Агентский договор на совершение сделок с ценными бумагами

А Г Е Н Т С К И Й Д О Г О В О Р № ___________
на совершение сделок с ценными бумагами
г.Москва
“___” ___________ 200__ года
Закрытое акционерное общество “РУССКИЕ ФОНДЫ», имеющее лицензию профессионального
участника № 077-06555-100000 от «___» ___________на осуществление брокерской деятельности,
именуемое в дальнейшем “Агент”, в лице Генерального директора г-на Миско А.К., действующего на
основании Устава, с одной стороны, и
__________________, именуемое в дальнейшем “Клиент”, в лице ____________, другой стороны,
совместно именуемые “Стороны”, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1.
1.2.
1.3.
Агент обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента от своего имени, но за счет
Клиента, юридические и иные действия, связанные приобретением и отчуждением прав на ценные
бумаги (далее - "Ценные бумаги") на биржевом и внебиржевом рынках.
Агент вправе самостоятельно принимать решение о типе и форме договора, заключаемого с
контрагентом в пользу Клиента. Сделки по приобретению и/или отчуждению ценных бумаг могут
быть оформлены любыми гражданско-правовыми договорами.
Агент учитывает принадлежащие Клиенту активы: денежных средств и ценных бумаг во внутренней
системе аналитического учета, на котором учитываются также все проведенные по счету операции.
2. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ПОРУЧЕНИЯМ КЛИЕНТА
2.1. Перечисление средств
2.1.1.
2.1.2.
2.1.3.
2.1.4.
2.1.5
Клиент обязуется для исполнения Агентом поручения Клиента (далее «Поручения») на
приобретение Ценных бумаг не позднее дня получения Агентом Поручения Клиента зачислить на
расчетный счет Агента (специальный брокерский счёт Агента, на котором учитываются денежные
средства клиентов - далее «СБС»), указанный в Приложении 1 (Уведомление о СБС), авансовый
платеж в размере достаточном для покрытия:

суммы сделки (стоимость Ценных Бумаг);

биржевого сбора, в случае, если сделка будет совершена на бирже;

расходов, связанных с перерегистрацией права собственности на Ценные бумаги;

иных, расходов, связанных с исполнением Поручения;

вознаграждения Агента;
В случае, если авансовый платеж Клиента в итоге оказался меньше произведенных Агентом
необходимых затрат по совершении сделки с Ценными Бумагами, Клиент обязуется перечислить
на СБС недостающие денежные средства в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня
предъявления Агентом требования.
Агент обязуется зачислять на СБС денежные средства, поступающие по сделкам от третьих лиц в
пользу Клиента.
Клиент вправе в любой момент отозвать принадлежащие ему денежные средства, а Агент
обязуется в течение 2 (Двух) рабочих дней исполнить данное требование Клиента при условии, что
такой отзыв не повлияет на надлежащее исполнение Клиентом обязательств по уже заключенным
Агентом сделкам с Ценными Бумагами по принятым к исполнению Поручениям Клиента.
Обязательство Агента по возврату денежных средств Клиенту считается исполненным с момента
их списания с СБС.
Отзыв клиентом денежных средств осуществляется на основе Поручения Клиента (Приложение 6),
поданного в соответствии с п. 2.3. настоящего Договора.
Агент вправе использовать денежные средства Клиента, находящиеся на СБС и учитываемые
Агентом на счете Клиента во внутренней системе аналитического учета. В любом случае такое
использование не должно нарушать интересы Клиента и вызывать задержку исполнения
Поручений Клиента.
2.2. Перевод ценных бумаг:
2.2.1.
Для выполнения поручения Клиента по приобретению и/или отчуждению Ценных бумаг Клиент
имеет право открыть в депозитарии ЗАО «Русские Фонды» счёт депо для зачисления/списания на/с
указанн(ый)/-ого счет/а Ценных бумаг, принадлежащих Клиенту.
