«Утверждено» - Специальный информационный портал

«Утверждено»
«Согласовано»
протоколом Правления ОАО «УзРТСБ»
Протоколом Общего собрания
членов ОАО «УзРТСБ»
от «____» ____________ 2014 г.
от «____» ____________ 2014 г.
№_____
№_____
ПРАВИЛА БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
НА УЗБЕКСКОЙ РЕСПУБЛИКАНСКОЙ ТОВАРНО-СЫРЬЕВОЙ БИРЖЕ
(новая редакция)
СОДЕРЖАНИЕ
Глава I.
Сфера применения и назначение Правил биржевой торговли.....
3
Глава II.
Виды биржевых сделок, осуществляемых на бирже ......................
6
Глава III.
Глава IV.
Глава V.
Организация биржевой торговли. Состав участников биржевых
сделок и совокупность предъявляемых к ним требований ...........
8
Порядок проведения биржевых торгов .............................................
16
Порядок регистрации результатов биржевых торгов, биржевых
сделок и их оформление. Отмена торгов. .........................................
19
Глава VI.
Порядок расчетов между участниками биржевых сделок ............
24
Глава VII.
Порядок котировки цен на биржевые товары ................................
26
Глава VIII.
Глава IX.
Глава X.
Порядок проведения допуска товаров к биржевым торгам
(листинг) .................................................................................................
Описание стандартных контрактов, обращающихся в
биржевой торговле ................................................................................
Порядок информационного обслуживания членов биржи ...........
26
28
28
Порядок контроля над процессом ценообразования на бирже и
предотвращением манипулирования ценами, исполнением
Глава XI.
членами биржи Правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации доходов, полученных от
преступной деятельности, и финансированию терроризма ..........
29
Порядок разрешения споров и разногласий, связанных с
Глава XII.
неисполнением или ненадлежащим исполнением договорных
обязательств ............................................................................................
Глава XIII.
Глава XIV.
34
Дисциплинарная ответственность за нарушение Правил
биржевой торговли ................................................................................
34
Заключительные положения ...............................................................
35
2
Настоящие Правила биржевой торговли на Узбекской республиканской
товарно-сырьевой бирже (далее - биржа) на основании Закона Республики
Узбекистан «О биржах и биржевой деятельности», других нормативно-правовых
актов, регламентирующих осуществление биржевой торговли в Республике
Узбекистан, регулируют отношения, возникающие в ходе биржевой торговли.
Глава I. Сфера применения и назначение Правил биржевой торговли.
1. Сферой применения Правил биржевой торговли (далее - Правила)
являются отношения, возникающие в процессе осуществления биржевой
торговли реальным товаром на бирже.
2. Под
биржевой
торговлей
понимается
публичная
система
взаимодействия и взаимоотношений ее участников, обеспечивающая
совершение и исполнение биржевых сделок, а также котировку цен на биржевые
товары, организатором и регулятором которой является биржа.
3. Настоящие Правила:
регулируют правовое положение участников биржевой торговли;
определяют основания возникновения и порядок осуществления прав и
обязательств участников биржевой торговли;
регулируют договорные и иные обязательства, возникающие в процессе
осуществления биржевой торговли;
устанавливают нормы и правила поведения, профессиональные и
этические стандарты, обязательные для всех участников биржевой торговли.
4. Участниками регулируемых настоящими Правилами отношений
являются биржа, а также юридические и физические лица, резиденты и не
резиденты Республики Узбекистан – участники биржевой торговли,
принимающие непосредственное участие или оказывающие содействие в
совершении, регистрации, оформлении и исполнении биржевых сделок, а также
в проведении расчетов по ним.
§ 1. Соотношение Правил биржевой торговли, нормативно-правовых
актов и локальных актов биржи.
5. Изложенные в настоящих Правилах предписания основаны на актах
законодательства Республики Узбекистан и Уставе биржи. Нормативноправовые акты Республики Узбекистан и Устав биржи имеют по сравнению с
настоящими Правилами более высокую юридическую силу.
6. Изложенные в настоящих Правилах положения, регулирующие
отношения и правила поведения, не предусмотренные актами законодательства
Республики Узбекистан, основаны на обычаях делового оборота и обязательны
для всех участников биржевой торговли в случае, если они не противоречат
нормам законодательства, обязательным для всех участников биржевой
торговли. При рассмотрении споров стороны, Арбитражная, Дисциплинарная и
иные комиссии биржи наряду с нормами законодательства исходят также из
норм, установленных в настоящих правилах.
7. В случае, если в результате принятия нормативно-правового акта или
внесения изменений и дополнений в Устав биржи, настоящие Правила, или
отдельные положения настоящих Правил вступят в противоречие с принятым
3
нормативно-правовым актом или Уставом биржи, действие Правил или их
отдельных положений теряют силу для участников биржевой торговли.
8. Положения, содержащиеся в иных локальных актах биржи, а также
условия договоров, заключенных между участниками биржевой торговли,
должны соответствовать настоящим Правилам.
Локальные акты биржи, принятые до вступления в силу настоящих
Правил не теряют силу в случае, если они не противоречат настоящим
Правилам.
§ 2. Процедура принятия и вступления в силу Правил биржевой
торговли, внесения в них изменений и дополнений
9. Настоящие Правила, вносимые в них изменения и дополнения,
утверждаются Правлением биржи и согласовываются с Общим собранием
членов биржи.
10. Инициатива по внесению в настоящие Правила изменений и
дополнений принадлежит:
Правлению биржи;
комиссиям биржи;
членам биржи, владеющим в совокупности не менее чем десятью
процентами от общего количества брокерских мест.
11. Инициатор внесения изменений и дополнений в настоящие Правила
(за исключением Правления биржи) вносит в письменном виде предлагаемую
редакцию дополнений и изменений к настоящим Правилам и сопоставительную
таблицу, оформленные в соответствии с Правилами подготовки и принятия
нормативно-правовых актов министерств, государственных комитетов и
ведомств, зарегистрированными МЮ РУз14.02.2009 г. N 1905, на рассмотрение
Правления биржи.
12. Инициатива по внесению изменений и дополнений в настоящие
Правила, исходящая от комиссий биржи, оформляется соответствующим
протоколом.
13. Инициатива по внесению изменений и дополнений в настоящие
Правила, исходящая от членов биржи, владеющих в совокупности не менее чем
десятью процентами от общего количества брокерских мест, оформляется
заявлением, подписанным руководителями всех организаций - членов биржи –
инициаторами внесения изменений и/или дополнений и заверенным их
печатями.
14. Предложения по внесению изменений и дополнений в настоящие
Правила рассматриваются Правлением биржи в срок, не превышающий
тридцать рабочих дней с даты их внесения.
15. Протокол Правления биржи о внесении дополнений и изменений в
настоящие Правила и о созыве Общего собрания членов биржи для их
согласования размещается на официальном сайте биржи в срок не позднее трех
рабочих дней с момента принятия решения Правлением биржи.
16. Внеочередное Общее собрание членов биржи созывается
Правлением биржи в срок не ранее пяти и не позднее десяти рабочих дней с
момента размещения на официальном сайте биржи Протокола Правления биржи
4
о внесении изменений и дополнений в настоящие Правила и о созыве Общего
собрания членов биржи для их согласования.
17. В случае отказа Правления от внесения изменений и дополнений в
настоящие Правила, инициатору внесения изменений и дополнений
предоставляется письменный мотивированный отказ в течение трех рабочих
дней с момента принятия решения Правлением биржи.
§ 3. Вступление в силу Правил биржевой торговли и внесенных в них
изменений и дополнений
18. Вносимые в настоящие Правила изменения и дополнения вступают
в силу по истечении трех дней с момента согласования этих изменений и
дополнений с Общим собранием членов биржи.
19. Предписания, вводимые в результате принятия изменений и
дополнений в настоящие Правила не имеют обратной силы и применяются к
отношениям, возникшим после введения их в действие, за исключением случаев
принятия изменений и дополнений, возникающих из законодательства
Республики Узбекистан.
20. Положения, вводимые в результате принятия изменений и
дополнений в настоящие Правила, возникающие из законодательства, вступают
в силу с момента вступления в силу соответствующих актов законодательства.
В случаях, когда в законе прямо предусмотрено, что действие закона
распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие,
нормативные предписания, вводимые в результате принятия изменений и
дополнений в настоящие Правила, возникающие из этого закона, имеют
обратную силу.
21. Текст действующих Правил в обязательном порядке размещается на
официальном сайте биржи не позднее дня, следующего за их принятием,
внесением в них изменений и дополнений.
22. Официальное толкование настоящих Правил осуществляется
биржей.
§ 4. Использование терминов и определений в биржевой торговле.
23. Биржа обеспечивает единообразное применение терминов и
определений в биржевой торговле, посредством их толкования в настоящих
Правилах и иных локальных актах биржи.
24. Термины и определения, используемые в настоящих Правилах,
применимы при регулировании любых отношений, возникающих в биржевой
торговле.
25. В случае, если в иных локальных актах биржи не определены
термины и понятия, встречающиеся в их тексте, или в них отсутствует
отсылочная норма, определяющая толкование этих терминов в актах
законодательства или других локальных актах биржи, их толкование
осуществляется в соответствии с настоящими Правилами.
26. При возникновении споров и разногласий по вопросу толкования
терминов и определений, используемых в договорах, заключенных участниками
биржевой торговли, используется их толкование, определенное настоящими
Правилами.
5
27. При возникновении споров и разногласий по вопросу толкования
терминов и определений, используемых в договорах, заключенных участниками
биржевой торговли, в случае отсутствия их толкования в настоящих Правилах,
используются толкования терминов и определений, содержащиеся в иных
локальных актах биржи.
§ 5. Основные термины и определения, применяемые в Правилах
биржевой торговли.
