ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, необходимых для представления для открытия счета

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
необходимых для представления
в Банк «Уссури» (АО)
для открытия счета
арбитражным управляющим*.
1. Арбитражный управляющий (временный, административный, внешний, конкурсный
управляющий) – лицо, утверждаемое
арбитражным судом для проведения процедур банкротства и
осуществления иных полномочий, установленных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)
от 26.10.2002г. №127-ФЗ (далее Федеральный закон №127-ФЗ). Арбитражный управляющий является членом
одной из саморегулируемых организаций:
1.1. «Временный управляющий» – при наблюдении – процедуре банкротства, применяемой к
должнику с момента принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом до момента,
определяемого в соответствии с Федеральным Законом № 127-ФЗ, в целях обеспечения сохранности имущества
должника и проведения анализа финансового состояния должника – полномочия на распоряжение счетом
руководителя и главного бухгалтера не прекращаются (за исключением случая лишения полномочий по
решению суда), Карточка с образцами подписей и оттиска печати не переоформляется, временный
управляющий не имеет права распоряжаться счетом – только получать информацию.
1.2. «Административный управляющий» – при финансовом оздоровлении – процедуре
банкротства позволяющей при определенных условиях сохранить учредителям (участникам) должника
контроль за должником – юридическим лицом даже в условиях возбужденного дела о банкротстве –
полномочия на распоряжение счетом руководителя и главного бухгалтера не прекращаются (за исключением
случая лишения полномочий по решению суда), Карточка с образцами подписей и оттиска печати не
переоформляется, временный управляющий не имеет права распоряжаться счетом – только получать
информацию.
1.3. «Внешний управляющий» – при внешнем управлении (судебная санация) – процедуре
банкротства, применяемой к должнику в целях восстановления его платежеспособности, с передачей
полномочий по управлению должником внешнему управляющему – полномочия на распоряжение счетом
руководителя прекращаются и возлагаются на внешнего управляющего, Карточка с образцами подписей и
оттиска печати переоформляется при проведении операций по счету на внешнего управляющего, в Банк
дополнительно предъявляются:
- Документ, удостоверяющий личность внешнего управляющего**;
- Копия определения арбитражного суда, заверенная судом, о назначении внешнего управляющего;
- Карточка с образцом подписи внешнего управляющего и оттиска печати оформленная на бланке
формы № 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93) в
соответствии с «Порядком предоставления и заполнения карточки с образцами подписей и оттиска печати»
(Приложение № 4 к настоящему Положению) (оформляется Банком или предоставляется нотариально
заверенная Карточка).
1.3.1. Прекращение производства по делу о банкротстве или принятие арбитражным судом решения о
признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства влечет за собой прекращение
полномочий внешнего управления.
1.3.2. Если внешнее управление завершается заключением мирового соглашения или погашением
требований кредиторов, внешний управляющий продолжает исполнять свои обязанности в пределах
компетенции руководителя должника до даты избрания (назначения) нового руководителя должника, в Банк
предоставляется протокол общего собрания участников юридического лица об избрании единоличного
исполнительного органа, либо решение единственного участника о назначении единоличного исполнительного
органа.
1.4. «Конкурсный управляющий» – при конкурсном производстве – процедуре банкротства,
применяемой к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований
кредиторов – полномочия распоряжаться счетом руководителя прекращаются и возлагаются на
конкурсного управляющего, действующего до даты завершения конкурсного производства, или если
невозможно утвердить конкурсного управляющего одновременно с принятием такого решения, внешний
управляющий исполняет обязанности конкурсного управляющего до даты утверждения
конкурсного
управляющего, Карточка с образцами подписей и оттиска печати переоформляется при проведении операций
по счету на конкурсного управляющего, в Банк дополнительно предъявляются:
- Документ, удостоверяющий личность конкурсного управляющего**;
- Копия определения арбитражного суда, заверенная судом, о назначении конкурсного
управляющего;
- Карточка с образцом подписи конкурсного управляющего и оттиска печати оформленная на бланке
формы № 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93) в
соответствии с «Порядком предоставления и заполнения карточки с образцами подписей и оттиска печати»
(Приложение № 4 к настоящему Положению) (оформляется Банком или предоставляется нотариально
заверенная Карточка).