2.2.2. Датой зачисления/списания бездокументарных Ценных бумаг принимается дата
зачисления/списания Ценных бумаг Клиента на счёт депо Клиента в депозитарии ЗАО «Русские
Фонды».
2.2.3.
Клиент оставляет приобретенные по его поручению документарные ценные бумаги на
ответственном хранении Агента до момента их истребования, при этом Агент несет
ответственность за утрату и повреждение документарных ценных бумаг. Документарные ценные
бумаги передаются полномочному представителю Клиента по месту нахождения Агента по акту
приема-передачи, подписываемому сторонами.
Стоимость ответственного хранения документарных ценных бумаг входит в выплачиваемое
Клиентом агентское вознаграждение.
Отзыв клиентом Ценных бумаг осуществляется на основе Поручения Клиента (Приложение 7),
поданного в соответствии с п. 2.3. настоящего Договора
Клиент вправе в любой момент отозвать принадлежащие ему Ценные бумаги, а Агент обязуется в
течение 1 (Одного) рабочего дня с момента получения Поручения исполнить данное требование
Клиента при условии, что такой отзыв не повлияет на надлежащее исполнение Клиентом
обязательств по уже заключенным Агентом сделкам с Ценными Бумагами по принятым к
исполнению Поручениям Клиента. Обязательство Агента по возврату бездокументарных Ценных
Бумаг Клиенту считается исполненным с момента их списания со счёта депо Клиента, открытого в
депозитарии ЗАО «Русские Фонды».
2.2.4.
2.2.5.
2.2.6.
2.3. Порядок подачи и приема поручений и их исполнение
2.3.1
2.3.2.
2.3.3.
2.3.4.
2.3.5.
2.3.6.
Поручение Агенту на совершение сделки с Ценными бумагами должно быть оформлено в
соответствии с письменной формой Поручения Клиента, согласно Приложению 2, являющимся
неотъемлемой частью настоящего договора.
В зависимости от вида сделки Поручения могут быть Поручениями на Приобретение Ценных Бумаг
и/или Поручениями на Отчуждение Ценных Бумаг.
Поручение подписывается уполномоченным лицом Клиента, подпись скрепляется печатью и
передается Агенту сначала посредством факсимильной связи, а затем доставляется курьером.
Полученное Агентом и оформленное надлежащим образом Поручение подписывается
уполномоченным лицом Агента, подпись скрепляется печатью и передается Клиенту сначала
посредством факсимильной связи, а затем доставляется курьером.
Агент, получив факсимильную копию Поручения, в течение 30 минут приступает к его исполнению.
Факсимильная копия Поручения имеет юридическую силу оригинала до момента получения
Агентом оригинала Поручения.
После исполнения Поручения Клиента, Клиент принимает от Агента Подтверждение об исполнении
поручения, заполненное в соответствии с формой, установленной в Приложении 3. По усмотрению
Агента, Подтверждение может быть составлено по итогам выполнения всех поручений Клиента,
либо по итогам выполнения каждого отдельного или нескольких поручений Клиента в отчетном
периоде. Подтверждение об исполнении поручения, так же как и Поручение, подписывается
уполномоченным лицом Агента и Клиента, а подписи скрепляются печатями.
Агент обязуется совершать сделки с Ценными бумагами в соответствии с Поручением Клиента при
условии зачисления Клиентом на СБС денежных средств, указанных в п.2.1.1., достаточном для
выполнения Поручения Клиента.
В случае отсутствия у Агента денежных средств Клиента, необходимых для исполнения Поручений
Клиента или несоответствия Поручений предъявляемым требованиям, Агент вправе не исполнять
Поручения соответственно до получения авансового платежа или внесения в Поручения
необходимых изменений.
Агент не несет ответственности за невыполнение Поручения Клиента в случае недостаточности
денежных средств на расчетном счете Агента, перечисленных Клиентом, изменения ситуации на
рынке ценных бумаг или технических сбоев в электронной сети, произошедших в месте заключения
сделок с Ценными бумагами.
