договор - Новобанк

ДОГОВОР
доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
№_______________/_________/_Р__ (____/ДУ)
Великий Новгород
«______»________________200__г.
Открытое акционерное общество Новгородский Универсальный коммерческий банк
«Новобанк»(лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами № 053-07956-001000, выдана Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг РФ 17.08.2004 г.), именуемое в дальнейшем «Управляющий», в лице
заместителя председателя банка Лебедева Владимира Вениаминовича, действующего на основании
Доверенности № 41 от 04 мая 2005 года, с одной стороны, и,
__________________________________________________________, именуемый в дальнейшем Клиент,
с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», заключили настоящий договор, именуемый
в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:
1. Термины и определения.
1.1. Стороны исключительно в рамках настоящего Договора договорились использовать следующие
термины и определения:
Активы Клиента — денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, либо
ценные бумаги, переданные Клиентом Управляющему в доверительное управление, а также ценные
бумаги и/или денежные средства, приобретенные и/или полученные Управляющим в ходе управления.
Под ценными бумагами понимаются:

акции акционерных обществ;

облигации коммерческих организаций;

государственные (муниципальные) облигации любых типов, за исключением тех, условия
выпуска и обращения которых не допускают передачу их в доверительное управление.
Под денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, понимаются
денежные средства:

находящиеся в собственности Клиента и передаваемые им Управляющему;

принадлежащие Клиенту и получаемые в результате исполнения Управляющим своих
обязанностей по договору, в том числе в виде дивидендов, процентов и иных доходов по ценным
бумагам, находящимся в управлении.
Инвестиционная декларация — документ, подписываемый Сторонами и определяющий цели
доверительного управления, перечень объектов инвестирования денежных средств Клиента, а также
сведения о структуре активов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего срока
действия настоящего Договора. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью настоящего
Договора.
Рыночная стоимость ценных бумаг — определяется как средневзвешенная цена ценных бумаг
на последних биржевых торгах, предшествующих дате определения рыночной стоимости. В случае
отсутствия биржевых сделок в течение 30 дней до даты определения рыночной стоимости, рыночная
стоимость определяется по взаимному согласию, либо с привлечением независимого оценщика, либо
по наивысшей котировке на покупку зарегистрированного в системе торгов у любого организатора
торговли ценными бумагами.
Доход Клиента — результат изменения размера (стоимости) Активов, рассчитнный в п. п. 5.2.
2. Предмет договора.
2.1. Настоящим Клиент передает Управляющему в доверительное управление Активы КлиентаДенежные средства в сумме________________(_________________________________________) рублей ,
а Управляющий обязуется осуществлять управление ими в интересах Клиента, являющегося
учредителем управления и выгодоприобретателем по настоящему Договору.
2.2. Управляющий вправе совершать любые сделки, юридические и фактические действия,
предусмотренные действующим законодательством и правовыми актами, с Активами Клиента.
2.3. Деятельность Управляющего осуществляется в соответствии с Инвестиционной декларацией,
являющейся неотъемлемой частью настоящего Договора. Юридические и фактические действия
в рамках настоящего Договора Управляющий совершает от своего имени с обязательным указанием
на то, что он действует в качестве доверительного управляющего.
2.4. Управляющий может совершать сделки, в которых он представляет интересы двух сторон,
с которыми им заключены Договоры доверительного управления активами, c письменного согласия
данных сторон.
2.5. Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени Управляющего действия,
необходимые для управления Активами Клиента. В этом случае Управляющий отвечает за действия
избранного им поверенного как за свои собственные.
3. Управление активами.
3.1. В целях исполнения договора Клиент передает Управляющему ценные бумаги и денежные средства,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги. Конкретный состав, виды, стоимостное
выражение передаваемых в доверительное управление ценных бумаг, а также факт их передачи
фиксируются в акте приема-передачи. Передаваемые Клиентом ценные бумаги оцениваются
по рыночной стоимости на день подписания акта приема передачи. Размер денежных средств,
предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, а также факт их передачи фиксируются в акте
приема-передачи.
3.2. До момента передачи Активов в доверительное управление Клиент обязан сообщить Управляющему
о своем намерении осуществить передачу Активов, направив последнему уведомление. Обязательства
Управляющего в отношении переданных в управление Активов (как при первоначальной передаче, так
и при дополнительном внесении активов) возникают с момента подписания акта приема-передачи
Активов.
В рамках настоящего Договора момент передачи Активов Клиентом определяется следующим образом:

момент передачи ценных бумаг Управляющему — дата зачисления ценных бумаг
на специальный счет Управляющего, открытый для учета ценных бумаг Клиента, переданных
в доверительное управление, у лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги или лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг (далее специальный счет ценных
бумаг);

момент передачи денежных средств Управляющему — дата зачисления денежных средств
на отдельный расчетный счет, открытый на имя Управляющего для учета денежных средств
Клиента, переданных в доверительное управление (далее — отдельный расчетный счет) и/или
дата внесения денежных средств в кассу Управляющего.
3.3. Клиент имеет право в любое время в течение срока действия Договора произвести дополнительное
внесение Активов в доверительное управление, предварительно направив Управляющему Уведомление.
Клиент передаёт, а Управляющий принимает дополнительное внесение Активов по акту приемапередачи.
3.4. Клиент имеет право в любое время в течение срока действия Договора произвести изъятие (вывод)
Активов из доверительного управления без расторжения настоящего договора. Для вывода активов
Клиент направляет Управляющему Уведомление не менее, чем за 10 (Десять) календарных дней до
изъятия. В случае наличия в портфеле низко ликвидных активов Управляющий вправе в одностороннем
порядке продлить срок вывода активов до 1 (Одного) месяца. Управляющий возвращает, а Клиент
2
принимает выводимые Активы по акту приема-передачи.
В рамках настоящего Договора момент передачи Активов Клиенту определяется следующим образом:

момент передачи ценных бумаг Клиенту — дата списания ценных бумаг со специального счета
ценных бумаг;

