УТВЕРЖДЕНО

УТВЕРЖДЕНО
Решением общего собрания участников ООО «ГИД»
от 07 июля 2009 г. (протокол №103 )
Председатель собрания
___________Л.И. Гуляшинова
Дополнения и изменения в
РЕГЛАМЕНТ
Оказания услуг клиентам ООО "ГИД"
на рынках ценных бумаг и срочном рынке (Брокерское Обслуживание)
Ижевск, 2009
1. Изложить п. 17.11. Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в следующей редакции:
«Брокер не вправе:
заключить сделку, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже
ограничительного уровня маржи, а также сделку, приводящую к уменьшению уровня
маржи, в случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи, за
исключением совершения операции репо, предусмотренной абзацем вторым пункта 4
настоящих Правил, а также второй части операции репо, совершаемой на организаторе
торговли;
совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами,
приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или
ценных бумаг, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным
средствам и/или ценных бумаг, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже
ограничительного уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным
сделкам;
совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами,
приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или
ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по
денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи, в
случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи, за исключением
расчетов по ранее заключенным сделкам.
Порядок установления и объявления Компанией нормативного значения показателя Ограничительный уровень маржи зафиксирован в Приложении № 9 к настоящему
Регламенту
Требования абзацев второго и третьего данного пункта не распространяются при
удержании брокером из средств клиента, причитающегося брокеру в соответствии с
договором на брокерское обслуживание вознаграждения и понесенных в связи с
исполнением договора на брокерское обслуживание расходов».
2. Изложить п. 17.12. Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в следующей редакции:
«Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку
продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже рассчитанной организатором торговли цены
закрытия по данной бумаге за предыдущий рабочий день, если организатор торговли
обязан осуществлять расчет текущей цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге в
соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на
рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н,
и Методики расчета текущих цен ценных бумаг, установленной данным организатором
торговли.
Брокер вправе совершить маржинальную и необеспеченную сделку продажи ценных
бумаг без соблюдения ограничения, установленного вторым абзацем настоящего пункта, в
случае, если цена соответствующей сделки равна или превышает минимальное из
следующих значений цены ценной бумаги:
1) последняя текущая цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на
рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается маржинальная и (или)
необеспеченная сделка;
2) цена последней сделки с ценной бумагой, которая была принята в расчет такой
текущей цены.
Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку продажи
ценных бумаг по цене на 3% ниже цены последней сделки с ценной бумагой,
совершенной на торгах данного организатора торговли в основную торговую сессию
предыдущего рабочего дня, если требование о расчете организатором торговли текущей
цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге не предусмотрено Положением о
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом
ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, и Методикой расчета текущих цен ценных
бумаг, установленной данным организатором торговли».
3. Изложить п. 15.5. Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в следующей редакции:
«Расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения Компании производятся
либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки, либо в последний
рабочий день месяца в зависимости от ТС и выбранного Клиентом тарифного плана
(Приложения №№ 6а, 6б, 6в, 6г к настоящему Регламенту)».
4. Изложить п. 17.21. Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в следующей редакции:
«В случае использования Клиентом маржинальных займов в течение более 1 (одного)
календарного дня Компания взимает вознаграждение (проценты по предоставленному
займу), предусмотренное настоящим Регламентом (Приложения № 6а, 6б, 6в, 6г к
настоящему Регламенту) или дополнительным соглашением между Клиентом и
Компанией».
5. Дополнить главу 17 Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке
ценных бумаг и срочном рынке следующими пунктами:
«17.21. Брокер вправе приостановить принятие Поручений на совершение
Необеспеченной сделки с определенными Ценными бумагами за 3 (три) рабочих дня до
даты фиксации эмитентом Ценных бумаг и/или специализированным регистратором,
осуществляющим ведение реестра владельцев Ценных бумаг, реестра владельцев Ценных
бумаг в связи с составлением списка владельцев Ценных бумаг, имеющих право на
получение Дохода по Ценным бумагам.