Агент обязуется известить Клиента о наличии непредвиденных обстоятельств, препятствующих
заключению Сделок на условиях, указанных в Поручении Клиента, в разумный срок после их
возникновения.
В случае невозможности исполнения поручения по причинам, не зависящим от Агента и
находящимся вне рамок его разумного контроля, , Агент уведомляет об этом Клиента. С момента
направления уведомления Клиенту Поручение считается аннулированным и исполнению не
подлежит. Агент в этом случае не будет нести ответственность за невыполненное Поручение.
Клиент имеет право отменить данное ранее Поручение, при этом он обязуется возместить расходы
Агента, которые могут возникнуть в результате отмены Поручения
.2.3.7. Агент имеет право без предварительного запроса отступать от указаний (поручений) Клиента в
отношении количества приобретаемых ценных бумаг, а именно, вправе исполнить Поручение
Клиента частично. В случае частичного исполнения указаний Клиента Агент обязан сообщить об
этом в соответствующем отчете.
2.3.8. По сделке, совершенной Агентом с третьим лицом, все права и обязанности принадлежат Агенту,
хотя бы Клиент и был назван в сделке
или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению этой сделки.
2.3.9. Клиент обязуется освободить Агента от обязательств, принятых им на себя перед третьим лицом
по исполнению поручения.
2.3.10. Клиент обязуется не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет
Сделки, совершение которых поручено Агенту.
2.3.11. Агент имеет право на осуществление одновременного представительства двух Клиентов в сделке
2.4. Отчетность Агента
2.4.1.
2.4.2.
Агент обязуется представлять Клиенту Отчет о состоянии счетов клиентов (Приложение 4). Отчеты
представляются Агентом по месту своего нахождения ежемесячно в течение 5-ти рабочих дней
каждого месяца, следующего за отчетным. По желанию Клиента Отчет о состоянии счетов
клиентов, может предоставляться Агентом ежедневно.
Клиент обязуется принять от Агента по истечении месяца Отчет о состоянии своего счета. При
наличии возражений по отчетам сообщить об этом Агенту в течение 5 (Пяти ) рабочих дней с даты
получения отчетов.
В случае неполучения Агентом от Клиента возражений по отчету в течение 5 (Пяти) рабочих дней с
даты получения отчета, отчет считается принятым Клиентом. Отчёт подписывается
уполномоченными лицами Агента и Клиента в двух экземплярах, по одному для каждой из сторон,
подписи скрепляются печатями.
Отчет и возражения по отчету могут быть направлены посредством факсимильной связи.
3. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ АГЕНТА.
3.1.
3.2.
3.3.
4.1.
4.2.
4.3.
Ежемесячно Клиент обязан уплачивать Агенту комиссионное вознаграждение в размере
________% от суммы каждой сделки, заключённой в пользу Клиента (включая НДС), а также
возмещать иные расходы, понесенные Агентом по исполнению Поручения Клиента.
Агент имеет право удерживать суммы, обозначенные в п.3.1., из суммы денежных средств,
находящихся на СБС. Удержание сумм производится путём перечисления денежных средств
Клиента, находящихся на СБС на Собственный счёт Агента. Перечисление денежных средств
производится на основании документов (счёт, счёт-фактура, акт выполненных работ),
выставляемых Агентом Клиенту и не позднее 10 рабочих дней после окончания отчётного месяца.
В случае если денежных средств, перечисленных Клиентом для исполнения Агентом его
Поручения, недостаточно для оплаты вознаграждения, Клиент обязан не позднее 3 календарных
дней от даты предъявления Агентом требования зачислить на расчетный счет Агента необходимую
сумму вознаграждения.
4. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
Споры, возникающие из настоящего договора, стороны будут решать путем направления претензий
в письменной форме.
Сторона, получившая претензию, обязана ответить другой стороне не позднее 10 (Десяти)
календарных дней с момента получения претензии.