28. В настоящих Правилах применяются следующие термины и
определения:
брокер – член биржи, совершающий на биржевых торгах сделки по
поручению клиента;
дилер – член биржи, совершающий на биржевых торгах сделки от своего
имени и за свой счет;
локальные акты биржи – настоящие Правила, другие документы,
принятые биржей в рамках предоставленных ею законодательством Республики
Узбекистан полномочий и обязательные для участников биржевой торговли;
лот – определенная типовым биржевым контрактом минимальная партия
биржевого товара, в отношении которого может быть заключен биржевой
договор купли-продажи;
органы биржи – постоянно-действующие или временные структуры
управления (структурные подразделения биржи и комиссии), созданные биржей,
в том числе по согласованию с Общим собранием членов биржи, наделенные
настоящими Правилами или другими локальными актами биржи определенной
компетенцией;
электронная торговая система – электронная система биржевых торгов
(ЭСБТ).
«стакан заявок» - отображаемая ЭСБТ и доступная всем участвующим в
торгах членам биржи информация в табличной форме, отображающая
информацию о поданных заявках, по которым биржевые сделки могли бы
заключиться в текущий момент времени;
уполномоченный сотрудник биржи – наделенный определенными
полномочиями штатный сотрудник биржи, осуществляющий функции
координации и/или контроля отдельных направлений деятельности биржи,
других участников биржевой торговли;
биржевой бюллетень - перечень типовых биржевых контрактов,
допущенных к обращению на биржевых торгах;
биржевая торговля – комплекс системно взаимосвязанных мероприятий,
обеспечивающих реализацию товаров через товарно-сырьевую биржу.
АРМТ - автоматизированное рабочее место трейдера;
ИНП - индивидуальный номер пользователя.
Глава II. Виды биржевых сделок, осуществляемых на бирже
§ 1. Биржевая сделка.
29. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор
купли-продажи в отношении биржевого товара, заключённый по
зафиксированному биржей результату биржевого торга.
6
30. Биржевые сделки заключаются исключительно по результатам
торгов, проводимых в электронной системе.
§ 2. Виды биржевых сделок.
31. На биржевых торгах совершаются сделки с немедленным
исполнением и с отсроченным сроком исполнения обязательств.
32. Сделки с передачей или поставкой реального товара или с
передачей документов на право собственности на товар, сроком до пяти дней с
момента совершения сделки в электронной системе, именуются сделками
«спот».
33. Сделки купли-продажи реального товара с отсроченным, более чем
на пять дней с момента совершения сделки в электронной системе сроком его
поставки, именуются форвардными сделками.
§ 3. Заключение и оформление биржевых сделок
34. Заключаемые на бирже сделки с реальным товаром совершаются в
простой письменной форме и оформляются в форме договора купли-продажи.
При заключении сделок может, в установленном порядке, использоваться
электронный документооборот и электронная цифровая подпись.
§ 4. Ограничения при совершении биржевых сделок.
35. Биржевые сделки не могут совершаться в отношении товаров, не
включенных в биржевой бюллетень.
36. Биржевые сделки не могут осуществляться от имени и/или за счет
биржи и ее сотрудников.
37. Если нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан
установлены ограничения на приобретение или реализацию биржевого товара
для отдельных категорий хозяйствующих субъектов, биржевые сделки в
отношении таких товаров не могут совершаться от имени членов биржи и их
клиентов, если на них распространяются такие ограничения.
38. Если законодательством Республики Узбекистан, настоящими
Правилами или иными решениями биржи установлены предельные размеры
изменения цен от стартовых или зафиксированных по результатам предыдущих
торгов, сделки совершенные с ценовыми параметрами, превышающими
установленные пределы, признаются не состоявшимися, при этом комиссионные
сборы биржи сторонам не возвращаются.
39. Если законодательством Республики Узбекистан, настоящими
Правилами или иными решениями биржи установлены предельные размеры
доли рынка для одного участника, сделки, совершенные сверх установленных
объемов, признаются не состоявшимися, при этом комиссионные сборы биржи
сторонам не возвращаются.
40. Не допускается совершение следующих сделок:
заключенных на биржевых торгах от имени и в интересах юридических и
физических
лиц,
на
которых
распространяются
установленные
законодательством ограничения на приобретение или реализацию биржевого
товара;
7
совершенных с ценовыми параметрами, превышающими установленные
законодательством или биржей пределы изменения цен от стартовых или
зафиксированных по результатам предыдущих торгов;
совершенных сверх установленных законодательством предельных
размеров доли рынка для одного участника;
совершение которых стало возможным в результате использования
несанкционированного биржей оборудования или программного обеспечения;
совершенных на торгах, признанных в установленном порядке
несостоявшимися.
Глава III. Организация биржевой торговли. Состав участников
биржевых сделок и совокупность предъявляемых к ним требований
41. Организация биржевой торговли осуществляется посредством
взаимодействия участников биржевой торговли и координации биржей такого
взаимодействия.
42. Участниками биржевой торговли являются:
биржа;
члены биржи;
клиенты членов биржи;
торговые площадки.
43. Взаимоотношения биржи с участниками биржевой торговли
осуществляются на принципах законности, долгосрочного партнерства,
взаимного доверия и уважения, добросовестности, профессионализма,
нерушимости обязательств, полноты раскрытия необходимой информации,
приоритета переговоров перед судебным разбирательством, соблюдения
коммерческой тайны и обеспечения безопасности.
44. Взаимоотношения биржи с участниками биржевой торговли
осуществляются на основе законодательства Республики Узбекистан, настоящих
Правил, иных локальных актов биржи, договоров аккредитации и прочих
договоров, регулирующих отношения участников биржевой торговли с биржей,
их права и обязанности при исполнении ими функций участника биржевой
торговли.
§ 1. Биржа.
45. Биржа исполняет задачи организатора и координатора биржевой
торговли посредством исполнения функций по организации и регулированию
биржевой торговли.
46. Функции биржи по организации биржевой торговли включают в
себя:
создание и организацию деятельности филиалов и секций биржи,
торговых площадок;
аккредитацию юридических лиц в качестве торговых площадок;
организацию процедуры допуска товаров к биржевым торгам, с
включением их в биржевой бюллетень;
утверждение расписания биржевых торговых сессий;
8
установление требований, предъявляемых к членам биржи и
осуществление контроля за соблюдением этих требований;
допуск членов биржи и их трейдеров к биржевым торгам;
проведение электронных биржевых торгов;
оформление результатов биржевых торгов;
регистрацию и оформление биржевых сделок, заключенных членами
биржи на биржевых торгах;
организацию оборота информации в биржевой торговле;
координацию деятельности участников биржевой торговли по учету
обязательств, расчетов по биржевым сделкам, обеспечению гарантий
исполнения обязательств по биржевым сделкам;
иную деятельность, связанную с организацией обращения биржевого
товара в биржевой торговле.
47. Функции биржи по регулированию биржевой торговли включают в
себя:
установление правил, норм и процедур биржевой торговли, в том числе
посредством утверждения обязательных для всех участников биржевой торговли
локальных актов;
аккредитацию членов биржи, их клиентов, торговых площадок и
определение предъявляемых к ним требований;
осуществление контроля за соблюдением участниками биржевой торговли
установленных правил, норм, стандартов, процедур и требований;
организацию листинговой, арбитражной и дисциплинарной процедуры на
бирже.
§ 2. Расчетно-клиринговая палата биржи.
48. Расчетно-клиринговая палата биржи (далее - РКП) является ее
структурным подразделением, без организации юридического лица.
49. РКП является организатором расчетно-клирингового обслуживания
по биржевым сделкам, осуществляет действия по сбору, сверке, корректировке
информации
по
принятым
на
расчетно-клиринговое
обслуживание
обязательствам и подготовке бухгалтерских документов для погашения этих
обязательств.
50. Расчетно-клиринговое обслуживание осуществляется на основании
публичного договора о расчетно-клиринговом обслуживании, стандартные
условия которого определяются биржей.
Датой заключения договора клиринга считается день регистрации на
бирже заявления-акцепта о присоединении к договору.
51. Аккредитация членов биржи, их клиентов осуществляется согласно
Правилам Расчетно-клирингового обслуживания по биржевым сделкам ОАО
«УзРТСБ».
§ 3. Торговые площадки.
52. Торговой площадкой является структурное подразделение биржи
или прошедшее в установленном биржей порядке аккредитацию независимое от
биржи юридическое лицо, осуществляющее деятельность по организации
доступа к электронной торговой системе, и оформлению зарегистрированных
системой биржевых договоров.
9
53. Основными функциями торговых площадок являются обеспечение
доступа участникам торгов к электронной торговой системе Биржи через
компьютерные терминалы торговой площадки и оформление договоров,
зарегистрированных по результатам биржевых торгов.
54. Порядок создания, аккредитации торговых площадок биржи и
организации их деятельности определяется Положением о порядке аккредитации
и организации деятельности торговых площадках, утвержденным Правлением
биржи.
§ 4. Члены биржи.
55. Членами биржи являются юридические лица, получившие в аренду
брокерское место в установленном биржей порядке.
56. Членами биржи не могут быть органы государственной власти и
управления.
Учредителями юридического лица – члена биржи не могут быть
должностные лица органов государственной власти и управления, а также
сотрудники биржи.
57. Брокерское место – право участия в биржевых торгах и
деятельности биржи, предоставляемое биржей юридическим лицам в порядке и
на условиях, определенных настоящими Правилами.
58. Арендатором одного брокерского места может быть только одно
юридическое лицо.
59. Юридическое лицо может арендовать только одно брокерское
место.
60. Правом предоставления брокерского места в аренду располагает
исключительно биржа. Юридические лица, получившие брокерское место в
аренду, не вправе передавать его в аренду другим юридическим лицам.
61. При изменении реквизитов участники биржевой торговли должны в
десятидневный срок со дня изменений сообщить об этом Бирже.
