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы.
- в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи,
документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на
распоряжении не заверена одним из предусмотренных способов.
- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности
незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично
зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным
представителем.
- в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о
ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в
Реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора.
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся
основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ценных бумаг,
учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
Регистратор не имеет права:
- аннулировать внесенные в Реестр записи.
-прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по
требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.
- отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной регистратором.
6
- при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и
приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской
Федерации и настоящими Правилами.
3.2. После принятия документов, переданных в ЗАО «Светлана-Рентген» лично,
Регистратор выдает обратившемуся лицу расписку, подтверждающую факт приема
документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица,
содержащую его подпись и печать ЗАО «Светлана – Рентген».
3.3. Раскрытие информации регистратором.
Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей
деятельности. Информация раскрывается путем обращения заинтересованных лиц по
месту нахождения Общества по адресу: Россия, 198095, г. Санкт – Петербург, ул.
Промышленная, д. 5. Заинтересованные лица вправе обратиться по указанному адресу в
рабочие дни с письменным заявлением, содержащим указание на требуемую
информацию.
К данной информации относятся:
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора.
- формы документов для проведения операций в Реестре.
- правила ведения Реестра.
- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора.
3.4. Требования к правилам внутреннего контроля.
*Внутренний контроль Регистратора при размещении ценных бумаг.
- Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных
бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных
бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
- Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
- В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить
причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При
этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
*Внутренний контроль документооборота.
- Каждый документ (запрос), связанный с Реестром, который поступает к Регистратору,
должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания
обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.
3.5. Ограничение доступа к информации Реестра.
- Система документооборота Регистратора должна предусматривать возможность
восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их
лицевым счетам.
- Доступ к архиву должен быть ограничен. Доступ к информации Реестра, должен быть
разрешен только уполномоченному на это персоналу.
3.6. Ответственность Регистратора.
- Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе необеспечение
конфиденциальности информации Реестра и предоставление недостоверных или
неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
- Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в Реестр может быть обжалован
в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
- Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в
соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.
7
4. Обязанности ЗАО «Светлана – Рентген» как эмитента, ведущего свой
реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно, а так же
зарегистрированных лиц.
4.1. Директор ЗАО «Светлана – Рентген» или иное уполномоченное им лицо, должно в 10
дневный срок со дня утверждения настоящих Правил предоставить Регистратору на
ответственное хранение:
- подлинники решений о выпуске акций.
- копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные
регистрирующим органом.
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или
заверенную регистрирующим органом.
- протоколы или выписки из протоколов Совета директоров о назначении директора.
- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков акций.
- копии отчетов об итогах выпуска акций, удостоверенные нотариально или заверенные
регистрирующим органом.
- заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские
балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления.
4.2. Директор ЗАО «Светлана – Рентген» или иное уполномоченное им лицо, обязаны
своевременно передавать Регистратору изменения и дополнения учредительных
документов, а так же список должностных лиц, которые имеют право на получение
информации из Реестра.
4.3. В целях надлежащего осуществления своих прав зарегистрированные лица обязаны:
- предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия
лицевого счета.
- предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных
подпунктом 2.5.1 пункта 2.5 настоящих Правил.
- предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг
обязательствами.
- предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для
исполнения операций по лицевому счету.
- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения,
установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или
вступившим в законную силу решением суда (предоставление Регистратору
передаточного распоряжения означает наличие такой гарантии. Указанная гарантия
означает, что в случае наличия таких нарушений ответственность за них несет
зарегистрированное лицо);
- в случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении
данных, предусмотренных подпунктом 2.5.1. пункта 2.5. настоящих Правил, или
предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных
данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
5. Операции Регистратора.
5.1. В Регистрационном журнале отражаются следующие операции:
- открытие лицевого счета.
- внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
- внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на акции.
- операции по поручению Директора ЗАО «Светлана – Рентген» или уполномоченных им
лиц.
8
- внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.
- внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг.
- отмена статуса лицевого счета «Ценные бумаги не установленного лица».
- предоставление информации из реестра.
5.2. Открытие лицевого счета:
- открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных
бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного
(залогового) распоряжения.
- Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не
предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с
настоящими Правилами.
-открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом
или его уполномоченным представителем.
-открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только
уполномоченным представителем этого юридического лица.
Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие
документы:
*анкету зарегистрированного лица.
*документ, удостоверяющий личность.
- физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии
уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность
своей
подписи
нотариально.
-анкета недееспособного или малолетнего лица (несовершеннолетнего в возрасте до
четырнадцати лет) должна быть подписана его законным представителем.
-физическое лицо в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет должно расписаться в
анкете
зарегистрированного
лица
собственноручно в присутствии уполномоченного представителя регистратора или
удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие
документы:
*анкету зарегистрированного лица.
*копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную
регистрирующим органом.
*копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или
заверенную регистрирующим органом.
*копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических
лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом.
*копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную
нотариально или заверенную регистрирующим органом.
*документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать
от имени юридического лица без доверенности.
-Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных
лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии
уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных
документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия
банковской карточки.
-Регистратор при открытии новых лицевых счетов юридическим лицам (вне зависимости
от типа открываемого лицевого счета) требует от юридических лиц, зарегистрированных
до 1 июля 2002 года, предоставления Свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1
9
июля 2002 года (далее – Свидетельство).
-непредоставление юридическим лицом, требующим открытия лицевого счета в Реестре,
Свидетельства является основанием для отказа в открытии лицевого счета.
Порядок проведения операции:
-присвоение новому лицевому счету порядкового номера.
-внесение в первую часть лицевого счета информации о зарегистрированном лице.
-отражение во второй части лицевого счета операции по открытию лицевого счета. При
этом в лицевой счет вносятся данные о:
*дате исполнения операции.
*типе операции.
*номере записи в регистрационном журнале, отражающей проведение данной операции.
- Отражение в регистрационном журнале операции по открытию лицевого счета. При этом
в регистрационный журнал вносятся данные о:
* порядковом номере записи.
* дате исполнения операции.
* типе операции.
* номере открываемого лицевого счета.
* наименовании документа, на основании которого произведена операция.
* дате получения документа, на основании которого произведена операция.
* входящем номере документа, на основании которого произведена операция.
5.3. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
5.3.1. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно
вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного
лица. В случае изменения имени (полного наименования), а также реквизитов документа,
удостоверяющего личность, зарегистрированное лицо также обязано предъявить
подлинник (в случае личного представления) или предоставить нотариально
удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения (в случае
направления почтовой связью или представления документов уполномоченным лицом).
5.3.2. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании)
участников долевой собственности на ценные бумаги регистратору должен быть
предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве
долевой собственности.
5.3.3. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного
лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также
возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по
прежней информации.
5.3.4. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица
должна быть произведена замена сертификата ценных бумаг (при документарной форме
выпуска).
