депозитарный договор о междепозитарных отношениях

ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР СЧЕТА ДЕПО
О МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ОТНОШЕНИЯХ № ______________
г. Москва
"_____"_______________2015 г.
Публичное акционерное общество «Бест Эффортс Банк», осуществляющий депозитарную
деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 07713860-000100 от 28 апреля 2014г, именуемый в дальнейшем Депозитарий или Банк, в лице
____________________________________, действующего на основании ______, с одной стороны, и
______________________________________________________________________, осуществляющий
депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг №_______________от___________________, именуемый в дальнейшем Депозитарий депонент, в лице ____________________________________________, действующего на основании
________________, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:
1.ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1.Предметом Договора является предоставление Депозитарием Депозитарию-депоненту услуг по
хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем
открытия и ведения Депозитарием междепозитарного счета депо Депозитария-депонента,
осуществления операций по этому счету.
1.2. Предметом Договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации
депонентами Депозитария-депонента прав по ценным бумагам, хранящимся на междепозитарном
счете последнего.
2.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2.1 Депозитарий оказывает Депозитарию-депоненту услуги по хранению сертификатов ценных
бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в
документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий
оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
2.2.Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депозитарием-депонентом, не могут принадлежать
Депозитарию-депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Настоящий Договор
касается лишь совокупности ценных бумаг, переданных Депозитарию-депоненту лицами,
заключившими с Депозитарием-депонентом депозитарный договор. Учет и удостоверение ценных
бумаг депонентов Депозитария-депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по
отдельным депонентам.
2.3.Неотъемлемой частью настоящего Договора являются Условия осуществления депозитарной
деятельности Публичного акционерного общества «Бест Эффортс Банк» (далее - Условия).
3.ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1.Депозитарий обязуется:
3.1.1.Не позднее 3 (Трех) рабочих дней после предоставления Депозитарием-депонентом требуемых
в соответствии с Условиями документов открыть и далее вести междепозитарный счет депо
Депозитария-депонента для хранения сертификатов ценных бумаг и учета ценных бумаг, фиксации
данных о ценных бумагах депонентов Депозитария-депонента.
3.1.2.Обеспечивать сохранность сертификатов документарных ценных бумаг, принятых от
Депозитария-депонента.
3.1.3.Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права на ценные
бумаги, переданные Депозитарием–депонентом, и соответствие учетных записей Депозитария
данным в депозитариях – корреспондентах и реестрах владельцев именных ценных бумаг,
________________________________________________________________________
1
номинальным держателем в которых выступает Банк.
3.1.4.Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг, переданных Депозитариемдепонентом в Депозитарий.
3.1.5.Обеспечивать осуществление депонентами Депозитария-депонента прав по принадлежащим им
ценным бумагам в порядке, предусмотренном в Условиях.
3.1.6.Предоставлять Депозитарию – депоненту отчеты о проведенных операциях по счету депо
Депозитария-депонента и с ценными бумагами, переданными в Депозитарий Депозитарием –
депонентом в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями.
3.1.7.Возвращать по первому требованию Депозитария–депонента переданные им ценные бумаги в
соответствии с Условиями.
3.1.8.Предоставлять Депозитарию–депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит
раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
3.1.9.Обеспечивать конфиденциальность информации о счетах депо Депозитария–депонента и иных
сведениях о Депозитарии–депоненте, ставшие известными Депозитарию при выполнении
обязательств, возникающих из Договора, за исключением случаев, когда предоставление
информации является обязательством Депозитария в соответствии с требованиями действующего
законодательства или Условий.
3.1.10.Проводить все депозитарные операции c ценными бумагами, хранящимися и /или
учитываемыми на междепозитарном счете депо Депозитария–депонента в точном соответствии с
поручениями Депозитария – депонента или уполномоченных лиц. Осуществление этих операций не
должно приводить к нарушению положений Условий, а также требований действующего
законодательства.
3.1.11.Выдавать Депозитарию-депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в
приеме и/или исполнении поручений.