62. Официальная переписка между биржей и членам биржи
осуществляется по средствам почтовой связи, электронной почтой, открытой
биржей или персонального кабинета, размещенного на официальном сайте
биржи.
63. Информация, связанная с проведением торгов, размещенная на
корпоративной чате биржи считается донесенной до сведения членов биржи.
§ 5. Требования, предъявляемые биржей к членам биржи и их
трейдерам.
64. В целях соблюдения законодательства и обеспечения качественного
обслуживания клиентов биржа устанавливает требования к членам биржи и их
трейдерам, в том числе требования по соблюдению правил и норм
профессионального поведения, этических норм и требований к дисциплине и
внешнему виду.
65. Правила и нормы профессионального поведения, требования к
соблюдению этических норм, дисциплине и внешнему виду устанавливаются в
интересах поддержания профессионального имиджа и репутации биржи и ее
членов. Биржа не вправе устанавливать членам биржи более высокие, чем к
10
сотрудникам биржи, требования к соблюдению этических норм, дисциплине и
внешнему виду.
66. Трейдеры членов биржи обязаны не реже одного раза в день
проверять свою электронную почту, открытую биржей или персональный
кабинет, размещенный на официальном сайте биржи.
67. Трейдерам запрещается использование операционных систем в ходе
торгов, отличающихся от систем, установленных биржей.
68. Трейдерам запрещается умышленно срывать пломбы (стикеры) на
компьютерном терминале.
69. Запрещается оскорблять, то есть умышленно унижать честь и
достоинство личности сотрудников биржи и участников биржевой торговли,
использовать оскорбительные выражения и жесты, нецензурную брань на
территории биржи, в биржевых корпоративных системах коммуникаций,
умышленно пренебрегать правилами профессионального поведения и деловой
этики и совершать другие подобные действия, нарушающие общественный
порядок.
70. Требования, предъявляемые биржей к членам биржи, также могут
устанавливаться Правлением биржи.
§ 6. Процедура аккредитации членов биржи (порядок приема в члены
биржи).
71. Для получения брокерского места, юридические лица –
претенденты на членство обязаны пройти процедуру аккредитации на бирже.
72. Аккредитация, а также приостановление и прекращение
аккредитации членов биржи осуществляется в порядке, установленном Уставом
биржи и Положением об аккредитации и членстве на Узбекской
республиканской товарно-сырьевой бирже, утвержденном Правлением биржи.
73. При повторном подключении трейдера к торгам после отстранения
от торгов, в связи с неисполнением Правил внутреннего контроля по
противодействию легализации доходов, полученных от преступной
деятельности и финансированию терроризма, трейдер проходит собеседование и
тестирование в порядке, установленном Правлением.
§ 7. Трейдеры членов биржи.
74. Свои функции участия в торгах и заключения на них сделок член
биржи осуществляет через трейдеров.
75. Трейдером является физическое лицо, сотрудник члена биржи,
осуществляющий функции участия члена биржи в биржевой торговле, в том
числе совершающий в электронной торговой системе биржевые сделки от имени
члена биржи – дилера или от имени клиента члена биржи – брокера.
76. Член биржи вправе привлекать к работе неограниченное число
трейдеров.
77. Допуск трейдера к электронной торговой системе осуществляется
посредством предоставления ему индивидуального логина и пароля.
78. Индивидуальный логин и пароль трейдера могут использоваться
исключительно одним членом биржи, с которым трейдер имеет трудовой
договор. Использование логина и пароля другими членами биржи, не имеющими
11
отношения к данному трейдеру, запрещается и классифицируется как нарушение
настоящих Правил.
79. Отношения между членом биржи и его трейдером регулируются
трудовым договором. Договор между членом биржи и его трейдером может
предусматривать ответственность трейдера перед членом биржи за ущерб,
нанесенный члену биржи действиями трейдера или его бездействием.
80. Член биржи несет ответственность за ущерб, нанесенный бирже,
клиентам члена биржи, другим членам биржи, их трейдерам или любым другим
участникам биржевой торговли, действиями или бездействием его трейдера.
81. В случае, если своими действиями или бездействием трейдер нанес
ущерб члену биржи, член биржи вправе потребовать от биржи ограничения
трейдера от возможности работать в качестве трейдера у другого члена биржи
до момента полного возмещения убытков, если в соответствии с заключенным
между ними договором члену биржи предоставлено такое право.
82. Трейдер вправе заключать договор найма или договор гражданскоправового характера только с одним членом биржи. Трейдер имеет право
осуществлять деятельность только у одного члена биржи.
83. Допуск в торговый зал биржи и к АРМТ предоставляется
исключительно трейдерам.
§ 8. Клиенты членов биржи.
84. Клиентами членов биржи являются участники биржевой торговли,
юридические и физические лица, резиденты и нерезиденты Республики
Узбекистан, выставляющие и реализующие или приобретающие биржевой товар
на биржевых торгах, в интересах которых члены биржи заключают биржевые
сделки.
§ 9. Взаимоотношения членов биржи - брокеров и их клиентов.
85. Отношения брокера и его клиента осуществляются на принципах
дозволенности (соответствия законодательству), доверительности, взаимной
выгоды, взаимоуважения и конфиденциальности.
86. Отношения брокера и его клиента осуществляются на основании
заключенного между ними договора поручения или договора комиссии. Клиент
может находиться на обслуживании только у одного брокера и иметь в РКП
один лицевой счет.
87. Брокеры по поручению своих клиентов совершают на биржевых
торгах биржевые сделки в отношении биржевого товара, представляют их
интересы на бирже, в том числе посредством участия в заседаниях биржевых
комиссий, на которых рассматриваются вопросы, затрагивающие интересы их
клиентов.
88. Договор, заключенный между брокером и его клиентом, не должен
содержать условий, противоречащих законодательству, нормативно-правовым
актам, настоящим Правилам, регламентирующим порядок совершения сделок и
исполнения обязательств.
89. При совершении сделок на биржевых торгах, оформлении их
результатов, брокер обязан строго следовать указаниям клиента, оформленным в
виде договора поручения (комиссии) или приказа клиента.
12
90. Клиентом по договорам поручения или комиссии брокеру может
быть предоставлено право отступать в интересах клиента от его указаний, без
предварительного запроса об этом. В этом случае брокер обязан в течение двух
рабочих дней уведомить клиента о допущенных отступлениях, если иное не
предусмотрено договором поручения или договором комиссии.
91. Брокер обязан исполнить поручение клиента при первой
возможности после его получения. При исполнении поручения брокер не вправе
разглашать имени клиента и номер его счета.
92. Брокер обязан своевременно информировать клиента о состоянии
его счета, изменениях конъюнктуры биржевых рынков, принимаемых
изменениях в настоящие Правила и иные документы биржи, оказывающие
влияние на участие клиента в биржевой торговле и условия участия Клиента в
биржевой торговле в сроки и в порядке, установленные в договоре поручения
или договоре комиссии.
93. Договор поручения или договор комиссии может предусматривать
разовое поручение клиента брокеру на покупку или продажу биржевого товара,
либо регламентировать исполнение поручений клиента на определенный период
времени. В этом случае договор должен определять виды клиентских приказов и
порядок передачи клиентом приказов на продажу или покупку биржевых
товаров и их отмены.
94. Приказы клиента отдаются по типовой форме, утвержденной
Правлением Биржи. Биржа оповещает по электронной почте брокеров обо всех
изменениях в типовой форме приказов и о порядке ее заполнения не позднее,
чем за 10 календарных дней до момента введения этих изменений.
95. Приказы клиента должны быть конкретными, дозволенными
(соответствующими законодательству) и возможными. Приказы клиента не
должны приводить к различным толкованиям и разногласиям.
96. Приказы клиента могут содержать в числе прочих допустимых или
обязательных условий заключения сделки конкретный размер (или предел) цены
товара или не содержать такого размера (или предела).
97. Приказы клиента, содержащие конкретный размер (или предел)
цены, именуются лимитными. При получении лимитного приказа член биржи
обязан купить или продать товар по указанной цене или по лучшей цене (более
низкой при получении приказа на покупку или более высокой – при продаже
товара).
98. Приказы клиента, не содержащие конкретных размеров (или
пределов) цен, именуются рыночными. При получении рыночного приказа член
биржи обязан купить или продать товар по лучшей, из возможных в условиях
сложившейся на биржевых торгах конкретной рыночной конъюнктуры, цене.
99. Брокер обязан отказаться от исполнения приказа клиента, если
исполнение приказа приведет к нарушению законодательства Республики
Узбекистан, настоящих Правил, других локальных актов биржи.
100. Брокер не несет ответственность перед своим клиентом за
неисполнение
приказа, если
такой
приказ
противоречит
нормам
законодательства, настоящим Правилам, процедурам, установленным биржей, а
также, если исполнение приказов клиента представляется невозможным по
причине сложившейся конъюнктуры биржевого рынка.
13
101. В случае, если исполнение приказа клиента привело к нарушению
законодательства, а также настоящих Правил, других локальных актов биржи,
ответственность за такие нарушения несет брокер.
102. Ответственность за нарушение обязательств по биржевой сделке,
заключенной брокером на биржевых торгах в соответствии с приказом клиента,
возлагается на клиента.
103. Ответственность за нарушение обязательств по биржевой сделке,
заключенной брокером на биржевых торгах в нарушении приказа клиента, по
требованию клиента может быть возложена на брокера.
104. Член биржи обязан соблюдать принцип приоритета интересов
клиента при заключении биржевых сделок. В случае, если поручение клиента
вступает в конкуренцию с собственными намерениями брокера, совершающего
на биржевых торгах также сделки от своего имени, член биржи обязан сначала
выполнить поручение клиента.
105. Если поручение клиента вступает в конкуренцию с поручениями
других клиентов, брокер обязан выполнять поручения клиентов по мере их
поступления и очередности записи в журнале учета поручений клиентов.
