Приказ Министра финансов Туркменистана

Утвержден приказом Министра
финансов Туркменистана
от 25 февраля 2010г. №16
Порядок
предоставления необходимых сведений для противодействия
легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма юридическими и физическими лицами
по требованию Министерства финансов Туркменистана
1. Настоящий Порядок регулирует предоставление необходимых
сведений, предусмотренных Законом Туркменистана "О противодействии
легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию
терроризма" (далее - Закон) и постановлением Президента Туркменистана от
15 января 2010г. №10798 "О совершенствовании деятельности Министерства
финансов Туркменистана" в Управление финансового мониторинга
Министерства финансов Туркменистана (далее - Управление).
2. Сведения представляются юридическими и/или физическими лицами
(далее – субъекты финансового мониторинга), осуществляющими сделки и
операции с денежными средствами и/или иным имуществом. К субъектам
финансового мониторинга относятся:
- банки, лицензируемые и контролируемые Центральным банком
Туркменистана;
- иные финансово-кредитные учреждения;
- страховые организации;
- учреждения, занимающиеся лизинговой деятельностью;
- ломбарды;
- деловые участники рынка ценных бумаг;
- товарно-сырьевые биржи;
- валютные биржи;
- юридические и физические лица, являющиеся организаторами
азартных игр;
- учреждения, осуществляющие государственную регистрацию прав на
недвижимое имущество, а также учреждения, оказывающие услуги по
государственной регистрации прав на недвижимое имущество, либо сделок с
иным имуществом, подлежащих государственной регистрации;
- организации почтовой и телеграфной связи, осуществляющие
переводы денежных средств, и иные организации, осуществляющие
проведение расчетов и/или платежей;
- агенты по операциям с недвижимостью (риэлторы), когда они
принимают участие в операциях по купле или продаже недвижимого
имущества для своего клиента;
- торговцы драгоценными металлами и торговцы драгоценными
камнями, когда они осуществляют наличные операции с клиентом свыше
установленной пороговой суммы;
- организаторы торгов и аукционов;
- адвокаты, лица, осуществляющие нотариальную деятельность, другие
независимые юристы и бухгалтеры, индивидуальные предприниматели,
оказывающие юридические услуги, когда они готовят или совершают для
своего клиента сделки по купле-продаже недвижимости; управлению
денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управлению банковскими, сберегательными счетами или счетами ценных
бумаг; а также аккумулирование средств для целей создания, обеспечения
функционирования или управления компаний, и их создания, обеспечение
функционирования или управление юридическим лицом или образованием и
куплей-продажей предприятий.
3. Сведения по сделкам и операциям с денежными средствами и/или
иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, представляются
субъектами финансового мониторинга не позднее рабочего дня, следующего
за днем совершения соответствующей сделки и операции.
Перечень критериев, в соответствии с которыми сделки и операции с
денежными средствами и/или иным имуществом подлежат обязательному
контролю, приводится в статье 5 Закона.
4. Сведения по сделкам и операциям с денежными средствами и/или
иным имуществом, в отношении которых при реализации правил
внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении с целью
легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования
терроризма, представляются субъектами финансового мониторинга не
позднее рабочего дня, следующего за днем выявления соответствующей
сделки и операции.
Примерный перечень признаков подозрительных сделок и операций
приводится в приложении к настоящему Порядку.
5. Сведения, указанные в пунктах 3 и 4 настоящего Порядка,
представляются в Управление либо в электронном виде по каналам связи,
либо на магнитном носителе, либо в виде электронного документа,
подписанного с использованием, в установленном порядке, электронной
цифровой подписи.
По согласованию с Управлением указанные сведения могут
представляться на бумажном носителе, подписанном, соответственно,
руководителем субъекта финансового мониторинга, или уполномоченным
лицом субъекта финансового мониторинга, заверенных печатью (при ее
наличии). В этом случае сведения представляются в запечатанных конвертах,
с пометкой "для служебного пользования".
Защиту сведений при их передаче в Управление обеспечивает владелец
информационных ресурсов в соответствии с законодательством
Туркменистана.
Субъект финансового мониторинга согласовывает с Управлением
форму представления сведений, указанных в пунктах 3 или 4 настоящего
Порядка.