3.1.12.В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на реализацию
корпоративных действий эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг, либо прав их
владельцев, строго придерживаться инструкций эмитента или его уполномоченного лица и
предоставлять эмитенту в соответствии с Условиями все данные, необходимые для осуществления
прав, удостоверенных ценными бумагами, теми лицами, счета депо
которых открыты у
Депозитария-депонента.
3.1.13.Не использовать информацию о Депозитарии-депоненте и о его междепозитарном счете депо
для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб правам и законным интересам
Депозитария-депонента и его депонентов.
3.1.14.Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные федеральными законами,
иными правовыми и нормативными актами, а также Условиями.
3.1.15.В случае внесения изменений и дополнений в Условия в одностороннем порядке, в срок не
позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу таких изменений уведомлять об
этом Депозитарий- депонента.
3.2.Депозитарий-депонент обязуется:
3.2.1.Соблюдать Условия Депозитария. Соблюдать порядок проведения депозитарных операций,
представления информации и документов, установленные Договором и Условиями. Не включать в
договоры счета депо, заключаемые Депозитарием-депонентом с владельцами ценных бумаг,
положений, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего
осуществления Депозитарием-депонентом своих обязательств по настоящему Договору.
3.2.2.Не давать в Депозитарий поручений, в результате исполнения которых на междепозитарный
счет депо будут зачислены ценные бумаги, принадлежащие Депозитарию-депоненту на праве
собственности, ином вещном праве, а также праве залога или доверительного управления.
3.2.3.Предоставлять Депозитарию в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней необходимые документы,
а также сведения об изменении данных Депозитария-депонента.
3.2.4. Предоставлять Депозитарию сведения об изменении данных, внесение которых необходимо в
соответствии с Условиями в анкету Депонента-депозитария, а также иные сведения, необходимые
________________________________________________________________________
2
Депозитарию, для осуществления своих функций.
3.2.5.Представлять в Депозитарий поручения/распоряжения по счету депо, на котором учитываются
ценные бумаги депонентов Депозитария-депонента только при наличии оснований для совершения
операций по междепозитарному счету депо, открытому в Депозитарии.
3.2.6. В порядке и в сроки, установленные в Условиях в полном объеме оплачивать услуги
Депозитария, а также возмещать расходы Депозитария, связанные с исполнением последним своих
обязанностей по настоящему Договору.
3.2.7.Выполнять действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у регистратора или
другого депозитария на имя Депозитария, как номинального держателя, при передаче их на
хранение и/или учет в Депозитарий, в соответствии с Условиями.
3.2.8.В случаях и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, иными
нормативными правовыми актами и Условиями, предоставлять по запросу Депозитария,
обоснованному соответствующим запросом эмитента или уполномоченного им лица, данные о
владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, сертификаты которых хранятся и/или права, на
которые учитываются на междепозитарном счете депо Депозитария-депонента, открытого в
Депозитарии.
При этом Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность информации, полученной от
Депозитария–депонента, а также от эмитента или уполномоченного им лица, но отвечает за
правильность ее передачи третьим лицам.
Депозитарий-депонент не получает вознаграждение от Депозитария за составления списка,
необходимого для осуществления депонентами Депозитария-депонента прав, удостоверенных
именными ценными бумагами.
4.ПРОЦЕДУРА ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ВЛАДЕЛЬЦАХ ЦЕННЫХ БУМАГ
4.1.Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, сертификаты
которых хранятся и/или права, на которые учитываются на междепозитарном счете депо
Депозитария-депонента
осуществляется Депозитарием путем письменного мотивированного
запроса.
4.2.Депозитарий-депонент обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней, с момента получения запроса
Депозитария, сообщать последнему полные сведения о владельцах ценных бумаг (депонентах),
передавших ценные бумаги на хранение и/или учет Депозитарию-депоненту, и количестве
принадлежащих им ценных бумаг.
4.3.Депозитарий
в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам, переданным
Депозитарием-депонентом в Депозитарий, в порядке, предусмотренном в Условиях, обеспечивает
передачу Депозитарию-депоненту информации и документов от эмитентов или держателей реестров
владельцев именных ценных бумаг.