1.4.1. Конкурсный управляющий обязан использовать в ходе конкурсного производства только один
счет должника (основной счет должника). При наличии у должника банковских счетов, кроме основного счета,
все они должны быть закрыты.
В случае предоставления в Банк конкурсным управляющим заявления на закрытие счета посредством
почтовой связи, документ, удостоверяющий личность конкурсного управляющего предоставляется в виде
нотариально удостоверенной копии.
1.4.2. В Банк (где открыт основной счет должника) для продолжения работы конкурсный
управляющий дополнительно представляет:
- Документ, удостоверяющий личность конкурсного управляющего**;
- Копия определения арбитражного суда, заверенная судом, о назначении конкурсного
управляющего;
- Карточка с образцом подписи конкурсного управляющего и оттиска печати оформленная на бланке
формы № 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93) в
соответствии с «Порядком предоставления и заполнения карточки с образцами подписей и оттиска печати»
(Приложение № 4 к настоящему Положению) (оформляется Банком или предоставляется нотариально
заверенная Карточка).
1.4.3. В случае отсутствия основного счета должника или невозможности осуществления операций по
имеющимся счетам конкурсный управляющий обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет.
Указанный счет открывается юридическому лицу - должнику на том же балансовом счете, что и расчетный
(текущий) счет должника. Основанием для открытия основного счета должника для проведения конкурсного
производства и расчетов с кредиторами являются следующие документы***:
- Документ, удостоверяющий личность конкурсного управляющего**;
- Копия определения арбитражного суда о введении конкурсного производства и назначении
конкурсного управляющего, заверенная судом;
- Свидетельство о государственной регистрации юридического лица. Для юридических лиц,
созданных до 01.07.2002 - Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических
лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002;
- Учредительные документы должника;
- Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, либо документ, выдаваемый налоговым
органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях открытия банковского
счета;
- Карточка с образцом подписи конкурсного управляющего и оттиска печати оформленная на бланке
формы № 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93) в
соответствии с «Порядком предоставления и заполнения карточки с образцами подписей и оттиска печати»
(Приложение № 4 к настоящему Положению) (оформляется Банком или предоставляется нотариально
заверенная Карточка);
- Заявление на открытие счета (бланк Банка) (Приложение № 5 «а» к настоящему Положению);
- Договор на расчетное и кассовое обслуживание в российских рублях и иностранной валюте в 2-ух
экземплярах (бланк Банка) (Приложение № 1 «а» к настоящему Положению).
При наличии у третьих лиц задолженности перед должником, выраженной в иностранной валюте,
конкурсный управляющий вправе открыть или использовать счет должника в иностранной валюте в порядке,
установленном Федеральным законом №127-ФЗ;
- «Дополнительная информация, представляемая юридическими лицами, индивидуальными
предпринимателями при принятии на обслуживание и при смене учредителя юридического лица»
(бланк Банка) (Приложение № 30 к Правилам внутреннего контроля).
- «Информация о бенефициарных владельцах, представляемая юридическими лицами при
принятии на обслуживание и при смене учредителя юридического лица» (бланк Банка) (Приложение
№ 31 к Правилам внутреннего контроля).
- Справку налогового органа о наличии/ отсутствии счетов в кредитных организациях.
- Иные документы, запрашиваемые Банком.
_____________________
* В случае предоставления в Банк не нотариально-заверенных документов, по всем вышеуказанным документам предоставляются копии
вместе с оригиналом.
** Документ, удостоверяющий личность должен содержать отметки о регистрации по месту жительства/ по месту пребывания органами
регистрационного учета с проставлением соответствующих отметок в документе, удостоверяющем личность, или документах
установленной формы, выдаваемых в Российской Федерации.
*** При открытии указанного счета могут быть использованы заверенные в установленном порядке копии учредительных документов,
подтверждающих правовой статус должника, имеющиеся в юридическом деле Клиента к его ранее открытым в Банке счетам.