Изменения в регламент брокерского обслуживания на рынке

УТВЕРЖДЕНО
Решением № 8/вд от 18.03.2011
участника ООО ИК «Фора-Капитал»
ИЗМЕНЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ
БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ООО ИК «ФОРА-КАПИТАЛ»
Внести указанные ниже изменения в редакцию Регламента брокерского
обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «Фора-Капитал», утвержденную
Решением участника ООО ИК «Фора-Капитал» № 4/вд от 23.10.2009 года.
1. Содержание раздела 2.2 заменить следующим текстом:
« 2.2Термины и определения рынка RTS Standard:
инструмент – ценные бумаги одного вида (выпуска) одного эмитента в
количестве (размер лота), установленном Биржей, с которыми могут заключаться сделки
на рынке RTS Standard;
средства гарантийное обеспечение (ГО) – сумма средств, необходимая для
обеспечения исполнения обязательств по сделкам на рынке RTS Standard (в совокупности
с обязательствами по срочным сделкам на рынке FORTS);
Сделка T+N - сделка с ценными бумагами (включая сделки РЕПО) на рынке
RTS Standard, где T означает дату заключения сделки (дату клиринга по сделке), а N
означает срок исполнения (количество торговых дней до даты исполнения) сделки;
Гарантийный перевод (гарантийный платеж) - сумма денежных средств,
которая по итогам торгового дня списывается с торгового счета Клиента или зачисляется
на него по заключенным, но еще не исполненным сделкам RTS Standard, в целях учета
изменения необходимой величины обеспечения исполнения обязательств сторон по
сделке в зависимости от изменения рыночной стоимости ЦБ. В момент исполнения сделки
RTS Standard вся сумма гарантийных платежей, произведенных с момента заключения
сделки, возвращается сторонам по сделке.»
2. Содержание пункта 4.15.2 заменить следующим текстом:
«4.15.2. Необеспеченное поручение Клиента Брокером отклоняется.»
3. Содержание статьи 5 Регламента заменить следующим текстом:
«5. УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ НА РЫНКЕ
RTS STANDARD ОАО «РТС».
5.1. Общие условия совершения сделок на рынке RTS Standard.
5.1.1. Настоящая статья Регламента определяет общий порядок и условия совершения
Брокером в интересах и за счет Клиента на биржевых торгах ОАО «РТС» сделок с
ценными бумагами с частичным обеспечением и расчетами T+4, а также иных
юридических и фактических действий, связанных с обслуживанием Клиента на
рынке RTS Standard ОАО «РТС», включая действия по обеспечению
беспоставочного режима торговли ценными бумагами.
5.1.2. Услуга совершения сделок с ценными бумагами на рынке RTS Standard ОАО «РТС»
предоставляется Клиенту на основании соответствующего административного
поручения, подаваемого Клиентом в письменном виде в любой момент после
заключения Договора.
5.1.3. Брокер предоставляет Клиенту возможность совершения сделок рынке RTS
Standard только при условии:
―
открытия Клиенту счета на срочном рынке ОАО «РТС», предназначенном
для совершения срочных сделок FORTS и сделок с ценными бумагами RTS
Standard;
―
открытия Клиенту счета на фондовом рынке ОАО «РТС», предназначенном
для совершения сделок с ценными бумагами на условиях расчетов T+0 и
исполнения обязательств по сделкам, совершенным на рынке RTS Standard;
―
5.1.4.
5.1.5.
5.1.6.
5.1.7.
5.1.8.
5.1.9.
указания Клиентом реквизитов оперативной связи для направления Клиенту
требований о внесении средств и иной оперативной информации в случаях,
предусмотренных настоящей статьей Регламента;
―
предоставления или подписания иных документов, если это дополнительно
определено Правилами торгов или Регламентом.
Во взаимоотношениях друг с другом при совершении операций на рынке RTS
Standard Стороны руководствуются требованиями настоящего Регламента, а также
действующими Правилами торгов ОАО «РТС», опубликованными Биржей в сети
Интернет на сайте ОАО «РТС» по адресу «http://www.rts.ru/ru/standard/», в том
числе следующими документами:
―
правилами торговли ОАО «РТС»;
―
условиями сделок, заключаемых на торгах ОАО «РТС» с Клиринговым
центром;
―
регламентом проведения торгов;
―
правилами осуществления клиринговой деятельности;
―
другими документами, устанавливающими требования, обязательные для
исполнения участниками торгов ОАО «РТС».
