Договор о брокерском обслужтвании

Приложение № 1
к приказу Председателя Правления
от «___» __________ 20___ г. № ______________
г. Казань
ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ №
(для физических лиц)
«____»_____________20___ г.
Общество с ограниченной ответственностью Банк "Аверс", являющееся профессиональным участником рынка ценных
бумаг (лицензия Банка России на брокерскую деятельность № 016-10473-100000 от 16.08.2007 г., в лице Председателя
Правления _____________________________, действующего на основании Устава, именуемое в дальнейшем «Брокер», с
одной
стороны,
и
__________________________________________________________________________________,
именуемый в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор о
нижеследующем:
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В целях настоящего Договора используются следующие термины и определения:
Активы Клиента – денежные средства и/или ценные бумаги (далее по тексту – ЦБ), принадлежащие Клиенту.
Брокерский (денежный) счет Клиента – счет, на котором Брокер ведет учет денежных средств Клиента обособленно от
учета собственных денежных средств и денежных средств других Клиентов.
Счет депо – счет, на котором ведется учет ценных бумаг Клиента обособленно от учета собственных ценных бумаг и
ценных бумаг других Клиентов.
Обеспечение поручения Клиента – наличие на брокерском (денежном) счете Клиента денежных средств и наличие на
счете депо ЦБ достаточных для выполнения поручения Клиента, а также для выплаты вознаграждения Брокеру и
возмещения операционных расходов.
Операционные расходы – издержки, возникающие при совершении Брокером операций с ЦБ по поручению Клиента,
подтвержденные платежными документами, а также вознаграждение организаторов торгов, установленное в соответствии с
тарифами последних.
Отчет о выполненных операциях – письменный документ, оформленный по установленной Брокером форме,
содержащий информацию о выполненных операциях с денежными средствами и ЦБ, совершенных по поручению Клиента,
и состоянии аналитического счета Клиента (далее по тексту – Отчет) (Приложение 7).
Поручение Клиента – выраженное в письменной или иной предусмотренной Сторонами форме, волеизъявление Клиента,
представляющее собой твердое намерение Клиента совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами, либо иные
операции, предусмотренные настоящим Договором при посредничестве Брокера, и содержащее все существенные условия
поручения в соответствии требованиям законодательства.
К Поручениям Клиента относятся:

Поручение Клиента на совершение сделки/сделок с ЦБ;

Поручение Клиента на перечисление денежных средств;
Реестр исполненных Поручений – сводная ведомость полученных и исполненных Поручений Клиента на совершение
сделки/сделок с ЦБ за период.
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2.1. Предметом настоящего Договора является совершение Брокером по Поручению Клиента операций на биржевом и
внебиржевом рынке ценных бумаг от своего имени и за счет Клиента.
3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1. Настоящий Договор устанавливает общие условия взаимоотношений Сторон при совершении операций с ЦБ в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.2. Брокер открывает Клиенту и ведет аналитический брокерский (денежный) счет.
3.3. Брокер вправе использовать денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги
или полученные от продажи ценных бумаг, до момента их возврата. Процент за использование денежных средств не
начисляется.
3.4. Брокер выполняет Поручения Клиента только в случае их оформления в соответствии с требованиями настоящего
договора.
3.5. Стороны признают в качестве основания для совершения операций документы, передаваемые факсимильными
сообщениями. Поручения, передаваемые по факсимильной связи, имеют равную юридическую силу Поручениям,
оформленным надлежащим образом на бумажном носителе. Бремя обоснования недостоверности Поручения лежит на
клиенте Брокера. Поручения, переданные по факсимильной связи, в обязательном порядке предоставляется на бумажном
носителе. Поручения на совершение операций на бумажном носителе Клиент передает Брокеру, в порядке, установленном
Приложением №4 к настоящему Договору.
3.6. Клиент согласен, что в случае совпадения интересов разных Клиентов по купле-продаже определенных ЦБ Брокер
имеет право обеспечить заключение сделки между двумя Клиентами.
3.7. Для учета прав собственности на ЦБ, операции с которыми совершаются в рамках настоящего Договора, Клиент
открывает счет депо в Депозитарии ООО Банк «Аверс» в соответствии с Регламентом Депозитария. Для осуществления
операций по счету депо Клиент назначает Брокера Попечителем (Оператором) счета, для чего Стороны заключают
соответствующий договор.