Порядок проведения операции:
-внесение в первую часть лицевого счета изменений, касающихся информации о
зарегистрированном лице (за исключением изменения вида зарегистрированного лица и
изменения организационно-правовой формы зарегистрированного лица /в этих случаях
открывается новый лицевой счет).
-отражение во второй части лицевого счета операции по внесению изменений в лицевой
счет. При этом в лицевой счет вносятся данные о:
* дате исполнения операции.
* типе операции.
* номере записи в регистрационном журнале, отражающей проведение данной операции.
10
-отражение в регистрационном журнале операции по внесению изменений в информацию
лицевого счета. При этом в регистрационный журнал вносятся данные о:
* порядковом номере записи.
* дате исполнения операции.
* типе операции.
* номере открываемого лицевого счета.
* наименовании документа, на основании которого произведена операция.
* дате получения документа, на основании которого произведена операция.
* входящем номере документа, на основании которого произведена операция.
5.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
5.4.1. Регистратор обязан вносить в Реестр записи о переходе прав собственности на
ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным
лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть
зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и
(или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
5.4.2. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных
документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.
5.4.3. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то
передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой
собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность,
выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени
передаточное распоряжение.
5.4.4. При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним
(несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть
подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами.
При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и
попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими
малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста
распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено
письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего
четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки
и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
5.4.5. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с
письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
5.4.6. Регистратор вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные
бумаги, если:
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами.
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими
Правилами информацию.
- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином
документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает
количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица,
передающего ценных бумаг.
- представителя осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его
уполномоченного в порядке, установленном настоящими Правилами.
- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица,
передающего ценные бумаги.
5.4.7. Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев,
предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в Реестр
Регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи
11
в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от
внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо
предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.
5.4.8. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых
регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с
имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
5.4.9. При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно
явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и
подписью должностного лица эмитента.
5.4.10. Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на акции
при совершении сделки по представлению следующих документов:
- передаточное распоряжение (передается Регистратору).
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права
уполномоченного представителя (передается Регистратору).
-письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности
на ценные бумаги (передается Регистратору).
- сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной
форме выпуска (передаются Регистратору).
Порядок проведения операции:
- cписание необходимого количества ценных бумаг с лицевого счета лица, отчуждающего
ценные бумаги. При этом в его лицевой счет вносятся данные о:
* дате исполнения операции.
* типе операции.
* количестве отчуждаемых ценных бумаг.
* виде, категории (типе) отчуждаемых ценных бумаг.
* государственном регистрационном номере отчуждаемых ценных бумаг.
* номере записи в регистрационном журнале, соответствующей данной операции.
-зачисление необходимого количества ценных бумаг на лицевой счет лица,
приобретающего ценные бумаги. При этом в его лицевой счет вносятся данные о:
* дате исполнения операции.
* типе операции.
* количестве приобретаемых ценных бумаг.
* виде, категории (типе) приобретаемых ценных бумаг.
* государственном регистрационном номере приобретаемых ценных бумаг.
* номере записи в регистрационном журнале, соответствующей данной операции.
- отражение в регистрационном журнале данной операции. При этом в регистрационный
журнал вносятся данные о:
* дате исполнения операции.
* типе операции.
* номере лицевого счета, с которого списаны ценные бумаги.
* номере лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги.
* виде, категории (типе) ценных бумаг.
* количестве ценных бумаг, являющихся предметом сделки.
* государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг.
* наименовании документа, на основании которого произведена операция.
* дате получения документа, на основании которого произведена операция.
* входящем номере документа, на основании которого произведена операция.
5.4.11. Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на акции в
результате наследования по предъявлению следующих документов:
- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство
12
(передается Регистратору).
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права
уполномоченного представителя (передается Регистратору).
- сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной
форме выпуска (передаются Регистратору).
Порядок проведения операции:
-Порядок проведения операции аналогичен порядку, указанному в п. 5.4.10 настоящих
Правил.
5.4.12. Регистратор вносит в Реестр записи о переходе права собственности на акции
по решению суда по предъявлению следующих документов:
-копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный
лист (передается Регистратору).
- сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной
форме выпуска (передаются Регистратору).
Порядок проведения операции:
Порядок проведения операции аналогичен порядку, указанному в п. 5.4.10. настоящих
Правил.
5.4.13. Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на акции
при реорганизации зарегистрированного лица по предъявлении следующих
документов:
-выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему
юридическому лицу (при слиянии и преобразовании).
-выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к
которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении).
-выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким
вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении).
-документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица,
предусмотренные настоящими Правилами.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны
руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
Порядок проведения операции:
Порядок проведения операции аналогичен порядку, указанному в п. 5.4.10. настоящих
Правил.
5.5. Операции по поручению эмитента:
5.5.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.
При размещении ценных бумаг при учреждении эмитента, распределении
дополнительных ценных бумаг, а также размещении ценных бумаг посредством подписки
Регистратор обязан:
- внести в Реестр информацию об эмитенте.
- внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг.
-открыть эмиссионный счет эмитента и зачислить на него ценные бумаги в количестве,
указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях). Порядок проведения
операции по открытию эмиссионного счета эмитента аналогичен порядку проведения
операции по открытию лицевого счета эмитента.
-открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных
бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве,
указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в Реестр записей о
размещении ценных бумаг при учреждении) или документах, являющихся основанием для
внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях).
-провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах
выпуска ценных бумаг.
13
-провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
5.5.2. Внесение записи о конвертации ценных бумаг.
При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор обязан:
- внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг.
- зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются
ценные бумаги, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг.
-провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего
количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые
счета зарегистрированных лиц и перевода конвертируемых ценных бумаг с лицевых
счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента.
- провести аннулирование конвертированных ценных бумаг.
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении
ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением
о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после
государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется
конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в
Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным
Реестра на этот день.
5.5.3. Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в
случаях:
-размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их
выпуске.
- уменьшения уставного капитала акционерного общества.
- конвертации ценных бумаг.
- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).
- погашения ценных бумаг.
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
*В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением
об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных
бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного
отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения
такого отчета.
* В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит
запись об аннулировании выкупленных (приобретенных) эмитентом ценных бумаг,
учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления
регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества,
зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
*В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг
предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по
конвертации.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным
регистратор:
-обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по
лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих
ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета
зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента.
14
-осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся
(недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет
эмитента.
-в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список (список
владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована,
составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных
лиц) владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих
сведений:
* полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного
органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации.
* фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица.
* номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные
бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.
*количество ценных бумаг, вид, категория (тип), государственный регистрационный
номер выпуска, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием
количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых
осуществлено блокирование операций.
* вид зарегистрированного лица.
В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг,
государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об
аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с
аннулированием ценных бумаг эмитента.
При погашении ценных бумаг Регистратор:
-в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске,
приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с
обращением ценных бумаг.
-в течение 1 (одного) дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего
проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг
со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения
ценных бумаг.