При наличии у Брокера информации о предстоящей фиксации реестра владельцев Ценных
бумаг Брокер имеет право в любой момент времени потребовать уменьшить величину
обязательств, возникших у Клиента в результате заключения Необеспеченных сделок,
путем предъявления Клиенту соответствующего требования с указанием срока и
величины уменьшения обязательств. При этом данный срок не может быть менее одного
рабочего дня, а заключение специальной сделки РЕПО не считается выполнением такого
требования. Брокер возобновляет прием Поручений на совершение Маржинальных и/или
Необеспеченных сделок в рабочий день, следующий за датой фиксации реестра
владельцев Ценных бумаг».
6. Изложить п. 24.2.1. Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в следующей редакции:
«Выбор производится путем указания тарифного плана в Анкете Клиента (Приложения №
2а, 2б к настоящему Регламенту). Тарифный план вступает в силу с момента заключения
Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг с Клиентом.
Изменение Клиентом ранее выбранного тарифного плана производится путем подписания
дополнительного соглашения к Соглашению об оказании брокерских услуг на рынках
ценных бумаг. Измененный тарифный план вступает в силу с первого календарного дня
месяца, после получения Компанией письменного указания (заявления) Клиента».
7. Изложить п. 24.3 Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в следующей редакции:
«Размер действующих тарифов Компании на услуги, предусмотренные настоящим
Регламентом, зафиксирован в Приложениях №№ 6а, 6б, 6в, 6г к Регламенту. Изменение
и дополнение тарифов производится Компанией в одностороннем порядке, при этом ввод
в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил,
предусмотренных для внесения изменений в текст настоящего Регламента по инициативе
Компании. Размер действующих тарифов на услуги депозитария ООО «ИК «ВИТУС»
зафиксирован в Условиях осуществления депозитарной деятельности ООО «ИК
«ВИТУС», размер действующих тарифов на услуги депозитария ООО «ГИД»
зафиксирован в Условиях осуществления депозитарной деятельности ООО «ГИД»».
8. Изложить п. 18.1 Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в следующей редакции:
«Под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая
Компанией (или её первичным брокером) в ТС или вне таковой с третьим лицом, в
порядке, предусмотренном в настоящем Регламенте, которая включает в себя:

Сделку, заключенную Компанией в качестве брокера-комиссионера по поручению
Клиента, в которой Компания, в зависимости от Поручения Клиента, может выступить
либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки
РЕПО)

Сделку, предметом которой, являются те же ценные бумаги, что и в первой части
сделки РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является
покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом
(вторая часть сделки РЕПО).
18.1.1. Сделкой РЕПО также признается сделка, сторонами которой выступают Брокер,
действующий от своего имени и за свой счет, и Клиент, когда в соответствии с
Первой сделкой (частью) РЕПО Клиент обязуется передать в собственность
Брокера ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки РЕПО, а Брокер обязуется
принять и оплатить ценные бумаги, а в соответствии со Второй сделкой (частью)
РЕПО Брокер обязуется передать в собственность Клиента указанные ценные
бумаги, а Клиент обязуется принять и оплатить их».
9. Изложить п. 18.9 Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в следующей редакции:
«За исключением случаев расторжения Сделки (договора) РЕПО, указанной в
п.18.1.1. настоящей статьи, до исполнения сторонами обязательств по Первой сделке
(части) РЕПО, стороны устанавливают следующий порядок расчетов в случае объявления
эмитентом ценных бумаг, являющимся предметом купли-продажи, о выплате дивидендов,
процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее – «Доход»): если дата составления
списка лиц, имеющих право на получение Дохода, приходится на период с момента
списания ценных бумаг со счета депо Клиента до момента зачисления ценных бумаг на
счет депо Клиента, Клиент имеет право на получение суммы Дохода по ценным бумагам,
после осуществления эмитентом ценных бумаг выплаты доходов по ценным бумагам.