В случае неполучения одной из сторон ответа на претензию в течение 10 (Десяти) календарных
дней или неудовлетворения (частичного удовлетворения) претензии спор передается на
рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.
5. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА СТОРОН
5.1. Агент принимает на себя следующие обязательства:
5.1.1. Добросовестно и честно исполнять Поручения Клиента в точном соответствии с условиями
Поручения.
5.1.2.
5.1.3.
5.1.4.
5.1.5.
5.1.6.
5.1.7.
5.2.
5.2.1.
5.2.2.
5.2.3.
5.2.4.
5.2.4.
При исполнении Поручений действовать исключительно в интересах Клиента, не использовать
предоставленные ему Клиентом возможности в своих интересах или интересах третьих лиц.
Доводить до сведения Клиента всю необходимую информацию, связанную с осуществлением
Поручения и исполнением обязательств по договору купли-продажи ЦБ, в том числе не
рекомендовать Клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы Клиент мог понять
характер связанных с ней рисков. По требованию Клиента Агент информирует его о предстоящих
расходах, связанных с исполнением Поручения.
Немедленно извещать Клиента о наступлении обстоятельств, могущих привести к нарушению его
интересов.
Принимать все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности средств и ценных бумаг
Клиента.
По специальному требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию
(сведения):

копию лицензии Агента на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг;

копию документа о государственной регистрации Агента в качестве юридического лица;

сведения об органе, выдавшем Агенту лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны); сведения об
уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его
резервном фонде Агента;

сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых Клиентом Ценных бумаг и
государственный регистрационный номер этого выпуска;

сведения, содержащиеся в решении о выпуске приобретаемых Клиентом Ценных бумаг и
проспекте их эмиссии;

сведения о ценах и котировках приобретаемых Клиентом Ценных бумаг на организованных
рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления
Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в
листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге
организаторов торговли;

сведения о ценах, по которым приобретаемые Клиентом Ценные бумаги покупались и
продавались Агентом в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления
Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие
операции не проводились; сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством,
признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Иные обязательства, предусмотренные настоящим договором и действующим законодательством.
Клиент принимает на себя следующие обязательства:
Оформлять передаваемые Агенту Поручения надлежащим образом в соответствии с
установленными формами.
Своевременно производить авансовые платежи, расчеты, выплачивать Агенту вознаграждение и
возмещать расходы в соответствии с принятыми на себя обязательствами.
Предоставлять необходимую Агенту информацию, соблюдая при этом условия ее полноты,
достоверности и своевременности. Оказывать содействие Агенту при исполнении им Поручений,
выполнять все требования, предъявляемые торговыми площадками, на которых будут исполняться
Поручения.
Оказывать содействие Агенту при исполнении им Поручений, выполнять все требования,
предъявляемые торговыми площадками к порядку исполнения Поручения
Исполнять иные обязательства, предусмотренные настоящим договором и действующим
законодательством.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1.
6.2.
6.3.
В случае просрочки предусмотренного настоящим договором платежа, виновная Сторона по
требованию другой Стороны уплачивает последней пеню в размере 0,2 (двух десятых) процента от
суммы просроченного платежа за каждый день просрочки.
За неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязательств по настоящему Договору
стороны несут ответственность, предусмотренную действующим законодательством.