5.5.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным
бумагам.
При принятии решения о выплате доходов регистратор готовит список
зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на
дату, указанную в решении о выплате.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным
бумагам, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица.
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность,
наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации,
наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации).
- место проживания или регистрации (место нахождения).
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес).
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа).
- сумма начисленного дохода.
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию.
- сумма к выплате.
- дата выплаты дохода.
5.5.5.Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании
15
акционеров.
Регистратор вносит в реестр записи о подготовке и предоставляет список акционеров,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров по распоряжению Директора
ЗАО или уполномоченного им лица, а так же по распоряжению лиц имеющих на это право
в соответствии с Законодательством Российской Федерации.
В распоряжении указывается дата предоставления списка.
В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются все
акционеры, владельцы обыкновенных акций ЗАО «Светлана-Рентген».
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать
следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера.
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган,
выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации).
- место проживания или регистрации (место нахождения).
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес).
- количество акций с указанием категории (типа).
Регистратор в соответствии с распоряжением Директора ЗАО «Светлана-Рентген» или
уполномоченного им лица подготовить и направить зарегистрированным лицам
уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для голосования, а
так же исполнять функции счетной комиссии.
5.6.Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция,
исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных
бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится:
- по распоряжению зарегистрированного лица.
- по определению или решению суда.
- постановлению следователя.
- на основании свидетельства о смерти.
- на основании иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор
должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- дата исполнения операции.
- тип операции.
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого
введено (прекращено) блокирование.
- вид, категория (тип) ценных бумаг.
- государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
- основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
5.7. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг.
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях
обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату и передачу акций
в залог.
5.7.1.Документы, необходимые для внесения в Реестр записей об обременении
ценных бумаг обязательством по их полной оплате и записей о прекращении такого
обременения:
Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции
должны учитываться в системе ведения Реестра владельцев ценных бумаг на лицевом
счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.
Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате
производится держателем Реестра по распоряжению эмитента одновременно со
16
списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении
(распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.
Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате
должно содержать:
- требование об обременении акций обязательством по их полной оплате.
- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной
регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не
полностью оплаченные акции.
- количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций.
- государственный регистрационный номер выпуска.
- полное наименование эмитента этих акций.
- ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение
(распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором
предусмотрен срок их полной оплаты.
Держатель Реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет
заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и
внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.
Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате
осуществляется держателем Реестра на основании распоряжения эмитента.
Распоряжение должно содержать:
- требование о снятии с акций обременения по их полной оплате.
- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной
регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не
полностью оплаченные акции.
- количество акций.
- категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение.
- государственный регистрационный номер выпуска.
- полное наименование эмитента этих акций.
Держатель Реестра вносит в Реестр записи о прекращении обременения акций
обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения
соответствующего распоряжения.
Держатель Реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет
заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении
акций обязательством по их полной оплате.
Держатель Реестра обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были
полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или
договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении.
Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на
лицевой счет эмитента осуществляется держателем Реестра на основании письменного
требования эмитента не позднее трех дней после получения такого требования.
Предусмотренное в настоящем пункте требование эмитента о внесении изменений в
систему ведения Реестра должно содержать:
- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной
регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не
полностью оплаченные акции.
-количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций.
- государственный регистрационный номер выпуска.
- полное наименование эмитента этих акций.
Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным
почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных
обязательством по их полной оплате, на счет эмитента
17
5.7.2. Документы необходимые для внесения в Реестр записи о передачи ценных
бумаг в залог:
- залоговое распоряжение (передается Регистратору).
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в
залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору).
- оригинал или нотариально заверенная копия договора о залоге (передается
Регистратору).
-оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве,
обеспечением, которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге
(передается Регистратору).
Порядок исполнения операции:
-открытие лицевого счета залогодержателя.
-внесение в регистрационный журнал данных о проведенной операции по открытию
лицевого счета.
-внесение в лицевой счет залогодателя информации о залоге ценных бумаг. Указывается:
*дата исполнения операции.
*тип операции.
*количество ценных бумаг переданных в залог.
*вид, категория (тип) ценных бумаг, переданных в залог.
*государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, переданных в залог.
*номер записи в регистрационном журнале, соответствующий данной операции.
*номер записи по лицевому счету залогодателя.
*фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц) залогодержателя.
*документ о регистрации залогодержателя (номер, серия, дата и место выдачи паспорта
для физических лиц; номер, дата государственной регистрации, орган, осуществивший
регистрацию, для юридических лиц).
*номер и дата договора о залоге;
*условия залога.
- внесение в лицевой счет залогодержателя информации о получении ценных бумаг в
залог. Указывается:
*дата исполнения операции.
*тип операции.
*количество ценных бумаг, полученных в залог.
*вид, категория (тип) ценных бумаг, полученных в залог.
*государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, полученных в залог;
*номер записи в регистрационном журнале, соответствующий данной операции.
*номер записи по лицевому счету залогодержателя.
*фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических
лиц) залогодателя.
*документ о регистрации залогодателя (номер, серия, дата и место выдачи паспорта для
физических лиц; номер, дата государственной регистрации, орган, осуществивший
регистрацию, для юридических лиц);
*номер лицевого счета залогодателя.
*номер и дата договора о залоге.
*условия залога.
- внесение в регистрационный журнал данных о проведенной операции по обременению
ценных бумаг. Указывается:
*дата исполнения операции.
*тип операции.
18
*номер лицевого счета, на котором осуществлено блокирование ценных бумаг.
*номер лицевого счета залогодержателя.
*вид, категория (тип) ценных бумаг.
*количество ценных бумаг, являющихся предметом залога.
*государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
*дата получения документа, на основании которого произведена операция.
*наименование документа, на основании которого произведена операция.
*дата получения документа, на основании которого произведена операция.
*входящий номер документа, на основании которого произведена операция.
5.7.3. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога:
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным
представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем
(передается Регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
- передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным
представителем (передается Регистратору).
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога,
заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований
залогодержателя по решению суда (передается Регистратору).
- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг,
являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по
решению суда (передается Регистратору).
Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового
распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения.
Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге по лицевому счету
залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете
зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются.
Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.
Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные,
содержащиеся в залоговом распоряжении.
Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного
лица – залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого
залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), или полное наименование (для
юридических лиц).
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а так же
наименование органа, осуществляющего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:
В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для
юридических лиц).
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а так же
наименование органа, осуществляющего государственную регистрацию, номер и дата
государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
-полное наименование эмитента.
-количество.
-вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата
19
государственной регистрации.
-номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются
заложенные ценные бумаги.
-номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
Вместо указания количества ценных бумаг в залоговом распоряжении может быть
указано, что передаются:
-все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица –
залогодателя.
-все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на
лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя.
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в
залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должна содержаться
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для
юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным
представителем.
5.8. Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета
номинального держателя.