106. Брокер обязан сохранить в тайне ставшие ему известными
сведения, составляющие коммерческую тайну клиента, в том числе и после
исполнения данного ему поручения и прекращения между ними отношений по
заключенному с клиентом договору.
107. Клиент вправе потребовать от биржи принятия мер дисциплинарной
ответственности по отношению к брокеру в случаях нарушения брокером
настоящих Правил, других локальных актов биржи, установленных на бирже
этических и профессиональных норм.
108. Разногласия по вопросам взаимоотношений брокера и его клиента
разрешаются Дисциплинарной комиссией биржи по заявлению любой из сторон.
§ 10. Договор поручения.
109. Сделки, совершаемые брокером от имени и за счет клиента,
заключаются на основании договора поручения.
По договору поручения с
исключительными
правами брокер
осуществляет от имени и по поручению клиента все сделки на бирже.
110. Договор поручения в обязательном порядке заключается в
письменной форме.
111. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в
течение которого брокер вправе действовать от имени клиента, или без такого
указания. Если договор поручения заключается без указания срока действия
договора, в нем должны быть оговорены условия расторжения договора.
112. Договор поручения является возмездным и должен содержать
условия и размер оплаты комиссионного вознаграждения брокера, выраженный
в фиксированной сумме или в процентах от суммы заключенных сделок. Уплата
комиссионного вознаграждения брокера по договору поручения не может быть
поставлена в зависимость от исполнения контрагентом по биржевой сделке
своих договорных обязательств.
§ 11. Договор комиссии.
14
113. Сделки, совершаемые брокером от своего имени и за счет клиента,
заключаются на основании договора комиссии.
114. Брокер не вправе заключить договор комиссии с клиентом в
случаях, когда на него распространяются предусмотренные законодательством
Республики Узбекистан, настоящими Правилами и другими локальными актами
биржи ограничения на участие в данной сделке. Вся полнота ответственности за
последствия заключения такой сделки возлагается на брокера.
§ 12. Журнал регистрации приказов клиентов.
115. Брокер обязан вести учет обслуживаемых клиентов и принимаемых
от них поручений в журнале по форме, утвержденной Правлением Биржи, в том
числе на электронных носителях и представлять данные этого учета по запросам
Биржи.
116. Журнал на бумажном носителе должен быть пронумерован, прошит
и опечатан печатью Биржи. Он должен быть доступен для уполномоченных
сотрудников Биржи в течение торговой сессии Биржи. Журналы должны
предъявляться по первому требованию уполномоченных сотрудников Биржи.
117. Журнал регистрации приказов ведется брокером ежедневно.
Каждому приказу в журнале присваивается неповторяющийся регистрационный
номер. Приказы должны заноситься в журнал последовательно, по мере их
получения. Поручения на совершение сделки по разным видам договоров либо
по одному договору с разными сроками исполнения являются разными
поручениями и регистрируются раздельно. При совершении ошибки в записи
последняя должна быть вычеркнута и занесена в журнал повторно. При
отсутствии поручений брокером в течение торгового дня в журнале делается
соответствующая отметка.
118. Исполнение приказа клиента без ее предварительной регистрации в
журнале регистрации приказов клиента запрещается.
119. Нарушение установленного настоящими Правилами порядка
исполнения приказов клиентов и ведения журнала регистрации приказов
клиентов квалифицируется как серьезное нарушение настоящих Правил,
принципа равенства клиентов. При выявлении фактов ущемления брокером прав
клиентов, предпочтения интересов одних клиентов в ущерб другим, отсутствия
журнала учета поручений клиентов, его неправильного или нерегулярного
ведения, исполнения приказов клиентов вне очередности записей в журнале,
биржа обязана принять меры дисциплинарного воздействия по отношению к
брокеру, вплоть до лишения его аккредитации на бирже.
120. Сотрудники биржи, получившие доступ к информации,
содержащейся в журнале регистрации приказов клиентов, обязаны соблюдать
конфиденциальность этой информации.
§ 13. Общее собрание членов биржи.
121. Очередное общее собрание членов биржи собирается не реже
одного раза в год по инициативе Правления биржи.
Внеочередное Общее собрание членов биржи может быть созвано
Правлением биржи по собственной инициативе, а также в случае, если
требование о созыве высказано в письменной форме членами биржи,
составляющими не менее десяти процентов от общего количества членов биржи.
15
122. Общее собрание членов биржи:
принимает решения о согласовании правил биржевой торговли и составе
биржевых комиссий;
готовит и вносит органам управления биржи предложения по вопросам
совершенствования деятельности биржи и повышения эффективности биржевых
торгов;
решает и иные вопросы в соответствии с законодательством и уставом
биржи.
123. Порядок проведения Общего собрания членов биржи и принятия им
решений осуществляется в соответствии с Положением об Общем собрании
членов Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржи, утвержденным
Общим собранием членов биржи.
§ 14. Биржевые комиссии.
124. Для решения отдельных вопросов деятельности на бирже создаются
постоянно действующие Котировальная, Арбитражная, Дисциплинарная,
Листинговая и другие биржевые комиссии.
125. Регламент деятельности и полномочия биржевых комиссий и
порядок формирования их состава определяется положениями о комиссиях,
утверждаемыми Правлением биржи.
Глава IV. Порядок проведения биржевых торгов
§ 1. Торговые сессии.
126. Расписание биржевых торговых сессий утверждается Правлением
биржи по представлению Маклериата биржи и заблаговременно размещается на
специальном информационном портале биржи. Изменения и дополнения в
расписание торговых сессий вступают в силу не ранее, чем через три дня с
момента публикации новой редакции расписания на специальном
информационном портале биржи.
Торги проводятся регулярно в рабочие дни.
127. Биржевая торговая сессия состоит из:
периода подачи заявок на продажу;
период подачи заявок на покупку;
периода совмещения поданных членами биржи встречных заявок и
формирования реестров заключенных сделок.
§ 2. Подача членами биржи заявок на продажу и на покупку товаров.
128. Заявки на продажу и покупку товаров могут быть поданы только
членами биржи.
129. Подача заявок является односторонней сделкой, в соответствии с
которой лицо, от имени которого подана заявка, принимает на себя
обязательство заключить договор на условиях, определенных типовым
биржевым договором.
130. Заявка на продажу удостоверяет, что товар принадлежит лицу, от
имени которого она подана и свободен от любых прав третьих лиц, и налагает на
это лицо обязательства:
16
осуществить поставку товара на условиях типового биржевого контракта
и поданной им заявки;
не распоряжаться товаром иным образом, кроме совершения сделки на
торгах или снятия товара с торгов.
131. Заявка на продажу содержит:
идентификационный номер типового биржевого контракта;
количество лотов, выставляемых на торги;
стартовую цену за лот.
132. Заявка на продажу выставляется в начале биржевых торговых
сессий в период, определенный их расписанием.
133. Объемы продукции, выставляемые на торги по заявкам на продажу,
поданные в интересах продавцов высоколиквидных и монопольных видов
продукции, должны соответствовать утвержденным в установленном
законодательством порядке графикам выставления продукции на биржевые
торги, с учетом предусмотренного законодательством повторного выставления
продукции на торги.
134. Контроль
исполнения
продавцами
высоколиквидных
и
монопольных видов продукции обязательств в части соответствия объемов
выставления продукции, осуществляется биржей посредством ежедневного
сопоставления фактически выставленных объемов продукции объемам,
предусмотренным графиками выставления и обязательствам по повторному
выставлению продукции.
135. Информация об исполнении обязательств предприятиями –
продавцами высоколиквидных и монопольных видов продукции доводится
биржей до сведения органов Государственного комитета Республики Узбекистан
по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции в порядке и сроки,
определенные биржей совместно с Комитетом.
136. Перед подачей заявок на лицевой счет продавцов и покупателей
должны быть внесены средства гарантийного обеспечения в размере,
определенном биржей в соответствии с законодательством. Размер вносимых
средств гарантийного обеспечения включает в себя комиссионные сборы биржи
и расчетно-клиринговой палаты, а также задаток, обеспечивающий оплату
неустойки за возможное нарушение обязательств по биржевому договору.
Электронная торговая система не допускает совершение сделок в
интересах лица, не имеющего необходимых средств на лицевом счете.
137. Заявка на покупку налагает на лицо, от имени которого подана
заявка, обязательство осуществить оплату и выборку товара на условиях
типового биржевого контракта и поданной им заявки.
138. Заявка на покупку содержит:
идентификационный номер типового биржевого контракта;
количество лотов, приобретаемых на торгах;
предлагаемую цену за лот.
139. Заявка на покупку товаров, по которым законодательством или
биржей установлены предельные размеры изменения цен, может быть подана
исключительно с соблюдением этих предельных размеров.
140. Заявка на покупку товаров, по которым законодательством
установлены ограничения по составу участников, должна быть подтверждена
17
документами, подтверждающими право потенциального покупателя на их
приобретение.
Член биржи обязан получить соответствующие документы от
потенциального покупателя биржевого товара до подачи заявки в электронную
торговую систему.
141. Заявка на покупку подается членами биржи в определенный
расписанием биржевых торговых сессий период времени после выставления
товара продавцом.
Член биржи вправе снять размещенную им в электронной торговой
системе заявку в случаях:
подачи взамен снятой заявки новой, с более высокими ценовыми
параметрами;
в случае выпадения его заявки из «стакана заявок» (потери заявкой
ценовой актуальности по причине подачи конкурентных заявок с более высокой
ценой и невозможности заключения сделки с предусмотренными этой заявкой
ценовыми параметрами).
142. Заявка на покупку подается членами биржи только по месту
регистрации.
143. Биржевые торги проводятся в форме простого аукциона на
повышение стартовой цены.