2
3.8. Брокер уведомляет Клиента о рисках, связанных с
осуществлением операций на рынке ЦБ. Подтверждением
указанного уведомления является подписание Сторонами Протокола о рисках (Приложение № 3 к настоящему Договору),
являющегося неотъемлемой частью настоящего Договора.
3.9. Налоги, связанные с операциями с ЦБ уплачиваются каждой из Сторон, в соответствии с законодательством РФ.
Брокер выступает агентом государства по удержанию налогов в случаях, предусмотренных законодательством РФ.
3.10. Брокер осуществляет охрану конфиденциальности персональных данных Клиента, его платежных реквизитов и
иной информации в соответствии с законодательством РФ и внутренними документами.
3.11. Предоставление информации о Клиенте в государственные и иные органы во исполнение законодательства РФ, а
также по запросу лиц, имеющих право на получение такой информации не признается разглашением конфиденциальной и
иной информации.
4. УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ
4.1. По настоящему договору Брокер совершает операции в биржевых торговых системах, перечисленных в
Операционных условиях, а также на внебиржевом рынке.
4.2. Все действия в рамках настоящего Договора Стороны обязаны осуществлять в соответствии с нормативными
документами, регулирующими порядок и условия выпуска и обращения ЦБ, проспектами эмиссии соответствующих ЦБ,
правилами проведения торгов соответствующих бирж, а также условиями, установленными расчетными депозитариями
соответствующих бирж.
4.3. При подаче Поручений для участия в аукционах неконкурентная заявка должна соответствовать лимиту
неконкурентных заявок, указанному в официальном объявлении эмитента о размещении соответствующих ЦБ.
4.4. Сроки, установленные Операционными условиями указываются по Московскому времени, при этом под понятием
«день» подразумевается «рабочий день».
4.5. Денежные расчеты Клиента по сделкам с ЦБ, совершаемым на основании настоящего Договора, осуществляются
исключительно через Брокера.
4.6. Клиент перечисляет на брокерский (денежный) счет, открытый у Брокера, денежные средства или переводит ЦБ,
необходимые для совершения операций в интересах Клиента, на счет депо, по которому Брокер назначен Попечителем
(Оператором) счета, в соответствии с условиями п. 3.7. настоящего Договора.
4.7. Поданные Клиентом Поручения Клиента на совершение сделки/сделок с ЦБ проверяются на обеспеченность
денежными средствами и/или ЦБ Клиента.
4.8. При проверке Поручения Клиента на совершение сделки/сделок с ЦБ на обеспеченность Брокер не учитывает
находящиеся на аналитическом денежном счете Клиента средства в размере неснижаемого остатка, указанного в Тарифах
Брокера (Приложение № 2 к настоящему Договору).
4.9. Если конъюнктура рынка не позволяет Брокеру выполнить Поручение Клиента на совершение сделки/сделок с ЦБ
Клиента полностью, Брокер имеет право на частичное исполнение поручения.
4.10. При неисполнении Поручения Клиента на совершение сделки/сделок с ЦБ Брокер устно (по запросу Клиента –
письменно) извещает Клиента о причинах неисполнения в течение рабочего дня, следующего за днем окончания срока
действия Поручения Клиента.
4.11. Денежные средства, полученные от продажи ЦБ, а также купонный доход и суммы погашения, поступившие на
счет Брокера по принадлежащим Клиенту ЦБ, Брокер перечисляет на расчетный счет, указанный Клиентом, с соблюдением
норм законодательства РФ. Перевод денежных средств Клиенту производится на основании Поручения на отзыв денежных
средств не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Поручения на отзыв денежных средств, при условии
поступления средств на специальный брокерский счет Брокера. Клиент также вправе направить Поручения на отзыв
денежных средств для отзыва ранее перечисленных денежных средств.
4.12. Поручения на отзыв денежных средств составляется по одной из форм Брокера или в произвольной форме с
обязательным указанием суммы денежных средств, реквизитов банковского счета Клиента, номера и даты Договора
Клиента. Письмо-поручение заверяется подписью руководителя и главного бухгалтера с приложением печати Клиента (для
юридических лиц) или подписью Клиента (для физических лиц).
4.13. По мере исполнения Поручений Клиента Брокер предоставляет Клиенту Отчет.
