Тарифы на операции с ценными бумагами, осуществляемые в

УТВЕРЖДЕНО
Приказ Генерального директора
от___________№____________
ТАРИФЫ
на операции с ценными бумагами, осуществляемые в рамках депозитарного обслуживания Клиентов
(депонентов)
– физических и юридических лиц
Тарифы распространяются на Клиентов (Депонентов) имеющих Попечителя счета депо или Оператора счета
(раздела счета) депо.
НАИМЕНОВАНИЕ УСЛУГИ
ТАРИФ (без учета НДС)
1.Учет, хранение и удостоверение прав по ценным бумагам (% годовых)
1.1.Акции и производные от них инструменты, выпущенные на
территории Российской федерации и номинированные в рублях
0,048%
от
рыночной
или
1.1.1.Стоимость портфеля до 15 000 000 руб. (включительно)
номинальной стоимости портфеля
0,024%
от
рыночной
или
1.1.2.Стоимость портфеля свыше 15 000 000 руб.
номинальной стоимости портфеля
1.2.Облигации,
выпущенные
на
территории
Российской 0,024% от номинальной стоимости
федерации и номинированные в рублях или иностранной валюте портфеля
1.3.Иностранные ценные бумаги
0,048%
от
рыночной
или
1.3.1.Стоимость портфеля до 15 000 000 руб. (включительно)
номинальной стоимости портфеля
0,024%
от
рыночной
или
1.3.2. Стоимость портфеля свыше 15 000 000 руб.
номинальной стоимости портфеля
0,1% от номинальной стоимости
1.4.Неэмиссионные ценные бумаги2
портфеля
0,024% от рыночной (расчетной)
1.5.Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов
стоимости инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов
В
соответствии
с
тарифами
1.6.Привлечение Реестродержателя или Депозитария места
Реестродержателя или Депозитария
хранения
места хранения
2. Операции с ценными бумагами (кроме инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов)
2.1.Регистрация в учетной системе Депозитария эмиссионных ценных бумаг
2.1.1.Перевод ценных бумаг3
100 руб.
2.1.2.Снятие с хранения и учета ценных бумаг, перемещение
200 руб.
ценных бумаг
2.1.3.В случае, если поручение подано в отношении сделок,
совершенных на биржевой площадке (за исполнение
30 руб.
поручений по типу операции по одному Эмитенту в течение
операционного дня)
2.2.Регистрация в учетной системе Депозитария неэмиссионных ценных бумаг
2.2.1.Прием на хранение и учет, снятие с хранения и учета
100 руб. за один сертификат
ценных бумаг
2.2.2.Проверка подлинности и платежеспособности ценных
По соглашению сторон
бумаг у Эмитента
В
соответствии
с
тарифами
2.3.Исполнение поручения у Реестродержателя или в
Реестродержателя или Депозитария
Депозитарии места хранения
места хранения
2.4.Обременение/снятие обременения ценных бумаг залогом или
1 500 руб.
иными обязательствами (учет и хранение обремененных ценных
бумаг оплачивается в соответствии с п.1)
3.Операции с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов
3.1.Перевод инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов по счетам депо (разделам счета депо) внутри
Депозитария3
3.2.Снятие
с
учета
инвестиционных
паев
паевых
инвестиционных фондов со счета депо для поставки в реестр
или в другой депозитарий
3.3.Обременение/снятие обременения инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов залогом (учет и хранение
обремененных ценных бумаг оплачивается в соответствии с
п.1)
3.4.Погашение инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов
3.5.Обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов
3.6.Исполнение поручения у Реестродержателя или в
Депозитарии места хранения
100 руб.
100 руб.
1 500 руб.
100 руб.
100 руб.
В
соответствии
с
тарифами
Реестродержателя или Депозитария
места хранения
4.Представление выписок (отчетов) по запросу
100 руб. за выписку (отчет)
5.Сопутствующие услуги (услуги не указанные в настоящих По соглашению сторон
Тарифах)
Примечания:
A) Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.1., п.1.3. и п.1.5. настоящих Тарифов,
рассчитывается в зависимости от рыночной цены или номинальной стоимости ценных бумаг.
В случае, если ценная бумага имеет рыночную цену, для расчета стоимости услуги по учету, хранению и удостоверению прав на бумаги
используется рыночная цена, рассчитанная организаторами торгов в порядке уменьшения приоритета:
 Московская межбанковская валютная биржа;
 Российская Торговая Система;
 Прочие организаторы торговли
Порядок расчета рыночной цены ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли, определяется нормативными
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае, если у Депозитария нет информации о рыночной цене ценной бумаги, то при расчете стоимости услуги по учету, хранению и
удостоверению прав по ценным бумагам используется номинальная стоимость ценной бумаги.
Порядок определения стоимости услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.1., п.1.3. и п.1.5.
настоящих Тарифов, приведен в пункте C.
B) Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.2. и п.1.4. настоящих Тарифов,
рассчитывается на основании номинальной стоимости ценных бумаг.
Порядок определения стоимости услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.2. и п.1.4.
настоящих Тарифов, приведен в пункте D.
C) Депозитарий ежедневно рассчитывает стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по каждому выпуску ценных бумаг
на счете Депонента как произведение рыночной цены, а в случае ее отсутствия - номинальной стоимости (для инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов – расчетная стоимость), на количество ценных бумаг по каждому выпуску на счете депо Депонента и
соответствующей тарифной ставки.
Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам определяется по следующей формуле:
 k ,n