144. Для принятия в процессе конкурентных торгов обоснованных
решений, в том числе связанных с вопросами ценообразования, программный
комплекс электронной торговой системы обеспечивает членам биржи доступ к
«стакану заявок».
«Стакан заявок» содержит информацию о ценах и объемах по всем
заявкам, которые на данный момент времени могут быть совмещены
программным комплексом электронной торговой системы.
Электронная торговая система обеспечивает выделение заявок члена
биржи особым цветом или иным способом, позволяющим члену биржи
идентифицировать свои заявки и определять их конкурентоспособность.
Информация о других членах биржи, подавших заявки, вошедшие в
«стакан заявок», не отображается.
145. В определенный расписанием биржевых торговых сессий момент
времени, программный комплекс электронной торговой системы осуществляет
определение победителей биржевых торгов посредством совмещения с заявками
на продажу, поданными в электронную торговую систему членами биржи в
интересах продавца биржевого товара, заявок на покупку, ценовые параметры
которых равны или превышают ценовые параметры продавца.
При этом в первоочередном порядке осуществляется совмещение с
заявками продавца заявок покупателей, предложивших наивысшую цену. В
случае подачи покупателями заявок с одинаковыми ценами, первоочередному
совмещению с заявками продавца подлежат заявки покупателей, поданные в
электронную торговую систему раньше конкурирующих заявок.
146. Вмешательство должностных лиц биржи или иных лиц в процесс
совмещения заявок и определения победителей биржевых торгов не
допускается. Попытки вмешательства в процесс совмещения заявок и
определения победителей биржевых торгов, в том числе посредством
18
использования не санкционированного биржей программного обеспечения,
квалифицируется как попытка манипулирования ценами на рынке.
147. Совершение сделки на один и тот же лицевой счет со стороны
продавца и покупателя не допускается. Попытка совершения такой сделки
квалифицируется как попытка манипулирования ценами на рынке.
148. Биржевые торги проводятся с учетом требований нормативноправовых документов, регулирующих реализацию на биржевых торгах
отдельных видов продукции. Вместе с тем Кабинетом Министров Республики
Узбекистан могут быть установлены иные особые условия проведения
биржевых торгов.
Глава V. Порядок регистрации результатов биржевых торгов,
биржевых сделок и их оформление. Отмена торгов.
§ 1. Реестр совершенных сделок.
149. По результатам совмещения встречных заявок, электронная
торговая система в течение одного часа с момента окончания биржевой торговой
сессии регистрирует совершенные сделки и формирует реестр совершенных
сделок (протокол торгов), который поступает на рабочий терминал сотрудников
Маклериата и расчетно-клиринговой палаты.
Форма реестра совершенных сделок (протокол торгов) утверждается
Правлением биржи.
150. РКП обеспечивает взимание комиссионных сборов за регистрацию
биржевых сделок и клиринговое обслуживание в пользу биржи в соответствии с
тарифами, согласованными с Министерством финансов Республики Узбекистан.
Комиссионный сбор взимается вне зависимости от последующего
оформления сделки.
151. По окончании торговой сессии Маклериат биржи на основании
реестра совершенных сделок через маклеров филиалов биржи предоставляет
брокерам все совершенные этими брокерами биржевые сделки.
152. Брокерам, участвующим на биржевых торгах через торговые
площадки, совершенные ими сделки предоставляются Маклериатом через
регистраторов торговых площадок.
§2. Биржевой договор купли-продажи.
153. По результатам формирования реестра совершенных сделок
(протокол торгов) в электронной торговой системе программным комплексом
формируется биржевой договор купли-продажи в отношении биржевого товара
на условиях, предусмотренных типовым биржевым контрактом и с ценовыми
показателями, сформированными по результатам торгов.
154. Форма типового договора купли-продажи утверждается Правлением
биржи.
155. Биржевой договор купли-продажи содержит:
19
дату и номер биржевого торга;
номер биржевой сделки, на основании которой заключен договор;
реквизиты сторон (продавца и покупателя) биржевого договора;
реквизиты членов биржи, совершивших сделку;
предмет договора (купля-продажа биржевого товара на биржевых торгах);
наименование товара;
количество товара;
цену товара;
сумму договора;
сроки и условия оплаты и поставки товара;
обязательства сторон;
ответственность сторон при неисполнении или ненадлежащем
исполнении договорных обязательств;
положение о досудебном разрешении споров Арбитражной комиссией
биржи;
особые условия, в соответствии с типовым биржевым контрактом,
согласованные с Листинговой комиссией биржи.
§3. Порядок оформления договоров купли-продажи.
156. Оформлению в виде биржевого договора купли-продажи маклерами
филиалов и регистраторами торговых площадок подлежат исключительно
сделки, вошедшие в электронный реестр зарегистрированных биржевых сделок,
за исключением сделок, признанных спорными.
157. Брокер обязан проверить все совершенные им сделки, подписать,
поставить печать и сдать их для оформления маклеру филиала биржи
(регистратору торговой площадки) не позднее двух часов после окончания
торговой сессии.
158. Экземпляры договоров купли-продажи брокера продавца и брокера
покупателя подлежат обязательному оформлению маклером филиала биржи
(регистратором торговой площадки).
159. Оформление договора купли-продажи осуществляется по месту
дислокации (регистрации) члена биржи, заключившего сделку.
160. В случае не оформления экземпляров договоров купли-продажи
брокером продавца и/или брокером покупателя сделка считается незаключенной.
Права и обязательства по договору возникают у продавца и покупателя с
момента оформления договора купли продажи биржей (региональным
филиалами биржи) или торговой площадкой.
161. Брокер покупателя, действующий в интересах покупателя,
представляет в филиал биржи или регистратору торговой площадки:
договор поручения (договор комиссии) с клиентом;
приказ на приобретение биржевого товара на биржевых торгах (в случаях,
если договором поручения или договором комиссии не предусматривается
разовое исполнение указаний клиента на приобретение товара);
документы, подтверждающие правомочность приобретения биржевого
товара данным клиентом (в случаях, если законодательством предусмотрены
20
ограничения на приобретение биржевого товара отдельными категориями
покупателей).
162. Маклера
филиалов
(регистраторы
торговых
площадок),
ответственные за оформление биржевого договора купли-продажи, вправе
потребовать от члена биржи журнал регистрации приказов.
163. При
регистрации
биржевого
экспортного
договора
ему
присваивается номер в соответствии с Положением о порядке присвоения
идентификационных номеров внешнеторговым договорам.
Постановка экспортного договора на учет в таможенные органы и
коммерческие банки осуществляется в установленном законодательством
порядке.
164. После окончания утренней сессии до 15:00 часов, а после окончания
вечерней сессии до 9:00 часов следующего дня, регистратор торговой площадки
направляет маклеру филиала биржи (в зависимости от территориальной
принадлежности) информацию о неоформленных договорах купли-продажи.
При этом указывается причина не оформления, в том числе причина,
предусмотренная пунктом 178 настоящих Правил.
165. После окончания утренней сессии до 15:30 часов, а после окончания
вечерней сессии до 9:30 часов следующего дня, маклер филиала биржи
направляет в маклериат биржи информацию о неоформленных договорах куплипродажи в филиале и информацию, полученную от регистратора торговой
площадки. При этом указывается причина не оформления, в том числе причина,
предусмотренная пунктом 178 настоящих Правил.
166. Маклериат осуществляет обработку информации и не позднее 10:00
часов направляет письменную информацию о договорах купли-продажи, не
сданных для оформления, в Дисциплинарную комиссию для принятия мер в
отношении виновного брокера, в РКП в целях недопущения данных сделок к
клирингу, а также в Арбитражную комиссию для рассмотрения случаев,
предусмотренных пунктом 178 настоящих Правил.
167. РКП не допускает к клирингу сделки, указанные в письменном
уведомлении Маклериата и освобождает денежные средства сторон по данным
сделкам, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 178 настоящих
Правил.
168. В случаях, предусмотренных пунктом 178 настоящих Правил, РКП
блокирует денежные средства сторон до вынесения решения Арбитражной
комиссией.
169. За отказ брокера от получения, подписания и/или сдачи маклеру
филиала (регистратору торговой площадки) для оформления в установленный
срок совершенных им договоров купли-продажи, в том числе по причине
ошибочно поданной заявки, а также за совершение сделок, предусмотренных
пунктом 178 настоящих Правил или отказ биржи (торговой площадки) от
оформления договора купли-продажи, с виновной стороны взыскивается штраф
в пользу пострадавшей стороны.
170. В случаях, когда цена, указанная в неоформленной сделке превышает
цену равной 300 процентам от самой низкой цены сделки по тому же контракту,
комиссионный сбор биржи рассчитывается исходя из последних
средневзвешенных биржевых котировок цен.
21
В случае необходимости по отдельно взятым контрактам Правление
биржи может установить иной размер.
171. Сумма штрафа должна быть перечислена брокером на его отдельный
лицевой счет, открытый на вторичном депозитном счете РКП в обслуживающем
биржу банке, после чего РКП зачисляет данные средства на отдельный лицевой
счет пострадавшей стороны (покупателя или продавца).
172. В случае отказа маклера филиала биржи или регистратора торговой
площадки от оформления договора купли-продажи, за исключением случаев,
предусмотренных пунктом 178 настоящих Правил, брокер обращается в адрес
биржи с соответствующим письмом, которое рассматривается Арбитражной
комиссией.
173. Сумма штрафа перечисляется биржей на отдельный лицевой счет
пострадавшей стороны, открытый на вторичном депозитном счете РКП в
обслуживающем биржу банке.
174. Ответственность маклера филиала биржи или регистратора торговой
площадки за отказ от оформления договора купли-продажи устанавливается
биржей.
175. Решение о наложении штрафа в отношении брокера принимается
Дисциплинарной комиссией. Решение Дисциплинарной комиссии письменно
направляется в РКП и брокеру, в отношении которого вынесено решение.