4.14. Отчет предоставляется в сроки, установленные в Операционных условиях способом, указанным в Анкете
Клиента (Приложение № 1 к настоящему Договору). Отчет заверяется подписью руководителя с приложением печати
Брокера.
4.15. Клиент может представить свои возражения по Отчету в течение 3 (трех) дней с момента его предоставления.
Отчет считается принятым Клиентом в следующих случаях:
 в случае не предоставления возражений по Отчету в срок, указанный в настоящем пункте;
 в случае неполучения Отчета по вине Клиента.
5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
5.1. Права и обязанности Брокера:
5.1.1. Брокер обязан исполнять поданные Клиентом, в соответствии с настоящим Договором, Поручения Клиента на
совершение сделки/сделок с ЦБ, обеспеченные денежными средствами и/или ЦБ Клиента, на наиболее выгодных для
Клиента условиях.
5.1.2. Брокер обязан предоставлять Клиенту Отчет о выполненных операциях в соответствии с разделом 4 настоящего
Договора.
5.1.3. Брокер вправе не принимать Поручение Клиента на совершение сделки/сделок с ЦБ от Клиента при отсутствии
необходимого обеспечения. Брокер обязан сообщить Клиенту об отсутствии необходимого обеспечения в течение дня,
следующего за днем получения поручения. Условия приема необеспеченных поручений Клиента оговариваются Сторонами
в Дополнительном соглашении к настоящему Договору.
3
5.1.4. Брокер вправе не принимать Поручение Клиента
от Клиента для совершения операций с ЦБ, которые не
прошли процедуру допуска к обслуживанию в депозитарии Клиента.
5.1.5. Брокер вправе совершать покупку (продажу) ЦБ по более выгодной для Клиента цене без согласования с ним этих
действий. При этом дополнительная выгода делится между Клиентом и Брокером согласно действующим тарифам.
5.1.6. Брокер вправе пересматривать установленные тарифы в одностороннем порядке. При этом он обязан уведомить
Клиента об изменении тарифов за месяц до их введения. Если за две недели до введения в действие новой редакции тарифов
Клиент письменно не уведомляет Брокера о своем намерении расторгнуть настоящий Договор, считается, что Клиент
согласен оплачивать услуги Брокера по новым тарифам.
5.1.7. Брокер оказывает услуги Клиенту в соответствии с Тарифами (Приложение №2).
5.1.8. Брокер имеет право удерживать причитающееся ему вознаграждение и производить оплату операционных
расходов путем списания необходимой суммы денежных средств с Брокерского (денежного) счета Клиента.
5.1.9.В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств Клиента по настоящему договору, настоящим
Клиент дает поручение Брокеру на удержание и реализацию имущества Клиента (в т.ч. ценных бумаг) с целью исполнения
задолженности из выручки от ее реализации.
5.1.10. В случае назначения Брокера в соответствии с п. 3.7. настоящего Договора Попечителем (оператором) счета
Брокер имеет право производить оплату услуг Депозитария и Попечителя (Оператора) счета, а также возмещать расходы
Депозитария по исполнению поручения Попечителя счета, подтвержденные платежными документами (счета, счетафактуры), путем списания необходимой суммы денежных средств с Брокерского (денежного) счета, открытого у Брокера.
5.1.11. Брокер имеет право перепоручить третьему лицу, совершить от имени этого третьего лица и за счет средств
Клиента покупку и/или продажу ЦБ по настоящему договору. При этом Брокер в полном объеме несет ответственность за
действия этих третьих лиц.
5.1.12. Брокер имеет право прекратить проведение операций по счету Клиента при невыполнении п. 5.2.10. настоящего
договора.
5.2. Права и обязанности Клиента:
5.2.1. Клиент обязан предоставить Брокеру Анкету Клиента (по форме Приложения №1 к настоящему Договору) в
момент подписания настоящего Договора, а также ежегодно не ранее 1 декабря и не позднее 31 декабря каждого года для
подтверждения сведений. В случае изменений в реквизитах, указанных в Анкете Клиента, Клиент в течение 5 (пяти) дней
после изменений обязан предоставить Брокеру новую Анкету Клиента.
