справка о несоблюдении требований к составу и структуре
advertisement
Приложение 4 к Положению об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда СПРАВКА О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ по состоянию на 30.09.2014 года. Закрытого паевого инвестиционного фонда акций «КапиталЪ-Пресненский» Фирменное наименование управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «ТРАНСФИНГРУП» 1. Несоблюдение требований к составу активов Наименование имущества, Оценочная приобретенного с нарушением стоимость требований к составу активов (тыс. рублей) 1 - Доля в стоимости активов (процентов) Дата приобретения Дата отчуждения (предполагаемого отчуждения) 3 - 4 - 5 - 2 - 2. Несоблюдение требований к структуре активов 2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов Наименование Сумма денеФакт. Доля в сто -имости Содержание ограничения активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие жных средств или стоимость иного имущества (тыс.рублей) доля в стоимости активов (%) активов в соответствии с инвестиционной декларацией (%) Дата возникновения нарушения или несоответствия Дата устранения нарушения или несоответствия 1 2 Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги (за исключением ГЦБ РФ, ЦБ иностр. государств и международных финансовых организаций с рейтингом не ниже ВВВлибо Baa3) ОАО "МРСК Центра", номер гос. рег.: 1-0110214-A. 3 73 087.52 4 35.13 5 35.00 6 22.08.2014 7 - 2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг Содержание Наименование Сумма деФакт. доля от Доля от Дата Дата ограничеактивов, по нежных количества количества возникновен устранени ния которым средств или размещенных размещенных (выданных) ия я выявлено стоимость (выданных) ценных бумаг в нарушения нарушени нарушение или иного ценных бумаг соответствии или я несоответствие имущества (процентов) с инвестицион-ной несоответств или (тыс. рублей) деклараия несоответс цией(процентов) твия 1 2 3 4 5 6 7 2.3. Нарушения (несоответствия) состава и структуры активов Содержание нарушения Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие Количествен ная характе ристика Норматив Дата возникновения нарушения или несоответствия 1 - 2 - 3 - 4 - 5 - Дата устранения нарушения или несоответств ия 6 - Генеральный директор ________________________________ Новоторцев К.А. Начальник отдела оформления и учета операций ___________________________________ Дригула Л.А.