176. РКП на постоянной основе предоставляет Дисциплинарной комиссии
биржи информацию о брокерах, не осуществляющих своевременно выплату
штрафов (полностью или частично).
177. При неуплате наложенного штрафа в течение десяти дней, виновный
брокер отстраняется от биржевых торгов до полной уплаты штрафа на
основании решения Дисциплинарной комиссии. Письменное решение
Дисциплинарной комиссии направляется брокеру, в отношении которого
вынесено решение, для сведения.
178. Маклер филиала биржи и регистратор торговой площадки не
оформляют договор купли-продажи в случае, если сделка совершена на один и
тот же лицевой счет со стороны продавца и покупателя, а также в нарушение
требований законодательных актов, указаний Кабинета Министров или
уполномоченных государственных органов, а также, если клиент – покупатель
не соответствует требованиям законодательных актов, указаниям Кабинета
Министров Республики Узбекистан или уполномоченных государственных
органов.
179. Случаи, предусмотренные пунктом 178 настоящих Правил,
рассматриваются Арбитражной комиссией в целях подтверждения или
опровержения факта нарушения. При опровержении факта нарушения
Арбитражная комиссия принимает решение о целесообразности оформления
договора купли-продажи, о чем письменно сообщается сторонам, Маклериату и
РКП. При подтверждении нарушения, Арбитражная комиссия принимает
соответствующие решение и направляет его в РКП для освобождения
заблокированных денежных средств сторон и в Дисциплинарную комиссию для
принятия мер в отношении виновного брокера.
180. Ответственность за правильность подачи заявки и возможные убытки
от неправильно поданной заявки, а также ответственность за оформление
22
договора купли-продажи, совершенного в нарушение приказа клиента, от имени
которого действует член биржи, полностью ложится на члена биржи.
181. В
случае
наличия
документов,
подтверждающих
факт
предоставления брокером для оформления договора купли-продажи,
совершенного в нарушение поручения (приказа) клиента, клиент вправе
обратиться в Дисциплинарную комиссию с заявлением об установлении
ответственности брокера, а также требовать от брокера возмещения убытков в
судебном порядке.
182. Заявления и обращения, связанные с расторжением (аннуляцией)
сделок, оформленных маклерами и регистраторами торговых площадок, за
исключением случая, предусмотренного пунктом 178 настоящих Правил, не
рассматриваются Арбитражной и/или Дисциплинарной комиссией.
§ 4. Основания для отмены результатов биржевых торгов.
183. Биржевые торги могут быть признаны несостоявшимися, а их
результаты отменены в результате наступления чрезвычайных обстоятельств,
которые нарушили, нарушают или могут нарушить нормальное проведение
торгов на Бирже, делают невозможным проведение торгов биржевыми товарами
или препятствуют участию в торгах членов биржи.
В случае признания торгов несостоявшимися, комиссионные сборы биржи
не взымаются.
184. К чрезвычайным обстоятельствам могут быть отнесены:
принятие или любые изменения законодательных или подзаконных актов
Республики Узбекистан, которые делают невозможным или значительно
затрудняют дальнейшее проведение торгов на бирже в порядке,
предусмотренном настоящими Правилами;
распоряжения, инструкции, указания или иные действия органов
государственного управления, направленные на биржу в соответствии с
предоставленной им законодательством компетенцией, которые делают
невозможным или значительно затрудняют дальнейшее проведение торгов на
бирже в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
пожары или иные несчастные случаи;
разрушения или значительные повреждения занимаемых биржей
помещений;
нестабильность или отключение электроэнергии, которое не может быть
нейтрализовано имеющимися в распоряжении биржи техническими средствами;
неработоспособность или технические сбои программного обеспечения,
вычислительной техники, оргтехники, средств связи, включая средства
телекоммуникаций;
любые события, которые создают угрозу жизни или здоровью
сотрудников биржи и/или трейдеров, членов биржи в помещениях Биржи;
23
другие события, имеющие чрезвычайный, непредвиденный и
непредотвратимый характер и делающие невозможным нормальное проведение
торгов.
§ 5. Процедура отмены результатов биржевых торгов.
185. При наступлении чрезвычайных обстоятельств маклеры филиалов,
регистраторы торговых площадок и члены биржи, работающие в режиме
удаленного доступа, незамедлительно информируют Маклериат.
186. При возникновении обстоятельств, препятствующих работе
трейдеров членов биржи, члены биржи информируют уполномоченных
сотрудников Маклериата, маклера филиала или регистратора торговой
площадки по месту своей дислокации, которые обязаны незамедлительно
проверить поступившую информацию и, в случае подтверждения возникших
обстоятельств, сообщить о них в Маклериат.
Подтверждение о возникновении обстоятельств, препятствующих
нормальной работе электронной торговой системы, предоставляется
технической службой биржи.
187. В случае выявления чрезвычайных обстоятельств Маклериат
оперативно анализирует ситуацию и, при необходимости, вносит на
рассмотрение Председателя Правления биржи предложение о приостановлении
биржевых торгов или на рассмотрение Арбитражной комиссии биржи
предложение об отмене результатов биржевых торгов.
188. Решение о приостановлении торгов принимается Председателем
Правления биржи.
189. Решение об отмене результатов состоявшихся торгов и признании
сделок несостоявшимися принимается Арбитражной комиссией биржи и
оформляется решением.
Принятые решения доводятся до сведения всех членов биржи посредством
размещения информации в корпоративном чате биржи.
190. В случае выявления обстоятельств, явившихся результатом
технического сбоя и делающих невозможным проведение торгов и/или
подведение их результатов, технические службы и Маклериат фиксируют факт и
время технического сбоя в протоколе.
191. Технические
службы
незамедлительно
принимают
меры,
направленные на:
выявление и устранение причин, повлекших технический сбой;
устранение технических последствий сбоя;
обеспечение сохранности информации, находящейся в электронной
торговой системе и восстановление информации, утраченной в результате
технического сбоя.
§ 6. Последствия отмены результатов биржевых торгов.
192. Сделки, совершенные в ходе биржевых торгов, результаты которых
отменены, считаются расторгнутыми и оформлению в виде биржевых договоров
купли-продажи не подлежат.
24
193. Лица, виновные в совершении деяний, повлекших за собой
признание торгов несостоявшимися и отмену результатов торгов, несут
ответственность в соответствии с законодательством Республики Узбекистан,
настоящими Правилами, иными локальными актами биржи. Информация о
виновных лицах публикуется на официальном сайте Биржи.
Глава VI. Порядок расчетов между участниками биржевых сделок
194. Для обеспечения финансовых гарантий исполнения сделок,
заключенных на биржевых торгах, расчеты по заключенным на биржевых торгах
сделкам осуществляются через РКП Биржи.
195. В целях проведения расчетов РКП открывает в обслуживающем
Биржу банке вторичный депозитный счет до востребования, служащий для
хранения средств покупателей и продавцов и проведения расчетов по биржевым
сделкам. Вторичный депозитный счет до востребования открывается в
обслуживающем Биржу банке на основании заявления об открытии вторичного
депозитного счета.
196. Для контроля за движением средств продавцов и покупателей на
вторичном депозитном счете до востребования, ответственное структурное
подразделение биржи открывает каждому продавцу и покупателю отдельный
лицевой счет, соответствующий ИНП.
Средства продавцов и покупателей учитываются на этих лицевых счетах в
рамках вторичного депозитного счета до востребования РКП.
197. РКП обязана своевременно информировать участников биржевых
торгов об условиях их обслуживания, состоянии их средств.
Разглашение РКП сведений третьим лицам о состоянии лицевого счета
клиента не допускается.
198. Биржа обязана по запросам клиентов информировать их о
результатах биржевого клиринга, состоянии их средств и об установленных на
текущий день торгов лимитах.
199. Продавцы и покупатели вносят на вторичный депозитный счет РКП в
обслуживающем Биржу банке задатки в размере до 10 процентов от общей
стоимости выставленной на биржевые торги продукции и объема
предполагаемой сделки соответственно.
200. Покупатели вправе заключать на Бирже сделки в объеме средств
предполагаемой оплаты, с учетом депонированных задатков.
201. Средства продавцов и покупателей, находящиеся на вторичном
депозитном счете до востребования РКП в обслуживающем Биржу банке
используются:
на осуществление расчетов между ними, связанных с исполнением
обязательств по биржевым сделкам и заключенных между ними договоров;
для возврата на основной депозитный счет до востребования клиента в
банке;
для осуществления расчетов по оплате услуг Биржи за счет
депонированных средств.
202. В предусмотренный договором купли-продажи срок, после
регистрации биржевой сделки, покупатель обязан перевести на вторичный
депозитный счет РКП в обслуживающем Биржу банке дополнительные средства
25
для полного покрытия финансовых обязательств по зарегистрированному
договору купли-продажи. При этом в графе «детали платежа» платежного
поручения на перечисление средств в обязательном порядке должен указываться
ИНП покупателя.
При отгрузке продукции железнодорожным транспортом, покупатель
обязан в предусмотренный договором купли-продажи срок, после регистрации
биржевой сделки, перевести на основной депозитный счет до востребования
продавца средства для полного покрытия стоимости железнодорожного тарифа.
Продавец в свою очередь обязан выдать покупателю счет для оплаты ж/д услуг.
203. РКП обязана в течение одного банковского дня с момента
поступления средств от покупателя, предоставить продавцу реестр оплаченных
сделок.
204. Если покупатель в срок, установленный в договоре купли-продажи,
не обеспечивает перечисление средств в полном объеме, РКП, по истечении
указанного срока, немедленно сообщает продавцу и Бирже об аннулировании
сделки за неисполнение договорных обязательств и зачисляет на счет продавца
средства в качестве штрафных санкций, но не менее размера задатка, за вычетом
комиссионных Биржи.