5.2.2. При переводе активов Брокеру Клиент не позднее дня, следующего за днем перевода, обязан уведомить Брокера
посредством предоставления копии платежного поручения с отметкой банка или выписки (уведомления, справки)
реестродержателя (депозитария).
5.2.3. При получении Отчета Клиент обязан поставить свою подпись на экземпляре Брокера.
5.2.4. Клиент обязуется выплачивать вознаграждение за оказываемые Брокером услуги, в соответствии с
установленными тарифами (Приложение № 2 «Тарифы Брокера»).
5.2.5. Клиент обязан возмещать операционные расходы, возникающие при совершении Брокером операций с ЦБ по
Поручению Клиента.
5.2.6. В случае возникновения задолженности Клиента перед Брокером Клиент обязан произвести оплату в течение 3
(трех) банковских дней с момента получения Отчета. В противном случае аналитический счет Клиента блокируется до
погашения последним задолженности путем перечисления денежных средств или подачи поручения для продажи
необходимого количества ЦБ.
5.2.7. При расторжении настоящего Договора (в соответствии с разделом 7) Клиент обязан отозвать свои активы со счета
Брокера путем подачи соответствующих поручений на отзыв денежных средств и/или ЦБ.
5.2.8. В случае отсутствия движения активов по счетам Клиента в течение трех месяцев, Клиент вправе получить Отчет,
при условии ненулевого сальдо на счетах.
5.2.9. Клиент вправе получить информацию обо всех поданных за месяц Поручениях Клиента на совершение
сделки/сделок с ЦБ.
5.2.10. Клиент обязан подписать Реестр исполненных Поручений за месяц, не позднее 10-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным, либо каждое поданное Поручение Клиента.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору виновная Сторона несет
ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.2. Брокер не несет ответственности за ненадлежащее исполнение принятых на себя обязательств и не возмещает
убытки в случае, если причиной такого исполнения послужило несвоевременное предоставление Клиентом сведений об
изменениях представленной в Анкете Клиента информации.
6.3. Брокер не несет ответственности за неисполнение принятых на себя обязательств и не возмещает убытки в случае,
если неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
6.4. При надлежащем выполнении своих обязательств Брокер не несет ответственности за действия третьих лиц, за
исключением случаев, предусмотренных в п. 5.1.10. настоящего Договора.
6.5. Брокер не отвечает по обязательствам эмитентов ЦБ.
6.6. Настоящим Клиент дает свое согласие Брокеру на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение,
уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе, передачу), обезличивание,
блокирование, уничтожение) персональных данных на период срока действия настоящего Договора и в течение
установленного срока хранения настоящего Договора 5 (Пять) лет после прекращения срока его действия).
Цель обработки персональных данных – исполнение настоящего Договора.
6.7. Споры между Сторонами, возникающие в связи с исполнением настоящего Договора, разрешаются путем
двусторонних переговоров, а при не достижении соглашения – в соответствии с законодательством РФ в судебном порядке.
6.8. Все вопросы, не урегулированные настоящим Договором, разрешаются на основании законодательства РФ.
4
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ, ОСНОВАНИЯ ИЗМЕНЕНИЯ, ПРЕКРАЩЕНИЯ ДОГОВОРА
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до «25» декабря 20__ г. Если за две
недели до истечения срока действия настоящего Договора ни одна из Сторон не заявит иное, Договор считается
пролонгированным на каждый следующий календарный год. Число пролонгаций не ограничено.
7.2. Внесение изменений в настоящий Договор осуществляется по согласованию Сторон путем заключения
Дополнительного соглашения, являющегося неотъемлемой частью настоящего Договора.
7.3. Любая из Сторон имеет право досрочно расторгнуть Договор, письменно предупредив другую не менее чем за две
недели.
7.4. Стороны обязаны выполнить все обязательства, возникшие до момента расторжения настоящего Договора, в сроки
установленные Операционными условиями. При расторжении Договора по причине несогласия Клиента с новой редакцией
тарифов, до момента расторжения Договора для Клиента действует старая редакция тарифов.