5.ПОРЯДОК И СРОКИ ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРКИ ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ,
УЧИТЫВАЕМЫМ НА МЕЖДЕПОЗИТАРНОМ СЧЕТЕ
5.1.Депозитарий-депонент осуществляет ежемесячную сверку состояния счетов депо своих
депонентов с записями на междепозитарном счете депо в Депозитарии.
5.2.В целях осуществления сверки данных за последний рабочий день месяца в срок не позднее
второго рабочего дня начала месяца Депозитарий направляет Депозитарию-депоненту отчет об
остатках ценных бумаг на счете депо Депозитария-депонента (далее Отчет) по состоянию на первое
число месяца, следующего за отчетным. Отчет об остатках составляется в 2 (Двух) экземплярах,
подписывается уполномоченным лицом Банка и отправляется Депозитарию-депоненту.
5.3.При получении отчета, указанного в п. 5.2. Договора Депозитарий-депонент обязан провести
сверку данных, указанных в Отчете, с данными собственного учета.
5.4.В случае расхождения данных Депозитария с данными Депозитария-депонента, Депозитарийдепонент направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных (далее Уведомление) в срок
не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения отчета Депозитария.
________________________________________________________________________
3
5.5.При получении Депозитарием письменного Уведомления об имеющихся расхождениях в учете,
Депозитарий направляет Депозитарию-депоненту, в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня, после
получения Уведомления, выписку об операциях по междепозитарному счету Депозитария депонента, составленную за период с даты последней сверки по дату составления отчета, по
которому получено Уведомление.
5.6.Депозитарий-депонент высылает Депозитарию имеющиеся у него сведения о поданных по его
междепозитарному счету депо поручениях Депозитарию. Стороны имеют право предъявить друг
другу любые первичные документы, подтверждающие факты передачи поручений и иных
распоряжений по счетам и выполнение операций.
5.7.После устранения обнаруженного расхождения Стороны составляют Акт о причинах
расхождения и его устранении.
5.8.В случае совпадения данных учета Депозитария с данными учета Депозитария-депонента,
последний обязан в срок, не позднее 2 (Двух) рабочих дней с момента получения Отчета передать
Депозитарию один экземпляр данного отчета, подписанного уполномоченным сотрудником
Депозитария-депонента.
5.9.В случае непоступления в Депозитарий подписанного Отчета или уведомления в течение 4
(Четырех) рабочих дней с момента направления данного отчета Депозитарием, Отчет считается
подтвержденным Депозитарием-депонентом.
6.ПРАВА СТОРОН
6.1.Права Депозитария:
6.1.1.Депозитарий имеет право не исполнять поручения Депозитария – депонента в случаях,
определенных Условиями.
6.1.2.Депозитарий имеет право становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него
междепозитарного счета депо для учета данных обо всех ценных бумагах депонентов, которым
открыты счета депо владельца или междепозитарные счета депо в Депозитарии. При этом
Депозитарий отвечает перед Депозитарием - депонентом за действия другого депозитария, как за
свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с таким депозитарием было
осуществлено на основании прямого письменного указания Депозитария - депонента.
6.1.3.Депозитарий вправе в одностороннем порядке без дополнительного согласия депозитариядепонента вносить изменения в Условия и Тарифы, при этом Депозитарий информирует об этом
Депозитарий-депонента не менее чем за 10 (Десять) календарных дней до введения в силу новых
Условий или Тарифов. Информирование Депонента осуществляется в соответствии с Условиями.
6.2.Права Депозитария-депонента:
6.2.1.Депозитарий - депонент имеет право совершать предусмотренные Условиями депозитарные
операции по междепозитарному счету депо, открытому в Депозитарии.
6.2.2.Депозитарий-депонент имеет право получать предусмотренные Условиями отчеты и другие
сведения, необходимые для исполнения обязанностей Депозитария–депонента.
6.2.3.При заключении Договора от Депозитария-депонента не требуется немедленного зачисления
ценных бумаг на междепозитарный счет депо.