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании
передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального
держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между
номинальным держателем и его клиентом.
В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя Регистратор
обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, количество, вид,
категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в
передаточном распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются
на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует
номинальный держатель.
При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных
бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на
основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр
записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием
для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются
ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает
своего клиента.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного
номинального держателя не отражаются у Регистратора.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных
бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр
номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором
поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением
документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Порядок взаимодействия номинального держателя и Регистратора, в том числе
соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
5.9. Операции с сертификатами ценных бумаг.
Регистратор производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных
сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами.
Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов ценных бумаг и только
после этого осуществить погашение сертификатов.
Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты ценных бумаг в архиве в течение
20
трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об
уничтожении.
5.10. Предоставление информации из Реестра.
Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору
распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на
получение информации из Реестра, входят:
-должностные лица эмитента.
-зарегистрированные лица.
-уполномоченные представители государственных органов.
Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.
Предоставление информации зарегистрированным лицам:
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
-внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных
бумагах.
-всех записях на его лицевом счете.
-процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к
уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данного вида,
категории (типа).
-эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного
капитала;
-других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и
номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом
голосующих акций эмитента, данные из Реестра об именах владельцев (полном
наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости
принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги,
или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение
одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее
следующие данные:
-номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид
зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги.
-номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид
зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги.
-дата исполнения операции.
-полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации.
-количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг.
-основание для внесения записей в Реестр;
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
Предоставление информации эмитенту:
Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет Регистратору
распоряжение, с указанием объема требуемой информации.
Эмитент должен предоставить лицу, ответственному за ведение Реестра, список
должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и
определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих
должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:
-фамилия, имя, отчество должностного лица.
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
орган, выдавший документ.
21
-должность.
-объем информации, которую он имеет право получить.
-образец подписи должностного лица.
Предоставление информации представителям государственных органов:
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные
государственные органы могут получить информацию, необходимую им для
осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме,
подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В
запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее
получения.
Предоставление выписок и иных документов из Реестра:
Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра в течение пяти рабочих
дней.
По требованию зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку
об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:
-номер записи в регистрационном журнале.
-дата получения документов.
-дата исполнения операции.
-тип операции.
-основание для внесения записей в Реестр.
-количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг.
-номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего
ценные бумаги.
-номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой
счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
По распоряжению зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему
справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг
определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает
количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом
счете.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся
предметом залога.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и
(или) возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при
бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
6. Требования к оформлению документов.
6.1. Требования к оформлению документов:
- осуществление операций в Реестре производится Регистратором на основании
подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением
случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
- операции в Реестре производятся Регистратором на основании установленных им форм
распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг.
22
- распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом,
действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
- документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
-идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей
осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
6.2. Способ предоставления документов регистратору:
Документы могут быть предоставлены Регистратору:
-лично.
-через уполномоченного представителя.
-по почте.
6.3. Сроки исполнения операций:
Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты предоставления необходимых
документов Регистратору.
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
-открытие лицевого счета.
-внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица.
-внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
-внесение записей о блокировании операций по лицевому счету.
-внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами.
внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального
держателя.
-конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
-выдача, погашение сертификатов ценных бумаг.
-предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на
счету указанного количества ценных бумаг.
-объединение дополнительных выпусков ценных бумаг.
-аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
В течение десяти дней исполняются операции:
-аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
В течение двадцати дней исполняются операции:
-предоставление информации из Реестра по письменному запросу.
Регистратор не вправе отказать во внесении записей в Реестр из-за допущенной им
ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Регистратором ошибки
Регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу,
устранить ошибку и внести запись в Реестр.
7. Способы и порядок регистрации, обработки, хранения и
архивирования документов, порядок доступа к архиву.
7.1. В ЗАО «Светлана-Рентген» осуществляется регистрация, обработка, хранение и
архивирование входящих и исходящих документов, необходимых для ведения Реестра.
7.2. Входящими документами, необходимыми для ведения Реестра, являются документы,
на основании которых Регистратор вносит записи в Регистрационный журнал. К числу
таких документов относятся:
- распоряжения Директора – документы на основании которых вносятся сведения
(изменения сведений) о ЗАО, о выпусках ценных бумаг.
- документы на основании которых вносятся сведения о владельцах акций – физических
лиц: анкета зарегистрированного физического лица, содержание которой соответствует
23
требованиям настоящих Правил.
-документы для регистрации юридических лиц:
*анкета зарегистрированного юридического лица, содержание которой соответствует
требованиям настоящих Правил.
*копии устава, свидетельства о государственной регистрации юридического лица,
удостоверенные нотариально либо заверенные регистрирующим органом, документы,
подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени
юридического лица без доверенности.
-документы, свидетельствующие о переходе прав собственности на акции или
обременений акций обязательствами.
-передаточное распоряжение, содержание которого соответствует требованиям настоящих
Правил.
-залоговое распоряжение, содержание которого соответствует требованиям настоящих
правил.
-прочие документы, предусмотренные для внесения записей в Реестр Правилами:
распоряжения Директора, распоряжения зарегистрированных лиц, копии решений суда и
пр.
7.3. Исходящими документами,
необходимыми для ведения Реестра, являются
документы, исполняемые Регистратором на основании соответствующих поручений и
распоряжений зарегистрированных лиц, Директора ЗАО «Светлана – Рентген». Все
исходящие документы действительно только в том случае, если они подписаны
Директором и заверены печатью (кроме писем) ЗАО. К числу таких документов
относятся:
-выписка из Реестра, содержание которой соответствует требованиям настоящих правил.
-список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержание
которого соответствует требованиям настоящих Правил.
-справка об операциях по лицевому счету, о наличии на счете определенного количества
акций зарегистрированного лица, содержание которого соответствует требованиям
настоящих Правил.
-прочая информация, предусмотренная Правилами.
7.4. Регистрация входящих и исходящих документов, необходимых для ведения Реестра
осуществляется в журнале входящих и исходящих документов Реестра Регистратором.
Регистратор присваивает каждому поступившему документу порядковый номер по
возрастанию по порядку поступления документа.
Лицо, ведущее общий документооборот в ЗАО «Светлана-Рентген», осуществляет
первичный учет поступивших документов в соответствии с порядком учета документов,
установленным в ЗАО. Указанное лицо присваивает поступившему документу входящий
номер и в соответствии с установленным в ЗАО «Светлана-Рентген» порядком и сроки
передает входящие документы Директору. Лицо, ведущее общий документооборот в ЗАО
«Светлана-Рентген» в течение суток после получения соответствующей резолюции от
Директора передает документ Регистратору. Лицо, ведущее общий документооборот,
осуществляет хранение копий переданных им входящих документов.
7.5. Обработка входящих документов, необходимых для ведения Реестра осуществляется
Регистратором и заключается во внесении соответствующих записей в Регистрационный
журнал и других сведений в Реестр, а так же в подготовке соответствующих исходящих
документов.