6. Единый формат представления сведений, указанных в пунктах 3 и 4
настоящего Порядка, форма кодирования и перечни (справочники) кодов,
2
подлежащие использованию при ее представлении, а также каналы связи для
передачи сведений определяются Управлением.
Необходимой информацией, для включения в сведения, указанные в
пунктах 3 и 4 настоящего Порядка, являются следующие:
а) сведения, необходимые для идентификации юридического и/или
физического лица;
б) вид сделки и/или операции и основания ее совершения;
в) дата совершения сделки и/или операции и сумма, на которую она
совершена;
г) обстоятельства, послужившие основанием полагать, что сделка и/или
операция клиента осуществляется или может быть осуществлена в целях
легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования
терроризма.
7. Для министерств и ведомств Туркменистана, уполномоченных
производить государственную регистрацию предприятий, а также
учреждений, осуществляющих государственную регистрацию прав на
недвижимое имущество, а также учреждений, оказывающих услуги по
государственной регистрации прав на недвижимое имущество, либо сделок с
иным имуществом, подлежащих государственной регистрации сведения,
содержащиеся в государственном реестре по состоянию на 1 число
предоставляются Управлению ежемесячно, в течение 5 рабочих дней с
начала месяца, следующего за отчетным периодом.
8. Министерства и ведомства Туркменистана, уполномоченные
выдавать соответствующие лицензии субъектам финансового мониторинга,
должны ежемесячно представлять Управлению сведения о выдаче,
приостановлении действия или аннулировании этих лицензий по состоянию
на 1 число в течение 5 рабочих дней с начала месяца, следующего за
отчетным периодом.
9. Контроль подлинности получаемых сведений, включая
идентификацию отправителя сведений и проверку идентичности
(неизменности) содержания информационного сообщения, осуществляется в
соответствии с процедурами, устанавливаемыми Управлением.
10. В целях проверки достоверности получаемых сведений и выявления
сделок и операций с денежными средствами и/или иным имуществом,
имеющих признаки связи с легализацией доходов, полученных преступным
путем, или финансированием терроризма, Управление вправе направлять
субъектам финансового мониторинга письменные запросы о представлении
сведений по сделкам и операциям, указанным в пунктах 3 и 4 настоящего
Порядка, и обосновывающих документов (или заверенных в установленном
порядке копий документов), подтверждающих эти сведения.
11. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с
компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия
легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма Управление вправе направлять в установленном порядке
субъектам финансового мониторинга письменные запросы о представлении
3
сведений и документов, необходимых для выполнения обязательств по
соответствующим международным договорам Туркменистана.
12. Форма письменного запроса и перечень должностных лиц,
имеющих право направлять запрос субъектам финансового мониторинга,
определяется Министерством, а в кредитные организации, включая банки –
Министерством по согласованию с Центральным банком Туркменистана.
13. Субъекты финансового мониторинга представляют сведения и
документы в соответствии с пунктами 10 и 11 настоящего Порядка в
Управление в течение 5 рабочих дней с даты получения соответствующего
запроса. С учетом объема, характера и содержания запрашиваемых сведений
и документов Управление может определить иной срок их представления.
14. Субъекты финансового мониторинга могут представлять в
Управление документы и справочные материалы, не указанные в
письменном запросе, но необходимые, по мнению субъекта финансового
мониторинга, для эффективной реализации Закона Туркменистана "О
противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма".
15. Должностные лица министерств, ведомств, предприятий,
учреждений и организаций всех форм собственности, также физические лица
по письменному запросу Управления, обязаны представлять необходимые
сведения, а также обеспечить доступ к системам информаций и базам данных
для выполнения задач и функций по осуществлению финансового
мониторинга по противодействию легализации доходов, полученных
преступным путем и финансирования терроризма.
16. Юридическими и физическими лицами, нарушение требовании
условий обязательного контроля и представления сведений, установленных
настоящим Порядком, влечет ответственность в соответствии с
законодательством Туркменистана.
17. Сотрудники Управления обеспечивают сохранность ставших им
известными сведений, связанных с деятельностью Управления,
составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну
или тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных
средств) и несут установленную законодательством Туркменистана
ответственность за разглашение этих сведений.
4