момент передачи денежных средств Клиенту — дата списания денежных средств с отдельного
расчетного счета и/или дата выдачи денежных средств из кассы Управляющего.
Управляющий вправе отказать Клиенту в изъятии (возврате) Активов в случае отсутствия
у Управляющего требуемого количества Активов Клиента, свободных от каких-либо обязательств.
3.5. Возврат Активов Клиенту при прекращении действия Договора. Не позднее пяти рабочих дней,
следующих за днем прекращения действия Договора (в связи с истечением срока его действия или
досрочным расторжением), Управляющий направляет Клиенту Отчет управляющего, содержащий
сведения о структуре и величине Активов Клиента на дату прекращения действия Договора.
После получения Отчета Управляющего Клиент дает Управляющему указание в отношении возврата
ему Активов. В этом случае, а также в случае вывода Активов до прекращении действия Договора
Клиент вправе дать распоряжение о переводе ценных бумаг, входящих в состав Активов Клиента,
на указанный им лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг либо в депозитарии, либо дать
распоряжение об их продаже и перечислении вырученных денежных средств на счет Клиента, а также
вправе дать распоряжение о перечислении денежных средств, входивших в состав Активов Клиента,
на какой-либо банковский счет.
3.6. Возврат ценных бумаг и/или денежных средств, входящих в состав Активов Клиента в соответствии
с пунктами 3.4., 3.5. настоящего договора, производится Управляющим не позднее 5 (Пяти) банковских
дней с момента получения соответствующего распоряжения.
3.7. В случае принятия эмитентом, ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении,
решений о конвертации ценных бумаг или осуществлении иных действий, приводящих к появлению
у владельца указанных ценных бумаг дополнительных прав, эти дополнительные права и ценные бумаги
непосредственно становятся объектами доверительного управления в соответствии с настоящим
договором.
3.8. По истечении срока действия настоящего договора Управляющий возвращает Клиенту Активы
в том составе и номенклатуре, в какой они будут находиться на дату истечения срока действия договора,
либо их денежное выражение, согласно их рыночной стоимости. В результате исполнения настоящего
Договора у Управляющего не возникает обязанности по окончании Договора возвращать Активы
Клиенту в составе и номенклатуре, соответствующих моменту передачи Активов в доверительное
управление.
4. Учет и отчетность Управляющего.
4.1. Управляющий обязуется осуществлять учет и хранение Активов Клиента отдельно от собственных
активов, обособляя Активы Клиента на отдельных счетах, открываемых на имя Управляющего у третьих
лиц (банк, депозитарий, реестр владельцев ценных бумаг), а также предоставляет Клиенту всю
необходимую отчетность.
4.2. Управляющий ежемесячно не позднее 15 (Пятнадцати) календарных дней со дня окончания каждого
месяца направляет Клиенту Отчет о ходе управления переданными ему активами.
5. Расходы и вознаграждение Управляющего.
5.1. Накладные расходы. Расходы, понесенные Управляющим в ходе доверительного управления,
уплачиваются Управляющим по мере их возникновения за счет Активов Клиента или за счет денежных
средств, полученных от Клиента. К таким расходам относятся налоги, сборы, тарифы третьих лиц, c
которыми Управляющий заключил договора в ходе доверительного управления , а также иные затраты,
которые непосредственно связаны с проведением операций по доверительному управлению активами
Клиента. Порядок уплаты : если сумма денежных средств, находящихся на счете денежных средств,
находящихся в доверительном управлении, недостаточна для произведения расходов
управляющегопонесенных им в ходе доверительного управления, Управляющий направляет Клиенту
соответствующее уведомление с указанием размера предстоящего расхода. Если в течение 10 рабочих
дней с момента направления уведомления Клиент не перечислит Управляющему соответствующую
3
сумму денежных средств, Управляющий продает часть Активов Клиента, выручка от продажи которой
будет достаточной для произведения предстоящего расхода Управляющего, связанного с
доверительным управлением.
5.2 Результаты изменения размера (стоимости) Активов Клиента, находящихся в доверительном
управлении, фиксируются в Отчете Управляющего за отчетный период, которым является календарный
квартал либо срок с момента предыдущего отчета Управляющего до момента расторжения настоящего
договора. Отчет Управляющего формируется не позднее 5 рабочих дней с момента окончания каждого
квартала.
Результатом изменения размера (стоимости) Активов Клиента является разница между размером
(стоимостью) Активов Клиента
на 1 число месяца следующего за отчетным кварталом и стоимостью активов Клиента на 1 число
первого месяца отчетного квартала.
Размер (стоимость) Активов Клиента за каждый квартал определяется следующим образом:
СА = ДС+Б +Т-О-Р;
ДС – размер денежных средства, находящихся в доверительном управлении;
Б
рыночная стоимость ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении,
определяемая в соответствии с п.1.1.;
Т – размер прав требования Управляющего по поставке ценных бумаг и перечислению денежных
средств по
заключенным сделкам, оцениваемые по сумме договора, заключенного в
ходе доверительного управления;
О - размер обязательства Управляющего по поставке ценных бумаг и перечислению
денежных средств по заключенным сделкам, оцениваемые по сумме договора, заключенного в ходе
доверительного управления;;
Р – расходы, связанные с исполнением договора.
Вознаграждение составляет ______ % от результата изменения размера (стоимости) Активов Клиента за
последний квартал.. При отрицательном результате изменения размера (стоимости) Активов Клиента
вознаграждение не выплачивается. Сумма вознаграждения включает НДС.
5.3. Вознаграждение удерживается Управляющим:
-из Активов Клиента;
- за счет денежных средств, полученных от Клиента(нужное подчеркнуть).
При наличии на счете на счете денежных средств, находящихся в доверительном управлении,
достаточных для выплаты вознаграждения, Управляющий взыскивает вознаграждение в безакцептном
порядке с указанного счета в срок не позднее 5 рабочих дней с момента окончания каждого квартала.
Если денежных средств, находящихся в доверительном управлении, недостаточно для выплаты
вознаграждения, Управляющий направляет Клиенту соответствующее уведомления. Если в течение 10
дней с момента направления уведомления Клиент не перечислит Управляющему соответствующую
сумму денежных средств, Управляющий продает часть Активов Клиента, выручка от продажи которой
будет достаточной для взыскания недостающей части вознаграждения.
6. Сроки действия и порядок расторжения настоящего Договора.
6.1. Настоящий договор заключен сроком на 3(Три)года и вступает в силу с момента передачи Активов
в полном составе, указанном в акте приема-передачи.
6.2. Если Стороны не заявят за один месяц до истечения срока настоящего Договора о намерении
прекратить договорные отношения, настоящий Договор считается пролонгированным на каждые
последующие 3(Три) года.
6.3. Действие настоящего Договора может быть прекращено досрочно по основаниям, указанным
в действующем законодательстве, а также по инициативе любой из Сторон. В случае отказа одной
из Сторон от доверительного управления, настоящий Договор прекращает свое действие на третий
рабочий день после получения противоположной Стороной соответствующего уведомления об этом.
6.4. В случае досрочного прекращения Договора по инициативе Клиента, а также досрочного изъятия
(вывода) Активов Клиентом Управляющий не несет ответственности за отрицательный результат
изменения размера (стоимости) Активов, рассчитываемый в соответствии с п. 5.2. настоящего договора.
7. Уведомления.
4
7.1. Уведомление о конфликте интересов. Клиент уведомлен о том, что Управляющий оказывает услуги,
аналогичные описанным в настоящем Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих
лиц по иным договорам и осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах
третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной деятельности
согласно законодательству РФ. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться
Управляющим на условиях и за вознаграждение отличающихся от условий и вознаграждения
по аналогичным услугам, оказываемым Клиенту в рамках настоящего договора.
Клиент уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц
и в собственных интересах Управляющего могут создать конфликт между имущественными и другими
интересами Управляющего и Клиента.
7.2. Меры по решению конфликта интересов:

в целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами
Управляющего и Клиента и для уменьшения возможных негативных последствий такого
конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной
с настоящим договором, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета интересов
Клиента над собственными интересами;

в целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами
Управляющего и Клиента и для уменьшения возможных негативных последствий такого
конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной
с настоящим договором, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого отношения
к Клиентам, с учетом установленных для различных категорий клиентов условий обслуживания
и особенностей рыночной ситуации.
7.3. Уведомление о рисках. Клиент настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые
инвестиции в ценные бумаги являются высоко рискованными по своему характеру. Все решения
об инвестировании в ценные бумаги принимаются Управляющим по собственному усмотрению, исходя
из условий инвестиционной декларации, при этом Управляющий не гарантирует Клиенту прироста или
сохранения стоимости Активов, переданных в доверительное управление.
Клиент осведомлен о том, что рыночные цены на ценные бумаги могут, как расти, так и падать,
и изменение этих цен находится вне контроля Управляющего. Клиент соглашается с тем, что снижение
стоимости Активов, произошедшее из-за изменения рыночных цен на приобретенные по решению
Управляющего ценные бумаги, является обстоятельством непреодолимой силы, и Управляющий
не несет ответственности за такое изменение цен.
Клиент соглашается с тем, что в случае реализации ценных бумаг в соответствии с распоряжением
Клиента после прекращения действия Договора, Клиент несет риск падения курсовой стоимости ценных
бумаг в период их реализации, и, следовательно, риск неполучения средств в ожидаемом объеме.
7.4. Уведомления указанные в п. 5.1. и 5.2 доводятся до Клиента по телефон/факсу, эл.почте.
8. Прочие обязанности и гарантии сторон.
8.1. Управляющий в процессе исполнения настоящего договора обязуется действовать добросовестно
и теми способами, которые являются лучшими для интересов Клиента, с целью достижения наибольшей
эффективности доверительного управления.
8.2. Управляющий обязан предоставлять Клиенту выписку из бухгалтерского учёта о финансовых
результатах (по каждому виду доходов), полученных от доверительного управления Активами Клиента
в срок не позднее 15 (Пятнадцатого) числа, следующего за отчетным месяцем.
8.3. Клиент обязуется не вмешиваться в деятельность Управляющего в ходе исполнения последним
деятельности по доверительному управлению в рамках настоящего договора.
8.4. Управляющий гарантирует, что является профессиональным участником рынка ценных бумаг,
обладающим лицензиями, необходимыми для ведения деятельности по доверительному управлению.
8.5. Клиент гарантирует, что он имеет все законные права на распоряжение Активами, передаваемыми
в доверительное управление по настоящему договору.
8.6.По окончанию календарного года Управляющий производит расчет и перечисление налога на
доходы физических лиц в соответствии с действующим законодательством.
5
9. Ответственность сторон.
9.1. В случае причинения виновными действиями одной из сторон убытков другой стороне, эти убытки,
а также упущенная выгода подлежат возмещению причинившей их стороной.
9.2. Управляющий не несет ответственности за:

невыплату эмитентом причитающихся по ценным бумагам периодических платежей или
осуществления несвоевременных выплат;

другие действия эмитента, не поддающиеся разумному контролю со стороны Управляющего;