7.6.Обработка входящих документов и подготовка исходящих документов осуществляется
в предельные сроки, установленные Правилами.
7.7. Регистратор обязан представить на подпись Директору подготовленный исходящий
документ в срок не позднее трех часов до окончания установленного предельного срока.
7.8.Исходящим документам присваивается порядковый номер в Журнале входящих и
исходящих документов в порядке, предусмотренном правилами. Отправка этих
24
документов адресатам производится лицом, осуществляющим общий документооборот в
ЗАО «Светлана - Рентген». При этом им помимо порядкового номера по Журналу
входящих и исходящих документов Реестра присваивается исходящий номер по общей
системе документооборота.
7.9.Регистратор и лицо, ведущее общий документооборот, каждый в отдельности
осуществляют хранение копий исходящих документов.
7.10. Все входящие и исходящие документы хранятся в ЗАО «Светлана – Рентген» не
менее трех лет с момента их поступления (отправки). Анкеты зарегистрированных лиц
хранятся не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех акций.
7.11. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр, хранятся не
менее трех лет с момента их поступления. Анкеты зарегистрированных лиц должны
храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех
акций. По истечении трехлетнего срока хранения документов (в том числе анкет)
Директор вправе издать приказ об уничтожении документов. Уничтожение производится
комиссией, назначаемой Директором из числа должностных лиц ЗАО «Светлана –
Рентген», зарегистрированных в реестре лиц (по их согласию). В состав комиссии в
обязательном порядке входит Регистратор.
7.12. Архив ЗАО «Светлана – Рентген» хранится ответственным лицом. Свободный
доступ к документам архива имеет помимо ответственного лица и Директора,
Регистратор.
8. Система внутреннего контроля и порядка проверки данных.
8.1. Внутренний контроль в ЗАО «Светлана – Рентген» при размещении акций
осуществляет Регистратор. Регистратор на основании зарегистрированного отчета об
итогах выпуска ценных бумаг обязан в течение суток с момента получения отчета
осуществить сверку количества размещенных акций с количеством акций, учитываемых
на счетах зарегистрированных лиц. В случае выявления в результате сверки расхождений
Регистратор обязан уведомить об этом Директора, установить причины расхождения, а
так же принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не
должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
8.2. Внутренний контроль ЗАО «Светлана – Рентген» при составлении списка лиц,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получения доходов по
акциям, осуществляет Регистратор. Регистратор на основании распоряжения Директора
обязан в течение суток с момента его получения осуществить сверку количества
размещенных акций с количеством акций, учитываемых на счетах зарегистрированных
лиц. В случае выявления в результате сверки расхождений Регистратор обязан уведомить
об этом Директора, установить причины расхождения, а так же принять меры по
устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав
третьих лиц.
9. Требования к сотрудникам Регистратора.
9.1. Лицо, ответственное за ведение и хранение Реестра владельцев именных ценных
бумаг, (далее - сотрудник) назначается приказом директора акционерного общества.
9.2. Сотрудник выполняет следующие обязанности:
осуществляет прием документов от зарегистрированных лиц или их уполномоченных
представителей, при этом:
- вносит сведения о поступивших документах в журнал учета входящих документов.
25
- осуществляет рассмотрение документов, поступивших для проведения операций в
Реестре.
- вносит записи в регистрационный журнал.
- обеспечивает в соответствии с установленным порядком регистрацию, систематизацию,
хранение и использование документов.
- осуществляет подготовку и выдачу информации из реестра по результатам проведенных
операций.
10. Раскрытие информации о ЗАО «Светлана-Рентген».
10.1. ЗАО «Светлана-Рентген» обязано раскрыть заинтересованным лицам информацию о
своей деятельности по ведению Реестра в соответствии с требованиями, установленными
в Приказе Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009 года №0933/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитентами именных ценных бумаг».
10.2. Правила ведения Реестра владельцев ценных бумаг должны быть доступны для
ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа
акционерного общества.
10.3. ЗАО «Светлана-Рентген» обязано раскрывать настоящие Правила в сети Интернет на
своем сайте.
10.4. ЗАО обязано ежегодно, но не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным,
предоставлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода в РО ФСФР России в
ЦФО, содержащую следующую информацию:
- общие сведения о ЗАО “Светлана – Рентген» (полное и сокращенное фирменное
наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной
государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления
почтовой корреспонденции, номера телефонов/факсов, сайт (страница) в сети Интернет,
на которой осуществляется раскрытие Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг,
фамилия, имя, отчество, должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение
операций в реестре владельцев ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии)
квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц.
-сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на
которых учитываются ценные бумаги (общее количество лицевых счетов в реестре
владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги, количество
размещенных обыкновенных акций, количество размещенных привилегированных акций).
-сведения о доле государственной и муниципальной собственности (наименование
уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного
государственного учреждения или иного лица, указанного в реестра владельцев ценных
бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта
Российской Федерации или муниципального образования, количество обыкновенных
акций, доля обыкновенных акций в процентах, количество привилегированных акций,
доля привилегированных акций в процентах, «золотая акция».
- сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией
прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания
проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в
отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в
результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных
случаях.
10.4. Предоставляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а
так же должна быть подписана уполномоченным лицом акционерного общества с
указанием его должности и скреплена оттиском печати акционерного общества.
26
Приложение к правилам ведения Реестра владельцев ценных бумаг
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(для физических лиц)
открытие лицевого счета
внесение изменений в информацию
лицевого счета
ЭМИТЕНТ:
№ лицевого счета:
Ф.И.О. акционера:
Гражданство:
Россия
иное
(указать)
Документ, удостоверяющий личность:
паспорт
военный билет
иной документ
удостоверение личности
(наименование)
серия
№
наименование органа, выдавшего документ, место выдачи
дата выдачи
Дата рождения (число, месяц, год):
Место проживания (регистрации):
Адрес для направления корреспонденции:
индекс
почтовый адрес
Телефон:
(
)
(код города)
(номер телефона)
наличная
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов):
Лицевой счет
Наименование банка
Место нахождения банка
почтовый перевод
безналичная
Расчетный счет
Корреспондентский счет
ИНН банка
БИК
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии):
Способ доставки выписок из реестра:
письмо
заказное письмо
курьером
лично у эмитента
С паспортными данными сверено.
Подпись совершена в моем присутствии.