Указанное право сохраняется за Клиентом независимо от того, возникло ли у Брокера или
у третьего лица, указанного Брокером, на счет которого были зачислены ценные бумаги,
во исполнение Первой сделки (части) РЕПО, право на получение Дохода по ценным
бумагам, независимо от того, был ли Доход фактически получен указанными лицами, а
также независимо от того, исполнены ли обязательства сторон по Второй сделке(части)
РЕПО или нет к моменту выплаты эмитентом ценных бумаг Дохода по ценным бумагам.
При этом цена за одну ценную бумагу и общая стоимость ценных бумаг по Второй сделке
(части) РЕПО остаются неизменными».
10. Дополнить главу 18 Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке
ценных бумаг и срочном рынке следующими пунктами:
«18.11. Присоединением к настоящему Регламенту Клиент, если иное не
установлено дополнительным соглашением Сторон, дает согласие на заключение Сделок
РЕПО, указанных в п.18.1.1. настоящей статьи, в пределах свободного остатка ценных
бумаг на счете Клиента, без каких-либо дополнительных указаний со стороны Клиента.
Договор РЕПО, которым оформляется Сделка РЕПО, указанная в п.18.1.1.
настоящей главы, считается заключенным и вступает в силу в момент списания во
исполнение Первой сделки (части) РЕПО ценных бумаг с Клиентского счета, и действует
до полного исполнения сторонами своих обязательств.
Предмет и условия договора РЕПО, которым оформляется Сделка РЕПО,
указанная в п.18.1.1. настоящей статьи, не перечисленные ниже, указываются в отчете
Брокера перед Клиентом, предоставляемом в соответствии с главой 25 настоящего
Регламента.
18.12. При исполнении Сделки РЕПО, указанной в п.18.1.1. настоящей статьи,
списание ценных бумаг во исполнение Первой сделки (части) РЕПО производится со
счета депо Клиента, открытого в Депозитарии ООО «ГИД», в день заключения договора
РЕПО, а зачисление ценных бумаг во исполнение Второй сделки (части) РЕПО
производится на счет депо Клиента, открытый в ООО «ГИД», на следующий рабочий
день. Если иное не указано Клиентом, то Первая часть сделки РЕПО исполняется по
текущей рыночной цене на момент заключения сделки. Исполнение Второй части сделки
РЕПО происходит по цене, отличающейся в меньшую сторону от цены Первой части
сделки РЕПО на величину процентов, рассчитанных исходя из ставки в 3% годовых.
18.13. Оплата ценных бумаг, являющихся предметом купли-продажи по Сделке
(договору) РЕПО, указанной в п.18.1.1. настоящей статьи, производится в следующем
порядке:
- по Первой сделке (части) РЕПО – путем зачисления на счет Клиента стоимости
пакета ценных бумаг по Первой сделке (части) РЕПО в день заключения Сделки
(договора) РЕПО;
по Второй сделке (части) РЕПО – путем списания со счета Клиента стоимости
пакета ценных бумаг по Второй сделке (части) РЕПО в момент зачисления во исполнение
Второй сделки (части) РЕПО ценных бумаг на счет депо Клиента.
18.14. Брокер и Клиент признают надлежащим исполнением Сделки (договора)
РЕПО, указанной в п.18.1.1. настоящей статьи, списание ценных бумаг со счета депо
Клиента и зачисление их на счет(а) депо третьих лиц, указанных Брокером, во исполнение
Первой сделки (части) РЕПО, а также зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента со
счета(ов) депо третьих лиц, указанных Брокером, во исполнение Второй сделки (части)
РЕПО».
11. Внести изменения и дополнения в Приложения 6а, 6б, 6в, а также добавить
Приложение 6г в Регламента оказания услуг клиентам ООО «ГИД» на рынке ценных
бумаг и срочном рынке и изложить их в следующей редакции