Клиент до начала совершения операций на рынке RTS Standard обязан внимательно
ознакомиться с соответствующими Правилами торгов, в связи с чем Брокер не
несет ответственности по убыточным операциям, совершенным Клиента на рынке
RTS Standard по причине незнания Правил торгов ОАО «РТС».
В соответствии с настоящей статьей Регламента Брокер предоставляет Клиенту
возможность совершать на рынке RTS Standard сделки с ценными бумагами в
режиме T+4, т.е. сделки, расчеты по которым производятся на четвертый торговый
день после заключения сделки.
Сделки T+4 на рынке RTS Standard являются сделками с частичным обеспечением,
что означает обязанность Клиента до совершения сделки внести на свой счет
необходимую сумму Гарантийного обеспечения, определяемую Правилами торогов,
и в дальнейшем, вплоть до момента исполнения обязательств по заключенной
сделке, обеспечивать на своем торговом счете наличие ДС в размере, достаточном
для покрытия требуемой величины ГО и всех гарантийных платежей по сделке,
ежедневно рассчитываемых Биржей по итогам торгов.
В целях обеспечения исполнения обязательств по заключенной на рынке RTS
Standard сделке Биржа ежедневно производит Гарантийные платежи с торгового
счета (или на торговый счет) Клиента в порядке и размерах, предусмотренных
Правилами торгов. Все произведенные Гарантийные платежи возвращаются
Клиенту (или Клиентом) в момент расчетов по заключенной сделке T+4, как это
указано в п.5.1.6 Рагламента.
В соответствии с настоящей статьей Регламента услуга совершения сделок с
ценными бумагами на рынке RTS Standard предоставляется Клиенту на условиях
беспоставочной торговли, что означает следующее:
―
на конец торгового дня рассчитывается открытая позиция Клиента по
каждому выпуску ценных бумаг каждого эмитента на каждом торговом счете
в порядке предусмотренном настоящей статьей регламента;
―
в случае, если на торговом счете Клиента по итогам торгового дня
сформирована ненулевая открытая позиция, обязательства по такой позиции
подлежат переносу на следующий торговый день путем совершения
Брокером со счета Клиента специальных сделок переноса открытой позиции
Клиента в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.
5.1.10. В соответствии с Правилами торгов совершение сделок с ценными бумагами на
рынке RTS Standard производится с тех же торговых счетов Клиента, на которых
совершаются срочные сделки на рынке FORTS ОАО «РТС», в связи с чем:
―
сделки с ценными бумагами на рынке RTS Standard и срочные сделки на
рынке FORTS, равно как и все платежи по таким сделкам вплоть до момента
исполнения обязательств по ним совершаются за счет единой общей суммы
денежных средств, внесенных на торговый счет Клиента;
―
суммарные обязательства Клиента по Гарантийному обеспечению сделок с
ценными бумагами на рынке RTS Standard и срочных сделок на рынке
FORTS рассчитываются Биржей по совокупности открытых позиций
Клиента и обеспечиваются общей величиной денежных средств, внесенных
на торговый счет Клиента или поступивших на этот счет по совершенным
ранее сделкам.
5.1.11. В связи с установленным Биржей порядком совершения сделок, общим для сделок
с ценными бумагами на рынке RTS Standard и срочных сделок на рынке FORTS, все
положения статьи 6 настоящего Регламента, определяющей условия совершения
срочных сделок, в части, не противоречащей положениям настоящей статьи,
применяются также и для сделок с ценными бумагами на рынке RTS Standard, в том
числе положения, определяющие следующие условия:
―
порядок внесения, учета и поддержания необходимой величины
Гарантийного обеспечения сделок с ценными бумагами и срочных сделок;
―
порядок лимитирования торговых счетов Клиента и условия исполнения
неторговых поручений Клиента;
―
условия возникновения задолженности Клиента перед Брокером по сумме
Гарантийного обеспечения позиций клиента на рынках FORTS и RTS
Standard и порядок взимания с Клиента неустойки за недостаток средств
Гарантийного обеспечения;
―
порядок направления и исполнения Требований о внесении средств
Гарантийного обеспечения или Требований о закрытии открытых позиций
по сделкам с ценными бумагами и срочным сделкам;
―
условия и порядок принудительного закрытия открытых позиции по сделкам
с ценными бумагами и срочным сделкам;
―
прочие условия обслуживания на рынках FORTS и RTS Standard.