7.5. Расторжение Договора не отменяет обязательств каждой из Сторон по охране конфиденциальных сведений другой
Стороны, полученных в процессе действия настоящего Договора.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ
Анкета Клиента
Тарифы Брокера
Протокол о рисках
Способы и порядок представления Клиентом Поручений Клиента
Протокол-уведомление
Операционные условия
Отчет Клиенту
9. АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Брокер:
Общество с ограниченной ответственностью Банк «Аверс»
Адрес: ул. Мусы Джалиля, д. 3, г. Казань, РТ, РФ, 420111
Тел.: +7(843) 5672-631; Факс: +7(843) 5672-670
ИНН: 1653003601
к/с 30101810500000000774 в Отделении - НБ Республика Татарстан
БИК 049205774
Клиент:
10. ПОДПИСИ СТОРОН
Брокер:
Клиент:
Председатель Правления
_______________/
М.П.
/
____________/
/
5
Приложение № 1
к Договору на брокерское обслуживание № _____
от «___ » ________ 20__г.
АНКЕТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
Владелец счета
Распорядитель счета
Фамилия, имя,
отчество
Гражданство
ИНН
Документ
серия
выдан
Дата рождения
паспорт
номер
дата
Адрес регистрации
Адрес для переписки
Телефон
Электронная почта
Факс
Расчетный счет
В банке
город банка
корреспондентский счет
Способ получения
отчетов
БИК
Лично
Факс
Другое (указать)________________________
Образец подписи
Заполняется ответственным сотрудником
Приложения (документы)
Договор на брокерское обслуживание
Протокол о рисках
Способы и порядок представления Клиентом Поручений Клиента
Протокол-уведомление
Отчет Клиенту
Операционные условия
Тарифы Брокера
Фамилия сотрудника
Подпись
Открыт счет номер
Договор
на
обслуживание
брокерское
№
Дата
6
Приложение №2
к Договору на брокерское обслуживание № _____
от «__»______ 20__г.
ТАРИФЫ БРОКЕРА
(вступают в силу с 01.01.2013 г.)
Неснижаемый остаток на счете – 100 руб.
№
Вид услуги
Условия
п/п
1.
Открытие
брокерского
при подписании Договора
счета
на брокерское обслуживание
2.
Ведение брокерского счета
3.
Совершение операций по
Внебиржевой рынок
купле-продаже ЦБ
Биржевые торги
(оборот за день в тыс.
руб.)
до 50
от 50 до 100
от 100 до 500
от 500 до 5000
от 5000 и более
От Брокера
Председатель Правления
От Клиента
_____________/
М.П.
1
НДС не облагается
Размер вознаграждения1
Бесплатно
Бесплатно
0,5% от суммы сделки, но не
менее 500 руб. за сделку
100 руб.
0,15% от оборота за день
0,125% от оборота за день
0,1% от оборота за день
0,075% от оборота за день
От Клиента
/
____________/
/
7
Приложение № 3
к Договору на брокерское обслуживание № _____
от «___ » ________ 20__г.
ПРОТОКОЛ О РИСКАХ
г. Казань
«___»____________20__г.
Общество с ограниченной ответственностью Банк "Аверс", являющееся профессиональным
участником рынка ценных бумаг (лицензия Банк России на брокерскую деятельность № 016-10473-100000
от 16.08.2007 г.;), в лице Председателя Правления _______________________ действующего на основании
Устава, именуемое в дальнейшем «Брокер», с одной стороны, и ____________ паспорт серия _____, выдан
________дата выдачи__________, именуемый в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, вместе
именуемые «Стороны», принимая во внимание, что Брокер является профессиональным участником рынка
ценных бумаг и на условиях совмещения депозитарной, брокерской, дилерской деятельности на основании
соответствующих лицензий Банк России,
заключили настоящий Протокол о нижеследующем:
1. Настоящий Протокол подписывается с целью предоставить Клиенту информацию о рисках,
связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при
осуществлении операций на фондовом рынке.
2. Настоящий Протокол является неотъемлемой частью Договора на брокерское обслуживание
№ _____ от « ____» _________ 20__ г.
3. Настоящий Протокол не раскрывает информации обо всех рисках на рынке ценных бумаг
вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
4. Для целей настоящего Протокола под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг
понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Клиента.
5. Риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, можно классифицировать
по следующим основаниям:
- По источникам рисков:
системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то депозитарная
система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы,
влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг.
несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг:
инвестора, брокера, торговой площадки, депозитария, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие.
- По факторам риска:
экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера.
Среди таких рисков необходимо выделить следующие:
ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;
инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией;
кредитный – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи
с этим потерь у Клиента (например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента и
т.п.)