7.СТОИМОСТЬ УСЛУГ И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ
7.1.Депозитарные услуги оплачиваются Депозитарием-депонентом в полном объеме в соответствии с
действующими тарифами Банка.
7.2.Депозитарий-депонент обязуется возмещать расходы, понесенные Депозитарием при исполнении
своих обязательств по настоящему Договору, в том числе:

накладные расходы (включая транспортные расходы и расходы на командировки работников
Депозитария);

расходы на оплату услуг сторонних
депозитариев, трансфер-агентов.
организаций,
в
том
числе,
регистраторов,
7.3.Оплата услуг производится Депозитарием–депонентом путем перечисления денежных средств на
________________________________________________________________________
4
расчетный счет Банка в сроки, установленные Условиями.
7.4.Счет на оплату услуг выставляется в порядке, установленном Договором и Условиями.
8.КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
8.1. Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации о счете депо Депозитария депонента, включая информацию о производимых операциях по счету и иные сведения о
Депозитарии-депоненте, ставшие известные Депозитарию при выполнении им условий Договора как
содержащиеся, так и не содержащиеся в материалах депозитарного учета, за исключением случаев,
когда предоставление информации является обязательством Депозитария в соответствии с
требованиями действующего законодательства или Условий.
9.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
9.1.Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по
Договору в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
9.2. Депозитарий несет ответственность за:
-неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений Депозитария-депонента;
-несвоевременную передачу информации и документов Депозитарию-депоненту;
-несвоевременную передачу информации эмитенту или держателю реестра.
9.3.Депозитарий не несет ответственности за правильность и достоверность информации,
полученной им, в предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, от
Депозитария-депонента.
9.4.Депозитарий также не несет ответственности:
-за правильность и достоверность информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется
Депозитарием-депонентом, действующим в качестве номинального держателя;
-по обязательствам Депозитария-депонента перед его депонентами в отношении хранимых и/или
учитываемых в Депозитарии ценных бумаг, если Депозитарий обоснованно полагается на поручения
Депозитария-депонента, либо уполномоченного им лица;
-перед Депозитарием-депонентом за неправомерные действия или бездействие эмитента или
регистратора;
-перед Депозитарием-депонентом за невозможность осуществления прав, закрепленных ценными
бумагами, если:
информация об осуществлении прав не была своевременно предоставлена Депозитарию эмитентом
или регистратором;
Депозитарий-депонент, своевременно извещенный о наступлении события, связанного с
осуществлением прав по ценным бумагам, хранящимся и/или учитываемых Депозитариемдепонентом, не представил Депозитарию в сроки, предусмотренные Договором и Условиями, списки
владельцев ценных бумаг, информацию о владельцах, количество принадлежащих им ценных бумаг
и их распоряжения по осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами;
у Депозитария, на дату рассылки Депозитарию-депоненту информации об осуществлении прав,
закрепленных ценными бумагами, отсутствовали данные об изменениях в почтовых реквизитах
Депозитария - депонента или Депозитарий - депонент отсутствовал по адресу, указанному в Анкете
депонента;
на день сбора реестра владельцев именных ценных бумаг и/или составления списка акционеров,
операции по счету Депозитария-депонента не были завершены вследствие действий контрагентов
Депозитария-депонента по совершенным сделкам с ценными бумагами.
9.5.Депозитарий - депонент несет ответственность за:
-правильность и достоверность информации, предоставляемой Депозитарию;
-сохранность заверенных Депозитарием копий поручений, выписок со счетов депо и иных
документов, служащих основаниями для предъявления претензий к ненадлежащему исполнению
Депозитарием своих обязательств;
________________________________________________________________________
5
-несвоевременность передачи своим депонентам информации, полученной от Депозитария;
-несвоевременность передачи Депозитарию информации, распоряжений и поручений, полученных от
владельцев ценных бумаг;
-полноту и правильность данных о контрагенте Депозитария-депонента по сделке для внесения его
имени в реестр владельцев именных ценных бумаг, если перевод обусловлен сделкой или иной
операцией;
- за сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на зачисленные ценные бумаги.
