Договор о междепозитарных отношениях №

Договор о междепозитарных отношениях №
г. Москва
“
”
20
г.
Акционерный Коммерческий банк “АВАНГАРД” - публичное акционерное общество, именуемый в
дальнейшем “Депозитарий”, действующий на основании выданной Банком России лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 15 декабря
2000 г. № 045-03950-000100, в лице Начальника Расчетного центра Селезневой Галины Михайловны,
действующей на основании Доверенности № 054/4 от 22.01.2016г., с одной стороны, и
, именуемый в
дальнейшем “Депонент”, действующий на основании выданной ФКЦБ РФ лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от «
»
20
г. №
, в лице
, действующего на основании
, с другой стороны, совместно именуемые “Стороны”,
заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. Депозитарий открывает Депоненту междепозитарный счет депо №
(далее Счет депо), ведет
учёт ценных бумаг и/или удостоверяет права Депонента, закрепленные ценными бумагами; предоставляет
Депоненту комплекс услуг по депозитарному обслуживанию, включающих в себя:
а) хранение сертификатов документарных ценных бумаг;
б) зачисление на Счет депо ценных бумаг, поступающих с других счетов депо Депонента, или с лицевых
счетов в реестрах владельцев именных ценных бумаг, или от иных лиц;
в) перевод со Счета депо ценных бумаг, отчуждаемых Депонентом, или переводимых на иные счета депо
Депонента, или на лицевые счета в реестрах владельцев именных ценных бумаг;
г) предоставление Депоненту информации и консультаций об условиях и состоянии проведения
операций по Счету Депо, иной информации, связанной с обслуживанием Счета депо;
д) получение от эмитента ценных бумаг или его регистратора и передача Депоненту информации, в том
числе:
- о проведении общего собрания акционеров;
- о дате, на которую составлен список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров;
- о дате, размере и форме выплаты дивидендов;
- о дате составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, процентов или других
выплат по ценным бумагам эмитента;
- иной корпоративной информации эмитента.
е) проведение по Счету депо иных операций, предусмотренных законодательством и оказание Депоненту
иных депозитарных услуг, содействующих реализации прав его клиентов по принадлежащим им ценным
бумагам.
1.2. Депозитарий оказывает по настоящему договору услуги Депоненту в отношении ценных бумаг, не
принадлежащих Депоненту, но права, на которые учитываются и удостоверяются Депонентом для других лиц,
именуемых в дальнейшем «клиенты». Депонент исполняет функции номинального держателя ценных бумаг
своих клиентов в системе учета Депозитария. При оказании услуг в рамках настоящего договора Депозитарий
ведет учет ценных бумаг Депонента без разбивки по конкретным клиентам. Депозитарий выступает в системе
ведения реестра или у другого депозитария номинальным держателем ценных бумаг Депонента.
1.3. Отношения по настоящему договору регулируются также утвержденными Депозитарием
“Условиями осуществления депозитарной деятельности ПАО АКБ "АВАНГАРД" (далее по тексту –
«Условия»), являющимися неотъемлемой частью настоящего договора, с которыми Депонент ознакомлен и
обязуется выполнять. При расхождении отдельных положений настоящего договора и Условий приоритет
имеют положения договора, за исключением случаев, когда расхождения возникли в результате внесения
Депозитарием после подписания настоящего договора изменений в Условия в порядке, указанном в Условиях.
Иные сопутствующие услуги предоставляются Депоненту по его желанию в соответствии с Условиями и
дополнительными соглашениями к настоящему договору.
2. Порядок предоставления услуг
2.1. Депонент распоряжается ценными бумагами, учитываемыми на Счете депо, на основании
поручений своих клиентов. Операции по Счету депо производятся Депозитарием на основании поручений
Депонента в отношении ценных бумаг, находящихся на счете депо, за исключением ценных бумаг,
заблокированных на Счете депо в случаях, предусмотренных законодательством и условиями совершенных
ДЕПОЗИТАРИЙ
_______________
ДЕПОНЕНТ
________________
1
Депонентом сделок, предусматривающих блокирование. Операции по Счету депо без распоряжения Депонента
проводятся Депозитарием только по основаниям, предусмотренным законом.
2.2. Операционный день для принятия поручений на совершение операций по Счету депо
устанавливается Депозитарием с 10:00 до 17:00 московского времени.
2.3. Депозитарий обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные
бумаги Депонента от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию.
2.4. Передача информации, касающейся ценных бумаг, учтенных на Счете депо, или прав,
удостоверенных указанными ценными бумагами, от эмитента или регистратора ценных бумаг Депоненту,
передача информации о Депоненте эмитенту, депозитарию-корреспонденту или регистратору ценных бумаг
осуществляется Депозитарием в письменной форме не позднее трех рабочих дней после получения им
соответствующей информации или получения запроса Депонента, эмитента или регистратора ценных бумаг,
если иное не оговорено в Условиях.
