Противодействие отмыванию доходов , полученных преступным

Доклад судьи Верховного Суда Республики Казахстан
Абилкаирова М.Р.
Противодействие отмыванию доходов, полученных преступным
путем
Противодействие отмыванию доходов, полученных преступным путем,
является одной из приоритетных задач финансовых, правоохранительных и
судебных органов Республики Казахстан, т. к. отмывание денег является
маскировкой нелегальных источников преступных доходов. Одним из
причин ослабления финансовой безопасности страны является поступление в
законный оборот крупного количества наличных средств, что ведет к
девальвации денег, т. е. отмывание денег через некоторые недобросовестные
финансовые учреждения страны. В свою очередь привлечение этих
учреждений к отмыванию денег ведет к коррупции и деградации личности
работников этих учреждений, подрывает основы законности и правопорядка.
Как показала судебная практика рассмотрения дел по обвинению
Бимурзаева и других по Жамбылской области, источниками финансирования
террористической деятельности могут быть не только нелегальные доходы,
но и законные средства (пожертвования, некоммерческие организации и т.
д.). Все 16 участников террористической организации получили лишения
свободы от 25 лет с конфискацией имущества
Как видно из приговора суда, некий
Бимурзаев, выходец из
Казахстана, находясь в Пакистане получил задание организовать
террористические акты с территории Казахстан в соседнем Узбекистане.
Приехав в Казахстан и создав террористическую группировку, он получил
деньги от гражданина Афганистана Мохамада Касима, деньги эти были
выручены от продажи афганского героина. Легализованные таким образом
деньги через банки городов Алматы и Семипалатинска передавались
организаторам преступных террористических группировок. Деньги
предназначались для организации террористических актов и преследовали
несколько целей, в том числе, организацию взрывов на территории посольств
США и Израиля ( летом 2004 года эти взрывы были приведены в
исполнение), разрыв дружеских отношений между несколькими
дружественными и соседними странами и т. д..
Опасность отмывания денег и не только в данном случае заключается
в том, что легализация преступных доходов позволяет
незаконным
группировкам получить доходы от своей деятельности и еще более усилить
свое преступное сообщество в целях совершения новых преступлений.
Получается своего рода преступное воспроизводство.
Международное сообщество вынуждено принимать адекватные меры
по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем и в
1988 году была принята Конвенция ООН по борьбе с незаконным оборотом
наркотиков и психотропных веществ (Венская конвенция, которая вступила в
силу в 1990 году). В 1990 году была учреждена Международная организация
по борьбе с отмыванием преступных доходов (ФАТФ) членами этой
организации являются около 100 государств. Ежегодно ФАТФ составляет
«черный список» государств, не принимающих достаточных мер для
противодействия легализации преступных доходов.
В 2004 году была создана Евразийская группа по борьбе с отмыванием
денег и финансированием терроризма (ЕАГ) в которой участвуют Казахстан,
Россия, Китай, Кыргызстан, Узбекистан, Таджикистан и Белоруссия.
Наблюдателями ЕАГ являются ФАТФ, Турция и Япония.
Для подтверждения политики борьбы с отмыванием денег эти
государства должны привести свое законодательство в соответствии с
требованиями 40 рекомендации ФАТФ по вопросам создания
международной системы борьбы с отмыванием денег, а именно:
конфискацию и обеспечение безопасности финансовых систем,
предотвращения истоков терроризма и коррупции, международное
сотрудничество и конечно же приведение правовых систем к
международным общепризнанным стандартам. Что касается рекомендации
ФАТФ в области приведения правовых систем к общепризнанным мировым
стардартам, то местные суды и Верховный Суд Республики Казахстан при
рассмотрении уголовных, гражданских и административных дел данной
категории в своей повседневной практике руководствуются Конституцией
Республики Казахстан, Уголовным, Уголовно – процессуальным Кодексами,
а также международной конвенцией «О правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским семейным и уголовным делам» (Минск, от 22
января 1993 года, Кишинев 7 октября 2002 года).
Так, всего за 2003 год за преступления, предусмотренные ст. 193, 213,
221 УК Республики Казахстан было осуждено 14 человек, в 2004 году - 18
осужденных, в 2005 году - 50 человек или 6,5% от общего количества
осужденных за совершение преступлений в сфере экономики.
В соответствии с ч.3 ст. 193 УК Республики Казахстан легализация
денежных средств или иного имущества, приобретенного преступным путем
лицом, уполномоченным на выполнение государственных функции,
организованной группой, преступным сообществом или в крупных размерах
наказывается лишением свободы сроком до 7 лет с конфискацией имущества
или без таковой.