9.6.В случае нарушения срока оплаты депозитарных услуг, оказанных в соответствии с Договором,
Депозитарий-депонент обязан уплатить Депозитарию неустойку в виде процентов годовых, равных
размеру двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на день просрочки, от
стоимости услуг.
10.ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ
10.1.Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств по Договору, если такое неисполнение явилось следствием обстоятельств
непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств), возникших после заключения Договора,
которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить.
10.2.В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами
обязательств по Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие
обстоятельства и их последствия.
10.3.Стороны обязуются после происшествия форс-мажорных обстоятельств принять все меры для
ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
10.4.Сторона, действия которой подпадают под действие непреодолимой силы, обязана
незамедлительно, как только это станет возможным, но не позднее 3 (Трех) календарных дней с
момента наступления вышеназванных обстоятельств, сообщить другой Стороне любыми средствами
связи, позволяющими зафиксировать факт отправки сообщения о сроке начала и окончания действия
обстоятельств непреодолимой силы.
10.5.Отсутствие сообщения или несвоевременное сообщение лишает Сторону, исполнение
обязательств которой по Договору было невозможно вследствие действия обстоятельств
непреодолимой силы, права на освобождение от ответственности за неисполнение обязательств.
10.6.В случае действия обстоятельств непреодолимой силы свыше трех месяцев, вследствие чего для
одной из Сторон становится невозможным полное или частичное исполнение обязательств по
Договору, другая Сторона вправе расторгнуть Договор без наступления для нее каких-либо
неблагоприятных последствий.
11.СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
11.1.Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и действует до _________. Договор
считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из сторон за один месяц
до истечения указанного срока не представила другой стороне письменное заявление о намерении
прекратить настоящий Договор.
11.2.Изменения и дополнения в настоящий Договор могут быть внесены по соглашению Сторон,
оформленному в письменном виде и подписанному полномочными представителями Сторон.
12.ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
12.1.Договор, может быть, расторгнут в одностороннем порядке любой из Сторон.
12.2.Для расторжения Договора сторона – инициатор расторжения не позднее, чем за один месяц до
срока расторжения Договора должна представить другой стороне письменное заявление о намерении
расторгнуть Договор.
12.3. В срок до даты расторжения Договора обе Стороны должны предпринимать все необходимые
действия для возвращения Депозитарием ценных бумаг Депозитария-депоненту, в том числе перевод
ценных бумаг на лицевые счета номинального держателя Депозитария-депонента в реестрах владельцев
________________________________________________________________________
6
именных ценных бумаг, либо перевод на междепозитарный счет Депозитария–депонента в другой
депозитарий, указанный Депозитарием-депонентом, а также осуществить выдачу Депозитариюдепоненту документарных ценных бумаг.
12.4.В срок до даты расторжения Договора обе Стороны должны урегулировать все финансовые
претензии, возникшие в связи с действием Договора.
13.ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
13.1.Настоящий договор составлен в 2-х экземплярах на русском языке, имеющих одинаковую
юридическую силу: один экземпляр хранится у Депозитария-депонента, другой - у Депозитария.
13.2.Все споры, возникающие между Сторонами, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон
между собой. В случае невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между
Сторонами, спор разрешается в порядке, установленном действующим законодательством Российской
Федерации.
14. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Депозитарий:
Депозитарий-депонент
ПАО «Бест Эффортс Банк»
Место нахождения: 127006, г. Москва,
ул. Долгоруковская, дом 38, строение 1
Почтовый адрес:, г. Москва,
ул. Долгоруковская, д.38, стр. 1
Тел.(495)705-90-31; факс. (495) 705-90-31
Банковские реквизиты:
к/с №30101810400000000186
ГУ Банка России по ЦФО
БИК 044525186 ИНН 7831000034 КПП77500100
От Депозитария:
_______________/ __________________/
От Депозитария - депонента:
___________________/
________________________________________________________________________
/
7