Образец подписи зарегистрированного лица:
_________________________________________
(подпись уполномоченного представителя
эмитента)
фамилия, имя, отчество (указать собственноручно)
27
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(для юридических лиц)
открытие лицевого счета
внесение изменений в информацию
лицевого счета
ЭМИТЕНТ:
№ лицевого счета
ВИД ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА:
номинальный держатель
владелец
доверительный управляющий
залогодержатель
Полное наименование:
Сокращенное наименование:
№ регистрации
Сведения о государственной регистрации:
наименование органа регистрации
дата регистрации
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
Наименование регистрирующего органа
Дата внесения записи
Место нахождения:
Почтовый адрес:
Телефон
факс
E-mail
Платежные реквизиты для перечисления дивидендов:
Получатель
ИНН
КПП
Расчетный счет
Наименование банка
Место нахождения банка
Корреспондентский счет
БИК
ИНН банка
Код ОКПО
Код ОКВЭД
Способ доставки выписок из реестра:
письмо
заказное письмо
курьером
лично у эмитента
ДОЛЖНОСТНЫЕ ЛИЦА, ИМЕЮЩИЕ ПРАВО ДЕЙСТВОВАТЬ ОТ ИМЕНИ ЮРИДИЧЕСКОГО
ЛИЦА:
Ф.И.О., должность
Основание
Телефон
Образец подписи
Подпись совершена в моем присутствии
Образец печати
_____________________________________________________
(подпись уполномоченного представителя эмитента)
28
Контактные лица:
Ф.И.О., должность
Телефон
29
Приложение к правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
АНКЕТА ЭМИТЕНТА
Эмиссионный счет эмитента
Лицевой счет эмитента
№
№
Полное наименование:
Сокращенное фирменное наименование:
Свидетельство о регистрации:
№
наименование органа, осуществившего регистрацию
дата регистрации
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
Наименование регистрирующего органа
Дата внесения записи
Место нахождения:
Почтовый адрес:
Телефон
Банковские реквизиты:
ИНН
Расчетный счет
Наименование банка
Место нахождения банка
Корреспондентский счет
БИК
Код ОКПО
ДОЛЖНОСТНЫЕ
ЭМИТЕНТА:
факс
E-mail
ИНН банка
Код ОКВЭД
ЛИЦА,
Ф.И.О., должность
ИМЕЮЩИЕ
ПРАВО
ДЕЙСТВОВАТЬ
Основание
ОТ
Телефон
ИМЕНИ
Образец подписи
Образец печати
30
Приложение к правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ №_____от «____» ______20___г.
№ л/с
ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
Вид:
владелец
номинальный держатель
доверительный управляющий
эмитент (эмиссионный счет)
эмитент (лицевой счет)
Ф.И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ
ЦЕННЫЕ БУМАГИ
Вид:
владелец
номинальный держатель
доверительный управляющий
№ л/с
эмитент (лицевой счет)
Ф.И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ПЕРЕРЕГИСТРИРОВАТЬ СЛЕДУЮЩИЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
Эмитент
акции
Вид ценных бумаг
обыкновенные
Категория (тип) ценных бумаг
Государственный регистрационный номер
Количество
облигации
привилегированные
(цифрами и прописью)
Цена сделки
(цифрами и прописью)
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ПЕРЕРЕГИСТРАЦИИ ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
договор купли-продажи
№
депозитарный договор
№
договор о междепозитарных отношениях №
решение суда
№
иные документы (наименование документа, № и дата)
от
от
от
от
ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
не обременены никакими обязательствами
являются предметом залога
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
доверенность
№
от
«
дата выдачи (регистрации):
г.
»
Подпись лица, передающего ценные
бумаги или его уполномоченного
представителя
Подпись лица, на счет которого должны
быть зачислены ценные бумаги или его
уполномоченного представителя
Подпись залогодержателя, или его
уполномоченного представителя
м.п.
м.п.
м.п.
31
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ №______от «______»________20_____г.
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ №____________________
от «_______»_________________200__г.
№ л/с
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
Ф.И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
№ л/с
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ
Ф. И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
ПРЕДЫДУЩИЕ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛИ
№ л/с
Ф. И.О. /Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
№ л/с
Ф. И.О. /Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
ЗАПИСЬ О ФАКТЕ:
Возникновения залога
Последующего залога
Следующих ценных бумаг:
Эмитент_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
____
Вид ценных бумаг
акции
Категория (тип) ценных бумаг
обыкновенные
Серия ценных бумаг
Государственный регистрационный номер
Дата государственной регистрации
Количество
облигации
привилегированные
штук
(цифрами и прописью)
ОСНОВАНИЕМ
ДОКУМЕНТЫ:
ДЛЯ
ФИКСАЦИИ
договор о залоге
договор о последующем залоге
решение суда
ПРАВА
№
№
№
ЗАЛОГА
от «
от «
от «
СЛУЖАТ
СЛЕДУЮЩИЕ
г.
г.
г.
»
»
»
32
договор по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия
залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге) №
от «
»
г.
иные документы (наименование документа, № и дата)
ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ, ЯВЛЯЮЩИМСЯ
ПРЕДМЕТОМ ЗАЛОГА, ПРИНАДЛЕЖИТ:
Залогодателю
Залогодержателю
Предыдущим залогодержателям
УСЛОВИЯ ЗАЛОГА:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя
последующий залог ценных бумаг запрещается
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается
залог распространяется на следующие ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации
заложенных ценных бумаг
Количество
штук
(цифрами и прописью)
залог распространяется на следующие ценные бумаги, дополнительно зачисляемые на лицевой счет
залогодателя (в том числе дополнительные акции)
Количество
штук
(цифрами и прописью)
обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке
Дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ЦБ: «_____»____________200___г.
иные условия залога:
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
доверенность
№
от «
дата выдачи (регистрации):
г.
»
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
доверенность
№
от «
дата выдачи (регистрации):
»
г.
Подпись залогодателя или его уполномоченного
представителя
Подпись залогодержателя или его уполномоченного
представителя
м.п.
м.п.
33
Приложение к правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА №____от «____»________20___г.
№ л/с
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
Ф. И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
№ л/с
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ
Ф. И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАПИСЬ
О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА В ОТНОШЕНИИ СЛЕДУЮЩИХ ЦЕННЫХ БУМАГ:
Эмитент______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
______
акции
облигации
Вид ценных бумаг
обыкновенные
привилегированные
Категория (тип) ценных бумаг
Серия ценных бумаг
Государственный регистрационный номер
штук
Количество
(цифрами и прописью)
№ л/с
НОВЫЙ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ
Ф. И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ
ЯВЛЯЮТСЯ СЛЕДУЮЩИЕ ДОКУМЕНТЫ:
договор о залоге
№
договор об уступке прав по договору о залоге
№
иные документы (наименование документа, № и дата)
ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДА
ПРЕДМЕТОМ ЗАЛОГА, ПРИНАДЛЕЖИТ:
Залогодателю
дата выдачи (регистрации):
О
ПЕРЕДАЧЕ
от “
от “
ЦЕННЫМ
Залогодержателю
ПРАВА
ЗАЛОГА
”
”
БУМАГАМ,
г.
г.
ЯВЛЯЮЩИМСЯ
Предыдущим залогодержателям
УСЛОВИЯ ЗАЛОГА:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя
последующий залог ценных бумаг запрещается
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается
залог распространяется на следующие ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации
заложенных ценных бумаг
Количество
штук
(цифрами и прописью)
34
залог распространяется на следующие ценные бумаги, дополнительно зачисляемые на лицевой счет
залогодателя
Количество
штук
(цифрами и прописью)
обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке
Дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ЦБ: “_____”____________200___г.
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
доверенность
№
от «
дата выдачи (регистрации):
г.