правовой – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от
вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных
актов, в том числе налоговых.
социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса
РФ, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.
криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка
ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество и т.д.
операционный (технический, технологический, кадровый) - риск прямых или косвенных потерь по
причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с
несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур
управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала.
техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации,
пожары и т.д.;
природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий:
землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.)
6. Настоящим протоколом Клиент подтверждает, что он уведомлен о своем праве получить
информацию, предусмотренную ст. 6 Федерального Закона «О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг» №46-ФЗ от 05.03.99г.
8
7. Настоящим протоколом Клиент уведомлен
о принятии Брокером мер по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем в соответствии с Федеральным законом
от 07.08.01г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем».
8. Настоящим протоколом Клиент подтверждает, что осознает возможность наступления рисков,
связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
9. Настоящий Протокол вступает в силу с момента подписания и действует по дату окончания
Договора на брокерское обслуживание.
Брокер:
Клиент:
Председатель Правления
________________/
М.П.
___________________________________
/
________________/________________ /
9
Приложение № 4
к Договору на брокерское обслуживание № _____
от «___ » ________ 20__г.
СПОСОБЫ И ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КЛИЕНТОМ
ПОРУЧЕНИЙ
РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПОДАЧИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА
1.1. Клиент может передать Поручение Клиента на совершение сделки/сделок с ЦБ следующими способами:
1.1.1. на бумажном носителе (см. раздел 2, по форме Поручения);
1.1.2. по факсу (см. раздел 3);
1.2. Клиент может передать Поручение Клиента на перечисление денежных средств следующими способами:
1.2.1. на бумажном носителе (аналогично разделу 2, по форме Поручения);
1.2.2. по факсу (аналогично разделу 3).
1.3. Указанные в п.п.1.1, 1.2 способы обмена применяются Клиентом по собственному усмотрению, в порядке и с
учетом ограничений, установленных Брокером.
1.4. При подаче Поручений Клиента Клиент вправе действовать самостоятельно или через Уполномоченных им
лиц. Для назначения Уполномоченных лиц Клиент – физическое лицо оформляет нотариально заверенную
доверенность. Клиент – юридическое лицо назначает уполномоченных лиц путем оформления доверенности,
заверенной руководителем организации. При этом Уполномоченные лица должны быть указаны в Приложении к
Договору на брокерское обслуживание (Анкета Клиента).
1.5. При подаче Поручений Клиента способами, указанными в пп.1.1.2, Клиент обязан подписать на бумажном
носителе Реестр исполненных Поручений за месяц, не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным,
либо каждое поданное Поручение. Оригиналы подписанных Реестров исполненных Поручений Клиента, Поручений
хранятся у Брокера.
Раздел 2. ПОДАЧА ПОРУЧЕНИЯ НА БУМАЖНОМ НОСИТЕЛЕ
2.1. Подача Поручения на бумажном носителе осуществляется по месту открытия Клиентом аналитического
счета (или подписания договора на брокерское обслуживание) лично, через Уполномоченных лиц или по почте.
2.2. Поручение должно быть оформлено по форме, установленной Брокером.
РАЗДЕЛ 3. ПЕРЕДАЧА И ПРИЕМ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА ПО ФАКСУ
3.1. Поручение Клиента для передачи по факсу должно быть оформлено по форме Поручения, установленной
Брокером.
3.2. При передаче Клиентом Поручения Клиента на перечисление денежных средств по факсу перечисление
денежных средств производится только по реквизитам, указанным в Анкете Клиента (Приложение № 1). Если
реквизиты, указанные в Поручении Клиента, полученном Брокером по факсу, не совпадают с указанными в Анкете
Клиента, то Брокер вправе отказать в перечислении денежных средств по таким реквизитам.
3.3. Для соблюдения требований стандартов безопасности Брокера в качестве средства идентификации и
подтверждения полномочий лица, подающего от имени Клиента Поручение Клиента по факсу, Клиент использует
уникальное кодовое слово (пароль) и код клиента.
3.4. Кодовое слово (пароль) представляет собой идентификационный номер налогоплательщика,
принадлежащий Клиенту (при отсутствии номера ИНН в качестве пароля используется серия и номер паспорта
Клиента) и указывается Клиентом на Поручении.