Ни одна из сторон не будет нести ответственность за полное или частичное неисполнение
обязательств по настоящему Соглашению, если такое неисполнение вызвано обстоятельствами
непреодолимой силы или иными обстоятельствами, делающими исполнение договора
невозможным, включая войну, восстание, бунты, гражданские или военные конфликты, акты
саботажа, забастовки, локаут, пожар, ущерб, причиненный наводнениям или иными стихийными
бедствиями, аварии и несчастные случаи, взрывы, механические повреждения, срыв работы
компьютерных систем, оборудования, отказ или плохое функционирование средств связи,
прекращение подачи электроэнергии и т. п.; снижение рыночных котировок (предложений
покупки/продажи) ценных бумаг, дефолт (отказ от исполнения или ненадлежащее исполнение
принятых на себя обязательств) эмитентов ценных бумаг, регистраторов (держателей реестра
владельцев именных ценных бумаг), контрагентов по сделкам купли-продажи ценных бумаг;
вступившие в силу законы и подзаконные акты, судебные разбирательства, указы и распоряжения,
нормы, приказы или любые другие действия органов исполнительной и судебной власти (включая
суды, центральный банк или военные власти), а также саморегулируемых организаций,
существенно затрагивающие предмет настоящего Договора. В случае наступления таких
обстоятельств течение срока исполнения обязательств приостанавливается на время их действия.
7. ЗАЯВЛЕНИЯ О РИСКАХ
7.1.
7.2.
7.3.
Клиент уведомлен Агентом о том, что проведение операций на рынке ценных бумаг может повлечь
за собой возникновение рисков появления убытков от данной деятельности.
Клиент согласен с тем, что Агент не может гарантировать доходность операций на рынке ценных
бумаг, совершаемых на основании настоящего Договора.
В подтверждение о согласии с возникающими рисками Клиент подписывает Заявление о согласии
на риски, возникающие в ходе операций на фондовом рынке (Приложение 5).
Клиент подтверждает, что он уведомлен о своем праве получить у Агента информацию, указанную
в статье 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
8.1.
8.2.
8.3.
Настоящий договор вступает в силу от даты его подписания сторонами и действует в течение
неопределенного срока.
Каждая из сторон настоящего договора имеет право в любое время отказаться от исполнения
настоящего договора, письменно уведомив другую сторону о прекращении настоящего договора не
позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней.
В случае прекращения настоящего договора Клиент обязан выплатить Агенту вознаграждение за
Сделки, совершенные им до прекращения настоящего договора, а также возместить Агенту
понесенные им расходы и иные выплаты, предусмотренные разделом 3 настоящего договора.
9. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
9.1.
9.2.
9.3.
9.4.
Настоящий договор регулируется и толкуется в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
Настоящий договор составлен и подписан в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой
из сторон.
Все приложения к данному договору являются его неотъемлемой частью.
Все изменения и дополнения к настоящему договору оформляются в письменной форме и
подписываются уполномоченными представителями сторон.
10. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Агент: _____________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Клиент: _________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
ПОДПИСИ СТОРОН:
Клиент
_______________________
М.П.
_________________________
Агент
________________________ _________________________
М.П.
Приложение 1. к Агентскому договору №___ от « »_____, 200_г.
УВЕДОМЛЕНИЕ
об использовании специального брокерского счета
«___» ____________ 2004 г.
В связи с заключением агентского договора (на совершение сделок с ценными бумагами) Закрытое
акционерное общество ' Русские Фонды ' (далее 'Агент') уведомляет Вас о нижеследующем:
1. В соответствии с требованиями Федерального закона 'О рынке ценных бумаг' и нормативных актов
ФКЦБ РФ (ФСФР РФ) денежные средства, используемые Вами для сделок с ценными бумагами, должны
учитываться на нижеуказанных специальных брокерских счетах (далее 'СБС') Агента:
- Закрытое акционерное общество ' Русские Фонды '
ИНН 7744003215, КПП 774401001
- Номер счета:
Полное наименование банка:
БИК:
Корреспондентский счет:
2. На этих же СБС учитываются денежные средства прочих клиентов Агента.
3. Отдельный СБС для учета исключительно принадлежащих Вам денежных средств может быть открыт по
Вашей письменной
инструкции при условии поддержания в течение предыдущего месяца денежного остатка на Вашем
инвестиционном счете в размере 1,000,000 долларов США.
4.По условиям заключенного договора Агент имеет право использовать принадлежащие Вам денежные
средства при условии, что
такое использование не повлечет нарушение Ваших прав и законных интересов.