Так, приговором Сарыаркинского районного суда города Астаны
Жылысов Х. Т. осужден к 5 годам 6 месяцам лишения свободы за то, что
создав фиктивное ТОО «ПК Фотон» совершал хищение денежных средств за
мнимую поставку электродов с РГП «Казахстан Темир Жолы», переводил
деньги на счет «Туран Алеем Банка» Шашдавлетова, а затем через него
незаконно легализовал доходы, обналичивал их и присвоив эти деньги ,
расходовал их по своему усмотрению.
Аналогичным образом, приговором Восточно – Казахстанского
областного суда Мирошниченко И. В. осуждена к 3 годам лишения свободы
за то что через расчетный отдел РКГБ «Серебрянская городская больница»
завышала расчетные показатели заработной платы и пенсионного фонда
сотрудников, легализовала через банк на имя сожителя Дьяченко и сына
Челищева и присваивал деньги, добытые преступным путем.
Верховный Суд Республики Казахстан, разъясняя применение норм
статьи этого закона, в нормативном постановлении «О некоторых вопросах
квалификации преступлений в сфере экономической деятельности» № 2 от
18 июня 2004 года в п.10 указал, что «под предусмотренной в статье 193 УК
легализация денежных средств или иного имущества, приобретенного
преступным путем следует понимать любую форму выпуска в обращение,
полученных заведомо незаконным путем неподдельных денег или иного
существующего имущества
с официальным приданием им статуса
имущества законно находящегося в обороте».
Необходимо отметить, что в разных странах по - разному построена не
только судебная практика, но работа органов по предотвращению
легализации денежных средств и имущества добытого преступным путем.
Как пояснила судья из Нидерландов Дори Рилинг, в ее стране
полностью поддерживают все рекомендации ФАТФ, как в части внесудебной
конфискации имущества, так и требования к подозреваемым самим искать
способы защиты и собирания доказательств, т. е. по ее пояснению в
Голландии имеет место не только применение конфискации имущества до
вынесения судебного приговора, но и применение «объективного вменения»,
так как Бремя доказывания возложено на саого виновного
Под председательством этого судьи была осуждена на длительный
срок лишения свободы некая женщина, которая везла в сумке 25 000 евро и
не смогла объяснить происхождение этих денег.
В свою очередь судья Андерс Седхакен (Швеция) рассказал, что
Швеция присоединилась не ко всем рекомендациям ФАТФ и по некоторым
из них имеет свое особое мнение. В частности, считая досудебную
конфискацию имущества соответствующим не только стандартам своей
страны, он в свою очередь полагает, что судьи Швеции правы при
рассмотрении конкретных дел по вопросам легализации доходов и
имущества добытого преступным путем, исключая факты объективного
вменения. При этом они отказали ФАТФ в 6 рекомендациях, как не
приемлемых для их страны и около 16 пунктов Рекомендации ФАТФ
приняли с оговорками с учетом национальных особенностей и менталитета
шведского народа
Также нет единого понимания места органам финансовой разведки
даже в странах присоединившихся к Международной организации по борьбе
с отмыванием преступных доходов (ФАТФ).
Так, например, в Швеции органы финансовой разведки находятся при
полиции, в России - номинально при Министерстве Финансов, на Украине до
недавнего прошлого эти органы находились в ведении Национального Банка
страны.
Что касается нашей страны, то присоединение к Международной
организации по борьбе с отмыванием преступных доходов (ФАТФ) является
еще одним шагом, приближающим нашу страну к намеченным Президентом
страны целям – вхождению в число 50 – ти наиболее конкурентно способных
стран и председательствованию в ОБСЕ в 2009 году.
Как отмечалось сотрудниками Центра ОБСЕ М. Ибрашевой, УНП ООН
Зудовой О. и другими в Республике Казахстан проведены основные
требования судебно – правовой реформы по стандартам ОБСЕ и ООН.
В частности, принят Закон о суде присяжных, суды состоят из
постоянных судей, независимость которых защищается Конституцией и
Законом.
Как
показала
судебная
практика
и
практика
работы
правоохранительных органов, а также финансовых органов страны мы
готовы как в законодательном, так и в практическом плане решить проблемы
по борьбе с отмыванием преступных доходов.
Вместе с тем,
необходимо также правоохранительным органам
поднять планку и уже не довольствоваться привлечением к уголовной
ответственности
крупных
сбытчиков
наркотических
средств
и
психотропных веществ, но теперь уже и выявлять источники и пути
легализации денежных средств или имущества, полученных преступным
путем, как того требует п. 21 нормативного постановления «О применении
законодательства, по делам связанным с незаконным наркотических средств,
психотропных и ядовитых веществ».
Особо отмечалось, что необходимо в срочном порядке принять Закон
«О противодействии отмыванию доходов, полученных незаконным путем и
финансированию терроризма» и создать орган финансовой разведки.