2.5. По требованию регистратора или депозитария-корреспондента Депозитарий предоставляет ему
полученную от Депонента информацию о принадлежащих клиентам Депонента ценных бумагах
соответствующего эмитента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
2.6. При необходимости проведения мероприятий, направленных на реализацию корпоративных
действий эмитента ценных бумаг, учтенных на Счете депо, Депозитарий выполняет поручения Депонента по
Счету депо только при условии их соответствия инструкциям эмитента или регистратора ценных бумаг, в том
числе – после получения выписки по лицевому счету Депозитария как номинального держателя у регистратора
ценных бумаг либо по счету депо Депозитария, открытому у другого депозитария.
2.7. Подтверждение остатка по Счету депо производится не реже одного раза в год, а также в иное время
– по требованию одной из сторон.
Депозитарий направляет Депоненту уведомление об остатке ценных бумаг на Счете депо на первое
число каждого года не позднее 10-го января. Депонент обязан не позднее 15-го января подтвердить остаток,
указанный Депозитарием в уведомлении, либо сообщить Депозитарию об имеющихся расхождениях с
указанием количества ценных бумаг и дат депозитарных операций при наличии замечаний к остатку ценных
бумаг на Счете депо.
3. Порядок получения информации по Счету депо
3.1. Депонент вправе получать информацию о состоянии Счета депо, о выполнении Депозитарием
поручений Депонента по Счету депо, о состоянии взаиморасчетов между Депозитарием и Депонентом и
обращаться в Депозитарий с соответствующими письменными запросами.
3.2. Информацию о состоянии Счета депо и движении ценных бумаг на Счете депо Депозитарий
представляет непосредственно уполномоченным представителям Депонента в письменной форме в месте
нахождения Депозитария в срок и в порядке, установленные Условиями, в виде:
- отчетов об операциях, произведенных по Счету депо;
- выписок по Счету депо;
- иных сообщений, касающихся Счета депо, и учитываемых на нем ценных бумаг.
3.3. Депонент обязан в течение трех рабочих дней после представления Депозитарием соответствующей
информации сообщить Депозитарию в письменной форме об имеющихся замечаниях и расхождениях по
переданной информации. Если в течение указанного срока Депонент не сообщил о наличии замечаний,
информация считается подтвержденной Депонентом.
4. Расчеты по договору
4.1. Депонент обязуется оплачивать услуги Депозитария, а также компенсировать Депозитарию расходы,
понесенные им в связи с исполнением настоящего договора. Размер оплаты услуг Депозитария определяется
Тарифами на депозитарные услуги, являющимися неотъемлемой частью настоящего договора. Размер
возмещения расходов Депозитария определяется понесенными им затратами.
4.2. Депонент производит оплату услуг и возмещение расходов Депозитария на счет Депозитария в
сумме, указанной в представленном Депозитарием Депоненту счете об оплате услуг и произведенных расходов
по настоящему договору, заверенном подписью должностных лиц и печатью Депозитария. В целях ускорения
расчетов Депозитарий может отправить счет по факсу с последующим предоставлением Депоненту оригинала.
4.3. Счет выставляется Депозитарием ежемесячно, а в отдельных случаях – по мере получения от
Депонента поручений или совершения операций. Счет должен быть оплачен в течение 10 (Десяти) рабочих
дней с момента его получения Депонентом.
4.4. По факту оплаты услуг Депозитарий направляет Депоненту счет-фактуры.
4.5. В случае несвоевременной оплаты Депонентом услуг и расходов Депозитария Депозитарий вправе
приостановить все операции со Счетом депо до погашения возникшей задолженности.
ДЕПОЗИТАРИЙ
_______________
ДЕПОНЕНТ
________________
2
4.6. Порядок оплаты дополнительных услуг Депозитария и возможные полномочия Депозитария по
взиманию платы за свои услуги за счет каких-либо видов доходов по ценным бумагам определяются в
соответствующих дополнительных соглашениях к настоящему договору.
5. Ответственность сторон
5.1. Депозитарий в соответствии с действующим законодательством несет ответственность:
- за полноту и правильность записей по Счетам депо;
- за сохранность принятых на хранение сертификатов;
- за своевременное проведение операций по Счету депо Депонента;
- за сохранность учтенных на Счете депо ценных бумаг.
5.2. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом в следующих случаях:
- несвоевременное выполнение поручений Депонента или несвоевременное получение Депонентом
извещений или иной информации по Счету депо вследствие несвоевременного представления Депонентом
информации о произошедших изменениях в реквизитах, адресах и учредительных документах Депонента, в
составе уполномоченных лиц Депонента и в круге их полномочий;
- несвоевременное выполнение Депозитарием поручений Депонента по Счету депо (в том числе их
незавершенность на дату закрытия реестра и составления списка акционеров) в результате отсутствия
необходимой информации от контрагентов Депонента, эмитента, регистратора в отношении ценных бумаг
Депонента;
- представление Депонентом недостоверной информации, связанной со Счетом Депо и выполнением
Поручений;
- представление Депонентом неполных или неверных установленных Депозитарием форм Поручений на
ведение операций по Счету депо;
- действия иных лиц, привлеченных Депозитарием к исполнению настоящего договора на основании
прямого указания Депонента;
- передача регистратору соответствующих бумаг или депозитарию-корреспонденту Депозитария по их
требованию полученной от Депонента информации о принадлежащих клиентам Депонента ценных бумагах
соответствующего эмитента.