5.В связи с вышеизложенным, Агент обязан уведомить Вас о рисках, возникающих при учете
принадлежащих Вам денежных средств с денежными средствами иных клиентов на одном СБС, а также
связанных с использованием Агентом принадлежащих Вам денежных средств в собственных интересах:
·-риск недостачи денежных средств из-за перерасхода денежных средств на операции другого клиента
вследствие ошибки сотрудников Агента либо сбоя программного обеспечения;
·-риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств;
·-риск невозврата денежных средств;
·-риск просрочки возврата денежных средств.
6.Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
Агента устанавливают порядок внутреннего учета принадлежащих Вам денежных средств и отчетности
Агента. Текст указанного документа Вы можете получить, сделав устный запрос начальнику Отдела
внутреннего учета и отчетности по тел. (095) 725-56-11.
Я прочитал и понял Уведомление об использовании специального брокерского счета. Выражаю
свое желание на
использование общего специального брокерского счета и подтверждаю, что я принимаю риски,
связанные с зачислением моих денежных средств на специальный брокерский счет.
_____________________ (_______________)
Приложение 2. к Агентскому договору №___ от « »_____, 200_г.
Поручение № П-__-______ «» ________ 200_ г.
Клиент:
Договор:
Время получения:
Срок действия: до
В соответствие с договором № _____________ просим Вас осуществить следующие операции:
Тип операции:
Тип ЦБ:
Эмитент:
№
руб
Код
Выпуск
Номинал
Вал
Дата выпуска Дата погашения
Кол-во, шт
Цена,
Количество ценных бумаг: _____________ (________________) штук
Сумма номиналов ценных бумаг составляет: _____ (________ ) рубля ___ копеек РФ .
Сумма сделки составляет: ________________________ (________________________________) рублей
___ копеек РФ .
_____________________ (_______________________)
_____________________
(_____________________)
М.П.
М.П.
Приложение 3. к Агентскому договору №___ от « »_____, 200_г.
Поручение № П -____-_____-___
«
»
_________ 200_ г.
Подтверждение
Клиент:
Договор:
На основании Вашего поручения № П-___-________-_ от __/__/__ к договору № __________________были
осуществлены
следующие сделки:
Дата сделки
совершения
порядок
Срок платежа
Место
Срок поставки
Вид сделки
Тип ЦБ:
Эмитент
№
Код
Выпуск
Номинал
Вал
Дата выпуска Дата погашения
Кол-во, шт
Цена, руб
Количество ценных бумаг_______________ (___________________ ) штук
Сумма номиналов ценных бумаг составляет: ____________ (_______________ ) рубля __ копеек РФ .
Сумма сделки составляет: ______________________ (___________________________ ) рублей ___ копеек
РФ .
Комиссионное вознаграждение составляет: _____ (____________ ) рублей ______ копейки РФ .
_____________________ (____________________)
М.П.
_____________________ (___________________)
М.П.
Приложение 4. к Агентскому договору №___ от « »_____, 200_г.
Отчёт №____
о состоянии счетов клиента
___.____.200___
за период с ___.__.200_ по __.__.200_
Клиент: ________________________________, договор № _____ от ___.__.200_ г.
Денежные средства клиента на начальную дату составляют:
___________ ( ____________________ ) рублей ___rопеек РФ.
____ (_____________________ ) долларов ___ центов США.
Портфель ценных бумаг на начальню дату:
Тип
Эмитент
Серия
Номер
Номин
ал
Ставка по векс, %
Вал
Выпуск
Погашение
Ост. шт
Задолженности по платежам на начальную дату:
Н
Пор
Дата
Вид сделки
Тип ЦБ
Эмитент
Номер
Серия
Кол-во
Цена 1
цб
Купон
Общая задолженность клиента по оплате составляет:
Сумма сделки
Валюта
Планир дата
оплаты
Место
совершения
___________ RUR
__________________ USD
Задолженности по поставке ценных бумаг на начальную дату:
Н
Пор
Дата
Вид сделки
Тип ЦБ
Эмитент
Номер
Серия
Кол-во
Цена 1
цб
Купон
Сумма сделки
Валюта
Планир дата
оплаты
Место
совершения
Движение денежных средств за отчетный период
Дата
Вал
Приход
Уход
Назначение
Движение ценных бумаг за отчетный период
Опер
ация
Дата
Параметры операции
Описание ценных бумаг
Тип
ЦБ
Эмит
ент
Сер
ия
Ном
ер
Номи
нал
Выпу
ск
Погаше
ние
Цена 1
цб
Кол-во
Комисс
Купон
РФ
ММВБ
Поручение
Номер
Дата
Дата
Перевода
Место
совершения
Задолженности по платежам на конечную дату:
Н
Пор
Дата
Вид сделки
Тип ЦБ
Эмитент
Номер
Серия
Кол-во
Цена 1
цб
Купон
Общая задолженность клиента по оплате составляет:
Сумма сделки
Валюта
Планир дата
оплаты
__________
__________________ USD
Место
совершения
RUR
Задолженности по поставке ценных бумаг на конечную дату:
Н
Пор
Дата
Вид сделки
Тип ЦБ
Эмитент
Портфель ценных бумаг на конечную дату:
Номер
Серия
Кол-во
Цена 1
цб
Купон
Сумма сделки
Валюта
Планир дата
оплаты
Место
совершения
Тип
Эмитент
Серия
Номер
Номин
ал
Вал
Ставка по векс, %
Выпуск
Погашение
Денежные средства на конечную дату клиента составляют:
_______________ ( _________________ )
рубля ____ копеек РФ.
_______________ ( _________________ ) долларов _____ центов США.
Сумма агентского вознаграждения:
_________( _____________ ) рублей _____ копеек РФ.
Сумма иных расходов, подлежащих возмещению:
_________ ( _____________ ) рублей _____ копеек РФ.
За ЗАО ''Русские Фонды''
За Клиента
М.П.
М.П.
ответственный за отчёт
_____________________ (___________)
Ост. шт
Приложение 5. к Агентскому договору №___ от « »_____, 200_г.
ЗАЯВЛЕНИЕ О СОГЛАСИИ НА РИСКИ,
ВОЗНИКАЮЩИЕ В ХОДЕ ОПЕРАЦИЙ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ.
Данное ЗАЯВЛЕНИЕ является составной частью АГЕНТСКОГО ДОГОВОРА
Целью данного заявления является подтверждение информирования Клиента о возможных рисках
и связанных с этими рисками убытках.
Настоящим Агент проинформировал Клиента о том, что рискованность операций с ценными бумагами
связана со следующими группами рисков:
 Риски, воздействие на которые со стороны участников рынка практически невозможны. К этой
группе относятся политические катаклизмы; кардинальные изменения в законодательстве; резкие
макроэкономические сдвиги, коренным образом меняющие условия игры во всех сегментах
финансового рынка; обстоятельства непреодолимой силы, как то стихийные бедствия и войны.
Предсказать такие риски и тем более каким-либо образом изменить их негативные последствия не
представляется возможным.
 Рыночные риски. Их влияние на конъюнктуру рынка является относительно более предсказуемым, и
должно в обязательном порядке учитываться при принятии инвестиционных решений.
1. Ценовой риск связан с изменением цен на приобретенные ценные бумаги, что может привести не
только к снижению доходности, но и к убыткам. Этот риск связан с изменениями в ожиданиях
инвесторов и, зачастую, имеют психологическую основу.
2. Снижение ликвидности ценной бумаги может привести к тому, что ее продажа станет менее
выгодной, либо эта бумага вообще не найдет покупателя по устраивающей Вас цене.