»
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
доверенность
№
от «
дата выдачи (регистрации):
»
г.
Подпись залогодателя или его уполномоченного
представителя
Подпись залогодержателя или его уполномоченного
представителя
м.п.
м.п.
35
Приложение к правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ №________ от “_______”__________200__г.
о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя
№ л/с
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
Ф. И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
№ л/с
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ
Ф. И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАПИСЬ
О ФАКТЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ:
Изменение условий залога (заключение дополнительного соглашения)
Изменение количества ценных бумаг, являющихся предметом залога
Эмитент______________________________________________________________________________________
___
______________________________________________________________________________________________
___
акции
Вид ценных бумаг
обыкновенные
Категория (тип) ценных бумаг
Серия ценных бумаг
Государственный регистрационный номер
Количество
облигации
привилегированные
штук
(цифрами и прописью)
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВЫХ
СЧЕТОВ СЛЕДУЮЩИЕ ДОКУМЕНТЫ:
договор о залоге
№
договор о последующем залоге
№
дополнительное соглашение
№
иные документы (наименование документа, № и дата)
от “
от “
от “
”
”
”
г.
г.
г.
ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДА ПО ВСЕМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ, ЯВЛЯЮЩИМСЯ
ПРЕДМЕТОМ ЗАЛОГА, ПРИНАДЛЕЖИТ:
Залогодателю
Залогодержателю
Предыдущим залогодержателям
УСЛОВИЯ ЗАЛОГА:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя
последующий залог ценных бумаг запрещается
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается
залог распространяется на следующие ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации
заложенных ценных бумаг
Количество
штук
(цифрами и прописью)
залог распространяется на следующие ценные бумаги, дополнительно зачисляемые на лицевой счет
залогодателя (в том числе дополнительные акции)
36
Количество
штук
(цифрами и прописью)
иные условия залога:
обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке
Дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ЦБ: “_____”____________200___г.
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
доверенность
№
от «
дата выдачи (регистрации):
г.
»
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
доверенность
№
от «
дата выдачи (регистрации):
»
г.
Подпись залогодателя или его уполномоченного
представителя
Подпись залогодержателя или его уполномоченного
представителя
м.п.
м.п.
37
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПРАВА ЗАЛОГА №__________
от “_______”_________________200__г.
№ л/с
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
Ф. И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
№ л/с
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ
Ф. И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
дата выдачи (регистрации):
НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
ЗАПИСЬ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА СЛЕДУЮЩИХ ЦЕННЫХ БУМАГ:
Эмитент______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
______
акции
облигации
Вид ценных бумаг
обыкновенные
привилегированные
Категория (тип) ценных бумаг
Серия ценных бумаг
Государственный регистрационный номер
штук
Количество
(цифрами и прописью)
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА ЯВЛЯЮТСЯ
СЛЕДУЮЩИЕ ДОКУМЕНТЫ:
Название и реквизиты
документа:_________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
______
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
доверенность
№
от «
дата выдачи (регистрации):
г.
»
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ:
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
доверенность
№
от «
дата выдачи (регистрации):
»
г.
38
Подпись залогодателя или его уполномоченного
представителя
Подпись залогодержателя или его уполномоченного
представителя
м.п.
м.п.
39
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ О БЛОКИРОВАНИИ (ПРЕКРАЩЕНИИ БЛОКИРОВАНИЯ)
ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ
№____от «_____»_________20_____г.
№ л/с
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО
Ф.И.О./Полное наименование
Удостоверяющий документ:
паспорт
военный билет
серия
номер
кем выдан
удостоверение личности
свидетельство о регистрации
когда выдан
НАСТОЯЩИМ ПРОШУ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАПИСЬ
О:
блокировании операций по лицевому счету
прекращении блокирования операций по лицевому счету
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ, В
ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРОИЗВОДИТСЯ БЛОКИРОВАНИЕ (ПРЕКРАЩЕНИЕ
БЛОКИРОВАНИЯ):
Эмитент______________________________________________________________________________________
___
______________________________________________________________________________________________
___
акции
Вид ценных бумаг
обыкновенные
Категория (тип) ценных бумаг
Государственный регистрационный номер
Количество
облигации
привилегированные
(цифрами и прописью)
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
Ф.И.О.
Наименование удостоверяющего документа:
серия:
номер документа (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)
доверенность
№
от
«
дата выдачи (регистрации):
»
г.
м.п.
Подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя
В случае, если ценные бумаги находятся в совместной собственности, необходимо подтверждение
права на совершение операции.
40
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
№ л/с
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО
Ф.И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия
номер документа (регистрации)
дата выдачи
(регистрации)
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
ПРОШУ ВЫДАТЬ:
V выписку из реестра
на дату исполнения распоряжения
ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ:
владельца
номинального
держателя
доверительного
управляющего
залогодержателя
ИЗ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ:
_________________________________________________________________________________
__
(указать наименование эмитента)
(
дата составления
)
(подпись, Ф.И.О., № и дата доверенности – для уполномоченных лиц)
41
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ЦЕННЫХ БУМАГ
№ л/с
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО
Ф.И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего документа:
серия
номер документа (регистрации)
дата выдачи
(регистрации)
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
ПРОШУ ВЫДАТЬ:
справку из реестра на
(указать дату)
справку об операциях, проведенных по лицевому счету за период
с
по
(указать период времени)
справку о наличии на счете указанного количества ценных бумаг на
(указать дату)
(указать вид (акции/облигации), категорию (тип) (обыкновенные/привилегированные)
и количество ценных бумаг)
ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ:
владельца
номинального
держателя
доверительного
управляющего
залогодержателя
ИЗ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ:
_________________________________________________________________________________
__
(указать наименование эмитента)
(
дата составления
)
42
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПОДГОТОВКЕ СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В
ОБЩЕМ СОБРАННИ АКЦИОНЕРОВ №_____ от «______»________20____г.
НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ПОДГОТОВИТЬ СПИСОК ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО
НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ:
годовое
внеочередное
Полное наименование эмитента:
Орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания
акционеров (дата и № соответствующего протокола):
Дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в
общем собрании акционеров:
«_____»_________________ ____________г.
В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
включаются владельцы следующих ценных бумаг:
акции
Вид ценных бумаг
обыкновенные
привилегированные
Категория (тип) ценных бумаг
Форма проведения собрания:
очное (совместное присутствие акционеров)
заочное (опросным путем)
Дата проведения собрания:
«_____»_________________ ____________г.
м.п.
Должность, Ф.И.О., подпись уполномоченного лица эмитента
43
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ ЭМИТЕНТА ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ (СНЯТИИ ОБРЕМЕНЕНИЯ,
ЗАЧИСЛЕНИИ НА ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЭМИТЕНТА) АКЦИЙ ОБЯЗАТЕЛЬСТВОМ ПО ИХ
ПОЛНОЙ ОПЛАТЕ
№
от «
»
200 г.