205. Порядок закрытия биржевого договора купли-продажи, проведения
платежей, ответственность сторон предусмотрены в Правилах Расчетноклирингового обслуживания. Правила Расчетно-клирингового обслуживания
утверждаются Правлением Биржи.
Глава VII. Порядок котировки цен на биржевые товары
206. Средневзвешенные цены по каждому реализованному виду товара в
разбивке по сорту, классу, марке, типу и другим характеристикам,
рассчитываются биржей по результатам проведенных биржевых торгов в
течение недели.
207. Расчет средневзвешенных цен по каждому виду реализованного
товара за отчетную неделю осуществляется биржами по следующей формуле:
Sc = (X1 x Y1 + X2 x Y2 +... + Xn x Yn) / (X1 + X2 + ... + Xn), где:
Sc - средневзвешенная цена;
X1, 2...n - объемы товара, реализованного по каждой сделке в течение
расчетного периода (недели);
Y1, 2...n - цены товара, реализованного по каждой сделке в течение
расчетного периода (недели).
208. Расчет средневзвешенных цен по каждому виду товара производится
по данным всех заключенных сделок за отчетную неделю.
209. Расчет средневзвешенных цен по совершенным сделкам на биржевых
торгах за неделю (понедельник-пятница) производится до 17-00 часов
следующего за расчетной неделей понедельника.
210. С 17-00 часов следующего за расчетной неделей понедельника биржа
размещает информацию о средневзвешенных ценах на своем корпоративном
сайте и представляет ее средствам массовой информации, а также подписчикам
своих информационных бюллетеней.
26
Глава VIII. Порядок проведения допуска товаров к биржевым торгам
§ 1. Биржевой товар.
211. Биржевым товаром является товар, не требующий предварительного
осмотра, обладающий стандартными однородными свойствами, делимостью и
заменимостью, возможностью унификации и стандартизации условий сделок.
212. Биржевым товаром не могут быть земля, ее недра, воды, иные
природные ресурсы, объекты культурного наследия и интеллектуальной
собственности, а также имущество, изъятое из гражданского оборота в
соответствии с законодательством.
213. К обращению на биржевых торгах допускается биржевой товар,
выставляемый на регулярной основе (регулярность обращения), и обладающий
способностью продаваться и покупаться на биржевых торгах с постоянством,
обеспечивающим формирование для них рыночной цены (ликвидность товара).
§ 2. Процедура допуска биржевого товара к биржевым торгам.
214. Допуск биржевого товара на биржевые торги осуществляется путем
проведения процедуры листинга, предусматривающей проведение экспертизы на
его соответствие требованиям, предъявляемым к биржевому товару,
регулярности обращения на торгах и ликвидности, возможности унификации и
стандартизации условий его реализации на торгах с формированием типового
биржевого контракта. Результатом проведения процедуры листинга является
включение товара в биржевой бюллетень.
215. Процедуру листинга осуществляет Листинговая комиссия биржи,
деятельность
которой
регламентируется
утвержденным
Правлением
Положением о Листинговой комиссии биржи.
216. Основанием для проведения листинга является заявление,
представляемое заявителем в адрес Листинговой комиссии, а также складская
справка и гарантийное письмо, подтверждающие наличие товара и соответствие
товара требованиям по качеству, установленным законодательством.
217. Товары признаются прошедшими листинг после осуществления
экспертизы документов и принятия Листинговой комиссией решения о допуске
к торгам и включении их в биржевой бюллетень.
218. Решение о допуске товара к биржевым торгам оформляется в виде
протокола заседания листинговой комиссией, которым утверждается
спецификация типового биржевого контракта и присваивается неповторимый
идентификационный код.
219. Исключение товаров из биржевого бюллетеня (делистинг)
осуществляется
Листинговой
комиссией
биржи
при
следующих
обстоятельствах:
27
в случае ликвидации продавца как юридического лица;
при несоблюдении продавцом обязательств по регулярному выставлению
товаров на торги в соответствующих объемах;
по требованию уполномоченного государственного органа по
координации биржевой деятельности;
при отсутствии спроса на товар, нерегулярности совершения сделок на
товар;
на основании заявления продавца об исключении товара из биржевого
бюллетеня, по инициативе которого этот товар был включен в биржевой
бюллетень.
220. По заявлению продавца биржевого товара, Листинговая комиссия
может принять решение о возвращении (релистинге) товара на биржевые торги
под тем же идентификационным кодом.
§ 3. Биржевой бюллетень.
221. Биржевой бюллетень формируется в виде перечня типовых
биржевых контрактов, допущенных к обращению на биржевых торгах.
222. Информация об изменениях, внесенных в биржевой бюллетень, а
также спецификация нового типового биржевого контракта публикуется на
сайте биржи и сопровождается объявлением в корпоративном чате. Реализация
товара на условиях, предусмотренных новым типовым биржевым контрактом,
допускается не ранее одного рабочего дня с момента опубликования
информации на корпоративном сайте биржи.
Глава IX. Описание стандартных контрактов, обращающихся в
биржевой торговле.
§ 1. Типовой биржевой контракт.
223. По результатам листинга Листинговая комиссия утверждает
спецификацию типового биржевого контракта, предусматривающего все
наиболее существенные условия заключения сделки. Любое изменение в
существенных условиях является основанием для принятия новой спецификации
типового биржевого контракта и присвоения ему нового идентификационного
номера.
224. Спецификация типового биржевого контракта в обязательном
порядке содержит следующие существенные условия:
номер (код) контракта, установленный биржей;
код ТН ВЭД товара;
полное наименование товара;
единица измерения;
лот (количество товара в единице измерения) в одном контракте;
валюта сделки;
базис поставки;
срок поставки;
категория покупателей.
28
§ 2. Особые условия типовых биржевых контрактов.
225. Спецификация типового биржевого контракта может содержать
согласованные с продавцом особые условия, характеризующие особенности
реализации данного вида товара.
Глава X. Порядок информационного обслуживания членов биржи
§ 1. Общие принципы обращения информации в биржевой торговле.
226. Обращение информации в биржевой торговле основывается на
следующих принципах:
открытость
информации
о
деятельности
биржи
и
органов
саморегулирования биржевой торговли и свободный доступ к такой
информации, за исключением случаев, установленных законодательством
Республики Узбекистан, настоящими Правилами и иными локальными актами
биржи;
достоверность информации и своевременность ее предоставления;
обеспечение защиты интересов участников биржевой торговли, их
коммерческой и служебной тайны;
обеспечение безопасности биржи и участников биржевой торговли при
создании электронных торговых систем, информационных баз данных, их
эксплуатации и защите содержащейся в них информации;
недопустимость предоставления необоснованных преимуществ или
ограничений в получении и использовании информационных ресурсов биржи
для каких-либо лиц, организаций, установления таких преимуществ или
ограничений локальными актами биржи;
запрет на использование инсайдерской информации и распространение
недостоверных сведений.
227. Биржа обеспечивает раскрытие информации о проведении биржевых
торгов и их результатах. Раскрытие биржевой информации ограничивается
интересами участников биржевых сделок, которым гарантируется соблюдение
коммерческой и служебной тайны.
228. Биржа обязана обеспечить на своем сайте доступ к открытой
информации в срок не менее одного месяца с момента размещения информации
на сайте биржи.
За предоставление подобной информации после истечения срока,
установленного Правлением биржи, биржа обеспечивает ее на платной основе, в
переделах декларированных ею тарифов на информационное обслуживание.
229. Биржа самостоятельно определяет условия и тарифы на
информационное обслуживание участников биржевой торговли, а также
организаций, не принимающих в ней участия.
29
§ 2. Требования к публичному размещению информации. Публикация
информации о продаже за определенный период до самих торгов.
230. Биржа обеспечивает публичное раскрытие следующей информации
посредством размещения на своем сайте, доступном для всех лиц, в том числе не
принимающих участия в биржевых торгах:
информацию о товарах, допущенных к обращению на биржевых торгах
(реестр типовых биржевых контрактов и их спецификацию);
информацию об участниках биржевой торговли, аккредитованных на
бирже с указанием их контактных данных;
информацию о тарифах биржи;
ежеквартально - сводную информацию о деятельности биржи, с указанием
числа проведенных торговых сессий, оборота торгов, объеме сделок, количестве
членов биржи и других участников биржевой торговли, аккредитованных на
бирже;
на постоянной основе - тексты нормативно-правовых актов,
регламентирующих биржевую деятельность и локальных актов биржи.
231. Участники биржевой торговли обязаны обеспечить публичное
раскрытие следующей информации:
действующие контактные данные;
информацию о трейдерах и иных сотрудниках, непосредственно
обслуживающих клиентов участников биржевой торговли, их квалификации.
Глава XI. Порядок контроля над процессом ценообразования на
бирже и исполнением членами биржи Правил внутреннего контроля в
целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма
§ 1. Порядок контроля над процессом ценообразования на биржевых
торгах.
232. В период перед проведением торговой сессии при заключении сделок
на бирже могут устанавливаться предельно допустимые размеры колебания цен
сделок с данным видом товара в данную торговую сессию. Цена заявки на
продажу, подаваемая членом биржи в ходе данной торговой сессии по данному
виду товара, не должна превышать максимально допустимый уровень цен; цена
заявки на покупку, подаваемая в ходе торговой сессии по данному виду товаров,
не должна быть ниже минимально допустимого уровня цен сделок. Размеры
предельно допустимых колебаний цен устанавливаются решением Правления.
Биржа контролирует соблюдение участниками торгов лимитов колебаний цен
сделок.
233. При осуществлении листинга листинговая комиссия при
определении лота исходит из необходимости обеспечить возможность
приобретения товара наибольшим количеством потенциальных покупателей и
максимальный уровень конкуренции на торгах.