3. Изменение доходности других финансовых инструментов может сделать вложения в
корпоративные бумаги менее выгодными. В первую очередь это относится к росту доходности
государственных ценных бумаг, которые имеют более низкие риски.
4. Неожиданное и быстрое снижение курса рубля может обесценить денежные средства Клиента в
том случае, если он резервирует денежные средства для инвестирования у Агента.
5. Ухудшение финансовых показателей эмитента ведет к снижению котировок, поскольку участники
рынка изменяют оценку данного эмитента.
6. Банкротство эмитента имеет результатом резкое падение цен на акции и другие ценные бумаги
эмитента, а также снижение или потерю их ликвидности.
7. Нарушение прав акционеров со стороны эмитента и аффиллированных с ним лиц,
реестродержателя, инвесторов, владеющих крупными пакетами, депозитария. Это может выражаться в
отказе от регистрации прав на ценные бумаги, проведении дополнительных эмиссий, уменьшающих
доли акционеров, реорганизации эмитента, а также в продаже или ином отчуждении имущества
эмитента, существенно уменьшающем рыночную оценку.
Операции на рынках ценных бумаг, особенно корпоративных, относятся к высокорисковым даже на
развитых фондовых рынках. На развивающихся рынках, к которым относится Россия, риски еще более
повышаются. Последнее обстоятельство, тем не менее, не является непреодолимым препятствием для
тех, кто уже в течение нескольких лет успешно работает на российском корпоративном рынке. Наличие
информации о вероятных рисках и их правильная оценка дает возможность определить правильную и
соответствующую интересам каждого конкретного инвестора стратегию поведения на рынке.
Подпись Клиента
Дата
/
/
2 0 0
Приложение 6. к Агентскому договору №___ от « »_____, 200_г.
Генеральному Директору
ЗАО «Русские Фонды»
Г-ну А.К. Миско
От Клиента _______________________________
__.__.200_г.
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА
На отзыв денежных средств
В соответствии с условиями заключённого Агентского Договора №_________ от ___.___.______г., прошу
Вас осуществить возврат принадлежащих нам денежных средств, использовавшихся для операций с
ценными бумагами, в размере:____________________(______________________) рублей, путём
перечисления на нижеследующий банковский счёт:
Получатель:_________________________________________
ИНН Получателя:
Расч. Счёт: __________________________________________
В т.ч. л/с (для Сбербанка)
Наим. Банка: ________________________________________
Кор. Счёт:
________________________________________
БИК
________________________________________
ИНН
________________________________________
КПП
________________________________________
В назначении платежа прошу указать:__________________________________________________
___________________________________________________________________________________
С Уважением,
Подпись Клиента
________________________/__________________/
Для служебных отметок Организации
Входящий №________ Дата приёма поручения «___»_____200_г. Время_____час.____мин.
Сотрудник, зарегистрировавший поручение________________________________________
ФИО/код/подпись
Приложение 7. к Агентскому договору №___ от « »_____, 200_г.
Генеральному Директору
ЗАО «Русские Фонды»
Г-ну А.К. Миско
От Клиента _______________________________
__.__.200_г.
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА
На отзыв ценных бумаг
В соответствии с условиями заключённого Агентского Договора №_________ от ___.___.______г., прошу
Вас осуществить возврат принадлежащих нам ценных бумаг:
№
Тип ЦБ
Эмитент
Код
Выпуск
Номинал
Вал
Дата выпуска
Дата погашения
Кол-во
шт.
Цена руб.
Количество ценных бумаг_______________ (___________________ ) штук
Сумма номиналов ценных бумаг составляет: ____________ (_______________ ) рублей ____ копеек РФ .
Перевод ценных бумаг просим осуществить по следующим реквизитам:
С Уважением,
Подпись Клиента
________________________/__________________/
Для служебных отметок Организации
Входящий №________ Дата приёма поручения «___»_____200_г. Время_____час.____мин.
Сотрудник, зарегистрировавший поручение________________________________________
ФИО/код/подпись