5.3. Депонент в соответствии с действующим законодательством несет ответственность:
- за правильность и достоверность информации, предоставляемой Депозитарию;
- за полноту и правильность заполнения установленных Депозитарием форм на проведение операций с
ценными бумагами;
- за своевременную и полную оплату услуг и расходов Депозитария.
6. Срок действия и порядок прекращения действия договора
6.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует до конца
текущего календарного года. С подписанием настоящего договора все предыдущие соглашения сторон,
касающиеся его предмета, теряют силу. Настоящий договор автоматически продлевается на следующий
календарный год, если ни одна из сторон не менее чем за 15 дней до окончания календарного года не направит
другой стороне письменный отказ от его продолжения на следующий год.
6.2. Настоящий договор может быть расторгнут досрочно по инициативе любой из Сторон, в том числе при ликвидации Депозитария или при лишении его соответствующей лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг, при условии отсутствия у Сторон неисполненных встречных обязательств по настоящему
договору с письменным уведомлением другой Стороны не менее чем за 30 дней до планируемой даты
расторжения.
6.3. С момента получения Депозитарием от Депонента заявления о расторжении настоящего договора
Депозитарий прекращает прием поручений на совершение приходных операций по Счету депо. В течение
десяти банковских дней с момента получения заявления от Депонента Депозитарий обязан исполнить ранее
принятые к исполнению поручения по Счету депо.
6.4. В случае прекращения договора по инициативе Депонента или по другим причинам, не зависящим от
Депозитария, все расходы, связанные с передачей ценных бумаг от Депозитария Депоненту или иным
депозитариям по указанию последнего, несет Депонент.
7. Иные условия
7.1. Связанные с настоящим договором споры при невозможности их разрешения путем переговоров
сторон рассматриваются в соответствии с действующим законодательством в Арбитражном суде г. Москвы.
7.2. Депонент обязан письменно уведомлять Депозитарий о всех изменениях и дополнениях в своих
реквизитах, почтовых адресах, телефонах, изменениях местонахождения, изменениях в учредительных
документах и документах о регистрации, реорганизации и ликвидации, в составе уполномоченных лиц,
имеющих право распоряжаться счетом депо Депонента, или частью ценных бумаг, хранящихся на нем, об
ДЕПОЗИТАРИЙ
ДЕПОНЕНТ
3
_______________
________________
изменениях в круге полномочий указанных лиц, об утрате или изменении печати Депонента и представлять
надлежащее документальное подтверждение этого в течение пяти рабочих дней со дня документального
оформления соответствующих изменений.
При отсутствии указанного уведомления со стороны Депонента все действия Депозитария, выполненные
в соответствии с ранее представленными Депонентом Депозитарию сведениями, будут считаться
исполненными надлежащим образом.
7.3. Обмен сообщениями в рамках настоящего договора, производится сторонами в письменном виде
путем представления сообщения непосредственно получающей стороне, путем направления почтовых заказных
отправлений, курьерским способом с подтверждением вручения.
7.4. Депозитарий может в одностороннем порядке вносить изменения в Условия и Тарифы на
депозитарное обслуживание, предварительно уведомив об этом Депонента не позднее, чем за 10 дней до даты
их вступления в силу.
7.5. Все изменения и дополнения к настоящему договору действительны, если они составлены в виде
подписанного Сторонами единого письменного документа, за исключением изменений, указанных в п.7.4
настоящего договора.
7.6. Иные отношения и действия Сторон, относящиеся к предмету настоящего договора и не
оговоренные в договоре или в Условиях, регулируются законодательством Российской Федерации.
При изменении законодательства, регулирующего данные отношения, Стороны будут руководствоваться
указанными изменениями. При этом положения настоящего договора и Условий, не противоречащие
указанным изменениям, сохраняют свою силу.
8. Адреса и реквизиты сторон:
ДЕПОНЕНТ:
ДЕПОЗИТАРИЙ:
ПАО АКБ «АВАНГАРД»
115035, г. Москва, ул. Садовническая, д. 12, стр. 1
к/с 30101 810 0 0000 0000201
в ГУ Банка России по ЦФО
БИК 044525201, ИНН 7702021163,
ОГРН 1027700367507
Тел. (495) 737-73-73,
факс (495) 956-68-52
Начальник Расчетного центра
__________________/
М.П.
ДЕПОЗИТАРИЙ
_______________
/
___________________/Селезнева Г.М./
М.П.
ДЕПОНЕНТ
________________
4