5.1.12. В рамках предоставлению услуги беспоставочной торговли на рынке RTS Standard
Брокер вправе по своему усмотрению ограничить список ценных бумаг, с которыми
возможно совершение сделок на рынке RTS.
5.1.13. Сделка с ценными бумагами на рынке RTS Standard совершается Брокером на
основании и в соответствии с поручением Клиента на совершение сделки с
ценными бумагами, которое в этом случае должно содержать указание на срок
исполнения обязательств по сделке (дату исполнения сделки).
5.1.14. Получив поручение Клиента на совершение сделки T+4, Брокер проверяет его
условия на соответствие требованиям, изложенным в настоящей статье Регламента,
и в случае, если поданное поручение удовлетворяет указанным требованиям,
выставляет соответствующую заявку в Биржевую торговую систему, в противном
случае Брокер отклоняет поручение Клиента.
5.1.15. Брокер информирует Клиента о сотрудниках, уполномоченных осуществлять
контроль за обеспеченностью позиций Клиента по его сделкам на рынке RTS
Standard, и возникающими при совершении этих сделок рисками и обеспечивать
информационное взаимодействие с клиентами, в интересах которых совершаются
сделки на рынке RTS Standard, на сайте Брокера в разделе для информирования
Клиентов.
5.2. Порядок переноса открытой позиции Клиента на рынке RTS Standard.
5.2.1. Совершая сделки с ценными бумагами на рынке RTS Standard ОАО «РТС», Клиент
тем самым дает Брокеру постоянное поручение на ежедневное заключение в
интересах и за счет Клиента сделок с ценными бумагами, направленных на перенос
обязательств Клиента по заключенным ранее на условиях расчетов T+4 сделкам с
ценными бумагами на рынке RTS Standard на следующий торговый день в целях
обеспечения Брокером для Клиента условий беспоставочной торговли ценными
бумагами на рынке RTS Standard .
5.2.2. Объем сделки с ценными бумагами по переносу обязательств Клиента по сделкам
T+4 на следующий торговый день определяется величиной открытой позиции
Клиента, сформированной на торговом счете клиента на конец торгового дня,
которая рассчитывается после окончания текущего торгового дня на основании
биржевых отчетов за этот день в следующем порядке:
―
последняя торговая сессия и момент окончания торгового дня определяются
Правилами торгов ОАО «РТС»;
―
в соответствии с Правилами торгов ОАО «РТС» обязательства по сделкам,
заключенным на условиях расчетов T+4, после окончания торгового дня, в
который эти сделки были заключены, становятся обязательствами с
условиями расчетов T+3;
―
все сделки, совершенные Клиентом в течение одного торгового дня с одного
торгового счета, сальдируются по каждому выпуску ценной бумаги каждого
эмитента, в результате чего на конец дня по каждому выпуску ценных бумаг
формируется открытая позиция клиента, равная количеству купленных
ценных бумаг одного выпуска минус количество проданных ценных бумаг
этого же выпуска ;
―
в случае, если в течение одного торгового для количество купленных
Клиентом ценных бумаг одного и того же выпуска равно количеству
проданных ценных бумаг этого же выпуска, суммарные обязательства
Клиента по купленным и проданным ценным бумагам взаимно
компенсируются;
―
в случае, если количество купленных Клиентом в течение одного торгового
дня ценных бумаг отличается от количества проданных ценных бумаг, то на
конец торгового дня формируется ненулевая открытая позиция Клиента,
подлежащая переносу на следующий торговый.
