Перечень документов для заключения Договора

ПРИЛОЖЕНИЕ 2 к Договору обслуживания на валютном рынке № ДВ_____________ от ________
Перечень документов, необходимых для заключения Договора обслуживания на
валютном рынке
В случае если ниже предусмотрена необходимость обязательного предъявления
оригинала документа уполномоченному сотруднику Компании как единственно возможная форма
предоставления, но предъявление оригинала по каким-либо причинам невозможно (в том числе по
причине выбранного способа представления документа), то представляемая копия такого
документа должна быть заверена нотариально.
Компания принимает официальные документы, как они понимаются в «Конвенции,
отменяющей требования легализации иностранных официальных документов», заключенной в
Гааге 05.10.1961, которые были совершены на территории иностранного государства, только при
условии, что они соответствуют следующим требованиям:

прошли процедуру легализации в консульстве РФ или имеют апостиль в соответствии с
требованиями вышеуказанной конвенции;

сопровождаются нотариально удостоверенным переводом на русский язык.
Предоставление нотариально удостоверенного перевода документа на русский язык не требуется
только в случае, если документ составлен на нескольких языках, один из которых русский, и не
содержит текста на иностранном языке, не продублированного на русском языке.
Клиент - физическое лицо - резидент предъявляет паспорт либо заменяющий его документ и
Анкету Клиента – физического лица. Если от имени Клиента действует по доверенности другое
физическое лицо, то должна быть представлена нотариально заверенная копия доверенности,
Клиент - физическое лицо – нерезидент Российской Федерации предъявляет паспорт либо
заменяющий его документ и Анкету Клиента – физического лица. В случае выдачи доверенности
за пределами Российской Федерации доверенность должна быть легализована в посольстве
(консульстве) Российской Федерации за границей, посредством проставления апостиля в
соответствии с требованиями Гаагской конвенции (с нотариально заверенным переводом), если
иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором
была выдана доверенность.
Клиент - юридическое лицо-резидент предоставляет следующий комплект документов:
Нотариально заверенные копии следующих документов:
 Устава с зарегистрированными изменениями и дополнениями.
 Свидетельства о государственной регистрации.
 Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц.
 Свидетельства о постановке на налоговый учет.
 Банковской карточки с образцами оттиска печати и подписей сотрудников, имеющих право
подписывать поручения и иные документы на основании Устава или доверенности, заверенных
нотариально. Клиент может предоставить иной документ (нотариально заверенную копию), на
котором нотариально заверены подписи указанных сотрудников.
 Паспорта руководителя, за исключением случаев заверения копии паспорта руководителя
сотрудником Компании.
Копии, заверенные печатью Клиента и подписью руководителя:
 Документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от
имени Клиента без доверенностей.
 Доверенности на имя лица, уполномоченного совершать сделки от имени Клиента, при условии
предоставления на обозрение оригинала такой доверенности, о чем ставится отметка
уполномоченного сотрудника Компании, в противном случае Клиент предоставляет оригинал
такой доверенности.
Оригинал:
 Анкеты Клиента – юридического лица.
 Документа, подтверждающего оплату уставного капитала (справка в произвольной форме,
подписанная Клиентом, подтверждающая оплату уставного капитала и др.).
 Выписки из списка участников, если Клиент осуществляет свою деятельность в форме
общества с ограниченной ответственностью, и выписки из реестра, если Клиент осуществляет
1
ПРИЛОЖЕНИЕ 2 к Договору обслуживания на валютном рынке № ДВ_____________ от ________
свою деятельность в форме акционерного общества, в части участников/акционеров, доля участия
которых в обществе составляет 20 и более процентов.
 Документа, подтверждающего, что сделки, совершаемые Компанией по поручению Клиента, не
требуют специального одобрения компетентным органом управления Клиента, а также
содержащего гарантию предоставления такого одобрения в установленных законом случаях перед
подачей Компании поручения на совершение сделки, подписанного руководителем.
Клиент - юридическое лицо – нерезидент предоставляет следующий стандартный
комплект документов (легализованных в посольстве (консульстве) Российской Федерации за
границей посредством проставления апостиля в соответствии с требованиями Гаагской конвенции,
если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в
котором создано юридическое лицо):
Нотариально заверенные и при необходимости легализованные копии (с нотариально заверенным
по требованию Компании переводом) следующих документов:
 Документов, подтверждающих правовой статус юридического лица по законодательству
страны, в которой создано юридическое лицо: выписка из торгового реестра, сертификат об
инкорпорации.
 Учредительных документов.
 Документа о назначении руководителя юридического лица, имеющего право на подписание
договоров и иных документов, связанных с совершением сделок на рынке ценных бумаг, либо
доверенности на совершение указанных действий. Могут быть представлены оригиналы указанных
документов.
 Документа, раскрывающего состав участников/акционеров.
 Документа, подтверждающего место нахождение Клиента: сертификат об адресе и пр.
 Документа, подтверждающего оплату уставного капитала.
 Банковской карточки. При невозможности предоставить копию банковской карточки
уполномоченные представители Клиента проставляют свою подпись и печать юридического лица
в Анкете Клиента – юридического лица в присутствии уполномоченного представителя Компании.
 Паспорта/паспортов лица/лиц, имеющего/имеющих право действовать от имени Клиента без
доверенности, за исключением случаев назначения уполномоченного лица, выступающего от
имени Клиента (представителя). В этом случае копия/копии паспорта/паспортов такого/таких
лица/лиц может/могут быть заверен/заверены самим/самими таким/такими лицом/лицами, а копия
паспорта такого уполномоченного лица должна быть заверена нотариально, за исключением
случаев заверения копии паспорта сотрудником Компании.
 Свидетельства об учете в налоговом органе РФ или Свидетельства о постановке на учет в
налоговом органе (при наличии).
 Сертификата или иного документа об избежании двойного налогообложения (при наличии).
Оригинал:
 Анкету клиента – юридического лица.
Компания вправе потребовать предоставления новой Анкеты клиента , в случае необходимости. а
также иных документов и/или сведений необходимых для обслуживания Клиента.
С Перечнем документов, необходимых для заключения Договора обслуживания на
валютном рынке, ознакомлен
от Клиента ____________________/_______________/
подпись
Ф.И.О
мп
2