Tarif
M   Rateij  Qij   365
100
 i 1,

 j 1

где:
M – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам за период
k – количество календарных дней в периоде, за который выставляется счет
i =1..k – календарный день в периоде, за который выставляется счет
n – количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
j=1..n – ценная бумага, учитываемая на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
Rateij – рыночная цена ценной бумаги j (в случае отсутствия рыночной цены – номинальная стоимость ценной бумаги) на день i
Qij - остаток по ценной бумаге j на счете депо клиента на конец дня i
Tarif – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам (в процентах годовых).
D) Депозитарий ежедневно рассчитывает стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам (по каждому
выпуску ценных бумаг) на счете Депонента как произведение номинальной стоимости на количество ценных бумаг на счете депо
Депонента и соответствующей тарифной ставки.
Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам определяется по следующей формуле:
 k ,n

Tarif
M   Rateij  Qij   365
100
 i 1,

 j 1

где:
M – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам за период
k – количество календарных дней в периоде, за который выставляется счет
i =1..k – календарный день в периоде, за который выставляется счет
n – количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
j=1..n – ценная бумага, учитываемая на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
Rateij – номинальная стоимость ценной бумаги
Qij - остаток по ценной бумаге j на счете депо клиента на конец дня i
Tarif – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам (в процентах годовых).
E) В случае, если сумма по счету за отчетный период менее 1 руб. (включительно) плата не взимается. В случае, если сумма по счету
превышает 1 руб., взимается плата не менее 100 руб. без учета НДС.
F) Расчеты Клиента (Депонента) с Депозитарием осуществляются на основании выставляемых счетов. Счета оплачиваются Клиентом
(Депонентом) в течение календарного месяца с даты выставления Депозитарием счета (кроме оплаты счетов за услуги по операциям с
инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов. Счета за услуги по операциям с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов выставляются Депозитарием и оплачиваются Клиентом (Депонентом) в день подачи поручений Клиентом
(Депонентом). Депозитарий не принимает к исполнению поручения на операции с инвестиционными паями паевых инвестиционных
фондов до момента оплаты счета за услуги Депозитария, за исключением поручений Клиента (Депонента) о перерегистрации ценных
бумаг Клиента (Депонента) на имя владельца в реестродержателе или перерегистрации/передаче на его имя в другом/ой депозитарии/ий,
указанном/ый Клиентом (Депонентом), а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария). В
случае просрочки оплаты Клиентом (Депонентом) услуг, оказанных Депозитарием, более чем на 1 (один) календарный месяц от даты
выставления счета, Депозитарий вправе удержать из доходов (дивидендов, процентов), причитающихся Клиенту (Депоненту), суммы,
необходимые для погашения задолженности Клиента (Депонента) перед Депозитарием.
G) В случае возникновения дополнительных затрат, не предусмотренных Тарифами, но необходимых для выполнения Депозитарием
своих обязательств перед Клиентом (Депонентом), Клиент (Депонент) возмещает документально подтвержденные расходы Депозитария
(телекоммуникационные, почтовые, телеграфные, услуги экспресс-почты и др.).
H) Стоимость услуг, приведенных в разделе 1 настоящих Тарифов, указана в процентах (%) годовых.
I) Стоимость услуг, приведенных в разделе 2 и 3 настоящих Тарифов, указана за 1 (одно) поручение (кроме п. 2.2, 2.3. и 3.6.).
J) Услуги облагаются НДС. Взимание НДС осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
K) В случае отмены Клиентом (Депонентом) назначения Попечителя счета депо/Оператора счета (раздела счета) депо в силу
вступают Тарифы на операции с ценными бумагами (кроме инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) и Тарифы на
операции с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов. Данные тарифы вступают в силу с первого числа месяца,
следующего за датой отмены.
Данная услуга включает открытие счета депо, прием ценных бумаг на учет и хранение, перечисление доходов (дивидендов, процентов)
по ценным бумагам
2
Данная услуга включает открытие счета депо.
3
Плата взимается с инициатора операции.