5.2.3. Для переноса открытой позиции клиента на следующий торговый день Брокер на
основании поручения Клиента, указанного в п.5..2.1 Регламента, совершает
адресную сделку РЕПО на следующих условиях:
―
сделка совершается на биржевых торгах ОАО «РТС» с торгового счета
Клиента на рынке FORTS, на котором сформировалась эта открытая
позиция;
―
контрагентом по сделке может выступать как сам Брокер, так и любое третье
лицо по выбору Брокера;
―
предметом сделки РЕПО являются ценные бумаги того же выпуска и того же
эмитента, которые составляют обязательство Клиента по открытой позиции,
подлежащей переносу на следующий торговый день путем совершения
данной сделки РЕПО;
―
объем сделки равен величине открытой позиции Клиента, рассчитанной в
5.2.4.
5.2.5.
5.2.6.
5.3.
5.3.1.
5.3.2.
порядке, предусмотренном п.5.2.2 Регламента;
―
первая часть сделки РЕПО совершается на условиях расчетов T+3;
―
цена первой части РЕПО соответствует текущим ценам, сложившимся на
рынке RTS Standard на момент совершения сделки;
―
направление (покупка или продажа) первой части РЕПО противоположно
направлению открытой позиции Клиента так, чтобы после совершения
сделки обязательства Клиента по открытой позиции предыдущего торгового
дня и по первой части РЕПО взаимно компенсировались;
―
вторая часть сделки РЕПО совершается на условиях расчетов T+4;
―
направление (покупка или продажа) второй части РЕПО противоположно
направлению первой части РЕПО и совпадает с направлением открытой
позиции Клиента;
―
срок РЕПО определяется количеством календарных дней, укладывающихся
в период между датой исполнения первой части РЕПО и датой исполнения
второй части РЕПО;
―
цена второй части сделки РЕПО определяется согласно утвержденным
тарифам Брокера, исходя из указанной в тарифах ставки за перенос
обязательств Клиента по сделкам, совершенным на рынке RTS Standard,
выраженной в годовых %% к сумме первой части РЕПО, и срока РЕПО,
рассчитанного в порядке, указанном в предыдущем абзаце данного пункта
Регламента.
Брокер совершает сделки РЕПО по переносу обязательств Клиента по сделкам T+4
на следующий торговый день не позднее одного часа после открытия основной
торговой сессии следующего торгового дня.
Документом, удостоверяющим факт совершения Брокером сделки РЕПО по
переносу обязательств Клиента по сделкам T+4 на следующий торговый день,
является отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, предоставляемый
Клиенту Брокером в соответствии с условиями настоящего Регламента.
За совершение сделки РЕПО по переносу обязательств Клиента по сделкам T+4 на
следующий торговый день Брокер взимает с Клиента вознаграждение,
предусмотренное утвержденными тарифами Брокера за совершение по поручению
Клиента сделок РЕПО, согласно тарифному плану, выбранному Клиентом.
Условия и порядок принудительного погашения задолженности Клиента по
обеспечению обязательств Клиента на рынке RTS Standard.
Принудительное (без поручения Клиента) погашение задолженности Клиента
осуществляется Брокером в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, в
целях предупреждения негативных последствий неисполнения Клиентом
обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершенным им на рынке RTS
Standard.
Брокер имеет право осуществить принудительное погашение задолженности
Клиента по обеспечению его обязательств по сделкам с ценными бумагами,
совершенным Клиентом на рынке RTS Standard, в одном из следующих случаев:
―
при неисполнении Клиентом предъявленного требования в сроки,
установленные Регламентом;
―
при снижении суммы средств, учтенных на торговом счете Клиента, ниже
установленного Брокером уровня для обеспечения сделок с ценными
бумагами на рынке RTS Standard и срочных сделок на рынке FORTS;
―
при неисполнении Клиентом обязательств, предусмотренных Регламентом, а
также по иным основаниям, влекущим за собой в соответствии с настоящим
Регламентом отказ Брокера от предоставления Клиенту услуги совершения
срочных сделок на рынке FORTS и/или сделок с ценными бумагами на
рынке RTS Standard;
―
в иных случаях, связанных с исполнением Договора и приводящих к
снижению суммы средств ГО на торговом счете Клиента ниже уровня,
требуемого условиями Регламента и Правилами торгов ОАО «РТС».