3.5. Код клиента присваивается Брокером по установленной брокером форме. Код клиента присутствует во
всех отчетах, передаваемых Клиенту.
3.6. Прием Поручений Клиента по факсу осуществляется Брокером по линии (номеру), указанной в договоре на
брокерское обслуживание.
3.7. При совпадении номера ИНН Клиента и кода клиента, указанного на факсимильной копии Поручения, с
ИНН, указанным в Приложении №1 к Договору на брокерское обслуживание (Анкете Клиента) и кодом клиента,
указанным в договоре на брокерское обслуживание, считается, что идентификация Клиента прошла успешно.
3.8. Брокер считает, что Поручение Клиента, поступившее с соблюдением пп. 3.1-3.6., является равнозначным
Поручению, поданному на бумажном носителе. При этом Брокер не обязан проверять достоверность подписи Клиента.
Раздел 4. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
4.1. Брокер не несет ответственности за:
4.1.1. Ущерб, причиненный несанкционированным использованием паролей Клиента третьими лицами, за
исключением случаев, когда будет доказано, что такое несанкционированное использование произошло по вине
Брокера;
4.1.2. Разглашение Клиентом своего пароля и кода клиента третьим лицам;
4.1.3. Ущерб, вызванный утечкой информации об активах Клиента, учитываемых на аналитическим счете
Клиента, или несанкционированным доступом третьих лиц к указанной информации, а, равно как и
несанкционированным использованием, третьими лицами указанной информации, за исключением случаев, когда
10
будет доказано, что несанкционированный доступ к
информации или использование или утечка информации
произошли по вине сотрудника Брокера;
4.1.4. Неисполнение Поручения Клиента, если Клиент нарушил условие п. 3.5. настоящего Порядка.
Брокер:
Клиент:
Председатель Правления
__________________/__________________/
М.П.
__________________/_______________/
11
Приложение № 5
к Договору на брокерское обслуживание № _____
от «___ » ________ 20__г.
ПРОТОКОЛ -УВЕДОМЛЕНИЕ
г. Казань
«___» _________________ 20__ г.
Общество с ограниченной ответственностью Банк «Аверс», являющееся профессиональным участником
рынка ценных бумаг (лицензия Банк России на брокерскую деятельность № 016-10473-100000 от 16.08.2007 г.;
лицензия Банк России на депозитарную деятельность № 016-10479-000100 от 16.08.2007 г.), в лице Председателя
____________, действующего на основании Устава, именуемое в дальнейшем «Брокер», с одной стороны, и ________
в лице_______, действующий на основании _________, именуемый в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, вместе
именуемые «Стороны», заключили настоящий Протокол о нижеследующем:
10.Настоящий Протокол подписывается с целью предоставить Клиенту информацию о рисках, связанных с
осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении
операций на фондовом рынке.
11.Настоящий Протокол является неотъемлемой частью Договора на брокерское обслуживание
№ ___ от «___»____________ 20__ г. (далее – Договор на брокерское обслуживание)
12.Брокер учитывает ДС Клиента, переданные Брокеру для инвестирования в ЦБ, а также полученные по сделкам,
совершенным Брокером, на отдельном счете, открытом в банке, а так же на счетах, открытых в кредитных
организациях, являющихся расчетными центрами ОРЦБ.
13.ДС Клиента в расчетных центрах ОРЦБ учитываются на счете совместно со средствами других Клиентов. При
учете денежных средств на одном счете с денежными средствами других Клиентов у Клиента возникают
операционные риски, указанные в Протоколе о рисках (Приложение №3 к Договору на брокерское обслуживание).
14.Брокер вправе открыть в банке несколько отдельных брокерских счетов, в том числе брокерские счета для
обособленного учета ДС каждого Клиента. При использовании для учета ДС Клиента отдельного брокерского счета
все расходы по оплате услуг банка за расчетно-кассовое обслуживание и проведение операций по счету несет Клиент.
15.Брокер открывает Клиенту денежный счет и счет депо, на которых Брокер ведет учет активов Клиента
обособленно от учета собственных активов и активов других Клиентов. Порядок внутреннего учета ДС Клиента
отражен в п.п. 4.2 – 4.5, 4.10 Договора на брокерское обслуживание.