все непредсказуемые действия органов исполнительной, законодательной и судебной власти,
а также кредитно-денежных органов РФ, прямо или косвенно снижающие стоимость или
доходность переданных активов.
10. Форс-мажор.
10.1. Стороны не несут ответственность за ненадлежащее исполнение условий настоящего договора,
если указанное неисполнение было вызвано чрезвычайными и непредотвратимыми обстоятельствами,
включая, но, не ограничиваясь: землетрясения, наводнения, пожар, решения органов государственной
власти Российской Федерации, которые делают невозможным для сторон выполнение своих
обязательств. При наступлении таких обстоятельств срок исполнения обязательств отодвигается
на время действия таких обстоятельств.
10.2. Каждая из сторон при возникновении указанных обстоятельств обязана в течение 5 (пяти) рабочих
дней письменно уведомить другую сторону о наступлении таких обстоятельств, указав при этом дату
наступления и их характер, и принять все возможные меры для максимального ограничения
последствий, вызванных такими обстоятельствами. При этом не извещение или несвоевременное
извещение другой стороны влечет за собой утрату права для первой стороны ссылаться на действие
обстоятельств непреодолимой силы, как освобождающих от ответственности, если само не извещение
не являлось результатом обстоятельств непреодолимой силы.
10.3. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая свои обязательства
по настоящему договору вследствие действия обстоятельств непреодолимой силы, не освобождается
от ответственности за исполнение иных обязательств по настоящему договору, которые не будут
неисполнимыми.
10.4. Если характер обстоятельств непреодолимой силы таков, что они существенно либо бесповоротно
препятствуют достижению сторонами целей настоящего договора или исполнения любой из сторон
своих обязательств по настоящему договору остается затрудненным в течение 30 (Тридцати) рабочих
дней, стороны принимают совместное решение о дальнейшем исполнении условий настоящего
договора.
11. Прочие условия.
11.1. Клиент является самостоятельным плательщиком своих налогов, возникающих по настоящему
договору, за исключением случаев, когда в соответствии с законодательством РФ Управляющий обязан
уплачивать налоги с доходов Клиента, полученных при управлении активами.
Управляющий не отвечает за правильность и своевременность исчисления и уплаты Клиентом иных
налогов.
11.2. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим договором, Стороны будут
руководствоваться гражданским законодательством РФ и иными нормативными правовыми актами,
регулирующими правоотношения, вытекающие из настоящего договора.
11.3. В случае возникновения разногласий Стороны будут стремиться разрешить их путем переговоров.
В случае не достижения согласия, все споры по настоящему договору и в связи с ним передаются
на разрешение суда.
11.4. Клиент ознакомлен, что он вправе запрашивать и получать от Управляющего информацию
об эмиссионных ценных бумагах согласно статье 6 Закона № 46-ФЗ от 5 марта 1999 года «О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее -. Закон). Для получения информации
согласно указанному Закону Клиент направляет письменный запрос Управляющему с указанием того,
по каким ценным бумагам, какую информацию и за какой период Клиент хотел бы получить. Запрос
6
должен быть направлен в оригинале за подписью Клиента. Управляющий высылает ответ заказным
письмом по почте с оплатой издержек на пересылку и на ксерокопирование заказанной Клиентом
информации за счет Клиента.
11.5. Все уведомления в рамках настоящего договора должны направляться по указанным в договоре
реквизитам.
11.6. Все Уведомления о передаче Активов в управление либо их изъятии (выводе), а также приложения
и дополнительные соглашения к договору, на которые имеются ссылки в настоящем договоре, являются
его неотъемлемой частью.
11.7. Настоящий договор составлен в 2 (Двух) экземплярах (по одному для каждой Стороны), имеющих
равную юридическую силу.
12. Реквизиты сторон
Управляющий
Местонахождение
Платежные реквизиты
ОАО УКБ «Новобанк»
РФ, 173003, Великий Новгород, наб. реки Гзень, д.11
ИНН 5321029402
К/с 30101810900000000746 в ГРКЦ Банка Росси по
Новгородской области
БИК 044959746
Клиент (полное наименование)
Данные документа, удостоверяющего Паспорт: серия ____________ №__________________
личность
Кем выдан_____________________________________
Дата выдачи__________________________
Почтовый адрес
______________________________________________
______________________________________________
.
Управляющий:
Клиент:
_______________________ (В.В. Лебедев)
_______________ (______________________)
М.П.
7