5.3.3. В связи с тем что в соответствии с Правилами торгов ОАО «РТС» совершение
сделок с ценными бумагами на рынке RTS Standard, равно как и учет обязательств
по таким сделкам, производится на торговых счетах, открытых Клиенту на рынке
FORTS, принудительное погашение задолженности Клиента по этим сделкам
осуществляется Брокером с учетом следующих особенностей:
―
условия и порядок учета обязательств Клиента по Гарантийному
обеспечению срочных сделок FORTS и сделок с ценными бумагами RTS
Standard, условия возникновения задолженности Клиента по таким
обязательствам, порядок направления и исполнения Требований о
погашении такой задолженности, а также порядок ее погашения, включая
порядок принудительного погашения этой задолженности, определяются
соответствующими положениями статьи 6 Регламента «Условия совершения
срочных сделок»;
―
в случае возникновения обстоятельств, требующих принудительного
погашения задолженности Клиента по Гарантийному обеспечению,
погашению в первую очередь подлежит задолженность Клиента по срочным
сделкам FORTS, и только после этого Брокер производит принудительное
погашение задолженности Клиента по сделкам с ценными бумагами RTS
Standard.
5.3.4. Принудительное погашение задолженности Клиента осуществляется Брокером
путем совершения по торговому счету Клиента одной или нескольких адресных
или безадресных сделок с ценными бумагами RTS Standard на следующих
условиях:
―
сделка совершается на биржевых торгах ОАО «РТС» с торгового счета
Клиента на рынке FORTS, на котором сформировалась непогашенная
задолженность Клиента;
―
в случае совершения адресной сделки контрагентом по сделке может
выступать как сам Брокер, так и любое третье лицо по выбору Брокера;
―
предметом сделки являются любые ценные бумаги по выбору Брокера из
тех, которые составляют обязательства Клиента по открытым позициям,
рассчитанным на момент совершения сделки в порядке, предусмотренном
п.5.2.2 Регламента;
―
объем сделки не должен превышать величину открытой позиции Клиента,
указанной в предыдущем абзаце;
―
сделка с ценными бумагами совершается на условиях расчетов T+N, где N –
определяет срок исполнения обязательств по сделкам, сформировавшим
открытую позицию Клиента, указанную в предыдущих абзацах данного
пункта Регламента;
―
сделка с ценными бумагами совершается по текущим ценам, сложившимся
на рынке RTS Standard на момент совершения сделки;
―
направление (покупка или продажа) сделки противоположно направлению
открытой позиции Клиента, указанной в предыдущих абзацах данного
пункта, так, чтобы после совершения сделки обязательства Клиента по
указанной открытой позиции и по совершаемой сделке взаимно
5.3.5.
5.3.6.
5.3.7.
5.4.
5.4.1.
компенсировались.
Брокер совершает сделки на рынке RTS Standard со всеми ценными бумагами,
составляющими открытые позиции Клиента на момент совершения сделок, до тех
пор, пока не будет полностью погашена задолженность Клиента, подлежащая
принудительному погашению, либо до момента, когда будут погашены все
открытые позиции Клиента по сделкам с ценными бумагами, совершенным с его
торгового счета на рынке RTS Standard.
В случае, если на момент переноса обязательств Клиента по сделкам T+4 на
следующий торговый день на счете Клиента имеется непогашенная задолженность
Клиента по Гарантийному обеспечению сделок RTS Standard, Брокер совершает по
счету Клиента сначала сделки с ценными бумагами, направленные на
принудительное погашение задолженности Клиента, и только поле погашения этой
задолженности, совершает сделки РЕПО по переносу обязательств Клиента по
сделкам RTS Standard на следующий торговый день в объеме открытой позиции
Клиента, оставшейся после принудительного погашения указанной выше
задолженности.
Во всех случаях принудительного погашения задолженности Клиента по
обеспечению обязательств Клиента по сделкам с ценными бумагами на рынке RTS
Standard, предусмотренных Регламентом, все возможные убытки Клиента,
связанные с осуществлением Брокером указанной процедуры принудительного
погашения задолженности, целиком ложатся на Клиента.
Прочие условия совершения сделок на рынке RTS Standard.