НАСТОЯЩИМ
ПРОСИМ
ВНЕСТИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА:
ЗАПИСЬ
ПО
ЛИЦЕВОМУ
СЧЕТУ
об обременении акций обязательством по их полной оплате
о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате
зачислении акций, которые не были полностью оплачены в срок, на лицевой счет
эмитента
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, которому размещены
(распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции
Ф.И.О./Полное наименование
Наименование удостоверяющего
документа:
сери
номер документа
я
(регистрации)
наименование органа, осуществившего выдачу
(регистрацию)
№ л/с
дата выдачи
(регистрации)
ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
Полное
эмитента
наименование
акции
Вид ценных бумаг
Категория (тип) ценных бумаг обыкновенные
Государственный регистрационный номер
Количество не полностью оплаченных
акций
привилегированные
Решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение
(распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором
предусмотрен срок их полной оплаты:
Наименование документа:
№
от
«
г.
»
м.п.
Должность, Ф.И.О., подпись уполномоченного лица эмитента
44
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
ВЫПИСКА
из реестра владельцев именных ценных бумаг
__________________________________________
(полное наименование эмитента)
Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев
именных ценных бумаг на «___»__________20___года
____________________________________________________ является
(полное наименование (Ф.И.О.) зарегистрированного лица)
_____________________________________ следующих ценных бумаг:
(владельцем,
номинальным
держателем,
доверительный
управляющий,
залогодержатель)

 эмитент: _________________________________________________
(полное
наименование эмитента)


зарегистрирован:__________________________________________
_____________
(орган,
осуществивший
регистрацию,
регистрационный номер и дата регистрации)
 место
нахождения
эмитента:
____________________________________________
 контактный
телефон
эмитента:
__________________________________________
 вид, категория (тип) ценных бумаг: __________________________
 форма ценных бумаг: ______________________________________
 государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:
_________________________________________________________
в количестве:____________________________________________ штук
Номер лицевого счета в реестре акционеров: _______________________
Информация об обременении ценных бумаг: _______________________
______________________________________________________________
Информация о блокировании операций по лицевому счету: ___________
______________________________________________________________
Ведение реестра осуществляется эмитентом – ___________________
(полное наименование эмитента)
Подпись уполномоченного лица регистратора ________________ /_______________/
м.п.
Данная выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг не является ценной бумагой
45
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
СПРАВКА
из реестра владельцев именных ценных бумаг
__________________________________________
(полное наименование эмитента)
Настоящей справкой подтверждается, что по данным реестра владельцев
именных ценных бумаг на «___»__________20___года
____________________________________________________ является
(полное наименование (Ф.И.О.) зарегистрированного лица)
_____________________________________ следующих ценных бумаг:
(владельцем,
номинальным
держателем,
доверительным
управляющим,
залогодержателем)

 эмитент: _________________________________________________
(полное
наименование эмитента)


зарегистрирован:__________________________________________
_____________
(орган,
осуществивший
регистрацию,
регистрационный номер и дата регистрации)
 место
нахождения
эмитента:
____________________________________________
 контактный
телефон
эмитента:
__________________________________________
 вид, категория (тип) ценных бумаг: __________________________
 форма ценных бумаг: ______________________________________
 государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:
_________________________________________________________
в количестве:____________________________________________ штук
Номер лицевого счета в реестре акционеров: _______________________
Информация об обременении ценных бумаг: _______________________
______________________________________________________________
Информация о блокировании операций по лицевому счету: ___________
______________________________________________________________
Ведение реестра осуществляется эмитентом – ___________________
(полное наименование эмитента)
Подпись уполномоченного лица регистратора ________________ /_______________/
м.п.
Данная справка из реестра владельцев именных ценных бумаг не является ценной бумагой
46
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОПЕРАЦИИ,
ПРОВЕДЕННОЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ
Эмитент: ______________________________________________________
(полное наименование эмитента)
 зарегистрирован:
_______________________________________________________________
(орган,
осуществивший
регистрацию,
регистрационный номер и дата регистрации)
 место нахождения эмитента:
____________________________________________________
 контактный телефон эмитента:
__________________________________________________
Ценные бумаги:
 вид, категория (тип) ценных бумаг:
_______________________________________________
 форма ценных бумаг:
___________________________________________________________
 государственный регистрационный номер выпуска ценных
бумаг:_____________________
 количество ценных
бумаг:__________________________________________________ штук
Вид операции:__________________________________________________
Списано с лицевого счета зарегистрированного лица:
 полное наименование
(Ф.И.О.):____________________________________________________
 вид зарегистрированного
лица____________________________________________________
 номер лицевого счета в реестре
___________________________________________________
Зачислено на лицевой счет зарегистрированного лица:
 полное наименование
(Ф.И.О.):____________________________________________________
 вид зарегистрированного
лица____________________________________________________
 номер лицевого счета в реестре
___________________________________________________
Дата внесения записи в реестр:____________________________________
Основание для внесения записи в реестр: ___________________________
Входящие номер и дата документа:_________________________________
Ведение реестра осуществляется эмитентом – ____________________
47
(полное наименование эмитента)
Дата выдачи уведомления: «___» ________ 20__г.
Подпись уполномоченного лица регистратора __________ /____________/
м.п.
48
Приложение к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
СПРАВКА
о наличии на счете указанного количества ценных бумаг
__________________________________________
(полное наименование эмитента)
Настоящей справкой подтверждается, что по данным реестра владельцев
именных ценных бумаг на «___»__________20___года
____________________________________________________ является
(полное наименование (Ф.И.О.) зарегистрированного лица)
_____________________________________ следующих ценных бумаг:
(владельцем,
номинальным
держателем,
доверительный
управляющий,
залогодержатель)

 эмитент: _________________________________________________
(полное
наименование эмитента)


зарегистрирован:__________________________________________
_____________
(орган,
осуществивший
регистрацию,
регистрационный номер и дата регистрации)
 место
нахождения
эмитента:
____________________________________________
 контактный
телефон
эмитента:
__________________________________________
 вид, категория (тип) ценных бумаг: __________________________
 форма ценных бумаг: ______________________________________
 государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:
_________________________________________________________
в количестве:____________________________________________ штук
Номер лицевого счета в реестре акционеров: _______________________
Информация об обременении ценных бумаг: _______________________
______________________________________________________________
Информация о блокировании операций по лицевому счету: ___________
______________________________________________________________
Ведение реестра осуществляется эмитентом – ___________________
(полное наименование эмитента)
Подпись уполномоченного лица регистратора ________________ /_______________/
м.п.
Данная справка из реестра владельцев именных ценных бумаг не является ценной бумагой
49
Приложение к Правилам ведения Реестра владельцев ценных бумаг
РАСПИСКА
подтверждающая факт приема документов Регистратором
Настоящая расписка подтверждает факт приема документов, касающихся ведения
Реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Светлана – Рентген» от лица, обратившегося в
ЗАО «Светлана – Рентген» лично.
Обратившееся лицо (должность, ФИО):
Состав документов:
ФИО уполномоченного лица ЗАО «Светлана – Рентген» принявшего документы:
«___» _____________________ г.
(подпись уполномоченного лица)
М.П.
50