234. На бирже запрещаются:
30
сделки с товарами, сторонами по которым выступает одно и то же лицо;
сделки по купле-продаже товаров одним лицом непосредственно или
через подставных лиц, имеющие своей целью оказать влияние на динамику цен;
любые согласованные действия участников биржевой торговли, которые
имеют своей целью или могут привести к резкому росту, снижению или
фиксации текущих биржевых цен (сговор);
распространение ложных слухов, которые могут привести к
искусственному изменению конъюнктуры.
§ 2. Осуществление внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и
финансированию терроризма.
235. Член биржи обязан осуществлять внутренний контроль по
противодействию легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма, т.е. деятельность по выявлению
операций, подлежащих сообщению в Департамент по борьбе с налоговыми,
валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при
Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан (далее – специально
уполномоченный государственный орган).
236. Организация и реализация внутреннего контроля осуществляется в
соответствии с законодательством, Правилами внутреннего контроля по
противодействию легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма для членов биржи, утвержденными
специально уполномоченным государственным органом и настоящими
Правилами.
237. Член биржи обязан соблюдать требования законодательства в сфере
противодействия легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма.
238. При установлении деловых отношений с клиентом, а также при
осуществлении операций от имени и по поручению клиента, каждый член биржи
обязан принять меры по надлежащей проверке и идентификации клиентов, а
именно:
запрашивать у клиентов сведения о предполагаемом характере деловых
отношений и цели приобретения той или иной продукции на биржевых торгах;
установить соответствие клиентов при приобретении ими отдельных
видов продукции, по которым законодательством установлены требования к
покупателям;
документально подтвердить наличие собственных нужд или производства
при покупке продукции, предназначенной для собственных нужд или
производства. Письма покупателей о том, что продукция приобретается для
собственных нужд, не является подтверждающими документами.
239. Операции, совершаемые на биржевых торгах от имени и по
поручению клиента, признаются подозрительными в следующих случаях:
немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений,
запрашиваемых в связи с необходимостью, в том числе о доверителе (если
клиент выступает в качестве поверенного);
31
пренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а
также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо
отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг на
бирже;
наличие нестандартных или сложных положений по порядку проведения
расчетов по биржевой операции, отличающихся от обычной практики,
используемой данным клиентом или от обычной биржевой практики;
предложение клиентом осуществить возврат своих денежных средств по
расторгнутым биржевым сделкам третьим лицам или на счета в банкахнерезидентах;
неоправданная задержка в предоставлении клиентом документов и
информации или предоставление клиентом информации, которую невозможно
проверить, либо данная проверка является слишком дорогостоящей;
излишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности в
отношении совершаемой сделки на бирже;
необоснованная поспешность в проведении определенной операции на
бирже, на которой настаивает клиент;
проведение
операций
по
переуступке
денежных
средств,
аккумулированных на индивидуальных номерах пользователей (ИНП) в
расчетно-клиринговой палате биржи, между резидентами и нерезидентами
Республики Узбекистан на сумму, превышающую в эквиваленте 1000-кратный
размер минимальной заработной платы, как при проведении разовых операций,
так и нескольких операций, проведенных в течение трех месяцев;
поручение на открытие ИНП для юридических лиц, зарегистрированных в
оффшорных территориях и в государствах, не участвующих в международном
сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от
преступной деятельности, и финансированию терроризма;
поручение на открытие ИНП гражданами Республики Узбекистан по
доверенностям иностранных организаций;
невозможность завершения идентификации или получение по результатам
надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность
установления с пользователем деловых отношений;
совершение сделок, по итогам которых владельцы денежных средств не
меняются, но создается впечатление об активности данных участников
биржевых торгов;
наличие признаков манипулирования ценами на биржевых торгах,
установленных в правилах биржевой торговли;
во всех иных случаях, при наличии обоснованных подозрений на
причастность проводимых операций для целей легализации доходов,
полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма.
Операции, определенные подозрительными законодательством в сфере
противодействия легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма, также являются подозрительными
в независимости от указания их в настоящих Правилах.
240. Член биржи должен принимать меры по определению, оценке и
снижению уровня риска совершения клиентами операций в целях легализации
доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования
терроризма (уровень риска).
32
Уровень риска определяется и оценивается ответственным сотрудником
члена биржи на основании представленной клиентом информации с учетом
видов операций, совершаемых клиентом, критериев и результатов надлежащей
проверки клиента.
К категории высокого уровня риска могут быть отнесены клиенты,
обладающие изначально следующими критериями, в отношении которых член
биржи должен проявлять повышенное внимание:
лица, в отношении которых имеются сведения об их участии в
террористической деятельности либо нахождении под контролем лиц,
занимающихся террористической деятельностью, либо прямо или косвенно
являющихся
собственником
или
контролирующим
организацию,
осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической
деятельности;
лица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в
государстве (на территории), не участвующем в международном сотрудничестве
в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорной зоне;
резиденты и нерезиденты, имеющие счета в оффшорных зонах;
организации и индивидуальные предприниматели, фактическое
местонахождение которых не соответствует сведениям, указанным в
учредительных или регистрационных документах;
организации и индивидуальные предприниматели, период деятельности
которых не превышает одного квартала финансового года;
клиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической
основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд);
заключение биржевых сделок на товарно-сырьевой бирже на покупку в
больших объемах товаров, предназначенных исключительно для собственных
нужд и производства продукции;
поручение на проведение биржевой операции от клиента, расположенного
в другом регионе;
не соответствие операции характеру и виду деятельности клиента.
241. При установлении высокого уровня риска член биржи должен
принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять
постоянный мониторинг совершаемых им операций.
242. Член биржи обязан вести журнал внутреннего контроля, в который
вносится информация о клиентах с высоким уровнем риска, осуществляющих
подозрительные операции. Также в журнал должны вноситься сведения о
сообщениях в специально уполномоченный государственный орган.
243. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц членов
биржи с целью повышения их информированности о последних новинках,
включая информацию по современной технике легализации доходов,
полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма,
методах и тенденциях, четкого разъяснения всех аспектов законодательства и
обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от
преступной деятельности, и финансированию терроризма проводится по
учебным программам, согласованным со специально уполномоченным
государственным органом.
33
244. Член биржи обязан хранить информацию и документы, полученные
при осуществлении внутреннего контроля в течение 3 лет.
245. Член биржи один раз в год до 31 декабря подготавливает и
представляет уполномоченному сотруднику биржи отчеты о результатах своей
деятельности за год. Форма отчета утверждается Биржей.
246. Мониторинг и контроль за соблюдением и осуществлением членами
биржи внутреннего контроля по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма
осуществляется биржей и специально уполномоченным государственным
органом.
247. От имени биржи мониторинг и контроль за соблюдением и
осуществлением членами биржи внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и
финансированию терроризма осуществляет уполномоченный сотрудник биржи.
248. При осуществлении мониторинга и контроля член биржи
предоставляет уполномоченному сотруднику биржи необходимые документы,
связанные с внутренним контролем по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в том
числе журнал внутреннего контроля.
249. В случае выявления фактов несоблюдения или невыполнения
внутреннего контроля членом биржи, уполномоченный сотрудник биржи
составляет соответствующий акт, один экземпляр которого предоставляет члену
биржи.
250. Несоблюдение или невыполнение внутреннего контроля по
противодействию легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма является несоблюдением
настоящих Правил.
Глава XII. Порядок разрешения споров и разногласий, связанных с
неисполнением или ненадлежащим исполнением договорных обязательств
251. Рассмотрение споров и разногласий, возникающих в процессе
биржевой торговли, осуществляется посредством:
досудебного разбирательства в Арбитражной комиссии биржи, согласно
Положению об Арбитражной комиссии;
судебного разбирательства.
252. Порядок разрешения споров и разногласий, возникающих в процессе
биржевой торговли, в Арбитражной комиссии биржи определяется настоящими
Правилами, Положением об Арбитражной комиссии биржи и иными
локальными актами биржи.
253. Порядок разрешения споров и разногласий, возникающих в процессе
биржевой торговли, посредством судебного разбирательства определяется
законодательством Республики Узбекистан.
34
Глава XIII. Дисциплинарная ответственность за нарушение Правил
биржевой торговли
254. Дела о нарушениях требований настоящих Правил членами биржи и
их трейдерами рассматривается Дисциплинарной комиссией.
255. Дисциплинарная комиссия осуществляет свою деятельность на
основании Положения о Дисциплинарной комиссии, утвержденного Правлением
биржи.
256. Дисциплинарная Комиссия не рассматривает нарушения договорных
обязательств по биржевым договорам купли-продажи.
257. Дисциплинарная
Комиссия
применяет
следующие
виды
дисциплинарных взысканий:
предупреждение;
штраф в пользу Биржи и/или пострадавшего участника;
приостановление аккредитации члена биржи и торговой площадки;
отстранение трейдеров от электронной системы биржевых торгов;
258. Решение о прекращении аккредитации члена биржи и торговой
площадки принимается Правлением биржи.
259. Решения Дисциплинарной Комиссии не могут затрагивать лиц, не
связанных с деятельностью на бирже в качестве ее члена.
260. Решение Дисциплинарной Комиссии является обязательным для
исполнения членами и подразделениями биржи.
261. Размер штрафа, сроки приостановления аккредитации члена биржи и
торговой площадки, также отстранение трейдеров от электронной системы
биржевых торгов за отдельно взятое нарушение настоящих Правил
устанавливается биржей.
262. Штраф подлежит уплате в срок не позднее десяти дней со дня
получения решения Комиссии.
263. За нарушение требований настоящих Правил сотрудник биржи несет
ответственность в соответствии с внутренним трудовым распорядком на ОАО
«УзРТСБ».
Глава XIV. Заключительные положения.
264. Настоящие Правила согласованы с Общим собранием членов биржи.
265. Настоящие Правила вступают в силу в течение пяти рабочих дней с
момента их опубликования на специальном информационном портале биржи.
35