Учет и отражение в отчетах Брокера сделок с ценными бумагами, совершенными на
рынке RTS Standard, и обязательств по таким сделкам осуществляется Брокером с
учетом следующих особенностей рынка:
―
заключение сделок RTS Standard, удержание биржевых сборов и проведение
Гарантийных платежей, а также учет обязательств по Гарантийному
обеспечению открытых позиций по таким сделкам совершаются на счетах,
открытых Клиенту на срочном рынке FORTS, в связи с чем в отчетах
Брокера, предоставляемых Клиенту по срочным сделкам, также отражается
вся указанная информация, а также комиссия Брокера по сделкам с ценными
бумагами RTS Standard, при этом учет сделок ведется в терминах,
эквивалентных контрактам, принятым для учета срочных сделок на рынке
FORTS, а учет обязательств по сделкам RTS Standard ведется в разрезе
обязательств по открытым позициям;
―
исполнение обязательств по сделкам RTS Standard и возврат Клиенту всех
Гарантийных платежей по этим сделкам, произведенных со счетов на рынке
FORTS, осуществляется Биржей на счетах фондового рынка ОАО «РТС»,
соответственно в отчетах Брокера, предоставляемых Клиенту по сделкам с
ценными бумагами, все сделки RTS Standard, совершенные Клиентом со
счетов FORTS, отражаются на счетах Клиента, открываемых ему Брокером
на фондовом рынке ОАО «РТС», при этом учет сделок с ценными бумагами
и обязательств по этим сделкам ведется в разрезе конкретных выпусков и
наименования эмитентов ценных бумаг.»
4. Содержание пункта 6.1.6 заменить следующим текстом:
«6.1.6. Клиент до начала совершения операций на срочном рынке обязан внимательно
ознакомиться с соответствующими Правилами торгов, в связи с чем Брокер не
несет ответственности по убыточным операциям, совершенным Клиентом на
срочном рынке по причине незнания Правил торгов соответствующей биржи.»
5. Из пункта 8.1.6 исключить слова: «и не принимает претензий Клиента».
6. В раздел 7.2 внести следующие изменения:
6.1. Пункт 7.2.14 исключить.
6.2. В пункте 7.2.15 слова: «… за исключением обязательств по маржинальным
сделкам, ...» исключить из текста.
6.3. Изменить нумерацию пункта 7.2.15 на 7.2.14.
7. В статью 11 внести следующие изменения:
7.1. Из пункта 11.1.9 исключить из текст «за исключением задолженности,
образовавшейся вследствие совершения Клиентом маржинальных сделок,» .
7.2. В пятом абзаце пункта 11.2.3 слова «маржинальных сделок или позиций по
срочным контрактам;» заменить следующим текстом «сделок с ценными
бумагами, фьючерсами и опционами;».
8. В приложение «Общие уведомления» № 5 к Регламенту внести следующие
изменения:
8.1. Исключить раздел 4 приложения № 5
8.2. Изменить нумерацию раздела 5 приложения № 5 на раздел 4 и пунктов 5.1 – 5.9
на 4.1 – 4.9 соответственно
9. Приложение «Тарифы» № 6 к Регламенту заменить следующим приложением:
«Приложение №6 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг
ООО ИК «Фора-Капитал»
ТАРИФЫ
За услуги, предоставляемые Клиенту по Договору, Клиент оплачивает следующую
комиссию, включая НДС:
1. Тарифы по сделкам, совершаемым на фондовом рынке (ЗАО «ФБ ММВБ»,
Биржевой рынок РТС).
1.1. Тарифный план «Инвестиционный»:
Комиссия от оборота за день по всем сделкам, за исключением сделок RTS
Standard и сделок РЕПО, составляет 0,5%.
1.2. Тарифный план «Стандартный» - базовый тариф:
1.2.1. Комиссия от оборота за день по всем безадресным сделкам, совершенным на
условиях расчета в дату заключения сделки, составляет:
Оборот в рублях
До 1 000 000 включительно
1 000 000 – 3 000 000
3 000 000 – 5 000 000
5 000 000 – 10 000 000
Свыше 10 000 000
%%
0,05%
0,027%
0,022%
0,018%
0,016%
1.2.2. Минимальная ежемесячная комиссия – 500 руб.
1.3. Тарифный план «Активный»:
1.3.1. Комиссия от оборота за день по всем безадресным сделкам, совершенным на
условиях расчета в дату заключения сделки, составляет: 0,01%.
