СПИСОК ДОКУМЕНТОВ,

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ,
предоставляемых юридическим лицом, на банковскую гарантию в ОАО КБ "ИВАНОВО"
1
2
3
4
5
Заявка на банковскую гарантию на имя председателя правления по типовой форме Банка
Заявка-анкета на предоставление банковской гарантии по установленной Банком форме
Учредительные документы (в случае отсутствия расчетного счета в ОАО КБ «ИВАНОВО»)
Решение уполномоченного органа Принципала – о получении банковской гарантии, предоставлении залога,
поручительства (при необходимости).
Копии финансовой отчетности, предоставленной в инспекцию ФНС РФ и информация в зависимости от применяемой
системы налогообложения:
а) для юридических лиц, применяемых стандартную форму налогообложения, учета и отчетности :

Годовая бухгалтерская отчетность:
- бухгалтерский баланс,
- отчет о финансовых результатах,
- отчет об изменениях капитала
- отчет о движении денежных средств
Данная отчетность должна быть представлена с отметкой налогового органа о ее принятии, либо с
квитанцией об отправке отчетности почтой, либо с квитанцией об отправке отчетности по системам сдачи
электронной отчетности через Интернет
- аудиторское заключение, если организация в соответствии с федеральными законами подлежит
обязательному аудиту.
Если организация не подлежит обязательному аудиту, а так же в случаях когда организация подлежит
обязательному аудиту, но не проводит его, необходимо предоставить данную информацию в произвольном виде на
бланке Заемщика.
- Квартальная отчетность:
- бухгалтерский баланс,
- отчет о прибылях и убытках,
Данная отчетность должна быть подписана уполномоченными лицами организации, содержать
информацию о дате ее составления, заверена печатью организации.
- сведения, в составе следующих форм федерального статистического наблюдения, представляемые в
Федеральную службу государственной статистики (Росстат):
1. № П-3 "Сведения о финансовом состоянии организации" (представляется юридическими лицами
(кроме субъектов малого предпринимательства, бюджетных организаций, банков, страховых и прочих
финансово-кредитных учреждений), средняя численность работников которых превышает 15 человек)
2. № П-5(м) "Основные сведения о деятельности организации" (представляется юридическими лицами
(кроме субъектов малого предпринимательства), средняя численность работников которых не
превышает 15 человек)
- данные по формам налоговой отчетности, представляемым в налоговые органы: налоговая декларация
по налогу на прибыль, налоговая декларация по налогу на добавленную стоимость.
б) для юридических лиц, применяющих упрощенную систему налогообложения:
- уведомление о возможности применения упрощенной системы налогообложения;
книга учета доходов и расходов организаций, применяющих, упрощенную систему налогообложения на
предыдущий и текущий финансовые годы,
налоговая декларация по единому налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы
налогообложения, на последнюю отчетную дату
-
данные управленческого учета Заемщика по установленной Банком форме
Если отчетность в инспекцию ФНС предоставлялась по почте, то прилагается копия почтовой квитанции и
опись вложений, если в электронной виде - то подтверждение оператора об отправке документа
в) для юридических лиц, применяющих систему налогообложения в виде единого налога на вмененный доход для
отдельных видов деятельности:
- свидетельство об уплате единого налога на вмененный доход
- «Бухгалтерский баланс», на 4 последние отчетные даты;
- налоговая декларация по единому налогу на вмененный доход для отдельных видов деятельности.
- данные управленческого учета Заемщика по установленной Банком форме
6
7
Если отчетность в инспекцию ФНС предоставлялась по почте, то прилагается копия почтовой квитанции и опись
вложений, если в электронной виде - то подтверждение оператора об отправке документа
Справки из инспекции Федеральной налоговой службы РФ, действительная на текущую дату (срок действия 30 дней):
- о наличии/отсутствии просроченной задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами,
- об открытых в кредитных организациях расчетных счетах,
- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц.
Справки из банков, в которых открыты расчетные счета (кроме ОАО КБ "ИВАНОВО"):
8
9
10
12
14
15
16
- об оборотах по расчетным счетам за последние 12 месяцев,
- об отсутствии картотеки неоплаченных документов,
- об объеме ссудной задолженности, в том числе просроченной,
- о наличии договоров залога и поручительства,
- о наличии/отсутствии просроченных платежей по кредитным договорам (по процентам и/или основному долгу) за
последние 6 календарных месяцев.
- Краткая информация о деятельности организации.
- если назначение запрашиваемой банковской гарантии – обеспечение обязательств по заключаемому (заключенному)
договору/соглашению, предоставляется план предприятия на ближайшее время (в пределах сроков действия банковской
гарантии) с технико-экономическим расчетом (прогноз движения денежных средств и прогноз доходов и расходов).
Документы по гарантируемой сделке:
Банковская
гарантия
обеспечения
обязательств
по Банковская гарантия для участия в конкурсе
(тендере):
заключенному/заключаемому договору/соглашению:
а) Копия договора или другого документа, из которого следует а) Копия конкурсной документации или
другого документа, из которого следует
необходимость выдачи (предоставления) банковской гарантии;
б)
Товарно-транспортная
накладная
(и
др.
документы, необходимость выдачи (предоставления)
банковской гарантии;
удостоверяющие получение товара);
в) Контракты с возможными покупателями продукции/товара б) Иные документы по гарантируемому
обязательству.
Принципала;
г) Сопровождающие документы на груз (при нахождении товара в
пути);
д) Иные документы по гарантируемой сделке.
Документы по предоставляемому обеспечению:
а) опись имущества, предлагаемого в залог;
б) документы, подтверждающие наличие и право собственности на предмет залога (договоры, счета-фактуры,
накладные, документы об оплате и т.п.).
в) правоустанавливающие документы на помещение, в котором находится предмет залога.
Документы для оформления поручительства учредителей юридического лица (учредители организации выступают
поручителями перед Банком за предоставляемую организации банковскую гарантию):
а) копии паспортов учредителей организации и их супруг (супругов)
б) заполненная анкета учредителя по установленной банком форме.
По залогодателю (если не является Принципалом) и поручителю, являющимися юридическими лицами, –
документы по пунктам 2-7, 9-12, 16 настоящего списка. Если залогодатель (не является Принципалом) и
поручитель – индивидуальные предприниматели, то документы предоставляются согласно п. 2-6, 9-11, 14 списка
документов, предоставляемых индивидуальным предпринимателем на банковскую гарантию в ОАО КБ «ИВАНОВО»
В случае предоставления в залог ценных бумаг, эмитент данных ценных бумаг предоставляет следующие
документы:
- анкету по установленной Банком форме,
- документы по п.3 настоящего списка,
- выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, действительную на текущую дату (срок действия 30
дней),
- выписку из реестра акционеров, действительную на текущую дату,
- форму № 1 «Бухгалтерский баланс», на последнюю отчетную дату;
- форму № 2 «Отчет о прибылях и убытках», на последнюю отчетную дату.
Если Принципалом, Поручителем или Залогодателем является акционерное общество, то предоставляется
выписка из реестра акционеров, действительная на текущую дату (срок действия 30 дней)
В момент подписания договоров физические лица предъявляют документ, удостоверяющий личность (паспорт и
др.)
Документы по пунктам 5 и 6 настоящего списка для рассмотрения кредитной заявки могут быть предоставлены
за подписью организации. Для заключения договоров документы должны быть предоставлены в соответствии с
требованиями Банка.