16.Брокер предоставляет Клиенту отчеты о выполненных операциях в порядке и в сроки, определенные в
операционных условиях.
17.Брокер имеет счет в:
Полное наименование: "Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный
расчетный депозитарий»
Краткое наименование: НКО ЗАО НРД
ИНН/КПП 7702165310 / 775001001
Местонахождение: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12
Свидетельство Банка России о государственной регистрации № 3294 от 27.06.1996 года.
ОГРН № 1027739132563
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице,
зарегистрированном до 01 июля 2002 г., серия 77 № 007811464 от 30.08.2002 года.
Свидетельство о регистрации оператора платежной системы регистрационный № 0014 от 26 декабря 2012 г.,
выданное Банком России
Лицензия Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной
валюте №3294 от 26.07.2012 года.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
№ 177-12042-000100, выданная 19 февраля 2009 г. Центральным Банком Российской Федерации. Срок действия
лицензии не ограничен.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности
№077-00004-000010, выданная 20 декабря 2012 г. Центральным Банком Российской Федерации. Срок действия
лицензии не ограничен.
Лицензия ЛЗ № 0009523 регистрационный № 13169 Н на осуществление предоставления услуг в области
шифрования информации, выданная 27 сентября 2013 г. Центром по лицензированию, сертификации и защите
государственной тайны ФСБ России. Срок действия лицензии не ограничен.
18.Настоящим Протоколом Клиент уведомлен о принятии Брокером при осуществлении брокерской деятельности
мер по обеспечению разделения денежных средств клиентов и денежных средств, принадлежащих Брокеру.
19.Настоящий Протокол вступает в силу с момента подписания и действует по дату окончания Договора на
брокерское обслуживание.
Брокер:
Председатель Правления
Клиент:
_________________________/________________ /
_________________/_____________/
М.П.
12
Приложение № 6
к Договору на брокерское обслуживание № _____
от «___ » ________ 20__г.
ОПЕРАЦИОННЫЕ УСЛОВИЯ
Вид операции
Время
Документ,
направляемый Брокеру
Документ,
направляемый Клиенту
Ценные бумаги на торгах Фондового рынка ММВБ-РТС в Режиме основных торгов и Режиме основных торгов Т+:
Поступление
денежных
средств на брокерский счет
Клиента,
открытый
у
Брокера
Прием поручения Клиента*
на совершение сделки с ЦБ
Клиента
Отзыв Клиентом поручения
на совершение сделки с ЦБ
Предоставление Отчета о
выполненных операциях по
сделкам, совершенным в
течение дня (по запросу
Клиента)
Предоставление Отчета о
выполненных операциях за
месяц
Отзыв свободных денежных
средств с брокерского счета
Клиента.
за два дня до торгов
Копия платежного
поручения с отметкой Банка
_________
с 9:30 до 17:30 в день
торгов
Поручение
__________
с 9:30 до 17:30 в день
торгов
до 17:30 следующего за
торгами дня
Извещение об отзыве
Поручения
_________
___________
не позднее 5-го рабочего
дня месяца, следующего за
отчетным
до 16:00 за день до
перечисления средств на
счет Клиента
Отчет о выполненных
операциях
__________
Отчет о выполненных
операциях
Поручение
____________
Внебиржевой рынок:
Поступление
денежных
средств на брокерский счет
Клиента,
открытый
у
Брокера
Перевод ЦБ на счет депо
Прием поручения Клиента
Отзыв Клиентом поручения
Предоставление Отчета о
выполненных операциях
Отзыв свободных денежных
средств с брокерского счета
за один день до подачи
Поручения
Копия платежного
поручения с отметкой Банка
______________
за один день до подачи
Поручения
выписки (уведомления,
справки) реестродержателя
(депозитария)
Поручение
_______________
за один день до начала
исполнения Поручения
Клиента
в любое время
до 17:30 следующего за
окончанием расчетов дня
до 16:00 за день до
перечисления средств на
расчетный счет Клиента
Извещение об отзыве
Поручения
______________
Поручение
________________
________________
Отчет о выполненных
операциях
_________________
* - при работе Клиента в режиме реального времени сроки подачи Поручения Клиента указаны в Протоколе на
обслуживание.
От Брокера
От Клиента
Председатель Правления
_______________________/
М.П.
/
_________________/____________/