1.3.2. Минимальная ежемесячная комиссия – 5000 руб.
1.4. Комиссия по сделкам совершаемым на рынке RTS Standard ОАО «РТС» на
условиях расчета Т+4.
1.4.1. Комиссия по каждой сделке покупки/продажи T+4 на RTS Standard взимается
в размере биржевого сбора/суммы комиссии клиринговой организации по
сделке или операции.
1.4.2. Комиссия, оплачиваемая Клиентом, взимается за каждую сделку или
операцию, совершенную в интересах Клиента.
1.4.3. Сделка РЕПО по переносу позиции Клиента по сделкам RTS Standard на
следующую торговую сессию совершается на условиях ставки 12% годовых
от суммы первой части РЕПО.
1.4.4. Комиссия по сделкам принудительного погашения задолженности Клиента на
рынке RTS Standard взимается в размере 10 биржевых сборов за регистрацию
сделок.
1.5. Общие условия для тарифных планов фондового рынка.
1.5.1. Комиссия от оборота взимается с оборота по сделкам, совершаемым в
интересах Клиента в течение торгового дня.
1.5.2. Комиссия по сделкам РЕПО составляет 0,01% от суммы первой части сделки
РЕПО.
1.5.3. Комиссия за совершение адресных сделок, кроме тарифа “Инвестиционный” 0,2% от суммы каждой сделки.
1.5.4. В случае возникновения на счете Клиента задолженности по денежным
средствам, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,25% от
величины отрицательного остатка за каждый рабочий день, на конец которого
образовалась такая задолженность.
2. Комиссия по сделкам, совершаемым на Рынке фьючерсов и опционов РТС
(FORTS).
2.1. Тарифный план «Торговый (FORTS)» - базовый тариф.
2.1.1. Комиссия по каждой сделке покупки/продажи срочного контракта или
операции исполнения срочного контракта взимается в размере биржевого
сбора/суммы комиссии клиринговой организации по сделке или операции.
2.1.2. Комиссия, оплачиваемая Клиентом, взимается за каждую сделку или
операцию, совершенную в интересах Клиента.
2.2. Тарифный план «Активный (FORTS)».
2.2.1. Комиссия по каждой сделке покупки/продажи срочного контракта или
операции исполнения срочного контракта взимается в размере 0,5 биржевого
сбора/суммы комиссии клиринговой организации по сделке или операции..
2.2.2. Комиссия, оплачиваемая Клиентом, взимается за каждую сделку или
операцию, совершенную в интересах Клиента.
2.2.3. Минимальная ежемесячная комиссия – 5000 руб.
2.3. Общие условия для тарифных планов срочного рынка.
2.3.1. В случае возникновения на счете Клиента задолженности по денежным
средствам, свободным от обязательств, Клиент уплачивает Брокеру неустойку
в размере 0,25% от суммы отрицательного сальдо денежных средств,
свободных от обязательств на счете Клиента за каждый торговый день, на
конец которого образовалась такая задолженность.
2.3.2. Комиссия по сделкам принудительного закрытия позиций Клиента взимается
в размере 10 биржевых сборов за регистрацию сделок.
2.3.3. За неисполнение Клиентом поставочного контракта, Брокер взимает с Клиента
штраф в размере требуемого гарантийного обеспечения.
3. Прочие комиссионные сборы.
3.1. В случае открытия по поручению Клиента на одной и той же бирже (в одной
биржевой секции) двух и более торговых счетов, минимальная (фиксированная)
ежемесячная комиссия увеличивается на 500 руб. за ведение каждого
дополнительного счета.
3.2. В рамках обслуживания каждого Договора Брокер бесплатно предоставляет
Клиенту не более одного экземпляра торговой программы.
3.3. За открытие и обслуживание отдельного специального брокерского счета для
обособленного хранения и учета денежных средств Клиента, Брокер взимает
ежемесячную комиссию в размере 5000 руб.
3.4. Смена тарифного плана осуществляется на основании административного
поручения, подданного Клиентом, при этом условия вновь выбранного
тарифного плана начинают действовать с 1 числа календарного месяца,
следующего за месяцем, в котором было подано такое поручение.»